★机密
宁夏新太华煤业（实业）有限责任公司
绩效指标体系
北京北大纵横管理咨询公司
二零零五年二月
目 录
6第一部分 导言
10第二部分 KPI及GS指标
22第三部分 部门及岗位绩效指标库
23企划部
23企划部部门业绩考核指标
24战略管理专员业绩考核指标
25投资管理专员业绩考核指标
26经营计划管理专员业绩考核指标
27分/子公司管理专员业绩考核指标
28财务部
28财务部部门业绩考核指标
29总帐和报表会计业绩考核指标
30管理会计业绩考核指标
31稽核税务会计业绩考核指标
32成本和销售会计业绩考核指标
33资金和材料会计业绩考核指标
34费用和往来会计业绩考核指标
35办事处财务主管业绩考核指标
36办事处会计业绩考核指标
37出纳/办事处出纳业绩考核指标
38人力资源部
38人力资源部部门考核指标
39薪酬与培训专员业绩考核指标
40绩效管理专员业绩考核指标
41人事管理专员业绩考核指标
42办公室
42办公室部门业绩考核指标
43后勤主管业绩考核指标
44总经理秘书业绩考核指标
45机要秘书业绩考核指标
46法律事务专员业绩考核指标
47打字文印员业绩考核指标
48司机业绩考核指标
49厨师业绩考核指标
50审计监察部
50审计监察部部门业绩考核指标
51内部审计员业绩考核指标
52党群工作部
52党群工作部部门业绩考核指标
53组织宣传员业绩考核指标
54工会团委岗业绩考核指标
55生产管理部
55生产管理部部门业绩考核指标
57技术主管业绩考核指标
58调度主任业绩考核指标
59安全主管业绩考核指标
60专业工程师业绩考核指标
61安全巡检员业绩考核指标
62调度员业绩考核指标
63煤炭管控业绩考核指标
64统计计划员业绩考核指标
65煤炭生产/加工分公司
65分公司业绩考核指标
67技术副经理业绩考核指标
68生产副经理业绩考核指标
69安全副经理业绩考核指标
70厂长/队长考核指标
71副厂长/副队长考核指标
72技术员业绩考核指标
73安检员业绩考核指标
74材料员业绩考核指标
75劳资统计员业绩考核指标
76营销中心
76营销中心业绩考核指标
77销售支持主管业绩考核指标
78销售经理业绩考核指标
79市场策划业绩考核指标
80站台管理员业绩考核指标
81驻站员业绩考核指标
82劳资统计员业绩考核指标
83商贸公司
83商贸公司业绩考核指标
85物资采购主管业绩考核指标
86联运公司
86联运公司业绩考核指标
87煤炭采购主管业绩考核指标
88房地产公司
88房地产公司业绩考核指标
89工程部部长业绩考核指标
90承包单位
90承包单位考核指标
第一部分 导言
一．本关键绩效指标体系作为《宁夏新太华煤业（实业）有限责任公司绩效考核管理制度》实施的基础而被提供。
二．本关键绩效指标体系是以全面绩效管理工具－平衡计分卡为基础。
平衡计分卡简介
以平衡记分卡为核心的绩效管理体系是目前最有效的管理手段之一，平衡记分卡是一种全面的绩效考核体系，除了传统的财务衡量指标之外，还提出了三个新的考核领域：客户，内部运营和学习成长。
财务层面：公司是否能够为股东创造价值？
客户层面：购买公司提供的产品和服务的直接客户是如何评判公司的业绩表现的？
内部运营：公司如何管理内部业务运作以满足客户的期望？这些内部运作包括满足客户需求，保留客户，财务计划等。
学习成长：公司是否有能力不断创新，改善，从而实现持续增长？
平衡计分卡体系特点
平衡记分卡体系包括事前和事后指标；
平衡记分卡体系强调不同绩效领域之间的协调和平衡；
在一个特定领域的优良业绩表现往往不能补偿其他领域的不良表现；
公司战略和经营目标决定了选择什么样的衡量指标；
三．平衡计分卡四个方面指标的要求
财务方面
财务性绩效指标可显示出策略和执行是否改善了公司利润。典型的财务目标和盈利、成长及股东价值有关。财务性指标是一般企业常用于绩效评估的传统指标。但是，不是所有的长期策略都能很快产生短期的财务盈利，企业应利用其对外部世界的独特认识和对成功关键因素的理解来帮助自己对客户满意度、内部运营效率、创新和进步做出分析，使这些方面最终在财务指标上得到反映。
客户方面
企业应以目标顾客和目标市场为方向，客户面的考核是检视满足核心顾客的关键方面。平衡计分卡要求企业将使命和策略诠释为具体的与客户相关的目标和要点。客户最关心的不外于五个方面：时间，质量，性能，服务和成本。要使平衡计分卡有效地发挥作用，公司必须为这五个方面树立清晰的目标，然后将这些目标细化为具体的指标。
内部运营方面
发展平衡计分卡的顺序，通常是在先制定财务和客户方面的目标与指标后，才制定企业内部流程面的目标与指标，这个顺序使企业能够抓住重点，专心衡量那些与股东和客户目标息息相关的流程。以客户需求为基础而建立目标固然重要，但如何满足客户的需求则对公司的内部运营提出要求。在这方面应以对客户满意度产生最大影响的业务流程为中心，同时应该努力去确认公司的主要能力以及为了保持市场领先地位所需的关键技术，进而细化成各项指标。
学习成长方面
关于学习与成长的目标为其他三个方面的宏大目标提供了基础架构，是驱使前述计分卡三个方面获得卓越成果的动力。平衡计分卡强调投资未来的重要性。为增强长期竞争力，企业不可只投资于传统的领域(如新产品研发)，而同时必须投资于基础架构。学习和成长的三个主要范畴：1) 员工的能力 ；2) 信息系统的能力；3) 激励、授权与配合度。一个公司创新、进步和学习的能力与公司的价值息息相关。只有不断推出新产品，为客户创造价值及不断提高业务运作效率，公司才能成功进入新的市场，提高股东收益。
四．本关键绩效指标设计的原则
宁夏新太华关键绩效指标的设计以SMART原则为基础，即：
Specific 具体描述
Measurable 可以衡量的
Achievable 可以通过努力实现的
Result oriented 结果导向性的
Timed 有时间性的
五．本关键绩效指标的特点
有长期和短期的
有数量型和质量型
有结果性的和行为性的
有团队的和个人的
全方位透明
六．使用说明
（一）表格各项的说明
在第二部分的表格中主要包括以下几个项目
编号：是指标的序列号；
方面：如上所述，包括财务方面、客户方面、内部运营方面、学习成长方面；
关键成功因素：揭示了宁夏新太华成功的每个方面的关键因素；
绩效指标：为实现关键成功因素考核的标准指标，分为关键业绩指标（简称KPI）和工作目标设定完成效果评价（简称GS）；
KPI指标为量化指标，部门/员工指标完成情况由公司财务部或相关部门负责提供相应数据；
GS指标为主观评价指标，由被考核者的相关上级依据标准评分得到；
指标定义/公式：说明绩效指标的概念或给出如何计算的公式；
信息来源：描述了进行指标计算和评价从何处获取数据或资料；
评估对象：说明对谁进行评估即由谁承担指标责任；
评估频率：说明了多长时间为周期进行评估，主要描述了评估信息的收集周期而不是考核周期。
（二）实施原则
关键业绩指标（简称KPI）和工作目标设定完成效果评价（简称GS）的制订过程是一个从上而下的分解过程，各层级间KPI和GS要体现其与公司战略目标导向和支撑的关系；
根据战略阶段的工作重点不同从绩效指标库中选取适当的指标，合理确定各部门、各岗位的KPI及GS。选择时可根据下列原则：
（1）越是高层管理的GS数目越少，结果性越强，量化性越高；
（2）越是基层管理的GS数目越多，过程性越强，数量与质量性皆有；
（3）下属的KPI及GS应和上司的KPI及GS有因果关系；
（4）每个人的KPI及GS原则上不多于6个；
（5）每个KPI及GS必须设定衡量标准；
（6）KPI及GS的比重之和为100%，应有主次之分，最少的权重不少于10%；
KPI的制订与过程调整，均需按规定进行审批；
在不同阶段，以及公司进行战略调整，将导致考核的侧重点有所不同，绩效指标也要发生变化，因此，绩效考核指标调整是一个不断改进、不断完善的动态过程，但绩效指标体系和对应目标值一年定一次，一般不中途修改。
绩效指标主要衡量与当年营业计划相关的重要成功因素，而不是记流水帐；
绩效指标的目标值是每年水涨船高，反映了企业发展的脚步；
高层领导共同分享与承担总业绩的成败；
第二部分 KPI及GS指标
序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
KPI＆GS
1
财务层面
1.提高净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
财务报表
公司全体
2
财务层面
.增加利润
息税前利润
当期利润
财务报表
公司全体
3
财务层面
.增加销售收入
销售收入
当期销售收入
公司全体
4
财务层面
.增加煤炭业务销售收入
原煤销售收入
销售收入值/计划值*100%
销售统计数据
营销中心
5
财务层面
洗精煤/炭素销售收入
销售收入值/计划值*100%
销售统计数据
营销中心
6
财务层面
销售周期
从生产出成品到销售完毕的时间
生产/销售统计数据
营销中心
7
财务层面
.增加非煤炭业务营业收入
非煤炭业务销售收入计划
实际收入值/计划值
子公司销售统计数据
子公司
8
财务层面
.降低成本费用
成本费用
当期成本费用
财务报表
公司全体
9
财务层面
．降低直接生产成本
直接成本
煤炭生产和加工发生的直接成本
财务信息
分公司
10
财务层面
.降低销售成本
销售费用
当期销售费用
财务报表
营销中心
11
财务层面
加强货款回收，控制与降低坏帐损失
货款回笼率
（当期货款回笼额/同期销售额）×100%
销售合同
财务帐目
营销中心
每季度
序号
层面
关键成功因素
绩效指标
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
12
财务层面
.降低管理费用
管理费用
当期管理费用
财务报表
各职能部门
13
财务层面
.降低资金成本
资金成本
借贷资金年利率
财务信息
财务部
14
财务层面
.加强预算管理
预算制定、调整按时开展和完成情况
是否按计划完成
财务部
各部门/分子公司
15
财务层面
成本费用与预算差异率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表、年初预算
各部门/分子公司
16
财务层面
提高资产利用效率
总资产周转率
主营业务收入／总资产均值
合并资产负债表及合并损益表
总经理
17
财务层面
提高投资收益率
投资收益率
（投资净收益（亏损）/投资总额）×100%
合并资产负债表及合并损益表
企划部、财务部
每半年
19
财务层面
承包单位达到盈亏平衡的时间
承包单位实现亏损额＝0所需的时间
承包单位财务报表
相关承包单位
20
财务层面
加速运营资本的周转率
运营资本周转天数
(流动净资产/销售收入)×365
合并资产负债表及合并损益表
财务部
每季度
21
财务层面
加速应收帐款的周转率
应收帐款周转率
销售收入／应收帐款平均余额
合并资产负债表及合并损益表
财务部
每季度
22
财务层面
固定资产周转率
总营业收入/固定资产均值
合并资产负债表及合并损益表
财务部
每半年
23
财务层面
.控制合理的财务结构
资产负债率
负债总额/资产总额*100%
财务报表
财务部
序号
层面
关键成功因素
绩效指标（kpi&gs）
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
24
财务层面
提高短期偿债能力
流动资产／流动负债
流动资产／流动负债
合并资产负债表
财务部
每季度
25
财务层面
提高利息偿还能力
现金利息偿还能力
（运营现金流＋利息费用＋所得税）/（利息费用）
合并资产负债表及合并现金流量表
财务部
每季度
26
客户层面
.提高市场份额
市场份额
销售收入／地区销售总额×100%
销售统计报表/市场资料
营销中心
27
客户层面
.提高业务细分市场份额
目标细分市场份额
目标市场的销售收入/目标市场的规模
销售统计报表/市场资料
营销中心
28
客户层面
.保留老客户
老客户的销售额比例
老客户的销售收入/销售收入×100%
销售统计报表
营销中心
销售经理
29
客户层面
.发展新客户
新客户的销售额比例
新客户的销售收入/销售收入×100%
销售统计报表
营销中心
销售经理
30
客户层面
提高客户的平均利润水平
每个客户的利润贡献
净利润/客户数
营销中心
31
客户层面
.提高客户满意度
客户满意度指标
客户满意度调研
客户满意度问卷调查数据
营销中心
32
客户层面
.提高客户拜访水平
客户拜访任务完成率（按产品）
实际拜访客户的人次／计划拜访客户的人次×100%
客户拜访记录
营销中心
每季度
33
客户层面
.提高销售合同按期履约率
销售合同按期履约率（按产品）
