第八章 出口政策
出口鼓励措施
出口限制措施
出口鼓励措施的经济效应分析
出口限制措施的经济效应分析
一、出口鼓励措施
1.财政政策：
出口补贴、出口减（退）税
出口补贴：
政府对本国出口商品给于出口商的现金
补贴或财政上的优惠待遇
方式
直接补贴：即现金补贴。
如美国和欧盟对农产品的价格支持
间接补贴：财政上的优惠，退还或减免
出口商品的直接税，超额退还间接税，
提供比在国内销售货物更优惠的运费等
2.信贷政策：
出口信贷
出口信贷担保
出口信贷
概念：一国为了鼓励本国商品出口，增
强商品的竞争力，通过银行为本国出口
厂商或者外国进口厂商提供的贷款。
种类
按借贷关系划分：
卖方信贷
买方信贷
卖方信贷：
金额大，进口商要求延期付款，出口商
向银行贷款，将贷款利息、费用加价转
嫁给进口商。
实际上是银行直接资助出口厂商向外国
进口厂商提供延期付款。
主动权在卖方手中，进口商没有选择的
余地
买方信贷：
出口方银行直接向外国的进口厂商提供
或进口方的银行提供的贷款，是一种约
束性贷款，即必须用于购买本国货物。
主动权在买方手中，进口商可以选择价
格比较优惠的出口厂家
目前国际上比较流行
出口信贷担保
国家为了扩大出口，对于本国出口厂商
或商业银行向外国进口厂商或银行提供
的信贷，由国家设立的专门机构出面担
保，当出现拒付风险的时候，由该机构
按照承保的金额给与补偿
担保项目：
商业保险公司不承保的出口
担保额度：
政治风险 85%-95%
经济风险：金额一般为70-80%，最高可
达到100%
担保方式：
国家直接担保
对银行直接担保（为企业取得出口信贷
的条件）
出口信贷与担保结合
福费廷：
延期付款的大型生产设备贸易中，出口
商把经进口商承兑的，中长期（期限在
半年-6年）远期汇票，无追索权的售予
出口商所在地银行或大型的金融公司，
提前取得现金的一种资金融通形式
3.倾销政策
商品倾销
汇率倾销
商品倾销
概念：
倾销是指以低于商品正常价值的价格在
其他国家市场上抛售产品，并对进口国
同类产品造成伤害的行为
分类
偶然性倾销：因为换季或改行的原因，将产品
在国外市场低价销售
间歇性倾销：以低于国内价格，甚至低于成本
的价格，在国外市场上销售产品，目的是以低
价打击竞争对手，占领进口国市场。
长期性倾销：长期以低于国内市场价格，但高
于边际成本的价格在国外市场上出售商品。采
用这种倾销方法的企业往往要靠“规模经济”降
低成本，或获得政府出口补贴才能维持销售。
外汇倾销
出口企业利用本国货币贬值或者下跌的
机会，大量出口本国商品的行为。
本国货币贬值，在本国商品本币价格不
变的情况下，以外币表示的价格降低，
从而构成事实上的倾销。
货币贬值有利于出口
$：￥为1：8
￥800中国商品在美国标价$100
人民币贬值$：￥为1：10
￥800中国商品在美国标价$80
￥800的价值没有改变，在美国的标价降
$20，价格下降，促进出口
货币贬值不利于进口
$：￥为1：8
$100美国商品在中国标价￥800
人民币贬值$：￥为1：10
$100美国商品在中国标价￥1000
$100的价值没有改变，在中国的标价升
￥200，价格上升，抑制进口
货币升值不利于出口
$：￥为1：10
￥800中国商品在美国标价$80
人民币升值$：￥为1：8
￥800中国商品在美国标价$100
￥800的价值没有改变，在美国的标价升
$20，价格上升，抑制出口
货币升值有利于进口
$：￥为1：10
$100美国商品在中国标价￥1000
人民币升值$：￥为1：8
$100美国商品在中国标价￥800
$100的价值没有改变，在中国的标价下
降￥200，价格下降，促进进口
广场协议
1985年9月协议前——1美元：240日元
1986年5月：1美元：160日元
1988年初——1美元：120日元
1995年4月——1美元：79日元
100亿美元兑换成24000亿日元
购买日本股票和房地产
1988年初假设赚到一倍48000亿日元
日元升值到1:120抛售兑回美元——
400亿美元
实施的条件：
货币贬值幅度大于国内物价上涨程度
其他国家不采取同等贬值或其他报复性
措施
4.行政措施
建立促进出口的专门组织
建立商业情报网组织
贸易中心和贸易展览会
组织贸易代表团出访
接待来访
组织出口商奖励评选活动
5.特区政策
经济特区：在关境以外划出的一定范围
内，建筑或扩建码头、仓库、厂房等基
础设施和实行免除关税等优惠待遇，吸
引外国企业从事贸易和出口加工工业等
业务活动的区域。
外向型经济的成功模式
自由贸易区
建在关境以外，并对从区内到国外的进出口商
