康龍化成：2022年度報告.pdf

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2022 年度報告 康 龍 化 成（ 北 京 ）新 藥 技 術 股 份 有 限 公 司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 股份代號：3759 關於 康龍化成 康龍化成（股票代碼： 學研發服務企業。自 2004年成立以來，康龍化成一直致力於其人 才培養和設施建設，為包括小分子、大分子和細胞與基因治療藥 物在內的多療法藥物研發打造了一個貫穿藥物發現、臨床前及臨 床開發全流程的研發生產服務體系。康龍化成在中國、美國、英 國均開展運營，擁有近 20,000名員工，向北美、歐洲、日本和中 國的合作夥伴提供研發解決方案並與之保持良好的合作關係。 生命科學行業 的領先研發服務提供商 目 錄 公司資料董事會主席報告書 財務業績摘要 財務概要 管理層討論與分析 董事、監事及高級管理層履歷 企業管治報告 董事會報告 獨立核數師報告 綜合損益表 綜合全面收益表 綜合財務狀況表 綜合權益變動表 綜合現金流量表 綜合財務報表附註 釋義 2 4 8 9 14 46 56 77 112 116 117 118 120 122 124 231 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報2 公司資料 執行董事 樓柏良博士（董事會主席） 樓小強先生 鄭北女士 非執行董事 陳平進先生 胡柏風先生 李家慶先生 周宏斌先生 獨立非執行董事 戴立信先生（於2022年9月23日不再擔任） 陳國琴女士（於2022年9月23日不再擔任） 曾坤鴻先生 余堅先生 李麗華女士（於2022年9月23日獲委任） 周其林先生（於2022年9月23日獲委任） 監事 楊珂新博士（主席） 馮書女士 張嵐女士 審計委員會 余堅先生（主席） 陳國琴女士（於2022年9月23日不再擔任） 曾坤鴻先生 李麗華女士（於2022年9月23日獲委任） 薪酬與考核委員會 陳國琴女士（主席）（於2022年9月23日不再擔任） 李麗華女士（主席）（於2022年9月23日獲委任） 樓柏良博士 樓小強先生 曾坤鴻先生 余堅先生 提名委員會 陳國琴女士（主席）（於2022年9月23日不再擔任） 李麗華女士（主席）（於2022年9月23日獲委任） 樓柏良博士 鄭北女士 曾坤鴻先生 余堅先生 戰略委員會 樓柏良博士（主席） 樓小強先生 陳平進先生 李家慶先生 戴立信先生（於2022年9月23日不再擔任） 周其林先生（於2022年9月23日獲委任） 公司秘書 麥寶文女士 授權代表 樓小強先生 麥寶文女士 核數師 安永會計師事務所 香港 鰂魚涌英皇道979號 太古坊一座27樓 法律顧問 有關香港法律： 美邁斯律師事務所 香港 干諾道中1號 友邦金融中心31樓 有關中國法律： 中倫律師事務所 中國 北京市100022 朝陽區 金和東路20號院 正大中心3號樓南塔23-31層 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 3 公司資料 中國註冊辦事處 中國北京 北京經濟技術開發區 泰河路6號 1棟8層 香港主要營業地點 香港灣仔 皇后大道東248號 大新金融中心40樓 H股證券登記處 卓佳證券登記有限公司 香港夏慤道16號 遠東金融中心17樓 股份代號 3759 公司網站 4 董事會主席報告書 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 尊敬的各位股東： 感謝大家對康龍化成一貫的信任與支持，我代 表康龍化成及其附屬公司（合稱「公司」）董事會 向 閣下提呈本公司截至2022年12月31日止年度 的業績。 公司於2019年一年內成功完成在深圳和香港兩 地上市工作，標誌著在境內外資本市場的助力下 公司進入全新的發展階段。上市三年，伴隨著新 冠疫情全球大流行這一歷史性事件，面臨各種挑 戰，在全體員工努力下，克服重重困難，實現了 跨越式發展。公司產值規模從2019年的億 （人民幣），增長至2022年億（人民幣）。全 球員工人數從7,393人增長至19,481人。在服務平 台建設上，從實驗室服務、CMC服務兩大平台， 發展至實驗室服務、CMC（小分子CDMO）、臨 床開發、生物大分子及細胞與基因藥物研發服務 四大業務平台；從單一的小分子藥物服務，拓展 到生物大分子、細胞與基因治療藥物在內的多療 法藥物研發服務，打造了貫穿藥物發現、臨床前 及臨床開發全流程的研發生產服務體系。 2022年，因為國際複雜的外部環境和歐美通貨膨 脹，是極不尋常的一年，加上奧密克戎的影響， 也可能是最困難的一年。這一年，我們堅定實施 各項戰略，堅持國際化、一體化發展路線，深入 貫徹「員工第一，客戶為中心」的文化理念，保持 了高速增長的勢頭。 一、 鞏固和強化全流程、一體化服務平 台，助力全球創新藥研發。 1. 為全球新藥研發及中國創新藥發展貢 獻更大力量。 深耕國際和國內創新藥市場，2022年新 增客戶超過800家，同時收入結構更趨 合理，前二十大客戶收入較2021年增長 %，收入集中度從2021年的% 進一步下降至2022的%。憑藉豐富 的全球研發服務經驗、一流的技術和服 務設施，遵循國際標準的質量體系，助 力客戶項目由早期研發快速向臨床階段 推進，2022年小分子藥物研發服務共參 與藥物發現項目652個。小分子CDMO 平台（CMC服務）涉及藥物分子或中間體 1,079個，其中臨床前項目809個，臨床I 期和II期230個，臨床III期24個，工藝驗 證和商業化階段16個。助力中國創新藥 研發，參與87個國內申報的IND或NDA 項目，其中用於中美或多國同時申報的 項目79個。與客戶開展廣泛技術合作， 聯合發表研究成果，2022年在J. Med. Chem.，Bioorg. Med. Chem. Lett. 和J. Pharm. Sci.等國際學術期刊發表文章24 篇，獲得或提交29項國內外專利（其中 13項為自有專利，另16項所有權歸客戶 但擁有發明權）。 5康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會主席報告書 2. 大力加強多療法全流程新藥研發服務 平台建設。 小分子藥物研發平台進一步夯實，實驗 室服務的競爭優勢在2022年得到進一步 強化，同時小分子CDMO正式進入API 商業化生產服務領域，多重舉措構建了 國際化的商業生產大平台。2022年大力 發展生物大分子和CGT藥物研發服務平 台，大分子藥物發現及CDMO服務平 台的搭建取得長足發展，工藝研發服務 (Bioprocess R&D)開始承接外部訂單， GMP生產車間正在加速建設，集中力量 為2023年第三季度啟動生產做準備。美 國的細胞基因藥物 (CGT)實驗室服務和 英國的基因治療CDMO服務形成優勢互 補，初步完成一體化服務體系建設，開 始受到業界重視。海內外的臨床研究服 務業務得到進一步整合，在國內樹立了 「康龍臨床」品牌，海外臨床業務的感染 藥物臨床試驗能力得到業界公認，整體 競爭力提升。 3. 進一步強化新藥研發服務平台的一體 化競爭優勢。 自公司成立以來，致力於發揮平台的一 體化優勢，提高新藥研發效率，縮短新 藥研發週期，為客戶創造價值。在縱向 上，加強同一學科在新藥研發不同階段 的協同效應，實現無縫對接。在橫向 上，加強不同學科在新藥研發同一階段 的協同合作，提升學科專業水準，豐富 服務內容，推動學科間的相互轉化。此 外，通過打造有效的項目管理，實現團 隊、地域、學科間的網絡柵格化合作， 推動一體化平台步入立體的三維協同。 2022年在原有基礎上，著力加強同一學 科同一部門跨區域、跨國界的管理和協 同，為客戶提供高效、專業的定制化服 務。 6 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會主席報告書 二、 加強人才隊伍建設，加大技術投入， 為企業長遠發展蓄力。 2022年我們繼續從戰略層面大力加強技術能 力培育和人才建設工作，提高核心競爭力， 為企業長遠發展積蓄力量。 1. 進一步夯實人才隊伍。 根據業務發展和公司戰略需要，進行人 才隊伍建設工作。引進境內外優秀人 才，做實「學在康龍」在職學習平台， 著力培養適合企業發展的青年人才，同 時，大力加強管理人員培訓，內外兼 修，加強凝聚力和戰鬥力。通過招聘、 培訓、晉升有計劃地吸納並留任各類專 業人才，形成高、中、初級人才的人才 梯隊，為長遠發展儲備人才力量。 2. 持續加大在技術方面的投入。 2022年緊跟科技前沿，緊隨政策及法 規步伐，在可持續性發展的技術平台建 設上下足功夫。在化學方面，致力於提 高合成效率，應用最新最實用的技術手 段，促進綠色化學的發展，著力加強化 學反應篩選、流體化學、生物酶催化、 基因編碼化合物庫等技術或平台的建 設，並取得長足發展。在生物方面，大 力開發和應用新型技術，積極探索新領 域，豐富或夯實服務內容，同時發展體 外人源性的生物檢測平台如微器官模 型、3D類器官、組織芯片等，減少動物 試驗數量，提高轉化醫學的成功率，實 現綠色生物醫藥的發展。 7康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會主席報告書 新的一年外部環境可能會更加複雜，面 臨更多的不確定性。我們將繼續胸懷夢 想，在使命指引下，潛心主營業務，憑 藉智慧與勇氣，主動迎接挑戰。自信、 自省、自律、自強，一如繼往地重視安 全、敬畏科學、敬畏生命。深刻理解客 戶需求並做快速響應，助力客戶獲得新 藥研發成功，為人類健康貢獻康龍化成 智慧！ 在此，我再次代表公司董事會及我們辛 勤工作的每一位員工向信賴支持我們的 股東們表示最忠心的感謝！ 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 董事長兼首席執行官 樓柏良博士 2023年3月30日 8 財務業績摘要 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 截至12月31日止年度 2022年 2021年 變動 人民幣千元 人民幣千元 % 收益 10,266,288 7,443,770 毛利 3,749,276 2,672,044 母公司擁有人應佔利潤 1,374,604 1,661,029 () 母公司擁有人應佔非國際財務報告 準則經調整淨利潤 1,834,271 1,461,985 經營活動所得現金流量淨額 2,142,816 2,058,044 － 於報告期間，本集團錄得總收益約人民幣10,百萬元，較截至2021年12月31日止年度增加 約人民幣2,百萬元或%。 － 於報告期間，母公司擁有人應佔利潤約為人民幣1,百萬元，較截至2021年12月31日止年度 減少約%。 － 於報告期間，經營活動所得現金流量淨額約為人民幣2,百萬元，較截至2021年12月31日止 年度增加約%。 － 董事會建議宣派末期股息如下： (i) 截至2022年12月31日止年度，為每10股股份人民幣元（含稅）的現金股息或合共約人 民幣百萬元；及 (ii) 自儲備中向全體股東每10股現有股份增發5股新股份。 9 財務概要 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 2018年 2019年 2020年 2021年 2022年 人民幣千元 人民幣千元 人民幣千元 人民幣千元 人民幣千元 經營業績 收益 2,908,123 3,757,160 5,133,597 7,443,770 10,266,288 毛利 948,050 1,331,701 1,916,113 2,672,044 3,749,276 年內利潤 335,843 530,672 1,146,992 1,620,077 1,352,137 母公司擁有人應佔利潤 336,042 547,190 1,172,383 1,661,029 1,374,604 盈利能力 毛利率 % % % % % 年內利潤率 % % % % % 每股盈利（人民幣） 每股盈利－ 基本 每股盈利－ 攤薄 2018年 2019年 2020年 2021年 2022年 人民幣千元 人民幣千元 人民幣千元 人民幣千元 人民幣千元 總資產 4,802,079 9,935,037 11,908,792 18,389,124 20,492,557 總負債 2,475,508 2,097,019 2,975,053 8,093,817 9,652,689 非控股權益 12,991 70,955 63,420 166,066 291,252 母公司擁有人應佔權益 2,313,580 7,767,063 8,870,319 10,129,241 10,548,616 槓桿比率 % % % % % 以最高水平的研發服務， 幫助合作夥伴們成功開發新藥， 為生命健康貢獻康龍化成智慧 實驗室服務 CMC （小分子 CDMO）服務 臨床研究服務 大分子和細胞與 基因治療服務 位於中國的康龍化成 北京總部 北京TSP 先進的設施 位於中國、 英國和美國 位於中國的康龍化成 寧波 上海 天津 西安 紹興 南京 位於英國的康龍化成 加的夫 霍茲登 盧斯登 利物浦 克拉姆靈頓 位於美國的康龍化成 巴爾的摩 日耳曼敦 埃克斯頓 聖地亞哥 波士頓 考文垂 14 管理層討論與分析 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 A. 業務概覽 1. 主營業務 公司是一家領先的全流程一體化醫藥研發服務平台，業務遍及全球，致力於協助客戶加速藥物創 新，提供從藥物發現到藥物開發的全流程一體化藥物研究、開發及生產服務。公司持續通過縱橫 兩個方向著力提升服務平台的協同效應，不斷投入建設新的服務能力，提高管理效率，以滿足市 場和客戶的需求。縱向上，通過加強同一學科在新藥研發不同階段的協同效應，實現無縫對接。 橫向上，通過加強不同學科在新藥研發同一階段的協同合作，提升學科專業水準，豐富服務內 容，推動學科間的相互轉化。此外，公司亦在原來以小分子藥物為主的研發服務平台之上，全力 拓展大分子藥物及細胞與基因治療等研發服務能力的建設，康龍化成致力於成為多療法的藥物研 發服務全球領軍企業。通過過去幾年的不斷投入和優化整合，一方面，公司的實驗室和CMC（小 分子CDMO）服務兩個成熟平台在服務能力、產能規模和運營效率上持續提升；另一方面，臨床 研究和大分子和細胞與基因治療服務兩個新平台的服務能力的建設和整合已初步完成，未來將逐 步提升業務規模和運營效率。同時，公司的全流程一體化服務平台亦進一步加強國際化的建設， 從而能為客戶提供跨學科、跨區域和跨國界的協同服務方案，以充分利用公司全球的科研人才網 絡和滿足客戶對地域的戰略需要。 2. 經營模式 公司的實驗室服務、CMC（小分子CDMO）服務、臨床研究服務、大分子和細胞與基因治療服務 四大業務平台主要覆蓋如下服務業務： 15康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 (1) 實驗室服務 公司的實驗室服務主要包括實驗室化學 和生物科學服務。 實驗室化學是公司發展的起點和重要組 成部分，實驗室化學服務包括藥物化 學、合成化學、分析及純化化學和計算 機輔助藥物設計(CADD)等業務，為客戶 提供化合物庫的設計與合成、苗頭化合 物發現、先導化合物合成及優化、手性 及非手性分離及純化等不同的實驗室化 學服務。 生物科學服務包括體內外藥物代謝及藥 代動力學、體外生物學和體內藥理學、 藥物安全性評價及美國實驗室服務。公 司的生物科學服務為客戶提供包括靶點 確認、構效關係研究、候選化合物確 認、成藥性研究等藥物研發服務。公司 的美國實驗室服務為客戶提供小分子藥 開發過程中所需的DMPK/ADME和生物 分析方面的服務。此外，美國實驗室服 務也能夠提供包括眼科疾病和醫療器械 產品研發方面的服務。 (2) CMC（小分子CDMO）服務 公司經驗豐富的CMC（小分子CDMO） 團隊為客戶提供包括小分子原料藥工藝 開發及生產、材料科學╱預製劑、製劑 開發及生產和分析開發在內的全流程服 務以支持臨床前和各階段臨床研究以及 商業化生產需求。工藝開發及生產團隊 可以提供包括發現及開發高效和綠色的 合成工藝路線、優化現有合成路線及放 大工藝在內的各項服務；材料科學╱預 製劑團隊主要為晶型篩選、工藝開發及 早期配方開發提供服務；製劑開發團隊 設計、修改及制備口服配方以切合臨床 前、臨床及商業需求；分析開發團隊就 原料藥及藥品的工藝開發及製造提供全 面的分析測試支持服務。 公司CMC（小分子CDMO）服務主要是 在藥物開發階段向製藥企業提供化學、 製劑工藝開發及生產等服務，目前已覆 蓋臨床各階段的工藝研發和商業化階段 生產的需求。公司的cGMP原料藥及藥 品生產設施符合資格生產產品以支持美 國、中國及歐盟等全球市場的臨床試 驗。公司的質量保證體系遵循人用藥品 註冊技術要求國際協調會會議指引 (ICH Guidelines)，並支持符合FDA、NMPA 及EMA頒佈的原料藥及藥品開發和生產 規定，亦可以為客戶在美國、歐盟及亞 洲進行監管備案及cGMP審核編製完整 的監管數據包及文件提供支持。 16 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 (3) 臨床研究服務 公司的臨床研究服務包括外國臨床研究 服務和中國臨床研究服務。 外國臨床研究服務專注於放射性標記科 學及早期臨床試驗服務。公司的放射性 標記科學服務通過幫助客戶合成碳 14及 氚3H放射性標記化合物，以研究各類化 合物在人體內的吸收、擴散、代謝與排 洩，加速客戶的臨床開發進程。此外， 公司通過位於美國馬里蘭州擁有96個床 位的獨立早期臨床研發中心和分析中心 為客戶提供包括綜合性首次人體試驗， 疫苗開發╱感染挑戰試驗，綜合性碳14藥 物吸收、分佈與排洩實驗，TQT╱心臟 安全性以及跨種族橋接實驗等臨床試驗 服務。 中國臨床研究服務由臨床試驗服務和臨 床研究現場管理服務組成，全面覆蓋國 內臨床研究不同階段的各項服務需求。 其中，臨床試驗服務主要包括：監管及 法規註冊、醫學事務、醫學監察、臨床 運營、數據管理及統計分析、生物樣本 分析、藥物警戒及定量藥理等；臨床研 究現場管理服務包括CRC服務、醫院調 研與甄選、SSU快速啟動、受試者招募 與管理、質量保證與培訓、上市後研究 等。 公司在中國和美國開發建設的生物分析 平台，可支持全球各地的小分子和生物 藥臨床實驗的生物分析工作。此外，公 司在國內外搭建的臨床研究服務平台與 公司臨床前業務深度融合，可同時在中 國、美國或歐洲為客戶的候選藥物向監 管機構提交 IND申請，構建臨床開發服 務一體化平台。 (4) 大分子和細胞與基因治療服務 公司的大分子和細胞與基因治療服務 包括大分子藥物發現及開發與生產服 務 ( C D M O )和細胞與基因治療實驗室 服務及基因治療藥物開發與生產服務 (CDMO)。 大分子藥物發現服務包括大分子藥物質 粒設計、細胞篩選、目標大分子表達和 純化、目標大分子分析方法的開發及其 對產品的分析鑑定，主要服務於研發早 期階段課題對細胞及蛋白包括單抗的各 類需求。 大分子藥物開發與生產服務 (CDMO)方 面，公司正在加快大分子藥物CDMO 平台的建設，並預計近70,000平方米的 大分子藥物開發和生產服務產能將在 2023年投入使用。產能投入使用後將能 提供細胞株與細胞培養工藝、上下游生 產工藝、製劑處方和灌裝生產工藝以及 分析方法的開發服務，同時提供200L到 2000L規模的中試至商業化階段的原液及 製劑生產服務。 17康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 細胞與基因治療實驗室服務包括各類蛋 白、細胞分析方法的開發及驗證、各類 DNA及RNA分析方法的開發及驗證， 細胞與基因產品的活性、毒性、組織分 佈、病毒擴散分析以及細胞與基因產品 的定量分析，能夠滿足細胞與基因產品 在臨床前和臨床開發以及上市階段對分 析方法的特殊要求（包括對GLP/GCP/ GMP法規的遵循）。 基因治療藥物開發與生產服務 (CDMO) 包括含治療基因的質粒合成、細胞系開 發、細胞庫建立、生產工藝開發及優 化、製劑工藝優化、產品放大量生產、 分析方法開發及其驗證、產品相關雜質 鑑定和分析、穩定性評估、產品分析鑑 定及其GMP批次放行等，涵蓋基因治療 產品工藝開發及其cGMP生產的全流程 CDMO服務，以支持基因產品的臨床前 安全性評價、臨床試驗 I期、II期、III期 以及上市後產品生命周期管理的需求。 該等服務設施擁有英國藥監機構MHRA 的生物藥及細胞與基因治療藥物的生產 許可證。 B. 財務回顧 1. 總體經營情況 2022年公司在面對國際地緣政治變化和歐美 通貨膨脹等因素的干擾下，我們堅定推進公 司年初訂立的發展計劃，通過全體人員的努 力在這充滿不確定性的一年克服重重困難， 保持了公司整體營業收入高速增長的勢頭， 成熟板塊業務和運營效率持續快速提升，新 業務雖還在投入期但能力建設和整合已初步 完成，未來將逐步體現對集團業績的貢獻。 報告期內，公司實現營業收入10,百萬 元，比去年同期增長%；利潤增長在新 業務的投入階段有一定程度的延緩，實現毛 利3,百萬元；毛利率達到%，較去 年同期上升個百分點；實現經調整的非 《國際財務報告準則》下歸屬於上市公司股東 的淨利潤1,百萬元，比去年同期增長 %。實現母公司擁有人應佔利潤1, 百萬元，主要受2022年非經常性損益較2021 年大幅減少的影響，較去年同期下降百 萬元。同期，公司在手訂單保持良好的增長 趨勢，於2022年12月31日，公司在手訂單 較2021年12月31日增長約30%。為滿足公司 業務持續增長的需求，公司不斷擴充人才隊 伍，截至2022年12月31日員工總人數達到 19,481人，其中研發、生產技術和臨床服務 人員17,406人，佔公司總人數%，比去年 同期增加3,951人。 18 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 2022年，公司繼續貫徹以客戶為中心的理 念，約90%的收入來自包括全球前20大製 藥企業在內的龐大、多樣化及忠誠的重複客 戶，其中來自全球前20大製藥企業的客戶的 收入佔公司營業收入的%，來自於已上 市的生物醫藥企業的收入佔公司營業收入的 %，來自於非上市的生物醫藥企業和科 研院所的收入佔公司營業收入的%。同 時，公司積極拓展客戶群，於2022年引入了 約800家新客戶。2022年，來自北美客戶的 收入佔%，來自歐洲客戶（含英國）的收 入佔%，來自中國客戶的收入佔%， 來自其他地區客戶的收入佔%。隨著公司 的客戶數量不斷增加，前20大客戶的收入集 中度從2021年的%進一步下降至2022的 %，收入結構持續優化。在收入集中度下 降的同時，前20大客戶客均收入較2021年增 長%，全流程一體化的服務優勢越發明 顯，客戶忠誠度進一步提升。 秉持全流程一體化服務平台的戰略，公司通 過內部建設和外延併購，在增加產能滿足現 有業務增長需求的同時，進一步完善了公司 的國際化服務平台並持續著力佈局公司新業 務的發展，為公司的中長期發展不斷提供新 的動力。報告期內，公司用於內部建設的資 本開支為2,百萬元。外延併購主要包 括完善實驗室動物供應體系和擴展CMC（小 分子CDMO）後期產能的多地域佈局，用於 有關併購項目及其他股權投資的資本開支為 1,百萬元。隨著國際化戰略的推進， 公司在英國和美國共有11個運營實體，超過 1,500名員工。2022年，海外子公司營業收入 佔公司營業收入的%。 公司在業務快速發展的同時兼顧強化ESG管 理體系建設，完善ESG管理政策，明確ESG 管理執行責任，將可持續發展目標融入公 司戰略與治理。在已披露的五年環境目標的 基礎上，以科學碳目標項目為契機，全面梳 理公司自身及價值鏈碳足跡，積極響應國際 氣候倡議並公開承諾未來將致力於減緩氣候 變化風險。未來，公司將依據最新的氣候科 學，設定減碳目標，並制定合理可行的節能 減排舉措，探索企業能源結構優化升級最佳 路徑，與價值鏈夥伴攜手，推動環境保護從 目標到實踐。在第十二屆中國證券金紫荊獎 評選活動中，公司榮獲了「最佳ESG實踐上市 公司」獎項，體現資本市場對公司ESG工作的 肯定。 19康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 2. 各服務板塊經營情況 (1) 實驗室服務 報告期內公司實驗室服務實現營業收 入6,百萬元，相比去年同期增長 %，實現毛利率%，較去年同期 提高個百分點。其中，來自北美客戶 的收入佔公司實驗室服務收入的%， 來自歐洲客戶（含英國）的收入佔 %，來自中國客戶的收入佔%， 來自其他地區客戶的收入佔%。 為滿足業務發展需要，公司不斷擴充研 發隊伍，提升人員素質。截至2022年12 月31日，公司實驗室服務業務員工數量 為9,336人，相比2021年12月31日增加 2,200人。公司現擁有實驗室化學研究員 近6,200人，是全球範圍內在規模上和經 驗上均處於領先地位的實驗室化學服務 隊伍。報告期內，公司進一步加強實驗 室服務的全球化部署，通過中、英、美 三地的實驗室服務團隊協同，為客戶提 供更靈活更全面的實驗室服務。 得益於生物科學各服務板塊技術能力的 增強以及生物科學業務與實驗室化學的 聯動持續強勁，2022年在實驗室化學 業務快速增長的同時，生物科學業務亦 取得了長足發展。體內外藥物代謝及藥 代動力學服務覆蓋藥物發現全流程，其 中：體內藥物代謝服務項目全面覆蓋了 從小動物到大動物的藥代動力學篩選試 驗，包含齧齒類、犬、猴等實驗動物。 體外藥物代謝服務完善了3D細胞模型用 於體外藥物篩選平台、高通量自動化篩 選平台並積極探索基於生理的藥代動力 學模型 (PBPK)技術平台。體內體外生物 學繼續加強團隊建設和科研創新，保持 迅猛發展的態勢。體外生物部門建設有 具備國際競爭力的體外藥效和體外初級 安全評價體系。在鞏固和強化既有服務 的同時，體外生物團隊在基因編輯、蛋 白質降解、體外心臟安全評價等新技術 領域深耕細作，同時將RNA剪切調控、 NanoString數字化基因檢測等新技術納 入生物研發平台。體內藥理學服務平台 緊跟科學前沿，建立新的研發平台適應 科研市場的需求，研發能力不斷豐富， 表現在搭建了小動物活體成像平台、放 射治療平台、耐藥腫瘤模型的篩選以及 中樞神經系統疾病模型。報告期內生物 科學服務團隊已經擁有一支經驗豐富的 人才隊伍，其中包括科研人員近3,200 人；實驗室服務收入中生物科學服務收 入佔比進一步提升至%(2022年下半 年的生物科學服務收入佔比已超過50%)。 20 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 通過提供全面的藥物發現及開發服務， 結合公司全球化的研發團隊和質量體 系，公司協助客戶在多國範圍內將研發 項目快速由臨床前研發向臨床階段推 進。報告期內，公司共參與652個藥物發 現項目。公司憑藉長期積累的新藥開發 經驗助力全球創新藥研發的發展，報告 期內為國內醫藥及生物技術公司開展研 究性新藥(IND)或新藥(NDA)的臨床試驗 申報87個，其中多國（包括中國、美國 和歐洲）同時申報的項目79個，一體化 臨床批件申請(IND)的一攬子研發服務獲 得越來越多的客戶認可。 為滿足日益增長的業務需求，公司繼續 加大實驗室設施的建設。報告期內，公 司持續推進寧波第一園區二期工程第二 部分42,000平方米的建設的同時，西安 園區105,000餘平方米的實驗室亦開始動 工建設，預計將於2024年投入使用。為 進一步擴展公司生物科學服務能力，寧 波第三園區一期工程的140,000多平方米 的實驗室開始建設，預計將於2023年下 半年陸續交付使用，將增加公司在藥物 安全性評價、藥物代謝及藥代動力學和 藥理學等動物實驗方面的服務能力。同 時，北京、青島新增實驗室面積超過7萬 平自2022年開始陸續投入使用。 (2) CMC（小分子CDMO）服務 報告期內，公司CMC（小分子CDMO） 服務實現營業收入2,百萬元，相 比去年同期增長 3 7 . 8 %，實現毛利率 %，較去年同期降低個百分點。 