{1－（当期未按期履约销售合同金额／应履约的销售合同总金额）}×100%
销售合同
客户收货记录
营销中心
每月
序号
层面
关键成功因素
绩效指标（KPI＆GS）
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
34
客户层面
.降低客户投诉次数
产品投诉次数
经认定的产品投诉
投诉记录
营销中心
35
客户反馈响应率
当期解决的客户反映的问题/当期客户反映问题总数
客户意见记录
营销中心
客户满意度指标
36
客户层面
提高营销推广活动的有效性
营销推广活动计划执行率
已开展市场活动/计划开展的市场活动*100%
市场活动报告，上级主管
营销中心
37
客户层面
营销推广活动现场效果评估结果
市场活动现场效果评估表评估结果
活动现场效果评估调研
营销中心
市场策划
38
客户层面
.建立良好的外部关系
良好的外部公共关系
建立与政府机关、客户、社区组织良好关系
外部关系反馈
办公室
39
内部运营
.扩大煤炭资源获取能力
40
内部运营
.扩大煤矿开采权/灭火权获得能力
煤矿开采权/灭火权计划完成率
实际获得开采、灭火权数量/计划数量*100%
合同、相关文件
41
内部运营
.扩大原煤采购能力
原煤采购计划完成率（按规定价格）
实际采购数量/计划采购数量*100%
采购合同、入库单
联运公司
42
内部运营
.增加煤炭产品产量
43
内部运营
.增加原煤开采/排渣产量
原煤开采/排渣生产计划完成率
实际产量/计划产量*100%
生产统计报表
煤炭生产分公司
44
内部运营
.增加洗精煤/炭素产品生产产量
洗精煤/炭素产品生产计划完成率
实际产量/计划产量*100%
生产统计报表
煤炭加工分公司
序号
层面
关键成功因素
绩效指标（KPI＆GS）
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
45
内部运营
.提高煤炭产品质量
46
内部运营
.提高外购原煤的质量
外购原煤品质等级
是否达到公司规定的品质等级范围
原煤品质检验报告
联运公司
47
内部运营
.提高自采原煤的质量
自采原煤品质等级
是否达到公司规定的品质等级范围
原煤品质检验报告
煤炭生产分公司
48
内部运营
.提高洗精煤/炭素产品的质量
洗精煤/炭素品质等级
是否达到公司规定的品质等级范围
洗精煤/炭素品质检验报告
煤炭加工分公司
49
内部营运
提高生产管理水平
50
内部营运
提高生产计划管理水平
生产计划按时达成率
按时达成的生产计划所占的百分比
生产统计分析报告/报表
生产管理部/分公司
每月
51
内部营运
生产计划编制和下达的及时性
公司规定的编制和下达时间要求
工作检查记录
生产管理部
每月
52
内部营运
生产数据的统计和分析
Y=A+B+C（分因素评估）
生产统计分析报告、报表
反馈意见
生产管理部
每月
53
内部营运
提高产能利用水平
产能利用率
有效利用的产能占总产能的百分比
产能利用率统计报告
生产管理部/分公司
每月
54
内部营运
提高生产工艺/技术管理水平
生产现场工艺检查次数
生产现场工艺检查次数
现场检查记录
生产管理部
每月
55
内部营运
工艺事故发生次数
当期工艺事故发生次数
工艺事故记录
生产管理部
每季度
序号
层面
关键成功因素
绩效指标（KPI＆GS）
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
56
内部营运
工艺技术支持效果评估
工艺技术支持效果评估结果
工艺技术支持评估记录
生产管理部
每季度
57
内部营运
生产工艺总结质量
Y=A+B+C（分因素评估）
工艺总结
审核意见
生产管理部
每季度
58
内部营运
组织生产定额标准拟定
Y=A+B+C（分因素评估）
工艺相关文件
生产管理部
每季度
59
内部营运
编制相关工艺文件/技术标准
Y=A+B+C（分因素评估）
相关工艺文件/技术标准
生产管理部
每季度
60
内部营运
提高安全生产管理水平
安全事故发生次数（按责任）
当期安全事故发生次数
安全事故记录
生产管理部/各单位
每月
61
内部营运
开展安全宣传次数
当期开展安全宣传次数
安全宣传记录
生产管理部/各单位
每月
62
内部营运
安全检查计划完成率
实际安全检查次数／计划检查次数×100%
安全检查记录
生产管理部/分公司
每月
63
内部营运
安全隐患整改率
当期整改的安全隐患／检查出的安全隐患总数×100%
安全隐患整改记录
生产管理部/分公司
每月
64
内部营运
安全事故处理质量
Y=A+B（分因素评估）
安全事故调查报告
生产管理部/分公司
每月
65
内部营运
安全档案管理及时、正确率
（1－查出管理有误或未及时更新的档案数量／档案总数）×100%
安全档案管理检查记录
生产管理部/分公司
每月
66
内部营运
提高设备管理水平
设备完好率
完好设备台数/全部设备台数×100％
设备台帐
生产管理部/分公司
每月
序号
层面
关键成功因素
绩效指标（KPI＆GS）
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
67
内部营运
设备事故发生次数
设备事故发生次数
设备事故调查报告、台帐
生产管理部/分公司
每月
68
内部营运
内部设备调拨的及时性
在规定时间内办理完调拨手续
设备调拨记录
生产管理部/分子公司
每月
69
内部营运
提高采购管理水平
采购管理水平评估
采购管理水平评估结果
采购管理水平评估记录
商贸公司
每季度
70
内部营运
提高采购的计划性
采购计划汇总编制、调整质量
Y=A+B（分因素评估）
采购计划
审核意见
商贸公司
每季度
71
内部营运
提高采购计划按时完成率
采购计划按时完成率
采购计划按时完成金额／采购计划总金额
采购记录、仓库收货入库记录和采购计划
商贸公司
每月
72
内部营运
提高采购成本管理水平
采购计划成本和实际成本差异率
实际发生的采购成本／采购计划成本*100%
采购成本帐户及预算资料汇总
商贸公司
每月
73
内部营运
提高采购质量
采购验收质量不合格率
按产品验收不合格数量／采购总数量
采购记录和采购质检报告
商贸公司
每月
74
内部营运
提高仓储管理水平
账/卡/物一致性
（1－抽查账、卡、物不一致的数量／
抽查的总数）×100%
仓储管理抽查记录
商贸公司
每季度
75
内部营运
库存盘点帐实相符率
库存盘点帐物相符的金额／库存盘点的物资总额×100%
库存盘点记录
商贸公司
每月
76
内部营运
仓储产品损坏率
仓储产品损坏金额／仓储产品总金额×100％
库存盘点记录
商贸公司
每月
77
内部运营
.提高销售管理水平
销售预测的准确率
1－（预测销售量－实际销售量） ／预测销售量×100%
销售报告及月度销售计划
营销中心
每季度
78
内部运营
年度和月度销售计划汇总编制及调整的及时性
年度和月度销售计划汇总编制及调整天数
年度和月度销售计划/调整计划
营销中心
每季度
79
内部运营
编制销售统计报表正确率
1－查出有误的销售统计报表数量／提交的销售统计报表总数×100%
销售统计报表检查记录
营销中心
每季度
80
内部营运
提高战略规划和执行能力
公司战略规划方案的可行性
公司发展战略研究报告评估结果
战略研究报告评估记录
企划部
每季度
81
内部营运
公司战略目标行动计划完成情况
战略目标行动计划完成项目数/战略目标行动计划总项数×100%
公司战略目标行动计划实施报告
企划部
每年
82
内部营运
经营计划制定/调整按时开展和完成率
按时开展并完成经营计划制定、调整的次数／按规定应开展的经营计划制定和调整次数×100%
经营计划及调整报告
企划部
每月
83
内部运营
各项经营指标制定的准确率
实际发生数/计划指标×100%（加权平均）
经营计划、相关报表、帐目
企划部
每月
84
内部运营
.提高投资计划和投资管理能力
重大项目立项成功率
被批准立项的项目数／提出立项申请的项目总数×100%
立项申请
审批意见
企划部
每季度
85
内部运营
项目投资可行性分析报告的质量
项目投资可行性分析报告评估结果
项目投资可行性分析报告评估记录
企划部
每次
86
内部运营
.建立并持续改进公司的流程和制度
流程合理性
流程问题投诉率
各部门反馈
企划部
序号
层面
关键成功因素
绩效指标（KPI＆GS）
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
87
内部运营
.严格执行现有流程和制度
经认定的违反流程和制度的次数
经认定的违反流程和制度的次数
上级主管
各部门
88
内部运营
.持续改进流程和制度中不合理之处
流程和制度改进情况
需要改进的流程和制度的改进情况
各部门
企划部
89
内部运营
提高对子公司经营风险的监控能力
子公司的经营风险监控报告评估
子公司的经营风险监控报告评估结果
子公司的经营风险监控报告评估记录
企划部
每季度
90
内部运营
．提高内部信息传递水平
企划部对分/子公司信息提供的满意度
企划部对分/子公司的评分
满意度调查
分/子公司
91
内部运营
提高财务报表的准确性和及时性
财务报表正确率
(1-发现错误的报表/报表总数)*100%
上级主管
财务部
92
内部运营
财务报表及时提交率
已提交的财务报表/应提交的财务报表*100%
上级主管
财务部
93
内部运营
.提交会计核算的准确性
审计调整分录的数量
审计中需调整的分录数量
上级主管
财务部
94
内部运营
会计处理差错次数
认定的会计处理差错数量
上级主管
财务部
95
内部运营
.财务决算工作完成情况
决算工作完成及时性
是否及时完成决算工作
上级主管
财务部
96
内部运营
决算工作差错次数
经认定的决算工作中的差错次数
上级主管
财务部
序号
层面
绩效指标（KPI＆GS）
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
97
内部运营
.提高总经理办公会重大事项决议执行力度
重大事项决议执行率
执行的重大事项决议/总经理办公会通过的重大事项决议总数
总经理办公会会议记录、督办总结
办公室
98
内部运营
.有效开展内审工作,提高内审质量
内审报告质量
内审报告评级
上级主管
审计监察部
99
内部运营
内审计划完成率
已完成的审计/应完成的审计*100%
上级主管
100
内部运营
非正常交易（异动）情况监控发现率
发现的异动情况/经认定的异动情况*100%
上级主管
101
内部运营
.及时有效地开展人力资源活动
招聘工作质量
招聘人员入职及时率、招聘工作评估等
上级主管
人力资源部
102
内部运营
考核工作质量
考核工作完成率及完成质量
上级主管
人力资源部
103
内部运营
薪酬体系运转质量
薪酬体系质量
上级主管
人力资源部
104
内部运营
人事行政工作完成质量
人事行政工作完成率及完成质量
上级主管
人力资源部
105
学习成长
.持续提高员工技能水平
人力资源部
106
学习成长
.确保员工参加适当的培训
员工培训时间数
培训记录中记载的培训时间
上级主管
人力资源部
107
学习成长
.组织有效培训
培训满意度
培训评估
上级主管
人力资源部
序号
层面
关键成功因素
绩效指标（KPI＆GS）
指标定义/公式
信息来源
评估对象
评估频率
108
学习成长
.积极创建企业文化
党群工作部
109
学习成长
.创建良好的意见和建议反馈系统
提出流程和制度合理化建议并被采纳的数量
有记载的意见和建议
各部门汇总
党群工作部
110
学习成长
.提高企业文化认同度
企业文化评分
评分
评分表
党群工作部
111
学习成长
.提高员工满意度
员工满意度
评分
满意度评分
人力资源部
112
学习成长
.减少员工流失,留住优秀员工
员工流失率
流失员工数/(期末员工数-本期内增加数)*100%
人力资源部统计数据
人力资源部
113
学习成长
.重视员工的意见和建议
意见和建议反馈率
反馈的意见和建议数/接到的意见和建议数*100%
办公室统计数据
人力资源部
114
学习成长
.战略人才储备工作完成情况
缺岗补充及时性
在规定时间内将相匹配人员补充到岗
人力资源部
第三部分 部门及岗位绩效指标库
新太华公司的部门及岗位绩效指标是由新太华公司KPI＆GS指标分解得到的，是将公司战略与岗位职责挂钩的过程。由于战略发展时期及年度、季度工作重点的不同，部门及岗位的年度、季度绩效指标也必然不同，新太华公司在选择指标时应根据实际工作计划的要求确定指标内容、权重、指标数额或工作目标细则。
企划部
企划部部门业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
