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内部管理制度系列
公司募集资金管理办法
（标准、完整、实用、可修改）
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公司募集资金管理办法
Model Management Measures for Raised Funds of the Company
说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工
作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。
公司募集资金管理办法
第一章总则
第一条为规范贵研铂业股份有限公司(以下简称“公司”)募
集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》及其他有关法律、法规的规定，结合本
公司实际，特制定本办法。
第二条本办法所称募集资金是指公司通过发行股票(包
括首次公开发行股票以及上市后配股、增发等再次发行股票)
或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用于
特定用途的资金。
第三条募集资金的使用应坚持周密计划，精打细算，规
范运作，公开透明的原则。
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第四条非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改
变公司招股说明书或募集资金说明书公告的募集资金使用
用途。
第五条公司应负责、谨慎使用募集资金，以最低投资成
本获取最大产出效益为原则，把握好投入时机、投入资金、
投资进度及项目效益间的关系。
第六条违反法律、法规、公司章程以及本办法的规定使
用募集资金，致使公司遭受损失的，应给予相关责任人以处
分。
第二章募集资金存放
第七条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由
具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应由董
事会按照招股说明书所承诺的募集资金使用计划，管理和使
用募集资金。
第八条公司实行募集资金集中存储管理。公司认为募集
资金的数额大，并且结合投资项目的信贷安排确有必要在一
家以上银行开设帐户的，应坚持集中存放、便于监督的原则
进行存储。
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第三章募集资金的使用
第九条募集资金应按照招股说明书或募集资金说明书
承诺的投资项目、投资金额安排使用，实行专款专用。公司
使用募集资金的具体依据是募集资金使用计划书。
第十条募集资金使用计划书由公司总经理组织编制、实
施，并报董事会备案。如出现本办法第十一条的第 4 种情况
时，需报经董事会批准后实施。
第十一条募集资金使用计划书依照下列程序编制和审
批:
一、由公司项目实施部门根据相关文件和具体情况，本
着充分维护投资者利益和以最小投入获取最大收益的原则，
编制公司募集资金使用计划书，公司募集资金使用计划书应
充分说明各项投入的必要性和可行性以及预期的效果;
二、公司投资发展部根据本办法第五条的原则对募集资
金使用计划书进行审查、评价，并出具审查评价报告，需要
时可要求募集资金使用计划编制部门对计划书进行补充说
明或论证;
三、募集资金使用计划书经总经理办公会议讨论通过;
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四、因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情
形等因素发生变化，如果按原投资方案实施项目可能会不经
济、或给股东带来损失时，总经理办公会应按谨慎性原则从
严或推迟审批并及时将相关情况报董事会。
五、董事会收到总经理的相关报告后，认为需要对全部
或单项的募集资金使用计划书进行审议时，应召开董事会讨
论并审批募集资金使用计划。
第十二条依据经审批的募集资金使用计划书使用募集
资金时，应当按照《贵研铂业股份有限公司货币资金管理办
法》的规定，严格履行公司货币资金使用的申请和审批手续。
第十三条本办法所称使用募集资金申请，是指使用部门
或单位根据经批准的募集资金使用计划书，提出使用募集资
金的报告，内容包括:申请用途、金额、款项提取或划拨的时
间等。
第十四条本办法所称使用募集资金的审批手续，是指在
募集资金使用计划书或公司预算范围内，针对使用部门的使
用募集资金由财务部门审核，财务负责人、总经理签批，会
计部门执行的程序。
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在募集资金使用过程中如出现本办法第二十八条规定
的 4 种情况，财务负责人、总经理有权根据具体情况暂停审
批资金申请，要求项目实施部门采取补救措施，并将相关情
况及时向董事会报告。
第十五条使用募集资金超出募集资金使用计划书的计
划额度时，超出额度在计划额度 20%以内(含 20%)时由总经
理办公会决定;超出额度在计划额度 20%以上时，由董事会批
准或授权董事长批准。
第十六条募集资金投资项目应严格按工程预算投入或
对外投资协议约定。因特别原因，必须超出预算时，按下列
程序审批:
一、由公司项目负责部门编制投资项目超预算报告，详
细说明超预算原因、新预算编制说明及控制预算措施;
二、实际投资超出预算 15%以内(含 15%)时，由公司总
经理办公会议批准;
三、实际投资超出预算 15%以上时，报由董事会决定;
第十七条在确保不影响募集资金投资项目建设进度的
前提下，募集资金可以暂时用于补充流动资金，或者在法律、
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法规及证券监管部门规范性文件许可的范围内，用于不超过
一年的短期投资。
募集资金用于暂时补充流动资金时，由公司财务部提出
补充流动资金计划经总经理办公会议批准;
用于短期证券投资时，要由公司证券部提出投资报告，
经总经理办公会议审议，报董事会决定。
第十八条公司不得将募集资金用于委托理财或其他变
相改变募集资金用途的投资。禁止对公司具有实际控制权的
个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。
第十九条实际募集资金超出项目投资计划所需资金的
部分，可作为补充流动资金或其他项目投资的后备资金。
第二十条公司使用募集资金收购对公司具有实际控制
权的个人、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的，应
按照关联交易的处理规定办理。
第四章募集资金项目实施管理及监督
第二十一条募集资金投资项目由总经理负责组织实施。
具体工作由相关部门负责执行。
第二十二条在项目投资过程中，项目实施部门负责实施
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计划的制定、质量的控制、项目的实施组织、工程进度跟踪、
建立项目管理档案等。
第二十三条财务负责人负责对募集资金使用情况进行
监督和管理。财务部负责资金调度和安排，对涉及募集资金
运用活动应当设专人建立有关会计记录和台帐管理。
第二十四条项目完成后，由公司项目管理部门、项目实
施单位、财务部门、审计单位及公司外聘机构进行竣工验收。
竣工验收后，项目管理部门或项目实施单位应及时编制项目
评估报告，财务部牵头组织工程决算和项目效益评价，并将
评估报告、决算报告及效益评价报告及时提交董事会。
第二十五条若因国家有关政策、市场环境、相关技术及
合作方情形等因素发生重大变化，发生需要终止
项目实施、投资超预算、进度延期等情况，有关部门应
及时向总经理、董事会报告。需要终止项目实施、投资超预
算 20%以上的应向股东大会报告。经股东大会批准后，项目
终止实施、增加投资方能执行。第二十六条项目交付使用后，
项目使用单位须作好运行数据统计、建立台帐、报表制度，
财务部应定期提交项目投资评价报告。
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第二十七条财务部须按定期报告有关规定向董事会提
交募集资金运用情况的总结报告及已投运项目的效益核算
情况。
第二十八条项目管理部门及项目实施单位应对以下情
况作出详细的书面解释并及时报告总经理，抄送董事会秘书:
一、项目实际进度达不到计划进度且无法按期完成;
二、项目所需的实际投资金额超出预算;
三、项目工程质量不符合要求;
四、项目实际效益达不到估算或预测效益。
如果差异较大的，总经理应当及时报告董事会。
第二十九条总经理应当定期召开办公会议，听取和检查
募集资金使用情况。
第三十条总经理应当定期以书面形式向董事会专项报
告募集资金使用情况，并抄报公司监事会。
第三十一条公司审计委员会有权对募集资金使用情况
进行检查可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募
集资金使用情况进行专项审计。
第三十二条公司监事会有权对募集资金使用情况进行
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监督。
第五章附则
第三十三条本办法由公司财务部负责制定、修改和解释。
第三十四条本办法未尽事宜，依照有关法律、法规及本
公司章程的有关规定执行。
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