其中，來自北美客戶的收入佔公司CMC （小分子CDMO）服務收入的%，來 自歐洲客戶（含英國）的收入佔%， 來自中國客戶的收入佔%，來自其他 地區客戶的收入佔%。為滿足日益增 長的CMC（小分子CDMO）服務需求， 公司積極擴充CMC（小分子CDMO）服 務團隊，截至2022年12月31日，公司 CMC（小分子CDMO）服務員工數量為 3,978人，相比2021年12月31日增加 1,357人。 公司通過全流程一體化研發服務平台模 式實現藥物研發各階段的無縫銜接，促 進了公司各服務板塊的協同發展，CMC （小分子CDMO）收入中超過80%來源於 藥物發現服務（實驗室化學和生物科學） 的現有客戶。同時，公司通過國際化運 營有效增強了公司的一體化服務平台能 力，充分利用全球資源，以最先進的技 術為客戶提供定制化服務和解決方案。 公司位於中國和英國的工藝開發團隊緊 密合作，以創新的混合模式提供定制化 的解決方案，獲得越來越多客戶的認 21康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 可，訂單數量與質量持續提高，服務涉 及藥物分子或中間體1,079個，其中臨床 前項目809個，臨床I-II期230個，臨床III 期24個，工藝驗證和商業化階段16個。 為滿足從早期項目往後期商業化生產服 務延伸的戰略需要，紹興工廠佔地面 積81,000平方米的一期工程已基本建設 完成，化學反應釜容量600立方米，自 2022年開始陸續投入使用。此外，公司 於2022年1月及7月先後收購位於英國 Cramlington的Aesica Pharmaceuticals L i m i t e d（現更名為「 P h a r m a r o n Manufacturing Services (UK) Ltd」）、 位於美國羅德島州Coventry的原料藥 生產基地（「Pharmaron Manufacturing Services (US) LLC」），兩個生產基地 均可提供從中試至噸級商業化規模的 cGMP原料藥生產服務，並通過包括英 國MHRA、美國食品及藥物管理局(FDA) 在內的多家監管機構核查並獲認證。紹 興工廠的API商業化生產基地正式投產 和Cramlington生產基地以及Coventry 生產基地的加入，為公司在中英美提高 化學與生產能力提供了有利條件，公司 將在中美英為客戶提供全面的端到端的 化學與生產服務，豐富了公司的全球服 務網絡。2022年，公司的CMC（小分子 CDMO）收入約80%來源於臨床前至臨 床 I I期階段，隨著相關項目的推進和公 司CMC（小分子CDMO）後期產能的提 升，後期業務的收入貢獻將逐步增加。 報告期內，公司進一步加強質量管理工 作，遵循最高級別的國際質量監管標 準，為CMC（小分子CDMO）服務進一 步發展鋪平道路。英國Cramlington生產 基地在2022年順利通過了英國MHRA的 GMP檢查。此外，公司QA團隊繼續為 客戶提供遠程線上審計、線上線下相結 合等多種靈活的審計方式，完成了包括 全球前20大製藥企業在內的客戶QA審計 108次，全部審計均獲得通過，其中紹興 工廠接受客戶QA審計5次。公司將持續 提高環境健康與安全（EHS）管理水平， 在確保合規的同時，以更高的標準保障 人員健康，讓安全助力生產。 (3) 臨床研究服務 報告期內，公司臨床研究服務實現營 業收入1,百萬元，相比去年同期 增長%，實現毛利率%，較去 年同期提高個百分點。其中，來自 北美客戶的收入佔公司臨床研究服務 收入的%，來自歐洲客戶（含英國） 的收入佔%，來自中國客戶的收入 佔%，來自其他地區客戶的收入佔 %。公司為配合臨床研究服務的發展 策略加大了人才方面的儲備，截至2022 年12月31日，公司從事臨床研究服務的 員工有3,602人，其中中國臨床研究服務 擁有員工3,186人，外國臨床研究服務擁 有員工416人，總人數相比2021年12月 31日增加245人。 22 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 公司通過康龍臨床進一步深度整合與強 化康龍化成各子公司和部門的臨床研發 能力，優化專家與管理團隊的組織構 架，團隊凝聚力大大提升，加強了公司 對各臨床業務板塊的管理，為客戶提供 更高質量、更全面、更高效的一體化臨 床研發服務，樹立了「康龍臨床」品牌。 2022年12月30日，康龍臨床被「第二屆 中國生物醫藥產業鏈創新與轉化高峰論 壇」評選為2022最佳臨床CRO企業（新銳 型）。 其中，中國臨床業務通過各板塊整合後 的品牌效應，加之團隊建設和去年的客 戶積累，報告期內實現業務的快速成 長，收入增速達%。截至2022年12 月31日，康龍臨床的中國臨床試驗服務 正在進行的項目超過800個。此外，臨床 研究現場管理服務與中國超過120個城市 的約600家醫院和臨床試驗中心合作， 正在進行的項目超過1,100個。2022年8 月，康龍臨床承接的新藥註冊臨床試驗 項目首次接受國家藥品監督管理局食品 藥品審核查驗中心 (CFDI)專家組現場核 查並順利通過。鑒於中國臨床業務在國 內臨床試驗各服務領域的競爭力不斷提 升，康龍臨床的服務受到越來越多客戶 的認可。同時海外臨床業務整體競爭力 提高，感染藥物臨床試驗能力得到業界 公認。通過有效整合英、美兩地放射性 技術優勢和臨床基礎而建立的「放射性同 位素化合物合成－臨床－分析」一體化平 台，已獲得了客戶的廣泛認可。公司海 內外臨床團隊通過緊密協作，公司已經 開始承接海外客戶的國內臨床試驗項目 訂單。 (4) 大分子和細胞與基因治療服務 報告期內，公司大分子和細胞與基因治 療服務實現營業收入百萬元，實 現毛利率%。其中，來自北美客戶 的收入佔公司大分子和細胞與基因治療 服務收入的%，來自歐洲客戶（含英 國）的收入佔%，來自中國客戶的收 入佔%，來自其他地區客戶的收入佔 %。大分子和細胞與基因治療服務板 塊虧損主要是由於公司的大分子和基因 治療CDMO業務均處於投入階段以及海 外運營主體受歐美通貨膨脹影響導致運 營成本有所提高所致。 截至2022年12月31日，相關業務子公司 和部門從事大分子和細胞與基因治療服 務的員工共計490人，相比2021年12月 31日增加149人。 23康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 報告期內，公司繼續建設國內大分子藥 物CDMO平台，寧波第二園區一期項目 作為公司大分子藥物開發和生產服務基 地（近70,000平方米）預計在2023年第 三季度開始承接大分子GMP生產服務項 目。項目完成後將能夠提供細胞株與細 胞培養工藝、上下游生產工藝、製劑處 方和灌裝生產工藝以及分析方法的開發 服務，同時提供200L到2000L規模的中 試至商業化階段的原液及製劑生產服務。 此外，公司加快細胞與基因治療服務能 力的建設，通過整合美國細胞與基因治 療實驗室服務和英國基因治療CDMO服 務的能力，構建了下圖的端到端細胞與 基因治療服務平台： 自2020年以來，公司的細胞與基因治療 實驗室業務快速增長，服務能力獲得越 來越多客戶的認可，市場佔有率不斷提 高。作為全美首個上市基因治療藥物的 GMP藥效評估放行檢測分析服務供應 商，公司在開發和驗證細胞與基因治療 檢測分析方法上擁有經驗豐富的團隊。 該檢測分析平台涵蓋了臨床前藥物發 現所需方法、臨床前non-GLP和GLP的 體內外概念驗證試驗、GLP毒理試驗和 CGT臨床和商業化階段的GMP批次放 行等各類檢測分析方法。公司開發和驗 證了多個包括所有血清型的腺相關病毒 在內的病毒和非病毒載體的檢測分析方 法，目前為超過50個處於不同研發階段 的CGT項目提供批次放行檢測分析方法 的開發及放行檢測分析服務，其中19個 藥效評估分析方法已用於臨床階段的批 藥物發現 （候選藥物篩選） 候選分子克隆 體外篩選 （細胞株） 體內篩選 （齧齒動物） 研發分析及測試 生物分析 （分子表達及活性） 體液免疫原性 （抗藥物抗體） 研發製品生產（質粒、原液） 研發所需的工作細胞庫 藥效、藥代動力學及藥效動力 學相關性研究（齧齒動物） 研發階段藥效評估分析方法 體液免疫原性（抗藥物抗體、 中和抗體） 原液及成品工藝開發及生產 GMP 藥效評估分析方法及其它分析 方法的開發驗證及定量分析 GLP生物分析 （組織分佈，病毒散播分析） ELISpot) 工藝表徵和驗證 藥效評估分析方法的GMP驗證 端到端的細胞和基因治療(CGT)研發服務 用於臨床研究的生產工藝兼容 性和穩定性 IND的毒理學研究 （齧齒類和大動物） 針對基因治療產品 概念驗證 (Non-GLP) 臨床前IND開發 (GLP/Non-GLP) 臨床開發 (IND – BLA/MAA) GMP 24 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 次放行，2個已用於商業化生產階段的批 次放行。此外，公司的細胞與基因治療 實驗室業務也進一步拓展到體內和體外 的細胞與基因治療相關的藥理和安全性 評價服務領域，其中包括用於眼科治療 藥物研發的細胞與基因法療專用模型。 在安全性評價服務方面，公司已經完成 和正在進行超過40個細胞與基因治療藥 物的non-GLP和GLP毒理試驗。 自2021年收購Pharmaron Biologics UK 以來，公司持續加強基因治療CDMO 方面的服務能力建設，目前已經具備提 供從質粒和病毒載體製備、病毒載體分 離純化到分析和QC/QA工作全流程的 CDMO服務的能力。在質粒製備方面， 公司擁有自主開發細胞株和質粒的能 力，且具有在500L SUB中優化生產GMP 質粒的能力。在病毒載體製備方面，公 司擁有基於懸浮培養技術從50L到500L SUBs的上游生產能力。此外，在下游 生產方面，公司擁有基於層析和超離心 技術等豐富靈活的分離純化平台，為產 品的質量提供最大的保障。這個能滿足 不同階段的產量和監管要求的不同腺相 關病毒血清型的病毒載體生產系統已完 成包括GMP後期生產在內的超過100個 批次生產任務。在分析和QC/QA工作 方面，在高通量分析平台的支持下，公 司擁有包括基因產品鑑定╱純度、空殼 率、滴度、結構和藥效等病毒載體關鍵 質量屬性(CQA)的分析和QC/QA平台並 具備與FDA、EMA和MHRA等機構溝通 的成功經驗。公司的基因治療CDMO服 務平台自2021年開始承接外部訂單，至 今已進行或正在進行約29個不同服務範 疇和階段的基因治療CDMO項目。 3. 報告期間利潤 於報告期間，母公司擁有人應佔利潤約為人 民幣1,百萬元，主要受2022年非經常性 損益較2021年大幅減少的影響，較去年同期 下降百萬元。 4. 每股基本及攤薄盈利 報告期間每股基本盈利約為人民幣 元，較2021年12月31日止年度的約人民幣 元減少%。報告期間每股攤薄盈利 約為人民幣元，較2021年12月31日止 年度的約人民幣元減少%。 5. 母公司擁有人應佔非國際財務報告準則 經調整期內淨利潤 為對我們編製的財務報表進行補充說明，我 們採用母公司擁有人應佔非國際財務報告準 則經調整淨利潤作為額外財務指標。我們將 母公司擁有人應佔非國際財務報告準則經調 整淨利潤定義為扣除若干開支╱（收益）前的 淨利潤，如下表所示。 本公司認為，通過排除若干偶發、非現金或 非經營性項目，參考母公司擁有人應佔非國 際財務報告準則經調整淨利潤有助於本公司 管理層、股東及潛在投資者更好地理解與評 估相關業務表現與經營趨勢。 25康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 母公司擁有人應佔非國際財務報告準則經調 整淨利潤並非以下各項的替代指標 (i)根據國 際財務報告準則確定、用於計量經營表現的 稅前利潤或淨利潤，(ii)用於計量我們滿足現 金需求能力的經營、投資及融資活動現金流 量，或(iii)用於計量表現或流動性的任何其他 指標。此外，列報母公司擁有人應佔非國際 財務報告準則經調整淨利潤並非有意孤立考 慮或替代根據國際財務報告準則編製及列報 的財務資料。股東及潛在投資者不應單獨審 閱母公司擁有人應佔非國際財務報告準則經 調整淨利潤或以其替代根據國際財務報告準 則編製的業績，或認為其與其他公司報告或 預測的業績具有可比性。 截至2022年 12月31日 止年度 截至2021年 12月31日 止年度 人民幣千元 人民幣千元 母公司擁有人應佔利潤 1,374,604 1,661,029 加： 以股份為基礎的報酬開支 157,145 56,769 可轉換債券相關 虧損╱(收益) 142,013 (12,852) 外匯相關虧損╱（收益） 77,670 (23,415) 已變現及未變現股權投資 虧損╱（收益） 82,839 (219,546) 母公司擁有人應佔非國際 財務報告準則經調整淨 利潤 1,834,271 1,461,985 6. 現金流量 於報告期間，本集團經營活動所得現金流量 淨額約為人民幣2,百萬元，較截至2021 年12月31日止年度增加%。 於報告期間，本集團投資活動所用現金流量 淨額約為人民幣2,百萬元，較截至2021 年12月31日止年度減少約人民幣3,百萬 元或%。該減少主要是由於出售三個月 以上定期存款和一些來自數個信譽良好的國 際銀行的中低風險理財產品。 於報告期間，本集團融資活動所用現金流量 淨額約為人民幣1,百萬元，較截至2021 年12月31日止年度減少約人民幣5,百萬 元或%，該減少主要系由於截至2021年 12月31日止年度收到可轉換債券募集資金所 致。 7. 流動資金與財務資源 於報告期間，本集團財務狀況良好。於2022 年12月31日，本集團的現金及現金等價物 約為人民幣1,百萬元。於報告期間，本 集團經營活動所得現金流量淨額約為人民幣 2,百萬元。 本集團於2022年12月31日錄得流動資產總 值約人民幣6,百萬元（2021年12月31 日：約人民幣8,百萬元）及於2022年12 月31日的流動負債總額約人民幣3,百 萬元（2021年12月31日：約人民幣2,百 萬元）。本集團於2022年12月31日的流動比 率（按流動資產除以流動負債計算）約為 （2021年12月31日：約為）。 26 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 8. 借款與槓桿比率 本集團於2022年12月31日共擁有計息銀行借 款約人民幣1,百萬元。在借款總額中， 約人民幣百萬元將於一年內到期，約人 民幣百萬元將於一年後到期。浮動利 率計息借款的本金金額為人民幣1,百萬 元。 於2022年12月31日，以負債總額除以資產總 值計，槓桿比率為%，於2021年12月31 日為%。 9. 資產抵押 於2022年12月31日，本集團抵押的物業、廠 房及設備的賬面淨值約為人民幣百萬 元（2021年12月31日：約人民幣百萬 元）；及抵押的使用權資產的賬面淨值約為人 民幣百萬元（2021年12月31日：約人民 幣百萬元）。 上述已抵押資產已為本集團的計息銀行借款 作出擔保。 此外，於2022年12月31日，本集團為出具信 用證及就環境保護已抵押存款約人民幣 百萬元（2021年12月31日：約人民幣百 萬元）。 10. 末期股息 董事會建議宣派如下末期股息：(i)截至2022 年12月31日止年度每10股股份人民幣元 （含稅）或合共約人民幣百萬元的現金股 息；及(ii)自儲備中向全體股東每10股現有股 份增發5股新股份。 上述建議須於股東週年大會上審議及批准。 倘分派建議於股東週年大會上獲得批准，截 至2022年12月31日止年度的末期股息預期將 於股東週年大會後60天內派付予股東。 有關暫停辦理本公司之股份過戶登記手續以 及股息的宣派及派付的詳情將另行公佈。 11. 或然負債 於2022年12月31日，本集團並無任何重大或 然負債。 12. 財政政策 目前，本集團遵循一系列融資及財政政策以 管理其資本資源、外匯及現金流量以及避免 相關風險。本集團將其經營活動所得現金流 量、銀行貸款以及發行可轉換債券及新股份 所得款項用於滿足其運營及投資需求。 本集團須面對交易貨幣風險。該等風險乃由 於經營單位及融資活動以單位功能貨幣以外 的貨幣進行銷售或購買而產生。本集團主要 面臨美元外匯的風險。於報告期間，本集團 使用遠期外匯合約對沖部分外匯風險。 13. 更改H股股份過戶登記處 自2022年12月28日起，本公司之H股股份過 戶登記處更改為卓佳證券登記有限公司。更 多詳情請參閱本公司日期為2022年11月25日 的公告。 14. 其他事項 (1) 擴大CMC（小分子CDMO）服務產能 a. 收購Aesica Pharmaceuticals Limited 100%股權 2022年1月，Pharmaron UK Limited 完成收購位於英國C r a m l i n g t o n 的 A e s i c a P h a r m a c e u t i c a l s Limited（現已更名為「Pharmaron Manufacturing Services (UK) Ltd」） 的100%股權，收購對價百萬英 鎊（約合人民幣百萬元）。該公 司擁有超過100立方米反應釜的生產 能力，可提供從中試至噸級商業化 27康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 規模的cGMP原料藥生產服務，該 生產設施通過包括美國食品及藥物 管理局(FDA)、英國藥品和健康產品 管理局(MHRA)在內的多家監管機構 核查，並獲認證。此次收購進一步 增強康龍化成小分子CDMO服務平 台的整體實力。 b. 紹興工廠正式投產 公司紹興小分子原料藥生產基地已 於2022年陸續投入使用。紹興生產 基地致力於創新藥生產工藝開發、 優化與商業化生產應用，為國內外 客戶提供更靈活、更大規模和更綠 色的原料藥及高端醫藥中間體的生 產服務，助力客戶新藥臨床開發與 產品商業化進程。紹興生產基地的 順利投產，與公司現有的分別坐落 在天津和英國的高端中間體和原料 藥生產基地相結合，進一步強化了 公司小分子藥物工藝開發和生產的 全球生產網絡佈局，進一步夯實了 化學與生產一條龍服務，滿足國內 外客戶對不同生產規模、不同產品 工藝開發及生產的需求。 c. 收購美國羅德島州Coventry原料藥 生產基地 2 0 2 2 年 7 月 ， P h a r m a r o n Manufacturing Services (US) LLC 完成收購位於美國羅德州島的 Covent ry的原料藥生產基地，收 購對價百萬美元（約合人民幣 百萬元）。該生產基地配備了 先進的生產設施，可提供從中試至 噸級商業化規模的cGMP原料藥生 產服務，多次通過包括美國食品及 藥物管理局(FDA)、歐洲藥品管理局 (EMA)在內的多家監管機構核查，擁 有豐富的行業經驗。Coventry生產 基地的加入豐富了公司的全球服務 網絡。 (2) 康龍臨床重組 2022年，公司進一步通過康龍臨床整合 康龍化成各子公司和部門的臨床研發能 力，優化專家與管理團隊的組織構架。 於報告期間，康龍臨床完成恩遠醫藥科 技（北京）有限公司和Pharmaron CPC, Inc.（位於美國巴爾的摩市的早期臨床實 驗中心）的重組工作，加強了康龍臨床在 定量藥理學、註冊事務、醫學事務和臨 床運營等方面的能力，並進一步加深中 美兩地的緊密合作，為客戶開展中美兩 國間的臨床研究與互補性試驗提供一站 式解決方案。 28 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 報告期內，作為康龍臨床重組的一部 分，公司行使優先購買權收購了W U Yu、李祥豪及劉洋持有的康龍臨床共計 %的股權。同時，公司對康龍臨 床增資7億元人民幣。公司持有康龍臨床 股權比例從%增加到%， 加強了公司對康龍臨床的控制並助力康 龍臨床建設深度融合的臨床研發服務平 台。此外，康龍臨床對全資子公司北京 聯斯達醫藥科技發展有限公司增資億 元人民幣，助力北京聯斯達醫藥科技發 展有限公司為客戶提供更高質量的臨床 研發服務。 (3) 大分子平台重組 作為公司中長期的發展戰略，公司持續 加強大分子藥物及細胞與基因治療等研 發服務能力的建設。為打造全流程一體 化的大分子和細胞與基因治療服務平 台，公司向康龍化成（寧波）生物醫藥 有限公司增資24億元人民幣，並開始著 手通過康龍化成（寧波）生物醫藥有限公 司整合康龍化成各子公司和部門的大分 子和細胞與基因治療研發服務能力。此 外，為進一步加快大分子藥物及細胞與 基因治療等研發服務能力的建設，提高 大分子和細胞與基因治療服務板塊的運 營能力，康龍化成（寧波）生物醫藥有限 公司正在籌劃股權融資。有關詳情請參 閱本公司日期為2022年11月30日的公 告。 (4) 收購安凱毅博100%股權 於2022年3月28日，本公司與陳靜女 士、陳學軍先生及安凱毅博訂立一項 協議，內容有關買賣安凱毅博的100% 股權。安凱毅博的收購於2022年4月完 成，對價為人民幣百萬元。於收購 事項完成後，安凱毅博成為本公司的 全資子公司，而安凱毅博之財務業績 將併入本公司之財務業績。有關進一步 詳情，請參閱日期為2022年3月27日、 2022年4月19日及2022年5月6日的相關 公告。 (5) 2021年度利潤分配方案 於2022年5月31日，本公司股東週年大 會通過本公司2021年度利潤分配方案。 根據2021年度利潤分配方案，本公司 (i) 按每股派付現金股息人民幣元（含 稅）；及 (i i)於2022年6月13日（「記錄日 期」）自儲備向名列本公司股東名冊股 東按現有每十股股份發行五股資本化 股份，以本公司於記錄日期的總股本 794,045,086股股份（包括660,028,586 股A股及134,016,500股H股）為基數， 共計轉增 3 9 7 , 0 2 2 , 5 4 3股股份（包括 330,014,293股A股及67,008,250股H 股）。2021年度利潤分配方案的實施於 2022年7月5日完成，因此，本公司分別 於2022年6月14日及2022年7月5日發行 合共330,014,293股A股及67,008,250股H 股。有關進一步詳情，請參閱本公司日 期為2022年5月6日的通函及本公司日期 為2022年5月31日的相關公告。 29康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 (6) 本公司獨立非執行董事之離任及委任 自本公司於2022年9月23日舉行的臨時 股東大會結束起，戴立信先生（「戴先 生」）及陳國琴女士（「陳女士」）因彼等各 自連續六年任期屆滿而不再擔任本公司 獨立非執行董事，符合中國證券監督管 理委員會《上市公司獨立董事規則》的規 定。 緊隨戴先生及陳女士各自離任後，戴先 生不再擔任本公司戰略委員會成員，陳 女士亦不再擔任本公司提名委員會及薪 酬與考核委員會主席以及本公司審計委 員會成員。 李麗華女士（「李女士」）及周其林先生 （「周先生」）已於臨時股東大會上獲委任 為本公司獨立非執行董事，以填補戴先 生及陳女士按計劃離任而產生的空缺。 李女士擔任本公司提名委員會及薪酬與 考核委員會主席以及本公司審計委員會 成員，而周先生擔任本公司戰略委員會 成員。有關進一步詳情，請參閱本公司 日期為2022年8月29日及2022年9月23 日的公告以及本公司日期為2022年9月7 日的通函。 C. 技術投入成果 2022年公司繼續加大技術投入，緊跟科技前 沿，緊隨政策及法規步伐，在可持續性發展 的技術平台建設上下足功夫，特別是在綠色 化學和綠色生物方面加強技術與創新。 在化學技術方面，公司致力於提高合成效 率，應用最新最實用的技術手段，促進綠色 化學的發展。具體技術平台為： 1. 化學反應篩選平台：借助全球領先的 自動化高通量實驗設備和分析儀器， 快速化學反應條件篩選實驗平台利用 24/48/96孔平行反應器，在24小時內評 估數十上百個反應條件，為解決化合物 合成中的關鍵步驟提供解決方案。通過 進一步降低單個反應量和增加單個反應 條件數，2022年該平台對6,400多個反 應篩選超過35萬個反應條件。結合對實 驗結果的數據分析，進一步優化實驗方 案，篩選成功率得到了顯著提高。 30 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 2. 流體化學（又稱連續生產技術）：在原 有基礎上，2022年公司引入了連續光 化學、Online-Mass在線監控等新技術 與新手段，技術能力得到進一步提高。 在2022年，連續化技術應用於100多個 PDM項目的放大及生產中，有效解決危 險反應、高溫高壓反應、不穩定反應、 選擇性反應等常規手段不容易解決的化 學問題，收效顯著。在產能建設方面， 2022年在天津工廠建設了non-GMP連續 反應、連續淬滅、連續分離以及PAT連 續在線監控等全流程連續化技術平台， 實現噸級項目生產。同時，GMP條件下 連續化生產也在加速建設，公斤級生產 實驗室預計可在2023年中投入使用，全 連續大規模生產車間（包括連續加氫）預 計在2023年下半年啟用。 3. 生物酶催化：生物酶催化(Biocatalysis) 指的是應用生物酶來催化有機化學反 應。生物酶是一種高效的生物催化劑， 比一般化學催化劑的效率高107-1,012 倍，具有無毒、無污染、低耗能、高效 率、高選擇性等優點，是化學工業生產 向「綠色化學」過渡必不可少的技術。 自2020年組建生物催化部門以來，目前 已有近三千個生物催化酶，其中有六百 多個基因改造的突變酶。隨著經驗積累 和團隊的成熟，開發效率更高，僅2022 年一年就新開發了七百多種酶。所建立 的酶催化劑篩選平台和酶的定向進化 平台，為多家客戶的放大生產項目篩選 出了具有較高轉化率和立體選擇性的催 化酶。公司將繼續擴充生物催化劑的種 類和數量，進一步完善催化酶篩選和定 向進化平台，建立催化酶的生產發酵車 間。酶發酵車間計劃在2023年下半年投 入使用。 4. 基因編碼化合物庫技術平台：基因編碼 化合物庫技術平台在2022年得到了全面 提升。目前已包含上百個庫超過一百五 十億個結構新穎、獨特的有機小分子新 藥類似化合物。圓滿完成眾多基因編碼 化合物探針、基因編碼化合物庫的合成 項目，成功地為多個客戶篩選到具有生 物活性的先導化合物系列。在編碼化合 物庫應用技術前沿領域，不斷發展出獨 創的技術方法，完善和更新公司基因編 碼化合物庫平台的技術手段和能力。基 於自主研發，已向中國專利局提交了19 篇發明專利的申請，六篇研究論文也已 經被科研期刊錄用。 此外，在生物技術方面，公司大力開發和應 用新型技術，積極探索新領域，豐富或夯實 服務內容，同時發展體外人源性的生物檢測 平台如微器官模型、3D類器官、組織芯片 等，減少動物試驗數量，提高轉化醫學的成 功率，實現綠色生物醫藥的發展。 31康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 1. 化學蛋白質組學平台：綜合運用藥物化 學、生物學╱生物信息學、藥理學、質 譜分析等多學科的方法和工具，基於生 物活性分子的化學探針檢測與蛋白質組 的相互作用，從而揭示小分子在細胞內 或組織內的靶標蛋白。該實驗平台不僅 能發現藥物潛在的新型作用靶點，而且 還可以揭示可能存在的脫靶位點，成為 高效的臨床前藥物研發的新方法。2022 年公司繼續對該平台進行深入優化，尤 其針對不同種類型的樣品制備進行摸 索，提高了實驗的靈敏度，降低了樣品 的需求量。 2. 3D細胞微球及類器官模型：在臨床前以 3D細胞微球及類器官為離體模型，評估 潛在藥物藥效及安全性方面具有更大的 臨床意義。公司已成功建立了將近200例 3D細胞微球，用於藥物活性的篩選。對 於腫瘤類器官，公司已經成功摸索出適 合包括結腸癌、胃癌、肺癌、食道癌等 多種腫瘤類器官培養的技術，同時確立 了嚴格的質檢機制、清晰的操作流程。 類器官平台將於2023年度內完成生物庫 的建設，同時開發適合高通量藥物篩選 的檢測平台，支持臨床前化合物藥效篩 選服務。 3. 基因編輯技術：引進多種先進的編輯 技術，經整合後，顯著提高了實驗成功 率，並縮短了試驗周期，涵蓋靶向蛋白 的表達調控，基於誘導劑非誘導的蛋白 過表達、表達抑制。為一系列客戶提供 了基因敲除、基因敲入以及基因定點突 變等服務，並幫助客戶完成了早期靶點 驗證以及化合物藥效篩選工作。