重大项目立项成功率
10%
被批准立项的项目数／提出立项申请的项目总数×100%
立项申请
审批意见
每季度
2
投资收益率
10%
（投资净收益（亏损）/投资总额）×100%
合并资产负债表及合并损益表
每半年
3
公司战略目标行动计划完成情况
10%
公司战略目标行动计划完成项目数/公司战略目标行动计划总项数×100%
财务报表
每年
4
经营计划制定/调整按时开展和完成率
10%
按时开展并完成经营计划制定、调整的次数／按规定应开展的经营计划制定和调整次数×100%
经营计划及调整报告
每季度
5
各项经营指标制定的准确率
10%
实际发生数/计划指标×100%（加权平均）
经营计划、相关报表、帐目
每季度
6
有效的流程和制度得到实施的百分率
10%
得到实施的流程和制度／适用的流程和制度的总数×100%
相关记录、台帐
每季度
7
部门费用控制率
10%
（实际发生额-预算额）/预算额×100%
财务报表
每季度
8
因工作失职导致的重大损失
一票否决指标
出现因工作失职导致投资失败、战略规划重大失误，本部门全体员工本考核期零分处理
信息反馈
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
战略规划方案、投资计划的可行性
10%
按时提交战略规划备选方案、投资计划，且与公司未来发展相匹配、可操作性强
总经理
每次
2
研究报告的及时性、数量和质量
10%
提交的外部环境、内部资源、投资机会等研究报告的时间、数量和质量都符合要求
总经理
每次
3
子公司固定资产管理状况
10%
保证按计划、保值、增值
总经理
每季度
战略管理专员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
公司战略目标行动计划完成情况
20%
公司战略目标行动计划完成项目数/公司战略目标行动计划总项数×100%
财务报表
每年
2
有效的流程和制度得到实施的百分率
15%
得到实施的流程和制度／适用的流程和制度的总数×100%
相关记录、台帐
每季度
4
市场、政策风险所造成的能够给企业带来巨大损失的事件
一票否决指标
出现重大市场、政策风险问题时，没有提前进行预警则本考核期为零分
上级确认
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
战略规划方案的可行性
20%
按时提交战略规划备选方案，且方案与公司未来发展相匹配、可操作性强
企划部经理
每次
2
研究报告的及时性、数量和质量
30%
提交的外部环境、内部资源等研究报告的时间、数量和质量都符合要求
企划部经理
每月
3
公司流程和制度建设的及时性和可行性
15%
及时发现公司流程和制度方面的问题，且提出的解决方案切实可行
企划部经理
每月
投资管理专员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
重大项目立项成功率
20%
被批准立项的项目数／提出立项申请的项目总数×100%
立项申请
审批意见
每季度
2
投资收益率
20%
（投资净收益（亏损）/投资总额）×100%
合并资产负债表及合并损益表
每半年
3
因工作失职导致的重大投资损失
一票否决指标
出现因工作失职而导致投资失败、造成公司重大损失
统计信息、上级
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
投资计划、方案的可行性
20%
提交的投资计划、资产经营计划、具体实施方案的的时间和质量都符合要求
企划部经理
每月
2
研究报告的及时性、数量和质量
30%
提交的投资环境分析、拟投资行业分析、项目考察报告、可行性研究等报告的时间、数量和质量都符合要求
企划部经理
每月
3
投资项目/资产经营项目的实施情况
30%
负责的投资项目/资产经营项目按照预定的计划启动，各项工作有序展开
企划部经理
每月
经营计划管理专员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
各项经营指标制定的准确率
20%
实际发生数/计划指标×100%（加权平均）
经营计划、相关报表、帐目
每月
2
因工作失职严重影响公司生产经营
一票否决指标
因工作失职而导致公司经营计划制定、执行的重大问题，严重影响公司正常生产经营工作
经营计划、上级
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
经营计划制定、调整的及时性
20%
及时、高效的开展并完成经营计划制定和调整，符合公司当期生产经营实际
企划部经理
每月
2
经营计划检查和监督的及时性、效果
40%
及时掌握各单位经营计划的执行情况，发现存在的问题，并提出可行的解决建议或计划调整建议
企划部经理
每月
3
绩效体系报告提交及时性和质量
20%
及时就部门级绩效体系、绩效指标提出可行的修正/完善意见
企划部经理
每季度
分/子公司管理专员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
分/子公司固定资产帐实相符率
20%
固定资产帐实相符总额/固定资产总额＊100%
统计信息
每季度
2
定期盘点完成率
10%
完成定期盘点的次数/应盘点的次数＊100%
统计信息
每月
3
分/子公司产量、利润完成情况
20%
分子公司产量或利润实际完成情况/分子公司月度、季度或年度计划＊100%
财务信息
每月
4
因工作失职导致分/子公司出现重大问题
一票否决指标
因工作失职而导致分/子公司在生产经营、固定资产等方面出现重大问题，给公司带来重大损失
统计信息、上级
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
分/子公司经营计划制定、检查和监督的及时性、效果
20%
及时组织分/子公司制定经营计划，并跟踪掌握各分/子公司经营计划的执行情况，发现存在的问题，并提出可行的解决建议或计划调整建议
企划部经理
每月
2
内部信息传递水平
20%
母子公司间、子公司间信息传递及时、充分
企划部经理
每月
3
检察子公司执行现有流程和制度工作效果
10%
对子公司流程和制度执行情况非常了解，记录清楚、完备，建议及要求明确
企划部经理
每月
财务部
财务部部门业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
预算制定、调整按时开展和完成率
10%
按时开展并完成预算制定、调整的次数／按规定应开展的预算制定和调整次数×100%
预算报告/算调整报告
每季度
2
成本费用与预算的差异率
10%
{1－（实际发生的成本费用／预算成本费用）}×100%
费用明细科目/预算资料
月度统计
季度考核
3
计划财务费用与实际财务费用差异率
10%
（实际发生的财务费用／计划财务费用）×100%
财务费用科目
月度统计
季度考核
4
实际所得税率
10%
（实际上缴所得税/税前利润）×100%
所得税科目
每季度
5
运营资本周转天数
20%
(流动净资产/销售收入)×365
合并资产负债表、损益表
每季度
6
应收帐款周转率
销售收入／应收帐款平均余额
合并资产负债表、损益表
每季度
7
投资收益率
（投资净收益（亏损）/投资总额）×100%
合并资产负债表、损益表
每半年
8
流动比率
流动资产/流动负债
财务报表
每季度
9
部门费用控制率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
10
资金成本控制水平
10%
资金成本/年借贷资金
财务报表
每季度
11
风险控制工作的效果
（一票否决指标）
是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
财务管理制度的完善性
10%
因财务管理制度不完善而出现较明显的财务运作混乱的情况
总经理
每季度
2
财务工作质量
10%
财务工作及时、准确，报表工作准确；财务分析深入、透彻，能为管理提供依据
总经理
每季度
3
财务预决算质量
10%
预决算工作及时、准确
总经理
每次
注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核
总帐和报表会计业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
财务报表／报告正确率
20%
1－查出有误的财务报表数量／提交的财务报表总数×100%
财务报表检查记录
每月
2
财务报表／报告及时提交率
20%
1－延误提交的财务报表数量／提交的财务报表总数×100%
财务报表提交时间记录
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
财务决算的及时性和质量
20%
确保财务决算的时间和质量符合要求
财务部经理
每月
2
财务核算工作规范化程度
20%
确保会计核算制度完善、得到执行，确保会计核算流程合理
财务部经理
每月
3
会计档案保管的及时性和质量
20%
及时整理归档会计档案、确保会计档案齐全和有条理
财务部经理
每月
管理会计业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
预算制定、调整按时开展和完成率
10%
按时开展并完成预算制定、调整的次数／按规定应开展的预算制定和调整次数×100%
预算报告/算调整报告
每季度
2
成本费用与预算率
20%
（实际发生额－预算额）/预算额＊100%，控制在正负5%内
财务报表、年初预算
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
财务分析的及时性和质量
20%
按时进行财务分析、并确保财务分析所运用的各项财务指标正确合理、得出正确的结论
财务部经理
每月
2
公司预算编制的质量
10%
在科学分析的基础上，保证预算目标合理
财务部经理
每月
3
预算执行情况分析质量
20%
及时发现各部门、分/子公司在预算执行中的问题，并加以纠正
财务部经理
每月
4
公司筹资方案的拟定
20%
A=筹资规模与实际所需资金的误差 （20%）
B=采用该种筹资方式后所带来的筹C=资成本是否为最小（20%）
D=筹资成本测算的准确度（20%）
E=是否在筹资成本一定的情况下筹资风险最小（20%）
F=筹资方案拟定的及时性（20%）
财务部经理
每年
稽核税务会计业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
实际所得税率
20%
（实际上缴所得税/税前利润）×100%
所得税科目
每月
2
通过税务安排获取纳税收益的金额
20%
通过税务安排获取纳税收益的金额
税务筹划方案及工作记录
每年
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
纳税申报的及时性和准确性
20%
确保及时申报、准确填写数据，避免税务局罚款或其他处罚，及给公司带来纳税损失或潜在纳税损失
财务部经理
每月
2
会计审核的及时性和质量
20%
及时审核相关会计凭证、帐簿、报表等，确保复核后无差错
财务部经理
每月
3
销售和采购合同、资产变动审核的及时性核质量
20%
及时审核相关合同和资产变动情况，确保无差错
财务部经理
每月
成本和销售会计业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
参与重要产品的价格谈判次数
10%
参与重要产品的价格谈判次数
价格谈判记录
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
成本核算的及时性和质量
20%
及时、准确
财务部经理
每月
2
成本分析报告编写的及时性
20%
及时、准确
财务部经理
每月
3
销售收入和销售成本核算的及时性和质量
20%
及时、准确
财务部经理
每月
4
销售合同台账管理的质量
10%
及时归档、便于查阅、完整
财务部经理
每月
5
销售信息统计和分析的及时性、质量
20%
及时、准确
财务部经理
每月
资金和材料会计业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
资金成本控制水平
20%
资金成本/年借贷资金
财务报表
每月
2
库存材料盘点帐实相符率
20%
库存盘点帐物相符的金额／库存盘点的物资总额×100%
库存盘点记录
