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结算财务部结算员职务说明书
档案编号：
一、基本资料
1、职务名称：结算员 2、直接上级：部门经理 3、所属部门：结算财务部
4、薪金等级： 5、薪金水平： 6、辖管人数：
7、定员人数： 1
10、工作分析人员： 11、分析日期： 12、批准人：
二、工作概要
岗位目的
职务说明
编号 工作内容 消耗时间
1、录入每日客户资料，保证金、手续费变更情况，交易结果数据，转结算价
2、审核与管理所有客户手续费标准，审核并录入客户出入金
3、接受并核对交易所帐单
4、制作打印分发各种报表（客户帐单、领导管理报表、手续费报表、病态帐单
报表）
5、制作客户与席位资金报表
6、传帐单给客户，营业部，公司领导
7、月末打印发放客户月报
8、月末编制发送财务报表
9、计算提成、返俑金额
10、统计经纪人与业务部门的业绩
11、负责制作、递送分公司，营业部向证监会报表
12、审核月报回收以及管理
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2
职务权责
编号 权限 编号 责任
1、对结算财务工作的建议权
2、
3、
4、
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8、
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1、对结算的准确及时性负责
2、对客户存取款的可提金额的准确性负责
3、
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
三、任职要求
教育与培训
最
低
学
历
小学 初中 高中
职高 中专 技校
大专 本科 硕士
博士 其他：
所
需
专
业
主修专业： 1、金融财务
2、企业管理
相关专业： 1、经济
2、其他
所
需
培
训
科
目
1、结算财务相关培训
2、其他必须的培训
3、
4、
5、
6、
所
需
培
训
时
间
1、B A 一个月以下
2、A B 一至三个月
3、 C 三至六个月
4、 D 六个月至一年
5、 E 一至两年
6、 F 两年以上
经验与技能
工作经历
与 经 验
1、期货或金融 1 年以上
2、财务或相关工作 1 年以上
3、 年以上
4、 年以上
专
业
能
力 熟练掌握期货交易与估算知识
资
历
凭
证
1、
2、
3、
4、
领导能力 4 指导能力 4 激励能力 4 授权能力 4 创新能力 4 计划能力 2
资源分配 3 管理技能 4 组织人事 4 时间管理 3 人际关系 3 协调能力 3
群体技能 3 谈判能力 4 冲突管理 4 说服能力 4 公共关系 4 表达能力 3
公文写作 3 倾听敏感 4 信息管理 2 分析能力 2 判断能力 2 实施能力 3
一
般
能
力
1、要求很高 2、要求较高 3、要求一般 4、要求较低 5、不做要求
3
个体特征
兴
趣
爱
好
项目： 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
个
性
特
征
项目： 要求程度：很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
很高 较高 一般 较低 很低
自然生理
特 征
适应年龄： 20 岁以下 21-25 岁 26-30 岁 31-35 岁 35-45 岁 45 岁以上
适应性别： 男 女 男女皆可
四、岗位关系
职务
关系
可直接升迁的职位： 部门经理 可升迁至此的职位：
可相互转换的职位： 其 他：
内外
沟通
关系
对内：与上级的沟通：接受部门经理的口头书
面指导
同级沟通
与下级的沟通
对外沟通：交易所，证管办，客户
五、工作执行
信息 人 物
工作
活动
基本
功能
0 综合 0 指导 0 创造
1 调整 1 谈判 1 精密加工
2 分析 2 教育 2 操作控制
3 汇编 3 监督 3 驾驶操作
4 加工 4 转换 4 处理
5 复制 5 劝解 5 照料
6 比较 6 交谈示意 6 反馈回馈
7 服务 7 服务 7 掌握
8 接受指示、帮助
工
作
责
任
0 风险控制
1 成本控制
2 指导监督
3 内部协调
4 外部协调
5 工作结果
6 组织人事
7 法律责任
8 决策责任
9 其 他
设备
运用
电脑 计算器
电话 扫描仪
传真 装订机
复印机 其他
软
件
应
用
1、软件开发
2、网络、系统维护
3、专业软件使用
4、网络工具、一般办公软件使用
4
编号 关键业绩指标 量化目标 指标权重
工
作
绩
效
标
准
1、
2、
3、
4、
5、
6、
六、工作环境与要求
工
作
场
所
经常去国外、外埠出差
因工作需要经常外出联系或商谈（本市）
因工作需要与本市几个固定部门联络
一般仅限于本公司办公区范围内
一般仅限于本座位，不宜外出
其他情况
工
作
时
间
工作时间极不固定且无规律
经常需要加班
经常需要下班延时
一般只需白天工作时间
工作时间较自由，弹性制
其他情况
其
他
职业病： 名称： 危险程度：
舒适性： 舒适 一般 不舒适
工
作
要
求
1、工作压力 很大 较大 一般 较小
2、精力集中程度 高度集中 很集中 集中 平常
3、体力 体力工作很多 必须久坐或站 一般 随意
4、创新与开拓 工作本身即是 工作常需要 偶尔 程序化、无需
5、紧张程度 快节奏、疲劳 较紧张 偶尔紧张 完全自己掌握
6、均衡性 无法掌握 很差 忙闲不均 尚可
其
他
描
述
