项目程序化管理标准.doc

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第一篇 项目程序化管理标准 1、目的 为了合理分析、选择投标策略，提高中标工程的效益能力，重视中标工程的 前期策划和过程控制，达到项目管理过程规范化、程序化，管理行为标准化，逐 步实现项目管理精细化，迅速提高项目管理能力，有效促进经营开发与项目管理 的有机结合。 2、项目管理标准程序 项目投标前组织评审；中标后分析预算成本目标，确定项目盈利水平。 中标项目组织前期的项目管理策划，按工程项目所需配置相应生产资源、 编制实施性施工组织设计、签订内部经营承包合同、制定企业形象展示方案。 施工过程的合同管理、资金管理、价格信息、计划进度、安全质量、物 资设备、技术管理、现场文明施工、人力资源等管理要素，实行动态管理，并接 受监督检查。 进行项目管理阶段性和终结性考核，兑现内部承包合同。 工程项目质保期的维护与回访。 3、项目程序化管理标准流程图（见附图） 4、工作职责和基本要求 工作职责 项目管理中心是集团公司项目管理的主责部门，负责工程中标后的项 目实施全过程管理策划工作。负责内部承包合同签订、预算合同的管理与监督， 以及项目考核评价。 施技部负责审查实施性施工组织设计、加强计划与进度调控，以及施 工过程的技术管理。 安质部负责施工过程的安全质量监督与控制，以及文明施工管理。 财务部负责项目成本管理和资金管理。 人力部负责项目所需的管理层、作业层人力资源配置与管理。 经开中心负责收集建设项目信息，进行投标工作策划，组织标前分析、 制定投标原则和方案、编制投标文件，以及项目中标后与业主合同的签订。 基本要求 项目成本测算 （1）项目管理中心组织经开中心、经理部进行中标后的预算成本、责任成 本评价分析，形成项目成本报告，提交集团公司领导确定利润指标。 （2）经开中心分析评价投标工作质量，提供项目初步预算成本报告，向项 目管理中心移交招投标资料、合同文件。 （3）项目管理中心按工程类别分析工程项目制造成本、现场项目管理费， 确定责任成本指标。 （4）经理部分析合同单价，依照内部劳务价格信息确定劳务承包单价，界 定工程项目制造成本和现场管理费，制定项目责任成本计划，形成分析报告递交 项目管理中心审查。 项目管理策划 项目实施策划由项目管理中心牵头组织，根据相关部门的评审建议，形成项 目实施策划报告书，经集团公司领导审批，项目管理中心组织向经理部进行项目 管理交底工作。 （1）项目管理中心负责项目组织机构设置方案、物资设备管理方案和内部 承包合同的签订工作。 a 设备物资科负责审查设备的选型和配备的合理性，组织物资设备招标、采 购，确定供应的方式和渠道。 b 预算合同科负责测算上缴集团公司利润指标，并提出施工任务划分的建议， 以及组建经理部机构设置及定员的建议。 c 成本管理科负责项目责任成本的测算和过程监控。 （2）施技部评审工程项目的实施性施工组织设计方案。 a 计划调度科负责收集项目的工程概况，工程开、竣工日期，工程进度安排， 并进行项目分类编码。 b 技术科负责审查重点、难点工程施工方案的合理性，并提出建议方案，同 时提出施工任务划分的建议，根据工程特点确定工法开发计划。 （3）安质部负责评审安全、质量、环保等保障措施和目标的合理性。 （4）技术中心评审工程中高、难、新的技术特点，提出科研立项建议。 （5）财务部负责评审项目的资金流方案，提出资金管理和财务管理的建议， 并推荐财务负责人选。 （6）人力部负责评审项目组织机构和管理人员配备情况。 （7）集团公司与项目经理签订内部承包合同或项目管理目标责任书后。项 目管理中心负责向集团公司直管项目进行交底，包括移交招标、投标文件，项目 管理策划书等。 施工过程管理与控制 经理部是项目施工过程管理的具体组织者和实施者，项目经理是集团公司项 目管理的委托代理人和直接责任人。 （1）施工过程的预算管理 a 合同管理 Ⅰ研究和执行主合同。 Ⅰ组织开展项目二次经营。 Ⅰ执行内部承包合同，控制合格分包（供）方计量支付。 Ⅰ建立合同管理和计量支付台帐。 Ⅰ收集整理价格信息（投标定额、降造水平、市场价格） b 资金管理 Ⅰ制定工程项目货币资金需求计划，随施工进展合理筹集项目周转资金，及 时办理对外工程款的收入结算和成本支出结算。 Ⅰ编制工程成本计划，组织经理部各有关部门通过内部劳务承包、物资设备 招标采购、租赁及消耗控制，落实成本管理措施，实现增收节支的成本管理目标。 （2）生产组织管理 a 计划与进度管理。根据合同要求和指导性施组制定实施性施工组织设计， 确定施工进度计划，实行动态施组管理，确保合同工期，强化调度指挥作用，保 证生产信息畅通，达到均衡生产和持续稳产的管理目标。 b 技术管理。通过施工调查编制实施性施工组织设计、项目管理计划和紧急 施工预案；及时核对施工图纸、编制作业指导书和技术交底，执行开工报告制、 测量双检制与实验检验复核制、变更设计审批制，实施工程数量台帐登记和竣工 文件编制等管理制度；组织实施重点、难点工程施工方案及措施；指导实施特殊 过程和关键工序的作业过程；对大型临时工程设计方案、加工制造、检验鉴定等 工作进行监督审查，达到施工过程所采用的各种技术方案、措施符合规范，满足 施工工期、安全质量的要求。 c 安全文明施工管理。建立安全管理体系，健全安全责任制度，落实职业健 康安全、文明施工和环境管理的标准。对施工现场管理中的持证上岗、作业人员 安全和施工安全保障、特种设备性能安全鉴定、材料质量等过程实施检查、监督， 持续改进施工过程中的安全不良行为，消除安全隐患，确保文明施工、规范达标、 安全受控。 d 质量管理。建立健全质量保证体系，分解落实质量责任制。通过技能培训、 QC 小组等培训教育手段提高质量意识；通过设计文件审核制、单位工程开工竣 工报告制、技术交底制、测量双检制、材料构件检验合格制等质量技术管理手段 保证施工质量受控；通过工程创优规划、定期不定期质量检查制、隐蔽工程检查 签证制、工程验工检查专人制、质量事故“四不放过”的调查处理制等质量检查管 理手段，规范操作过程，消除质量通病、质量缺陷，保证施工质量达到合同质量 标准。 （3）资源配置管理 a 物资设备管理 Ⅰ物资管理：编制工程项目的物资供应需求计划，控制物资消耗总体数量； 通过实行招标采购或比价采购等方式，降低物资采购成本，建立物资价格信息管 理平台；合理组织物资供应、储存和进货检验，保证使用材料符合设计或业主要 求，降低物资供应成本；实行分工点限额发料制度，降低消耗，节约工程成本； 加强物资核算制度，合理摊销周转料，提高物资管理水平。 Ⅰ设备管理：编制工程项目机械设备需求计划，满足施工需要；通过调剂自 有设备、购置新增、外部租赁、协作队伍自备等方式落实施工所需设备；合理组 织安排设备进场，检验鉴定进场设备的使用性能与安全保障，加强进场设备的维 修保养，提高设备完好率和利用率。 b 人力资源管理：根据总承包合同需要，一是组建经理部并配备满足施工管 理需要的管理人员。二是按施工进度需要，选择施工作业队伍，配备相应技术作 业工人，组织进场人员岗前培训，适时调整施工作业人员，保证满足施工需要。 （4）形象建设管理 根据业主要求及工程总公司和集团公司关于形象建设的要求，制定企业形象 展示方案，推广企业形象识别系统，充分展现企业形象，努力塑造“中铁工程”、 “”品牌，全面推行标准项目部建设。 （5）管理标准的运行与改进 a 项目实施过程中经理部应对施工合同履行情况、管理标准运行情况进行年 度和终结性的检查总结，确保管理标准有效运行并持续改进项目管理水平。 b 集团公司、子（分）公司应按照项目管理标准对经理部的各项管理工作进 行检查、监督、审计。 项目考核评价 依据总承包合同、内部承包合同对经理部进行考核评价，按照项目管理的有 关管理办法，对项目管理有关责任人进行奖惩。 项目维护与回访 (1) 经理部应对已完工程实施保护措施，参与工程验收交工和资产移交，与 业主签订工程保修合同。 (2) 工程保修期内，经理部对工程接收使用单位提出的属于施工方责任的质 量问题进行维修，同时开展工程保修期内的质量回访工作。 项目管理实行项目领导班子终身责任制 （1）质量终身制。 （2）债权债务终身制。 项目程序化管理标准流程图 招投标 中 标 项目实施策划 资源配置 实施性施工组织 承包合同 （责任、权利、目标利润） 施工过程控制 预算管理（提前介入设计） 生产组织管理 资源配置管理 形象建设管理 合同管理 资金管理 成本管理（内部） 收入管理（外部） 收入管理 支出管理 计划与进度 技术管理 文明施工管理 安全质量管理 物资设备管理 人力资源管理 标准项目部建设 项目考核及奖惩 项目维护与回访 信息的获取与甄别 质量评价 （责任成本确定） 收入 成本 责任利润 增加数 减少数 超额利润 清单（合同内） 调价索赔 员工培训 培训时间：2小时/周 （利用雨天或业余时间） 培训内容 培训形式 技术培训 针对工程性质 管理培训 针对岗位要求 案例分析 文化培训 集中授课 现场示范 幻灯演示 － ＋ 劳务分包控制 人工费控制 材料费控制 机使费控制 现场管理费控制 监督审计 第二篇 项目中标后分析评价 1 工作目的 评价中标项目的标前策划方案执行情况，分析中标项目的预算成本，拟定项 目二次经营工作重点目标。及时组织对中标项目的招、投标文件和合同文件进行 移交和交底。 2 工作标准 承包合同签订前应组织合同评审。 项目中标后应组织分析项目预算成本。 及时移交招投标文件资料，建立合同交底制度。 3 管理流程图 4 工作职责和基本要求 集团公司经开中心、地区经营部、子(分)公司经营开发部（科）是本工 作的主责部门，负责对中标项目进行合同评审、成本分析评价、组织向项目管理 部门进行招投标工作交底，移交合同文件。项目管理部门完成项目管理策划后应 向经理部移交招投标资料，并组织项目管理交底工作。 集团公司经开中心组织投标的项目，由集团公司经开中心负责。 接到中标通知书 合同评审 项目成本分析评价 合同文件交底 合同文件移交 地区经营部组织投标的项目，由地区经营部负责。 子（分）公司组织投标的项目，由子（分）公司的经营部（科）负责。 基本要求 合同评审 （1）接到中标通知书后，组织相关部门对承包合同条款进行评审，对合同 条款中明显的错误或不平等条款提出修改意见，准备与业主交涉或商谈。 （2）如果是固定合同条款，则对这些条款的商谈过程向项目管理部门进行 交底，以提示其在施工中予以关注。 中标项目成本分析评价 根据《招标文件》的报价编制原则和施工现场调查资料，参照项目设计概算 及投标的最终降造幅度，编制中标项目的成本分析评价，确定中标项目的利润指 标。内容包括： （1）降造后的最终工程量清单； （2）按编制办法编制的原始工程量清单； （3）铁路工程几种不同编制办法的最终价比较，（如铁路 42 号文件、115 号文件、地方铁路编制办法、更新改造工程概算编制办法等）； （4）道路、桥梁、隧道工程采用不同编制办法时的最终价比较（如公路定 额及编制办法、市政定额及编制办法等）； （5）本项目清单中主要单项的单价分析，（指单项价值占合同总价 10%以 上的项目，如隧道的开挖、衬砌，桥梁的钻孔桩、墩台、梁部，数量较大的土石 方等）； （6）投标时对本项目所作的成本分析，（如人工数量与工费、材料数量与料 费、机械数量与机械费、水、电、燃料费、管理费、现场经费、大型临时工程的 费用、调遣费用等）； （7）投标时对工程量清单中有意识进行的不平衡报价部分。 （8）中标项目利润指标构成分析，投标漏项内容，项目二次经营重点范围。 招、投标文件及合同文件的移交 向项目管理部门、项目指挥部（或项目经理部）移交招投标文件及合同文件 一套，包括： （1）招标文件（含招标图纸）； （2）补（答）疑书，澄清与承诺书； （3）投标资料（含电子文件）； （4）投标时对施工现场的调查资料等； （5）已签订的承（发）包合同书。 招、投标文件及合同文件的交底 投标文件与合同文件交底应采用书面资料形式，内容包括： （1）工程概况和重、难点项目介绍； （2）合同工期、开竣工日期； （3）合同质量标准； （4）合同中对项目经理、总工程师、专业技术等管理人员的资格要求； （5）主要工程材料的供应方式规定； （6）合同中对计量支付和合同价款调整的规定； （7）业主对本项目的特殊要求； （8）合同谈判中对业主的承诺或条件等。 （9）本标段中标情况分析（提供业主复合标底、投标单位报价情况） （10）本标段经营开发费收取比例或额度。 5 支持性文件 《关于中标工程招投标文件、合同资料交接的通知》中铁一施（2002）279 号文 《投标工作管理办法》 集团公司《管理文件汇编》 第三篇 项目成本管理标准 1、目的 从项目成本前期策划、过程控制、适时分析、结果反映及考核着手，强化会 计核算和监督职能、规范项目成本管理，使得在建项目成本受控，进而全面提高 集团公司经济效益。 2、工作标准 遵照执行集团公司、子（分）公司内部会计规范及成本管理的有关规定； 结合项目实际，进行成本超前策划；建立健全成本管理各项制度，加强 成本过程控制；适时进行成本分析； 结合项目施工生产特点重点从合同、资金两方面加强成本管理； 真实、完整地反映成本信息，充分体现会计核算和监督职能。 3、管理标准流程图（附后） 4、工作职责和基本要求 经理部应建立以项目经理为组长，财务、预算、工程、安质、物设、劳 人、办公室等部门负责人为成员的成本管理小组。 项目成本的控制管理由项目经理负责组织财务、预算、工程、安质、物设、 劳人、办公室等部门，共同对项目成本进行全过程的监督与控制。每季度均应进 行经济活动分析，查找盈亏原因，制定相应措施并予以改进。 经理部的成本管理职责：按照签定的《项目管理目标责任书》，对责任 成本和上缴款负责；建立健全各项成本管理制度，在项目实施前进行成本策划， 对成本费用项目进行分解并落实责任，制订出具体的成本过程控制管理办法并建 立各职能部门的成本责任制度，对成本控制责任予以量化考核。 财务部门：财务部门是项目成本管理的组织部门。 （1）制定项目前期成本及现金流策划方案，并协助项目经理进行项目资金 管理，对出现的资金方面问题应及时预警； （2）协助施工预算部门编制责任工程预算，参与责任成本承包合同和外协 工程合同的签订； （3）协助对各类成本费用进行过程控制和监督（对计量、支付、结算等过 程应严格按照合同等执行量价双控）； （4）针对不同的承包方式，审核、归集、核算本项目的成本费用，并负责 对间接费用进行控制； （5）建立各类管理台帐（成本台帐、结算台帐等）；每季度定期负责组织本 项目的成本分析；真实完整的编制财务会计报告。 施工（预算）部门 （1）根据相关部门提供的施工地区的人工、地材、机械配件、电力等价格 资料，结合工程特点，遵循可控原则，确定各单项工程责任预算单价； （2）根据实施性施工组织设计所确定的单项工程实物工作量，计算单项工 程责任预算价值； （3）负责各类工程承包合同的签定； （4）每月末外协队伍所完成工程进行计量结算，要求清方数量准确，合同 费用计算合理。 （5）每季度参加经济活动分析； （6）做好变更、索赔方面的基础工作并及时向业主索赔。 物资设备部门 （1）负责组织调查施工地区各种材料价格，掌握各种材料、电力、燃料及 各类设备配件的价格，为编制责任预算提供资料； （2）负责对物资设备购置、租赁、使用摊销等进行管理，把好进出关，降 低材料消耗、机械设备使用等成本； （3）每季度参加经济活动分析，提出料费、机使费管理情况书面说明； （4）做好变更、索赔方面的基础工作。 （5）对机械设备租赁，原则上规定外租单价不得高于内租单价，机械租赁 原则上采取先内后外。 安全质量部门：采取安全质量保障措施，降低安全质量成本，并对安 全质量管理及事故进行专项成本分析。 劳动人事部门：根据对施工地区的调查，测定劳务工的工日单价，为 编制责任预算提供资料；每季度参加经济活动分析。 