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
资金预算与融资方案实施效果
40%
及时、足额满足业务部门资金需求
财务部经理
每月
2
存货核算的准确性和及时性
10%
及时、准确
财务部经理
每月
3
采购单据审核质量和及时性
10%
及时、准确
财务部经理
每月
费用和往来会计业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
应收帐款周转率
30%
销售收入／应收帐款平均余额
合并资产负债表、损益表
每季度
2
应付/付帐款管理差错率
10%
和往来单位帐目核对不一致的次数
往来单位对帐单、往来单位帐户
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
费用报销的合规性和及时性
30%
及时、严格遵照公司有关规定进行费用报销
财务部经理
每月
2
会计凭证、科目编制的正确性和及时性
10%
及时、准确
财务部经理
每月
3
帐龄分析的及时性和质量
10%
及时、准确
财务部经理
每月
4
备用金管理的质量
10%
金额控制在规定的范围内，满足出差等人员的需要
财务部经理
每月
办事处财务主管业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
所辖单位通过税务安排获取纳税收益
10%
通过税务安排获取纳税收益的金额
税务筹划方案及工作记录
每半年
2
所辖单位应收帐款周转率
10%
销售收入／应收帐款平均余额
合并资产负债表、损益表
每季度
3
风险控制工作的效果
（一票否决指标）
是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
办事处所辖单位会计核算工作的质量
30%
按照母公司财务制度，及时、准确的进行会计核算
财务部经理
相关单位负责人
每月
2
办事处所辖单位预算编制、控制的质量
20%
确保及时编制、预算目标合理；发现预算执行中的问题，及时纠正或提出解决建议
财务部经理
相关单位负责人
每月
3
办事处所辖单位资产分析工作的效果
10%
定期对办事处所辖单位的应收/应付账款、资产进行统计分析，发现不良资产并提出预警、意见
财务部经理
相关单位负责人
每月
4
办事处所辖单位税务申报及筹划工作的效果
10%
及时进行税务申报，税款缴纳，年度汇算清缴，根据有关法律法规，积极进行税务筹划，提出合理建议
财务部经理
相关单位负责人
每月
5
所辖单位生产经营等数据统计和保送的及时性、质量
10%
及时、准确
财务部经理
相关单位负责人
每月
办事处会计业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
所辖单位应收帐款周转率
20%
销售收入／应收帐款平均余额
合并资产负债表、损益表
每季度
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
所辖单位会计核算工作的质量
60%
及时、准确
办事处财务主管
每月
2
所辖单位费用报销复核的合规性和及时性
10%
及时、严格遵照公司有关规定进行费用报销
办事处财务主管
每月
3
所辖单位生产经营等数据统计和保送的及时性、质量
10%
及时、准确
办事处财务主管
每月
出纳/办事处出纳业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
风险控制工作的效果
（一票否决指标）
是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
现金额度控制有效性
10%
确保现金额度符合规定
财务部经理/办事处财务主管
每月
2
现金收支管理工作的效果
30%
及时、准确
财务部经理/办事处财务主管
每月
3
库存现金、支票及有价证券、票据保管安全性
20%
安全、妥善
财务部经理/办事处财务主管
每月
4
银行及现金日记帐管理的效果
20%
准确度高
财务部经理/办事处财务主管
每月
5
发票管理、开具的质量
20%
安全保管、按照公司财务制度和规定开具发票
财务部经理/办事处财务主管
每月
人力资源部
人力资源部部门考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
部门费用控制率
10%
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
部门统计表
每季度
2
人员流失率
20%
N2/N1
N2=流失人员数；N1= 人员总数
部门统计表
每季度
3
实际人力成本和计划人力成本的差异率
20%
实际发生的人力成本／计划人力成本×100%
费用明细科目及预算资料
每半年
4
招聘人员入职及时率
10%
N2/N1
N2=入职人员数；N1=招聘人员数
部门统计表
每季度
5
持续提高员工技能水平
10%
确保员工参加适当的培训，培训项目适合员工当前需要
培训满意度评分
每季度
6
风险控制工作的效果
（一票否决指标）
是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
人力资源规划的制定和实施效果
10%
制定了比较有效的人力资源发展战略，并及时调整，基本保证人才发展战略和总体战略的匹配；执行有效，保障了公司人才战略的实现
总经理
每季度
2
考核、薪酬管理工作的效果
10%
及时有效的做好薪酬、考核工作计划和培训，薪酬、考核工作组织效率高、结果准确
总经理
每季度
3
人事档案管理工作的效果
10%
按照人事管理制度将档案及时归档，管理有序，查阅权限控制符合制度要求
总经理
每季度
注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核
薪酬与培训专员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
培训工作计划的完成率
15%
[N2/N1]*100%
N2=已完成的工作项数；N1=计划的工作总项数
部门统计表
每月
2
员工对培训工作的满意度
15%
员工满意度调查结果
满意度调查表
每月
3
员工流失率
10%
[N2/N1]*100%
N2=主动离职的员工数量；N1=公司总人数
部门统计表
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
薪酬体系设计/调整的及时性和效果
20%
及时、达到相对公平/激励员工的目的
人力资源部经理
每月
2
薪酬组织工作的效果
30%
及时、高效、准确
人力资源部经理
每月
3
指导子公司人力资源管理工作的效果
10%
及时掌握子公司的人力资源培训工作情况，并对子公司的的培训工作提出合理化建议
人力资源部经理
每月
绩效管理专员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
员工流失率
10%
[N2/N1]*100%
N2=主动离职的员工数量；N1=公司总人数
部门统计表
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
考核分析报告质量
20%
能为晋升、薪酬、培训提供充分依据
人力资源部经理
每月
2
绩效考核组织工作的效果
30%
及时、高效、准确
人力资源部经理
每月
3
绩效考核指标设计、调整的效果
20%
考核能针对主要工作，能根据变化及时调整
人力资源部经理
每月
4
考核过程监督
10%
考核过程规范、避免出现弄虚作假的现象
人力资源部经理
每月
5
考核档案
10%
管理规范，保密良好，需要时能及时提供
人力资源部经理
每月
人事管理专员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
招聘人员入职及时率
20%
N2/N1
N2=入职人员数；N1=招聘人员数
部门统计表
每季度
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
办理劳动用工合同的及时性、合理性
20%
根据有关流程及规定，及时为员工办理用工、退工登记的各项事宜
人力资源部经理
每月
2
招聘活动质量
20%
通过招聘活动能够起到宣传企业理念，为公司招聘到合适人才
人力资源部经理
每月
3
员工职称评定工作的满意度
10%
员工职称评定工作的及时性，员工满意程度
人力资源部经理
每月
4
员工人事档案的管理工作的及时性、准确性
20%
根据有关规定，将员工档案及时归档，科学分类、严格执行借阅、使用手续，确保完全、保密
人力资源部经理
每月
5
部门经理安排的其它任务
10%
及时、准确的完成
人力资源部经理
每月
办公室
办公室部门业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
重大事项决议督办率
50%
执行的重大事项决议/总经理办公会通过的重大事项决议总数
办公会会议记录、事项督办总结报告
每季度
2
百吉宾馆净利润
当年息税前利润
财务报表
每年
3
非生产用固定资产毁损率
（N2/N1）*100%
N2=非生产用固定资产毁损值；N1=非生产用固定资产总值
财务报表
每季度
4
资产及用品采购费用节约率
（实际支付数－预算值）/预算值
财务统计
每季度
5
部门费用控制率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
法务工作的效果
50%
为公司的业务工作提供了应有的法律保障
总经理
每季度
2
会议组织工作的效果
会议的组织安排较好，没有明显失误和遗漏，记录较完整
总经理
每季度
3
行政公关事务的效果
领导日程安排、用车管理是效率高，有组织、有条理，对外联络、接待工作组织较好，几乎没有失误，建立了良好的外部关系
总经理
每季度
4
文秘事务、档案管理工作完成的及时性和有效性
文件上传下达处理效率和准确率比较高，重要档案及时归档，档案管理工作条理性强
总经理
每季度
5
创建良好的意见和建议反馈系统
有记载的意见和建议
总经理
每季度
注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核
后勤主管业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
行车安全性
20%
考核期间，由于全部或部分己方责任因素，在行车中出现事故次数
部门统计表
每月
2
重大风险事故
一票否决指标
当出现食物中毒、因食品不清洁导致影响员工身体健康事件出现时；当食物中出现苍蝇等不洁物质接到投诉时；在行车过程中当因已方责任因素出现的事故导致公司重大损失时。
办公室统计
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
固定资产管理工作的效果
20%
部门的采购及时、节约成本；登记及保管公司实物资产台帐妥善、及时、准确；实物资产的清查、盘点及抽查工作及时、全面、准确，公司固定资产使用监督、调拨及时有效
办公室主任
每月
2
联系和办理总部物业管理的相关事务的效果
20%
报修水、电、空调等设施故障工作与物业公司沟通及时、有效；物业管理费用的结算手续准确；卫生清洁情况良好；
办公室主任
每月
3
行政后勤保障工作的效果
20%
办公用车的安排合理，车辆使用效率高，出现的违章次数少，保障了正常办公用车，出车严格按照规定，节约了成本；确保食堂的饮食质量和就餐环境优良
办公室主任
每月
4
办公设备管理工作的效果
10%
办公用品、劳保用品供应及时，管理有条理；设备保管妥善，维修及时，成本节约
办公室主任
每月
5
办公费用支出的节约效果
10%
办公所用的水、电费、电话费等日常费用开支的节约计划执行情况
办公室主任
每月
总经理秘书业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
总经理活动日程安排
20%
总经理活动日程安排合理性、严密性如何：日程安排出现差错次数、遗漏次数
办公室统计表
每月
2
总经理办公会重大决议的跟踪落实情况
20%
总经理安排的决议落实及时性如何，效果如何，出现差错次数
办公室统计表
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
总经理办公会议组织工作的效果
20%
准备比较充分，安排比较合理，记录比较充分全面
办公室主任
每月
2
起草、修订有关文件和公司级综合性材料工作的效果
20%
重要文件和制度的草案文字规范严谨、逻辑性强、易于理解