2023 年，公司將不斷優化遞送方式及編輯手 段，將基因編輯技術應用在人原代細 胞，為生物學靶點的功能驗證以及安全 性評估提供更接近臨床的信息。此外還 將建立Crispr library篩選，將其應用於 細胞系、原代細胞以及類器官平台。 4. 影像技術：包括細胞成像和在體影像技 術。1）細胞成像技術應用高內涵等成 像技術，檢測蛋白質的表達、定位、轉 位以及細胞形態變化。基於細胞成像的 高內涵技術實現多參數多角度評估藥物 有效性及安全性，近幾年來被業界所青 睞。於2022年通過構建帶有熒光標記 的靶點蛋白的細胞系，利用細胞成像技 術完成了首個基於高通量平台的化合物 庫篩選項目，評價化合物對於蛋白轉位 的作用。2）體內影像技術主要用於原 發腫瘤及轉移腫瘤相關機理研究和藥效 評估，通過活體生物發光成像可以讓研 究人員直接監測活體生物體內的腫瘤細 胞生長和轉移過程以及藥物治療所產生 的反應。目前已建成270株 luciferase- expressed腫瘤細胞，112個體內原位腫 瘤及轉移瘤模型，涵蓋30個不同的癌症 類型，已廣泛應用於腫瘤藥效學研究及 相關領域。其中包括開發了31個腦腫瘤 原位模型和腦轉移模型，用於評價藥物 透過血腦屏障作用於腫瘤的能力，為數 十家客戶提供了珍貴的數據和影像資料。 32 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 D. 核心競爭力分析 公司為客戶提供藥物研究、開發與生產及臨 床全流程的一體化服務。在全流程一體化的 業務模式下，公司在加深客戶合作、建立核 心研發技術和培養專業團隊上均具有顯著的 競爭優勢，這使得公司能更好地支持和賦能 客戶的創新研發項目。 1、 領先的全流程一體化醫藥研發服務平 台，具備雄厚實力，在全球範圍內提 供全面的服務。 公司致力為包括小分子、大分子和細胞 與基因治療藥物在內的多療法藥物研發 打造一個貫穿藥物發現、臨床前及臨床 開發全流程的研發生產服務體系。擁有 成熟和完整的小分子創新藥物研發生產 服務體系，並已初步完成大分子和細胞 與基因治療藥物服務平台能力的建設和 整合。公司在藥物發現、臨床前及早期 臨床研究方面處於領先地位，同時拓展 了包括臨床後期開發及商業化生產在內 的下游業務能力。在擴大研發服務的過 程中，公司從單一的實驗室化學服務供 應商成功發展為業務立足中國、美國及 英國的端到端醫藥研發服務平台。 公司掌握了研發過程中的相關專業知 識，以便能夠盡快推進客戶的研發計 劃，滿足客戶全方位的需求。憑藉專業 的項目管理能力，圍繞客戶需求，有效 利用和鏈接新藥研發一體化服務平台 資源，在縱向上，加強同一學科在新 藥研發不同階段的協同效應，實現無縫 對接。在橫向上，加強不同學科在新藥 研發同一階段的協同合作，提升學科專 業水準，豐富服務內容，推動學科間的 相互轉化。通過綜合藥物研究與開發服 務，對客戶新藥研發項目中所面臨的獨 有科學挑戰的理解不斷加深，可以更快 地推動項目取得進展，保證客戶利益最 大化。憑藉豐厚的行業知識、強大的執 行能力及端到端的解決方案，一體化服 務平台在縮短藥物發現及開發週期、降 低新藥研發風險方面具備獨特優勢。 作為藥物發現和開發全流程一體化服務 提供商，公司的核心技術在於為客戶提 供全面的藥物研發平台技術，其中公司 構建了以下五個研發服務平台為客戶提 供一站式的解決方案： (1) 貫穿整個新藥研發過程和商業化階 段的全面化學技術平台 作為小分子藥物研究、開發及生產 全流程一體化服務提供商，公司的 化學技術優勢始終貫穿整個小分子 新藥研發全過程。 33康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 公司完整全面的化學技術平台，涵 蓋化合物設計（包括計算機輔助藥 物設計CADD）、化合物庫設計與 合成、藥物化學、合成化學、分析 化學、早期工藝化學、工藝化學、 GMP原料藥生產等各個領域，能夠 滿足客戶藥物研發生產過程中各個 階段的研發及生產需求，從藥物發 現階段的實驗室合成到藥物臨床前 開發階段的小試工藝直至臨床階段 的中試工藝以及符合GMP標準的商 業化生產，充分滿足不同類型客戶 的多樣化需求。除了提供化合物合 成工藝研發服務外，結合公司的劑 型開發服務，公司為客戶真正實現 從初始化合物到可服用的成品藥物 的全流程一體化藥物研發生產服務。 (2) 貫穿新藥研發整個階段的藥物代謝 動力學研發服務平台 公司提供覆蓋藥物發現直到藥物開 發整個研發流程的藥物代謝動力學 研發服務。其中，早期的藥物代謝 動力學研究可以為客戶的後期藥物 開發戰略提供關鍵性的決策依據。 作為臨床期間的重要藥物代謝分析 技術手段，放射性同位素分析技術 至關重要，隨著公司位於美國的臨 床中心於2018年年初取得放射性 同位素使用許可證後，公司成為全 球唯一一個提供一體化醫藥研發解 決方案的醫藥研發服務供應商，包 括放射性同位素化合物合成以及使 用常規同位素檢測分析或高靈敏度 同位素A M S技術進行人體A D M E 研究。此外，通過A b s o r p t i o n Systems併購，加強公司在DMPK/ ADME方面的全球服務網絡，進一 步加強和鞏固DMPK一體化服務平 台的領先地位。 (3) 完整的從藥物發現到POC（臨床概 念驗證）一體化平台 公司自成立以來，一直致力於打造 完整的藥物發現到臨床概念驗證 一體化服務平台，貫穿藥物分子設 計、化合物庫合成、合成與藥物化 學、生物、藥物代謝及藥代動力 學、藥理、毒理、藥物安全評價、 放射化學及放射標記代謝、臨床藥 理、臨床生物分析、臨床數據統 計、化學工藝開發及原料藥製備、 製劑開發及成品藥製備等各個領域 的眾多學科。 憑藉該完整的一體化平台，公司已 承接開展了眾多一體化課題研究工 作，並實現了數量可觀的里程碑。 此外，憑藉該完整的平台，公司亦 可提供創新藥物研發某一階段所需 的一攬子研發服務，比如申請 IND 所需的一攬子服務，提供包括藥 物臨床前安全評價、早期工藝化學 及原料藥製備、藥理學和藥物代謝 動力學數據以及合理的臨床試驗計 劃，全面的藥物研發臨床批件申請 解決方案以及多國申報的便利，加 快客戶藥物研發的進程，節省藥物 研發費用。 34 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 (4) 端到端的國內臨床研究全流程平台 國內臨床研發平台涵蓋臨床現場管 理、受試者招募、法規註冊、醫學 事物、臨床運營、藥物警戒、生物 分析及臨檢、定量藥理學、數據管 理及生物統計、項目管理及質量保 障等各功能及業務內容，為客戶提 供完整、高效、端到端的一、二、 三及四期臨床開發服務，是康龍化 成新藥研發一體化服務平台的重要 組成部分。通過歷年的內部自建、 有機成長和外部併購等多重舉措， 以及各功能的協調整合、流程梳 理、團隊優化等管理手段，在中國 境內打造了頗具規模和強競爭力的 臨床開發服務平台，為國內外客戶 的小分子新藥、大分子新藥、醫療 器械的臨床開發提供高質量的研發 服務。 臨床研發服務平台充分利用康龍化 成臨床前研發平台的技術能力及 其在業內建立起的良好聲譽，積極 配合臨床前各技術及商務部門，盡 早地參與客戶對臨床研究計劃的討 論，在提供更全面的客戶服務的同 時為臨床服務提供更多的業務機 會。與此同時，臨床平台的醫學、 法規註冊、生物分析、定量藥理及 生物統計等部門也積極會同臨床前 研發人員討論 IND全套研究方案。 這些高質量的臨床前和臨床研究人 員的積極互動，加速了課題由臨床 前研發高質量地進入臨床研究階段 的進程，讓客戶充分享受到康龍化 成臨床前到臨床研究一體化平台的 紅利。 康龍化成位於美國的臨床藥理中 心、數據管理及生物統計分析部 門、生物分析平台、臨床CRO運營 以及通曉中美雙邊臨床研究文化的 管理團隊，為國內客戶的創新藥盡 快走出國門、走向世界提供了一條 便利通道。 (5) 基因藥物「實驗室分析 -IND研究－ 工藝開發及生產」一體化平台 近年來，隨著基因、細胞學科及技 術的快速發展，針對罕見病、難治 性且缺乏有效治療方法的重大疾病 以及具有公共衛生安全重要意義的 疫苗發展起來的基因、細胞治療及 疾病預防方法得到了蓬勃發展。這 些基因、細胞產品在全球醫療及公 共衛生系統發揮著無可替代的積極 作用。公司通過收購以及相關資 源、平台整合，初步完成了基因藥 物「實驗室分析－ IND研究－工藝 開發及生產」一體化平台的建設。 2020年，通過收購在美國建立了完 整的、具有業內領先水平的、遵循 ICH法規要求的GLP/GCP/GMP的生 物藥及細胞與基因治療藥物的分析 平台。在2021年，進一步完成對位 於英國的Pharmaron Biologics UK 的收購，增強了基因產品生產工藝 35康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 開發及G M P生產能力。這兩個分 析及生產平台，結合符合NMPA、 FDA及OECD GLP法規要求的藥物 安全性評價中心，使康龍化成可以 為客戶提供基於細胞與基因治療藥 物的一體化臨床前 IND全套開發解 決方案，同時也能夠為客戶提供臨 床試驗所需的基因產品以及與之相 關的臨床樣品分析服務。 2、 通過國際化運營，充分利用豐富的全 球研發服務經驗和服務設施，以最先 進的技術提供定制化的服務及解決方 案。 公司在中、英、美設有20個運營實體 （其中海外11個）。運用國際化運營及管 理手段，有效整合公司資源，開展全球 業務。憑藉豐富的全球研發服務經驗和 服務設施以及一流的技術實力，打造了 國際化的專業服務能力，為客戶提供高 品質的定制化服務。 通過國際化運營，實現在全球醫藥熱點 區域的網絡佈局，有利於有效增強客戶 溝通，深刻理解客戶需求，而且有利於 課題遵循不同區域法規同時開展，更有 利於滿足客戶自身在地域上的戰略需 求，進而為客戶提供最優的定制化服務 及解決方案。例如位於美國的臨床藥理 學團隊與中國團隊無縫合作，助力國內 客戶編製及提交臨床批件申請並在美國 進行首次人體實驗研究。此外，公司在 不同的司法權區進行項目申報的經驗以 及為客戶提供整體解決方案的服務模 式，使客戶可在中國、美國或歐洲並行 提交候選藥物的IND申請，為客戶IND申 請提供了更高的靈活度並提升了申報效 率。 另一方面，公司的每次國際收併購均圍 繞建設一體化研發服務平台這一核心戰 略展開，通過出色的整合能力，將一流 的藥物研發人才和先進的設施納入一體 化服務平台，並在原有基礎上增強服務 能力，提高研發效率。這一系列策略相 輔相成，有效提高公司國際化運營能 力，並為客戶帶來高附加值的服務。 公司紹興工廠的總容量600立方米的化學 反應釜陸續投入使用的同時，公司併購 的位於英國Cramlington的生產基地和位 於美國羅德島州Coventry的原料藥生產 基地也完成整合並投產，實現了公司的 CMC（小分子CDMO）平台從早期臨床 到後期商業化的整體組合方案的國際化 的產能服務。結合英國Hoddesdon的工 藝化學團隊，公司可以同時在中、美、 英三個國家為客戶提供更加靈活、更大 規模和更為綠色的端到端的化學與生產 服務，確保公司國際化的化學與生產服 務能力更上一層樓，並進一步豐富了公 司的全球服務網絡。 36 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 公司始終堅持的「全流程、一體化、國際 化」的發展戰略，有利於實現綜合性項 目跨學科、跨區域和跨國界協同，同一 學科在遵循不同區域法規的同時實現跨 區域、跨國界協同。同時，通過有效的 項目管理和跨文化溝通，實現團隊、地 域、學科間的網絡柵格化合作，實現客 戶利益最大化。 3、 致力於利用創新技術滿足不斷發展的 研發需求，提高研發效率。 自成立以來，公司高度重視技術與創 新，為公司發展帶來源源不斷的活力以 滿足客戶不斷發展的研發需求。通過內 部研發、與院校及專業機構合作、與客 戶協作及收購等多重舉措，培育新技 術。近年來，公司從戰略層面培育化學 和生物方面的新技術新能力，致力於進 一步強化一體化服務平台。在化學技術 方面重點加強化學反應篩選平台、流體 化學技術、生物酶催化技術和基因編碼 化合物庫技術平台的應用；在生物技術 方面，公司建立並完善了包括化學蛋白 質組學平台、3D細胞微球及類器官模 型、基因編輯技術、影像技術在內的技 術平台。 4、 敬業、穩定且富有遠見的管理團隊、 經驗豐富的人才庫和先進的企業文 化。 公司的管理團隊由董事長兼首席執行官 樓柏良博士帶領，他擁有逾30年的醫藥 行業經驗，以其卓越的領導帶領公司高 速發展，在業界備受尊崇。公司的高級 管理團隊在公司均有超過10年的工作經 驗。公司通過海外引進及內部培養，擁 有近百名學科帶頭人，其中入選國家級 人才的2人、北京市級人才的15人。公 司技術精湛、經驗豐富、國際化的管理 團隊成員憑藉多元化專長及淵博知識， 為公司機構知識庫的增長做出了重大貢 獻。公司專注於組建由出類拔萃、年輕 有為的科學家組成的自有科研團隊，打 造了一支擁有超過3,300名技術主管及高 端科研人才組成的有凝聚力、富有活力 的中層管理隊伍，分佈於公司各業務線 和研發部門。此外，公司富有遠見的管 理團隊亦已建設形成一支經驗豐富的高 技能人才隊伍，具備強大的執行效率。 截至2022年12月31日，公司在中國、英 國及美國有17,406名研發、生產技術和 臨床服務人員。專業深厚的技術團隊確 保公司能夠為客戶持續提供高質量、高 水平的研發服務。開放的人才發展平台 為公司持續吸引全球優秀人才提供保障。 公司在發展過程中，秉承「員工第一，客 戶為中心」的理念。注重員工培養，完 善各項機制，將員工的個人職業發展融 入到公司整體發展戰略中。為發展及培 養人才，公司通過包括康龍學院在內的 內部培訓體系為員工提供培訓。公司與 知名實驗室和機構推出訪問學者計劃， 並定期舉辦各類研討會、論壇及學術報 37康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 告會，使團隊成員獲悉行業的最高端技 術及最新的工藝。此外，公司與全球知 名大學和研究機構建立了人才聯合培養 計劃，探索高端科研人才培養模式。上 述舉措極大地提高了公司及員工自身的 科研水平，增強了團隊凝聚力。與此同 時，尊重並重視每一個客戶，保證研發 質量，克服一切技術困難，踏踏實實做 好每一個項目。 敬業、穩定且富有遠見的管理團隊、經 驗豐富的人才庫，以及優秀的企業品質 為公司的長遠成功奠定了堅實基礎。 5、 信譽良好、忠誠且不斷擴大的客戶 群，有助於我們的可持續增長及加強 商業合作。 公司擁有龐大、多元化及忠誠的客戶 群，為包括全球前20大醫藥公司及眾多 聲譽良好的生物科技公司在內的客戶提 供服務。2022年，公司引入了約800家 新客戶，約90%的收入來自公司龐大、 多樣化及忠誠的重複客戶。公司的全流 程一體化解決方案及對客戶需求的深刻 理解使公司能根據客戶需求為客戶提供 定制化的醫藥研發服務，隨著現有客戶 的項目進一步推進，忠誠且持續增長的 客戶群將使我們能夠在藥物開發及早期 臨床階段拓展新服務。 公司受益於與特定客戶之間的戰略夥伴 關係。公司與該等客戶深入合作，共享 專有知識並接受他們的培訓，以使公司 的技術能力進一步提升，服務品質亦進 一步完善，從而建立良性循環。公司強 大的技術專長、先進的技術基礎設施、 深厚的行業知識、強大的執行能力及優 質的客戶服務，使公司能夠成為客戶的 戰略夥伴，協助客戶制訂藥物開發或研 發外包策略，進而鞏固公司與該等客戶 之間的緊密關係。除了強大的科學能力 外，公司同樣注重環保、健康、安全及 知識產權保護等領域。公司採取各種措 施包括建立知識產權保護制度、搭建信 息系統等，以確保妥善保障客戶的知識 產權，公司在這方面獲得客戶的廣泛認 可與信任。公司的優質服務能力有助於 在現有客戶群中積累良好的聲譽口碑， 從而使公司能夠承接新的客戶項目以擴 大客戶群。 38 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 E. 2023年展望 1. 行業競爭與發展 公司從事藥物研究、開發及生產服務， 為客戶提供藥物發現和藥物開發的全流 程一體化服務，公司業務與醫藥行業及 藥物研發外包市場的發展有著緊密的關 係。 (1) 全球及中國藥物研發及生產投入情 況 全球人口老齡化的加速進展，慢性 病患者群體規模的擴大以及各國對 於醫療衛生總投入的增加，全球和 中國的醫藥市場會持續發展，進而 帶動了醫藥研發和生產投入的持續 增加。未來全球藥物研究、開發及 生產市場規模和中國藥物研究開發 及生產市場規模均有望保持良好增 長。根據沙利文預測，2022年全 球醫藥市場藥物研發及生產投入規 模約為5,999億美元，預計到2027 年全球醫藥市場藥物研發及生產投 入將達到8,134億美元，2022年至 2027年的年複合增長率%；其 中，2022年中國醫藥市場藥物研發 及生產投入約為6,172億人民幣，預 計到2027年這一投入規模將增加到 10,278億人民幣，2022年至2027年 的年複合增長率%。 (2) 全球及中國的藥物研發及生產外包 服務市場發展情況 在研發成本增加和專利懸崖的雙重 壓力下，同時受到自身研發人才限 制的影響，藥企逐步傾向於選擇醫 藥研發生產外包服務以降低藥物研 發的成本，提升公司研發效率。醫 藥研發投入的不斷增加亦為研發及 生產外包服務的市場發展提供了堅 實基礎。根據沙利文預測，2022年 全球醫藥市場藥物研發及生產外包 服務總體規模約為1,572億美元，預 計到2027年該規模將達到2,675億美 元，2022年至2027年的年複合增長 率%。此外，伴隨中國藥物研發 及生產外包服務能力的不斷提升和 中國的藥物研發和生產投入的不斷 增加，中國藥物研發及生產外包服 務在全球藥物研發及生產外包服務 市場的佔有率也在不斷提升。根據 沙利文預測，2022年中國藥物研發 及生產外包服務規模約佔全球總規 模的%，預計到2027年中國的 藥物研發及生產外包服務規模將達 到4,087億人民幣，市場佔有率將有 望提升到%。 a. 藥物發現研發服務市場情況 藥物發現是一個多學科協作、 系統性的工作和過程。根據沙 利文預測，2022年全球藥物發 現CRO服務市場規模預計為180 39康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 億美元，藥物發現研發服務滲 透率（藥物發現CRO服務收入 佔潛在可外包藥物發現研發投 入的比重）達46 .7%。預計至 2027年，全球藥物發現服務的 市場規模將增至359億美元， 2022年至2027年的年複合增長 率%，全球藥物發現研發 服務滲透率將達到%；與 此同時，2022年中國藥物發現 研發CRO服務市場規模預計為 214億人民幣，中國藥物發現研 發服務規模約佔全球總規模的 %。預計到2027年，中國 藥物發現研發服務市場規模將 增至611億人民幣，市場佔有率 將有望提升到%。 b. 藥物工藝開發及生產服務市場 情況 藥物工藝開發及生產 (CDMO) 服務覆蓋藥物臨床前研究、臨 床研究、藥品註冊和商業化生 產全過程。根據沙利文預測， 2022年全球藥物CDMO服務市 場規模預計為749億美元。預 計至2027年，全球藥物CDMO 服務的市場規模將增至1,573億 美元，2022年至2027年的年複 合增長率%；與此同時， 2022年中國藥物CDMO服務市 場規模預計為666億人民幣，規 模佔全球藥物CMO服務市場的 %。預計到2027年，中國 藥物CDMO服務市場規模將增 至2,239億人民幣，市場佔有率 將有望提升到%。 c. 臨床研究服務的市場情況 藥物臨床研究服務覆蓋藥物的 一期至三期的臨床試驗及上 市後研究。根據沙利文預測， 2022年全球藥物臨床研究服務 市場規模為547億美元，市場 滲透率（臨床研究CRO服務收 入佔潛在可外包臨床研究投入 的比重）為%。預計至2027 年，全球的市場規模將增至818 億美元，2022年至2027年的年 複合增長率為%，市場滲透 率預計將達到%；與此同 時，2022年中國藥物臨床研究 外包服務市場預計達到397億 人民幣，規模佔全球藥物臨床 研究服務市場的%。隨著 中國醫藥行業的發展，預計到 2027年，中國藥物臨床研究服 務規模將增至1,223億人民幣， 期間服務規模年複合增長率為 %，市場佔有率將有望提升 到%。 2. 本公司未來發展的展望及策略 持續打造並不斷完善深度融合的、「全流 程、一體化和國際化」的且遵循最高國際 標準的藥物研發服務平台始終是公司的 核心發展戰略。在進一步鞏固和強化小 分子研發服務領域的領導地位的同時， 公司已初步完成大分子藥物及細胞和基 因療法等研發服務能力的建設和整合。 在小分子研發服務方面，通過持續對人 才隊伍的吸引和培育、前沿科研技術的 投入、服務能力的擴充和全球多學科項 40 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 目管理能力的加強，進一步完善小分子 研發全流程一體化服務平台，為客戶提 供更加靈活高效的服務，並根據國內外 客戶的需求特點，及時為客戶組建多學 科相互協作的科研服務團隊，及時響應 研發項目需求幫助客戶順利而高效的完 成藥物研發工作。在大分子藥物及細胞 和基因療法等新興療法方面，公司將利 用已有優勢積極拓展客戶群，逐步提升 業務規模和運營管理效率，發揮大分子 藥物及細胞和基因療法的全流程一體化 服務平台對公司整體業務的支柱作用， 致力於成為多療法的藥物研發服務全球 領軍企業。 堅持海內外市場並舉的商務拓展戰略。 深耕海外市場多年，擁有龐大的客戶 群，並與之建立緊密的合作關係，通過 及時升級更新技術服務平台，為客戶提 供高品質的服務，繼續擴大合作。同時 憑藉公司的知名度和影響力開發更多新 客戶。此外，更加重視中國市場，加大 中國市場的投入並推行更加符合中國市 場的市場策略。 3. 本公司2023年主要經營計劃 2 0 2 3年，公司將繼續「全流程、一體 化、國際化」的發展戰略，重點做好以下 幾項工作： (1) 進一步鞏固和強化小分子研發服務 領域的領導地位 經過多年努力，公司已基本建成了 貫穿藥物發現、臨床前及臨床開發 全流程的小分子藥物研發生產服務 體系。2023年將繼續深耕細作， 鞏固和強化在小分子研發服務領域 的領導地位，進一步打造國際競爭 力。一方面，將繼續加大在小分子 服務領域的新技術投入，從技術上 保證領先地位；另一方面繼續拓展 服務內容，深化服務內容。具體舉 措上2023年堅持實驗室化學作為公 司業務的核心和發展基石的戰略性 定位，積極地域擴展和跨區域管理 雙管齊下，擴大在中國熱點城市的 網絡佈局，持續推進西安園區、重 慶實驗室的建設工作。同時進一步 強化實驗室化學和小分子CDMO的 協同效應，大力發展全球化學與生 產一條龍服務。生物科學服務方面 在強化早期生物科學服務的優勢的 基礎上，圍繞客戶需求，擴展實驗 平台，挑戰新技術，力爭在更多領 域取得突破性發展。為進一步擴展 公司生物科學服務能力，持續推進 寧波第三園區一期工程建設工作。 (2) 繼續完善大分子和細胞基因治療服 務平台 在大分子藥物服務平台建設上， 2023年公司將進一步發展藥物發 現階段的大分子服務能力，擴大團 隊，引進更多的專業技術人才，拓 41康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 展服務內容。同時，加快建設位於 寧波的大分子生物藥中試和生產車 間（寧波第二園區），建立遵循最高 級別的國際質量監管標準的質量體 系，打造大分子CDMO大平台。 在細胞基因治療服務平台上，2022 年已基本完成美國的細胞與基因治 療實驗室和英國的基因治療藥物 開發與生產服務 (CDMO)的整合工 作，2023年我們將發揮積極的協同 效應，利用已有優勢積極拓展客戶 群，逐步提升業務規模和運營管理 效率，進一步完善和深化發展細胞 與基因治療服務平台以適應國內外 客戶的需求。 (3) 持續完善臨床開發一體化平台建設 中國臨床服務平台通過一系列整 合，將進一步強化各子公司和部門 的臨床研發服務能力，提升團隊凝 聚力。海外臨床服務將進一步鞏固 和加強以健康受試者為主的早期臨 床試驗服務，在此基礎上，延伸至 面向腫瘤和非腫瘤疾病患者的臨床 開發服務。2023年，公司將充分發 揮「康龍臨床」品牌效應，提高市場 競爭力和行業影響力。 (4) 繼續加強人才儲備，以支持長期可 持續發展 加強創新能力，提高核心競爭力， 人才是根本。打造開放包容的人才 發展平台，吸引和自主培育並舉， 一直是公司堅持的人才政策。2023 年將繼續吸引境內外優秀藥物研發 人才，同時，完善公司福利體系， 最大限度留住關鍵崗位人才。進一 步做大做實多維度綜合性的內部培 訓平台，著力強化中高層管理人員 培訓，在專業培訓的基礎上，加強 「內強素質、外塑形象」的商務禮儀 培訓和定制化的商務英語培訓，內 外兼修，為企業發展提供強有力的 人才支撐。 (5) 全面提升管理能力 2023年繼續將生產安全和信息安 全工作視為日常經營管理的重中之 重，保障員工健康和客戶信息和知 識產權安全，助力公司業務良性發 展。繼續重視質量管理工作，嚴格 遵守最高級別的國際質量監管標 準，為客戶提供高質量的產品和服 務。 隨著公司服務內容進一步豐富，全 流程一體化服務平台亦進一步加強 國際化的建設，從而能為客戶提供 跨學科、跨區域和跨國界的協同服 務方案。在各個服務領域，只有專 業、系統、科學的項目管理體系， 才能夠支撐起業務的蓬勃發展。 2023年我們將從戰略上強調項目管 理的重要性，堅持「透明、及時、專 業、高效」的項目管理，有效利用和 鏈接新藥研發一體化服務平台，建 立完善的項目管理體系為客戶創造 價值。 42 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 (6) 繼續海內外市場拓展 在海外市場拓展方面，公司將在現 有基礎上做好客戶關係維護，深度 分析並挖掘客戶需求，擴大服務範 圍，在保證服務品質的前提下，提 高客戶忠誠度。同時憑藉公司的 知名度和影響力開發更多新客戶。 在中國市場方面，根據中國市場的 特點，制定更為戰略性的市場策 略，繼續積累客戶資源，深挖客戶 需求。著重團隊建設和服務品質建 設，提升在國內市場的競爭力。 4. 潛在風險 (1) 藥物研發服務市場需求下降的風險 公司是一家領先的全流程一體化醫 藥研發服務平台，業務遍佈全球， 致力於協助客戶加速藥物創新。儘 管全球醫藥行業預期將在人口老齡 化、高水平的可支配收入及醫療開 支增加等因素的帶動下持續增長， 但無法保證醫藥行業將按我們預期 的速度增長。如果未來全球醫藥市 場增長速度放緩，可能導致客戶暫 緩進行項目研發或削減研發預算， 從而將對公司的經營業績及前景造 成不利影響。公司將堅定地執行全 流程一體化的戰略方針，不斷提升 自身科研實力及服務質量，提高公 司市場競爭力。 (2) 科研技術人才、高級管理人員流失 的風險 公司已經建立了一支經驗豐富、執 行能力強勁的人才隊伍，擁有及時 向客戶提供優質服務和緊跟醫藥研 發尖端科技及發展的能力。然而由 於具有必備經驗和專業知識的合資 格研發人員數量有限，且該等合資 格人員亦受製藥企業、生物科技研 發公司、科研院所的強烈青睞，如 果公司未來不能在吸引、挽留優秀 科研技術人員方面保持競爭力，可 能會導致公司無法為客戶提供優質 的服務，從而對公司的業務造成重 大不利影響。 公司將優化完善人力資源管理體 系，進一步在吸引、考核、培養、 激勵等各個環節加大力度，不斷完 善對各類人才的長效激勵機制（包 括股權激勵），力求建立一支素質一 流、能夠適應國際化競爭的人才團 隊。 (3) 知識產權保護風險 保護與客戶研發服務有關的知識產 權對所有客戶而言十分重要。公司 與客戶簽訂的服務協議及保密協議 一般要求公司行使所有合理預防措 施以保障客戶機密資料的完整性和 機密性。任何未經授權披露客戶的 知識產權或機密資料的行為將會使 公司負上違約責任，並導致公司的 聲譽嚴重受損，從而對公司的業務 和經營業績產生重大不利影響。 43康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 公司將會持續完善現有保密制度及 軟硬件設施，並對員工持續進行保 密教育以增強知識產權保護意識。 (4) 政策監管風險 在藥品最終擬銷往的許多國家或地 區（如中國、美國、英國及若干歐 盟國家）都有嚴格的法律、法規和 行業標準來規範藥品開發及生產的 過程。