成本控制内容 人工成本：主要包括生产工人的工资、奖金、补贴和工资附加费； 材料成本：主要包括水泥、砂石料、钢材、周转材料、油料、辅助材 料、配件和半成品等； 机械成本：主要包括修理费、折旧费、油料、工资、设备租赁费和其 他使用费； 直接费用：主要包括施工现场直接使用的水、电、汽和施工过程中发 生的二次材料搬运费、临时设施费、检验实验费、工程复测费、场地清理费等； 间接费用：主要包括经理部管服人员工资、奖金及附加费、办公用品、 业务招待费、差旅交通费、低值易耗品摊销费、劳动保护费、排污费、水电费等； 其他：施工技术成本、施工组织成本、外协工程成本、安全质量成本、 合同工期成本、债权债务成本、支付结算成本、人员素质成本等。 项目成本管理工作要求 在熟悉合同、现场的前提下，对照工程实体构成情况，分析各项工程 的成本构成因素，进行项目成本超前策划。 加强责任成本管理，推行分工序承包责任制。参考集团公司、各子（分） 公司内部劳务价格体系确定本项目分工序承包单价，对差异较大的部分进行书面 说明。 建立健全成本计划、控制、分析、核算等制度，重点是通过加强合同 管理和资金管理，强化项目成本过程控制措施。 项目制造成本控制要素及要求 控制要素主要包括作业层成本（协作成本、内部计件成本）、自有及租 赁机械设备使用费、物资材料消耗费用、临时工程费、现场管理经费。 控制要求 （1）协作成本：以合同控制为准。其中对工程数量应以实际完成量为准， 由技术部门收方，严格执行数量、质量双验制，并按照计量数不大于设计数量的 原则进行总量控制；对合同单价要求比照内部劳务价格体系，应低于主合同且低 于（等于）市场价格。 （2）内部计件成本：对数量应按照总量与分量匹配原则进行控制、对质量 应明确要求必须达标，返工自理。 （3）自有及租赁机械设备使用费：原则上按照谁使用向谁收费的原则进行 管理，结算时应按实际使用台班扣除；在进行外租时，应进行经济方案比选，外 租价格应不高于集团公司、各子、分公司内部租赁价格。 （4）物资材料消耗费用：物资材料采购应以招标采购为主，价格应低于或 等于市场价（甲供料时价格应不高于主合同，价格高于主合同时应注意索赔）； 用量应控制在定额以内（根据承包方式控制）；现场用料无论采用何种承包方式， 均应实行限额发料、超耗处罚，材料消耗必须按照设计量进行总量及分量控制， 并对照合同进行量价分析； （5）临时工程费及形象建设管理费：执行集团公司统一规定。 （6）现场经费：以项目实有管理人员数量定额控制或按照工程结算收入一 定比例控制。 项目成本核算基本要求 核算总的要求：施工形象进度、施工产值统计、实际成本归集“三同步” 成本核算的基本要求：划清成本、费用支出与非成本、费用支出的界 限；正确划分各种成本、费用的界限；加强成本核算的基础工作，主要包括建立 各种财产物资的收发、领退、转移、报废、清查、盘点、索赔制度，建立健全有 关原始记录和工程量统计制度，建立完善内部价格体系，完善各种计量检测检验 制度等；做到成本核算有帐有据（真实、准确、完整、及时）。 单项工程工序成本分析控制 要求先按照施工工序进行分解、然后针对具体实施工序的成本控制点制定控 制措施并对实际发生成本进行详细分析，最后汇总分析分工序成本费用。 施工过程验工计价动态控制 计量支付严格按合同执行，其中工程数量应以实际完成量为准（由技 术部门提供），在根据量价计算出作业层收入后扣除资源使用费即为应支付款。 其中原则上不得预付工程款，对材料超耗、安全质量问题等应进行及时处罚。 计量部门应按照项目实际工程造价、对外计量情况、对内计量情况分 类，对本期计量、年累计量、开累计量、剩余计量、已完工未计量、未完工已计 量等情况进行详细说明。 财务部门应对工程对外对内计量支付情况进行及时、准确的反映和监 督。 项目资金流控制要求 项目资金流控制应对照工程实体形成情况，结合会计核算、统计核算、业务 核算等情况进行，使得项目资金流量、流时受控；并应按照项目现金流入、流出 情况向项目主管单位进行明细反映。 5 过程监控 经理部 严格按照法律法规、制度、办法、合同等进行计量支付结算，保证成 本真实。 根据成本实际发生情况，对照项目成本策划要求，对差异形成原因进 行分析，并制定相应措施。 项目经理部经济活动分析 项目经理部经济活动分析由项目经理定期（月度分析和季度分析）、不定期 组织项目领导班子，财务、预算、工程、安质、物设、劳人、办公室等部门负责 人以专题会议的形式进行，分析结果形成正式文件，及时上报项目主管单位。经 济活动分析必须实事求是，注重时效，要用数据说话，要为生产经营服务。 经济活动分析的内容：项目经济风险控制情况、合同财务风险情况、 成本管理情况（直接成本、间接成本）、资金管理情况、其他。 经济活动分析的方法 根据统计核算、业务核算、会计核算提供的资料，按照量价分离的原则对成 本形成过程和影响成本升降的因素进行分析，分析方法主要有比较法、因素分析 法、差额计算法、比率法（构成分析、相关分析）等。具体包括： 直接成本分析：结合对内对外各类合同和现场实际情况，对照分类 工程工序成本流程图进行（既要进行工、料、机等成本构成分析，还要与其他有 关因素进行相关分析）。 间接成本分析：将实际所发生成本与间接成本预算情况进行分细目 对比分析。 资金管理分析：在对项目经理部对内对外计量、结算及支付等情况 进行核实的基础上，进行现金流分析。 其他：对项目经济风险控制情况、合同财务风险情况以及资金、质 量、安全、工期、施组等其他影响成本的有利因素、不利因素，现实因素、潜在 因素进行专项分析。 子(分)公司监督内容 通过财务会计报告及有关财务信息定期报告，结合项目统计核算和业务核算 等情况，了解、掌握所管理各项目成本管理情况；对项目成本管理情况进行定期、 不定期的现场检查。检查的主要内容如下： 项目基本情况：工程中标总价及实际工程总价、合同工期、实物工程 量、职工人数及构成情况、参加承包施工的主要外协队伍、实物完成、工期及价 值完成 。 项目盈亏情况：总体盈亏情况、对外分包工程完成情况、自行完成工 程完成情况、项目责任成本指标完成情况、可能存在的主要潜亏因素。 造成项目盈亏的主要原因（分析项目管理情况）：施工现场管理情况、 施工现场材料的管理、施工组织方案、合同管理情况 、材料管理情况、安全质 量等管理情况。 资金及成本管理：支付结算情况、成本管理情况、会计基础工作。 集团公司监督内容 重点对直管经理部通过财务会计报告及有关财务信息定期报告，结合 项目统计核算和业务核算等情况，了解、掌握所管理各项目成本管理情况；对成 本管理情况进行定期、不定期的现场检查，检查的主要内容同各子、分公司此项 工作检查内容。 对委托各子、分公司管理和各子、分公司自行管理的项目集团公司将 根据具体情况进行检查。 6、支持性文件目录 《集团有限公司内部会计规范》 中铁一财[2005]348 号 《集团有限公司工程项目管理条例》 中铁一工管[2005]177 号 《集团有限公司会计核算办法》 中铁一财[2004]313 号 项目成本管理工作流程图 合同实施 施工组织设计 （编制施工预算） 施工安排 （资源配置及供应） 工程实体构成 成本有关资料形成 对成本差异 原因分析 成本改善 措施及对策 工程决算 工程决算 进度控制 质量控制 成本分析 成本控制 成本计划 成本预 测 安全控制 项目成本管理 资金管理 项目制造成本控制要素图： 价 格 比照内部价格体系，应低于主 合同或低于（等于）市场价格 计量支付程序 完成量（含质量）：双验；协作方 收入=量 X 价；扣除资源使用费：人、 材（限额使用，超耗处罚）、物；应 付工程款=量 X 价—资源使用费— 罚款等；其中原则上不预付工程款 （如有则予以扣除） 协作成本 （以合同控 制为准） 成本核算 数量（应以实际 完成量为准） 技术部门收方（总量控制）： 在不大于设计量的基础上进行 数量、质量双验 内部计件 数量（总量与分量匹配）；质量（须达到标准，返 工自理）；按承包合同支付（须扣除资源使用费， 对材料应限额使用） 成本策划 项目成本核算流程图 确定成本核算对象 划分成本核算项目 直接成本的归集及间 接成本的分摊 项目成本的确定 成本核算的基本要求：划清成本、费用支出与非成本、 费用支出的界限；正确划分各种成本、费用的界限； 加强成本核算的基础工作（各种财产物资的收发、领 退、转移、报废、清查、盘点、索赔制度；建立健全 有关原始记录和工程量统计制度；建立完善内部价格 体系；完善各种计量检测检验制度等），做到有帐有 据（真实可靠、准确、完整、及时） 核算的方法：会计核算、统计核算、业务核算相结合 核算总的要求：施工形象进度、施工产值统计、实际 成本归集“三同步” 核算的原则：确认、分期核算、相关性、实际成本核 算、及时、配比、权责发生制、谨慎、划分收益性支 出与资本性支出、重要性、明晰性 核算的范围：直接成本（工、料、机、其他直接费）、 间接成本 工费、料费、机使费、其他直接费、间接费 以独立编制施工图预算的单位工程为成本核算对象， 并与责任成本的界定保持一致 项目实际总成 本（应小于责 任成本） 使用费应从机械设备使用者处收取，外租价格应不 高于项目主管单位内部租赁价格 物资材料 消耗费用 自有及租赁机械 设备使用费用 以招标采购为主。用量应控制在定额以内（根据承 包方式控制）、价格应低于或等于市场价（甲供料 时价格应不高于主合同，价格高于主合同时应注意 索赔） 临时工程费、形 象建设管理费： 标准化 以项目实有管理人员数量定额控制或 按照工程结算收入一定比例控制 管理费用的控制 成本核算的范围、方法、 原则、总的要求、基本 要求 项 目 验 工 计 量 动 态 统 计 表 项目名称： 年 月 日 金额单位：元 工程造价 对业主计价情况 对施工作业层计价情况 对业主已完工程未计价 尚未审批的变 更设计 总计 计 量 期 龄 未 到 属 验 交 后 计 量 因 质 量 问 题 不 能 计 量 按 业 主 要 求 暂 不 计 量 计 量 程 序 不 清 无 法 计 量 变 更 审 批 可 以 计 价 小计 （Ⅰ =Ⅰ+ Ⅰ+ Ⅰ+ Ⅰ+ Ⅰ+ Ⅰ） 有 变 更 纪 要 无 变 更 纪 要 小计 （Ⅰ =Ⅰ+ Ⅰ） 对业 主超 前计 价 （-） Ⅰ= Ⅰ+ Ⅰ+ Ⅰ 合 同 价 本 期 计 价 开 累 计 价 剩 余 价 值 对 施 工 队 超 前 计 价 已 完 工 程 未 计 价 合 同 号 序 号 项 目 合 同 工 期 合 同 价 变 更 价 总 价 本 期 计 价 开 累 价 值 剩 余 价 值 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 1 合 计 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 2 施工作业队 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 Ⅰ 第一施工队 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　 　 Ⅰ 第二施工队 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　 　 注： 1.铁路工程一般实行季度计价，要求每季度末月 25 日对本项目本季度施工已完成工程清方验收，及时编制相关的计价资料，办理签认手续并报批。 　　　　　 2.公路、市政及其他工程一般实行月度计价，要求每月 25 日对本项目本月施工已完工程清方验收，填写相关的计价资料，及时办理签认手续并报批。 项目经理： 项目总工程师： 制表： 项目现金流控制情况表： 项目现金流情况表 单位：万元 序号 项 目 本期数 年累数 开累数 备注 一 合同总价 　 　 　 　 二 项目现金收入总计 　 　 　 1 工程预付款 　 　 　 　 业主计量 　 　 　 　 2 业主拨款（含抵扣料款等） 　 　 　 　 业主借款 　 　 　 　 3 未纳入计量的奖励款等其他项 　 　 　 　 集团公司及各子分公司货币资金投入： 　 　 　 　 其中：项目启动资金 　 　 　 　 集团公司货币资金投入 　 　 　 　 4 各子分公司后续货币资金投入 　 　 　 　 三 项目现金支出总计 　 　 　 　 1 临时工程 　 　 　 　 2 购料(含甲供料) 　 　 　 　 3 购置设备 　 　 　 　 4 支付工程款（含租赁费用等） 　 　 　 　 5 上缴各子（分）公司款项 　 　 　 　 6 经理部自身支出 　 　 　 　 7 其他（含业主罚款、监理费用等） 　 　 　 　 四 项目现金存量 　 　 　 　 备注:表中现金既指货币资金,不含各种应收票据 项目经理： 财务主管： 第四篇 质量、环境、职业健康安全管理标准 1 目的 为 使 经 理 部 有 效 贯 彻 实 施 GB/T19001-2000 《 质 量 管 理 体 系 - 要 求 》、 GB/T24001-2004《环境管理体系-规范及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康 安全管理体系-规范》，确保质量、环境、职业健康安全满足项目管理需要。 2 工作标准 经理部应当编制项目管理计划； 配置满足施工必需的资源； 管理人员、作业工人必须进行全员培训； 组织实施项目管理计划； 项目管理计划持续改进； 3 质量、环境、职业健康安全管理标准工作流程 宣传集团公司管理方针 制定项目管理目标 编制项目管理计划 配置必要资源 进行全员培训 实施项目管理计划 进行自我评价和改进 参考集团公司、子（分） 公司管理目标 4 工作职责和基本要求 工作职责 项目经理 宣传落实集团公司管理方针； 制定并实现项目的质量、环境、职业健康安全目标； 负责项目管理体系的建立和运行工作； 确定项目的内审员、环保员、职业健康安全代表及其职责； 批准《项目管理计划》并组织实施； 组织对管理体系运行情况进行评价和改进； 配合集团公司作好内部审核及外部审核工作。 项目副经理 协助项目经理制定并实现项目的质量、环境、职业健康安全目标； 协助项目经理建立、运行管理体系； 组织对《项目管理计划》实施情况的检查。 项目总工 协助项目经理制定并实现项目的质量、环境、职业健康安全目标； 协助项目经理建立、运行管理体系； 审核《项目管理计划》； 参与对《项目管理计划》实施情况的检查 内审员 协助项目经理宣传落实集团公司管理方针 协助项目经理制定管理目标； 协助项目经理建立项目管理体系； 协助项目经理对管理体系运行情况进行评价和改进。 组织实施项目的内部审核工作，配合集团公司作好内部审核及外部审核工作。 环保员 协助项目经理制定项目的环境保护措施； 组织项目的环境因素辩识和评价； 参与环境管理方案和应急预案的编制； 对环保措施的落实情况进行监督检查； 负责对环境污染源定期进行检测； 负责编写环境合规性评价报告。 员工职业健康安全代表 参与经理部职业健康安全规章制度的建立； 监督职业健康安全规章制度落实及劳保防护用品的发放； 倾听、了解员工在职业健康安全方面的意见和建议，并向上级工会或有关部 门反映。 有关部门 按照《项目管理计划》中的职责分工，作好相应工作。 基本要求 宣传落实集团公司管理方针 利用会议、墙报、广播、标语、文件等形式宣传集团公司的管理方针及其内 涵，让业主及全体员工都清楚。 制定项目管理目标 (1) 依据下列内容制定项目质量、环境、职业健康安全目标 集团公司的管理目标； 业主的要求（如合同、设计图等）； 国家及行业有关法律法规要求； 施工所在地地方政府的政策性要求； 企业附加的要求等。 (2) 原则上，经理部的管理目标不得低于集团公司的管理目标。 (3) 管理目标应分解落实到部门和人员，并定期对完成情况进行检查。 编制《项目管理计划》 (1) 项目部在开工准备阶段即应组织人员编制《项目管理计划》，经总工审 核，项目经理批准后发布实施。 (2)《项目管理计划》的编制依据可以是集团公司的《项目管理计划编写导 则》（在集团公司《施工技术管理条理》上），也可以是各子（分）公司的《项目 管理计划编写导则》，还可以自行规定，但是必须满足质量、环境、职业健康安 全三个标准的要求及顾客、业主、项目所在地地方政府要求。 (3) 《项目管理计划》应发至使用部门和人员，并报子、分公司主管部门。 凡列入《集团公司在建项目清单》的经理部，还应主动向集团公司工程管理中心 传递。 (4) 应规定对《项目管理计划》运行情况定期检查的频次，原则上至少一个 季度检查一次，并作好记录。 