表格编号：HJ/DC-103Z/A0
XXXXXX有限公司
内部质量审核报告
1.
审核目的：检查和评价本公司质量管理体系是否按ISO9001：2015提供质
量保证，是否具有适宜性、充分性、有效性，以便质量管理体系的改进
，并迎接ISO9001-2015第三方认证。
2. 性 质：内部质量体系审核。
3. 审核依据：法律法规、ISO9001-2015质量管理体系—
要求，质量手册（A/0版），程序文件（A/0版）、作业指导文件（A/
0版）、顾客合同。
4. 审核范围：质量手册（A/0版）涵盖的所有部门和过程控制。
5．审核日期：2020年12月1日
6. 审核组长：
审 核 员:
7．审核概况：
（1）2020年 12月 01
日进行了本公司年度例行的内部质量体系审核，本次审核得到了公司领
导的大力支持，各部门积极配合,
李旭担任审核组长，并积极协调各种关系。
（2）本次审核共发现严重不合格 0 项，一般不合格 1
项及较多的口头观察项，一般不合格项具体见“不符合项报告”。不合格项的
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分布如下:
一般不符合项：
综合测试工序作业指导书未明确测试（接地、耐压、功率）及结果判定标准
不合格原因分析：
生产实际执行标准正确，编制作业指导书时遗漏该项目
受审核部门
ISO条款
管
理
层
质
量
负
责
人
营
销
部
PMC
部
品
质
部
生
产
部
技
术
部
人
力
资
源
部
▲
总计 1
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纠正措施：
修改综合测试工序作业指导书，增补明确测试（接地、耐压、功率）及结果判定标准
并受控。
纠正措施完成情况：完成
8对体系的评价
8．1对体系运作的评价
（1）公司领导都具有强烈的质量意识和管理意识，工作思路清晰。中层领导
普遍对本公司实施GB/T
19001标准有正确的认识态度，但由于公司原有的管理基础比较薄弱，体系建
立、实施的时间不长，个别人员对体系的重要性认识不够到位，部分人员尤
其是中层以下员工对体系的熟悉程度有待提高。
（2）质量方针得到了大力宣传和贯彻，质量兴企的观念深入人心。本公司各
项质量目标基本达到.
（3）公司自体系文件发布以来，各部门都进行了文件的学习，对体系推行起
到了积极作用，并加强了相关内容培训，体系文件的完善和培训的加强，为
体系进一步有效实施打下了良好的基础。
（4）体系符合性评价
确认公司基本上按ISO9001-
2015的要求实施和保持了质量管理体系，其中文件策划、编写（含记录表格
），生产管理过程控制、检测设备的管理，产品检验，产品的标识和可追溯
性等工作过程及其内容在原有的基础上得到了加强，公司的整个管理面貌得
到改善。但公司的质量管理体系的建立和完善有一个过程，在这个过程中，
还存在一些问题，主要有：
a） 公司部分员工对质量管理体系作用的认识还有待提高。
b） 个别文件的规定还不够切合公司的实际，有修改的必要。
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c） 有的地方文件的规定和实际的做法存在不一致。
d） 部分员工对体系运运作过程的证据的重要性认识不够，认为做记录是
增加了麻烦，做记录的积极性不高。
e） 部分记录的填写不够规范。
f） 纠正预防和预防措施的深度和广度还有待加深和拓宽。
(5) 体系有效性评价
2020年有数据统计以来，公司产品一交验合格率呈上升趋势，产
品质量相对比较稳定,同时产品来料批次合格率稳步提高，并且信息处理速
度加快，投诉现象极少,员工的精神风貌和按流程做事的自觉性和主动性有
较大的提高，这些方面都反映出体系的科学性，测评对象的合理性等。
9、审核结论：
质量管理体系与标准体系基本具有符合性,质量管理体系较为有效,在体
系审查中发现的不合格得到举一反三的有效整改后，具备接受第三方认证
的条件。
10、纠正措施
对于审核中发现的不合格项（含口头观察项），由管理者代表组织确
认责任部门，各部门应举一反三地实施系统的纠正措施。要求2020年12月
30日前完成，2020年12月31日由审核员进行跟踪验证，对于确有困难的，
应编制纠正措施计划，报质量负责人批准。
11、报告的分发: 管理层、质量负责人、各部门主管
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编制： 审核： 日期：