這些國家醫藥行業監管部門 （如FDA或NMPA）亦會對藥品開發 及生產機構（如客戶和我們）進行計 劃內或計劃外的設施檢查，以確保 相關設施符合監管要求。在過往期 間裡，公司在所有重大方面均通過 了相關監管機構對有關藥品發現、 開發及生產流程及設施的檢查。如 果未來公司不能持續滿足監管政策 的要求或未通過監管機構的現場檢 查，將可能導致公司被取消從業資 格或受到其他行政處罰，致使客戶 終止與我們的合作。 此外，公司的經營受限於有關環境 保護、健康及安全的全國性及地 區性法律，包括但不限於易燃、易 爆、有毒的危險化學物質的使用及 污染物（廢氣、廢水、廢渣或其他污 染物）的處理。倘若未來有關的環保 政策趨於嚴格，將會增加公司在環 保方面的合規成本。 公司將密切關注醫藥政策動向並積 極落實國家政策，確保公司持續滿 足監管政策要求。 (5) 國際政策變動風險 近年來國際貿易保護主義和單邊主 義勢頭增長，公司在國際市場耕耘 多年，客戶中相當部分為海外製藥 和生物科技公司，他們對我們服務 的需求將受到當地政府對醫藥外 包行業中國服務提供商的態度所影 響。倘若國家之間的貿易緊張局勢 日益加劇或者某些國家開始對中國 醫藥外包行業技術或研究活動採取 限制政策或措施，將可能會對我們 的經營情況產生不利影響。自2015 年起，公司不斷增加海外服務能力 的佈局，以減少由於貿易和國際政 策變動導致的對公司業務開展的不 利影響。 (6) 無法取得開展業務所需的許可證書 的風險 公司受限於藥物研發及生產方面若 干法律法規的約束，這些法律法規 規定公司需取得不同主管部門的多 項批准、執照、許可證書以經營我 們的業務，其中部分證書還需要定 期更新及續領。如果公司無法取 得經營所需的批准、執照、許可證 書，將會被相關監管機關命令中止 經營。 44 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 (7) 匯率風險 公司的外匯風險主要與美元、英鎊 及歐元有關。於報告期間，公司海 外客戶業務收入佔比遠高於國內客 戶，我們相當部分的收入來自以美 元計價的銷售。然而，公司大部分 人員及運營設施在中國境內，相關 的經營成本及開支是以人民幣為計 價單位。近年來，受到中國政治及 經濟狀況、美國與中國之間的貿易 緊張局勢以及國際經濟及政治發展 所影響，再加上中國政府已決定進 一步推進人民幣匯率系統改革及提 升人民幣匯率的彈性，造成人民幣 與美元及其他貨幣之間的匯率存在 波動。 為應對匯率波動風險，公司已通過 並將繼續通過開展套期保值交易的 方式降低匯率波動風險。 (8) 市場競爭風險 創新藥的全球藥物研發服務市場競 爭激烈，公司致力於打造擁有實驗 室服務、CMC（小分子CDMO）服 務、臨床研究服務及大分子和細胞 與基因治療服務能力的多療法藥 物研發服務企業，因此公司預期與 國內及國際競爭對手在藥物研發特 定階段展開競爭。同時公司亦與 醫藥研發企業內部的發現、試驗、 開發及商業化生產部門競爭。隨著 更多的競爭對手進入市場，預期競 爭水平將持續增加。公司面臨服務 質量、一體化服務的廣度、交付及 時性、研發服務實力、知識產權保 護、客戶關係深度、價格等多方面 因素的市場競爭。 (9) 技術更新風險 隨著市場的持續發展，研發技術在 不斷創新，先進的技術對於公司 維持行業內的領先地位十分重要， 公司必須緊跟新技術及工藝的發展 方向以維持我們在行業內的領先地 位。公司將持續投入大量人力和資 本資源以開發新技術，升級我們的 服務平台。如出現擁有對公司具有 吸引力的新技術標的公司，公司亦 會通過考慮收購的方式來為我們平 台注入新的服務能力。 (10) 服務質量風險 服務質量及客戶滿意度是公司保持 業績增長的重要因素之一。公司藥 物研究、開發及生產服務向客戶提 供的成果主要是實驗數據和樣品， 上述實驗數據和樣品是客戶進行後 續研發生產的重要基礎。同時客戶 有權審計公司服務的標準作業程序 及紀錄，並檢查用以向該等顧客提 供服務的設施。如果公司未能保持 高水平的服務質量，提供的實驗數 據或樣品存在瑕疵，或者我們的服 務設施未能通過客戶審計，這將導 致公司可能面臨違約賠償，還可能 由於聲譽受損而使客戶流失，從而 對公司的業務產生不利影響。 45康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 管理層討論與分析 F. 其他資料 1. 僱員薪酬及關係 於2022年12月31日，本集團共有19,481 名僱員，而於2021年12月31日，本集 團共有14,923名僱員。本集團向僱員提 供具競爭力的薪酬及福利，其薪酬政策 乃根據個人表現評估制定，並會定期檢 討。本集團為僱員提供與世界一流的科 學家一起從事尖端藥物研發項目及在集 團的康龍學院繼續深造的機會。 2. 購買、出售或贖回本公司的上市證券 於2022年1月14日舉行的臨時股東大會 上，股東已批准特別決議案，以根據 2019年A股激勵計劃購回（每股股份購回 價為人民幣元）及註銷合共132,012 股限制性A股股份（此乃因2名參與者離 職）。回購註銷事宜已於2022年5月完 成。 3. 重大投資和未來重大投資或資本資產 的計劃 於報告期內，本集團並無重大投資，或 經董事會授權的其他重大投資或增加資 本資產的計劃。 4. 重大收購及出售子公司、聯營公司及 合營企業 於報告期內，本公司於2022年12月31日 並無持有重大投資，亦無任何重大收購 或出售子公司、聯營公司及合營企業。 5. 報告期後重大事項 除上文所披露者外，報告期後至本公告 日期止，概未發生影響本公司的重大事 項。 董事、監事及高級管理層履歷 46 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 以下是本集團現任董事、監事及高級管理人員的簡介。 董事 董事會由11名董事組成，包括三(3)名執行董事、四(4)名非執行董事及四(4)名獨立非執行董事。下表載 列有關董事會成員的資料： 姓名 年齡 職位 獲委任為董事的日期 樓柏良博士 59 董事會主席、首席執行官兼執行董事 2016年10月27日 樓小強先生 54 首席運營官、總裁兼執行董事 2016年10月27日 鄭北女士 55 執行副總裁兼執行董事 2016年10月27日 陳平進先生 52 非執行董事 2017年10月13日 胡柏風先生 41 非執行董事 2017年10月13日 李家慶先生 49 非執行董事 2016年10月27日 周宏斌先生 49 非執行董事 2016年10月27日 曾坤鴻先生 58 獨立非執行董事 2019年11月28日 余堅先生 48 獨立非執行董事 2020年7月23日 李麗華女士 58 獨立非執行董事 2022年9月23日 周其林先生 65 獨立非執行董事 2022年9月23日 監事 監事會由三(3)名監事組成。下表載列有關監事的資料： 姓名 年齡 職位 獲委任為監事的日期 楊珂新博士 60 監事會主席 2016年10月27日 馮書女士 37 監事 2020年12月11日 張嵐女士 41 職工代表監事 2016年10月27日 47康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事、監事及高級管理層履歷 執行董事 樓柏良博士，59歲，本公司董事會主席、首席執行官兼執行董事。樓博士於2004年7月與樓先生及鄭 女士共同創辦本集團。彼主要負責本集團的整體管理、戰略規劃及企業發展。彼亦積極參與制定業務 發展策略及與我們的客戶建立戰略關係。彼亦擔任本集團大部分子公司的董事。樓博士為樓先生的哥 哥及鄭女士的大伯。 自2006年11月起，樓博士一直擔任Pharmaron Holdings Limited的董事，該公司為我們就A股發售進 行重組前的業務及資產持有公司。 樓博士於生命科學及生物技術行業擁有逾 3 0年經驗。樓博士於創辦本集團之前曾在C y t e l Corporation、Ontogen Corporation及Advanced SynTech（前稱Helios Pharmaceuticals, Inc.）等多 家生命科學及生物科技公司任職。 樓博士分別於1986年5月及1989年5月獲得中國科學院上海有機化學所科學碩士、博士學位。1990年 至1994年，彼於加拿大蒙特利爾大學從事博士後研究工作。 樓博士獲得的獎項和榮譽包括： • 1989年中國科學院院長特別獎； • 2008年北京市海歸企業家獎；及 • 2010年北京經濟技術開發區博大貢獻獎。 48 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事、監事及高級管理層履歷 樓小強先生，54歲，本公司首席運營官、總裁兼執行董事。樓先生於2004年7月與樓博士及鄭女士共 同創辦本集團。樓先生主要負責本集團業務的整體營運。具體而言，樓先生負責執行本集團在中國及 全球範圍內的發展策略。彼亦擔任本集團多家子公司的董事。樓先生為樓博士的弟弟及鄭女士的丈夫。 於2007年3月至2016年1月，樓先生為Pharmaron Holdings Limited的董事。 加入本集團前，彼曾在多家電子公司擔任銷售及管理職位。更多詳情，請參閱招股章程「董事、監事及 高級管理層－執行董事」段落。 樓先生分別於1990年7月及1993年3月獲得北京航空航天大學材料科學與工程學學士及碩士學位。樓先 生於2009年9月獲得中歐國際工商學院商業管理碩士學位。 鄭北女士，55歲，本公司執行副總裁兼執行董事。鄭女士於2004年7月與樓博士及樓先生共同創辦本 集團。鄭女士主要負責本集團的行政管理及資產管理。彼尤其負責本集團的設施擴張。鄭女士為樓先 生的妻子及樓博士的弟婦。 於2007年3月至2016年1月，鄭女士為Pharmaron Holdings Limited的董事。有關鄭女士過往經歷的更 多詳情，請參閱招股章程「董事、監事及高級管理層－執行董事」段落。 鄭女士於1992年7月獲得北京大學法學碩士學位。 49康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事、監事及高級管理層履歷 非執行董事 陳平進先生，52歲，非執行董事。陳先生主要負責為本集團提供公司戰略及治理指引。陳先生於2017 年10月13日加入本集團。 自2016年4月起，陳先生一直為上海證券交易所上市公司中信証券股份有限公司（股份代號：600030） 旗下子公司金石投資有限公司（「金石投資」）副總經理。自2006年12月至2016年3月，陳先生歷任不同 職務。 陳先生於1992年7月獲得華東交通大學電氣工程學士學位。彼於1998年4月獲得北京交通大學（前稱北 方交通大學）信息經濟碩士學位。 胡柏風先生，41歲，非執行董事。胡先生主要負責為本集團提供公司戰略及治理指引。胡先生於2016 年10月27日加入本集團，並於2016年10月至2017年10月任我們的監事。 自2018年3月起，彼為荷蘭Ampleon Cooperatief UA的董事，該公司主要從事金融控股業務。自2017 年2月起，胡先生出任金石投資的董事。2014年5月至2017年1月，彼出任中信併購基金的董事。2006 年至2013年，彼於多家公司的投資部門任職。 胡先生於2003年6月獲得湖南大學經濟學士學位。彼於2005年10月獲得加拿大渥太華大學經濟學碩士 學位。 50 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事、監事及高級管理層履歷 李家慶先生，49歲，非執行董事。李先生主要負責為本集團提供公司戰略及治理指引。李先生於2007 年3月12日加入本集團。 2007年3月至2016年1月，李先生為Pharmaron Holdings Limited的董事。自2007年起，彼出任君聯 資本的董事總經理。2011年12月至2018年2月，彼曾任深圳證券交易所上市公司無錫先導智能裝備股 份有限公司（股份代號：300450）的董事。2011年3月至2014年2月，彼曾任深圳證券交易所上市公司 上海安碩信息技術股份有限公司（股份代號：300380）的監事。2010年9月至2018年4月，彼曾任深圳 證券交易所上市公司雲南鴻翔一心堂藥業（集團）股份有限公司（股份代號：002727）的董事。2001年 至2007年，彼歷任君聯資本投資副總裁、投資高級副總裁和執行董事。 李先生分別於1996年7月及1999年7月獲得清華大學機械工程╱經濟管理雙學士學位及管理學碩士學 位。彼於2001年6月獲得法國巴黎工程學院(Engineering School of Paris in France)工商管理碩士。 周宏斌先生，49歲，非執行董事。周先生主要負責為本集團提供公司戰略及治理指引。周先生於2016 年10月27日加入本集團。 自2015年9月起，彼出任上海證券交易所上市公司密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公司（股份代號： 603713）的董事。自2015年6月起，彼出任上海證券交易所上市公司廣州金域醫學檢驗集團股份有限公 司（股份代號：603882）的監事。自2015年4月起，彼出任君聯資本的董事總經理。2005年至2015年， 彼歷任君聯資本的投資經理、投資副總裁、投資總監和執行董事。 周先生分別於1994年7月及1997年6月獲得武漢大學城市建設學士學位及工程碩士學位。彼於2000年7 月獲得復旦大學管理學博士學位。 51康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事、監事及高級管理層履歷 獨立非執行董事 曾坤鴻先生，58歲，於2019年8月15日獲委任為獨立非執行董事（自上市日期起生效）。曾先生主要負 責監督董事會及向董事會提供獨立意見。 自2019年3月起，彼擔任Hongsen Investment Management Limited的董事，Hongsen Investment Fund .的普通合夥人。該基金從2020年1月開始運營。自2018年7月起，彼擔任美國上市公司 Athenex Inc.（納斯達克：ATNX）的獨立董事兼審計委員會主席。自2017年7月至2020年8月，彼擔任 Puritek China Company的加拿大投資公司Puritek Canada Inc.的董事。自2014年7月至2020年8月， 彼擔任Hydraservices Inc.的董事，該公司為一家位於加拿大的廢物管理及氣味控制解決方案公司。 2017年10月至2018年12月，彼擔任一家位於美國的初期藥物公司ShangPharma Innovation Inc.的駐 留執行顧問。2010年3月至2015年6月，彼擔任ATA Inc.的首席財務官，該公司為一家於美國上市的大 型電腦測試服務供應商（納斯達克：ATAI）。2010年11月至2013年3月，彼擔任ShangPharma Corp.的 獨立董事，該公司為一家醫藥研發合約服務組織公司，此前於美國上市（紐約證券交易所：SHP），於 2013年9月私有化。 2006年7月至2009年2月，彼曾擔任Wuxi Pharma Tech Cayman Inc.的首席財務官，該公司為一家醫 藥研發合約服務組織公司，此前於美國上市（紐約證券交易所：WX），於2015年12月私有化。從1988 年至2006年，曾先生於多家公司擔任財務及審計職位。 曾先生分別於1991年及1993年獲得加拿大及香港特許會計師證書。其為香港會計師公會會員（非執 業）。彼分別於1987年6月及1988年5月獲得加拿大麥克馬斯特大學商科學士學位及工商管理碩士學位。 52 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事、監事及高級管理層履歷 余堅先生，48歲，於2020年7月23日獲委任為獨立非執行董事。余先生主要負責監督董事會及向董事 會提供獨立意見。 余先生擁有豐富的財務與會計專業從業經驗。2015年9月，彼任密爾克衛化工供應鏈服務股份有限公 司獨立董事。2015年5月，彼任鵬欣環球資源股份有限公司獨立董事。2008年10月，彼任職於上海國 家會計學院教研部，任副教授，從事財務管理領域的教學與研究工作。2008年1月至9月，彼曾擔任上 海英孚思為信息科技有限公司財務總監。2006年1月至2008年1月，彼曾擔任上海城投置地集團有限公 司財務總監。2004年12月至2006年1月，彼曾擔任上海交通投資集團有限公司財務總監。2002年8月 至2004年12月，彼曾擔任上海普蘭投資管理有限公司財務總監。1999年3月至2002年2月，彼曾先後 擔任上海城投集團總部計劃財務部財務主管、審計監察部副部長、項目投資部副部長。 余先生是註冊會計師。彼於1996年7月獲得浙江財經學院經濟學學士學位。彼於1999年1月獲得上海財 經大學管理學碩士學位。彼於2005年7月獲得上海財經大學管理學博士學位。 李麗華女士，58歲，於2022年9月23日獲委任為獨立非執行董事。李女士主要負責監督董事會並向董 事會提供獨立意見。 李女士自2017年10月起擔任北京市華貿硅谷律師事務所的律師。於1996年3月至2017年3月，李女士 分別於北京市永申律師事務所、北京市廣盛律師事務所及北京市眾一律師事務所擔任律師。2016年10 月至2020年7月，彼擔任本公司的獨立非執行董事。李女士於1995年7月獲得北京大學法學碩士學位。 周其林先生，65歲，於2022年9月23日獲委任為獨立非執行董事。周其林先生主要負責監督董事會並 向董事會提供獨立意見。 周先生為中國科學院院士、南開大學教授及博士生導師。周先生於1982年畢業於蘭州大學化學系，同 年考入中科院上海有機化學研究所，1987年獲得其博士學位。1988年至1996年，彼先後在華東理工大 學、德國Max-Planck研究所、瑞士Basel大學、美國Trinity大學做博士後。周先生於1996年至1999年 分別擔任華東理工大學副教授、教授、博士生導師。彼於1997年獲國家傑出青年基金資助。周先生於 1999年受聘教育部「長江學者獎勵計劃」特聘教授，現任南開大學化學學院教授。周先生於2009年當選 中國科學院院士。 53康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事、監事及高級管理層履歷 周先生長期從事金屬有機化學、有機合成、不對稱催化、生物活性化合物和手性藥物合成等研究。他 發展了一類全新的手性螺環催化劑，這類催化劑在許多不對稱合成反應中都表現出優異的催化效率和 對映選擇性，並成功用於手性藥物的生產。周先生發表研究論文280餘篇，出版著作16本（章），申請 發明專利15項。周先生於2005年獲中國化學會有機化學委員會「有機合成創造獎」，2006年獲中國化學 會「黃耀曾金屬有機化學獎」，2007年和2013年兩次獲天津市「自然科學一等獎」，2012年獲中國化學 會「手性化學獎」，2018年獲未來科學大獎－物質科學獎。彼於2019年獲得國家自然科學一等獎。彼 於2020年獲得「全國先進工作者」稱號。 監事 楊珂新博士，60歲，於2016年10月27日獲委任為監事會主席。楊博士作為監事會主席主要負責監事會 的整體運營和監督董事及高級管理層的表現。楊博士於2004年7月1日加入本集團，目前為集團實驗室 化學副總裁。 楊博士於1986年6月獲得蘭州大學有機化學碩士學位。彼於1992年11月獲得加拿大卡爾加里大學 (University of Calgary)有機化學博士學位。 馮書女士，37歲，於2020年12月11日獲委任為監事。馮書女士主要負責監督董事及高級管理層的表 現。 2016年2月至2017年5月，任中信併購基金管理有限公司（「中信併購基金」）（本公司的主要股東）副總 裁、高級副總裁職務。2017年5月至今於金石投資有限公司（「金石投資」）（中信併購基金的唯一股東） 任職，現任金石投資總監；2019年8月至今，擔任CLSA Capital Partners (HK) Limited董事、戰略與業 務發展部主管、私募股權業務執行總經理及CLSA Capital Partners (HK) Limited投委會委員。 馮女士為浙江大學學士、美國Baylor University碩士。 張嵐女士，41歲，於2016年10月27日獲委任為職工代表監事，主要負責監督董事及高級管理層的表 現。張女士於2006年4月5日加入本集團，現時擔任公司資產管理部總監。 張女士於2005年6月獲得中國河北唐山師範學院英文學士學位。 54 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事、監事及高級管理層履歷 樓柏良博士，59歲，本公司董事會主席、首席執行官兼執行董事。樓 博士於2004年7月與樓先生及鄭女士共同創辦本集團。彼主要負責本 集團的整體管理、戰略規劃及企業發展。彼亦積極參與制定業務發展 策略及與我們的客戶建立戰略關係。彼亦擔任本集團大部分子公司的 董事。更多詳情請參閱「董事、監事及高級管理層履歷－執行董事」一 節。 樓柏良，博士 高級管理層 董事會主席兼首席執行官 鄭北女士，55歲，本公司執行副總裁兼執行董事。鄭女士於2004年7 月與樓博士及樓先生共同創辦本集團。鄭女士主要負責本集團的行政 管理及資產管理。彼尤其負責本集團的設施擴張。更多詳情請參閱「董 事、監事及高級管理層履歷－執行董事」一節。 鄭北，文學碩士 執行副總裁 樓小強先生，54歲，本公司首席運營官、總裁兼執行董事。樓先生於 2004年7月與樓博士及鄭女士共同創辦本集團。樓先生主要負責本集團 業務的整體營運。具體而言，樓先生負責執行本集團在中國及全球範 圍內的發展策略。彼亦擔任本集團多家子公司的董事。更多詳情請參 閱「董事、監事及高級管理層履歷－執行董事」一節。 樓小強，EMBA，工程碩士 總裁兼首席運營官 55康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事、監事及高級管理層履歷 李承宗先生，44歲，首席財務官兼董事會秘書。彼於2008年1月加入 本集團擔任財務總監，並於2015年1月獲委任為本集團的首席財務官。 彼於2016年10月獲委任為董事會秘書，主要負責本集團的整體財務職 能。彼尤其負責本集團的融資及併購活動。李先生亦為本集團多家子 公司的監事或董事。 於加入本集團之前，李先生曾擔任多項會計及財務範疇的職務。2000 年至2003年，彼擔任畢馬威會計師事務所（一家跨國金融審計、稅務及 諮詢公司）的助理經理。 李先生於2000年11月獲得香港科技大學工商管理學士學位。李先生於 2012年7月獲得中歐國際工商學院工商管理碩士學位。李先生是香港會 計師公會及美國會計師協會會員以及特許金融分析師。 李承宗，特許金融分析師， 註冊會計師 首席財務官 陽華博士，60歲，首席科學官。彼於2007年7月加入本集團任首席科 學官，主要負責本集團綜合服務平台的整體研究及科學發展策略。自 2017年3月起，彼亦為我們其中一家子公司的董事。 於加入本集團之前，彼在AstraZeneca R&D Montreal歷任助理總監等 多項職務。自於2007年加入本集團以來，陽博士廣泛從事服務研發平 台的建設，包括發現、臨床前和臨床開發及其整合。 陽博士於1990年11月獲得英格蘭曼徹斯特維多利亞大學(The Victoria University of Manchester)（現稱University of Manchester）博士學位。 彼亦於加拿大蒙特利爾大學(University of Montreal)進行博士後研究工 作。陽博士共計合著同行評論科研論文╱著作及共同申請專利46篇╱ 項。 陽華，博士 首席科學官 56 企業管治報告 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會欣然呈列本公司截至2022年12月31日止年 度（「本年度」）之企業管治報告。 企業目的、價值、策略與文化 本公司以通過提供新藥研發臨床前的全流程服 務，提升全球合作夥伴藥物研發效率為目的，通 過幫助合作夥伴成功開發新藥，為人類健康貢獻 康龍化成智慧來提供價值，將提供從藥物發現到 藥物開發的全流程一體化藥物研究、開發及生產 服務作為公司的發展策略，將「員工第一，客戶為 中心」作為企業文化的核心。 企業管治 本公司董事會（「董事會」）致力維持高水平的企業 管治，董事會相信，有效及合理的企業管治常規 對本集團之發展至關重要，同時可保障及提升股 東權益。 本公司的企業管治常規乃基於香港聯合交易所有 限公司（「聯交所」）證券上市規則（「上市規則」）附 錄十四《企業管治守則》（「《企業管治守則》」）所載 之原則及守則條文。 除本報告所披露外，本公司自2022年1月1日起截 至2022年12月31日止期間內（「相關期間」）已遵 守企業管治守則所載守則條文。 董事會 職責及對管理層的授權 董事會須向股東負責，並以負責任及有成效的方 式領導本公司。董事會執行股東大會的決議、決 定公司的經營計劃、投資方案和內部管理機構設 置，制定公司的年度財務預算和決算，以及利潤 分配方案，聘任高級管理人員等。 就監督本公司事務之特定方面，董事會已設立四 個董事會專門委員會，即戰略委員會、審計委員 會、提名委員會、薪酬與考核委員會，並授予該 等董事會專門委員會各自的職責。董事會已向各 董事會專門委員會授出多項責任，有關責任載於 各自之工作規則中。 董事會授予高級管理層權力及責任進行本公司的 日常管理、行政及經營工作。已授權的職能及工 作任務會定期檢討。本公司管理層亦會適時向董 事會及董事會專門委員會提供足夠諮詢，以便董 事作出知情決定。 全體董事均真誠履行職責，為本公司最佳利益行 事，遵守適用的法律法規，並始終為本公司及其 股東的利益行事。 57康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 2023年，董事會將繼續加強公司治理的規範化進 程，嚴格按照《公司法》《證券法》《深圳證券交易 所創業板股票上市規則》《香港聯合交易所有限 公司證券上市規則》等法律法規的要求，促進公 司內控內審體系的完善，建立嚴格有效的內部控 制和風險控制體系。同時，董事會也將加強和股 東的溝通，聽取股東的合理建議，提高公司治理 水平。董事會將結合公司實際情況，誠信經營， 透明管理，不斷完善公司治理結構，規範公司運 作，切實保障全體股東與公司利益最大化。 董事會的企業管治職能 董事會共同負責履行企業管治守則第二部分第 條條文所載企業管治職能，該職能至少包括 以下內容： (1) 制定及檢討本公司的企業管治政策及常規； (2) 檢討及監察董事及高級管理人員的培訓及持 續專業發展； (3) 檢討及監察本公司在遵守法律及監管規定方 面的政策及常規； (4) 制定、檢討及監察僱員及董事的操守準則及 合規手冊（如有）；及 (5) 檢討本公司遵守企業管治守則的情況及在本 公司年報內的披露。 董事會架構 截至本年報日，第二屆董事會由十一名董事組 成，設董事會主席一人。董事會成員包括三名執 行董事、四名非執行董事及四名獨立非執行董事。 於報告期末及截至本年報日，董事會成員名單如 下： 執行董事： 樓柏良博士（董事會主席、首席執行官兼執行董事） 樓小強先生（首席運營官、總裁兼執行董事） 鄭北女士（執行副總裁兼執行董事） 非執行董事： 陳平進先生 胡柏風先生 李家慶先生 周宏斌先生 獨立非執行董事： 李麗華女士（於2022年9月23日獲委任） 周其林先生（於2022年9月23日獲委任） 曾坤鴻先生 余堅先生 鑒於戴立信先生及陳國琴女士各自連續六年任期 屆滿，彼等於2022年9月23日不再擔任獨立非執 行董事。彼等已分別確認，彼等並無就離任向本 公司提出申索，且與董事會並無意見分歧。彼等 已分別進一步確認，概無有關彼等離任之事宜須 提請股東垂注。李麗華女士及周其林先生於2022 年9月23日獲委任為獨立非執行董事。 58 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 根據《公司章程》，董事由股東大會選舉或更換， 任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。 全體董事的履歷載於本年報「董事、監事及高級管 理層履歷」一章中。樓柏良博士是樓小強先生的哥 哥及鄭北女士的大伯。