配备必要的资源 (1) 经理部应配备内审员、环保员及员工职业健康安全代表，并明确规定他 们的职责。 (2) 可采用有效方式公开上述人员的姓名、职务、职责、联系电话，让经理 部每一名员工都知道，以便及时反映有关问题和建议。 (3) 内审员、环保员及职业健康安全代表应及时将项目上的问题及员工意见 和建议向上级有关部门反映，经理部不得阻饶或报复。 (4) 经理部还应配备必需的检测设备，对重要环境因素和重大危险源实施监 视和测量，如对瓦斯、粉尘、噪声、污水排放等予以检测。 进行全员培训 (1) 经理部在开工初期应对全体员工进行质量、环境、职业健康安全标准、 公司《管理手册》《程序文件》及《项目管理计划》的宣贯培训。 (2) 培训方式可以灵活多样，如会议、墙报、广播、听课等，可以自行培训， 也可以请上级主管部门培训。 执行项目管理计划 《项目管理计划》是经理部实施质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文 件，每一个员工必须遵照执行，并使下列活动受控： (1)产品质量方面 a 进行图纸会审、平面布置，作好施工准备，严格按照施工组织设计施工； b 明确工程项目的特殊过程，编制作业指导书，对特殊过程的过程能力、人 员、设备要进行预先鉴定，保证人员持证上岗，设备能力完好，施工方案可行， 在施工中进行连续监控，作好记录； c 针对项目的难点、重点制定预防措施，并组织实施； d 物资管理：评价选择合格供方，建立《合格供方名单》，在《合格供方名 单》中确定物资供应方，把好物资进场验收关，按照有关规定作好物资检验和试 验，产品标识规范，可追溯记录祥实，物资保管、防护、搬运、贮存符合规定， 物资帐、卡、物相符，定期进行自查; e 分类建立《受控文件资料清单》，对受控文件予以控制，包括国家标准、 行业标准、标准图集等。搜集与工程质量有关的法律法规，建立《法律法规清 单》。 f 配置工程所需的机械设备及检测设备，分别建立《机械设备台帐》、《监视 及测量装置台帐》。机械设备应作好进场验收和日常维护，检测设备应作好校验 工作，并分别保存记录。 g 严格按照合同工期组织施工，保证工程如期完工。 h 根据工程特点制定产品防护措施，如防洪、防寒措施；工序交接包含了必 要的防护交接，避免不必要的颠倒作业或不合理的立体交叉作业，确保下道工序 不污染上道工序，防止施工交叉污染或损坏； i 严格工程质量检验制度，对工程建设标准强制性条文规定的、影响结构安 全的关键工序、与“四新”有关的质量问题、质量通病、项目的特定难点应加强控 制，按照标准、规范、程序等要求及时作好质量记录； j 建立《不合格品台帐》，对不合格品予以控制，发现不合格品立即报告有 关人员，采取相应措施，作好记录。； k 对产品质量中发现的问题，应及时制定纠正措施，防止同类问题再发生； l 建立《数据分析、统计技术应用台帐》，有针对性地应用数据分析、统计 技术和方法改进产品质量和工作质量； m 加强特种设备管理，建立《特种作业人员名单》，保证特种作业人员持证 上岗； n 与顾客（监理）保持联系，建立顾客（监理）意见簿，有计划地、主动地 回访建设单位和用户,及时获取有关信息予以改进，关注并测量顾客满意度； o 将上述要求告之分包方（劳务分包方），并督促其执行。 (2) 环境保护方面 a 施工平面设计应重点考虑环境保护及相关方要求，强污染源应远离敏感区 （如河流、居住区、学校、医院等）； b 进行环境因素辩识，建立《环境因素清单》。评价出重要环境因素并建立 《重要环境因素清单》。针对重要环境因素编制《环境管理方案》，按照方案中的 措施逐项实施； c 建立《环境法律法规清单》，尤其要收集项目所在地的地方法规； d 隧道及砼搅拌站的施工废水应设置沉淀池，经沉淀后排放，生活污水（包 括食堂污水）亦应设置沉淀池和隔油池，排放路径应远离河道及居民生活区； e 烟尘、粉尘排放应按照国家及地方有关规定，采取相应措施，确保达标排 放。砼搅拌站应安设防护棚防止粉尘飞扬，生活锅炉应安装除烟装置； f 噪声控制：机加工切割、木工电锯、砼搅拌及震捣等强噪声源应远离居住、 医院、学校等敏感区，并设置隔音棚； g 施工弃碴运送到指定地点；生活及办公垃圾按“可回收”、“不可回收”、“有 毒有害”分类堆放和处理；工地厕所应设化粪池；机加工及木工产生的切削分类 堆放，统一处理；物资包装物（纸、袋、箱、桶）亦应集中处理；废油、废旧油 棉纱、油手套应指定回收地点，统一处理； h 严格火、电、易燃易爆、危化品管理，建立《危化品清单》； I 合理配置并定期检查灭火器材，杜绝火灾及爆炸事故的发生； j 施工中应注意植被保护，防止水土流失； k 采取有效措施教育员工节约水、电、气等能源，力求节约能源； l 定期进行环境排放指标监测，如水污染源、噪声、粉尘等，以确定是否达 标排放，保存监测记录； m 制定火灾等应急预案，组织培训或演练，并保存记录； n 定期组织环境保护大检查，制定纠正和预防措施，寻求持续改进； o 上述所有要求应影响到分包方（包括劳务分包方）。 (3) 职业健康安全方面 a 进行危险源辩识，建立《危险源清单》、《重大危险源清单》，编制《职业 健康安全管理方案》，并组织落实； b 建立《有毒有害作业人员名单》，按照国家规定定期体检，并保存记录； c 建立《劳动保护用品发放清单》按照国家及行业标准配备劳动保护用品； d 制定各种安全防护措施，包括奖罚措施，并定期检查； e 施工现场悬挂职业健康安全警示标识； f 加强食堂管理，操作人员有健康证，食堂卫生清洁，生熟案、刀分开，并 配置灭火器；制定预防食物中毒的措施和应急预案； g 不得私拉乱接电线，各种电闸箱有专人管理，并配锁； h 安全防护到位，并经常组织检查； i 编制高空坠落、洪水等《应急预案》，并组织培训或演练； j 定期监测粉尘、噪声、电焊弧光等危险源，确保达标排放，并保存记录； k 定期组织职业健康安全检查，制定纠正和预防措施，寻求持续改进； l 上述所有要求应影响到分包方（包括劳务分包方）。 进行自我评价并实施改进 (1) 经理部应根据环境检测结果，每半年对自身环境保护方面符合法律法规 情况予以评价，由环保员写出合规性评价报告，经项目经理审批后报子、分公司 主管部门。凡列入《集团公司在建项目清单》的经理部，应上报集团公司发展规 划部。 (2) 经理部应每季度召开会议，对管理体系运行情况进行自我评价，针对存 在问题及潜在原因，提出纠正措施及预防措施。 (3) 责令有关部门或人员落实纠正及预防措施，并实施跟踪验证，验证结果 应予记录。 5 过程监控 经理部应对质量、环境、职业健康安全管理体系运行过程予以监控,以 保持管理体系的有效性。 监控方式：个人自检，部门及授权人员的日常检查，内审员、环保员、 质检员等专业检查，经理部组织的综合检查等。 各子、分公司主管部门应对经理部管理体系运行情况实施监督检查及 内审，检查及内审面不得低于 70%。集团公司主管部门对列入《集团公司在建项 目清单》的经理部实施检查及内部审核。集团公司及各子、分公司的内审结果应 及时反馈至经理部，作为持续改进的依据。 6 支持性文件 公文处理办法 《集团有限公司管理文件汇编》 技术档案管理办法 《集团有限公司管理文件汇编》 文书档案管理办法 《集团有限公司管理文件汇编》 物资管理办法 《集团有限公司管理文件汇编》 施工技术管理条例 《集团有限公司管理文件汇编》 工程质量监督管理办法 《集团有限公司管理文件汇编》 职业健康安全监督管理办法 《集团有限公司管理文件汇编》 安全标准工地评定办法 《集团有限公司管理文件汇编》 环境保护管理办法 《集团有限公司管理文件汇编》 施工临时设施鉴定管理规定 《集团有限公司管理文件汇编》 设备管理规则 《集团有限公司管理文件汇编》 工程机械修理手册 《集团有限公司管理文件汇编》 计量管理办法 《集团有限公司管理文件汇编》 职业病防治实施办法 《集团有限公司管理文件汇编》 职业健康管理实施办法 《集团有限公司管理文件汇编》 铁路物资技术保管规程 （79）铁物字 446 号 中国铁路工程总公司施工单位爆炸物品安全管理办法（试行） 中 铁程公（2004）520 号 中华人民共和国民用爆炸物品管理条例 国发（1984）5 号 危险化学品安全管理条例 国发（2002）344 号 建筑灭火器配置设计规范 GBJ140—90 转发《铁路消防管理办法》 铁一公（2000）099 号 特种设备安全监察条例 国发（2003）373 号 生活饮用水卫生监督管理办法国质局（1996）53 号 中国铁路工程总公司施工企业机械设备管理规则 安全生产法 2002 年 20 号主席令 职业病危害项目申报管理办法 卫生部令（2002）第 21 号 第五篇 项目技术管理标准 1 总则 技术管理的目的 落实集团公司关于加强项目管理的要求，使项目施工技术管理工作达到规范化、标准化、 制度化，在实际工作中更具有操作性。 技术管理主要工作内容： 包括施工调查、核对设计文件、施工组织设计编制与管理、编制平纵断面缩图、大型临 时工程设计鉴定、技术交底、开工报告、变更设计、工程试验、施工测量、施工全过程监控、 工程调度、工程资料管理、编写竣工文件、技术总结和开发工法、员工培训等。 技术部门工作职责 组织本项目开工前的施工调查，编制项目施工组织设计和管理计划。 审核项目设计文件，计算工程数量，编制材料设备计划，办理变更设计。 向各业务部门和施工负责人进行技术交底。 负责项目范围内交接桩和施工复测、放线、放样、施工过程控制测量、竣工 测量。 办理工点开工报告，认真填写工程日志，隐蔽工程先自检，再由监理工程师 检查、签证。 编制特殊过程作业指导书，结合工程具体情况，完成临时设施方案的设计计 算、上报鉴定工作。 制定安全质量措施，参加安全质量检查。 制定环境保护、职业健康安全具体措施。 制定工程项目的防洪、防寒具体措施。 组建工地试验室，推广新技术、新工艺、新材料、新设备，组织开展 QC 小 组活动。 做好技术资料的收集、整理和归档工作，编写工程总结和开发工法。 员工技术培训。 技术管理工作流程（见下页） 技术管理 实施阶段 工程特征分析 1、特点；2、重点；3、难点；4、对策 交接桩及复核 会同设计交接桩 设计交桩闭合测量 测量复核报告 提交设计、监理单位 图纸审核 收集设计文件和资料 熟悉及初审 提交设计及监理单位 与施工调查核对 集中审查、核对 审查意见 会同设计单位现场核对 施工调查 熟悉设计文件 编制调查提纲 审核 （总工程师） 组织调查 1、地质及施工条件调查； 2、气候、气象调查； 3、供水、供电调查； 4、砂石料调查； 5、经济生活、风俗调查； 6、通讯、医疗调查； 7、安全、环保、生态调查； 8、其他方面的调查。 编写调查总结 审核 （总工程师） 编写调查报告 Y N Y N 编 制 项 目 管 理 计 划 编 制 特 殊 工 序 作 业 指 导 书 控制测量 （子分公司一级精测队实施） 实施性施工组织设计 学 习 合 同 文 件 、 招 标 文 件 、 设 计 编制施工组织设计 1、编制原则、依据； 2、工程概况； 3、工程施工条件； 4、工程特征分析； 5、项目管理目标； ⑴质量；⑴工期；⑴安全；⑴环保；⑴文明施 工； 6、施工总体规划（或安排）； ⑴总体施工安排、顺序；⑴总体施工方案；⑴项 目组织机构；⑴资源配置（机械、材料、劳动力 等计划）；⑴施工进度计划（节点工期、主要工 程项目工期安排、工作循环时间计算及主要项目 进度指标、总体横道图、总体斜率图、总体关键 线路图）；⑴临时工程（大、小临规划，施工总 体平面图）。 7、主要工序的施工方案、方法、 工艺流程及操作要点； 8、施工风险分析及紧急预案； 9、各项保证措施； ⑴工期保证措施；⑴质量保证措施；⑴创优规 划；⑴安全保证措施；⑴环境保护措施；⑴其他 应说明的事项。 10、各种附表、图等。 项 目 内 部 会 审 子 分 公 司 审 集 团 公 司 审 开 工 报 告 Y 年度重点项目 及局管项目 YYY N 施工测量 （项目经理部工程部测量班实施） 编制控制测量方案 审核 （总工程师） N Y 实施控制测 量 控制测量成果报 告 监理单位审核、复 核 计算测量资料 现场测量放 线 工程部抽查桩点 监理单位复核桩点 Y N复核 （工程部长） 临时工程 建安计划 集团公司建安计划 子分公司建安计划 （分解集团公司计划） 项目经理部施工计划 （分解子分公司计划） 关 键 线 路 图 建 设 单 位 施 工 计 划 单位、分部、分项工程计划 技术交底 标 准 化 管 理 计 划 各 项 管 理 制 度 与 职 责 成 本 预 测 1、施工方案； 2、主要施工方法； 3、施工顺序； 4、工期安排； 5、施工进度； 6、工艺流程图； 7、实施要点； 8、质量标准及检测方法； ⑴测量要点（桩位、标高）； ⑴试验要点（配合比、材料） 9、物资供应计划； 10、设备配置计划； 11、劳动力计划； ⑴技术负责人； ⑴生产负责人； ⑴劳动力数量及安排。 12、安全质量措施； 13、创优规划； 14、环保措施； 15、其他应说明的问题。 过程控制 以安全为根本,以工期为轴心 以质量为保障,以施工技术为先导 围绕成本控制组织紧张有序的施工 下道工序 工 期 有 提 前 质 量 受 控 达 标 消 耗 定 额 以 内 工程 日志 与交 底及 实际 相符检测、计量 （完全得到各部门 的签认） 阶段性总结 1、消耗统计 2、技术总结 3、管理总结 4、存在问题 5、改进途径 完善标准 1、修订施工组织设计； 2、修订项目管理计划； 3、修订项目管理标准及制 度； 4、编制工法或论文（如 有）。 试验工作 1、原材料试验； 2、配合比设计； 3、标准试验； 4、工艺试验。 过程试验 不合格 返工 试验合格 工程变更 竣工验收阶段 编写 竣工文件 1、原则：谁施工谁 编制；随完随编集 中文整； 2、要求：规格统 一、资料齐全、完 整、真实、准确； 3、单位工程竣工后 一个月内完成竣工 文件编制。工程项 目验交前一个月内 编制、汇编好全部 竣工文件。 编写 技术总结 1、内容：工程概 况，施工中取得的 成绩和经验，失误 和教训，采用四新 技术的经验和教 训； 2、要求：抓住重 点、深入分析、文 字简练、内容翔 实、层次分明、数 据准确、图表完 整。 工法 开发与编写 1、前言； 2、特点； 3、适用范围； 4、工艺原理； 5、工艺流程； 6、操作要点； 7、材料； 8、机具设备； 9、劳动力组织； 10、安全； 11、质量要求； 12、效益分析； 13、应用实例。 移 交 不合格 报集 团 （子 、 分） 公司 相关 部门 报 集团 公司 审核 评审 实施性施工组织设计 Y 实施 小临技术交底 审核 （总工程师） N Y 审批 （项目经 理） N 大临设施设 计 审定 （子分公 司） 审定 （集团公司） Y 生产、制作、安装、签 定 Y 投入使用 编制技术交底 Y 复核 （工程部长） N 实施性施工组织设计 Y 审核 （总工程师） N 专题技术交底会 编制人讲解 书面交底资料 相关部门 生产副经 理 作业班 组 实施过程 变更申请报告 设计及相关方审 核 Y 变更设计 I类变更集团公司备 案 N N N N 报子、 分公司 审核 不合格 不合格 计划阶段 2 施工调查 施工调查的目的 主要是核对设计文件，掌握施工环境条件，为编制施工组织设计、 合理部署施工力量、科学组织施工提供基础资料。 施工调查的依据 工程中标通知书； 施工合同文本或协议书； 设计文件。 施工调查程序（见右图） 施工调查的组织 经理部应在接到施工设计文件后，进行一次全面的施工调查。施工调查一般由项目经理 组织，根据工程具体情况编制详尽的调查提纲，由总工程师审核通过后实施调查。调查中应 有施工技术、安全质量、物资设备、工程试验、安全保卫、后勤等部门参加。 施工调查的内容 自然条件调查 (1) 地质情况调查，当地环境保护的要求，确定不良地质分布以及对工程的影响。 (2) 气象、水文情况及其特点。 (3) 地方防疫、医疗卫生设备和民族风俗习惯。 (4) 生产、生活用水条件，砂、石、水泥、钢材等主要物资的来源和供应能力。 (5) 征租用地和建筑物拆迁情况。 技术经济调查 (1) 实地校核各项施工设计文件，确定本管段内工程的重点和难点。 (2) 当地建筑材料的情况，确定材质及供应能力。 (3) 当地交通运输情况，既有铁路、公路以及水运等。 (4) 电力供应能力，邮电、通信等设施情况。 (5) 大临设施的设置条件、地点、数量以及运输便道情况，施工队伍的驻地安排。 (6) 当地可利用的人力资源、房屋以及机械设备等。 施工调查报告 施工调查完毕，应及时写出施工调查报告，据此核对设计文件和编写实施性施工组织设 熟悉设计文件 编制调查提纲 审核 （总工程师） 组织调查 （项目经理） 编写调查报告 核对设计文 件、编写施组 N 施工调查 Y 计。施工调查报告应包括以下主要内容： 工程概况和主要工程数量，本标段重点、难点以及地质特点，施工的主要有 利条件和困难因素，重点、难点工程施工方案和措施。 概略地说明与施工有关的既有交通运输情况，全线贯通及分段联通的主要运 输道路方案选择意见。新建或改建的运输道路（包括引入线）的工程数量，需要修建的施工 便道、便桥的意见和工程数量。 主要工程材料供应方案，结合料源，考虑外来料如何进入施工地段，列表说 明产地、产量、质量、开采条件及运输方法、缺料地段解决措施意见。 说明沿线电源工程及生活用水水源情况，并提出缺水地段应采取的措施和施 工供电、施工通信安排意见。 重点难点工程以及控制工程的施工条件，施工方法及措施意见。 生活物资供应的安排意见。 提出项目二次经营重点和风险防范的建议。 大临设施的设置方案、地点、数量以及运输便道的安排意见。 施工厂房布置和施工队伍的驻地安排意见。 3 核对设计文件 核对目的 熟悉设计文件，领会设计意图，明确设计标准，发现设计文件的差、 错、碰、漏等问题，提出修改意见，使之改正在施工开始之前。 设计文件核对程序（见右图） 核对工作的管理 实行总工程师负责制。核对工作应在总工程师和技术部 门负责人领导下进行。 对于重点工程或高、新、难工程，可由上一级技术主 管部门组织会审。 对设计文件核对中发现的重大问题，在向建设、设计、监理单位书面汇报前， 应向上一级技术管理部门汇报备案，经上级技术管理部门审核后，方可报建设或监理单位， 并参加由建设或监理单位主持的四方会审和现场核对签证工作。 核对方法及主要核对内容（以铁路为例） 经理部接到施工图纸和有关技术文件后，项目总工程师应尽快组织有关专业 收集设计文件和资料 熟悉及初审 提交设计及监理单位 与施工调查核对 集中审查、核对 审查意见 会同设计单位现场核对 设计文件核对 人员进行内部审查。 结合施工调查结果，对设计疑问和存在问题以及对设计图纸的有关建议加以 汇总。 主要核对内容 (1) 审查图是否完整齐全； (2) 审查主要材料、设备等的数量、规格、选型是否已经明确，数量是否准确； (3) 核对设计图尺寸： 核对设计图尺寸，应由整体到局部，即首先核对全标段的线路平 面设计资料，如长度曲线资料、断链等是否正确。线路高程、纵坡、 竖曲线设置是否计算正确。在确认线路平纵断面设计无误的情况下， 再对每个结构物设计尺寸进行核对。 4 施工组织设计编制与管理 编制施工组织设计的目的 在满足合同工期的前提下，把人力、物力、财力有效地组织起来， 统一部署，综合平衡，指导生产有节奏地均衡进行，达到用最少的消 耗，取得最大的效率与效益。 编制依据与要求 经理部应依据工程设计文件、建设单位指导性施工组织设计及合同协议要求 编制本项目总体实施性施工组织设计、重点工程实施性施工组织设计，并根据工程特征和实 际需要编制阶段性施工组织设计。 经理部还应根据“质量、环境、职业健康安全管理体系”编制项目管理计划， 在管理计划中界定特殊过程，需要时编制特殊工序作业指导书报上一级主管部门审批实施。 全面正确识别环境因素，针对重大危险源，应编制职业健康安全管理实施方 案，制定紧急预案，并进行培训和演练，以使突发灾害的损失降至最小程度。 施工组织设计编制与管理程序（见右图） 施工组织设计编制内容 编制依据，编制原则，施工范围， 工程概况，工期要求。 施工工艺与方法。 “四新”技术与科研计划。 施工任务划分、施工队伍驻地位置、 材料厂、预制场设置及运供方法、临时用地计划、 临时工程修建方案。 重点工程施工方案、方法和施工进 度计划，一般工程施工进度计划及要求。 水、电、高压风供应方案，通信联 络方式、施工便道布置。 创优规划和保证工期、质量、职业 健康安全、环保、成本控制等技术措施。 需要进一步研究落实和报请建设单位解决的主要问题及解决问题的建议。 附表 (1) 主要工程数量表。 (2) 主要材料数量表。 (3) 主要施工机械数量表。 (4) 劳动力数量表。 (5) 工程投资计划表。 附图 (1) 施工平面布置图。须标明正、临工程位置，施工队伍驻地、工地附近主要道路、河 渠村镇。 (2) 施工计划总进度图及形象进度图（会议室、技术室上墙）。 (3) 大临工程设计图。 (4) 工程纵断面缩图及营地平面布置缩图（标明工程数量及位置等，并折成长×宽＝19× 10cm 的幅面） (5) 根据工程类别需要附的其他图。 学 习 合 同 文 件 、 招 标 文 件 、 设 计 文 件 项 目 部 内 部 会 审 子 、 分 公 司 审 核 集 团 公 司 审 核 开 工 报 告 Y N N 工 程 特 征 分 析 1、 特 点 ； 2、 重 点 ； 3、 难 点 ； 4、 对 策 N 年 度 重 点 及 集 团 公 司 直 管 项 目 Y Y Y 编 制 施 工 组 织 设 计 工 程 概 况 特 点 施 工 方 案 选 择 施 工 进 度 计 划 人 材 机 需 要 量 施 工 平 面 设 计 质 量 安 全 保 证 技 术 经 济 指 标 环 境 职 业 健 康 施 工 组 织 编 制 与 管 理 实施性施工组织设计的审批与执行 施工组织设计编制完成后，编写人应在“报审”表上签字，总工审核，交项目 经理签署意见后，报上一级主管部门组织审批。 根据要求报业主、监理签认。 上级主管部门接到报审的施工组织后，应组织相关部门进行审核，提出意见 或建议并做出结论性意见，由总工程师签字，加盖公章，登记下发。 年度重点及集团公司直接管理的项目，应报集团公司审批。 经过审批的施工组织设计，开工前要逐级进行交底。经理部还应对重点、难 点工程拟定具体的实施细则和计划，保证施工组织设计的贯彻执行。 施工组织设计的检查与调整 施工组织设计在实施过程中应进行检查，检查的内容包括工程进度、工程质 量、材料消耗及机械使用等。 当发现施工组织设计不能有效地指导施工或某项工艺发生变化时，应及时进 行调整，拟定改进措施或方案。 5 开工报告 实行开工报告制度的基本要求 凡属新建、改建、扩建或停建后复工的工程项目或工程项目中的单项工程， 都应在正式开工或复工前办理开工报告审批手续，严禁擅自开工。 开工报告的申报、审批按合同约定办理。 工程开工应具备的条件 设计文件能满足施工需要。 施工复测结束，施工桩橛完备，施工测量准确无误。 物资、设备、劳动力等资源满足施工需要。 试验准备工作就绪。 施工用水、用电及有关临时工程满足需要。 项目管理计划、施工组织设计已经审批，施工方案、施工方法、工艺已经确 定并已向作业人员交底。 征地拆迁满足施工需要。 施工现场安全质量措施、环境保护措施满足要求。 合同中的特殊要求已经落实。 6 技术交底 技术交底的目的 使参与施工的人员熟悉和了解拟建工程项目的特点、设计意图、技术要求、施工工艺、 材料要求、质量标准、成品保护以及质量检验、管理的要求，以便科学地组织施工和合理地 安排工序。 技术交底的分类与职责 施工组织设计交底：由项目技术负责人向工程 项目施工管理人员、技术人员、专业工长进行有关施工组织安 排、施工方案、技术安全措施及质量目标等交底。 分项工程施工技术交底：由项目技术负责人 （或专业工长）向班组长和操作人员进行有关分项工程操作 方法、技术要求、质量标准等交底。 技术交底程序（见右图） 技术交底的内容与基本要求 交底的主要内容包括：设计内容、技术标 准、工程特点、任务划分、工期、进度安排、施工方案与要求、设备物资供应的安排、工序 搭接关系、工艺质量标准、成品保护措施、安全保证措施、职业健康与环境保护措施、文明 施工等。 技术交底应贯彻施工全过程，由项目总工程师或主管工程师负责。 技术交底应以书面形式分层次逐级进行。向作业队（工班）的技术交底应按 作业内容分工序进行。 技术交底资料应有交底人、复核人、接底人的签字，形成文件，予以保存。 7 大型临时工程设计鉴定 鉴定目的 落实“安全第一，预防为主”的方针，确保安全生产。 在满足使用安全的前提下，做到技术经济合理。 鉴定范围及主要内容 编制技术交底 Y 复核 （工程部长） N 实施性施工组织设计 Y 审核 (总工程师) N 专题技术交底会 编制人讲解 书面交底资料 相关部门 生产副经理 作业班组 实施过程 包括设计图纸、结构、材料的设计、计算资料、工艺流程及安全 操作规程。凡起重、吊装、承力机具（包括脚手构件、桁架、井架、 吊篮、作业平台、滑升设备等）的设计，必须 经力学计算并考虑疲劳检算，安全系数符合 有关规定，在使用前必须做承载及超载检验。 大临工程设计鉴定基本流程（见右图） 岗位职责 临时设施设计由经理部提出初步方案。 临时设施设计（包括经济比选）、鉴定实行总 工程师技术负责制，临时设施的设计、鉴定必须在各级总工 程师组织下进行。 临时设施（设计、制造）分集团公司、子（分） 公司两级审批鉴定。由安全质量监察、技术研发、施工技术 部门参加，共同核定。 安全质量监察部门负责审定临时设施安全装 置、安全操作规程等是否符合安全使用的规定，并对临时设施的 使用运转安全进行监督检查。 技术研发部门负责对设计、计算资料、材质、 测试手段及结果进行审查和核定。 施工技术部门负责对技术标准、加工制造工艺、装备等的可行性进行审定， 是否满足施工生产进度、质量、工艺和规范要求。 集团公司审批鉴定的范围 (1) 起吊临时设施吊重在 50 吨以上或吊跨 以上的架桥机或门式起重机。 (2) 塔架高度在 30m 以上、缆索吊跨度在 200m 以上或缆索吊吊重在 5 吨以上的缆索吊。 (3) 施工便桥单跨 32m 及以上，荷载汽 20 及以上。 (4) 需载人的缆索吊。 (5) 凡报集团公司审批鉴定的临时设施，由集团公司总工程师主持，施技部、安质部、 技术中心三部门共同参加并按各自职责共同核定后由施技部汇总后报总工程师审批，安质部 组织现场鉴定。 (6) 除需集团公司审批鉴定的项目外，其余临时设施均由子（分）公司总工程师组织审 提 出 临 设 初 步 方 案 负 责 ： 经 理 部 设 施 设 计 负 责 ： 子 （ 分 ） 公 司 工 程 部 审 核 、 鉴 定 负 责 ： 子 （ 分 ） 公 司 总 工 程 师 组 织 安 质 、 科 研 、 工 程 等 部 门 集 团 公 司 审 核 负 责 ： 施 技 部 、 安 质 部 、 技 术 中 心 现 场 鉴 定 组 织 ： 集 团 公 司 安 质 部 等 生 产 、 制 作 、 安 装 、 自 检 负 责 ： 子 （ 分 ） 公 司 各 部 门 申 请 鉴 定 负 责 ： 子 （ 分 ） 公 司 工 程 部 现 场 鉴 定 组 织 ： 子 （ 分 ） 公 司 总 工 N N N 审 批 集 团 公 司 公 司 总 工 程 师 N 子 分 公 司 审 批 项 集 团 公 司 审 批 项 投 入 使 用 批鉴定。 工作基本要求 临时设施必须严格执行“设计→审批→制作→安装→鉴定→投入使用”的程序。 报集团公司审批的项目，报送的资料必须有单位负责人的签字。 临时设施的设计资料应包括设计图纸、结构、材料的设计、计算资料、工艺 流程及安全操作规程，各项资料必须有设计者、复核者签名，审定必须有单位负责人签字。 委托设计的项目，被委托单位必须有该设施的设计资质，所提供的资料必须 签字齐全，加盖公章。委托单位对其设计进行审核签字后方可使用。 临时设施的构件加工制作必须委托具备相应能力的单位进行，严格按图纸加 工安装。 所采用的产品、构件必须采用具有相应资质厂家的合格产品。起重设施及其 一切构件，必须使用定点厂家生产的合格产品，严禁使用“三无”产品。对其主销轴、钢丝绳 及索具、限位安全装置、吊钩等关键部件要进行定期探伤检查。 凡起重、吊装、承力机具（包括脚手构件、桁架、井架、吊篮、作业平台、 滑升设备等）的设计，必须经力学计算并考虑疲劳检算，安全系数符合有关规定，在使用前 必须做承载及超载检验，经验收合格后投入使用。 经鉴定投入使用的临时设施，其操作人员必须按规定持证上岗。对设计载人 的缆索吊机在使用中严禁人、料混载，同时必须加配另一名操作人员进行防护操作。 临时设施鉴定只对该项目工程施工有效，拆迁至另一项目施工时，不管与该 项目的临时设施规模相同与否，均应按规定重新审批鉴定。 隧道施工中斜井、竖井的提升装置必须符合与各类施工项目（内容）相一致 的运送安全系数（如升降人员和提升物料等），并装设保险装置（如卷扬机过卷装置、限位、 限载、断电等装置）。 桥梁墩台、挡土墙等模板拉筋、箍筋、背楞等的设计均应根据混凝土灌注速 度、捣固机械类型等因素计算确定。 8 变更设计 变更设计的目的 完善设计，确保工程质量、工程进度和降低工程成本。 变更设计的基本原则 变更设计应遵循“先申请、后变更，先设计、后施工”的原则。 变更设计的基本要求 提出变更前，应进行经济成本分析。 变更设计要按合同或有关规定的程序办理。所有变更设计必须经设计和相关 方同意签字后方可组织施工。 Ⅰ类变更设计，应上报集团公司审核备案。 设计变更批准后应及时修改原设计文件并做好标识，当批准后的变更设计取 代原设计时应及时对原设计加注“作废”标识并封存，防止误用。 9 工程试验 工程试验的目的 检测工程所使用原材料的质量是否符合国家及行业标准有关要求及合同的技术要求，通 过现场测试和监督，严格控制施工质量。研究推广新材料、新技术、新工艺，推进技术进步。 工程试验的内容 负责工地各种材料的取样、检验或送检。 选配满足工程结构需要的混凝土、砂浆、改良土级配料的配合比。 检测工程结构和构件的成品、半成品的质量是否满足设计和施工技术的要求。 测试岩土特性，提供压实参数。 对施工用水，环境水进行分析。 试验新材料、新工艺的特性。 工程试验的流程（见右图） 工地试验室的工作基本要求 接受上级试验室、项目总工程师领导，承担本项 目试验管理工作。 分阶段制定项目试验工作计划并组织实施，使试 验工作有序进行；负责本项目施工前原材料选场、取样、检验、送 检；负责开工前标准试验工作，并合理选择、确定试验参数及施工 工艺参数。 采用数理统计方法分析试验资料，在满足设计的前 提下，根据季节对配合比、添加剂等进行动态调整，节约原材料并 指导施工。 协助组织新技术、新材料、新工艺的实施，提供 原材料、标准及工艺试验 Y 发报告、整理资料 报送有关部门审批 进入施工 施工验证 Y 组建试验室 制定试验室管理制度 试验室验收 试验室授权 N N 生产试验数据和总结。 定期向其所属中心试验室提出工作报告，内容包括本阶段各项制度执行情况、 人员考评情况、业主及监理对试验室评价情况及检查评比情况等。。 对所属的检测组进行严格管理，定期抽查，并作好记录。 10 施工测量 施工测量的目的 贯彻落实测量工作双检制，保证测量数据的准确、可靠，确保建筑物位置和几何尺寸无 误。 施工测量职责分工与工作基本要求 坚持项目总工程师技术负责制。工程开工前，组织对桩点、资料进行交接， 并进行精密复测和控制测量。 经理部根据精测资料由项目总工程师组织现场复核和桩点核对。 施工放线、放样测量 (1) 重大及难度较大工程的放线放样测量或经理部首次施工工程的放线、放样测量，由 子（分）公司总工程师组织，测量队（组）进行测量，提交测量成果书及放线放样桩位图表， 由总工程师审查签认后实施。或由项目总工程师组织初测，子（分）公司测量队（组）进行 复测，测量成果及放样图表由项目总工程师审查签认后实施并报子（分）公司总工程师备查。 (2) 一般工程项目的施工放线放样测量由经理部总工程师组织，以测量工程师或其他技 术人员为主，测量工配合。所有中线，水平测量都必须有详细的图表计算和交底，由项目主 管技术人员复核后实施。 工程竣工测量 工程竣工测量一般由经理部负责进行，并按规定提交竣工测量成果书。