2004年 8月
第 4期
江西科技师范学院学报
Journal of Jiangxi Science＆Technology Normal University
Aug．，2004
No．4
文章编号：1007—3558(2004)04—005 1-04
论经济民主和我国公司治理
胡东平 辜 红
(南昌市人民警察学校，江西南昌，330103)
摘要：经济民主是近几年来引起广泛关注的一种新概念：经济民主包括经济自由，经济平等，经济合作、参与和利益共享三
方面内容：公司是经济民主的产物，经济民主在完善公司治理方面有重要的作用，是实现市场主体经济自由，保证公司权力合理
配置，促进公 司提 高经营效率，维护经营安全的方式和手段 ：我国公司治理对经济民主反映不足，因此，按照经济民主的要求完
善《公司法》势在必行：
关键词：经济民主：公司治理涮 度创新
中图分类号 ：D922．291．91 文献标识码：A
一
、 经济 民主的基本理念
民主一词最初是政治概念，用来表示一种政治思潮、制度或体制：人类社会进入二十世纪以来，随着国家对经济生活干预加
强，社会主义运动蓬勃发展，以及西方经济学家提出劳资合作，分享经济等新理论，民主一词已不再局限于政治领域。而被逐渐
引入经济领域，从而实现了政治民主向经济民主的跨越：民主之所以能够进入经济领域，是因为民主含有促进经济增长的因素，
即民主是一种有效的社会组织工具 ，是一种能够发掘人的潜力的最好手段 ，其价值观具有鼓动 自由和充分交流 通过达成共识
以解决 冲突。尊重人的需求等内容 。
何谓经济民主，至今尚无明确定义：笔者认为，经济民主一词既然是从政治民主发展而来，要给经济民主下定义．我们必须
先清楚民主在政治领域的基本理念。在政治领域，民主的基本内涵是：在同一共同体内，少数服从多数，并保护少数：其中少数服
从多数的前提是每一个主体都能自由表达意见，保护少数则意味平等对峙，即多数人的意志不得构成对少数人合理权利的侵
害，从而实现共同体成员的共同利益和相互依存的各自利益：因此、自由、平等和共生是民主的三大基本理念：
基于民主的三大基本理念，笔者认为，经济民主的基本内涵应当包括下列内容：(1)市场主体意志自由。即市场主体在市场
上能够充分地表达自身的意愿、要求和行动指向，各个市场主体相当对于交易对象，竞争对手，规制主体和调控主体．能够根据
市场信息和预期在法律允许的范围内作出自由选择而不受相关主体的限制：(2)市场主体地位平等，它包括实质上的平等和形
式上的平等。实质上的平等则以现实经济活动中市场主体的能力及财产的差异为基础，以现实中人的不平等为基础。对不同的
人以不 同的对待，此称结果平等 ；形式上的平等是不区分市场主体实际情况而赋予完全相同的权利，设置相 同的名义 。即机会均
等：经济民主倡导主体地位实质平等，它说明讨论市场主体的自由不是不受限制的，主体不得滥用自由而侵害他人的合法权益。
(3)市场主体之间合作参与和利益共享，正如美国学者路易斯·凯尔萨和帕特里西亚·凯尔萨所说：“民主意味着一个更为广阔的
由所有公民参与社会力量操作的系统：”在现代市场经济体制中，利益相关主体之间一方面由于实力、地位等因素的差别而存在
利益矛盾，另一方面由于置身于同一利益共同体而需要相互依存，这就要求各利益主体为缓解利益矛盾而合作，合作的目的和
结果就是各个利益主体都能从利益共同体中平等地享有经济发展的机会、财富和权力(利)
二、经济 民主对公司治理的积极作用
经济民主在现代经济生活中作为一种理念、价值目标和原则而存在，并在提高经济效益，促进经济发展．保护经济活动中的
弱者等方面发挥着重要作用 现代企业制度正在我国逐步确立，公司是现代企业制度的主体和模式：公司制能否完成它在建立
我国现代企业制度的过程中的神圣使命，取决于公司治理的水平和效率 因此，笔者认为，在改进和完善我国公司治理的创新活
动中，要特别重视经济民主在公司治理中的积极作用。这种积极作用主要表现为以下几个方面 ：
(一)经济民主是市场主体获得经济自由的途径：经济 自由是指市场主体做法律许可的一切事情的权利，即市场主体在不
侵害他人自由的前提下和范围内，使外界的强制和干预减到最小：由于市场经济在微观上是由经济人构成的。经济人追求自身
利益最大化的前提就是享有自由、只有在此基础上，它才能趋利避害，并推动整个社会经济的发展：可见．只有确立经济民主的
价值观和基本制度，才能保障和促进主体的经济自由。在公司治理中，各利益主体在享有充分自由的前提下，就能最大限度地发
收稿151期：2004---02—18
作者简介：胡东平(1972一)．男，江西南昌人，南昌市人民警察学校讲师，法学硕士：
辜红(1968一)，女，江西南昌人，南昌市人民警察学校讲师，法学学士，经济学硕士：
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挥其主观能动性，进而实现公司的有效治理，经济民主是实现这一目标的有效方式。例如：股东应当享有投资自由，除公司法明
确限制外，任何自然人和法人都可以投资成为公司股东(法律禁止的除外)，只有保证股东的投资自由，才能真正实现社会资源