樓小強先生是樓柏良博士 的弟弟及鄭北女士的配偶。鄭北女士是樓小強先 生的配偶及樓博士的弟婦。除上文所披露者外， 董事會各成員之間並無任何其他重大關係（包括財 務、業務、家屬或其他重大或相關的關係）。 董事會多元化及員工多元化政策 本公司為尋求達至董事會成員多元化會考慮眾多 因素，包括但不限於性別、年齡、文化及教育背 景、種族、專業經驗、技能、知識及服務年資。 經過充分考慮董事會成員多元化的裨益，董事會 所有委任均以用人唯才為原則，並將根據客觀準 則考慮候選人。 根據企業管治守則，董事會已採納《董事會成員多 元化政策》。本公司明白並深信董事會成員多元化 對提升公司的表現素質裨益良多。為達致可持續 及均衡的發展，本公司視董事會層面日益多元化 為支援其達到戰略目標及維持可持續發展的關鍵 元素。董事會所有委任均以用人唯才為原則，並 在考慮人選時以適當的條件充分顧及董事會成員 多元化的裨益。本公司致力於選擇最佳人選作為 董事會成員。甄選人選將按一系列多元化範疇為 基準，除教育背景、專業經驗、技能、知識及服 務任期外亦包括但不限於性別、年齡、文化背景 及種族。最終將按人選的長處及可為董事會提供 的貢獻而作決定。董事會組成（包括性別、年齡、 服務任期）將每年在企業管治報告內披露。 本公司現任董事會成員共有11人，其中男性9 名，女性2名。公司董事會成員擁有多方面的學 歷背景、技能、知識及經驗，學歷背景包括：化 學、商業管理、法學、信息經濟學、經濟學、材 料科學與工程學、工商管理、管理學等各類學 科；技能、知識及經驗方麵包括：科學研究、公 司管理、投資、法律服務、風險管理、財務及審 計等各個方面。本公司董事會已於2022年3月25 日檢討董事會成員、架構和組成，認為董事會 架構合理，董事具有多方面、多領域的經驗和技 能，能使本公司維持高水準運營。 提名委員會負責確保董事會的多元化，提名委員 會將不時監察多元化政策的執行，檢討董事會多 元化政策，以確保其持續有效，並向董事會提出 建議。董事會於2022年3月25日已檢討董事會成 員多元化政策，董事會認為董事會成員多元化政 策實施有效。 59康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 下圖顯示於2022年12月31日第二屆董事會之多元化概況： 性別 職銜專業背景 女 男 執行董事 化學 工科 獨立非執 行董事 非執行 董事 管理學 法學 經濟學 年齡 種族 40-50 51-60 >60 華裔 注： 1. 縱坐標為百分比 2. 經濟學包括：經濟學、信息經濟；管理學包括：工商管理、管理學、經濟管理、商科、商業管理；工科包括：材料 科學與工程、城市建設、電氣工程、工程、機械工程 於2022年12月31日，本集團全體員工（包括高 級管理人員）中，男性佔46%及女性佔54%，男 女比例較為平衡，我們希望通過創造更多性別均 等的職位和工作環境繼續維持本集團性別平衡。 性別平衡計劃包括按職位所需的學歷、經驗和技 能要求而平等的僱佣男性及女性員工，以及考慮 任命高級管理人員職位時平等的對待男性和女性 候選人。另外，我們可能面對人力資源市場中不 同性別人員的供應是否能匹配集團內職位所需的 學歷、經驗和技能要求的問題，雖然面對這些挑 戰，我們仍會向着性別平衡的目標進發。 董事會主席及首席執行官 根據企業管治守則第二部分第條條文，主席 及行政總裁之職位應予區分，由不同人士擔任。 直至本年報日期，本公司主席及首席執行官之職 位並無區分，樓柏良博士（「樓博士」）目前擔任該 兩個職位。樓博士負責本集團的整體管理、戰略 規劃及企業發展。 鑒於上述有關樓博士的經驗、個人資歷及於本公 司擔任的職務以及樓博士自我們開展業務以來一 直擔任本公司首席執行官，董事會認為於上市後 由樓博士擔任董事會主席並繼續擔任本公司首席 執行官有利於本公司業務前景及營運效率。儘管 這將偏離上市規則附錄十四所載守則的守則條文 第條，但董事會認為該架構並不會損害董事 會及本公司管理層之間的權責平衡，原因為：(i) 董事會作出的決策須經至少大多數董事批准；(ii) 樓博士及其他董事知悉並承諾履行其作為董事的 受信責任，該等責任要求（其中包括）其應為本公 司的利益及以符合本公司最佳利益的方式行事， 60 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 並基於此為本公司作出決策；及 ( i i i )董事會由經 驗豐富的優質人才組成，其會定期會面以討論影 響本公司營運的事宜，確保董事會權責平衡。此 外，本公司的整體戰略及其他主要業務、財務及 經營政策乃經董事會及高級管理層詳盡討論後共 同制定。董事會將繼續審核本公司企業管治架構 的有效性，以評估是否有必要將董事會主席與首 席執行官的職務相分離。 獨立非執董事 董事會一直遵守《上市規則》第3 .10 (1 )條及第 (2)條有關委任最少三名獨立非執行董事，至 少一名獨立非執行董事具備合適專業資格或為會 計或相關金融管理專才的規定。另外，根據《上市 規則》第條，獨立非執行董事必須佔董事會 成員人數至少三分之一。截至本年報日，第二屆 董事會獨立非執行董事有四名，佔董事會成員人 數的十一分之四，並且該四名獨立非執行董事分 別具備化學科學、法律、財務與會計專業資格， 故本公司已遵守有關規定。 根據《公司章程》，獨立非執行董事每屆任期與公 司其他董事相同，任期屆滿，可連選連任，但是 連任時間不得超過六年。公司獨立非執行董事應 當具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立非 執行董事職責所必須的工作經驗，具備公司運作 的基本知識，熟悉公司股票上市地的規則，並確 保有足夠的時間和精力履行其職責。 本公司第二屆董事會提名委員會已根據《香港聯合 交易所有限公司證券上市規則》、《 深圳證券交易 所上市公司自律監管指引第2號－創業板上市公 司規範運作》及公司《提名委員會工作細則》的規 定對各獨立非執行董事的獨立性、任職資格進行 評核，並已接獲各獨立非執行董事根據上市規則 第條發出的年度獨立性確認函。本公司評估 彼等的獨立性後，認為全體獨立非執行董事符合 上市規則規定之獨立性。 檢討公司董事會取得獨立觀點的機制 公司董事會內執行董事、非執行董事以及獨立非 執行董事的人數及人員構成均衡，具備高度的獨 立性；嚴格遵守《上市規則》對董事會委員會組成 的規定，確保各董事會委員會能取得獨立觀點； 董事會的結構合理、規模適當且董事會成員的技 能、知識、經驗、性別平衡，每位獨立非執行董 事的任期長短均衡，有利於保持對公司有深入了 解的董事及有新觀點及新見解的董事人數之間的 平衡；每名獨立非執行董事在其個人資料有任何 變更而可能影響其獨立性時，會盡快通知公司； 公司未給予獨立非執行董事購股權、贈授股份或 其他帶有績效表現相關元素的股本權益的薪酬， 以便保持其在董事會的客觀性和獨立性。董事會 於2022年8月29日已檢討公司董事會取得獨立觀 點的機制，董事會認為公司董事會取得獨立觀點 的機制實施有效。 61康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 董事之委任、重選及罷免 委任、重選及罷免董事的制度及程序規定於本公 司《公司章程》中。根據《公司章程》，董事由股東 大會選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可 連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能 無故解除其職務。股東大會在遵守有關法律、行 政法規、公司股票上市地證券監督管理機構的相 關規定的前提下，可以以普通決議的方式將任何 任期未屆滿的董事罷免，但並不影響該董事依據 任何合同可提出的損害賠償要求。 於本年度內，根據中國證監會《上市公司獨立董事 規則》及本公司《公司章程》的規定，戴立信先生 及陳國琴女士各自連任期限屆滿，彼等將不再擔 任公司獨立非執行董事。戴立信先生將不再擔任 公司戰略委員會成員，陳國琴女士將不再擔任公 司提名委員會及薪酬與考核委員會主席，以及公 司審計委員會成員。公司於2022年9月23日舉行 臨時股東大會，李麗華女士及周其林先生獲委任 為公司獨立非執行董事，以填補戴立信先生及陳 國琴女士離任而產生的空缺。李麗華女士擔任本 公司提名委員會及薪酬與考核委員會主席以及公 司審核委員會成員，周其林先生擔任公司戰略委 員會成員。 各現任董事已與本公司訂立服務合同，任期為三 年，由取得相關股東批准委任當日起計，並根據 彼等各自條款予以終止。 概無董事或監事已或擬與本集團任何成員公司訂 立服務合約，惟於一年內屆滿或有關僱主可於一 年內予以終止而毋須繳付賠償金（法定賠償除外） 的合約除外。 董事會會議 根據《公司章程》，董事會每年至少召開四次會 議，由董事會主席召集，於會議召開十四日以前 書面通知全體董事和監事。董事會會議應當有過 半數的董事出席方可召開。倘未能親身出席會議 的，可以書面委託其他董事代為出席，委託書應 載明代理人姓名、代理事項、授權範圍和有效期 限。惟董事不得就任何董事會決議批准其本人或 其任何緊密聯繫人（按適用的不時生效的《上市規 則》的定義）擁有重大權益的合同、交易或安排或 任何其他相關建議進行投票。董事會會議以現場 召開為原則。董事未出席董事會會議，亦未委託 代表出席的，視為已放棄其於有關會議上的投票 權。董事會應當對會議所議事項的決定做成會議 記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。 全體董事均可全面及時獲取有關會議事項的所有 相關資料，並可向本公司公司秘書及高級管理層 尋求獨立專業意見與服務。在向董事會提出合理 要求後，任何董事均可於適當情況下要求獨立專 業意見，費用由本公司承擔。 62 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 於本年度內，董事會召開了六次會議，分別於 2022年3月25日、2022年4月15日、2022年4月 28日、2022年7月22日、2022年8月29日及2022 年10月27日舉行。 董事培訓及專業發展 於本年度內，全體董事已以書面或參加講座的方 式，接受了董事培訓。董事培訓的內容主要關於 (i)反腐培訓；(ii)中國上市公司協會組織的公司治 理專題培訓；(iii)北京證監局組織的2022年北京轄 區上市公司監管工作會；及(iv)東方證券承銷保薦 有限公司的2021年度持續督導培訓。 董事持續獲取有關法定與監管體制及業務情況發 展的最新消息，促使彼等履行其職責。本公司於 有需要時亦會為董事安排培訓，以確保董事對本 集團業務及營運有適當理解，並充分認識《上市規 則》及相關法定要求下董事之職責與義務。 本年度內各董事接受之個人培訓記錄概述如下： 董事姓名 出席或參加相關之研討會╱ 閱讀相關材料 執行董事 樓柏良博士 ✓ 樓小強先生 ✓ 鄭北女士 ✓ 非執行董事 陳平進先生 ✓ 胡柏風先生 ✓ 李家慶先生 ✓ 周宏斌先生 ✓ 獨立非執行董事 戴立信先生（於2022年9月23日離任） ✓ 陳國琴女士（於2022年9月23日離任） ✓ 曾坤鴻先生 ✓ 余堅先生 ✓ 李麗華女士（於2022年9月23日獲委任） ✓ 周其林先生（於2022年9月23日獲委任） ✓ 63康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 董事、監事進行證券交易的標準守則 本公司已採納聯交所上市規則附錄十所載《上市 發行人董事進行證券交易的標準守則》（「標準守 則」），作為公司有關董事及監事證券交易的行為 守則。經向所有董事及監事作出具體查詢後，董 事及監事各自確認，彼於有關期間已遵守標準守 則所載之規定準則。 根據標準守則第條，董事亦已要求因任職或 受聘於本公司或子公司，而可能獲得關於本公司 證券的內幕消息之任何本公司僱員或本公司子公 司董事或僱員，不得在標準守則禁止的情況下買 賣本公司證券（猶如其為董事）。 董事會專門委員會 董事會已根據企業管治守則設立四個專門委員 會，即戰略委員會、審計委員會、提名委員會、 薪酬與考核委員會，並授予該等董事會專門委員 會各自的職責。有關該等專門委員會的組成情 況、主要職責及於本年度的工作載列如下： 戰略委員會 由2022年1月1日至9月22日，第二屆董事會戰 略委員會成員為樓柏良博士（主席兼執行董事）、 樓小強先生（執行董事）、陳平進先生（非執行董 事）、李家慶先生（非執行董事）和戴立信先生（獨 立非執行董事）。由2022年9月23日起至截至本年 報日，第二屆董事會戰略委員會成員為樓柏良博 士（主席兼執行董事）、樓小強先生（執行董事）、 陳平進先生（非執行董事）、李家慶先生（非執行 董事）和周其林先生（獨立非執行董事）。樓博士 擔任戰略委員會主席。戰略委員會的主要職責包 括但不限於： 戰略委員會的主要職責是就本公司的長期發展戰 略和重大投資決策進行研究並提出建議，其中 包括：(i)研究並就本公司的長期發展戰略發表意 見；(ii)研究並就本公司的重大資本開支、投資及 融資項目發表意見；( i i i )研究並就本公司的重大 資本運作（包括但不限於註冊股本增減、發行債 券、子公司合併、分立及解散情況以及變更公司 形式、利潤分配方案及彌補損失方案的變更）、資 產管理項目及年度財務預算計劃發表意見；(iv)研 究並就有關本公司發展的重要事宜發表意見；(v) 監控以上事項並評估、審查及就重大變更作出建 議；及(vi)履行董事會所釐定及本公司股份上市所 在地之上市規則或監管規則所規定的其他職責。 本年度，戰略委員會召開了兩次會議。以下事宜 已於戰略委員會會議中審議： (1) 於2022年3月25日召開第二屆董事會戰略委 員會第四次會議，審議通過《關於公司2021 年環境、社會及管治報告的議案》。 (2) 於2022年10月27日召開第二屆董事會戰略委 員會第五次會議，審議通過《關於制定科學碳 目標及相應工作計劃的議案》。 審計委員會 由2022年1月1日至9月22日，第二屆董事會審計 委員會成員包括余堅先生（主席）、陳國琴女士及 曾坤鴻先生。由2022年9月23日起至截至本年報 64 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 日，第二屆董事會審計委員會成員包括余堅先生 （主席）、李麗華女士及曾坤鴻先生。所有審計委 員會成員均為獨立非執行董事。 審計委員會的主要職責是審閱和監察本公司的財 務報告及審計工作，包括：(i)提議聘請或更換外 部審計機構，對外部審計機構的工作進行監督及 評估；(ii)指導內部審計工作，監督公司內部審計 制度的建立、完善及其實施；( i i i )負責協調管理 層、內部審計與外部審計之間的溝通；(iv)審核公 司的財務信息及其披露並對其發表意見；(v)評估 內部控制的有效性以及監管財務匯報制度、風險 管理、監控系統，審查公司內控制度，對重大關 聯交易進行審計、監督；及(vi)公司董事會授予的 其他事項及相關法律法規中涉及的其他事項。本 年度，審計委員會召開了六次會議。以下事宜已 於審計委員會會議中審議： (1) 於2022年3月25日召開第二屆董事會審計委 員會第十次會議，審議通過《關於公司2021 年度內控審計報告的議案》、《關於內控內審 部2021年工作報告及2021年下半年重大事 項檢查報告的議案》、《關於2021年度財務決 算報告的議案》、《關於公司2021年年度報告 全文、報告摘要及2021年年度業績公告的議 案》、《關於2021年度利潤分配及資本公積 轉增股本預案的議案》、《關於公司聘請2022 年度境內財務及內控審計機構的議案》、《關 於公司聘請2022年度境外會計師事務所的 議案》、《關於公司控股股東及其他關聯方佔 用資金情況的專項審核說明的議案》、《關於 2021年度日常關聯交易確認的議案》、《關於 2021年度套期保值產品交易確認及2022年 度套期保值產品交易額度預計的議案》、《關 於收購境內公司100%股權暨關聯交易的議 案》、《關於公司為員工購房提供財務資助的 議案》、《關於確認公司關聯法人、關聯自然 人和關連人士的議案》、《關於檢討本公司遵 守<企業管治守則>的議案》及《關於2021年 度審計工作情況總結的議案》。 (2) 於2022年4月28日召開第二屆董事會審計 委員會第十一次會議，審議通過《關於公司 2022年第一季度報告的議案》及《關於內控內 審工作報告的議案》。 (3) 於2022年7月28日召開第二屆董事會審計委 員會第十二次會議，審議通過《關於簽署經修 訂的<寧波康君仲元股權投資合夥企業（有限 合夥）之有限合夥協議>的議案》。 (4) 於2022年8月29日召開第二屆董事會審計委 員會第十三次會議，審議通過《關於內控內審 部2022年上半年工作報告及重大事項檢查報 告的議案》、《關於公司2022年半年度報告全 文、報告摘要及中期業績公告的議案》及《關 於確認公司關聯法人、關聯自然人和關連人 士的議案》。 (5) 於2022年10月27日召開第二屆董事會審計委 員會第十四次會議，審議通過《關於內控內審 部工作報告的議案》、《關於公司2022年第三 65康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 季度報告的議案》及《關於收購控股子公司部 分股權並向其增資暨關連交易的議案》。 (6) 於2022年12月23日召開第二屆董事會審計委 員會第十五次會議，審議通過《關於2022年 度審計計劃的議案》。 審計委員會已審閱並確認本年度報告所載經審計 的合併財務報表，並就本公司的財務報表及內部 監控與管理層進行了討論。審計委員會認為，該 等財務報表的編製符合適用的會計準則及規定， 並已作出適當披露。 審計委員會亦知悉本集團現有之風險管理及內部 監控系統，並知悉有關系統將每年進行檢討。 提名委員會 由2022年1月1日至9月22日，第二屆董事會提名 委員會包括陳國琴女士（主席）、樓柏良博士、鄭 北女士、余堅先生及曾坤鴻先生。由2022年9月 22日起至截至本年報日，第二屆董事會提名委員 會成員包括李麗華女士（主席）、樓柏良博士、鄭 北女士、余堅先生及曾坤鴻先生。其中獨立非執 行董事擔任主席且佔多數。 提名委員會的主要職責權限是：(i)至少每年檢討 董事會的架構、人數及組成（包括技能、知識及 經驗方面），並就任何為配合公司策略而擬對董事 會作出的變動提出建議；(ii)根據公司經營活動情 況、資產規模和股權結構對董事會的規模和構成 向董事會提出建議；(iii)研究董事、高級管理人員 的選擇標準和程序，並向董事會提出建議；(iv)廣 泛搜尋合格的董事和高級管理人員的人選，物色 具備合適資格可擔任董事的人士，並挑選提名有 關人士出任董事或就此向董事會提供意見；(v)對 董事候選人和高級管理人員人選進行審查並提出 建議；(vi)評核獨立非執行董事的獨立性；(vii)就 董事委任或重新委任以及董事（尤其是主席及行政 總裁）繼任計劃向董事會提出建議；及(viii)董事會 授權的其他職權。 委任、重選及罷免董事的程序載於《公司章程》。 提名委員會將物色具備合適資格可擔任董事的人 士，並就挑選有關人士向董事會提出建議。提名 委員會將根據一系列多元化範疇釐定董事會成員 的組成，包括但不限於性別、年齡、文化及教育 背景、種族、專業經驗、技能、知識及服務年 期。提名委員會亦會因應本公司的公司戰略及日 後需要的技能、知識、經驗及多元化組合，就董 事委任或重新委任以及董事（尤其是董事會主席） 繼任計劃向董事會提出建議。 本年度，提名委員會召開了兩次會議。以下事宜 已於提名委員會會議中審議： (1) 於2022年3月25日召開第二屆董事會提名委 員會第二次會議，審議通過《關於評核獨立非 執行董事獨立性的議案》。 (2) 於2022年8月29日召開第二屆董事會提名委 員會第三次會議，審議通過《關於提名並補選 公司第二屆董事會獨立非執行董事的議案》。 薪酬與考核委員會 由2022年1月1日至9月22日，第二屆董事會薪 酬與考核委員會包括陳國琴女士（主席）、樓柏 良博士、樓小強先生、曾坤鴻先生及余堅先生。 66 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 由2022年9月23日起至截至本年報日，第二屆董 事會薪酬與考核委員會包括李麗華女士（主席）、 樓柏良博士、樓小強先生、曾坤鴻先生及余堅先 生。截至本年報日，第二屆董事會薪酬與考核委 員會包括李麗華女士（主席）、樓柏良博士、樓小 強先生、曾坤鴻先生及余堅先生。其中獨立非執 行董事擔任主席且佔多數。 薪酬與考核委員會的主要職責是：(i)就公司董事 及高級管理人員的全體薪酬政策及架構，及就設 立正規而具透明度的程序制訂薪酬政策，向董事 會提出建議；(ii)根據董事及高級管理人員管理崗 位的主要範圍、職責、重要性以及因應董事會所 訂企業方針及目標制定薪酬計劃或方案（薪酬計 劃或方案主要包括但不限於績效評價標準、程序 及主要評價體系，獎勵和懲罰的主要方案和制度 等），檢討及批准管理層的薪酬建議；(iii)在市場 提供的本行業薪酬水平的基礎上評價對公司高管 人員的薪酬水平；( iv)向董事會建議個別執行董 事、高級管理人員的待遇，包括非金錢利益、退 休金權利及賠償金額（包括喪失或終止職務或委任 的賠償）； (v)就非執行董事的薪酬向董事會提出建 議；(vi)考慮同類公司支付的薪酬、須付出的時間 及職責以及公司內其他職位的僱用條件；(vii)檢討 及批准向執行董事及高級管理人員就其喪失或終 止職務或委任而須支付的賠償，以確保該等賠償 與合約條款一致；若未能與合約條款一致，賠償 亦須公平合理；(viii)檢討及批准因董事行為失當 而解僱或罷免有關董事所涉及的賠償安排，以確 保該等安排與合約條款一致；若未能與合約條款 一致，有關賠償亦須合理適當；(ix)確保任何董事 或其任何聯繫人不得參與釐定其本人的薪酬；(x) 審查公司董事及高級管理人員的履行職責情況， 對其進行年度績效考評，並向董事會出具專項報 告；及(xi)董事會授權的其他事宜。 委任、重選及罷免董事的程序載於《公司章程》。 提名委員會將物色具備合適資格可擔任董事的人 士，並就挑選有關人士向董事會提出建議。提名 委員會將根據一系列多元化範疇釐定董事會成員 的組成，包括但不限於性別、年齡、文化及教育 背景、種族、專業經驗、技能、知識及服務年 期。提名委員會亦會因應本公司的公司戰略及日 後需要的技能、知識、經驗及多元化組合，就董 事委任或重新委任以及董事（尤其是董事會主席） 繼任計劃向董事會提出建議。 本年度，薪酬與考核委員會召開了兩次會議。以 下事宜已於薪酬與考核會議中審議： (1) 於2022年3月25日召開第二屆董事會薪酬與 考核委員會第六次會議會議，審議通過《關於 公司董事薪酬方案的議案》、《關於公司高級 管理人員薪酬方案的議案》、《關於公司高級 管理人員績效考評的議案》、《關於<康龍化 成（北京）新藥技術股份有限公司2022年A股 限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議 案》、《關於<康龍化成（北京）新藥技術股份 有限公司2022年A股限制性股票激勵計劃實 施考核管理辦法>的議案》及《關於核查公司 2022年A股限制性股票激勵計劃激勵對象名 單的議案》。 (2) 於2022年7月28日召開第二屆董事會薪酬 與考核委員會第七次會議，審議通過《關於 2021年A股限制性股票激勵計劃第一個歸屬 期歸屬條件成就但股票暫不上市的議案》。 67康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 董事及委員會成員的出席紀錄 下表載列各董事於彼等任職期間出席截至2022年12月31日止年度董事會及董事委員會會議以及本公司 股東大會的紀錄： 出席╱會議次數 董事姓名 董事會 審計 委員會 薪酬與 考核委員會 戰略 委員會 提名 委員會 2021年 年度股東大會 其他 股東大會 執行董事 樓柏良博士 6/6 不適用 2/2 2/2 2/2 1/1 2/2 樓小強先生 6/6 不適用 2/2 2/2 不適用 1/1 2/2 鄭北女士 6/6 不適用 不適用 不適用 2/2 1/1 2/2 非執行董事 陳平進先生 6/6 不適用 不適用 2/2 不適用 1/1 2/2 胡柏風先生 6/6 不適用 不適用 不適用 不適用 1/1 2/2 李家慶先生 6/6 不適用 不適用 2/2 不適用 1/1 1/2 周宏斌先生 6/6 不適用 不適用 不適用 不適用 1/1 1/2 獨立非執行董事 戴立信先生（於2022年 9月23日離任獨立非 執行董事、戰略委員 會委員） 5/5 不適用 不適用 1/1 不適用 0/1 1/2 陳國琴女士（於2022年 9月23日離任獨立非 執行董事、薪酬與考 核委員會主席、提名 委員會主席、審計委 員會委員） 5/5 4/4 2/2 不適用 2/2 1/1 2/2 曾坤鴻先生 6/6 6/6 2/2 不適用 2/2 0/1 2/2 余堅先生 6/6 6/6 2/2 不適用 2/2 1/1 2/2 李麗華女士（於2022 年9月23日獲委任 獨立非執行董事、 薪酬與考核委員會 主席兼提名委員會 主席及審計委員會 委員） 1/1 2/2 不適用 （李麗華 董事任職 之後， 公司尚未 召開薪酬 與考核 委員會） 不適用 不適用 （李麗華 董事任職 之後， 公司尚未 召開提名 委員會） 不適用 不適用 （李麗華 董事任職 之後， 公司尚未 召開股東 大會） 周其林先生（於2022 年9月23日獲委任 獨立非執行董事、 戰略委員會委員） 1/1 不適用 不適用 1/1 不適用 不適用 不適用 （周其林 董事任職 之後， 公司尚未 召開股東 大會） 68 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 董事、監事及高級管理層的薪酬 根據企業管治守則第二部分第條守則條文，截至2022年12月31日止年度，本公司高級管理人員 （包括董事及監事）的年度酬金按薪酬等級載列如下： 薪酬組別（港元） 人數 0－1,000,000 12 2,000,001－2,500,000 6 2,500,001以上 0 董事提名政策 根據《公司章程》，董事的提名方式和程序為：(i) 董事會的董事候選人（不包括獨立董事）由董事會 或者單獨或合計持有公司有表決權股份3%以上的 股東提名，由公司股東大會選舉；(ii)獨立董事候 選人提名方式和程序應按照法律、行政法規、部 門規章、公司股票上市地證券交易所的上市規則 或《公司章程》的有關規定執行；及(iii)有關提名董 事候選人的意圖以及候選人願意接受提名的書面 通知，應不早於股東大會會議通知發出之日且不 遲於股東大會召開前7日發給公司。公司給予有關 提名人及董事候選人的提交前述通知及文件的期 間（該期間自股東大會會議通知發出之日的次日起 計算）應不少於7日。接受提名的董事候選人應承 諾公開披露的本人數據真實、完整並保證當選後 切實履行董事義務。 根據《董事會提名委員會工作細則》，董事、高級 管理人員的選任程序為：(i)提名委員會應積極與 公司有關部門進行交流，研究公司對新董事、高 級管理人員的需求情況，並形成書面材料；(ii)提 名委員會可在本公司、控股（參股）企業內部以及 人才市場等廣泛搜尋董事、高級管理人員人選； ( i i i )搜集初選人的職業、學歷、職稱、詳細的工 作經歷、全部兼職等情況，形成書面材料；( iv) 徵求被提名人對提名的同意，否則不能將其作為 董事、高級管理人員人選；(v)召開提名委員會會 議，根據董事、高級管理人員的任職條件，對初 選人員進行資格審查；(vi)在選舉新的董事和聘任 新的高級管理人員前一至兩個月，向董事會提出 董事候選人和新聘高級管理人員人選的建議和相 關材料；及(vii)根據董事會決定和反饋意見進行其 他後續工作。 69康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 薪酬政策 本公司在努力完善董事、監事及高級管理人員的 薪酬管理辦法。本公司董事、監事及高級管理人 員的薪酬制度遵循激勵與約束相統一，與市場調 節相結合的原則。 董事以不同形式收取薪酬，包括薪金及津貼。 於本年度，概無向董事、監事或任何五位薪酬最 高人士支付薪酬或彼等概無收取任何薪酬作為加 盟本公司的獎金或離職的補償。