地形特别复杂， 或者工程结构物复杂，经理部测量确有困难时，由子（分）公司总工程师组织测量队（组） 进行竣工测量工作，提交测量成果书，经子（分）公司总工程师（或委托项目总工程师）审 查签证后才能有效。 严格执行测量工作双检制。凡接桩复测、施工放线放样及竣工测量等都必须 进行双检，即复核测量。可采用以下方法的其中一个： (1) 一个测量组先后用不同方法测量，核对结果。 (2) 两个测量组分别测量、核对结果。 交接桩实行记录签认制。 11 经理部调度工作标准 目的 实现经理部标准化管理，规范经理部调度指挥工作行为，及时、准确、真实反映施工生 产信息。 基本任务 根据上级部门及业主下达的年、季、月度施工计划和施工组织设计，掌握施 工进度、动态，督促检查计划的执行情况，及时了解施工中存在的问题，整理后向领导汇报， 迅速、准确地传达上级和经理部领导的指示、决议和要求，并检查、收集、反映执行情况。 根据工程信息管理系统要求，及时做好系统录入和维护工作，确保项目基本 信息不漏项，按时上报有关生产数据，利用系统及时传输施工中存在问题的图片和文件，以 供各级领导决策。 根据合同工期、设计文件、施工组织设计、计划的要求与工程进度实况进行 对比，分析施工形势，发现工期滞后时，及时向有关领导汇报，采取有效措施，确保项目在 业主要求工期内完成。 收集掌握气象、地震、洪水、塌方、森林火灾等方面的自然灾害预报，及时 向领导汇报并通知有关部门采取预防措施，防止和减小损失。 熟悉安全生产、工程质量管理方面有关文件和要求，当发生人身、质量、营 业线行车事故和自然灾害、社会事件时，要立即向经理部领导及上级调度汇报，并积极协同 有关部门紧急处理。 调度组织 经理部主管生产的副经理任调度长，总工程师和工程部长任副调度长，根据 承建工程项目规模的大小、施工的难易程度等设专职或兼职值班调度员，由工程部管理，负 责具体调度工作。 值班调度员必须由责任心强、综合知识面广、具有一定工程业务知识和基本 计算机操作技能、计算机网络知识，素质较高的技术人员承担。鉴于调度工作具有连续性的 特性，人员确定后，要保持相对稳定。 值班调度应配备专用的电话（有长话权）、计算机、打印机、传真机等办公 设备，上网条件要满足工程信息管理系统的传输要求。 调度工作的职责与纪律 按照施工计划、技术措施，督促检查执行情况，参加有关生产会议，了解施 工组织的要求和有关生产的决定，掌握本项目施工生产状况。 值班调度人员要集中精力搞好本职工作，不得因承办其他事项而影响调度正 常业务。对重大事故或其他必须紧急处理的问题，要立即向项目领导和上级调度汇报，不得 拖延和擅自处理。 调度工作涉及面广，必须掌握综合生产动态。凡与调度工作有关的生产计划、 技术措施、重大问题的会议纪要以及安全质量、设计变更等技术资料，业主批评、表扬来函 等信息，有关部门应及时提供给调度掌握。调度要向有关部门及时提供施工简报、施工分析、 工程进度表等资料。 各级调度是工程信息来源之一，因此要求调度人员要有高度的组织纪律性， 应做到业务熟，情况明，行动快，办事准，效率高。对上级和经理部领导的指示与要求，必 须认真贯彻，一丝不苟。要深入现场，调查研究，掌握施工动态，准确如实地反映情况。工 作上严禁道听途说，大而化之，弄虚作假，谎报情况；避免给领导决策造成错觉，影响生产 指挥工作的正常进行。 上报工程进度、施工情况时，信息、数据必须做到及时、准确，严禁不负责 任的随意乱报、超报和瞒报，如有发生，要追究责任。 调度工作制度 值班制度 (1) 实行 24 小时轮流值班制度，以保证集团公司调度系统通讯、信息畅通。 (2) 值班调度员交接班时双方要交待清楚，对处理的重大问题要在记事本上简要说明； 工作期间要认真负责，做到当班工作当班清，未完工作有交待；要及时了解施工中存在的问 题，反馈处理结果，并认真做好记录。 报告制度 (1) 调度报告是经理部领导向上级的请示报告。请示或请求解决的施工生产问题。须经 理部主要领导签发，文字要力求简练扼要。 (2) 内业工作制度 经理部调度要根据集团公司“工程信息管理系统”的有关要求，及时在网上录入本项目 在建工程的各种信息。同时建立能够反映本单位施工任务、生产情况的施工图表和台帐，便 于领导查阅和及时了解施工进度、计划完成情况，分析生产形势、指挥生产。台帐建立的形 式除必要的图表为印刷品外，其余均可在计算机上建立电子文档，以便日后保存查询。 汇报制度 (1) 月报告制度 a 月度计划：每月 5 日前在“工程信息管理系统”网上将经理部的月度计划数据上报完 毕。 b 半月报：每月 11 日 8 时前将本项目半月完成的建安价值上报公司（处）调度。内 容主要是分项工程的价值，当完成任务不足月度计划的 50%时，要说明欠产的主要原因。 c 月报：每月 26 日 12 时前在“工程信息管理系统”网上将经理部的月度完成数据上报 完毕。当未完成月度计划任务时，要将欠产的主要原因在“工程信息管理系统”系统中“综合 管理”下的“形象进度”内，用文字说明，按日报形式上报。 d 调度月报（简报）：每月 28 日前将经理部当月《施工简报》上报公司（处）调度。 内容包括上月计划完成情况，当前生产上存在的主要问题，拟采取的措施等等。 (2) 周报告制度 a 重大事件：对国家、省、部级领导视查工地，省、部有关部门组织现场检查，业主 组织的阶段检查评比结果等重要信息应及时上报；如发生人身伤亡事故、既有线施工事故、 质量事故、防洪抢险等重大事件时，要立即将事件简要情况上报子（分）公司、集团公司值 班调度，详细情况按正式渠道依次上报。 b 业主、监理方面的意见：业主、监理对在建工程施工中存在问题提出的批评、处罚、 整改指令或函件，要立即上报子（分）公司、集团公司值班调度；在业主、监理组织的专项 大检查或分阶段、季度进行的评比中排名处于后三名的，也应将情况及时上报集团公司计划 调度科。 (3) 日报告制度 凡列为集团公司重点工程（特长隧道、特大桥、业主不满意工程、集团公司领导关注工 程），每天将施工进度及生产情况，按要求在“工程信息管理系统”中“综合管理”下的“形象进 度”内，上网录入。 其它 每项工程都应建立电子档案，当工程完工后将有关文件、记录、台帐、图表、图片、影 像资料刻成 DVD 光盘归档保存。 12 工程资料管理 工程资料管理的重要性 工程资料管理可促进项目施工综合管理水平提高。 工程资料是工程实体验收和工程评优的必备条件。 工程资料对工程质量具有否决权。 工程资料管理基本要求 工程资料管理实行总工程师负责制。 经理部应设置专职资料管理人员，并经培训考核持证上岗。 经理部技术资料室应采用计算机系统进行技术资料信息化管理。 工程资料管理应遵循同步性、规范性、时限性和有效性的管理原则，要求各级、 各部门管理人员在工作中正确掌握并能灵活运用各项管理原则，以减少和杜绝弄虚作假等违 规违法行为。 工程资料主要内容 工程资料是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录。其主要包括决策立 项文件、征地拆迁文件、勘测设计文件、承包合同、工程开工文件、监理管理资料、施工管 理资料、施工技术资料、施工测量记录、施工物资资料、施工记录、试验记录、质量验收记 录、竣工验收资料及竣工图等。 经理部技术部门应建立以下台帐： (1) 工程进度台帐。 (2) 变更设计台帐。 (3) 验工计价台帐。 (4) 工程大事记录台帐。 (5) 主要工程项目综合指标台帐。 (6) 设备、技术工人分布台帐。 (7) 特殊过程控制记录台帐。 建立工程资料管理的各种记录，指定专人分项管理保存。主要技术资料和记 录如下： (1) 施工记录：施工日志，质量检查记录，材料、设备进场记录等。 (2) 施工技术资料：主要原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂质量证明和试（检） 验报告；工程测量的复测、控制测量、竣工测量资料；施工试验记录；施工记录；自检记录； 隐蔽工程验收记录；基础、结构验收记录；设备安装工程记录；施工组织设计；技术交底； 工程质量检验评定；设计文件审核和变更设计洽商记录；竣工验收资料；竣工图。 工程日志管理 为客观真实地记录工程项目施工过程，工程项目均要求使用统一的“工程日志簿”记录工 程日志。 (1) 工程日志填写的内容 a 开竣工日期、施工勘测资料、工程进度安排及上级有关工程施工及技术方面的指示、 批示等。 b 施工方案、施工工艺或方法，施工组织和机械化程度情况。 c 每日完成的主要工程数量。 d 每日使用的主要材料规格、数量、试件编号及试验结果。 e 气候、气温情况。 f 各项圬工施工配料、拌合、测温等结果。 g 施工中发生的问题，如变更设计、施工与设计图符合情况、变更施工方案或方法、 工程质量事故以及经检查发现的问题及其解决方法等。 h 检查人员对施工的改进意见及其他有关事项。 (2) 工程日志填写要求 a 每个工点的工程日志必须指定专人负责填写。 b 工程部长应每周检查工程日志的填写情况并填写检查记录，总工程师应定期抽查。 发现不合格情况应及时责令修改完善。 c 工程日志应按工程项目分别建立并编号，每项单位工程填写一份工程日志。 d 工程日志必须按规定内容，随工程进度逐日详细填写，不得事后补填。要求字迹工 整、表述简结清楚，与工程无关的内容不得填写。 13 编写竣工文件、技术总结和开发工法 编写竣工文件 竣工文件是工程项目的重要组成部分，是工程技术人员的一项重要业务工作， 在整个施工过程中要积累资料，做好编制准备工作。 竣工文件的编制原则是“谁施工谁编制”和“随完随编、集中文整”。单位工程竣 工后一个月内完成竣工文件编制。工程项目验交前一个月内编制、汇编好全部竣工文件。竣 工文件要规格统一、资料齐全、完整、真实、准确。 竣工文件的具体编制要求按建设单位的规定办理。 竣工文件的编制份数除满足建设单位要求外，还应保证集团公司、子（分）公 司的存档要求。 编写技术总结 工程项目竣工后，经理部必须及时组织有关人员编写工程技术总结。工程技术 总结必须真实、客观地反映工程建设的实际。内容包括工程概况，施工中取得的成绩和经验， 失误和教训，采用新技术，新材料、新工艺、新设备情况。工程总结要求做到：抓住重点、 深入分析、文字简练、内容详实、层次分明、数据准确、附图完整。 工程总结的类别： (1) 全面工程技术总结：是建设项目综合性总结的主要组成部分，其内容应根据建设项 目的各类工程一般由建设单位主持编写。经理部只对自己承担的施工项目编写技术总结，为 建设单位编写提供基础资料。 (2) 重点工程技术总结：经理部对自己承担施工的重点工程编写技术总结。要真实完整 地反映该重点工程的施工情况，取得的主要成功经验和失败教训。 (3) 专业技术总结：工程采取新技术、新材料、新工艺、新设备、特殊施工方法、机具 设备改进和运用等的专项总结。 (4) 专题经验总结：介绍合理组织、快速施工、保证安全质量、推介和采纳合理化建议 等方面的经验总结。 工法开发 工法是指“以工程为对象，工艺为核心，运用系统工程的原理，把先进技术和 科学管理结合起来，经过工程实践形成的综合配套的施工方法”。它必须具有先进、适用和 保证工程质量与安全，提高施工效率，降低工程成本等特点。 工法编写应包括前言、工法特点、适用范围、工艺原理、工艺流程及操 作要点、劳动组织、机具设备、质量控制、安全措施、社会经济效益分析、工程实例等内容。 工法编写完成后，交子（分）公司或直管经理部审核把关，报集团公司 统一评审。 员工技术培训 项目经理部要针对项目工程特点，组织开办专题性施工技术培训班。 做好本单位特种作业人员的安全技术取证（复证）和安全、质检、试验 等各类管理人员取证培训工作，严格执行持证上岗的规定，建立建全取证培训人员的台帐。 对从事涉及人身安全和施工安全的施工人员，要加强安全操作规程与技 能的培训，严禁各类违章施工作业，确保安全施工。 14 施工过程监控、检查 经理部 定期召开工程进度、质量、安全会议，制定技术措施，下达作业层。 检查施工进度满足合同和施工组织设计要求程度，发现实际与设计不符，要 及时分析产生问题的原因，采取积极的处理措施。 检查工程使用的材料、半成品、构配件、工程设备是否经过检验验收合格， 是否符合质量标准。 检查现场施工机械是否合理配备、配套使用，操作人员经过专业技术和技能 培训、考核，资格认证和持证上岗制度执行情况，合理使用机械设备和保养维修情况，计量 器具的使用、保管、维修、检验的执行情况。 工序质量的检查。施工人员严格按施工工艺、操作规程、作业指导书和技术 交底的要求进行施工。坚持对工序进行检验和试验，以避免出现不合格的产品流入下一个工 序。 特殊过程是施工质量的控制重点，应重点检查“特殊过程”是否对施工过程、 施工人员、施工设备进行了鉴定，是否进行了连续监控，是否严格执行作业指导书。施工过 程中在控制点到来之前通知监理工程师派员到现场监督、检查，签认记录。 隐蔽工程施工完毕，应在自检合格的基础上，由项目技术负责人按照要求组 织建设单位、监理单位等进行隐蔽工程的检查验收。凡未经验收或验收不合格的，严禁进入 下道工序施工。 安全控制。重点是施工中人的不安全行为，物的不安全状态，作业环境的不 安全因素和安全缺陷。 对检查验证中发现的违章应予以及时制止和制定预防措施，对不合格产品和 过程，按规定进行鉴定、标示、记录、评价、隔离和处置。 检查现场工程防洪、防寒等保护措施的执行情况。 及时整理工程竣工资料，专人负责，统一归口。 子（分）公司 参加工程开工前调查，调查后提出书面报告，确定重点、难点工程，提出布 点意见与施工方案。 督促项目经理部编制项目管理计划和施工组织设计并进行审查（审批）。 检查、指导现场施工技术工作，解决施工中的技术疑难问题。参加安全、质 量检查以及重大事故分析处理，提出处理意见或方案报集团公司核备。检查和督促对员工安 全质量教育。 掌握工程进度，了解存在问题及计划完成情况，按时提报工程信息和工程简 报。 集团公司 组织或参加集团公司直接管理工程的施工调查，提出重点、难点工程的施工 方案。 审核集团公司直管项目及子（分）公司报审的项目管理计划和实施性施工组 织设计，审批重点、难点工程的施工组织设计及技术比选方案。 组织协调和解决施工中的技术问题，对施工中出现的重大问题或普遍性问题 进行跟踪、分析、研究、处理。 监督检查工程施工，特别是重点、难点工程施工的进度、质量、安全的执行 情况，积极为现场提供技术服务和业务指导。 推动现场采用新技术、新工艺、新材料、新设备，推广先进经验，组织工法 的开发和应用，促进企业科技进步。 建立健全适应市场经济的生产调度指挥系统，掌握集团公司在建工程项目的 施工情况，及时收集、分析和反馈信息、上传下达，协调各项生产要素。 15 支持性文件 国家及行业有关标准、规程、法律、法规 国家有关法律、法规 有关专业设计规范 有关专业施工质量验收标准 有关专业施工技术规范、指南 《集团公司管理文件汇编》 施工技术管理条例 施工临时设施设计鉴定管理规定 工法管理办法 工程测量工作管理条例 工程试验工作管理条例 环境保护管理办法 职业健康安全管理办法 特种设备安全监察规定 《集团公司管理手册、程序文件》 施工过程运行控制程序 临时场所环境、职业健康安全运行控制程序 环境因素识别和控制程序 危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序 应急准备和响应控制程序 纠正措施、预防措施控制程序 第六篇 项目安全、文明施工管理标准 1 目的 通过施工现场安全生产、文明施工管理，使项目生产管理达到符合国家职业 健康安全和作业环境标准所需的要求，满足国家法律法规以及业主的要求，保证 作业人员的安全和身体健康，保护环境，实现项目安全目标。 2 工作标准 明确安全管理职责，建立安全保证体系，安全生产管理和奖惩制度齐全，对 施工过程中职业健康安全和作业环境所涉及的文明施工、环境保护、劳动保护、 安全生产等进行有效控制和管理，杜绝死亡和重伤事故，达到合同约定的安全文 明施工目标。 3 管理标准流程图（见附件） 4 工作职责和基本要求 工作职责 项目经理对本项目职业健康安全、文明施工和环境管理的实施全面负 责；分管生产的副经理负直接领导责任；项目总工负技术领导责任。 