的合理配置；经营者应当有经营的自由，经营者由股东大会选定．一经确定，其经营行为就不受股东左右：上述股东的投资自由
和经营者的经营自由能否实现，要依靠具体的制度加以保证，而制度的制定和实施以及监督，都必须贯彻经济民主的理念
(二)经济民主有孝 3于公司权力(利)合理配置：在公司治理结构中，权力(利)如何分配居于核心地位。只有公司权力(利1分配合
理，公司治理才是有效的，成功的：公司权力(利)的配置可以分为宏观和微观两个层次：在宏观层次上的权力f利)配置是指不同性
质的权力(利)在不同机构的分配．按民主机制的要求，权力应进行合理的划分，并由不同的机构分别行使。以此形成权力之间的
分权和制衡，达到民主治理的目的：公司法将决策权、执行权和监督权分别赋予股东会、董事会和监事会。可以说是民主理念在
公司治理中的典型反映。在微观层次上，权力(利)的配置则是指性质相同的权力(利)在同一机构的中如何分配，这体现了经济民
主和经济集中既相容又排斥的关系。一方面，经济民主中含有经济集中的内容，例如：股东大会决议中采取的资本多数决定原则：
另一方面，经济集中也有可能与经济民主相冲突，例如：在股权高度集中的情况下，大股东有可能操纵股东大会，做出损害小股
东利益的决定。因此，按经济民主的要求，对权力(利)既实行合理的分权配置，叉进行适度的集中，就能达到公司治理的理想效
果：
(三)经济民主能促进公司提高经营效益，保障经营安全：效益就其本质来说就是指对经济利益的追求和经济利益的实现：效
益体现了社会活动实现的利益和耗费之比，强调的是用少量的人力、物力、财力来谋求最大的效益。公司的首要目标是追求最大
限度的经济效益：但经济效益的实现有赖于一定条件的满足，而这些条件的满足又依赖于经济民主的贯彻程度。这些条件是：(1)
公平的经济制度和机制。一国公司制度是否公平，能否反映该国的经济规律，很大程度上要看该国公司制度是否体现了民主的
要求，因为，公平本身也是民主追求的一个价值目标：f2)对个体利益的充分尊重：个人应当拥有最大限度的选择余地，因为他们
才是自身利益的最好判断者：经济自由是经济民主的首要理念，尊重个体利益就必须给予个体充分的自由： f3)完善的利益约
束和激励机制。要提高公司的经营效益，不仅要对个体利益予以保护和承认，更重要的是要有相应的利益约束和激励机制。而要
做到这点 ，都有赖于经济 民主的发扬：
经济民主在促进公司经营效益的同时，对保障公司经济安全也发挥了巨大的作用 效益和安全是公司经营中追求的价值目
标 ，两者之间具有辩证统一的关系：首先 ，效益和安全之间是相互促进的：效益的实现要 以安全为保证 ，如果没有经济安全 ．公司
正常经营都难以为继 。更谈不上追求经济效益了；而公司长期稳定地取得经济效益，又会加强经济安全：其次 ，效益和安全之间
又有冲突：如果公司过分追求经济效益的最大化，会导致经营风险的增大，从而影响经济安全；反之，如果公司过分强调经济安
全，墨守成规，甚至对正常的商业风险也有意回避，则必然会丧失许多交易机会，导致经济效益下滑：因此，要使公司既赢得经济
效益又确保经济安全．必须掌握一个度，在效益目标和安全目标之间寻找平衡点，这个平衡点只能靠经济民主来实现：
三、我 国公 司治理 中经济民主理念反映之不足及相关制度创新
我国的公司制度的发展不是 自发形成的。而是作为一种改革的方向，作为建立现代企业制度的范本，由政府自上而下推动
形成的。加之我国长期处于计划经济之下，经济领域没有形成民主传统，市场主体的民主意识淡薄，导致经济民主的理念在我国
公司治理法律制度中反映很不充分：公司制度本身是经济民主思想的产物，因而任何一国的公司治理法律制度必须要体现出经
济民主的要求 =鉴于经济民主孕含着经济自由、经济平等和经济合作参预与利益共享三大基本理念 ，笔者拟从上述三方面探讨
我国公司治理中经济民主理念之不足及相关制度的完善=
(一)在经济自由方面 我国公司法赋予公司相关当事人一定的权利以使它们可以自由地表达意思：然而令人遗憾的是，公司
法权利体系支离破碎 。缺乏经济主体通过何种途径实现其 自由表达意见权利的具体规范 ，从而导致主体经济权利形 同虚设 ，其
经济 自由得不到保证 主要体现在以下两方面=
1．股东难 以充分表达其 自身意愿和要求 。股东表达其意愿的最主要方式就是股东大会 ，股东在股东大会上 自由表达其对公
司重大事项的意见的前提是其对公司事务有一定的了解，但我国公司法在保障股东知情权方面的法律规定十分缺乏；此外，股
东通过何种途径来表达意见在公司法中也相当含糊 ．以至于实践中发生了公司董事会违反公司法规定连续两年不召开股东大
会：股东经多数同意自行召集股东大会，罢免原董事、监事，却被董事会认为是非法的现象，理由是我国公司法第 105条规定：股
东大会只能 由董事会负责召集 ，并由董事长主持 ，除此之外 ，其他人和其他组织均无权 自行召集 。至此 ，股东的 自由表达意见的
权利由于《公司法》的疏忽已被践踏得体无完肤。
为切实保障股东表达意见的自由，《公司法》应当确立股东的股东大会召集权或召集请求权；确认股东提案权，允许符合法