此外，概無有關 董事、監事或五位薪酬最高人士已放棄或同意放 棄任何薪酬安排。 為提升企業競爭力及員工積極性，建立與公司戰 略相匹配的薪酬管理體系，吸引及保留符合企業 需求的人才，員工薪酬主要由基本工資、崗位工 資、福利津貼、月度（課題）獎金╱季度獎金╱ 年終獎金等構成。公司根據年度經營目標的制定 和分解，建立目標考核體系，制定各部門效益指 標，其中月度（課題）獎金╱季度獎金╱年終獎 金根據公司各月度、季度及年度的經營效益和各 部門指標完成情況確定。 股息政策 根據《公司章程》，經計及本公司的經營業績、財 務狀況、現金需求及可用情況以及董事會當時認 為有關的其他因素後，董事會日後可宣派股息。 儘管本公司的淨利潤及未分配利潤乃根據中國公 認會計準則計算，可能與依照國際會計準則計算 所得的數字有別，但本公司並不預期有關差別重 大，對本公司的股息政策會有任何顯著的影響。 任何股息宣派及派付以及其金額均須遵守公司章 程文件、適用中國法律的規定及須股東批准。根 據公司章程，本公司在當年盈利且累計未分配利 潤為正的情況下，須優先以現金方式分配股息， 前提是未來12個月並無重大資本開支或投資。所 分派現金股息總額須不低於同期分派股息總額的 20%。 監事會 監事會之組成，截至本年報日，本公司監事會成 員共三名，其中二名由股東選舉，一名由僱員選 舉。監事的任期為三年，屆滿後可重選。 根據《公司章程》，監事會每6個月至少召開一次 會議。由監事會主席負責召集。 截至本年報日，監事會成員為： 楊珂新博士 馮書女士 張嵐女士 本公司監事名單及履歷載於本年報「董事、監事及 高級管理層履歷」一章中。除該章節披露外，監事 會成員之間並無任何其他重大關係。 70 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 監事會向股東大會負責，其主要職責是 (i)應當對 董事會編製的公司報告進行審核並提出書面審核 意見；(ii)檢查公司財務；(iii)核對董事會擬提交股 東大會的財務報告、營業報告和利潤分配方案等 財務資料，發現疑問的，可以公司名義委託註冊 會計師、執業審計師幫助複審；(iv)對董事、高級 管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反 法律、行政法規、本章程或者股東大會決議的董 事、高級管理人員提出罷免的建議；(v)當董事、 高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董 事、高級管理人員予以糾正；(vi)提議召開臨時股 東大會，在董事會不履行《公司法》規定的召集和 主持股東大會職責時召集和主持股東大會；(vii) 向股東大會提出提案；(viii)依照《公司法》第一百 五十一條的規定，對董事、高級管理人員提起訴 訟；(ix)發現公司經營情況異常，可以進行調查； 必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等 專業機構協助其工作，費用由公司承擔；及(x)本 章程規定的其他職權。 截至本年報日，監事會共召開了六次會議。 公司秘書 麥寶文女士（「麥女士」）自2019年8月28日起擔任 本公司之公司秘書。 麥女士乃方圓企業服務集團（香港）有限公司的 總監，並負責就企業管治事宜向董事會建議，確 保遵守董事會政策及程序、適用法律、規則及法 規。麥女士確認其根據《上市規則》第條的規 定於本年度接受不少於15小時之相關專業培訓。 麥女士在本公司的主要聯絡人是首席財務官兼董 事會秘書李承宗先生。 財務報告 董事會向股東負責，致力於向股東提供全面和及 時的資料，以便股東評核本公司之表現、財務狀 況及前景。 本公司外聘核數師安永會計師事務所有關財務報 表的責任載於本年報「獨立核數師報告」一節。 董事就財務報表的責任 本公司各董事承認其有編製本公司截至2022年12 月31日止年度賬目的責任。 董事會不認為有任何重大不明朗事件或情況可能 會嚴重影響本集團持續經營的能力，故董事會編 製財務報表時採用持續經營之基準。 71康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 核數師薪酬 本公司已分別聘請安永會計師事務所及安永華明會計師事務所作為本公司的國際和境內核數師。截至 2022年12月31日止年度，本公司就審計服務及非審計服務向本公司外聘核數師支付的酬金詳情如下： 所提供服務 收費金額 （人民幣千元） 審計服務 5, 非審計服務（附註） 4, 總計 10, 附註： 非審計服務包括核數師提供的盡職調查服務、稅務諮詢服務等。 內部監控及風險管理 董事會全面負責評估及釐定為達成公司戰略目標 所願意接納的風險性質及程度，亦負責加強和規 範本公司內部管理，增強公司自我約束能力，實 現公司治理目標，提高資訊披露品質、經營管理 水準和各類風險防範化解能力，從而推動本公司 規範經營和可持續發展。根據《中華人民共和國公 司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共 和國會計法》、《中華人民共和國審計法》、《中華 人民共和國審計工作條例》、《深圳證券交易所上 市公司自律監管指引第2號－創業板上市公司規 範運作》、《證券交易所股票上市規則》、《企業內 部控制基本規範》及香港《上市規則》附錄十四之 《企業管治守則》等法律法規和《公司章程》規定， 結合公司實際管理需要，本公司已制定及採納《風 險管理制度》、《重大風險預警和突發事件應急處 理制度》、《內部控制管理制度》及《內部審計管理 制度》。 本公司的風險管理體系，旨在提高風險防範能 力，提升競爭力，促進公司持續、健康發展。內 部審核體系旨在提高內部審計工作品質和審計效 率，完善公司監督和風險控制機制，促進公司自 我完善和發展。為了加強公司對重大風險和突發 事件的管理，已建立預警與應急處理機制，以最 大限度降低損失，維護公司正常的經營秩序，保 護投資者的合法利益。該等系統旨在管理而非消 除失效風險以達到業務目標，以及提供合理保 證，以免出現重大錯誤陳述或損失。 風險管理和內部監控職能架構 公司全面風險管理工作實行分級管理，公司的全 面風險管理組織體系包括：董事會、審計委員會 及內控內審部、經理辦公會、風險管理工作組、 其他各職能部門及分、子公司。分、子公司可根 據本單位的實際情況建立風險管理組織體系。 72 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 董事會是公司整體風險管理的最高領導機構，對 全面風險管理的有效性負責。董事亦會負責建立 健全和有效實施內部控制體系，評價其有效性。 董事會認同其須對風險管理及內部監控系統負 責，並有責任檢討該等制度的有效性。 審計委員會及內控內審部門主要負責研究提出全 面風險管理監督評價體系，制定監督評價相關制 度，開展監督與評價，出具監督評價審計報告。 公司經理辦公會是公司風險管理的執行機構。本 公司的內部審核職能由內控內審部的內部審計員 工履行，其直接向審計委員會報告。審計委員會 及內部審計員工亦負責對公司內部控制的建立與 實施進行監督。 風險管理工作組是公司風險管理的牽頭組織，成 員來自公司各主要業務及職能領域，負責規劃、 推進、組織、協調監督各部門╱企業的風險管理 工作。公司各部門╱企業是公司具體風險管理的 執行機構。 內控內審部的內部控制員工負責牽頭、組織各部 門╱分、子公司識別內控問題並督促改進、持續 優化公司的內控管理體系。 本公司內部審計員工應至少每年一次對公司開展 的風險管理工作及其工作效果進行監督評價，監 督評價報告應直接報送董事會或審計委員會。另 外，公司每年定期自行檢查內部控制，並由內審 員工對內部控制的執行效果進行考核。公司收購 和出售資產、關聯交易、從事衍生品交易、提供 財務資助、為他人提供擔保、募集資金使用、委 託理財等重大事項作為內部控制檢查監督計劃的 必備事項。以便於董事會對本公司的監控情況及 風險管理的有效程度做出判斷。 公司經理辦公會、公司各部門及企業是公司風險 管理及內部控制的執行機構。負責及時收集、分 析、回饋風險管理中發現的問題，並及時向公司 風險管理工作組通報。 用於辨認、評估及管理重大風險的具體 程式 1. 風險識別 查找公司各企業、各項重要經營活動及其重 要業務流程中有無風險，有哪些風險。 2. 風險分析 風險分析是對辨識出的風險及其特徵進行明 確的定義描述，分析和描述風險發生可能性 的高低、風險發生的條件。公司採用定性與 定量相結合的方法，按照風險發生的可能性 及其影響程度等，對識別的風險進行分析和 排序，確定關注重點和優先控制的風險。 73康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 3. 風險評估 評估風險對公司實現目標的影響程度、風險 的價值等。 4. 風險應對 公司應對風險管理資訊實行動態管理，定期 或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便 對新的風險和原有風險的變化重新評估。 5. 風險管理策略 公司風險管理工作組根據風險評估的結果， 召集相關部門，結合風險承受度，權衡風險 與收益，確定風險應對策略。公司會為風險 進行合理分析、準確掌握董事、經理及其他 高級管理人員、關鍵崗位員工的風險偏好， 採取適當的控制措施，避免因個人風險偏好 給公司經營帶來重大損失。公司應當綜合運 用風險規避、風險降低、風險分擔和風險承 受等風險應對策略，實現對風險的有效控制。 6. 風險監督與改進 公司應建立貫穿於整個風險管理基本流程， 連接各上下級、各部門和業務單位的風險 管理資訊溝通管道，確保資訊溝通的及時、 準確、完整，為風險管理監督與改進奠定基 礎。公司各有關部門和各企業應定期對風險 管理工作進行自查和檢驗，及時發現缺陷並 改進，此項工作可以結合內控檢查工作一併 開展。 處理及發佈內幕消息 為了促進本公司的規範運作，規範資訊披露行 為，加強資訊披露事務管理，確保資訊披露的真 實、準確、完整、及時、公平，維護公司和投資 者的合法權益，就處理和發佈內幕消息的程序和 內部控制，本公司已制定及採納《信息披露管理制 度》。本公司知悉其根據《證券及期貨條例》及《上 市規則》所承擔的責任，而其中最重要的原則為若 決定有關消息為內幕消息，則應在合理切實可行 的範圍內儘快公佈，及於處理時密切關注適用法 律和法規。 內部控制評價管理制度 為了規範本公司的內部控制評價工作，及時發現 公司內部控制缺陷，提出和實施改進方案，確保 內部控制有效運行，本公司根據《中華人民共和 國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》、《企業 內部控制基本規範》和《企業內部控制評價應用指 引》等法律法規和規範性檔的規定，結合公司實際 情況，制定《內部控制評價管理制度》。本制度所 稱內部控制評價，是指公司董事會和管理層實施 的，對公司內部控制的有效性進行全面評價、形 成評價結論、出具評價報告的過程。內部控制有 效性是指公司建立與實施內部控制能夠為控制目 標的實現提供合理的保證。 74 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 年度檢討 於2023年3月30日，第二屆董事會第二十四次會 議對本年度內風險管理和內部監控工作進行了檢 討，本年度內部監控、內部審計及風險管理工作 開展的結果表明以下要點： (1) 根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定 情況，於內部控制評價報告基準日，不存在 財務報告內部控制重大缺陷，公司已按照企 業內部控制規範體系和相關規定的要求在所 有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。 (2) 根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定 情況，於內部控制評價報告基準日，公司未 發現非財務報告內部控制重大缺陷。 (3) 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價 報告發出日之間未發生影響內部控制有效性 評價結論的因素。 董事會認為公司亦不存在重大風險監控失誤的情 形，也未發現重大風險監控弱項。公司已嚴格遵 守《企業管治守則》中有關風險管理及內部監控的 規定，董事會評估公司風險管理和內部監控系統 有效及足夠。 章程文件修訂 報告期內，公司因2021年度利潤分配方案實施完 畢導致公司總股本及註冊資本增加，以及收到市 場監督管理局、北京證監局等機構對《公司章程》 部分條款的修改完善建議，根據相關法律法規的 規定，結合公司實際情況對《公司章程》進行修改 完善，於2022年9月23日召開臨時股東大會審議 通過了修訂公司章程，本公司之最新《公司章程》 可於本公司及聯交所網站查閱。 股東權利 為保障股東權益及權利，各實質上獨立的事宜（包 括推選個別董事）應以獨立決議案形式於股東大會 上提呈。根據上市規則，在股東大會上提呈的所 有決議案均將以投票方式表決。投票結果將於各 股東大會結束後於本公司及聯交所網站上登載。 75康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 股東召開臨時股東大會程序 跟據《公司章程》，單獨或合計持有在該擬舉行 的會議上有表決權的股份10%以上（含10%）的股 東，可以簽署一份或者數份同樣格式內容的書面 要求，提請董事會召集臨時股東大會或者類別股 東會議，並闡明會議的議題。前述持股數按股東 提出書面要求日計算。董事會應當根據法律、行 政法規、公司股票上市地證券交易所的上市規則 和本章程的規定，在收到前述書面請求後十日內 提出同意或不同意召開臨時股東大會或類別股東 會議的書面反饋意見。 向董事會提出查詢的程序 本公司的股東通訊政策旨在保持透明度，並及時 向股東及投資者提供有關本集團重大發展的資 料。本公司的股東大會是股東與董事會溝通的正 式管道。董事將出席股東大會與股東直接溝通。 股東亦可將向董事會提出的查詢及問題發送至以 下地址予本公司董事會辦公室： 地址：中國北京市經濟技術開發區泰河路6號 郵政編碼：100176 電話：86 010-57330087 傳真：86 010-57330087 在股東大會提出建議的程序 根據《公司章程》，公司召開股東大會，單獨或者 合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大 會召開十日前提出臨時提案並書面提交召集人。 召集人應當在收到提案後二日內發出股東大會補 充通知，告知臨時提案的內容。提案的內容應當 屬於股東大會職權範圍，有明確議題和具體決議 事項，並且符合法律、行政法規、公司股票上市 地證券交易所的上市規則和本章程的有關規定。 與投資者的溝通及投資者關係 董事會非常重視投資者關係管理工作，嚴格按照 《證券法》《公司章程》《董事會議事規則》等相關 規定，規範運作。為此建立了《信息披露管理制 度》、《投資者關係管理制度》等規管制度，以規 範和優化公司的投資者關係管理工作。 報告期內，董事會及時、真實、準確和完整的進 行信息披露，在深交所信息披露考評中獲「A」評 級，樹立了良好的企業形象。本公司在嚴格履行 法定信息披露義務的基礎上，一方面通過開展多 種形式的投資者關係活動，向投資者傳遞其所關 注的信息，增加本公司運作的透明度，增進彼此 的瞭解和信任；一方面在向投資者傳遞信息的過 程中，認真聽取投資者建議，收集投資者反饋的 信息，在公司和投資者之間形成良性互動的關係。 76 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 企業管治報告 本公司在開展投資者關係工作時，由本公司董事 會秘書及公司証券事務部專責投資者關係管理工 作，其採用的方式主要包括：通過投資者熱線電 話，及時接聽投資者的電話；回答投資者在深圳 証券交易所互動易上的網上提問；舉行網上業績 說明會，回答投資者問題；接待投資者和證券分 析機構等的實地調研；參與投資者推介活動；利 用公司網站()、巨潮 資訊網（）及香港交易 所網站（ 司情況、資訊披露、公司治理等資訊。2022年公 司共舉辦8次調研活動，累計接待近2,400名機構 投資者和個人投資者，促進了境內外投資者與公 司的溝通。 2023年，公司將會繼續加強深港兩地投資者關 係管理，董事會將督促相關部門和人員以投資者 的需求為導向，積極主動地開展投資者關係管理 工作，通過非交易路演、業績發佈會、投資者電 話、投資者郵箱、投資者互動平台、現場調研、 網上說明會等多渠道、多層次加強與投資者的聯 繫和溝通，幫助投資者加深對公司的了解和認 同，促進公司與投資者之間長期、穩定的良好互 動關係。合理、妥善地安排機構投資者、新聞媒 體等特定對象到公司現場參觀、座談、調研等接 待工作，並切實做好未公開信息的保密工作。 公司將繼續加強投資者權益保護工作，嚴格遵守 《證券法》中投資者保護的相關規定，切實保障投 資者的合法權益。公司將通過投資者權益保護宣 傳和教育工作、熱線電話、網絡平台等線上線下 渠道積極與投資者溝通，在向投資者普及風險理 念，提高風險防範意識的同時解答投資者提出的 問題，公平、公開、公正地對待所有境內外投資 者，從而確保投資者的合法權利，保障投資者的 建議和質詢權。同時，公司將繼續提升公司治理 水平，努力完善公司治理機制，確保投資者的合 法權益。 股東通訊政策 本公司認為與股東有效溝通對加強投資者關係及 讓投資者了解本公司業務表現及策略相當重要。 本公司已採納股東通訊政策，董事會於2022年3 月25日已檢討股東通訊政策，董事會認為股東通 訊政策實施有效。 股東通訊政策包括以下內容： 本公司致力向本公司的股東及其他利益相關者（包 括有意投資人士）提供均衡及容易理解的本公司數 據。本公司董事會通過電話、郵件以及召開股東 大會等方式與股東持續保持對話及鼓勵他們與本 公司積極溝通。公司通訊將以中、英文版本（或如 獲許可，以單一語言）按照香港上市規則的規定適 時向股東及非登記的本公司證券持有人提供。股 東及非登記的本公司證券持有人應有權選擇公司 通訊的語言版本（中文或英文）或收取公司通訊的 方式（印刷本或透過電子形式）。本公司每年定期 檢討本政策的實施和有效性以確保其成效。 77 董事會報告 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會欣然提呈本集團2022年之年度報告及於截 至2022年12月31日止年度之經審核綜合財務報 表。 主要業務 本公司是一家領先的全流程一體化醫藥研發服務 平台，業務遍及全球，致力於協助客戶加速藥物 創新。本集團的主要業務是提供貫穿創新藥物研 發全流程的合約研究、開發及製造服務，服務分 為四大類：實驗室服務、CMC（小分子CDMO） 服務、臨床研究服務、大分子和細胞與基因治療 服務。 本公司主要子公司的主要業務及詳情載列於綜合 財務報表附註1。本集團按主要業務分類的本年的 收益及經營溢利載列於本年度報告「管理層討論及 分析」及綜合財務報表附註4和附註5。 業務概覽 有關本集團可能面對之主要風險及不確定因素之 描述，本集團於本年度的業務之合理回顧，以及 本集團日後可能的業務發展分別載於本年度報告 第56頁至第76頁企業管治報告及第14頁至第45頁 管理層討論及分析內。 本集團財務風險管理目標及政策見綜合財務報表 附註50。本集團於本年度期間採用財務關鍵績 效指標之表現分析載於本年報第8頁之財務業績 摘要。另外，本集團與其員工、客戶及供應商關 係之討論亦載於公司日期為2023年4月28日的環 境、社會及管治報告。有關本集團環境政策及對 本集團有重大影響之相關法律法規遵守情況之討 論亦載於公司日期為2023年4月28日的環境、社 會及管治報告。 環境保護 本集團須遵守中國環境法律法規。本集團設立環 境、安全與健康部，以確保遵守適用的環境保護 法律規定及內部標準。我們採取下列措施及流程 確保遵守適用法律規定 (i)於我們的設施採取保護 措施，(ii)制定有關我們一體化服務各方面的安全 操作流程，例如化學品使用與保管及設備操作， (iii)定期對我們的設施開展安全與合規檢查，及(iv) 聘用專業廢棄物處理公司管理有害物質及醫用廢 棄物之處置。 盡本集團所知，於截至2022年12月31日止年度， 本集團於所有重要方面遵守中國適用環境法律 法規。請參閱本公司日期為2023年4月28日的環 境、社會及管治報告，乃根據上市規則附錄27內 環境、社會及管治報告指引所載規定編製。 78 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 財務概要 本集團過去五個財政年度的已發佈的經營業績、資產及負債之概要載於本年度報告「財務概要」一節。 本概要並不構成經審核綜合財務報表之部分。 物業、廠房及設備 本集團物業、廠房及設備於報告期間之變動詳情載列於綜合財務報表附註14。 主要客戶及供應商 於截至2022年12月31日止年度，主要客戶及供應商佔本集團銷售及採購總額之百分比如下： 佔本集團總額百分比 銷售 採購 最大客戶 % – 前五大客戶總計 % – 最大供應商 – % 前五大供應商總計 – % 概無被本公司的董事或其任何聯繫人（定義見上市規則）或任何股東（盡董事所知，擁有超過本公司已 發行股本5%）於本集團前五大供應商或本集團前五大客戶擁有任何實益權益。 全球發售所得款項用途 自完成H股全球發售（「全球發售」）後，本公司籌得款項淨額約為人民幣4,百萬元。於2022年12月 31日，全球發售所得款項淨額已按照本公司日期為2019年11月14日之招股章程所載用途悉數使用。下 表載列截至2022年12月31日所得款項淨額的實際用途。 79康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 所得款項用途 所得 款項淨額 分配比例 所得款項 淨額分配 截至 2022年 12月31日 已使用金額 截至 2022年 12月31日 未使用 所得款項淨額 全球發售 所得款項 淨額預計 動用時間安排 （人民幣百萬元）（人民幣百萬元）（人民幣百萬元） 擴大中國實驗室及生產設施之產能及生產 能力 % 1, 1, – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 • 升級並擴建我們的寧波設施 % – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 • 升級並擴建我們的天津設施 % – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 • 升級並擴建其他生產設施 % – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 為進一步於美國及英國擴張業務提供資金 % – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 建立藥物研發服務平台，以發現並開發 生物製劑 % – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 擴大臨床研究服務 % – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 透過收購CRO與CMO公司及業務，擴大 我們的產能及生產能力 % – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 一般企業及運營資本 % – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 總計 100% 4, 4, – 80 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 有關可轉換債券的資料及可轉換債券所得款項用途 於2021年6月18日，本公司發行了第一批美元債券及第二批人民幣計價美元債券，合共本金金額分別 為300百萬美元及人民幣1,916百萬元。第一批美元債券及第二批人民幣計價美元債券可在其各自條款 及條件所載的情況下分別按初步第一批美元債券轉換價及初步第二批人民幣計價美元債券轉換價每股 H股港元及每股H股港元（可予調整）轉換為H股。H股於2021年6月8日（即建議發行可轉 換債券的初始公告日期）的收市價為港元。假設第一批美元債券及第二批人民幣計價美元債券按 初始轉換價全數轉換，第一批美元債券及第二批人民幣計價美元債券將分別轉換為約9,282,711股H股 （總面值人民幣9,282,711元）及10,137,685股H股（總面值人民幣10,137,685元）。可轉換債券乃提呈予 不少於六名獨立承配人（彼等為獨立個人、公司及╱或機構投資者）。有關可轉換債券的詳情，請參閱 本公司日期為2021年6月8日、2021年6月9日、2021年6月11日、2021年6月18日及2021年6月21日的 公告。 根據可轉換債券的條款與條件，第一批美元債券轉換價及第二批人民幣計價美元債券轉換價會由於（其 中包括）本公司利潤分配及資本化儲備而調整。截至2021年12月31日止年度，本公司已分派現金股息 並進行資本化儲備（「2021年資本化儲備」）。由於股東於本公司2021年度股東週年大會批准2021年資 本化儲備，而根據可轉換債券的條款與條件將第一批美元債券轉換價及第二批人民幣計價美元債券轉 換價分別由每股H股港元調整為每股H股港元及由每股H股港元調整為每股H股 港元（「經調整轉換價」），自2022年6月14日生效。本公司已完成2021年資本化儲備，假設可轉 換債券按各自經調整轉換價全數轉換，則根據可轉換債券可轉換及發行的H股將由約19,420,396股H股 （總面值人民幣19,420,396元）增至約29,260,954股H股（總面值人民幣29,260,954元），相當於於本年度 報告日期本公司已發行H股股本總額（201,024,750股）%，及因可轉換債券全數轉換而擴大後的本 公司已發行H股股本總額（230,285,704股）約%。倘可轉換債券於經調整轉換價生效後獲全數轉 換，則可發行的額外9,840,558股（總面值人民幣9,840,558元）H股須由本公司根據於2022年5月31日舉 行的2021年度股東週年大會所徵求及獲授的可轉換債券相關特別授權配發及發行。有關進一步詳情， 請參閱本公司日期為2022年6月13日的公告。 截至2022年12月31日，第一批美元債券及第二批人民幣計價美元債券的未償還本金額分別為300百萬 美元及人民幣1,916百萬元。 於報告期間，概無贖回或轉換可轉換債券。 81康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 下表載列可轉換債券全數轉換後本公司股權架構，經參考本公司於2022年12月31日的股權架構及假設 本公司概無進一步發行股份。 股東 股份類別 於2022年12月31日 僅第一批美元債券按經調整 轉換價每股H股港元 全數轉換後 僅第二批人民幣計價 美元債券按經調整 轉換價每股H股港元 全數轉換後 可轉換債券按各自經調整 轉換價全數轉換後 股份數目(1) 佔已發行 股本總額的 概約百分比(1) 股份數目 佔已發行 股本總額的 概約百分比 股份數目 佔已發行 股本總額的 概約百分比 股份數目 佔已發行 股本總額的 概約百分比 創立人 (2) A股 255,201,061 % 255,201,061 % 255,201,061 % 255,201,061 % A股其他股東(3) A股 734,841,818 % 734,841,818 % 734,841,818 % 734,841,818 % A股總數 990,042,879 % 990,042,879 % 990,042,879 % 990,042,879 % H股其他股東 (3) H股 201,024,750 % 201,024,750 % 201,024,750 % 201,024,750 % 第一批美元債券持有人 H股 – – 13,986,540 % – – 13,986,540 % 第二批人民幣計價美元 債券持有人 H股 – – – – 15,274,414 % 15,274,414 % H股總數 201,024,750 % 215,011,290 % 216,299,164 % 230,285,704 % A股及H股總數 1,191,067,629 % 1,205,054,169 % 1,206,342,043 % 1,220,328,583 % 附註： (1) 2021年度利潤分配預案實施後，股份數目增加，據此，股東於2022年6月13日（即相關記錄日期）以資本化儲備方式按每持 有10股現有股份獲發行5股資本化股份，該方案已於2022年5月31日舉行的本公司2021年度股東週年大會上經股東批准。 