对我国农产品拍卖交易方式的思考
朱信凯
(中国人民大学 农业与农村发展学院9北京 100872)
摘 要:在肯定了拍卖交易的作用与贡献的前提下9对其历史局限性进行了评述9并提出了适合农产品拍卖交易的社会
经济条件 O 对我国现实国情进行分析9由于受到政府失灵 ~ 市场机制不完善 ~ 中介组织化程度低等多方面综合因素的影响9农
产品拍卖交易并不适合我国的现实国情 O 最后对我国未来农产品交易方式的发展方向进行了展望 O
关键词: 农产品拍卖 ;交易方式 ;农产品批发市场
中图分类号: 304. 3 文献标识码: A 文章编号: 1004-972X( 2005) 03-0048-03
一 ~农产品市场与交易方式的嬗变逻辑
市场 ~ 交易组织与交易方式是农产品流通的核心内容9
他们各自都有自身的嬗变逻辑与发展趋势 O 随着市场交易的
不断扩张9交易方式的逐步改进以及交易费用的节约9从而
为深化农业分工提供了必要条件9而农业分工的深化反过来
又促进了农产品流通及其市场交易组织与交易方式向着更
有效率的方向演进 O 根据流通主体可以将农产品流通模式的
嬗变分为三个阶段:原始单段二元式 ~ 双段三元式 ~ 现代单段
二元式 O 原始单段二元结构是最基本 ~ 最简单的市场主体结
构9其占据了社会商品交易中相当长的历史阶段9这种模式
交易成本较高9为了降低交易费用9中介组织的产生便形成
了双段三元结构模式 O 多段多元是双段三元结构模式的初级
阶段9而由协议双方和受邀仲裁人一起组成的交易组织管理
的三方规制结构是其理想模式 O 当前我国农产品流通较为复
杂9市场秩序混乱9交易费用高9大部分利润流到了层层中介
主体9总体上处于多段多元结构状态 O
随着市场分工的细化9交易组织与交易方式也在不断发
生着变化9但它们的生成与嬗变属于特定条件下农产品流通
组织与制度创新的过程9是特定社会经济条件下市场规制优
化的结果 O 从这个角度来讲9拍卖交易仅是农产品市场交易
方式革新的一个阶段9虽然与对手交易相比具有效率9但其
对市场 ~ 组织等的严格规范的要求9实际上是通过增加交易
环节9在使交易环节复杂化 ~ 透明化的过程中提高的效率9这
本身就反映了其所处历史阶段农产品流通发展的局限性 O 同
时9拍卖的理论前提是竞买人之间的博弈是完全竞争的9但
败德9即拍卖人或竞买人之间因缺乏诚信而相互勾结的存
在9使竞买人之间完全有可能勾结起来达成某种隐性或明确
的合谋协议9也就是说9完全竞争的市场前提是很难实现的 O
所以9拍卖交易仅仅是交易方式演变的一种形态9其既不是
最优形式9也不是农产品市场交易方式发展的最终取向 O
表 1 农产品流通 ~市场与交易方式的嬗变逻辑
类别 嬗变逻辑
农产品流通
模式的嬗变
逻辑
生产主体
+
+
+
消费主体
-
生产主体
+
中介主体
+
消费主体
-
生产主体
+
仲裁者
+
消费主体
-
生产主体
+
+
+
消费主体
原始单段
二元结构 -
多段多元
结构 -
三方规制
结构 -
现代单段
二元结构
交易组织的
嬗变逻辑
集贸市场 - 批发市场 - 期货市场 -
配送 ~超市
直销等
交易方式的
嬗变逻辑
对手交易 - 委托交易 - 拍卖交易 -
协约订
单交易
市场性质的
嬗变逻辑
自由竞
争阶段 - 过渡阶段 -
严格规
范阶段 -
有序的自由
竞争阶段
注:生成发展的逻辑顺序并不排斥多阶段共存性且交易组织 ~ 交
易方式与市场性质演变的各阶段不具有严格的一一对应关系 O
二 ~拍卖交易的效率从何而来
(一)交易费用与交易效率之比较
交易费用是选择交易方式的主导性因素 O 提高效率 ~ 降
低费用是每个交易主体追求的目标9也是比较交易方式优劣
的基本依据 O 但就交易环节而言9其并不是选择交易方式的
重要因素9因为在特定条件下9通过适当增加交易环节9并提
高各交易环节的透明度9可以有效地规范市场主体的行为9
从而降低交易费用9提高效率 O 但总体上讲9过多的交易环节
肯定是低效的 O 交易环节的效率边界应该是:再增加一个交
易环节9其所产生的各相关费用及成本就会大于增加这一环
收稿日期: 2004-12-10
基金项目:国家社会科学基金资助项目( 04CJY014) ;教育部 十五 211 重点项目<农产品批发市场与期货市场比较研究>