安质部是本标准的主责部门，负责编制本项目的安全生产、文明施工 和环境管理制度，对施工现场职业健康安全和环境管理以及文明施工的执行情况 进行监督、检查和指导，按合同和制度进行奖惩。负责特种设备、特种作业人员 的管理。 工程部负责有关职业健康安全、文明施工和环境管理方案、措施及交 底的策划、制定与实施。 物资和设备部门负责劳动防护用品的提供及施工现场的物资设备管理， 确保采购的产品设备符合职业健康安全和环境管理的要求，保证各种施工机械、 机具及特种设备始终处于安全状态。 综合办公室负责本项目人力资源配备以及全体员工职业健康安全、环 境管理和文明施工的教育、培训和各种安全教育及技能培训的组织工作；负责本 项目安全生产、环境保护、文明施工等警示标识、标牌的制作和宣传，详见《项 目部企业标识应用手册》。 各作业队应按照经理部的制度和要求执行安全操作规程。 工作基本要求 所有在建的工程项目，无论工程大小，都要严格执行国家法律法规、 行业和地方标准以及业主的管理办法，执行集团公司和子（分）公司制定的职业 健康安全、文明施工和环境管理体系的方针和目标。 按职业健康安全和环境管理的要求，建立健全项目安全生产责任制,把 安全责任分解到岗,落实到人。安全生产责任制编制必须经项目经理批准后实施。 要认真贯彻落实职业健康安全、文明施工和环境管理规划，确保职业 健康安全和环境管理规划在施工中的落实，使职业健康安全和环境管理的各项措 施与施工同步进行。 要根据项目的实际情况，分析、预测该建设项目存在的重大危险源和 环境因素，由项目工程部门结合项目职业健康安全和环境管理的方针、目标，策 划、制定该项目合理、可行的职业健康安全和环境管理（文明施工管理）方案， 经项目经理批准后组织实施。职业健康安全、文明施工和环境管理（文明施工管 理）方案必须纳入项目产品实现的全过程予以实施和控制。 应采取各种形式对职工进行职业健康安全、文明施工和环境管理体系 的宣传、教育及培训，杜绝违章指挥、违章操作，防止事故发生。 每月必须由分管生产的副经理组织各相关部门进行一次职业健康安全、 文明施工和环境管理大检查，发现问题及时整改。 按照集团公司和工程所在地的要求，保证项目的安全投入。 开工前准备阶段控制 开工前应结合工程特点建立健全项目安全保证体系和安全生产管理制 度，编制具有职业健康安全、环境管理及文明施工要求的项目管理计划，对专业 性较强的项目及大型临时设施应编制专项安全施工组织设计。 开工前必须达到符合合同要求的“三通一平”。施工现场必须按照施工 总平面图设置各类临时设施（如脚手架搭设、加工场地的布置、机械设备安装、 生产生活污水排放、固体废物处理等），并对危险区域、机械设备操作规程、安 全警示标志进行标牌标识。施工总平面图由工程部负责组织编制，施工负责人负 责按总平面图组织实施。项目施工作业的环境保护、场容场貌、职工办公、生活 设施等可根据工程规模不同借鉴《建设工程项目管理规范》（GB/T50326—2001） 的有关规定。 施工现场必须配备符合质量、安全标准要求的劳动保护用品、安全防 护设施及安全检测器具，如安全帽、安全带、安全网等。 施工现场易燃、易爆、有害危险品，应分类、分库存放，并配备相应 的消防器材，保证作业面安全、畅通。建立、实施相应管理制度和消防措施，经 理部联系当地公安部门对易燃、易爆、有害危险品进行检查验收。 所有新进场的工人必须进行安全教育，其培训考核范围分别由综合办 公室和安质部结合工程特点进行；特殊工种作业人员必须持证上岗，安质人员应 检查其证件和有效性，并建立台帐。 所有进场的特种设备在投入使用前应经过检验并取得特种设备安全合 格标志。所有特种作业人员必须经过培训并持证上岗。协作队伍的特种设备和特 种作业人员必须纳入经理部统一管理。 凡 新 开 工 项 目 必 须 按 照 《 施 工 现 场 临 时 用 电 安 全 技 术 规 范 》 （JGJ46-2005）的相关要求布设用电线路和设施，做到“三相五线制”和“一机一 闸一箱一漏”。必要时编制临时用电施工组织设计。 营业线施工项目应按照集团公司《铁路营业线施工安全管理办法》（中 铁一安[2005]277 号）和所在路局的具体要求进行安全管理。 安质部门应审查劳务合同的安全质量条款，确保双方安全质量责任明 确，安全投入要求明确，现场安全防护和奖惩要求明确。 施工过程控制 在建项目施工应按施工进度的安排进行分部、分项安全技术交底，对 有特殊要求或结构复杂的工程项目，应召集有关人员进行专项安全技术交底。分 部、分项安全技术交底由项目专业工程师负责编制与交底，并履行逐级交底签字 手续，项目专职安全员依据交底内容，实施监督检查。 作业班组长应根据当日安排的生产任务和作业项目，进行班前安全讲 话，提出有针对性的安全要求和注意事项。 施工现场特种设备的使用和安装，如桥、门式起重机、塔吊、施工电 梯、流动式起重机、场内机动车辆等由安装单位自检合格后，做好自检记录，在 使用前向所在地区的地、市技术监督局或集团公司特种设备检测站申请检测，并 取得特种设备安全合格标志后方可使用。 施工现场脚手架的搭设和拆除执行《建筑施工扣件式钢管脚手架安全 技术规范》（JGJ130---2001）；脚手架使用前鉴定验收范围执行《临时设施设计鉴 定管理办法》。 施工现场的安全防护措施如高空作业、施工机具防护、深基坑支护等， 分别执行《建筑施工高处作业安全技术规范》（JGJ80—91）、《建筑机械使用安全 技术规范》（JGJ33—2001）和《建筑基坑支护技术规程》（JGJ120-99）、《铁路工 程施工安全技术规程》（－2003）、《公路工程施工安全技术规程》 （JTJ076—95）等规定，其它执行相关规定（详见支持性文件），并由项目经理 组织实施。 在项目施工过程中,各级检查单位和部门必须经常对项目施工安全(如 脚手架工程、支护工程与模板工程、施工临时用电、施工机械、“三宝四口”、安 全管理与文明施工等) 严格执行《建筑施工安全检查标准》（JGJ59—99）和安全 技术规程进行检查验收或评定。检查记录由安质部门保存。 对有重大影响的环境因素监测和管理如污水排放、建筑垃圾处理、粉 尘、焊接尘、噪声、振动及有毒有害化学品等严格执行《建设工程项目管理规范》 （GB/T50326-2001 ）和《铁路建设项目环境保护“ 三同时” 管理办法》（铁计 〔1995〕84 号）的有关要求。 支护工程与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚 手架工程、拆除、爆破工程、其他危险性较大的工程等七项分部分项工程应按照 《 危 险 性 较 大 工 程 安 全 专 项 施 工 方 案 编 制 及 专 家 论 证 审 查 办 法 》（ 建 质 [2004]213 号）在施工前由技术人员编制安全专项施工方案，由集团公司或子（分） 公司技术部门的专业技术人员及监理单位专业监理工程师进行审核，审核合格， 由集团公司或子（分）公司技术负责人、监理单位总监理工程师签字。深基坑工 程、地下暗挖工程、高大模板工程、30m 及以上高空作业的工程、大江、大河中 深水作业的工程、城市房屋拆除爆破和其他土石方大爆破工程由集团公司或子 （分）公司组织不少于 5 人的专家组，对已编制的安全专项施工方案进行论证审 查。 安全生产检查制度 安全检查按检查形式分为定期检查、节假日检查、专项检查、日常性检查。 检查的内容主要涉及项目职业健康安全和环境管理体系中的有关要求，包括施工 现场安全生产、文明施工中存在的问题及特定场所、特殊要求的专项检查。对检 查出的问题限定日期进行整改、复检，并做好检查记录。 （1）经理部每月由项目主管生产领导组织，各生产职能部门参加，进行一 次全面的安全生产大检查。项目安质部门应根据工程的特点及施工进度情况、项 目安全控制计划和安全目标的要求，提出检查方案和检查计划，建立整个项目和 重点工点的安全检查表格。每月安全大检查的结果及整改情况，经所有参加检查 人员（特别是主管领导）签字确认后，存入项目安全档案。对重大项目或问题较 多的工点可增加检查的频次。 （2）各子、分公司每季组织不少于一次的安全生产大检查，由副处职及以 上领导带队。检查面每次不低于本单位所有在建项目的 60％，半年内所有在建 项目必须全部检查一次（两次的重叠部分为本单位需反复检查的重难点项目）。 对每个项目检查结束后，必须填写安全检查表，经带队领导和受检项目负责人签 字确认，一式两份，检查组一份，受检项目一份。 （3）集团公司每半年组织一次安全生产大检查，由分片主管领导带队，主 要检查以集团公司资质中标和列入集团公司重点工程的项目。检查面每次不低于 以集团公司资质中标项目的 60％，全年内所有在建项目必须全部检查一次（两 次的重叠部分为需反复检查的重难点项目），对以子公司资质中标的项目可根据 需要抽查。每个项目检查结束后，必须填写安全检查表（附件二），经带队领导 和受检项目负责人签字确认，一式两份，检查组一份，受检项目一份。每次检查 结束后，检查组应将每个项目的检查表和检查总体情况汇总后交集团公司安质部。 （4）由集团公司领导任项目经理或指挥长的项目，原则上不派检查组检查， 由其安质部长负责收集有关资料并在每季度末将安全质量情况报送集团公司安 质部。集团公司各地区经营处每季对所管区域组织不少于一次的安全生产大检查， 检查面每次不低于本区域所有在建项目的 60％，半年内所有在建项目必须全部 检查一次（两次的重叠部分为本单位需反复检查的重难点项目）。每次检查结束 后，检查组应将每个项目的检查表和检查总体情况汇总后交集团公司安质部。 （5）专项检查。由各级安质部门、工程部门或机械部门分别针对特种作业、 特种设备、特殊场所、节假日进行有针对性的专项检查。（如起重设备及大型临 时设施的安装和拆除、大型结构吊装、建筑物的拆除、深基础施工、冬雨季施工、 易燃、易爆场所等）采取重点项目、重点部位、重点检查。 （6）日常性检查。各级安质人员、施工管理人员应结合本业务范围经常深 入施工现场，对施工中存在的危险源和环境因素的影响、施工现场安全防护措施 执行情况以及文明施工情况进行巡检，发现问题及时反映、及时解决。 应急预案 经理部应针对长大隧道、瓦斯隧道、地质复杂隧道、深水基础、高空作业、 吊装、坍塌、物体打击、火灾、人工挖孔桩、雨季和台风季节等，在施工前必须 制订完善的事故救援预案并进行演练，做到突发事件能够及时得到处理。 安全信息沟通 项目经理部安质部每月二十五日前应将在建工程安全生产情况，以安 全月报的形式向各子（分）公司填报，各子（分）公司将各项目安全生产情况汇 总后按月报表的形式每月末报送集团公司安质部。 对业主投诉及政府部门安全检查提出的问题，项目安检人员应及时将 有关问题书面向项目经理反馈，督促验证整改；对业主投诉意见较大，安全隐患 较严重的问题，项目经理部安质人员应及时将信息传递到集团公司安质部，以便 于及时采取相应措施。 施工现场发生轻伤事故，必须在二十四小时内报告本子（分）公司安 质部门；发生重伤、死亡事故、多人伤亡事故必须在二十四小时内逐级报告至集 团公司安质部；发生重大死亡事故，必须在十二小时内逐级报告至集团公司安质 部；发生特大伤亡事故必须及时报告至集团公司安质部。发生伤亡事故除按规定 时限逐级上报本单位和集团公司外，还应按规定报告当地政府有关部门。 获得省（市）文明安全工地后及时将信息反馈至子（分）公司或集团 公司。 文明工地建设 经理部应积极规划并创建总公司安全标准工地、集团公司安全样板工 地及省（市）文明安全工地。根据在建工程项目工程规模的大小，作好计划并上 报，积极开展创建省、市文明工地和集团公司安全标准工地活动。 认真执行《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99）和《建筑施工现场环 境与卫生标准》（JGJ146 一 2004）。 施工现场应做到封闭围挡高度不得低于 米，现场的主要道路硬化 处理，土方集中堆放。裸露的场地和集中堆放的土方应采取覆盖、固化或绿化等 措施。场内施工垃圾的清运，必须采用相应容器运输，现场严禁焚烧各类废弃物。 项目生活区宿舍必须设置可开启式窗户，宿舍内的床铺不得超过两层， 严禁使用通铺，室内净高不得低于 米，通道宽不得小于 米，每间宿舍居 住人员不得超过 16 人。食堂必须有卫生许可证，炊事人员必须持身体健康证上 岗。 验收评定等办法执行工程所在地的检查验收评定标准或集团公司《安 全标准工地评定办法(试行)》（中铁一安[2005]128 号）。 合同与计量控制 经理部安质部门必须严格审查劳务承包合同中安全责任和安全要求相 关条款。 安质部门对施工期间出现的安全不良行为和安全事故按相关规定进行 处罚,并及时取得协作队伍签认，安质专职人员必须参加计量会签。 5 监督控制 经理部对安全、文明施工实施监控,发现问题及时整改,并跟踪检查; 子（分）公司定期或不定期对在建项目的安全、文明施工进行安全检查, 并对检查情况予以通报; 集团公司对子（分）公司、经理部安全、文明施工进行检查,并通报检查 情况; 6、支持性文件 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国建筑法》 《建设工程安全生产管理条例》 《安全生产许可证条例》 《特种设备安全监察条例》 《企业职工伤亡事故报告和处理的规定》（国务院 75 号令） 《铁路工程施工安全技术规程》（－2003） 《公路工程施工安全技术规程》（JTJ076—95） 《建筑机械使用安全技术规程》(JGJ33—2001) 《建筑基坑支护技术规程》(JGJ120—99) 《建设工程项目管理规范》（GB/T50326—2001） 《建筑施工安全检查标准》(JGJ59—99) 《建筑施工现场环境与卫生标准》（JGJ146 一 2004） 《施工现场临时用电安全技术规范》(JGJ46—2005) 《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》(JGJ130—2001) 《建筑施工高处作业安全技术规范》(JGJ80—91) 《临时设施设计鉴定管理办法》 《安全标准工地评定办法》（中铁一安[2005]128 号） 《铁路营业线施工安全管理办法》（中铁一安[2005]277 号） 《职业健康安全监督管理办法（试行）》（中铁一安[2005]131 号） 《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》（建质 [2004]213 号） 《建筑工程安全防护、文明施工措施费用及使用管理规定》建办 [2005]89 号 附件一： 建立安全管理制度和安全保证体系 安全教育培训 安全检查、危险隐患 辨识、处理验证 安全生产管理 安全生产监察 特种设备检验 特种设备管理 “四不放过”的事 故调查、处理 上岗安全教育 周一安全活动 班前安全讲话 项目重点 安全教育 五同时 专项安全施工方 案、安全技术措施 特殊工程的安全 检查验收 分项工程及安全 设施的检查验收 安全奖惩兑现 安全目标实现 安全设施、劳动防 护 制定安全职责 施工现场安全、文明工地规划 特殊工种持证 大临设施鉴定 施工用电规范 事故快报、事故应急 预案 项 目 管 理 和 安 全 质 量 重 点 内 容 检 查 记 录 表（附件二） 受检单位： 工地名称： 分类 项目 检 查 内 容 检 查 记 录 扣分记录 （1）工地有“工程简介”、 “安全须知”、“创优规划”有关安全质量规定设置醒目。 　 （2）危险作业场所设有醒目的安全警示牌 　 1.安全质量 宣传 （3）有较固定醒目的安全标语，现场安全气氛浓。 　 　 （1） 电线路架设符合“三相五线制”规定，配电、用电设施安装符合规定，闸刀完 好有箱有锁。（不规范扣 10 分） 　 （2）按规定安装漏电保护器。（不规范扣 10 分） 　 2.施工 用 电 （3） 手持电动工具绝缘良好。 　 　 （1）按规定安装安全防护装置，接零接地良好。 　 （2）落实持证操作，定人定机定责及交接班制度 　 （3）安全操作规程齐全并挂牌。 　 （4）按规定检修和保养，保持设备完好状态。 　 3. 设备 机 具 （5）大临设施按规定经鉴定检验使用。