办公室主任
每月
3
协助领导阅审、阅批文件的流转和信函处理工作的效果
20%
处理及时，准确
办公室主任
每月
机要秘书业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
公司文件、报告和讲话文稿起草的及时性和质量
30%
在规定的时间内完成，文字规范严谨、逻辑性强、易于理解
办公室主任
每月
2
公司总部的行政及会务接待工作组织情况
20%
会务组织和接待工作安排周密，准备充分，组织有序
办公室主任
每月
3
公文工作的效果
30%
公文流转工作及时、效率高，公文登记清楚、及时，无差错
办公室主任
每月
4
相关决议、信息发布的及时性
10%
及时、准确，确保相关决议和决定得到执行
办公室主任
每月
5
公司档案、公章、印鉴的管理质量
10%
重要档案及时归档，档案管理工作条理性强；公章、印鉴管理有序、按规定使用，无丢失
办公室主任
每月
法律事务专员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
合同合法性
20%
因合同条款审查不严出现的法律纠纷的次数
公司统计表
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
公司诉讼效果
20%
公司权益最大化
办公室主任
每月
2
为公司重大决策提供法律支持力度
20%
提供高价值的法律意见
办公室主任
每月
3
在公司进行法律宣传的广泛性
20%
建立完善的有关业务法律法规库，让员工了解有关法律法规常识
办公室主任
每月
4
重要合同信息库的建立
20%
建立重要合同信息库，及时为相关部门提供所需信息
办公室主任
每月
打字文印员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
办公自动化设备完好率
10%
完好办公自动化设备数/全部办公自动化设备数×100%
办公自动化设备维修保养台帐
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
打字、复印工作的及时性和质量
50%
按照要求的时间、高效的完成相关文件的录入、复印工作，版式美观、清晰，无错别字
办公室主任
每月
2
相关文件、材料的登记、保密工作的完成情况
10%
及时、有序地完成相关文件等的登记工作，确保文件内容不外泄
办公室主任
每月
3
公司办公用品管理和发放的及时性、合规性
20%
办公用品管理有序、按照规定及时和有序的发放，无丢失和损坏
办公室主任
每月
4
办公设备的维护保养效果
10%
按照要求对办公设备进行定期维护和保养，处理简单的故障，若处理不了则及时联系维修单位进行维修，确保办公设备完好
办公室主任
每月
司机业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
交通规范情况
50%
主要责任违章事件次数
公司统计表
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
出车及时性
20%
保证出车时间的及时性
后勤主管
每月
2
车况
10%
对车量的养护情况及清洁情况达到出车标准
后勤主管
每月
3
服务态度
20%
司机应对内外部客户以同样的标准提供服务，保证热情、周到，出现投诉则此项为零分；同时后勤管理岗位的行政后勤保障项为零分
后勤主管
每月
厨师业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
就餐人员满意度
50%
就餐人员对就餐环境及饭菜质量进行满意度评分低于90分则此项为零分
满意度调查表
每月
2
一票否决指标
当出现食物中毒、因食品不清洁导致影响员工身体健康事件出现时；当食物中出现苍蝇等不洁物质接到投诉时，相应考核期内厨师考核总体得零分；后勤管理岗位也零分处理
办公室统计
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
服务态度
20%
厨师应对内外部客户以同样的标准提供服务，保证热情、周到，出现投诉则此项为零分；同时后勤管理岗位的行政后勤保障项为零分
后勤主管
每月
2
卫生状况
30%
确保餐桌、窗台、洗碗池、地面干净；定期进行除苍蝇、蟑螂等疾病传播源的处理；
后勤主管
每月
审计监察部
审计监察部部门业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
部门费用控制率
20%
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
2
内审计划完成率
20%
已完成的审计/应完成的审计＊100%
内审计划、工作记录
每季度
3
非正常交易（异动）情况监控发现率
10%
发现的异动情况/经认定的异动情况＊100%
内审计划、工作记录
每季度
4
风险控制工作的效果
（一票否决指标）
是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
现场审计稽核工作的效果
20%
制定符合需要的审计稽核计划，审计稽核项目执行情况良好，效果显著
总经理
每季度
2
日常监控工作的效果
10%
及时发现、并妥善处理监控过程中发现的突发事件
总经理
每季度
3
公司内部控制与风险管理体系建立、维护工作的效果
10%
体系符合公司经营和发展需要，确保满足公司风险控制的要求
总经理
每季度
4
审计报告、监控报告质量
10%
报告提交及时；分析、结论准确、合理
总经理
每季度
内部审计员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
风险控制工作的效果
（一票否决指标）
是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
审计工作计划制定的及时性、完善性及执行情况
30%
制定完善的工作计划、及时有效地完成工作计划
审计监察部经理
每月
2
审计方法运用的合理性、充分性
10%
抽样范围合理、方法合理
审计监察部经理
每月
3
审计报告质量
30%
正确、清晰的反映真实情况
审计监察部经理
每月
4
审计证据情况
20%
确保审计证据的充分性、完备性
审计监察部经理
每月
5
审计档案保存情况
10%
根据审计档案管理要求，建立完善合理审计档案保管和借阅制度
审计监察部经理
每月
党群工作部
党群工作部部门业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
部门费用控制率
10%
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
2
提高企业文化认同度
10%
90%以上员工认同并愿意接受企业文化活动及理念
企业文化调查
每季度
3
党委决议落实率
10%
落实完成党委决议／党委决议数量×100%
党委决议、工作记录
每季度
4
离退休工作满意度
20%
离退休人员对公司离退休工作满意度评分的算术平均值
员工满意度调查
每年
5
工会工作评价
工会工作评价结果
工会工作评议记录
每年
6
团委工作评议
公司团员对公司团委工作评议结果
团委工作评议记录
每年
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
政策性任务的完成时间和效果
30%
及时、高效、达到上级党组织的要求
党委书记
每季度
2
工会工作完成的及时性和有效性
及时、高效开展公司的工会工作，提高员工对工会工作的满意度
党委书记
每季度
3
团委工作完成的及时性和有效性
及时、高效开展公司团委工作，提高公司团员对团委工作的满意度
党委书记
每季度
4
创建良好的意见和建议反馈系统
10%
有记载的意见和建议
党委书记
每季度
5
指导分/子公司党委组织宣传工作的效果
10%
及时掌握分/子公司的党委各项工作情况，并对分/子公司的的党委组织、宣传工作提出合理化建议
党委书记
每季度
注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核
组织宣传员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
党员发展计划完成率
10%
实际发展党员人数／计划发展党员人数×100%
党员发展计划
每月
2
提高企业文化认同度
20%
90%以上员工认同并愿意接受企业文化活动及理念
企业文化调查
每季度
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
政策性任务、党委决议的完成情况
20%
及时、高效、达到上级党组织的要求
党群工作部经理
每月
2
公司企业文化建设与理念宣传工作的效果
30%
制订了合理的宣传工作总体计划和预算；建立了广泛的对外宣传网络，与相关管理机关、传媒机构关系良好；合理使用宣传组合手段，宣传达到预期效果；对外发布的新闻统稿有说服力，用词准确；公关和庆典活动组织有力、效果好；企业文化认同度高
党群工作部经理
每月
3
党委会议/活动的组织质量
10%
及时、高效、有条理
党群工作部经理
每月
4
党委文秘工作的完成情况
20%
在要求的时间撰写完成相关文字材料，文字精炼、条理通顺、达到上级党组织等的要求
党群工作部经理
每月
5
指导分/子公司组织宣传、企业文化宣传的效果
10%
及时指导、掌握分/子公司的党委各项工作情况，并对分/子公司的的党委组织、宣传工作提出合理化建议；
标准宣传材料和宣传内容准确反应公司理念；及时有效的指导分/子公司开展相应的宣传工作
党群工作部经理
每月
工会团委岗业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
离退休工作满意度
20%
离退休人员对公司离退休工作满意度评分的算术平均值
员工满意度调查
每年
2
工会工作评价
工会工作评价结果
工会工作评议记录
每年
3
团委工作评议
公司团员对公司团委工作评议结果
团委工作评议记录
每年
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
工会工作完成的及时性和有效性
30%
及时、高效开展公司的工会工作，提高员工对工会工作的满意度
党群工作部经理
每月
2
团委工作完成的及时性和有效性
30%
及时、高效开展公司团委工作，提高公司团员对团委工作的满意度
党群工作部经理
每月
3
指导分/子公司工会、团委工作的效果
20%
及时掌握分/子公司的工会、团委各项工作情况，并对分/子公司的的工会、团委工作提出合理化建议
党群工作部经理
每月
生产管理部
生产管理部部门业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
生产计划按时达成率
50%
生产计划按时达成率＝∑实际生产分品种产量/计划生产分品种产量
生产统计分析报告/报表
每季度
2
产能利用率
有效利用的产能占总产能的百分比
产能利用率统计报告
每季度
3
设备完好率
完好设备台数/授权管理全部设备台数×100%
设备维修保养台帐
每季度
4
安全/工艺/设备事故发生次数
当期发生的安全、工艺、设备事故次数
事故记录、台帐
每季度
5
检验/计量计划按时完成率
实际按时完成煤炭产品品质检验、计量任务／计划完成的检验、计量任务×100%
检验计划/检验记录
每季度
6
部门费用控制率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
7
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本部门责任而造成重大事故、给公司带来重大损失，部门相关员工的考核得分为0
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产计划管理的有效性
50%
编制和下达生产计划及时、生产计划准确性高、及时发现并解决存在的问题/调整生产计划，统计生产数据和反馈及时、准确
总经理
每季度
2
生产调度管理的有效性
及时、有序、高效
总经理
每季度
3
工艺和技术管理的有效性
工艺/技术标准、规程对生产指导性强，培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效解决技术问题和隐患、处理工艺/技术事故
总经理
每季度
4
安全生产管理的有效性
安全生产管理办法符合国家、行业要求，培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效解决安全隐患/安全事故，降低损失