品全部或大部分免征关税；并准许在区内开展
商品自由储存、展览、拆散、改装、重新包装、
整理、加工和制造等业务。
关税方面：对于允许自由进出自由贸易区外国
商品，不办理报关手续，不征关税，已征进口
税的商品在出口，可以退还进口关税。但区内
的外国商品进入所在国国内市场销售，必须办
理报关手续，缴纳进口税。
自由港
与自由贸易区相同，在港口城市
把港口或社区所在的城市全部划为自由
贸易区，如香港；
把港口或社区所在的城市一部分划为自
由贸易区自由贸易区的一般规定；如汉
堡
保税区
概念：海关设置，或者经海关批准注册
并受海关监督的特定地区和仓库，外国
商品进入区内，可以暂时不缴纳进口税，
如再出口，不缴纳出口税，进入国内市
场，需要保管并缴纳进口税。
类型：保税货棚，保税仓库，保税工厂，
保税陈列场
保税区税收政策
国外货物入区保税
货物进入国内销售按规定办理报关手续，
并按货物实际状态征税
国内货物入区视同出口，实行退税
区内企业之间的货物交易不征增值税和
消费税
出口加工区
和自由贸易区的比较
自由贸易区已发展转口贸易，取得商业
方面的收益为主，面向商业；
出口加工区已发展出口加工工业，取得
工业方面的收益为主，面向工业。
主要规定：
外国企业在投资设厂的优惠待遇：
关税优惠规定
国内税的优惠规定
放宽外国企业投资比例的规定
放宽外汇管制的规定
投资保证的规定限制规定
二、出口限制措施
一国对本国一些商品的出口进行限制或
禁止的贸易政策
限制原因
限制对象
限制方式
1.管制原因
经济原因：
保持国际收支平衡
保护国内资源、维持国内市场稳定
进口国的压力
控制或稳定国际市场价格
例：
许多国家对本国稀缺而重要的商品实行
出口限制以保证国内的需要。
石油输出国组织（OPEC）为保证国际油
价不下跌，限制石油的生产和出口。
发展中国家为增加政府收入对大宗出口
的商品征收出口税
英国的某些化学品、石油、活牛、活猪
日本的矿产品、肥料、某些食品
瑞典的废金属、生铁等都控制出口
《华尔街日报》9月28日
中国控制稀土出口、破坏世界稀土供应，
威胁美国的安全
“如果没有这些元素，我们将不再有电视
屏幕、电脑硬盘、光纤电缆、数码相机
和大多数医疗成像设备。没有稀土，你
还得告别航天发射和卫星，全球的炼油
系统也会停转。就连不环保的汽车也依
赖稀土元素”
美国《防务新闻》：美国尖端武器研发
所需的稀土大多来自中国，由于中方不
断加强对稀土出口的控制，美国国防部
被迫开始探讨应对措施
背景：美国以保护环境为由，不开采本
国稀土，而是购买中国
政治原因
遏止敌国发展
经济制裁（贸易制裁）
控制进口国政局
军事原因
保持战略领先地位、国防安全需要
例：政府限制向敌对国家、不友好国家
出口包括武器、军事设备、先进技术、
重要战略物资在内的商品
新闻：
2000-08-05· 美国总统克林顿修改了政府
对电脑出口限制的规定。
美国政府自1993年以来的第五次修改电
脑出口限制规定。
再度放宽了对一些国家和一些种类电脑
出口的限制。特别是对电脑的速度方面
有所放宽。
白宫声明：“政府的决定，既反应了军事
敏感技术的控制的同时，也在考虑扩大
商品的销售。如服务器和工作站。”
同时没有放松对朝鲜、古巴、伊拉克、
伊朗、黎巴嫩和苏丹等国的禁运控制。
根据新规定，出口电脑每秒运算能力更
快。每秒运算速度从以前的33000转提升
到45000转
对发展中国家，如中国、印度及中东等
国家其允许出口的电脑速度从每秒12500
转提升了28000转的限制
文化原因
弘扬民族文化、保护文化历史传统
英国：生产日期和出口日期相距百年以
上的出口商品必须领取出口许可证
2、出口管制的对象
战略物资
先进技术资料
出口国内生产需要的原材料
国内市场供应不足的必需品
自动出口限制的产品
重要文物、艺术品
贵重金属
3、出口管制的形式
单边管制（一国单独实施）
多边管制 （多国共同实施）
单方面出口管制
一国根据本国的出口管制法案，设立专门
的执行机构对本国某些商品出口进行审
批和颁发出口许可证，实行出口管制
方式：
国家专营 出口税
出口许可证 出口配额
出口禁运
单边案例：
出口管制的典型国家：美国
1917年通过《对敌对国家贸易法案》
1949年通过《出口管制法案》
目的：“以保证国家安全”
美国商务部：贸易管制局
专门办理出口管制的具体事务
工作范围：
办理出口管制商品的出口许可证
制定出口管制货单
制定输往国别分组管制表
历史上的分组
国家分组、宽严程度不同
朝鲜、越南等国家列为Z组，管制全部商
业性出口。
出口必须领取特种出口许可证
前苏联和除波兰、罗马尼亚、原南斯拉