（未鉴定扣 10 分） 　 　 （1） 爆破器材管理制度键全，易燃易爆处所按规定配齐防火防爆、避雷等防护设施 并保持良好状。（不规范扣 10 分） 　4.防火 防 爆 (2)爆破作业符合规程，爆破人员持证上岗。（无证 1 人扣 10 分） 　 　 一 施 工 现 场 5.安全 防 （1）按规定配发劳动防护用品。 　 　 （2）作业人员、管理人员进入施工现场，按规定佩戴防护用品 　护 （3）避免和消除平行、交叉作业，各类工程危险区有针对的防护设施。 　 分类 项目 检 查 内 容 检 查 记 录 扣分记录 （1） 初期支护严格按设计施工，锚杆及喷层厚度符合设计要求。（不符合设计要求 扣 10 分） 　 （2）瓦斯隧道、软弱破碎富水围岩隧道、岩溶、流沙等不良地质和特殊岩土隧道的瓦 斯监测、地质超前预报准确及时，安全防护设计和预防措施符合规范要求；软弱围岩、 断层地段临时支护紧跟掌子面。（不规范扣 10 分）。 　 （3） 隧道通风良好，照明充足，电线路架设上墙规范，风、水管布置整齐规范。（不 规范扣 10 分） 　 （4） 洞内排水畅通，材料堆码整齐，道路畅通无积水。 　 （5） 拱墙混凝土衬砌外观质量良好。 　 6.隧道 施 工 （6） 斜井提升机经鉴定验收，防溜措施有效，信号联络指挥正确。(不符合安全规定扣10 分） 　 　 （1）深水桩基、水上运输、水上作业平台安全防护符合安全设计要求。(安全防护不规范扣10 分） 　 （2） 高处作业平台、施工场所安全防护符合要求，作业人员按规定佩戴防护用品。(防护不到位扣10分） 　 （3）缆索吊、起重设施、挂篮大临设施按规定经检验或鉴定验收。 脚手架搭设符合规 定。（未经鉴定扣 10 分） 　 7.桥梁 施 工 （4） 桥梁及墩台砼外观质量良好，无严重缺陷。 　 　 （1）脚手架搭设、绿网封闭符合规定，架板满铺。（不规范扣 10 分） 　 （2）临边、预留孔洞防护规范。 　 一 施 工 现 场 8.房建 施 工 （3）电梯、塔吊等提升设施经检验合格，操作人员持证上岗。 　 　 （4）进场人员按规定佩戴防护用品。 　 （5）基坑开挖边坡防护符合安全规定。(防护不到位扣 10 分） 　 （1）上线作业人员经培训考核合格，“四员一长”经培训考试持证上岗。（未经培训上岗扣20分） 　 （2） 确保营业线行车安全防护措施到位，施工工点安全防护牌、防护员按规定设置正 确。(防护不规范扣 10 分） 　 （3） 顶涵、扣轨、便桥、便线施工，搭设方案须经有关部门审批。(手续不全扣 10 分） 　 9.营业线 施 工 （4） 材料堆码、临房搭建，机具停放应确保稳固不侵限。 　 　 分类 项目 检 查 内 容 检 查 记 录 扣分记录 （1） 安全质量保证体系健全，党、政、工、团齐抓共管各有侧重并开展行之有效 活动。 　 1.组织机构 及保证体系 （2） 安全质量管理机构健全、专职人员配齐并经培训取得上岗资格证。（无专职 人员扣 20 分） 　 　 2.安全责任 制 《安全生产责任制》健全并落实到领导、各部门及个人。（不落实扣 20 分) 　 　 （1） 开工前有经审批的安全设计或专项安全技术交底，旬、月作业计划中有安全 措施。（不规范扣 10 分） 　 （2）安全技术措施经费落实、使用合理。 　 （3）分部分项工程安全技术交底针对性强、可操作性强。（不规范扣 10 分） 　 3.安全 技 术 （4）落实《施工技术管理条例》和《项目施工技术管理实施细则》。 　 　 （1）项目负责人按规定经过安全技术培训、考核，取得上岗资格证书。（无证1人扣10分） 　4. 安全 教育 （2） 新工及变换工种相应的安全教育面达 100%。 　 　 二 安 全 管 理 5.安全 检 （1）定期安全大检查制度落实，对查出的隐患定人定时定措施及时整改，有信息反馈、有记录。 　 　 查 （2）领导及管理人员日常巡回安全检查，对危险作业场所采取措施，实行监控有记录。 　 （1） 分包工程合同符合国家规定的条款及内容。对分包工程施工技术、职业健康 安全、质量管理措施落实，责任明确。（不符合规定扣 10 分） 　 （2） 使用劳务工须经上级批准，并按规定办理手续，经培训考核合格后方准上岗。 　 6.承包合同 及民工管理 （3） 劳务工安全培训落实，有记录和资料。 　 　 7.事故处理 严肃事故报告制度，对已发生的事故和未遂事故，坚持“四不放过”原则，认真追查 处理，资料齐备。（隐瞒不报扣 20 分） 　 　 分类 项 目 检 查 内 容 检 查 记 录 扣分记录 8.特种设备和 人员管理 特种设备制造、安装维修许可证有效期内容与所承担的施工项目相符。特种设备经 特种设备检验机构检验，并取得安全合格标志。租赁的特种设备制造、安装维修许 可证齐全有效，并取得安全合格标志。（未取得检验标志 1 台扣 5 分）。特种作业 人员操作证在有效期内，100％持证上岗。外协队伍的特种作业人员经安全技术培 训，100％持证上岗。（1 人无证扣 5 分） 　 　 9.安全奖惩 有奖惩制度及安全与经济挂钩制度，并落实。 　 　 （1） 司助人员证、照齐全，符合规定，认真执行（交规）。 　 （2） 车辆管理制度健全并落实，资料齐备。 　 10. 交通 安 全 （3） 车况良好，无带病运行。 　 　 二 安 全 管 理 11.内业资料 安全、质量及有关台帐清楚，资料齐全。（资料不规范扣 10 分） 　 　 （1）创优目标明确、措施落实、有成效。 　三 工 内业资料、 施工现场 （2）工程实验室规范、管理人员持证、管理制度健全。 　 　 （3）落实“三检制”（自检、互检、交接检）和“四大检查制度”（开工前、施工中、隐 蔽工程、定期检查），检查有记录、整改有反馈。 　 （4）现场混凝土、沙浆拌合设备齐备、严格计量。不得偷工减料（无计量一处扣 10 分) 　 （5）严格按设计文件、施工规范、技术交底组织施工，无违章作业行为，无明显质量 通病。 　 （6）原材料、成品、半成品进场有合格证，使用前经检测试验。 　 （7）测量、放线是否严格执行“双检”制。(未执行扣 10 分） 　 （8）严格执行设计标准，消除不良行为。（有不良行为扣 20 分) 　 （9）内业资料及时完整、符合规定。 　 程 质 量 管 理 （10）严格工序控制，按规定汇报质量事故。（隐瞒不报扣 20 分） 　 分类 项 目 检 查 内 容 检 查 记 录 扣分记录 （1）施工场地按设计布置，临时设施、机械设备、料库料场、材料构件等实行定量管理。 　 （2）道路、风、水、电等管线路布局合理、无跑、冒、滴、漏现象。 　 （3）施工现场及驻地排水畅通，防洪防汛措施落实 　 四 文明 施工 工地和驻地 （4）施工便道符合设计要求，确保全天候畅通。 　 　 （1）驻地环境整洁有序、食堂卫生、生活用水符合国家规定。 　 （2）有适当的文化体育活动场所，开展职工业余活动。 　 （3）作业场所有毒、有害气体或物质定期监测并符合国家规定。（不符合规定扣10分） 　 五 职业 健康 环保 工地和驻地 （4）污染源经治理后达标排防。（未经处理排放扣 10 分） 　 　 劳务台帐 1.项目经理部应建立劳务队伍台帐和劳务人员花名册，摸清所使用劳务队伍技术管理、 专业特长等基本情况，并对其进行能力评价。 　 　 六、 劳务 管理 费用支出 1、是否按规定与外协队伍、材料供应商、设备出租方签订相关合同。 　 　 2、是否及是对分包方进行计量并严格按规定支付，是否超额计量或超额支付。 　 　 3、是否按规定及时支付职工和民工工资。 　 　 业主检查评比 查看业主综合检查评比通报（第一名加 30 分，第二名加 20 分，第三名加 10 分，倒数 第一名扣 30 分，倒数第二名扣 20 分，倒数第三名扣 10 分） 七、 业主 评价 不良行为业主 通报 发生安全质量不良行为受到业主通报视其严重程度扣 30－50 分 说明： 1、检查人员应严格按表内所列项目逐条查对，每个工地填写 1 份。 2、表内所列项目有扣分标准的检查人员应据实检查，不符合要求的按标准扣分。 3、表内项目未列扣分标准的，检查人员视实际检查情况，不符合项扣 1～5 分。 4、检查表扣分汇总应将业主检查评比通报加分的分数扣除（单独反映）。 5、检查结束后每个工地的检查表交安质部汇总。 检 查 人： 日期： 年 月 日 项目负责人： 日期： 年 月 日 第七篇 项目质量管理标准 1 目的 通过规范工程质量监视、测量、改进的全过程，确保工程质量满足规范、验 标和合同要求，防止质量不良行为和质量事故的发生，实现项目质量目标。 2 工作标准 明确质量管理职责，建立健全质量管理奖惩、制度及质量保证体系，对施工 全过程的工程质量进行控制和管理。 3 管理标准流程图 制定质量职责 建立质量管理制度和质 量保证体系 工程质量监督检查与施 工过程控制 工程质量检验评定 工程创优 质量问题处置及 产品质量问题纠正 不合格品控制隐蔽工程检查签证 4 工作职责和基本要求 工作职责 经理对本项目工程质量全面负责；分管生产的项目副经理对工程质量 负直接领导责任；项目总工对工程质量管理负技术领导责任，并按各自的职责对 其承建的工程项目质量负终身责任。 安质部门是工程质量监督管理的主责部门，负责监督工程质量监视、 测量、改进全过程的规范化运行。 工程部门负责施工过程的生产和技术管理工作，包括对技术资料的收 集、保管及试验，并进行各项技术交底和现场监控。 物资部门负责对进场物资的检验及采购中不合格品的处置等过程实施 监控。 各作业队应按照项目部的制度和要求执行质量操作标准。 建立质量管理制度 工程质量责任制：经理部应结合工程实际编制本项目工程质量责任制 和质量管理制度。 开工报告制：经理部要填写开工报告，报建设单位审批后方可开工。 在申请开工报告之前必须按有关规定完成施工准备工作。 设计文件分级审核制：项目部收到设计文件后,应按规定分级审查核对, 并建立专门的设计文件审核记录或台账,注明审核人员、日期及审核结果等。 变更设计报批制：根据工程项目实际,提出变更设计报告及相应发生的 工程增减数量报设计单位(或监理)审批同意后方可生效。 测量双检制：施工测量和放线放样必须坚持两个测量组分别测量或一 个测量组分别用不同方法测量,核对结果。 技术交底制：技术交底书格式应标准，字迹、图表应清楚规范,有复核 签字，交接双方签字。具体工作由工程部门负责。 工程试验制及检验仪器的检测制：各级试验机构必须获得资质等级和 计量认证,试验人员必须按有关规定经过培训,考核后持证上岗；试验设备仪器按 国家规定进行强制检定和校验。 隐蔽工程检查签证制。检验批、分项、分部工程在隐蔽之前作业班组 应提供本工序自检资料，由项目质量检查人员、施工技术人员共同进行复检，根 据复检合格的结论，报请现场监理工程师到场终检和确认。 工程质量检查制。工程质量检查一般分为日常检查和定期大检查。日 常检查指项目管理人员、技术人员在现场进行日常检查。定期大检查指经理部按 月由经理部领导带队、有关部门参加的定期质量大检查。检查时填写检查单并对 整改情况及时进行跟踪验证。 质量验收评定制。检验批由项目质量检查人员组织项目施工技术人员、 班组长等依据施工质量验收规范对检验批的工程质量进行检查结果的评定；分项、 分部工程由项目总工组织项目施工技术人员、质量检查人员进行评定；单位工程 的质量评定由子分公司总工程师或主管生产的副职主持，技术人员、质检人员参 加，所有评定结果要有监理签字认可。工程质量检验评定按照有关行业的《工程 质量检验评定标准》及合同规定条款实施。 质量事故报告处理制。重大质量事故必须在 24 小时内报告至集团公司 及建设单位、当地行政主管部门，并通知设计、监理等有关单位驻现场人员；事 故单位应在 3 天内出具事故快报，填写工程质量事故报告表逐级报告上述有关单 位和部门。因工程质量事故造成人身伤亡时还应按国家和相关行业有关安全规定 进行调查处理。分包工程或外协施工队发生的工程质量事故，由总承包方负责事 故的上报，并纳入该企业的事故统计。 工程质量奖惩制。执行集团公司《工程质量监督管理办法》（中铁一 安[2005]130 号）。 质量问题的处置 属于一般性质量问题，经理部可直接向被检单位或部门下达工程质量 检查通知书，督促、验证整改的情况。 对于检查中出现的不合格品，执行本标准第 条款“不合格品控制” 的有关规定。 对于检查中确定有关产品质量问题需采取纠正预防措施的，执行本标 准第 条款“产品质量问题纠正、预防措施控制”的有关规定。 各检查单位或部门对检查活动应做出记录，并跟踪验证问题的解决。 不合格品控制 不合格品的分类。按照各行业《施工质量验收评定标准》以及各专业 验收规范的规定、不合格品处置的难易程度、对下道工序及工程安全性、使用性 的影响程度划分为三个等级： （1）轻微不合格品。检验批的一般项目未达到标准规定的合格要求，且超 差范围较小易于修正，对下道工序及工程安全性和使用性不构成影响。 （2）一般不合格品。检验批一般项目检验不合格，且处置有一定的难度， 它对下道工序虽有一定的影响，但不影响工程结构和安全使用性能。 （3）严重不合格品。检验批主控项目未达到标准规定的合格要求，对工程 结构及使用性能的安全运行有重要影响。 不合格品的标识、隔离和处置。不合格品的标识由检验（试验）记录、 检验批质量验收记录、不合格品返工、返修通知单或现场标记等方式进行标识， 另外也可由施工项目技术负责人根据不合格品的性质，在工程日志中作详细记录 包括涉及范围、时间、地点、项目名称、工程部位、面积和数量、操作人员等， 必要时可由项目经理指派专人对不合格品实施隔离措施。不合格品返工、返修等 方法来达到规定的要求。 信息沟通 经理部每季末将本季所验交的竣工工程及发生的工程质量情况，按工 程质量及事故情况报表的形式报上级安质部。 对业主投诉、通报，监理反映较多的质量问题，项目经理部安质人员 及时将信息传递到上级安质部，以便及时采取纠正或预防措施。 获得创优工程后，及时将信息传递至子（分）公司或集团公司安质部。 产品质量问题纠正、预防措施控制 纠正预防措施的制定 不合格品多次出现后或质量通病发生后影响较大时，应根据不合格品性质制 定纠正预防措施。构成工程质量事故的纠正措施，由子（分）公司总工程师主持， 工程部起草纠正措施方案；一般或轻微不合格品的纠正措施，由经理部工程部门 根据监督检查、信息反馈后所掌握的不合格品信息，确定纠正措施方案。 纠正预防措施的实施和验证 纠正预防措施经批准后由制定部门确定实施计划、规定实施负责人和完成时 间，并严格按纠正措施的方案进行检查、指导。 工程创优 经理部应积极规划创优质工程，但应以合同为主体，不鼓励增加成本搞创优。 合同与计量控制 经理部安质部门必须严格审查劳务承包合同中有关质量责任及质量要 求相关条款。 在对协作队伍进行计价和结算工程款时，由经理部安质专职人员确认 其所承担的工程质量满足合同和规范验标的要求，否则不予结算。 5 过程监控 在工程项目开工至竣工交付的全过程，经理部对工程质量实施监控，发 现问题及时整改,并跟踪检查; 子（分）公司和集团公司对项目质量的监控及奖罚执行集团公司《工程 质量监督管理办法（试行）》（中铁一安[2005]130 号）和《职业健康安全监督管 理办法（试行）》（中铁一安[2005]131 号）。 6 支持性文件 《建设工程质量管理条例》 《工程质量监督管理办法（试行）》（中铁一安[2005]130 号） 《职业健康安全监督管理办法（试行）》（中铁一安[2005]131 号） 《工程建设重大事故报告和调查程序规定》(建设部 89 年第 3 号令) 《铁路建设工程质量事故处理规定》(铁建设[2003]48 号) 《公路工程质量管理办法》（交公路发〔1999〕90 号） 第八篇 项目物资管理标准 1 目的 保证施工物资在采购、保管、发放过程的各个环节受控，达到“供应好、 周转快、消耗低、费用省”，实现项目管理目标。 本标准管理的对象为形成产品过程的主要材料、主要辅助材料、周转材 料和其他对工程成本有重要影响的材料。 2 施工准备 工作标准 经理部应明确一名主管领导负责相关工作并设置物资机构及专职物资 人员，明确岗位责任。 全面执行“三标一体”程序文件要求，搞好物资管理工作。 仓储设施能满足施工需要。 属地周边的生产资料分布和拥有量清楚。 