第七章
垄断竞争市场与寡头垄断市
场中价格和产量的决定
第一节
垄断竞争市场中
价格和产量的决定
垄断竞争的定义
[Monopolistic Competition]
——一种商品有许多买卖者，且卖者商
品之间有一定差别从而形成不完全竞争
格局的市场结构。
• 典型行业：
（日用品工业、食品工业、零售商业、
手工业）
一、垄断竞争市场的特点
１．产品之间有差别和较高的替代性
• 产品差别（ product differentiation ）
——同类产品具有不同之处。
•原因：
-内在品质（不同技术、原料）
-外观（包装，商标）
-经济空间（产销地、市场距离）
-推销方式（广告、服务、售后）
-消费者的主观评价
•产品差别是垄断竞争市场形成、存在
的重要因素
•垄断竞争市场的垄断性与竞争性共存
•差异性 －垄断；替代性－竞争
——垄断程度---产品差异程度（同向变动）
——竞争程度---产品替代程度（同向变动）
2、厂商进出行业较容易，厂商数量较多。
•厂商数目-----决定市场竞争程度
3、厂商对产品价格略有影响力
•垄断性---具有一定的定价权
•竞争性---定价权有限
二、垄断竞争厂商利润最大化行为
•该市场结构既非完全竞争又非完全垄断
•完全竞争厂商的需求曲线弹性＞垄断竞
争厂商面临的需求曲线弹性＞完全垄断厂
商的需求曲线弹性
∴垄断竞争厂商面临的需求曲线：
——向右下倾斜但比完全垄断厂商面临的
需求曲线平坦。
垄断竞争厂商的短期均衡
•短期内，厂商不能调整市场规模（包括
不能进出市场），且一家厂商的价格变动
不会明显引起其它厂商采取相应的措施，
因而垄断竞争厂商短期均衡与完全垄断厂
商类似，短期均衡有三种情况。
•利润最大化行为遵循边际原则即均衡条
件为：MR＝MC
P
Q0
SMC
SAC
E AR
D
MR
PE
QE
MR=MC决定产量
AR>AC
盈
利
P
Q0
AR
D
MR
SACSMC
E
MR=MC决定产量
AR<AC
PE
QE
亏
损
P
Q0
SMC
SAC
AR
D
MR=MC决定产量
MR
E
AR=AC
PE
QE
收
支
平
衡
垄断竞争厂商的长期均衡
•长期内，垄断竞争厂商进出行业自由
同时，产品具有较高的替代性；
∴某一厂商具有超额利润只能为暂时的，从长期
看，竞争的结果将导致价格下降，超额利润消失。
（不同于完全垄断厂商）
•均衡条件为
MR＝LMC，P=AR=LAC
P
Q0
垄断竞争市场上的厂商长期均衡
LMC
LAC
AR
D
MR=MC且
P0=AR=LAC
但AC 未达到最低
点，Q0Q1为未被利
用的超额生产力，
为垄断竞争市场
效率损失MR
E
SMC SAC
P0
Q0
P1
Q1
• 垄断厂商长期内获得更大利润的原因：长期内企业的生产规
模是可变的；市场对新加入厂商是完全关闭的
• 垄断厂商的长期均衡条件：MR=LMC=SMC
MR
d (AR)
O Q
P
P1
H
Q1
B
A
E1
SMC1
SAC1
P2
I
Q2
LMC
LAC
E2
G
F
SMC2
SAC2
三、非价格竞争
• 垄断竞争厂商的竞争手段更侧重于非价格竞
争（质量、广告、推销、服务等）
• WHY?