夫以外的东欧国家、1972年以后的中国
列为Y组
非战略物资可按一般出口许可证输出
战略物资需按特种出口许可证出口
一般许可证
（General License）
出口管理很松，不必向商务部贸易管理
局提出申请
出口报关单填明管制货单商品的一般许
可证编号，经核实即可
有效许可证
（Validated License）
出口商必须申请有效许可证
填写商品名称、数量、最终用途、出口
国家、输往目的地
与其他证件一起审查经批准方能出口
多边案例：
1949年11月在美国主导下，西方国家成
立了“输出管制统筹委员会”（又称“巴黎
统筹委员会”，简称巴统）
负责对社会主义国家出口管制问题。
Coordinating Committee——COCOM
国际性的多边出口管制机构
国际多边出口管制机构
巴黎统筹委员会：
决策机构由成员国政府派高级官员组成，
委员会下设咨询小组，商讨对当时的社
会主义阵营国家的出口管制问题。
1952年增设“中国委员会” ，负责对中国
的禁运。
巴黎统筹委员会在1949年的成员国有美
国、英国、法国、加拿大、比利时、意
大利、卢森堡、荷兰、丹麦、葡萄牙、
挪威和前联邦德国等12个国家。
日本在1952年参加，希腊和土耳其在
1953年参加，使成员国达到15个国家。
委员会的主要工作：
编制和增减多边“禁运”货单，规定受禁运
的国别或地区
确定“禁运”审批程序，加强转口管制
讨论例外程序，交换情报等。
苏联解体、冷战结束，巴统于1994年3月
31日宣布解散。
“新机制”：对所谓“危险地区”、敏感地区、
核不扩散地区、遭受国家贸易制裁的国
家和地区实行高、精、尖技术及设备的
出口管制
三、经济效应分析
出口鼓励措施的经济效应
以出口补贴为例
出口限制措施的经济效应
以出口税为例
出口补贴效应：
出口补贴会导致国内价格上涨，出口生
产增加，国内消费减少，出口量增加。
出口补贴使出口比在国内销售更有利可
图，政府没有限制出口数量。
企业会尽量出口，除非在国内市场销售
能获得同样的收入。
例
假设：出口商品国内外的价格都是100元
国内销售和国外销售没有区别，销售会
按供求规律进行
国家对出口进行补贴，设每件出口商品
补贴10元，出口获利更多：100+10元
出口商会大量出口
结果：
国内供给紧张，价格上涨
直到每件商品价格上涨到110元
出口商才继续在国内供应商品
实施出口补贴会造成国内价格上涨，且
上涨为补贴的部分
0 Q1 Q2 Q3 Q4 Q
a b c d
S
D
P
P’
P
P： 国内消费OQ2、供给OQ3 出口Q2O3
P’：国内消费OQ1、供给OQ4 出口Q1Q4
0 Q1 Q2 Q3 Q4 Q
a b c d
S
D
P
P’
P
生产者剩余：增加a+b+c
消费者剩余：减少a+b
政府剩余： 减少b+c+d
（支付出口补贴）
社会福利净损失：a+b+c-（a+b）-
（b+c+d）=-（b+d）
出口补贴对出口国没有好处，但仍有许
多国家对出口产品进行补贴
原因：
提高出口产品竞争力，占据国际市场份
额，可以获得更多的回报
出口关税效应：
国内价格下降，生产减少，国内消费增加
政府征收出口产品关税，出口商交关税
后所得降低，而在国内市场仍能卖高价
出口商将原准备出口的产品在国内市场
销售，造成国内市场价格下降。
价格下降、增加需求量、减少生产量
例
假设：出口商品国内外价格都是100元
在国内销售和在国外销售没有区别
国家对出口征收关税，每件出口商品关
税10元，出口更多损失越多：100-10元
出口商在国内仍然售100元
出口商：减少出口，在国内销售
结果：国内供给增加，价格下降
只有当国内价格等于国际价格减去出口
税，市场才会重新达到均衡。
即：国内价格下降到90元，出口商才会
继续出口
实施出口关税会造成国内价格下降，且
下降为关税的部分
a b c d
0 Q1 Q2 Q3 Q4 Q
P
P
P ’
P： 国内消费OQ1、供给OQ4 出口Q1O4
P’：国内消费OQ2、供给OQ3 出口Q2Q3
S
D
a b c d
0 Q1 Q2 Q3 Q4 Q
P
P
P ’
S
D
生产者剩余：减少（a+b+c+d）部分
消费者剩余：增加a部分
政府剩余： 增加c部分
（出口关税收入）
消费者剩余增加ａ
政府增加税收收入ｃ
生产者剩余减少 a+b+c+d
社会福利净损失：
a+c-（a+b+c+d）=-（b+d）
谢 谢
三月-
2212:09:5612:0912
:09三月-22三月-
2212:09
12:0912:09:5
6三月-22三月
-2212:09:56
2022/3/25 12:09:56