上述股份數目、約佔其類別股份百分比及佔總股數百分比已計及資本化儲備的實施。 (2) 樓柏良博士、樓小強先生及鄭北女士為我們的創立人，且彼等於2018年10月19日訂立投票權協議（正規化彼等先前的投票 安排），據此，彼等同意就提呈董事會及本公司股東大會以進行投票的任何方案達成一致（「投票權協議」）。根據投票權協 議，樓柏良博士、樓小強先生及鄭北女士為一致行動人士，且根據證券及期貨條例，彼等被視為於彼等各自於本公司的權 益中擁有權益。樓小強先生及鄭北女士亦為配偶。 (3) 有關各A股及H股主要股東股權的進一步詳情，請參閱本年度報告第87頁至第91頁「主要股東於股份及相關股份中的權益」 一節。 (4) 由於(i) A股，(ii) H股，及(iii)已發行股本總額的概約百分比約整至最接近的二個小數位，因此相加後未必等於100%。 82 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 董事會認為發行可轉換債券呈現獲取隨時可用資金池的機遇，長遠看能更好地支持本公司的業務擴展 並促進本集團整體發展壯大。 所得款項淨額（扣除費用、佣金及應付開支後）約為人民幣3,百萬元。於2022年12月31日，未使 用所得款項淨額結餘約為人民幣百萬元。可轉換債券所得款項淨額已經並將按照本公司日期為 2021年6月21日之公告所載用途使用。下表載列直至2022年12月31日所得款項淨額的擬定用途及實際 用途。 所得款項用途 所得款項 淨額分配比例 所得款項 淨額分配 截至2022年 12月31日 已使用金額 截至2022年 12月31日 未使用 所得款項淨額 所得款項 淨額預計 動用時間安排 （人民幣百萬元）（人民幣百萬元）（人民幣百萬元） 擴展本集團小分子藥物的藥物工藝開發 及生產設施（即CMC服務）的產能及 生產能力 % 1, 1, 預計於2024年 12月31日前 悉數動用 擴展本集團大分子藥物研發和生產服務 平台 % 1, 預計於2024年 12月31日前 悉數動用 擴展本集團藥物安全性評價實驗室服務 的能力 % 預計於2024年 12月31日前 悉數動用 擴展本集團英國實驗室及生產設施的 產能及能力 % 已於2022年 12月31日前 悉數動用 補充營運資金及其他一般企業用途 % – 已於2022年 12月31日前 悉數動用 總計 100% 3, 2, 附註：表中所列總計數字與各項數字之和出現任何差異，皆因約整所致。 有關可轉換債券於2022年12月31日悉數轉換為H股對每股盈利的影響分析載於本年度報告財務報表附 註13。 83康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 業績與股息 本集團與報告期間的綜合業績載於本年度報告第 116頁至第230頁。 董事會建議宣派末期股息如下(i)截至2022年12月 31日止年度的現金股息每股人民幣元（含稅） 或合共約人民幣百萬元（含稅）；(ii)自儲備 中向全體股東每10股現有股份增發5股新股份。 上述建議須經股東週年大會審議批准。如果上述 分配方案在股東週年大會上獲得批准，預計截至 2022年12月31日止年度的末期股息將在股東週年 大會結束後60日內支付給其姓名於2023年6月28 日（星期三）（「記錄日期」）登記於公司股東名冊上 的股東。 末期股息分派應根據於記錄日期已發行的股份總 數計算，而最終現金股息分派將以每股人民幣 元（含稅）為基礎。為符合資格領取末期股息，H 股持有人必須將股票連同過戶文件於2023年6月 20日（星期二）下午四時三十分前交回本公司的H 股股份登記處卓佳證券登記有限公司，地址為香 港夏愨道16號遠東金融中心17樓。為確定符合資 格領取末期股息的H股股東，H股股東名冊將於 2023年6月21日（星期三）至2023年6月28日（星 期三）（包括首尾兩天）暫停辦理H股過戶登記，期 間不會辦理H股股份過戶登記手續。 末期股息將以人民幣計價及宣派。A股持有人將 獲以人民幣支付，而H股持有人將獲以港元支 付。以港幣宣派之實際金額按股東週年大會前五 個營業日中國人民銀行公佈的人民幣兌港元平均 基準匯率換算。 據本公司所深知，概無股東已放棄或同意放棄任 何股息。 根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其於2008 年1月1日生效的實施規例，本公司須代表分派現 金股息時名列H股股東名冊的非居民企業股東預 扣及按10%的稅率支付企業所得稅。任何未以個 人股東名義（包括香港中央結算（代理人）有限公 司、其他代名人、代理人或受託人，或其他組織 或集團）登記的H股，須當作為非居民企業股東持 有的股份。因此，在此基礎上，應向支付給這些 股東的股息預扣企業所得稅。如H股持有人擬變 更其股東身份，請向您的代理人或受託人查詢有 關程序。本公司將嚴格遵守相關政府當局的法律 或要求，並根據截至記錄日期H股股東名冊，代 表相關股東代扣代繳企業所得稅。 84 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 如果H股個人持有人是香港或澳門居民，或根據 與中國簽訂相關稅務協議現金股息的協定稅率 為10%的國家的居民，本公司應代表相關股東按 10%的稅率預扣並支付個人所得稅。如果H股個 人持有人是根據相關稅務協議與中國達成協議稅 率低於10%的國家的居民，本公司將代表相關股 東以10%代扣代繳個人所得稅。在這種情況下， 如果H股相關個人持有人希望收回因應用10%稅 率而扣繳的額外金額，則本公司可應用相關協定 的優惠稅務待遇，條件是相關股東向香港中央證 券登記有限公司提交稅務協議通知的所需證據。 經主管稅務機關批准後，本公司將協助退稅。如 果H股個人持有人是根據稅務協議與中國達成協 議稅率超過10%但低於20%的國家的居民，則本 公司將按照相關稅務協議約定的實際利率扣繳並 支付個人所得稅。在H股個人持有人是根據稅務 協議與中國達成協議稅率20%或與中國沒有訂立 任何稅務協議的國家的居民的情況下，本公司將 扣留並支付個人所得稅率為20%。 稅收減免 本公司並不知悉本公司股東因彼等持有本公司證 券而享有的任何稅收減免。 股本 本公司於本年度之股本變動詳情載列於綜合財務 報表附註39。 儲備 本集團及本公司於本年度期間之儲備變動詳情載 列於綜合權益變動表及綜合財務報表附註41及附 註51。 可分派儲備 於2022年12月31日，本公司按照中國規則及規定 計算的可分配儲備為人民幣3,百萬元。 董事及監事 於報告期間及於本年度報告日期之董事及監事如 下： 執行董事 樓柏良博士（董事會主席） 樓小強先生 鄭北女士 非執行董事 陳平進先生 胡柏風先生 李家慶先生 周宏斌先生 獨立非執行董事 戴立信先生（於2022年9月23日終止） 陳國琴女士（於2022年9月23日終止） 李麗華先生（於2022年9月23日獲委任） 周其林女士（於2022年9月23日獲委任） 曾坤鴻先生 余堅先生 監事 楊珂新博士（主席） 馮書女士 張嵐女士 85康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 截至本年報日，本集團董事、監事及高級管理人 員履歷詳情載於本年報「董事、監事及高級管理層 履歷」一節的第46頁至第55頁。 董事及監事於重大交易、安排或合約之 權益 於報告期內，本集團概無簽署本集團董事或監事 或任何該等董事及監事的關連實體於其中擁有直 接或間接重大權益的任何重大交易協議或合約。 控股股東於重大合約中的權益 控股股東或任何其子公司概無直接或間接在本公 司或其任何子公司於報告期內為本集團業務提供 服務或其他重要合約中擁有或曾擁有重大權益。 董事於競爭企業之權益 於報告期間，概無董事或其各自的聯繫人（定義見 上市規則）受僱於直接或間接與或可能與本集團業 務競爭的企業，或於其擁有任何權益。 董事及五位薪酬最高人士之酬金 薪酬委員會就本集團應付給董事及監事之報酬及 其他福利作出決定或向董事會提供建議（視具體 情況）。薪酬委員會定期監督全體董事及監事的報 酬，確保其報酬及補償處於合理水平。本集團參 照行業標準及根據本集團業務發展維持有競爭力 的薪酬組合，並根據董事及監事的資質、經驗及 貢獻釐定其薪酬，以便在吸引並留聘董事及監事 的同時控制成本。 董事、監事及五位薪酬最高人士之酬金詳情見綜 合財務報表附註9及附註10。 允許的賠償撥備 本公司已為其董事及監事購買適當責任保險，以 適當保護董事及監事。 86 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 董事、監事及行政總裁於公司股份中的權益 截至2022年12月31日，本公司董事、監事及行政總裁於本公司及其相關法團（定義見《證券及期貨條 例》第XV部）股份、相關股份及債券中的權益及淡倉，須根據《證券及期貨條例》第XV部第7及8分部知 會本公司及聯交所（包括根據《證券及期貨條例》之規定被當做或被視為其擁有之權益及淡倉），或按本 公司根據《證券及期貨條例》第352條規定須予存置登記冊記錄者，或須根據標準守則知會本公司及聯 交所之權益及淡倉如下： 股份長倉 姓名 股份類別 權益性質 股份數目 約佔其類別 股份百分比 佔總股數 百分比 樓柏良博士 A股 與他人共同持有的權益；受 控制法團的權益 255,201,061 % % 樓小強先生 A股 實益擁有人；與他人共同持有 的權益；受控制法團的 權益；配偶權益 255,201,061 % % 鄭北女士 A股 實益擁有人；與他人共同持有 的權益；受控制法團的 權益；配偶權益 255,201,061 % % 李麗華女士 A股 實益擁有人 50,000 % % 附註： 1. 截至本年度報告日期，Pharmaron Holdings Limited直接持有131,761,000股A股，並由樓柏良博士持有%的股權。 截至本年度報告日期，樓小強先生直接持有45,370,000股A股，而寧波龍泰康投資管理有限公司直接持有29,750,017股Ａ 股。寧波龍泰康投資管理有限公司由樓小強先生全資擁有。 截至本年度報告日期，北海多泰創業投資有限公司直接持有17,584,657股Ａ股，並由鄭北女士全資擁有。 截至本年度報告日期，廈門龍泰匯信企業管理合夥企業（有限合夥）、廈門龍泰鼎盛企業管理合夥企業（有限合夥）、廈門龍 泰匯盛企業管理合夥企業（有限合夥）、廈門龍泰眾盛企業管理合夥企業（有限合夥）及廈門龍泰眾信企業管理合夥企業（有 限合夥）分別直接持有3,946,219股A股、3,946,219股A股、3,946,305股A股、3,946,219股A股及3,250,425股A股。該五家 有限合夥各自的普通合夥人為鄭女士。 樓柏良博士、樓小強先生及鄭北女士於2018年10月19日訂立一份投票權協議（正式確定了彼等先前的投票安排）。據此， 彼等同意就提呈董事會及本公司股東大會以進行投票的任何議案達成一致（「投票權協議」）。根據投票權協議，樓柏良博 士、樓小強先生及鄭北女士為一致行動人士，並根據《證券及期貨條例》，彼等被視為於彼等各自於本公司的權益中擁有權 益。 2. 樓小強先生與鄭北女士為配偶。 除上文披露者外，截至2022年12月31日，據董事會所知，概無本公司董事、監事或行政總裁持有本公 司或其任何相關法團（定義見《證券及期貨條例》第XV部）任何股份、相關股份及債券的權益或淡倉， 須(i)根據《證券及期貨條例》第XV部第7及8分部之規定須知會本公司及聯交所（包括根據《證券及期貨 條例》之規定被當做或被視為本公司董事、監事及行政總裁擁有之權益及淡倉）；(ii)根據《證券及期貨 條例》第352條規定須予備存登記冊記錄；或(iii)須根據標準守則知會本公司及聯交所。 87康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 主要股東之權益 截至2022年12月31日，據本公司根據《證券及期貨條例》第336條規定備存之登記冊，及據目前所知 （或於董事合理查詢後可獲確認），下列人士╱實體於本公司股份或相關股份中，擁有根據《證券及期 貨條例》第XV部第2及3分部規定須向本公司及聯交所披露之股份或相關股份的權益或淡倉，或直接或 間接擁有附帶權利可在任何情況下於本公司股東大會上投票之任何類別股本面值5%或以上權益： 本公司股份權益 名稱 股份類別 權益性質 股份數目 約佔其類別 股份百分比 佔總股數 百分比 Pharmaron Holdings Limited (2) A股 實益擁有人 131,761,000 (L) % % 中信証券股份有限公司（「中信証券」）(3) A股 受控制法團的權益 221,578,133 (L) % % JPMorgan Chase & Co (4) H股 受控制法團的權益，投資 經理，股份中擁有擔保權益 的人士，核准借出代理人 29,978,591 (L) % % 3,042,505 (S) % % 3,019,482 (P) % % BlackRock, Inc. (5) H股 受控制法團的權益 13,922,576 (L) % % 80,650 (S) % % The Bank of New York Mellon Corporation (6) H股 受控制法團的權益 12,133,842 (L) % % 11,932,292 (P) % % GIC Private Limited (7) H股 投資經理 11,703,827 (L) % % Kastle Limited (8) H股 受託人 10,301,387 (L) % % 附註： 1. 「L」、「S」及「P」分別表示長倉、淡倉及可供借出股份。 2. 樓柏良博士持有Pharmaron Holdings Limited %股份。 3. 深圳市信中康成投資合夥企業（有限合夥）（「深圳信中康成」）及深圳市信中龍成投資合夥企業（有限合夥）（「深圳信中龍 成」）分別直接持有189,718,748股A股及31,859,385股A股。據本公司所知，深圳信中康成的普通合夥人為中信併購基金管 理有限公司（「中信基金」）。深圳信中康成由中信併購投資基金（深圳）合夥企業（有限合夥）（「中信基金（深圳）」）以有限合 夥人的身份持有%的權益，中信基金（深圳）的普通合夥人為中信基金。深圳信中龍成由安徽產業併購基金合夥企業 （有限合夥）以有限合夥人的身份持有%的權益，安徽產業併購基金合夥企業（有限合夥）的普通合夥人為中信基金。 中信基金由金石投資有限公司全資擁有，而金石投資有限公司由中信証券股份有限公司（「中信証券」）全資擁有，中信証券 為一家於香港聯交所上市的公司（股份代號：6030）。此外，根據投資合同，中信証券亦被視為擁有對中信基金（深圳）的 控制權。 88 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 4. JPMorgan Chase & Co.由於與多家法團存在關係，在本公司擁有總計29,978,591股（長倉）、3,042,505股（淡倉）及 3,019,482股（可供借出股份）的權益。根據PMorgan Chase & Co.於2022年11月15日提交的相關事件日期的權益披露通 知，PMorgan Chase & Co.持有的H股權益如下： 受控制法團的名稱 控權人士名稱 控制百分比 直接權益 （是╱否） 股份數目 China International Fund Management Co., Ltd. JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (UK) LIMITED 是 1,120,800 (L) JPMorgan Asset Management (Taiwan) Limited JPMorgan Asset Management (Asia) Inc. 是 765,600 (L) . MORGAN MARKETS LIMITED . MORGAN FINANCIAL INVESTMENTS LIMITED 是 100 (L) . Morgan Securities LLC . Morgan Broker-Dealer Holdings Inc. 是 298,021 (L) 31,200 (S) JPMORGAN CHASE BANK, . - 倫敦支行 JPMorgan Chase Bank, National Association 是 3,019,482 (L) JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (UK) LIMITED JPMORGAN ASSET MANAGEMENT INTERNATIONAL LIMITED 是 3,402,185 (L) . Morgan Investment Management Inc. JPMorgan Asset Management Holdings Inc. 是 1,990,024 (L) JPMorgan Chase Bank, National Association JPMorgan Chase & Co. 是 1,109,400 (L) JPMorgan Asset Management (Asia Pacific) Limited JPMorgan Asset Management (Asia) Inc. 是 13,651,650 (L) . MORGAN SECURITIES PLC . MORGAN CAPITAL HOLDINGS LIMITED 是 4,621,329 (L) 3,011,305 (S) JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (UK) LIMITED JPMORGAN ASSET MANAGEMENT INTERNATIONAL LIMITED 否 1,120,800 (L) JPMORGAN ASSET MANAGEMENT INTERNATIONAL LIMITED JPMorgan Asset Management Holdings Inc. 否 4,522,985 (L) JPMorgan Asset Management Holdings Inc. JPMorgan Chase Holdings LLC 否 20,930,259 (L) JPMorgan Chase Holdings LLC JPMorgan Chase & Co. 否 21,228,380 (L) 31,200 (S) JPMorgan Asset Management (Asia) Inc. JPMorgan Asset Management Holdings Inc. 否 14,417,250 (L) . MORGAN FINANCIAL INVESTMENTS LIMITED Bear Stearns Irish Holdings LLC 否 100 (L) Bear Stearns Irish Holdings LLC JPMorgan Chase Holdings LLC 否 100 (L) . Morgan Broker-Dealer Holdings Inc. JPMorgan Chase Holdings LLC 否 298,021 (L) 31,200 (S) JPMorgan Chase Bank, National Association JPMorgan Chase & Co. 否 7,640,811 (L) 3,011,305 (S) . MORGAN CAPITAL HOLDINGS LIMITED . Morgan International Finance Limited 否 4,621,329 (L) 3,011,305 (S) . Morgan International Finance Limited JPMorgan Chase Bank, National Association 否 4,621,329 (L) 3,011,305 (S) 89康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 持有該等權益的身份如下： 所持權益的身份 H股數目 受控制法團的權益 3,809,207 (L) 3,042,505 (S) 投資經理 22,039,659 (L) 股份中擁有擔保權益的人士 1,110,243 (L) 核准供出代理人 3,019,482 (L) 此外，384,800股（長倉）H股及1,597,558股（淡倉）H股通過現金結算的未上市衍生品之方式持有，3,575,438股（長倉）H股 及159,440股（淡倉）H股通過可換股工具的上市衍生品之方式持有。 5. 根據BlackRock Inc.提交的權益通知（相關事件日期為2022年12月6日）披露，以下於H股的權益由BlackRock Inc.持有： 受控制法團的名稱 控權人士名稱 控制百分比 直接權益 （是╱否） 股份數目 Trident Merger, LLC BlackRock, Inc. 否 189,600 (L) BlackRock Investment Management, LLC Trident Merger, LLC 否 600 (L) BlackRock Investment Management, LLC Trident Merger, LLC 是 189,000 (L) BlackRock Holdco 2, Inc. BlackRock, Inc. 否 13,732,976 (L) 80,650 (S) BlackRock Financial Management, Inc. BlackRock Holdco 2, Inc. 否 12,425,476 (L) 44,400 (S) BlackRock Financial Management, Inc. BlackRock Holdco 2, Inc. 是 1,307,500 (L) 36,250 (S) BlackRock Holdco 4, LLC BlackRock Financial Management, Inc. 否 6,968,950 (L) 否 43,600 (S) BlackRock Holdco 6, LLC BlackRock Holdco 4, LLC 否 6,968,950 (L) 43,600 (S) BlackRock Delaware Holdings Inc. BlackRock Holdco 6, LLC 否 6,968,950 (L) 43,600 (S) BlackRock Institutional Trust Company, National Association BlackRock Delaware Holdings Inc. 是 3,151,950 (L) 43,600 (S) BlackRock Fund Advisors BlackRock Delaware Holdings Inc. 是 3,817,000 (L) BlackRock Capital Holdings, Inc. BlackRock Financial Management, Inc. 否 212,200 (L) BlackRock Advisors, LLC BlackRock Capital Holdings, Inc. 是 212,200 (L) BlackRock International Holdings, Inc. BlackRock Financial Management, Inc. 否 5,244,326 (L) 800 (S) BR Jersey International Holdings . BlackRock International Holdings, Inc. 否 5,244,326 (L) 800 (S) BlackRock Lux Finco S.à . BlackRock HK Holdco Limited 否 693,550 (L) 90 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 受控制法團的名稱 控權人士名稱 控制百分比 直接權益 （是╱否） 股份數目 BlackRock Japan Holdings GK BlackRock Lux Finco S.à . 否 693,550 (L) BlackRock Japan Co., Ltd. BlackRock Japan Holdings GK 是 693,550 (L) BlackRock Holdco 3, LLC BR Jersey International Holdings . 否 4,211,524 (L) 800 (S) BlackRock Canada Holdings LP BlackRock Holdco 3, LLC 否 19,650 (L) BlackRock Canada Holdings ULC BlackRock Canada Holdings LP 否 19,650 (L) BlackRock Asset Management Canada Limited BlackRock Canada Holdings ULC 是 19,650 (L) BlackRock Australia Holdco . BR Jersey International Holdings . 否 123,950 (L) BlackRock Investment Management (Australia) Limited BlackRock Australia Holdco Pty. Ltd. 是 123,950 (L) BlackRock (Singapore) Holdco Pte. Ltd. BR Jersey International Holdings . 否 908,852 (L) BlackRock HK Holdco Limited BlackRock (Singapore) Holdco Pte. Ltd. 否 885,702 (L) BlackRock Asset Management North Asia Limited BlackRock HK Holdco Limited 是 192,152 (L) BlackRock Cayman 1 LP BlackRock Holdco 3, LLC 否 4,191,874 (L) 800 (S) BlackRock Cayman West Bay Finco Limited BlackRock Cayman 1 LP 否 4,191,874 (L) 800 (S) BlackRock Cayman West Bay IV Limited BlackRock Cayman West Bay Finco Limited 否 4,191,874 (L) 800 (S) BlackRock Group Limited BlackRock Cayman West Bay IV Limited 否 4,191,874 (L) 800 (S) BlackRock Finance Europe Limited BlackRock Group Limited 否 1,155,688 (L) BlackRock (Netherlands) . BlackRock Finance Europe Limited 是 380,549 (L) BlackRock Advisors (UK) Limited BlackRock Finance Europe Limited 是 13,900 (L) BlackRock Group Limited- Luxembourg Branch BlackRock Group Limited 否 3,036,186 (L) 800 (S) BlackRock Luxembourg Holdco S.