---垄断竞争厂商的产品间具有一定替代性
---垄断竞争厂商的价格控制力有限
---垄断竞争厂商自由定价幅度较小
∴垄断竞争厂商间价格竞争利益不大
※产品变异：
——变换产品颜色、款式、质地、做工
与附带服务改变原有产品，形成产品
差别进行竞争
※广告：增加产品销量的同时增加销售
成本
第二节
寡头垄断市场中
价格和产量的决定
（厂商均衡）
寡头垄断的定义
[Oligopoly]
——少数厂商垄断了某一行业的市场，
控制了这一行业的供给，其产量在该行
业总供给中占有很大比重的市场结构。
• 典型行业：
——石油开采业、汽车制造业
一、寡头垄断市场的特点
1、厂商数目极少，新厂商进入较困难，势均力敌的少
数厂商控制该行业市场，其他厂商难以介入与之抗衡。
2、产品即可同质也可存在差别，厂商之间同样存在剧
烈竞争。
3、厂商之间互相依存，具有明显的相互依赖性，每个
厂商的决策必考虑到对其他厂商的影响，每个厂商的价
格和产量变动会影响对手的销量与利润。
4、厂商行为具有不确定性，厂商无法独立决策，结果
取决于竞争对手的反应，无法预测，因此，寡头的均衡
产量与价格无确定解。
厂商行为具有不确定性
∵任一寡头厂商的决策，其结果取决于竞争对手的反
应，而该反应是无法预测的。
∴寡头厂商的均衡价格和产量难以确定，
而一旦确定后便具有相对稳定性，厂商之间容易
形成勾结。
• 可见
∵寡头厂商的价格—产量决定没有统一模式；
∴通常将寡头厂商行为分为勾结与独立行动两种情况
分别讨论（见P113重要寡头理论模型图示）。
重
要
的
寡
头
理
论
模
型
独立行动
相互勾结
产量竞争
价格竞争
公开勾结（卡特尔）
非公开勾结（价格领导）
1、假定竞争者产量不变，双寡头厂商同
时作产量决策（古诺模型）
2、假定主导厂商产量决策在先，随从
厂商决策在后（斯塔克伯格模型）
1、假定竞争者价格固定条件下厂商
决定价格（伯特兰德模型）
2、假定竞争者跟跌不跟涨时厂商
决定价格（拐折需求曲线模型）
• 法国数理经济学家，古诺
（Ａｕｇｕｓｔｉｎ Ｃｏｕｒｎｏｔ）
• 《财富理论的数学原理研究》--１８３８
• 首次提出寡头垄断模型
• 关于产量决策的模型
• 双寡头厂商的静态竞争
二、古诺模型
（双寡头垄断理论）
静态竞争
——在寡头垄断市场上，各竞争参与人只竞
争一次，同时作出决策，且对各参与人可
能有的策略和相应的得益都完全了解的竞
争模式。
• 假设条件：
--两个寡头生产的是同质产品（矿泉水）；
--生产成本均为零，MC=0（Ｃ也可不为0， 如AC1=AC2=6，即可设
任何数值，Ｃ=0是为简化模型考虑）；
--厂商1的产量为q1，厂商2的产量为q2；则市场的总
产量Q=q1+q2
--市场出清价格P由两家厂商的总产量决定，是市场总
产量Q的函数，即反需求函数。
--面临的均是相同的线性需求曲线，以相同的市场价
格出售产品；
--双方通过调整产量进行竞争，同时决定各自的产量
以实现各自利润最大化，这两个厂商在决策前是不
知道另一方的产量的。
•推论：
--厂商根据利润最大化原则不断调整产量
--双寡头实现古诺均衡的条件为，各自的
产销量正好等于市场为完全竞争市场时产
销量的三分之一。
运用反应函数说明古诺模型
• 反应函数
（ｒｅａｃｔｉｏｎ ｆｕｎｃｔｉｏｎ）
——表明每个厂商的产量都是其竞争对手的
产量的函数。
——一个厂商产量的增加会导致另一个厂商
最优产量的下降。
例如：
QA=600－1/2QB [厂商A的反应函数]
运用反应函数
说明古诺模型的例题
• 已知：
A、B两厂商面临共同需求函数和成本函数分别为：
P=12－1/100(QA+QB) C=0
• 则A、B的利润函数分别为：
A =PQA －C(QA)
=[12－1/100(QA+QB)]QA－0
=12QA－1/100Q2A －1/100QAQB
B =PQB－C(QB)
=[12－1/100(QA+QB)]QB－0
=12QB－1/100Q2B－1/100QAQB
• 为使利润极大，利润函数A (QA) 、B (QB)的一阶偏导数
应为零，即：
• 解方程组：
QA=600－1/2QB [厂商A的反应函数]
QB=600－1/2QA [厂商B的反应函数]
QA=400 QB=400
A
QA
B
QB
=12－1/50QA－1/100QB =0
=12－1/50QB－1/100QA =0
反应函数的经济含义
• 以上推导可见：
• QA=600－1/2QB [厂商A的反应函数]，表明