总经理
每季度
5
设备管理的有效性
机械设备在各生产单位的配置合理、提高设备利用率，培训和现场检查达到规定的时间和次数，设备性能达到要求，及时、有效的解决设备故障/设备事故
总经理
每季度
注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核
技术主管业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
设备完好率
40%
完好设备台数/授权管理全部设备台数×100%
设备维修保养台帐
每季度
2
工艺/设备事故发生次数
当期发生的工艺、设备事故次数
事故记录、台帐
每月
3
开展技术培训的次数
当期开展的技术培训次数
培训记录、台帐
每季度
4
生产现场检查次数
生产现场检查次数
现场检查记录
每月
5
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本人及下属人员责任而造成重大事故、给公司带来重大损失
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产工艺管理的有效性
10%
工艺规程等编制及时、对生产指导性强，及时、有效解决工艺问题
生产管理部经理
每月
2
技术标准编制的有效性、事故处理的质量
20%
技术标准和规程等制定及时、完整、对生产指导性强，及时、有效解决技术问题和隐患、处理技术事故
生产管理部经理
每月
3
技术创新的及时性和有效性
10%
及时、有效，提高生产效、降低成本/事故发生概率
生产管理部经理
每月
4
设备管理的有效性
20%
机械设备在各生产单位的配置合理、提高设备利用率，培训和现场检查达到规定的时间和次数，设备性能达到要求，及时、有效的解决设备故障/设备事故，
生产管理部经理
每月
调度主任业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
生产计划按时达成率
20%
生产计划按时达成率＝∑实际生产分品种产量/计划生产分品种产量
生产统计分析报告/报表
每月
2
产能利用率
10%
有效利用的产能占总产能的百分比
产能利用率统计报告
每月
3
检验/计量计划按时完成率
10%
实际按时完成煤炭产品品质检验、计量任务／计划完成的检验、计量任务×100%
检验计划/检验记录
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产计划编制和下达的及时性
20%
按照规定的时间完成生产计划的编制和下达
生产管理部经理
每月
2
生产调度管理的有效性
30%
及时、有序、高效
生产管理部经理
每月
3
生产数据的统计和分析的及时性、质量
10%
及时、准确、反馈到相关领导和部门
生产管理部经理
每月
安全主管业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
安全事故发生次数
20%
当期发生的安全事故次数
安全事故记录、台帐
每月
2
开展安全宣传次数
20%
当期开展的安全宣传次数
安全宣传记录
每季度
3
安全检查计划完成率
20%
实际安全检查次数／计划检查次数×100%
安全检查记录
每月
4
安全隐患整改率
10%
当期整改的安全隐患／检查出的安全隐患总数×100%
安全隐患整改记录
每月
5
安全档案管理及时、正确率
10%
（1－查出管理有误或未及时更新的档案数量／档案总数）×100%
安全档案管理检查记录
每月
6
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本人及下属人员责任而造成重大安全事故、给公司带来重大损失
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
安全事故处理的及时性和质量
20%
及时、高效、降低人员伤亡和经济损失
生产管理部经理
每月
专业工程师业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
工艺/设备事故发生次数
50%
当期发生的工艺、设备事故次数
事故记录、台帐
每月
2
设备完好率
完好设备台数/授权管理全部设备台数×100%
设备维修保养台帐
每季度
3
开展技术培训的次数
当期开展的技术培训次数
培训记录、台帐
每季度
4
生产现场检查次数
生产现场检查次数
现场检查记录
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
本专业各项工艺规程、技术标准编制的有效性
20%
技术标准和规程等制定及时、完整、对生产指导性强
技术主管
每月
2
本专业工艺、技术问题解决的及时性和质量
20%
及时、有效解决技术问题和隐患、处理技术事故
技术主管
每月
3
本专业工艺事故处理的质量
10%
及时、有效的处理工艺事故，迅速恢复生产
技术主管
每月
安全巡检员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
安全事故发生次数
20%
当期发生的安全事故次数
事故记录、台帐
每月
2
开展安全宣传次数
10%
当期开展的安全宣传次数
安全宣传记录
每季度
3
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本人责任而造成重大安全事故、给公司带来重大损失
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
安全巡检的完成情况
50%
安全巡检时间、次数符合规定，能够发现存在的安全隐患，及时整改并提出处理意见
安全主管
每月
2
安全事故处理的及时性和质量
20%
及时、高效、降低人员伤亡和经济损失
安全主管
每月
调度员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
生产计划按时达成率
10%
生产计划按时达成率＝∑实际生产分品种产量/计划生产分品种产量
生产统计分析报告/报表
每月
2
产能利用率
10%
有效利用的产能占总产能的百分比
产能利用率统计报告
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产计划下达的及时性
30%
及时、准确下达生产计划
调度主任
每月
2
生产调度管理的有效性
50%
及时、有序、高效
调度主任
每月
煤炭管控业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
煤炭品质检验工作的及时性和质量
50%
及时、准确的完成原煤、煤炭加工产品的品质检验，没有因为个人原因引起产品品质纠纷
调度主任
每月
2
计量工作的有效性
30%
计量制度、规定符合生产实际，能够发现并解决各生产单位计量中的问题，
调度主任
每月
3
原煤供应商管理的有效性
20%
供应商档案完整、及时归档、便于查询，建立与供应商长期、良好的关系
调度主任
每月
统计计划员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产计划编制的及时性和质量
30%
按照规定的时间、要求编制完成生产计划
调度主任
每月
2
生产数据的统计和分析的及时性、质量
50%
及时、准确、反馈到相关领导和部门
调度主任
每月
3
生产计划控制的效果
20%
及时发现生产计划执行过程中的问题，并反馈给上级领导
调度主任
每月
煤炭生产/加工分公司
分公司业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
产品产量
50%
本期完成的产品产量（原煤/排渣量，或洗精煤/炭素）
生产统计报表
每季度
2
直接生产成本
单位产量直接生产成本
财务信息
每季度
3
产品质量
是否达到公司规定的品质等级范围
品质检验记录
每季度
4
生产计划按时完成率
按时达成的生产计划所占的百分比
生产统计分析报表
每季度
5
产能利用率
有效利用的产能占总产能的百分比
产能利用率统计报告
每季度
6
下属承包单位的产量和成本
下属承包单位的产量和成本
生产统计报表、财务信息
每季度
7
设备完好率
20%
完好设备台数/授权管理全部设备台数×100%
设备维修保养台帐
每季度
8
一般安全/工艺/设备事故发生次数
当期发生的一般安全、工艺、设备事故次数
事故记录、台帐
每季度
9
分公司费用控制率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
10
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现个人和下属岗位的重大违规行为和重大安全、风险责任事故，分公司相关员工的考核得分为0
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产计划和预算编制、调整的质量
30%
及时、准确的编制并上报本分公司生产计划、统计和反馈生产数据，发现并解决存在的问题
总经理
每季度
2
工艺和技术管理的有效性
工艺/技术标准、规程对生产指导性强，培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效的解决技术问题和隐患、处理工艺/技术事故
总经理
每季度
3
安全生产管理的有效性
严格执行安全生产制度、办法，分公司培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效解决安全隐患/安全事故，降低损失
总经理
每季度
4
设备管理的有效性
提高设备利用率，培训和现场检查达到规定的时间和次数，设备性能达到要求，及时、有效的解决设备故障/设备事故
总经理
每季度
5
对下属承包单位的指导和监督效果
定期检查和指导下属承包单位工作，解决问题，下属单位无重大决策失误、人员稳定、按预算支出
总经理
每季度
技术副经理业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
产品产量
20%
本期完成的产品产量
生产统计报表
每季度
2
产品质量
是否达到公司规定的品质等级范围
品质检验报告
每季度
3
直接生产成本
单位产量直接生产成本
财务信息
每季度
4
设备完好率
40%
完好设备台数/授权管理全部设备台数×100%
设备维修保养台帐
每季度
5
工艺/设备事故发生次数
当期发生的工艺、设备事故次数
事故记录、台帐
每季度
6
技术培训计划完成率
当期开展的技术培训次数/计划开展的技术培训次数×100%
培训记录、台帐
每季度
7
生产现场检查次数
生产现场检查次数
现场检查记录
每季度
8
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本人责任而造成重大事故、给公司带来重大损失
公司管理层通报
每季度
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产工艺管理的有效性
40%
严格执行生产管理部制定的工艺规程，及时、有效解决下属生产单位的生产工艺问题
分公司经理/生产管理部
每季度
2
技术标准编制的有效性、事故处理的质量
严格执行生产管理部制定的技术标准和规程等，及时、有效解决下属单位的技术问题和隐患、处理技术事故
分公司经理/生产管理部
每季度
3
技术创新的及时性和有效性
及时、有效，提高生产效、降低成本/事故发生概率
分公司经理/生产管理部
每季度
4
设备管理的有效性
提高分公司设备利用率，培训和现场检查达到规定的时间和次数，设备性能达到要求，及时、有效的解决设备故障/设备事故
分公司经理/生产管理部
每季度
生产副经理业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
产品产量
80%
本期完成的产品产量
生产统计报表
每季度
2
生产计划按时完成率
按时达成的生产计划所占的百分比
生产统计分析报告/报表
每季度
3
直接生产成本
单位产量直接生产成本
财务信息
每季度
4
产能利用率
有效利用的产能占总产能的百分比
产能利用率统计报告
每季度
5
产品质量
是否达到公司规定的品质等级范围
品质检验报告
每季度
6
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本人责任而造成重大事故、给公司带来重大损失