定持股权的股东以书面形式向公 司送达提案；明确股东质询权 ，任何股东有权就公司经营管理事项 质询董事和监事 ；确认股东
为有效参加股东大会必须的知情权，使其高效行使表决权：
2．监事会的监督权受到严重限制：监事会作为公司内部的监督机关，首先必须是能够独立表达意思的机关，然而 在我国众
多上市公司普遍存在“一股独大”的情况下，我国《公司法》却规定监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例
由公司章程规定：这样大股东不仅主宰董事会，也控制了监事会，监事会成了名符其实的花瓶，根本不能形成独立意见。其次，在
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某些公司。监事会即便不被控制，由于我国《公司法》对于监事会具体监督范围，监事会提案权等方面缺乏明确规定，这也限制了
监事会独立表达意思的能力。使其在监督股东、董事、董事会和公司高级管理人员方面难以发挥应有的作用，
为此，《公司法》要明确关于监事产生办法的规定，删除监事比例由公司章程规定的条文，规定监事中职工不应少于三分之
一：明确监事会对董事会的决议实行合法性监督以及重大事项上的合理性监督；斌予监事会在股东大会上的提案权并对提案规
则作出规定：为保证监事会对公司财物监督权对董事会的监督权能够落实，应明确规定公司聘请外部审计的会计师事务所由监
事会决定=
(二)在经济平等方面。我国《公司法》在反映经济平等理念上的一个突出问题就是：注重形式上的平等，而忽视实质上的平
等，对中小股东的合法权益缺乏相应的法律规定。《公司法》仅在第 l11条规定：“股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，
侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提出要求停止该违法行为和侵权行为的诉讼：”该条款的可操作性不强，加之没有中
小股东保护的专门规定，以至于实践中大股东凭借“资本多数决定原则”侵害中小股东利益的事件屡屡发生。为切实保障中小股
东的合法权益，贯彻经济平等的理念，《公司法》应在以下两方面作相应的修改：
1．对股东的权利进行必要的限制：包括(1)实行累积投票制度，该制度有助于少数派股东的代表当选为董事，从而保护中小股
东利益 (2)建立股东表决权排除制度，当控股股东与公司进行关联交易损害公司利益时，适用该制度可以为中小股东的权益提
供保护。(3)规定控股股东债权劣后制度，当控股股东实施不正当行为，恶意减少公司财产而损害公司其它债权人利益时，于公司
破产时．其对公司的债权次于公司的其它债权人 ，该制度可以防止大股东滥用公司的控制权 ，从而间接起到保护 中小股东 的作
用：
2．强化中小股东的权利．包括(1)对股东会议的监督权，当～项股东大会的决议存在瑕疵时，公司的股东可以申请法院予以
撤销或宣告无效：(2)中小股东特定情况下的股份收买请求权，当股东大会就特殊事项如公司合并、营业转让、解散或修改章程
等作出决议时，持不同意见的中小股东可请求大股东购买其股份：(3)中小股东权益受侵害时的救济请求权，在大股东利用其表
决权直接侵害中小股东权益时，中小股东可以直接起诉；在大股东直接侵害的是公司利益，而公司机关又怠于行使其权利时(由
于公司机关大都 由大股东控制 )，赋予中小股东派生诉权 ，即以 自己的名义起诉大股东=
(三)在经济合作参与和利益共享方面：我国公司法在公司治理框架上除了规定股东大会、董事会、监事会等公司机关外，还
规定了职工参予公司管理的制度 但该规定仅限于国有独资公司和国有有限责任公司，而大量股分有限公司和非国有有限责任
公司的职工却不能通过这一·途径参预公司管理。此外，在职工如何参预经营管理方面缺少量化操作条款，导致实践中该制度流
于形式。随着现代公司社会责任的 日益强化 ，公司的经营效果不仅影 响到股东、职工 的利益 ，也影响到公司债权人和广大消费者
的利益，吸收上述主体参与公司治理是经济民主题中该有之义，而我国《公司法》在公司治理中却完全排除了这两类人，这不能
不说是与现代经济民主理念提倡的经济合作参预和利益共享潮流相悖的，也不利于我国公司治理结构的完善 基于上述分析．
笔者认为《公司法》必须重视职工 、公司债权人和广大消费者在公司治理中的作用 ，具体而言，包括 三点：
1．完善职工参与公司管理的制度：首先，明确规定职工参与管理适用于所有类型的公司；其次，对职工参与公司治理的具体
形式．包括职工董事的比例、产生、更换的条件程序以及监督机制等问题作出具体规定或授权公司章程予以明确；第三，重建职
工股份公司制度 ．在有限责任公司和股份有限公司分别规定成立职工 出资基金会和职工持股会 ，负责行使和管理股权：
2。增设债权人参与公司治理的制度 。随着公司利益相关者理论研究的深入，作为债权人的银行，派出人员进入公司机关参与