——对应于QB的任何特定值，QA是使A 最大化的产量；
• QB=600－1/2QA [厂商B的反应函数]，表明
——对应于QA的任何特定值， QB是使B最大化的产量；
• 利润最大化的QA与 QB必须同时满足两个反应函数。
QB
0 QA
1200
1200
1000
1000
800
800
600
600
400
400
200
200
反应曲线与古诺均衡点
E
QA=600－ QB1
2
QB=600－ QA1
2
QA－利润最大化产量
QB－利润最大化产量A
B
C
D
两个厂商的均衡产量：QA=400 QB=400
• 将QA=400 QB=400
代入原需求函数和利润函数
P=12－1/100(QA+QB)；
A =PQA －C(QA) ；
B =PQB－C(QB)：
•得 P=4 ; A =1600 ； B =1600
• 完全竞争市场的总容量Q=１２００，
（Ｐ
＝ＡＣ＝０）
∴垄断市场中Ｐ＞ＡＣ
三、斯塔克伯格模型（略）
• 同属寡头理论的产量竞争模型
区别：
• 古诺模型所适用的寡头厂商特征：
——行业中的双寡头厂商势均力敌。
• 斯塔克伯格模型所适用的寡头厂商特征：
——行业中的寡头一方为主导者，另一方为追随者。
斯塔克伯格模型
• 德国经济学家，斯塔克伯格
（stacklberg）提出
• ——行业中有一个主导厂商A，其他是随从
厂商B。A先根据利润最大化原则决定产量，
B看到A的产量决策后再决定自己的产量。
• 因此，B是A的反应函数，以此进一步求得A
与B的产量。
四、伯特兰特模型（略 ）
（Bertrand Model）
• 古诺模型
——同质产品的产量竞争模型。
• 伯特兰特模型
——同质产品的价格竞争模型，表明厂商通过选择
价格实现利润最大化而进行的竞争。
• Ｊ· Bertrand ，法国经济学家，１８８３年提
出
• 结论：价格竞争的伯特兰特均衡是两个厂商都按
边际成本来定价。
• 与古诺模型相比，价格更低、产量更高
• 可通过上例代入具体数值分析（略）
五、斯威齐模型
（Sweezy Model）
• 美国经济学家(. Sweezy),1939年提出
• 寡头垄断市场价格刚性的寡头垄断模型。
• 价格刚性（Price Rigidity）是寡头垄断行业的一个重要特
征。
——在寡头垄断市场上，即使成本或需求发生适度变动，厂商
也不太愿意改变自己产品的价格，从而该行业的产品价格在
相当长的时期保持不变。
寡头市场的价格刚性
• 美国的钢轨价格在1901—1915年的15年间一直保
持每吨28美元；
• 在1922年—1933年的12年间保持在每吨43美元不
变；
• 而这两个时段，钢轨的成本和需求均在发生变化。
• 美国的硫磺的价格在1926年—1938年间保持在18
美元基本不变。
• 这些产品的市场均是寡头市场。
• 斯威齐模型解释了寡头市场上这一价格刚性的现
象。
价格刚性的原因
• 当成本或生产需求发生一定变化时，
∵寡头垄断厂商推测其他厂商对自己调整价格的态度是跟跌
不跟涨；
• 自己降价，竞争对手也降价，引发价格战，结果自己市场
份额增加有限，但价格下降很多；
• 自己提价，竞争对手不提价，则他将失去很多市场份额；
∴寡头厂商为了保持市场份额，即使成本或需求有所变化，
也不愿调整价格，从而使行业价格具有刚性。
∴寡头垄断厂商的需求曲线是拐折的需求曲线（Kinked
Demand Curve），如P116，图7-6
跟
跌
不
跟
涨
P
Q0
P0
Q0
E
G
MR2
D2[AR]
F
P2
P1
Q1 Q2
D1[AR]
MR1
［拐折需求曲线］
MC
1 MC
2
Ａ
弯折需求曲线
寡头垄断厂商的需求曲线ＡＥＤ2是拐折的需求曲线，
其含义为：
——该寡头厂商从拐点Ｅ向两端出发，在各个价格
水平所面临的市场需求量。
• P0是已经确定的价格，Q0是与之相对应的产量。
• 需求曲线AE段
——厂商涨价P0→ P1，其他厂商不跟，该厂商销量
大幅减少Q0 → Q1。
• 需求曲线ED2段
——厂商降价P0→ P2，其他厂商跟，该厂商销量未
大幅增加，仅为从Q0 → Q2。
跟
跌
不
跟
涨
P
Q0
P0
Q0
E
G
MR2
D2[AR]
F
P2
P1
Q1 Q2
D1[AR]
MR1
［拐折需求曲线］
MC
1 MC
2
Ａ
∴由D1,D2，可得MR1 与MR2。
∵需求曲线ＡＥＤ2，在E点拐折；
∴与E点对应，MR间断， MR1 与MR2出现空隙；
