编号：______________
企业债券上市协议
甲方：__________________
乙方：__________________
日期：__________________
标准协议示范文本 | Excellent Model Text 资料编码：CYKJ-FW-515
第 2 页 / 总 5 页
企业债券上市协议
用户指南：该协议资料适用于通过合同的订立和履行所要达到的最终目标，并且明确双方的权利和义务，
便于保护当事人的正当利益，实现有效地约束当事人的行为，保证利益方（集体或个人）的合法权益不受
损害。可通过修改使用，也可以直接沿用本模板进行快速编辑。
甲方：_____乙方：_____鉴于乙方申请其债券在甲方
上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和
《_____》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条 本协议中上市企业债券的基本情况如下： 债
券名称：_____； 代码：_____； 债券面额：
_____； 期限：_____； 利率：_____； 发行价
格：_____； 实际发行总量：_____； 已募集资金
数额：_____； 主管机关批准文号：_____。第二条
本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日
期。第三条 甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监
会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。第四条 乙
方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、
规定，行使权利、履行义务。第五条 乙方在接到甲方签
发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会
指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文
标准协议示范文本 | Excellent Model Text 资料编码：CYKJ-FW-515
第 3 页 / 总 5 页
件置备于指定场所供公众查阅。 上市公告书必须在明
显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真
实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本
债券发行人当负由此而产生的相应责任。 _____证券交
易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本
债券信用的保证。第六条 乙方应当披露的信息包括定期
报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其
它报告为临时报告。乙方应当依照《_____》第五章的规定
及时、准确地披露定期报告和临时报告。第七条 乙方对
于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企
业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。第八
条 乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有
虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别
或连带责任。第九条 甲方根据有关法律、法规、规章对
乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。第
十条 乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责
与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人
员发生变更时，乙方应及时通知甲方。第十一条 乙方向
标准协议示范文本 | Excellent Model Text 资料编码：CYKJ-FW-515
第 4 页 / 总 5 页
甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，
上市初费按上市总额的 ％缴纳，最高不超过_____元，
上市月费的标准为：以债券上市总额_____元为基数，每月
交纳_____元，每增加_____元，月费增加_____元，最高不
超过_____元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市
初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年
预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐
号。第十二条 甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交
易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前 4日将
兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费
用，具体金额另行商定。第十三条 乙方的上市债券暂停
上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被除
牌的，已经交纳的上市费不予返还。第十四条 甲方无须
对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。
第十五条 乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重
采取下列一项或多项措施： 1．警告； 2．征收五
万元以下惩罚性违约金； 3．责令限期改正；
4．停牌或除牌； 5．法律、法规、规章、业务规则授
标准协议示范文本 | Excellent Model Text 资料编码：CYKJ-FW-515
第 5 页 / 总 5 页
权甲方采取的其他措施。第十六条 国家法律、法规、规
章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行
时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。第十七条
本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务
规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当
事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部
分，与本协议具同等法律效力。第十八条 本协议履行过
程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中
国国际经济贸易仲裁委员会_____分会仲裁。第十九条 本
协议自签字盖章之日起生效。第二十条 本协议文本一式
四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。甲
方（公章）：_____ 乙方（公章）：_____ 法
定代表人（签字）：_____ 法定代表人（签字）：
_____ _____年____月____日 _____年____月____
日