公司治理成为可能 ，为此，建议在修改《公司法》时增设下列规定：(1)银行可以派 出代表进入公司机关：(2)银行可作为受托人 ，
代理中小股东在股东大会上行使表决权 、即实行代理投票制 ：(3)当公司出现严重的经营或财务问题时．作为公司主要债权人的
银行可以暂时接管公司、直接指导和参预公司重组计划．以贯彻落实或让公司进入破产程序：
3．创建消费者代表参与公司决策的制度=由于现代公司日益社会化，经济民主观念深入人心，越来越多的人认识到公司不仅
是股东的公司．而且还是包括消费者在内的各种利益相关者的公司：在实践中，已经出现了企业主动邀请消费者代表参与公司
决策的现象。例如 ：上海第七百货商店就于 1997年 3月召开顾客代表大会 ，并成立了顾客理事会 ，有 8名顾客代表担任常任理
事，将消费者请进商店的决策层 这就表明了一种趋势，在《公司法》中增设消费者董事．畦予消费者代表全方位的知情权，可以
与其他董事就涉及消费者利益 的重大事项参与决策．并通过完善社员公益诉讼 ，董事诉讼及经济公益诉讼制度来切实保证消费
者在公司治理 中的上述权利
四、结束语
市场经济本质上就是民主经济 我国正在建立和完善社会主义市场经济体制，经济民主理念应该在我国的市场经济的每个
层面反映出来。公司制度是经济民主思想的产物，公司治理则是经济民主理念的具体运用：近来，随着我国加入WTO，WTO的原
则如最惠国待遇、国民待遇、贸易自由化、透明度等都体现了经济民主的三大基本理念：因此 ，我们要真正实现和国际接轨，实
现公司治理效益的提高，就必须切实按照经济民主的理念来完善《公司法》，使我国的《公司法》真正成为一部反映市场规律的．
能够真正提高公司经营效益的法律：我国建立现代企业制度的目标也能早日实现=
参考文献：
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On the Economic Democracy ＆ Company Management
in Our Country
Hu Dongping＆ Gu Hong
(Nanchang People s Police School，fiangxi 330103，China)
Abstract：Economic democrac) ，which includes economic freedom，equality，cooperation etc．，is a new
concept widely noticed in recent years． A company is the product of economic democracy and plays an
important role in company management and perfection．Economic democracy is the method to realize market
economy freedom，guarantee company s reasonable rights， promote business efficiency，etc．The company
management in our countD doesn t reflect economic democracy． Therefore， it is necessary to perfect the
company law according to the requirement of economic democracy．
Key words：economic democracy；company management；innovation of the system
(上接 第 68页)
Garment，Culture，M arket
Yan Ping
0iangxi Science& Technology Normal University，Nanchang 330013，China)
Abstract： Garment is a symbol and concentration of culture． Like other art， garment design takes
beauty pursuit as its aim． The promotion of garment design level must depend on art， but art is not the
whole of the garment． Garment is the symbol of time and social changes． Garment design teaching in
universities should seek inspiration from cultural heritage and approach to the market．
Key words：garment；teaching；art；culture
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