• MC1,MC2分别在MR的间断处与MR1 、MR2相交，
∴具有共同的E点与P0；
∴可得间断的边际收益曲线ＡＦ和ＧMR2 ，其间断部分为垂
直ＦＧ。
可见：
• 在ＦＧ的范围内，可以有若干条MC，均可与ＦＧ相交；
∴在ＦＧ的范围内，MC即使变动，寡头厂商的均衡价格P0和
均衡数量Q0都不会发生变化，即价格具有刚性。
跟
跌
不
跟
涨
P
Q0
P0
Q0
E
G
MR2
D2[AR]
F
P2
P1
Q1 Q2
D1[AR]
MR1
［拐折需求曲线］
MC
1 MC
2
Ａ
勾结的寡头垄断厂商行为
•各寡头之间存在勾结；
•产量由各寡头之间协商确定；
•协商确定的产量取决于各寡头实力的大小。
•公开或不公开的行为模型
卡特尔（Cartel）
1、含义
——寡头垄断厂商用公开或正式的方式进行勾结的形式。
——是厂商明确签订有关市场活动的合作组织。各厂商签订有
关价格、产量、销售区域等事项的明确协议。
3、定价原则：利润最大化：MR＝MC
2、主要任务：
• 为各成员厂商的产品规定统一价格
• 在各成员厂商之间分配总产量,原则为MC1=MC2=MC
4、组织特征：
–卡特尔可看作一个完全垄断厂商
–不稳定性
欧佩克（OPEC）
• 石油输出国组织（Organization of Petroleum
Exporting Countries ）
• 成立于1960年。
• 11个成员国：伊拉克，伊朗，科威特，沙特阿拉伯、委内
瑞拉、阿尔及利亚，阿拉伯联合酋长国，卡塔尔，利比亚，
尼日利亚，印度尼西亚
• 目的：联合起来对抗西方石油公司，维护自身的石油利益。
• 卡特尔组织力图成员合作，并像一个垄断者那样行事：
• 生产少量产品，收取高价格
• 但由于合作和利己的冲突，卡特尔组织很难维持垄断的结
果
OPEC--合作与利己的冲突
• 欧佩克力图通过减少产量，提高产品价格，获更大利润，
因此确定每个成员国的生产水平，就减少产量达成协议。
• 但是，每个成员国都受到增加生产，得到更大利润份额的
诱惑，往往私下违背协议。
• 1973—1985年，OPEC最成功地维持了合作与高价格。
• 原油价格：
• 1972年，每桶美元；
• 1974年，每桶美元；
• 1981年，每桶美元；
• 到20世纪80年代初，各成员国开始扩大生产水平，OPEC
在维持合作方面变得无效率。
• 1986年，每桶回落到美元。
• 现今，虽然OPEC仍定期开会，但它在控制石油产量方面的
作用已变得非常有限。
价格领导（Price Leadership）
（暗中默契、非公开方式的勾结）
1、含义
——行业中一个或极少数几个大厂商变动价格，其
他厂商随之跟进。
2、分类
• 晴雨表型
——价格领导者根据市场行情首先宣布反映整个行
业成本和需求情况变化的价格，其他厂商则按这
一价格对自己的价格进行调整。
（并非规模最大厂商）
• 支配型
——价格领导者占市场容量较大，具有支配力量。
准协议定价模型(Quasi-Agreement)
——成本加成定价法（Cost-plus Pricing）
• 寡头企业故意用相同的方式行动，或称不完全的协调。
• 寡头企业认为，竞相削价是不道德的，应该相互尊重对方
的市场份额以及销售范围，为巩固寡头垄断厂商地位，避
免价格频繁变动及其不利的竞争后果。
• 寡头企业在现实中常使用同一种方法计算价格，即成本加
成定价法（cost –plus-markup pricing.）
• P＝AC（1+R）
——在估计的平均成本的基础上，加上一个赚头（margin），
或加成(markups)，据以确定价格。
• 若每个企业都相信其他企业将一直按照这种方法去做，就
可以称为准协议。
• P＝AC（1+R）
• AC=标准成本，根据该企业生产能力的某一百分比确定一
个正常的或标准的产量数字，再根据这个产量计算出相应
的包含固定成本与可变成本的平均成本。
• R=赚头，一般按照平均成本的某一百分比计算，该比例大
小，通常以行业试验得到满意的利润进行调整。
• 例：
——某产品的平均成本为100元，利润率为10%，则价格定为
110元。
• 最主要特点为，寡头厂商追求满意利润，而非最大利润，
因此不按MR=MC原则定价。
• 当一个行业的所有企业都采用这种定价方法时，该行业的
价格就比较稳定。
谢 谢
四月-
2106:41:3206:410
6:41四月-21四月-
2106:41
06:4106:41:
32四月-21四
月-
2106:41:32
2021/4/17 6:41:32