à . BlackRock Group Limited - Luxembourg Branch 否 3,036,186 (L) 800 (S) BlackRock Investment Management Ireland Holdings Limited BlackRock Luxembourg Holdco S.à . 否 1,673,500 (L) BlackRock Asset Management Ireland Limited BlackRock Investment Management Ireland Holdings Limited 是 1,673,500 (L) BLACKROCK (Luxembourg) . BlackRock Luxembourg Holdco S.à . 是 1,361,236 (L) 800 (S) BlackRock Investment Management (UK) Limited BlackRock Finance Europe Limited 否 514,640 (L) BlackRock Investment Management (UK) Limited BlackRock Finance Europe Limited 是 246,599 (L) 91康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 受控制法團的名稱 控權人士名稱 控制百分比 直接權益 （是╱否） 股份數目 BlackRock Fund Managers Limited BlackRock Investment Management (UK) Limited 是 514,640 (L) BlackRock (Singapore) Limited BlackRock (Singapore) Holdco Pte. Ltd. 是 23,150 (L) BlackRock UK Holdco Limited BlackRock Luxembourg Holdco S.à . 否 1,450 (L) BlackRock Asset Management Schweiz AG BlackRock UK Holdco Limited 是 1,450 (L) EG Holdings Blocker, LLC BlackRock Investment Management, LLC 否 600 (L) Amethyst Intermediate, LLC BlackRock Investment Management, LLC 否 600 (L) Aperio Holdings, LLC Amethyst Intermediate, LLC 否 600 (L) Aperio Holdings, LLC EG Holdings Blocker, LLC 否 600 (L) Aperio Group, LLC Aperio Holdings, LLC 是 600 (L) 6. 根據The Bank of New York Mellon Corporation提交的權益通知（相關事件日期為2022年10月14日）披露，其通過控制 The Bank of New York Mellon在本公司持有總計12,133,842（長倉）股的權益。 7. 根據GIC Private Limited提交的權益通知（相關事件日期為2022年10月26日）披露，其擁有本公司總計11,703,827（長倉） 股的權益。 8. 根據Kastle Limited提交的權益通知（相關事件日期為2022年9月13日）披露，其以受託人身份代表本集團僱員（已經或將會 根據本公司首份H股獎勵及計劃獲授予股份獎勵）擁有本公司總計10,301,387（長倉）股的權益。 本集團其他成員的主要股東 名稱 本集團成員 由主要股東持有 的概約百分比 廈門龍泰康臨企業管理合夥企業（有限合夥） 康龍化成（成都）臨床研究服務有限公司 % Shin Nippon Biomedical Laboratories, Ltd. Pharmaron CPC, Inc 20% 新日本科學（亞洲）有限公司 肇慶創藥生物科技有限公司 % 除上文所披露者外，截至2022年12月31日，據董事所知，概無其他人士擁有或被視為或被當做擁有須 根據《證券及期貨條例》第XV部第2及3分部規定向本公司披露，或須根據《證券及期貨條例》第336條 備存登記冊的股份或相關股份的權益或淡倉。 92 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 關連交易 於截至2022年12月31日止年度期間，本集團須遵守申報、年度審核及公告規定的關連交易詳情載列如 下： 關連交易 關連交易 日期 關連人士 交易的描述與目的 截至2022年 12月31日止年度 的實際成交額 與收購北京安凱毅博 生物技術有限公司 （「安凱毅博」）的 100%股權有關的 收購協議 2022年3月28日 於收購前，安凱毅博由陳靜女士及陳學軍先生 分別持有75%及25%。陳靜女士為執行董事 樓柏良博士及樓小強先生的胞兄弟樓國強先 生之配偶。因此，陳靜女士為樓柏良博士及 樓小強先生之聯繫人，因而為本公司之關連 人士。 本公司已訂立收購協議，據 此，本公司同意購買及陳靜 女士及陳學軍先生有條件同 意出售安凱毅博的100% 股權，對價為人民幣 85,242,元。 人民幣百萬元 與轉讓康龍化成 （成都）臨床研究 服務有限公司 （「康龍臨床」）的 %股權有關 的股權轉讓協議 2022年10月27日 股 權轉讓及增資前，康龍臨床為本公司的非全 資子公司，由本公司、Yu Wu先生、廈門龍 泰康臨、李祥豪先生、劉洋先生及康龍臨床 的中小股東分別持有%、%、 %、%、%及%股 權。因此，本公司、Yu Wu先生及廈門龍泰康 臨分別為康龍臨床的主要股東。Yu Wu先生及 劉洋先生亦為康龍臨床的董事，李祥豪先生為 Yu Wu先生的姐夫。劉洋先生亦兼任廈門龍泰 康臨的普通合夥人。因此，Yu Wu先生、李祥 豪先生及劉洋先生各自為本公司子公司層面的 關連人士。 本公司、Yu Wu先生、李祥豪 先生及康龍臨床已訂立股權 轉讓協議，據此，本公司同 意收購，而Yu Wu先生及李 祥豪先生同意出售康龍臨床 的合共%股權，對價 為約人民幣百萬元， 其中約人民幣百萬元 （截至股權轉讓協議日期 Yu Wu先生及李祥豪先生 的未付出資）由本公司按照 股權轉讓協議的條款自 股權轉讓的初步對價扣除。 此外，本公司、劉洋先生及康龍 臨床亦已訂立股權轉讓協議， 據此，本公司同意收購，而劉 洋先生同意出售康龍臨床的合 共%股權，對價為約 人民幣百萬元。 人民幣百萬元 93康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 關連交易 日期 關連人士 交易的描述與目的 截至2022年 12月31日止年度 的實際成交額 本公司、Howe Li先生 及廈門龍泰康臨認購 康龍臨床的增加 註冊資本分別為人民 幣百萬元、人 民幣百萬元及 人民幣百萬元的 增資協議。 2022年10月27日 股權轉讓前，康龍臨床為本公司的非全資子公 司，由本公司、Yu Wu先生、廈門龍泰康臨、 李祥豪先生、劉洋先生及康龍臨床的中小股東 分別持有%、%、%、 %、%及%股權。因此，本 公司及廈門龍泰康臨分別為康龍臨床的主要股 東。因此，廈門龍泰康臨為本公司子公司層面 的關連人士。 本公司已與Howe Li先生、廈門 龍泰康臨、劉洋先生、於增資 協議日期持有康龍臨床合共 %股權的股東及康龍臨 床就康龍臨床增資訂立增資協 議，據此，康龍臨床的註冊資 本由人民幣百萬元增至 人民幣百萬元，且本公 司已有條件同意認購康龍臨床 的註冊資本增資額人民幣 百萬元。同時，Howe Li先生及廈門龍泰康臨均已有 條件同意分別認購康龍臨床的 註冊資本增資額人民幣 百萬元及人民幣百萬元。 人民幣700百萬元 94 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 上述關連交易的詳細條款如下： 有關收購安凱毅博的100%股權的收購協議 於2022年3月28日，本公司與陳靜女士、陳學軍 先生及安凱毅博訂立協議，據此，本公司有條件 同意購買，而陳靜女士、陳學軍先生有條件同意 出售安凱毅博的100%股權。收購事項之初步對價 應為人民幣百萬元，倘安凱毅博截至收購交 割日期之資產、負債及營運資金狀況與截至2021 年12月31日不同，則可能須予調整。收購安凱毅 博於2022年4月完成。收購事項完成後，安凱毅 博已成為本公司的全資子公司，安凱毅博的財務 業績已併入本公司的財務業績。 安凱毅博為一間於中國註冊成立之有限公司，主 要從事繁殖及出售科學實驗用小鼠等實驗室動物 以及與其產品相關的諮詢服務。因此，鑒於本公 司需要實驗室動物以提供藥學服務，該收購事項 可使本公司進一步加強對實驗動物的質量控制， 優化其實驗動物供應體系，強化其在藥物安全性 評價等生物科學方面的能力。 有關詳情，請參閱本公司日期為2022年3月27 日、2022年4月19日及2022年5月6日的相關公 告。 有關轉讓康龍化成（成都）臨床研究服務有限公司 的%股權轉讓協議 作為本公司截至2021年12月31日止年度的年度報 告及本公司截至2022年6月30日止六個月中期報 告所披露康龍臨床重組的一環，於2022年10月27 日，本公司訂立下列股權轉讓協議，據此，本公 司行使其優先購買權並同意收購，且各股權轉讓 協議的賣方同意出售康龍臨床合計%的股 權，總對價約為人民幣百萬元。 • 本公司、Yu Wu先生、李祥豪先生及康龍臨 床訂立股權轉讓協議I，據此，本公司同意收 購且Yu Wu先生及李祥豪先生同意出售康龍 臨床合計%的股權，對價約為人民幣 百萬元。 • 本公司、劉洋先生及康龍臨床訂立股權轉讓 協議II，據此，本公司同意收購且劉洋先生同 意出售康龍臨床合計%的股權，對價 約為人民幣百萬元。 有關詳情，請參閱本公司日期為2022年10月27日 的公告。 95康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 有關認購康龍臨床增加註冊資本的增資協議 於2022年10月27日，本公司亦與Howe Li先生、 廈門龍泰康臨、劉洋先生、共計持有康龍臨床 %股份的中小股東及康龍臨床就康龍臨床 增資訂立增資協議，據此，康龍臨床註冊資本 將由人民幣百萬元增至人民幣百萬 元，且本公司有條件同意認繳康龍臨床增加的 註冊資本人民幣百萬元，對價為人民幣 百萬元。同時，Howe Li先生及廈門龍泰康 臨亦均有條件同意認繳康龍臨床增加的註冊資本 人民幣百萬元及人民幣百萬元，對價分 別為人民幣百萬元及人民幣百萬元。 超出新增註冊資本的所有增資出資額將計入康龍 臨床的資本公積。有關詳情，請參閱本公司日期 為2022年10月27日的公告。 股權轉讓協議及增資協議的落實有利於進一步加 強本公司對康龍臨床的控制、提高一體化臨床研 發服務能力，構建深度融合的臨床研發服務平 台；可進一步提高康龍臨床的資本充足比率，故 可滿足康龍臨床發展主營業務所需的資本需求， 盡量提升股東權益。 持續關連交易 持續關連交易 日期 關連人士 交易的描述與目的 截至2022年 12月31日止年度 的年度上限 截至2022年 12月31日止年度 的實際成交額 研究用動物採購框 架協議 2020年10月28日 北京安凱毅博生物技術有限公司（「安凱毅博」）由 陳女士及陳先生分別持有75%及25%。陳女士 為本公司執行董事樓柏良博士及樓小強先生的 胞兄弟樓國強先生之配偶。因此，陳女士為樓 柏良博士及樓小強先生之聯繫人，因而為本公 司之關連人士。 本公司已訂立協議，以採購我 們藥理學服務所需的研究用 動物。 人民幣百萬元 人民幣百萬元 委託實驗研究框架 協議 2021年5月28日 樓小強先生及周宏斌先生擔任寧波新灣科技發展 有限公司（「新灣科技」）的董事，且自願被視為 本公司關連人士。 本集團應向新灣科技及 其子公司提供若干醫藥研 發、製造、臨床研究及其他 技術服務。 人民幣百萬元 人民幣百萬元 96 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 上述不獲豁免持續關連交易的具體條款如下： 研究用動物採購框架協議 於2020年10月28日，本公司及安凱毅博訂立期限 自2020年10月28日至2022年12月31日止期限為 3年的研究用動物採購框架協議，據此，本公司 將從安凱毅博採購我們科學實驗所需的研究用動 物。本公司與安凱毅博將另行訂立採購訂單，該 訂單將根據新的研究用動物採購框架協議訂明的 原則訂定特定條款及條件。 定價 作為一般原則，實驗動物的價格將基於正常商業 條款、公正協商、在本集團與其他獨立第三方供 應商開展業務的類似基礎，且其條款應與獨立第 三方供應商提供的條款對本集團同等有利。 除非雙方在公平談判後達成一致，按照新的研究 動物採購框架協議預期的交易價格應根據新的研 究動物採購框架協議規定的單價表進行計算確 定。除上文所披露的一般原則外，本集團在決定 單價表時亦會考慮以下因素：(i)其他獨立第三方 供應商提供的類似實驗動物的市場價格；(ii)實驗 動物的品種、數量、重量及大小；(iii)實驗動物的 飼養條件；及(iv)交貨方式。任何偏離單價表的情 況應由本公司與安凱毅博進一步協商，並簽署補 充協議來反映上述偏離。 本單價表適用於本公司與其他獨立第三方供應商 進行的類似交易。因此，本集團對從安凱毅博採 購的條款將與獨立第三方供應商所提供的條款對 本集團同等有利。 年度上限 截至2020年、2021年及2022年12月31日止年 度，我們根據研究用動物採購框架協議就購買研 究用動物產生的總金額分別為約人民幣10百萬 元、人民幣15百萬元及人民幣20百萬元。 收購安凱毅博於2022年4月完成。收購完成後， 研究用動物採購框架協議不再生效，且安凱毅博 已成為本公司的全資子公司。安凱毅博的財務業 績已併入本公司的財務業績。 委託實驗研究框架協議 於2021年5月28日，本公司與新灣科技訂立委託 實驗研究框架協議，年期為2021年5月28日至 2023年12月31日，據此，本集團將向新灣科技 及其子公司（「新灣集團」）提供若干醫藥研發、製 造、臨床研究及其他技術服務。有關委託實驗研 究框架協議的詳情，請參閱本公司日期為2021年 5月28日的公告。 定價 服務費的收取價格將不低於本集團就比較交易向 獨立第三方收取費用的價格且將由有關各方在基 於一系列適用於所有客戶、包括但不限於自然因 素、複雜性、與本集團在各個訂單下每個階段所 完成任務的價值、完成任務所需的材料、對類似 性質的歷史交易收取的費用及當時的市場匯率等 因素的基礎上，通過公平協商確定。 97康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 年度上限 截至2021年及2022年12月31日止年度，本集團 自新灣集團就按照委託實驗及研究框架協議要求 所提供之服務的應收服務費總額分別為約人民幣 百萬元及人民幣百萬元。 截至2023年12月31日止年度，本集團自新灣集 團就按照委託實驗及研究框架協議要求所提供之 服務的應收服務費總額預計不超過人民幣60百萬 元。 本公司獨立非執行董事的審閱及確認 獨立非執行董事已審閱上述持續關連交易，並在 與本集團管理層進行適當及仔細的詢問後，確認 該等交易為： (i) 於本集團日常業務中實行； (ii) 按正常或更好的商業條款實行；及 (iii) 根據相關交易協議條款實行，公平合理並且 符合股東的整體利益。 獨立非執行董事相信彼等已收到並審閱足夠的信 息以做出上述確認。 核數師的確認 本公司核數師，獲委聘遵照香港會計師公會發出 的《香港核證聘用準則3000》（經修訂）的「歷史財 務資料審計或審閱以外的核證聘用」並參照《實務 說明》第740號「關於香港《上市規則》所述持續關 連交易的核數師函件」就本集團的持續關連交易作 出報告。核數師已根據上市規則第條發出 其無保留意見函件，當中載有上述之有關持續關 連交易的結果及結論。本公司已向聯交所提交核 數師函件之副本。 本集團之核數師已通知董事會並確認概無發生任 何事件使其相信持續關連交易： (i) 尚未得到董事會的批准； (ii) 如交易涉及本集團提供貨物或服務，在任何 重大方面不符合本集團的定價政策； (iii) 未在任何重大方面按照關連交易協議進行； 及 (iv) 超過年度上限。 關於上述非豁免關連交易，董事亦確認本公司已 遵守上市規則第14A章的披露要求。 除上文所披露者外，於報告期間，本集團概無關 連交易或持續關連交易須按照上述規則要求披 露。更多詳情，請參閱上述所提及的本公司公告。 98 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 關聯方交易 報告期內關聯方交易詳情載於綜合財務報表附註 47。除本年度報告「關連交易」一段所披露者外， 載於綜合財務報表附註47的關聯方交易毋須被視 為關連交易，或豁免遵守上市規則有關申報、公 告及股東批准的規定。 優先購買權 本公司的《公司章程》或根據本公司註冊成立所在 司法權區的中國法律沒有規定優先購買權，這將 使本公司按比例向其現有股東發售新股。 上市證券的購買、出售、購回或註銷 於2022年1月14日舉行的臨時股東大會上，股東 已批准特別決議案，以購回（每股股份購回價為人 民幣元）及註銷合共132,012股限制性A股股 票（此乃因兩名激勵對象離職）。本公司於2022年 5月完成購回及註銷132,012股限制性A股股票股 票。 股權掛鈎協議 於報告期間，除於本年報第99頁「股權激勵計劃」 一節及本年報第206頁至第211頁所載綜合財務報 表附註40所載之股權激勵計劃外，本公司概無訂 立任何股權掛鈎協議。 捐贈 於報告期間，本公司作出捐贈人民幣百萬元。 子公司 有關本公司主要子公司截至2022年12月31日止的 詳情載於綜合財務報表附註1。 管理合約 截至2022年12月31日止年度概無訂立或存在關於 管理及執行本公司全部業務或任何重大部分業務 的合約。 企業管治 本公司致力於維持高水準的企業管治常規。董事 會認為，本公司於整個報告期內均遵守企業管治 守則的適用守則條文。本公司採納的主要企業管 治常規載於年度報告「企業管治報告」一節（第56 頁至第76頁）。 公眾持股量充足 根據本公司截至本年度報告日期可獲取的公開資 料及據本公司董事會所悉，本公司已維持上市規 則規定的公眾持股量。 遵守上市規則持續披露義務 本公司概無上市規則第條、第條及第 條所規定的其他披露義務。 99康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 股權激勵計劃 2019年A股激勵計劃 (i) 2019年A股激勵計劃的目的 為建立及改善本集團的長期公司激勵機制、 吸引及留住人才、激勵本集團僱員、有效協 調股東、本集團及本集團僱員的利益、方便 有關各方了解本集團的長期發展及推動實現 本集團的發展戰略，2019年A股激勵計劃已 獲本公司股東大會批准並於2019年8月15日 生效。 (ii) 2019年A股激勵計劃的承授人及激勵對象類 別 根據2019年A股激勵計劃已獲授予相關限制 性A股股票且已予以承接的承授人總數為227 名，包括(i)本公司高層管理人員（不包括我們 的高級管理層成員）；(ii)中層管理人員及技術 骨幹；及(ii)基層管理人員及其他技術人員。 概無董事、監事、高級管理層成員、個別或 集體持有本公司5%股份以上的股東、實際控 制人或配偶、本公司該實際控制人的父母或 子女，或彼等各自聯繫人為根據2019年A股 激勵計劃獲授任何獎勵的承授人。 (iii) 2019年A股激勵計劃下每名激勵對象的最高 配額及本公司據此將予發行的限制性A股股 票最高數目 根據2019年A股激勵計劃作出的授予無須經 本公司股東批准。根據2019年A股激勵計劃 作出的授予將不會導致截至及包括該授出日 期的12個月內已授予及將授予各名個人承授 人的獎勵總數超過已發行股份的1%。 根據2019年A股激勵計劃，本公司將發行 的限制性A股股票最高數目為5,651,359股 A股，佔本公司於本年度報告時已發行總數 的約%，其中，4,521,087股A股股份將 以限制性A股股票股票的形式授出，而剩餘 1,130,272股A股股份則保留用於授出股份獎 勵。 根據2019年A股激勵計劃，1,130,272股A股 對應的購股權的計劃限額（「獲批准上限」） 已初步獲股東批准。根據2019年A股激勵計 劃，倘購股權承授人範圍於股東在2019年 8月15日批准2019年A股激勵計劃後12個月 內確認，獲批准上限將失效，且不可再授出 任何購股權。因此，由於購股權承授人的範 圍在規定時間內未予確認，獲批准上限已於 2020年8月15日失效。 因此，截至本年度報告日期，本公司獲批准 上限下概無發行任何新股份，且於報告期間 概無根據2019年A股激勵計劃授出任何股份 激勵。 100 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 (iv) 授予價格及釐定授予價格的基準 限制性A股股票的授予價格為人民幣 元，其不低於以下較高者：(i)2019年7月29 日前一個交易日（即2019年A股激勵計劃的 公告日期）A股的平均交易價的50%，以及(ii) 2019年A股激勵計劃的公告日期前最後60個 交易日A股的平均交易價的50%。 (v) 報告期內未歸屬獎勵的變動詳情 截至本年度報告日期，合資格人僱員已認購 了合共4,077,387股限制性A股股票，該等 股份全部於報告期之前授出。該等已授出限 制性A股股票的合約期限不超過四年，其中 40%、30%及30%獎勵在達成若干解除鎖定 條件後解除鎖定。 2019年A股激勵計劃下的所有獎勵已在報告 期前授予相關參與者，相關A股已發行。截 至本年度報告日期，(i)合共2,622,171股限制 性A股股票鎖定條件已達成（其中1,509,337 股已上市流通，1,112,834股於2022年5月13 日上市流通）；及(ii)合共1,669,260股限制性A 股股票受到限售限制，其中該等相關參與者 持有的限制性A股股票不得轉讓、質押擔保 或用於償還債務。所有該等限制性A股股票 預計將於2023年5月15日解除鎖定。 根據2019年A股激勵計劃進行的第一批授予 已於報告期間之前完成，於報告期間概無授 出任何限制性A股股票。由於獲批准上限已 失效，故於報告期間並無授出任何相關獎 勵，且本公司股份將不會根據2019年A股激 勵計劃項下的保留股份激勵予配發及發行。 (vi) 2019年A股激勵計劃的剩餘有效期 2019年A股激勵計劃自限制性股票的首期授 予日期起直至所有限制性A股股票全部解鎖 或註銷當日或所有已授出的購股權均已獲行 使或註銷當日始終有效，但無論如何不得超 過48個月。因此，2019年A股激勵計劃的剩 餘期限為10個月。 (vii) 其他 於2022年1月14日舉行的臨時股東大會上， 因兩名激勵對象辭職，股東已批准根據2019 年A股激勵計劃（按購回價格每股人民幣 元）購回及註銷合共132,012股限制性A 股股票的特別決議案。有關購回及註銷已於 2022年5月完成。於2022年5月13日，根據 2019年A股激勵計劃首批授予處於第二個解 鎖期的1,112,834股限制性A股股票均已獲解 鎖進行上市及流通。截至本年度報告日期， 本公司已購回合共342,376股限制性A股股 票，且2,622,171股限制性A股股票已獲解鎖 進行上市及流通。 2021年A股激勵計劃 (i) 2021年A股激勵計劃的目的 為進一步完善本公司企業管治結構，建立、 健全本公司長效激勵機制，吸引和留住本 公司核心管理人員、中層管理人員及技術骨 幹和基層管理人員及技術人員，充分調動其 積極性和創造性，有效提升核心團隊凝聚力 和本公司競爭力，將股東、本公司和核心員 工三方利益結合在一起，使彼等關注本公司 的長遠發展，確保本公司發展戰略和經營目 標的實現，2021年A股激勵計劃已獲股東於 2021年7月12日舉行的臨時股東大會上批准。 101康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 (ii) 2021年A股激勵計劃的承授人及激勵對象類 別 截至本年度報告日期，根據2021年A股激勵 計劃已獲授予相關限制性A股且已予以承接 的承授人總數為185名，包括本集團核心管理 人員、中層管理人員及技術骨幹以及基層管 理人員及技術人員。在根據2021年A股激勵 計劃作出授予時，所有激勵對象必須在2021 年A股激勵計劃的考核期內與本公司或其子 公司存在聘用或勞動關係。任何一名激勵對 象通過全部在有效期內的股票激勵計劃獲授 的本公司股票總數未超過本公司股本總額的 1%。 概無董事、監事、高級管理層成員、非中國 僱員、個別或集體持有本公司5%股份以上的 股東、實際控制人或配偶、本公司該實際控 制人的父母或子女，或彼等各自聯繫人為根 據2021年A股激勵計劃獲授任何獎勵的承授 人。 (iii) 2021年A股激勵計劃下每名激勵對象的最高 配額及本公司據此將予發行的限制性A股股 票最高數目 根據2021年A股激勵計劃作出的授予無須經 本公司股東批准。根據2021年A股激勵計劃 作出的授予將不會導致截至及包括該授出日 期的12個月內已授予及將授予各名個人承授 人的獎勵總數超過已發行股份的1%。 根據2021年A股激勵計劃，本公司將予發行 的限制性A股最高數目為774,200股A股股 票。由於2021年資本化儲備，以及根據《上 市公司股權激勵管理辦法》及2021年A股激 勵計劃，將根據2021年A股激勵計劃授予的 限制性股票數目將由774,200股A股股票變為 1,161,300股A股股票，佔本公司於本年度報 告時已發行股份總數的約%。 (iv) 授予價格及釐定授予價格的基準 2021年A股激勵計劃項下限制性A股股票的授 予價格為人民幣元每股A股股票（可予 調整）。根據深圳上市規則及管理辦法，2021 年A股激勵計劃項下限制性A股股票的定價方 法為自主定價，且股價為限制性A股股票的 公告日期前120個交易日本公司股票平均成交 價的50%，即每股人民幣元： 1. 緊接（其中包括）採納2021年A股激勵計 劃的公告日期（即2021年6月9日）前1個 交易日的本公司股票交易均價的50%， 為每股A股人民幣元； 2. 緊接（其中包括）採納2021年A股激勵 計劃的公告日期（即2021年6月9日）前 20個交易日的本公司股票交易均價的 50%，為每股A股人民幣元； 3. 緊接（其中包括）採納2021年A股激勵 計劃的公告日期（即2021年6月9日）前 60個交易日的本公司股票交易均價的 50%，為每股A股人民幣元；及 4. 緊接（其中包括）採納2021年A股激勵計 劃的公告日期（即2021年6月9日）前120 個交易日的任何本公司股票交易均價中 的50%，為每股A股人民幣元。 102 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 二零二二年年報 董事會報告 授予價格乃根據上述參考價格釐定。此價格 釐定亦旨在於不同週期及商業環境下穩定人 才及有效激勵僱員，使本公司於營運所在競 爭激烈的行業中獲得優勢。董事會亦已考慮 激勵合資格對象須達成將予歸屬的限制性A 股股票業績目標的困難程度，並認為此與授 予價格的大幅折讓相平衡。 由於2021年資本化儲備，以及根據《上市公 司股權激勵管理辦法》及2021年A股激勵計 劃，根據2021年A股激勵計劃授予的限制性A 股股票的授予價格將由人民幣元變為人 民幣元。 (v) 報告期內未歸屬獎勵的變動詳情 已授出限制性A股股票將分四個批次歸屬， 於達成若干業績條件後於歸屬開始日期後各 週年日歸屬股份總數的25%、25%、25%及 25%。 下文載列報告期間2021年股權激勵計劃項下未歸屬獎勵及未歸屬獎勵數目的變動詳情： 承授人 類別 授出日期 歸屬期 授予價格 於2022年 1月1日 未歸屬 獎勵數目 於2021年 資本化儲備 前註銷 或失效 於