作者简介:朱信凯( 1974 ) 9男9江苏沛县人9中国人民大学农业与农村发展学院讲师9管理学博士9主要从事农产品流通
与农村市场研究 O
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<经济问题> 2005 年第 3 期 Mar. 92005 NO. 3
节所致效率提高的收益 G 拍卖交易明显地增加了交易环节
它的效率边界也是如此 G
传统对手交易在集贸市场向大规模批发市场的转变和
发展过程中发挥了作用 G 但随着农产品市场的不断发展 信
息不对称 交易透明度低 使其无法像拍卖交易那样通过交
易次数的集约化和商品储存的集中化来实现规模经济并提
高交易效率 G 我们可以进行两者之间的效率比较:假设一定
区域范围内有M 个供货商 ~ N 个承销商 传统交易条件下 每
个供货商都需要有 N 次寻价才可能获得最好的价格来达成
交易 M 个供货商则需要MN 次寻价才可完成理想的交易 ;
而在拍卖制条件下 全部供货商只需要 N 次寻价 全部承销
商只需M 次寻价 交易的完成只需M+ N 次寻价即可 G
(二)对称信息与价格发现之比较
信息的对称性是提高交易效率的重要基点 G 传统交易是
从信息不对称到市场低效:信息不对称-交易时间延长-价
格失真-效率低下 ;拍卖交易则是从对称信息到市场高效:
对称信息-缩短交易时间-价格发现-效率提高 G 但对称信
息的获取是需要付出较高成本的 G 信息公开化程度较低的传
统市场 由于是众多入市者分散形成供求 即使市场想提供
信息服务 客观上也因缺乏集中掌握而力所不及 G 而在交易
者那里 为了竞争需要 谈判通常在秘密和半秘密状态下一
对一进行 这就很可能因双方信息不对称或实力不均衡而产
生歧视性交易 G 所以 较低的公开化程度及传递过程中的信
息失真是传统市场交易效率低 ~ 不能形成合理农产品价格的
根本原因 G 换言之 传统交易下所特有的商业利润隐蔽性导
致价格信息产生了不同程度的失真 从而误导了农业生产
不利于农民合理配置农业资源 G 市场信息对称 ~ 快速批量是
拍卖交易的突出特点 其可以有效地缩短农产品在批发市场
内的交易时间 提高交易效率 G 在拍卖市场内部实行卖方委
托交易制 商品数量 ~ 质量 ~ 规格等信息由市场集中掌握并统
一报告 信息公开透明 机会均等 买方凭实力和技巧公开竞
争 G 信息公示和竞价拍卖消除了场内歧视性交易和贸易欺
诈 能较好保证交易的公平和公正 从而保证了信息的真实
性和价格的合理性 并有利于提高农产品的质量和扩大生产
规模 G 所以 信息归真与价格发现应该归功于拍卖交易的公
平与公正性(李泽华) 但这是以对拍卖市场的大量投入及高
额运转费用为前提的 G
三 ~农产品拍卖的社会经济条件
农产品拍卖与对手交易是当前世界范围内应用最为广
泛 同时也是理论界讨论最为激烈的两种交易方式 G 综合寇
平君等的研究 我们认为农产品拍卖的历史局限性主要表现
为: ( l )相对于对手交易 拍卖仅仅是批发市场内交易方式的
革新与升级 G 它并没有减少整个农产品流通的途径与环节
甚至还提高了农产品交易价格 给消费者带来了明显的负效
应 G ( 2)拍卖是伴随批发市场进入较为成熟的运作阶段后产
生的 但批发市场并非农产品流通的惟一渠道 G 随着社会经
济的发展和进步 在批发市场基础上产生的农产品直接配送
及超市直销是一种比批发市场更有效率 ~ 交易成本更低的交
易方式 G ( 3)拍卖市场上竞买人之间的博弈往往是非完全竞
争的 比如某种隐性或明确的合谋协议的达成 从而使拍卖
交易受到了很大的限制 不能满足公开 ~ 公平 ~ 公正的要求 G
基于以上分析 我们认为农产品拍卖交易方式的选择应该有
其特定的社会经济条件:
首先是经济基础 G 孕育于一定土壤中的拍卖交易是在适
宜的经济环境下破土而出的 G 在拍卖过程中 拍卖双方只是
影子买者和影子卖者 或者说是介于买卖之间的有偿中介
人 G 由此决定了无拍卖交易中间商的利润源泉是G G 的
差价 拍卖人的收益则是委托人和买受人支付的佣金 G 拍卖
交易方式出现的直接动因在于它的经济合理性 这就是节约
了物品运输 ~ 价值转移 ~ 信息传递等项成本 并使一种农产品