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产计划编制和下达的及时性
20%
按照规定的时间完成生产计划的编制和下达
分公司经理、生产管理部
每季度
2
生产管理的有效性
及时、有序、高效
分公司经理、生产管理部
每季度
安全副经理业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
产品产量
20%
本期完成的产品产量
生产统计报表
每季度
2
产品质量
是否达到公司规定的品质等级范围
品质检验报告
每季度
3
直接生产成本
单位产量直接生产成本
财务信息
每季度
4
安全事故发生次数
50%
当期分公司内发生的安全事故次数
安全事故记录、台帐
每季度
5
开展安全宣传次数
当期分公司内开展的安全宣传次数
安全宣传记录
每季度
6
安全检查计划完成率
实际安全检查次数／计划检查次数×100%
安全检查记录
每季度
7
安全隐患整改率
当期整改的安全隐患／检查出的安全隐患总数×100%
安全隐患整改记录
每季度
8
安全档案管理及时、正确率
（1－查出管理有误或未及时更新的档案数量／档案总数）×100%
安全档案管理检查记录
每季度
9
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本人及下属人员责任而造成重大安全事故、给公司带来重大损失
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
安全管理的有效性
30%
严格执行安全生产制度、办法，分公司培训和现场检查达到规定的时间和次数，及时、有效解决安全隐患/安全事故，降低损失
分公司经理、生产管理部
每季度
厂长/队长考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
产品产量
50%
本期完成的产品产量
生产统计报表
每月
2
直接生产成本
单位产量直接生产成本
财务信息
每月
3
产品质量
是否达到公司规定的品质等级范围
品质检验报告
每月
4
生产计划按时完成率
按时达成的生产计划所占的百分比
生产统计分析报告/报表
每月
5
设备完好率
20%
完好设备台数/授权管理全部设备台数×100%
设备维修保养台帐
每月
6
安全/工艺/设备事故发生次数
当期本厂/队发生的安全、工艺、设备事故次数
事故记录、台帐
每月
7
厂/队费用控制率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每月
8
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故，本厂/队相关员工的考核得分为0
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产计划和管理的质量
30%
及时、准确的编制并上报本厂/队生产计划、统计和反馈生产数据，发现并解决存在的问题，及时处理生产事故
分公司经理
每月
2
工艺和技术管理的有效性
严格执行生产管理部制定的技术标准和规程等，及时、有效解决生产技术问题和隐患、处理技术事故
分公司经理
每月
3
安全生产管理的有效性
严格执行安全生产制度、办法，及时、有效解决安全隐患/安全事故，降低损失
分公司经理
每月
副厂长/副队长考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
产品产量
60%
本期完成的产品产量（原煤/排渣量，或洗精煤/炭素）
生产统计报表
每月
2
直接生产成本
单位产量直接生产成本
财务信息
每月
3
产品质量
是否达到公司规定的品质等级范围
品质检验报告
每月
4
生产计划按时完成率
按时达成的生产计划所占的百分比
生产统计分析报告/报表
每月
5
安全/工艺/设备事故发生次数
当期发生的安全、工艺、设备事故次数
事故记录、台帐
每月
6
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产现场管理的质量
40%
及时、高效的组织生产，严格遵守公司各项制度，避免各类事故
厂长/队长
每月
2
事故处理的的有效性
及时、有效的处理各类生产、安全等事故，降低损失
厂长/队长
每月
技术员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
工艺/设备事故发生次数
40%
当期发生的工艺、设备事故次数
事故记录、台帐
每月
2
设备完好率
完好设备台数/授权管理全部设备台数×100%
设备维修保养台帐
每季度
3
开展技术培训的次数
当期开展的技术培训次数
培训记录、台帐
每季度
4
生产现场检查次数
生产现场检查次数
现场检查记录
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
2
工艺、设备、技术问题解决的及时性和质量
30%
及时、有效解决技术问题和隐患
分公司技术副经理/队长
每月
3
本专业工艺事故处理的质量
30%
及时、有效的处理工艺事故，迅速恢复生产
分公司技术副经理/队长
每月
安检员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
安全事故发生次数
20%
当期发生的安全事故次数
事故记录、台帐
每月
2
开展安全宣传次数
10%
当期开展的安全宣传次数
安全宣传记录
每季度
3
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本人责任而造成重大安全事故、给公司带来重大损失
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
安全巡检的完成情况
50%
安全巡检时间、次数符合规定，能够发现存在的安全隐患，及时整改并提出处理意见
分公司安全副经理
每月
2
安全事故处理的及时性和质量
20%
及时、高效、降低人员伤亡和经济损失
分公司安全副经理
每月
材料员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
账/卡/物一致性
30%
（1－抽查账、卡、物不一致的数量／抽查的总数）×100%
仓储管理抽查记录
每月
2
库存盘点帐实相符率
库存盘点帐物相符的金额／库存盘点的物资总额×100%
库存盘点记录
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
材料计划和领用的及时性和效果
20%
及时、准确、高效，不影响正常生产
分公司经理
每月
2
材料发放和管理的效果
50%
及时、有序、高效；无丢失、毁损，台帐健全、准确，严格遵守出入库规定
分公司经理
每月
劳资统计员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
生产数据的收集、汇总和统计的及时性、质量
70%
及时、准确、反馈到相关领导和部门
分公司经理
每月
2
本部门劳资、办事等工作的效果
30%
及时、准确、高效
分公司经理
每月
营销中心
营销中心业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
销售计划完成率（按产品）
90%
销售收入值/计划值*100%
销售统计数据
每季度
2
销售周期
从生产出成品到销售完毕的时间
生产/销售统计数据
每季度
3
销售费用率
当期销售费用/销售收入×100%
财务报表
每季度
4
人均销售费用率
销售费用/销售人员平均数
费用明细科目、预算资料
每季度
5
货款回笼率
（当期货款回笼额/同期销售额）×100%
销售合同
财务帐目
每季度
6
市场份额
销售收入／地区销售总额×100%
销售统计报表/市场资料
每季度
7
每个客户的利润贡献
净利润/客户数×100%
销售统计数据、财务报表
每季度
8
固定资产保值增值率
期末固定资产总值/期初固定资产总值×100%
资产负债表
每季度
9
客户满意度
客户满意度
客户满意度调研
每半年
10
营销推广活动计划执行率
已开展市场活动/计划开展的市场活动*100%
市场活动报告，上级主管
每季度
11
运输车皮兑现率
实际到达车皮数/计划数×100%
台帐
每季度
12
部门费用控制率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
13
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本子公司责任而造成重大事故、给公司带来重大损失，部门相关员工的考核得分为0
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
营销推广活动的效果
10%
公司、产品的知名度和美誉度得到提升，获得订单或意向性客户
总经理
每季度
2
销售计划编制、调整的及时性和销售支持、管理的效果
及时、准确、高效、有序
总经理
每季度
销售支持主管业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
运输车皮兑现率
20%
实际到达车皮数/计划数×100%
台帐
每月
2
销售统计编制报表正确率
10%
1－查出有误的销售统计报表数量／提交的销售统计报表总数×100%
销售统计报表检查记录
每月
3
产品投诉次数
10%
经认定的产品投诉
投诉记录
每月
4
客户反馈响应率
当期解决的客户反映的问题/当期客户反映问题总数
客户意见记录
每月
5
发运设备的完好率
10%
完好发运设备台数/授权管理全部设备台数×100%
设备维修保养台帐
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
发运管理工作的及时性和效果
40%
发运计划编制及时、合理，发运工作及时、高效，发运数据和品质完全符合合同要求
营销中心经理
每月
2
销售统计工作的及时性和效果
10%
及时收集、汇总发运货物数据，编制销售统计报表，并及时反馈给相关领导和部门，销售台帐健全、管理有序
营销中心经理
每月
销售经理业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
销售计划完成率
90%
所负责产品实际完成的销售收入值/计划值*100%
销售统计数据
每季度
2
销售周期
从生产出成品到销售完毕的时间
生产/销售统计数据
每季度
3
销售费用率
当期销售费用/销售收入×100%
财务报表
每季度
4
货款回笼率
（当期货款回笼额/同期销售额）×100%
销售合同
财务帐目
每季度
5
客户拜访任务完成率
实际拜访客户的人次／计划拜访客户的人次×100%
客户拜访记录
每季度
6
销售合同按期履约率
{1－（当期未按期履约销售合同金额／应履约的销售合同总金额）}×100%
销售合同/客户收货记录
每季度
7
每个客户的利润贡献
净利润/客户数×100%
销售统计数据、财务报表
每季度
8
客户满意度
客户满意度
客户满意度调研
每半年
9
客户反馈响应率
当期解决的客户反映的问题/当期客户反映问题总数
客户意见记录
每季度
10
销售预测的准确率
1－（预测销售量－实际销售量） ／预测销售量×100%
销售报告及月度销售计划
每季度
11
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现因本人渎职/失职给公司带来重大损失，考核得分为0
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
产品销售计划提交的及时性
10%
按照规定的时间上报本人负责产品的销售计划
营销中心经理
每月
2
客户管理、市场管理的有效性
客户档案完整、及时更新并反馈给市场策划人员，交劳资统计员归档；及时向市场策划人员提供市场动态信息
营销中心经理
每月
市场策划业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
营销推广活动计划执行率
20%
已开展市场活动/计划开展的市场活动*100%
市场活动报告，上级主管
每季度
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
营销推广活动的效果
20%
公司、产品的知名度和美誉度得到提升，获得订单或意向性客户
营销中心经理
每次
2
市场分析/研究报告的及时性、数量和质量
30%
提交的市场/行业分析、销售分析等报告的时间、数量和质量都符合要求
营销中心经理
每月
3
公司销售计划编制和管理的效果
20%
按照规定的时间上报公司销售计划，及时反馈销售计划执行中存在的问题，并提出可行的解决建议
营销中心经理
每月
4
客户满意度调查的及时性和质量
10%
问卷发放时间、发放和回收数量符合要求，及时进行数据分析并将结果反馈给相关领导和部门
营销中心经理
每年
站台管理员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
站台管理的有效性
30%
按时巡回检查，及时处理发运中的问题，确保站台货物的安全，保持站台清洁
销售支持主管
每月
2
货物发运管理的有效性
50%
及时、有序、高效；发运数据和品质完全符合合同要求；
销售支持主管
每月
3
装卸工作管理的有效性
20%
制定的装卸管理办法对工作指导性强，确保装卸工按照规定操作，提高装卸工作的规范性
销售支持主管
每月
驻站员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
运输车皮兑现率
10%
实际到达车皮数/计划数×100%
台帐
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
车辆接发和调车线路准备的完成情况
50%
及时、高效、安全，确保与铁路相关单位的良好关系
销售支持主管
每月
2
货位堆放位置和线路占用管理的效果
30%
主动了解站台、仓库货位以及铁路线路情况，及时与铁路反馈信息
销售支持主管
每月
3
接发车辆和发运货物等数据统计的及时性和效果
10%
及时、准确、高效
销售支持主管
每月
劳资统计员业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
销售支持工作的效果
50%
高效、准确、无差错，对客户来电、来访热情接待，并及时将客户需求信息反馈给销售人员
销售支持主管
每月
2
销售统计和报表编制的及时性、质量
20%
及时、准确、反馈到相关领导和部门
销售支持主管
每月
3
营销中心固定资产等的清理和申报工作的效果
30%
及时、准确、高效
销售支持主管
每月
4
本部门劳资、办事等工作的效果
及时、准确、高效
销售支持主管
每月
商贸公司
商贸公司业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
净利润
80%
税后净利润（包括下属工业公司、综合厂的净利润）
财务报表
每年
2
机电产品外部销售收入
本期来自公司以外的机电产品销售收入
销售统计分析报表
每季度
3
固定资产保值增值率
期末固定资产总值/期初固定资产总值×100%
资产负债表
每季度
4
采购计划按时完成率
采购计划按时完成金额／采购计划总金额
采购记录、入库记录和采购计划
每季度
5
采购计划成本和实际成本差异率
实际发生的采购成本／采购计划成本*100%
采购成本帐户及预算资料汇总
每季度
6
采购验收质量不合格率
按产品验收不合格数量／采购总数量*100%
采购记录和采购质检报告
每季度
7
账/卡/物一致性
（1－抽查账、卡、物不一致的数量／抽查的总数）×100%
仓储管理抽查记录
每季度
8
库存盘点帐实相符率
库存盘点帐物相符的金额／库存盘点的物资总额×100%
库存盘点记录
每季度
9
部门费用控制率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
10
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故，子公司相关员工的考核得分为0
高层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
采购计划、采购预算编制、调整的质量
20%
及时、准确
总经理
每季度
2
对下属承包单位的指导和监督效果
定期检查和指导下属承包单位工作，解决问题，下属单位无重大决策失误、人员稳定、按预算支出
总经理
每季度
3
物资供应信息收集和管理的效果
及时、准确的提供外部市场行情、公司采购数据，建立良好的供应商关系，供应商档案、采购订单、台帐等完整并准确
总经理
每季度
4
储备资金、设备物资储备定额管理的质量
及时、准确、合理，在不影响公司日常生产经营需要的前提下，降低库存成本
总经理
每季度
物资采购主管业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
采购计划按时完成率
20%
采购计划按时完成金额／采购计划总金额
采购记录、入库记录和采购计划
每季度
2
采购计划成本和实际成本差异率
10%
实际发生的采购成本／采购计划成本*100%
采购成本帐户及预算资料汇总
每月
3
采购验收质量不合格率
10%
按产品验收不合格数量／采购总数量
采购记录和采购质检报告
每季度
4
比价采购执行率
10%
1－当期抽查中物资采购没有执行比价采购次数／物资采购总次数）×100%
采购单据
每月
5
风险控制工作的效果
一票否决指标
是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故
高层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
采购计划、采购预算编制、调整的质量
10%
及时、准确
商贸公司经理
每月
2
物资供应信息收集和管理的效果
20%
及时、准确的提供外部市场行情、公司采购数据，建立良好的供应商关系，供应商档案、采购订单、台帐等完整并准确
商贸公司经理
每月
3
储备资金、设备物资储备定额管理的质量
20%
及时、准确、合理，在不影响公司日常生产经营需要的前提下，降低库存成本
商贸公司经理
每月
联运公司
联运公司业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
净利润
60%
税后净利润（包括下属承包单位的净利润）
财务报表
每年
2
运输收入
本期来自运输业务的收入
销售统计分析报表
每季度
3
固定资产保值增值率
期末固定资产总值/期初固定资产总值×100%
资产负债表
每季度
4
原煤采购计划完成率
实际采购数量/计划采购数量*100%
采购合同、入库单
每季度
5
原煤采购计划成本和实际成本差异率
实际发生的采购成本／采购计划成本*100%
采购成本帐户及预算资料汇总
每季度
6
采购验收质量不合格率
验收不合格原煤数量／采购总数量
采购记录和采购质检报告
每季度
7
库存盘点帐实相符率
库存盘点帐物相符的金额／库存盘点的原煤总额×100%
库存盘点记录
每季度
8
运输任务计划完成率
实际完成的运输任务／计划完成的运输任务×100%
检验计划/检验记录
每季度
9
部门费用控制率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
10
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故，子公司相关员工的考核得分为0
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
运输计划和管理的有效性
30%
计划及时、准确，高效的完成运输任务，相关运输数据统计及时、准确，台帐健全，运输车辆和人员管理有序
总经理
每季度
2
对下属承包单位的指导和监督效果
10%
定期检查和指导下属承包单位工作，解决问题，下属单位无重大决策失误、人员稳定、按预算支出
总经理
每季度
煤炭采购主管业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
原煤采购计划完成率
50%
实际采购数量/计划采购数量*100%
采购合同、入库单
每季度
2
采购计划成本和实际成本差异率
实际发生的原煤采购成本／采购计划成本*100%
采购成本帐户及预算资料汇总
每季度
3
采购验收质量不合格率
验收不合格的原煤数量／采购总数量
采购记录和采购质检报告
每季度
4
库存盘点帐实相符率
库存盘点帐物相符的原煤额／库存盘点的原煤总额×100%
库存盘点记录
每季度
5
风险控制工作的效果
一票否决指标
是否出现个人的重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
采购计划、采购预算编制、调整的质量
20%
及时、准确
商贸公司经理
每月
2
原煤供应信息收集和管理的效果
30%
及时、准确的提供外部市场行情、公司采购数据，建立良好的供应商关系，供应商档案、采购订单、台帐等完整并准确
商贸公司经理
每月
房地产公司
房地产公司业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
净利润
30%
税后净利润（包括下属承包单位的净利润）
财务报表
每年
2
达到盈亏平衡的时间
实现亏损额＝0所需的时间
财务报表
每年
3
固定资产保值增值率
期末固定资产总值/期初固定资产总值×100%
资产负债表
每季度
4
本公司费用控制率
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
5
土地储备量
30%
按照年度及季度储备计划评定
财务报表
每季度
6
房地产销售收入
销售收入值/计划值
项目统计
每季度
7
开复工面积
当期实现开复工面积/计划数
统计报表
每季度
8
销售周期
从开盘到售罄
统计数据
每季度
9
空置转现率
当期空置销售额/总空置数
财务报表
每季度
10
总成本费用率
总成本/总收入×100%
损益表
每季度
11
风险控制工作的效果
一票否决指标
出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故，子公司相关员工的考核得分为0
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
前期筹备工作的效果
30%
及时、高效、有序
总经理
每季度
2
对下属承包单位指导/监督的效果
10%
定期检查和指导下属承包单位工作，解决问题，下属单位无重大决策失误、人员稳定、按预算支出
总经理
每季度
工程部部长业绩考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
部门费用控制率
70%
（实际发生额-预算额）/预算额*100%
财务报表
每季度
2
开复工面积实现率
当期实现开复工的面积/计划数*100%
统计分析
每季度
3
资金利用及节约效果
与资金使用计划相比的节余
统计分析、财务报表
每季度
4
质量投诉事件发生率
当期发生的质量投诉总数/开发总户数（质量投诉总数中包含二次投诉数）*100%
统计分析
每季度
5
项目运作效率提高率
（项目运作计划周期－项目实际运作周期）/项目运作计划周期*100%
统计分析
每季度
6
提高客户满意度及品牌效益
客户对新工艺、新技术以及服务质量等方面的满意程度
调查问卷
每季度
7
风险控制工作的效果
一票否决指标
是否出现部门重大违规行为和风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
客户关系维护工作的效果
30%
客户投诉次数远低于目标要求，客户意见的反馈及时，客户对公司的满意度高，不存在重大的对立事件
房地产公司经理
每季度
2
内部信息传递工作的效果
及时将所掌握的第一手资料传递给相应部门，信息准确、质量高
房地产公司经理
每季度
3
工程质量监控工作的效果
工程质量监控措施得当，有力
房地产公司经理
每季度
承包单位
承包单位考核指标
编号
KPI
权重
指标定义/计算公式
信息来源
考核周期
1
净利润
80%
税后净利润
财务报表
每年
2
达到盈亏平衡的时间
实现亏损额＝0所需的时间
财务报表
每年
3
固定资产保值增值率
期末固定资产总值/期初固定资产总值×100%
资产负债表
每年
4
本单位成本费用率
本单位发生的成本和费用总额/本单位收入总额
财务报表
每年
5
风险控制工作的效果
一票否决指标
是否出现本单位重大违规行为或风险责任事故
公司管理层通报
每月
编号
GS
权重
目标效果
考核人
考核周期
1
内部信息传递水平
10%
及时、真实的向上级分/子公司领导反馈生产经营状况
所属分/子公司负责人、企划部
每年
2
本单位管理水平
10%
管理规范和高效、相关台帐健全和真实，员工稳定
所属分/子公司负责人
每年
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