在多个买主的公开竞价中充分实现其价值 G 比之于以商人为
媒介的农产品商品交换 拍卖有其明显的优越性 但其赖以
生存的经济环境要比前者高得多 G 此外 拍卖交易的成长还
依托于较高收入水平的支撑和社会参与度的提高 G 由于人们
有着较高的生活消费水平 从而对提高农产品质量的要求较
高 而拍卖交易方式对农产品标准化 ~ 规格化 ~ 等级化的严格
要求也正迎合了消费者的这种需求 G
其次是政府作为 G 政府作为是拍卖市场成长的保证 G 在
市场经济条件下 政府主要承担市场调控主体的角色 政府
作为的深度和广度对拍卖交易的成长具有极大的作用 G 政府
作为主要表现为三个方面:一是创造公平竞争 ~ 优胜劣汰的
市场经营环境 ;二是实施依法行政 ~ 统一有效的市场管理 ;三
是完善与拍卖有关的各项相关法律法规等软硬件建设 G 总
之 拍卖是一种极为规范 ~ 对交易过程中的各环节要求极为
严格的一种交易方式 简言之 是一种标准化了的交易方式 G
第三是组织基础 G 拍卖市场的成长取决于三个方面:一
是能力行公平 ~ 有效和公正规则的权威裁判员 ;二是在社会
信誉 ~ 运营绩效方面起领衔作用的行业精神领袖 ;三是在竞
争性体制下保持活力的运动员 G 上述三个因素中 起决定作
用的是拍卖市场及市场参与者组织的活力 G 因为组织化程度
的提高可以有效地降低交易费用和成本 G 就农产品拍卖而
言 除了有竞争力的企业组织以外 生产者自己的合作组织
也是拍卖交易得以顺利进行的前提和基础 G 欧美 ~ 日本等国
家通过合作社 ~ 农协等合作组织进入农产品拍卖交易市场的
经验也证明了这一点 G
四 ~农产品拍卖并不适合当前我国的现实国情
国家 " 十五 ' " 2l l ' 重点项目 <农产品批发市场与期货市
场比较研究>课题组 2004 年 7 月对国内几个主要农产品拍卖
企业进行了考察 结果出人意料 绝大多数农产品拍卖市场
交易量逐渐萎缩 ~ 举步维艰 有些已经失去了拍卖市场的价
值和意义 而变成了仅供 " 参观 ' 的样板市场 G 结合上述分析
的拍卖交易的历史局限性及社会经济条件 我们认为 农产
品拍卖并不适合当前我国的现实国情 理由如下:
(一)严格统一的农产品标准化不适合我国 " 大流通对小
生产 ' 的现实格局
拍卖交易的必要条件之一就是农产品标准化 现实农业
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朱信凯: 对我国农产品拍卖交易方式的思考
政策决定了农产品分散的小规模生产与流通 \ 消费之间的矛
盾将在相当长时期内存在9这种长期存在的 N大流通对小生
产7的格局也决定了大规模农产品标准化最起码在短期内是
不可能实现的 G 就现在国内已经存在的一些农产品拍卖交易
来讲9其在农产品质量等级化 \ 重量标准化 \ 包装规范化方面
远远落后于发达国家9拍卖交易的效率受到制约 G 当然9农产
品包装 \ 贮存 \ 保鲜技术的相对落后9也是制约拍卖交易的重
要条件 G 这些都构成了农产品拍卖交易难以在我国推行的现
实障碍 G
二) 联结农户与市场的中介合作组织缺位9很难形成
强有力的市场主体
近几年来9我国农产品N卖难7\ N买难7问题9虽然既有产
品质量及品种结构不合理的原因9也有生产与消费不衔接的
原因9但归根到底是适应农产品市场化要求的流通组织发育
滞后 G 买者和卖者缺乏必要的信息沟通与交流9极易激化客
观存在着的分散的小生产与集中的大市场之间的矛盾9进而
暴露甚至放大小生产者盲目生产 \ 从众出售或同步销售等行
为缺陷9引发和加剧市场波动与产品的 N买难7和 N卖难7G 以
深圳为例9福田农产品批发市场近几年来虽然也有意识培养
了一大批有实力的承销商9但相对其广泛的农产品市场渠道
来讲却是微乎其微9尤其是这支承销商队伍并不是成熟且稳
定的9对农产品严格的标准化要求及相对不太稳定的拍卖价
格使他们逐步转向了附近的布吉农产品批发市场 G
三) 政府对市场的干预失范
我国农产品流通体制变迁表现出了明显的路径依赖特
征9其本质在于政府还没有完全从市场经济的角度着手进行
制度的设计和安排 G 由于政府职能转变滞后于经济体制改革
和经济运行方式的转变9导致政府对市场的干预严重失范:
政府N虚位7 与农产品交易方式9尤其是拍卖交易相关的
法律体系缺失以及与当前我国农产品大流通相关的交通 \ 通
讯基础设施落后及专业化物流管理的缺失等 政府 N错
位7 主要表现为政府 \ 农产品批发企业及市场的分工不
清 政府N越位7 主要表现为政府以行政手段对农产品批
发企业和市场的强行干预 G 因此9包括公共品投入不足等在
内的政府对市场的干预失范是当前农产品拍卖交易方式不
能在我国大范围推行的制度根源 G
四) 拍卖价格不稳定增加了承销商风险
我国的交通 \ 通讯基础设施落后9物流专业化水平低9从
而批发市场不能很好地发挥商品集散的功能9使得进入拍卖
市场的承销商规模和数量受到了很大的限制9这是影响拍卖
价格的重要因素 G 也就是说9在市场不规范的前提下9没有成
熟稳定的承销商队伍以及政府提供的公共品 如全国范围内
的绿色通道)不到位9造成了农产品拍卖价格相当不稳定9这
也是当前我国主要农产品拍卖市场交易量逐渐萎缩的重要
原因 G 对于理性的中国农户来讲9波动幅度较大的拍卖价格 \
繁杂的入场手续 \ 对产品质量的严格要求使他们宁愿选择传
统批发市场而放弃拍卖市场 G
五) 有竞争力的农产品批发企业不足
农产品拍卖交易方式存在需要以大量有竞争力的农产
品批发企业的存在为前提 G 活而有序的市场秩序9宽而有度
的外部环境9是农产品批发企业成长不可或缺的 G 在当前我
国市场秩序混乱以及并不乐观的外部环境条件下9很难形成
有竞争力的农产品批发企业群体 G 而且9这种体制很容易造
成企业发展的N马太效应7G 深圳农产品股份有限公司在短短
的几年时间收购 \ 兼并了南昌 \ 青岛 \ 上海等十几家农产品批
发市场9从而形成了一个超大型的农产品企业集团9目前在
国内没有任何农产品批发企业可以与之相抗衡 G 所以9有较
强竞争力的农产品批发企业群体很难形成也是当前我国农
产品拍卖交易方式较难推行的重要原因 G
五 \ 小结
美国 \ 日本等国家农产品拍卖交易规模的不断萎缩9以
及在农产品期货及拍卖交易基础上产生的农产品协约 \ 配
送 \ 超市直销等交易方式减少了交易环节9降低了交易费用9
更好地适应了社会经济形势的发展 G 从而也证明了拍卖作为
一种农产品交易方式并不是最佳选择和最终取向9其仅是农
产品市场交易方式发展演化过程中的一种形态 G 它的实施和
应用有其特定的社会经济条件及历史局限性 G 当前我国理论
界对拍卖交易的讨论比较激烈9许多相对规模较大的农产品
批发市场也进行了拍卖交易的试点9但拍卖交易运作的现实
障碍不仅没有引起大家对农产品拍卖交易方式的反思9理论
与实践部门都依然认为拍卖交易是可以解决目前我国农产
品批发市场运作过程中一切问题的最佳良方 G
如上所述9受政府失灵 \ 市场机制不完善 \ 中介组织化程
度低等多方面综合障碍因素的影响9农产品拍卖交易并不适
合我国的现实国情9其还没有达到在全国范围内推行的社会
经济条件9甚至于在部分发达地区的实践与推行也举步维
艰 G 当然9即便是将来达到了推行拍卖交易的条件9由于我国
地域面积广阔9社会经济条件差异较大9其也只能作为一种
重要的农产品交易方式存在9而不可能在全国范围内推行 G
正如小林康平所指出的9N不同的国家有不同的农产品流通
形式9其商品交易形式依存于社会经济发展阶段和民族固有
的生活方式7G 所以9适合各地不同社会经济发展条件和生活
习惯的多种农产品交易方式并存是现实及未来相当长时期
内我国农产品批发市场交易方式的选择方向 G
参考文献:
[1]李大胜9张光辉 .农产品拍卖市场的若干技术经济问题探
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[3]寇平君9等 .农产品拍卖交易方式在我国推行的适应性分
析[J].中国农村经济920039 8) .
[4]李泽华 .关于我国鲜活农产品拍卖市场的思考[J].农业
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责任编辑:杨国玉)
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朱信凯: 对我国农产品拍卖交易方式的思考