工作流程（见流程图 1） 流程图 1： 工作职责及基本要求 经理部 （1）项目经理： a 负责组建以项目经理为组长，各业务部门负责人为成员的评定小组，组 资 源 配 置 满 足 施 工 物 资 需 求 建设满足需要的仓储设施 配置物资专业管理人员 项目经理部组织成立招标领导 小组、《合格供方》评定小组 熟悉中标合同条款及物资供应方式 工程部提供主材需用量、 预算单价、技术标准要求 制定本部门的管理制度和职责范围 持证上岗，仓库保管人员符合要求 收集、整理合格供方资料 物资部门建立相关物资台帐 组织钢材、水泥、砂石料等 重要物资《合格供方》评定 织评定小组对结构材料的《合格供方》进行评定。 b 负责计算机等管理设备的配置。 （2）工程部： a 向物资管理部门提供本项目的主材设计用量和合同材料单价，便于对物 耗成本的监控。 b 对有特殊技术要求的物资，工程部门应向物资部门提供详细的书面技术 资料。 c 根据项目的具体情况和物资保管的技术要求，建设必要的临时仓储设施。 (3) 人事部： a 配备两名及以上物资专业管理人员。 b 配齐符合保管要求的火工品等仓库保管人员。 （4）试验部门：对施工调查获取的原材料样品进行试验。 （5）物资部： a 根据有关管理制度建立本项目的物资管理制度和物资部门的岗位职责。 b 建立物耗过程的各种台帐，如：《物资台帐》、《分工号物资供应台帐》、 《物资结算台帐》等。 c 会同公安管理部门办理火工品库的建设、使用等相关手续。 d 在项目经理领导下组织物资、工程、试验部门按以下内容进行结构材料 《合格供方》的评定。 Ⅰ物资部对生产商进行以下方面的评价： 资质评价； 业绩、供应历史和信誉评价； 其他用户对该生产商的产品质量评价。 Ⅰ工程部对所采购原材料的样品、说明书进行评价。 Ⅰ试验室对所采购原材料样品的试验、检验结果进行评价。 Ⅰ评价结论由物资部填入《合格供方》评定表，经评定人员会签、项目经 理批准后纳入《合格供方》名单，作为物资采购的备选《合格供方》名单。 Ⅰ物资部对评定合格的《合格供方》建立档案，跟踪管理，每年进行一次 评价，做出保持或取消供方资格的建议，经项目经理批准后执行。 过程监控 物资资源是否落实。 备选的供方是否经过《合格供方》评定。 管理责任是否落实。 临时仓储设施是否能满足物资管理技术要求。 3 物资消耗数量的控制 工作标准 实际使用数量应小于或等于设计数量。 《分工号物资供应台帐》的记录完整。 物资不超耗，不浪费。 工作流程（见流程图 2） 流程图 2： 工作职责及基本要求 工程部 （1）提供分工号、分部位所需主要材料的型号、规格、数量等技术要求。 （2）变更设计、计划调整后及时书面通知物资部，便于调整供应计划。 物资部 物 资 实 际 消 耗 量 小 于 等 于 预 算 数 量 加 变 更 数 量 工程部提供物资需用量 钢 材 水 泥 主 要 材 料 及 时 录 入 《 分 工 号 物 资 供 应 台 帐 》 提供分工号、分部位主要物资 型号、规格数量、技术要求 遇变更设计、计划调整，书面通知 钢材、水泥、大堆料 按设计需用量确定 用《分工号物资供应台帐》监控供应发放数量 主要材料需用量＝设计需用量－库存数量 一般材料按消耗定额及实际确定 周转材料按工期、工序确定 火工品材料按爆破 设计和实际确定 劳保用品按规定和员工结构确定 周 转 材 料 原 则 安 租 赁 管 理 ， 责 任 清 楚 ， 数 量 质 量 损 耗 合 理 砂 石 料 要 有 两 人 以 上 现 场 验 方 辅 助 材 料 限 额 发 料 ； （ 火 工 品 指 定 专 人 领 料 ） 编 制 物 资 采 购 （ 申 请 ） ， 审 核 （ 批 准 ） 后 组 织 供 应 ， 控 制 发 放 数 量 （1）依据施工计划安排、设计需要量、现场库存量，编制供应计划。 （2）正确计算需要量。 a 主要材料需要量=（设计需要量+工艺损耗量+非工艺损耗量）-库存数量。 工程部提供设计用量时必须明确是否包含损耗，若图纸设计不含损耗，可依 上公式计算需要量，若已含损耗，需要量计算公式调整为： 主要材料需要量=设计需要量-库存数量 b 钢材、水泥、砂石料需要量的确定必须编制需用量核算表（计算过程）。 c 周转材料需要量：按照工期和工序的安排确定供应量，满足工期要求，合 理安排 工序，提高周转次数，减少投入量。 d 一般材料：按照物资消耗定额和经验消耗量确定。 e 火工品的数量按爆破设计数量、实际单位消耗量控制。 f 劳动保护用品：按国家和企业的有关规定和员工的结构确定。 （3）编制物资计划： 主要材料的计划按月编制；一般材料的计划按旬编制；紧急用料、临时用料 要有补充计划；所有计划需经工程部复核，项目总工审核，项目经理批准后执行。 （4）减少供应环节，最大限度的采用直供方式。 （5）按计划控制供应数量： a 供应数量的控制依据：施工协议、设计使用数量、材料消耗定额、限额发 料单。 b 按工序实际需要组织供应，减少物资在工地的滞留时间，减少不必要的成 本支出。 c 对供应的主要物资要及时登入《分工号物资供应台帐》，及时和设计数量 对照消耗状况，发现消耗不正常及时查找原因进行处理。 d 合理安排周转材料的投入数量。周转材料在使用过程中原则上按租赁方法 管理，确实不能按租赁方法管理的，保有单位可以采取其他行之有效的控制办法， 保证周转材料使用责任清楚，数量、质量损耗合理。 e 辅助材料如：火工品等应凭经理部指定人员签发的限额发料单供应。 f 砂石料的控制： Ⅰ至少由两人以上同时在现场收方，并明确不同责任。 Ⅰ现场计量推荐采用计重计量方法，采用换算计量的要统一单位重量和换算 方法。 Ⅰ采用集中拌合和生产商品混凝土等不同形式的控制方法，降低非工艺损耗。 过程的监控 物资采购是否有依据、有计划、有审批。 工程部及时将因变更发生的增加或减少的设计数量书面通知物资部。 物资部根据《分工号物资供应台帐》的记录数量和随时掌握计划进料 数量与设计预算数量之间的关系，发现问题及时查找原因，制定纠正措施。 物资部要妥善保管发料记录和台帐以备核查。 4 物资采购价格的控制 工作标准 定价过程公开，透明。 采购价格应低于或等于市场价。 采购价格应低于标书内预算价。 工作流程（见流程图 3） 流程图 3： 物 资 采 购 价 格 控 制 选择《合格供方》名单内的供应商 选择不同物资采购方式 采购价格确定的原则 签订供应合同（分责任签订） 高于预算价及时整理索赔资料报业主 低 于 等 于 市 场 最 低 价 低 于 标 书 中 标 价 与 集 团 公 司 结 算 价 相 比 较 主要材料招标采购 辅助材料竞议标采购 少量材料比价询价采购 实行责任追究制 按项目合同管理标准 市场价格风险约定 工作职责及基本要求 物资部在《合格供方》名单中选择供应商。 超出《合格供方》的由物资部按照规定程序组织评定。 价格的确定 物资采购原则上应该通过公开招标确定供应价格，具体规定如下： （1）对生产消耗量大或物资单价高、占用流动资金多的 A 类物资（如：钢 材、水泥、外加剂等），物资部必须按规定程序组织招标采购，由招标小组讨论 定价项目经理签发执行。 （2）对生产消耗量较小单价不高的 B 类物资（辅助材料）选择招标、竞标 比价形式 采购，采购单价由物资部门提出意见报项目主管领导审定后执行。 （3）对消耗量少，单价低，对生产影响不大的 C 类物资（除结构材料和辅 助材料以外的其他材料），选择比价采购方式，由物资部门负责人确定采购单价。 采购单价不得高于市场同类物资的单价。 （4）对业主供应的物资，要有明确的供应数量、价格、质量等文件约定； 要签订供应合同，明确责任和义务。供应价高于预算价的要及时向业主书面报告， 争取索赔。 采购合同的签定 （1）对一批采购价值大于两万元的物资或交货时间大于 3 个月的物资必须 签订“物资采购合同”。 （2）物资采购合同的签订要符合《合同法》的有关规定，按照集团公司《项 目合同管理标准》管理合同。 （3）对于供货合同期限超过半年以上的，市场价格波动较大的，可对风险 的规避进行约定，以减少因市场价格波动给双方造成不必要的损失。 （4）采购合同由项目经理与供货商负责人共同签字生效。 （5）妥善保管物资采购合同。 在物资采购过程中物资部门要随时掌握市场价格信息，对采购价格大 于预算价格的主要物资要及时整理资料，向业主书面报告，便于索赔。 工程部、物资部在满足设计及业主条件下，应优先考虑使用价格优势 的替代产品，如新工艺、新材料、混合材料。 按时向集团公司项目管理中心上报物资采购价格信息资料。项目管理 中心及时在集团公司物资信息平台上公示物资采购价格，便于各单位在采购时参 考。 根据集团公司物资信息平台每两月发布的各大区域《物资价格资源信 息表》及集团公司主要项目上报的《项目物资采购结算价格信息表》，比较在质 量、时间、资金运转相同条件下，同类物资的供应价格（到工地价），发现供应 单价不正常的要及时查找原因纠正。 过程的监控 （1）供应商是否进行了评审，资料是否完整。 （2）主要材料的采购招标面达到 60%以上。 （3）检查物资采购合同的质量和覆盖面。 （4）物资采购价格是否高于市场价或预算价。 （5）对高于预算价的物资要有完整的索赔依据。 （6）采购人员和接收人员是否分岗管理。 （7）按物资规章制度检查执行情况，实行责任追究制。 5 物资质量的控制 主要标准 进场物资的质量符合工程质量要求。 工作流程（见流程图 4） 工作职责及基本要求 物资部严格按照质量要求组织物资供应。 （1）进场物资必须经过外观、规格数量、技术证件、质量检验、时效规定 等必要的验收方可入场、入库；并按程序文件规定进行标识和可追溯性管理。 （2）对业主供应的物资除按规定程序验收外还应单独存放、并标明“业主供 应”字样，发现质量问题要及时和业主联系处理。 流程图 4： （3）未经检验或检验不合格的物资不得接收（使用）。 需要进行性能试验的物资由物资部填写《委托试验申请单》，试验部门 负责组织取样、试验，并向物资部提交《试验结果报告单》。 过程的监控 通过验收记录检查有没有不合格的物资进场。 产品质量证明文件是否齐全，及时。 产品性能的试验批次能否满足规定要求。 6 成本核算要点 工作标准 用料有计划，消耗有定额。 物资价格控制在预算单价之内。 债权、债务清楚，成本反映真实。 工作流程（见流程图 5） 工作职责及基本要求 按规定建立相应的帐、卡记录，保证物耗过程数据清楚；对进出库的 物资和备用金必须要做到一事一签单，一月一结算。 物资部门月末必须向财务部门传递本期内《材料调拨料单》等债权债 务结算凭证。 到工地的材料只要消耗，必须点收入库，摊销到工号，不得滞留在物 进 场 物 资 满 足 施 工 质 量 的 要 求 符合设计或业主要求 性能试验批次符合规定要求 外观、数量、技证、标识、追溯性管理 业主物资单独存放、标识 未经检验或不合格不得接收（使用） 工程部门提供质量技术标准 填写《委托试验申请单》 试验部门提交《试验结果报告单》 资部门。对材料报销后，出现库存材料金额与财务帐面存货金额不相符的，必须 及时查找原因，确保帐实相符。 流程图 5： 周转材料的摊销 （1）周转材料的日租赁费标准建议最低可按购入价的千分之一控制，非通 用性的可以适当提高租费。 （2）周转材料的成本应分次摊入对应工号：即第一次投入使用摊销 50%价 值，以后视使用情况和成色酌情摊销，报废前应留有 10%的价值，待报废或变卖 后再冲减对应工程成本。 （3）周转材料在报废前必须保证帐物相符。 （4）没有通用价值的大型周转材料如大型钢模、墩钢模、衬砌台车等，摊 销价值除扣除预计残值外应在当期使用工号内一次摊完。 （5）周转材料的租赁收入要单独建帐，冲减工程成本，不得挪做他用。 过程监控 物资部每月参加项目成本分析。提供物资消耗相关资料。 物资部每季度应对物资消耗状况进行一次详细分析，对存在的问题提 出改进措施。 实 际 成 本 小 于 预 算 成 本 物耗过程数据真实明晰， 债权债务清楚，责任明确 合理组织周转材料的供应和摊销 文明施工，避免物资浪费， 寻找节约物资新途径 工号成本真实，消耗总量受控 及时向财务传递《材料调拨单》 按时结转材料费用，帐务清楚 日租赁费不低于1‰，特殊的可上调 非通用的扣除残值一次摊完 物资机具标准化管理 合理摊销费用，报废前账物相符 推广使用新材料、新工艺、 新技术、新方法 项目竣工后要对该项目的物资管理工作进行一次全面技术总结，内容 包括：工程概况,物资管理基本模式,采购供应方式, 设计数量和实际消耗数量（返 工或其它不正常超耗要特别说明），材料预算成本和实际材料成本支出，（运杂费、 管理费、流动资金周转）库存物资量及债权债务情况，对项目最终物资核算盈亏 数额进行总体分析总结，于项目竣工后三十日内上报主管部门。 7 检查监督 经理部内部监督检查： 按照本单位主管部门规定检查落实《项目物资管理标准》及《程序文 件》的规定要求。执行本项目物资管理办法和制度，坚持随机检查和每月检查一 次相结合。 每月按照物资工作基本要求自查，主要考核指标： 计划采购供应：计划是否及时编制、经过审批后执行；采购供应是否保证及 时准确到位； 内业管理：是否按标准建立相关台帐，是否符合物资管理标准及程序文件相 关要求； 成本核算：是否定期对施工中、竣工后项目物资进行成本核算，帐物资金是 否清楚； 信息报表：能否准确及时完成各种台帐、报表、价格信息统计上报工作； 管理总结：项目竣工后物资管理总结是否按要求进行并限时上报。 子、分公司监督检查： 项目物资(主管)人员必须要由子、分公司物资主管部门推荐或委派， 要有二年物资岗位实际工作经验，持证上岗，无重大问题中途不能更换人员，物 资岗位定员不得少于 2 人。 检查掌握各项目施工过程中、施工竣工后物资成本盈亏情况。 抽查经理部考核指标的落实执行情况；发现问题及时解决纠正。 按照本单位规定内容进行检查监督，落实项目物资工作管理标准及《程 序文件》规定要求。坚持随机及每半年检查一次，将结果及时上报并在公司内通 报。 集团公司监督检查： 按照集团公司《物资管理办法》、《程序文件》规定，每年组织一次物 资大检查，检查落实项目《项目物资管理标准》、执行情况； 结合子、分公司管理职能部门对《项目物资管理标准》执行情况进行 随机检查； 对检查监督中发现的问题提出书面《整改通知书》，限期整改并验证， 在限期内达不到要求的在集团公司进行通报。 8 支持性文件： 铁路物资管理技术规程（79）449 号 铁路仓库管理标准（TB/2631-1995） 集团公司程序文件 2005-4-1 集团公司物资管理办法 项目物资管理标准流程图 第九篇 项目设备管理标准 资源配置满足 施工要求 物耗数量控制 物资价格控制 物资质量控制 确定采购供应管理模式 制定物资管理办法、岗位职责 市场资源调查、确定合格供方 合理设置临时仓储设施 确定定额消耗量 编制物资供应计划 物资计划经审批后执行 招标采购(主要材料) 比价询价采购(少量材料) 招(议)标采购(辅助材料) 进场物资质量符合设计要求 验收(数量、质量、外观) 核算要点 周转材料摊销合理 性能试验频次符合规定 物耗过程债权、债务清楚，责任明确 注重文明施工管理、避免物资浪费 物 资 供 应 合 同 物资计划＝设计数量+变更数量 低于或等于市场最低价 低于或等于集团公司 区域物资结算价 场地布置能满足 物资质量要求 物资、机具堆码标准化 实际使用数量≤设计数量 低于预算价格(中标价格) 1 目的 以合理的设备配置、实现设备安全、节能、高效运行,确保员工职业健康 安全、环境保护达到施组预期目标、满足业主要求。 控制项目机械使用费，使之处于受控状态。 逐步实现设备的标准化、规范化、程序化、制度化管理。 2 工作标准 项目经理部应有一名领导主管设备工作,并设立职能机构及设备管理岗 位。 5000 万元以上的工程应设专职设备管理人员，5000 万元以下的工程， 根据项目实际情况可设专职或兼职设备管理人员。 根据施组安排，制定施工设备需求计划，提出设备配置方案。 设备配置应首先考虑自有设备调配，并对新购设备、租赁设备及协作队 伍自带设备进行合理组合。 按照“三标一体”的标准要求，对自有设备、租赁设备、外协队伍设备进 行现场全过程管理。 通过设备的安全运行、维修保养、合理租赁、有序进出场、控制设备停 机待机时间等措施，实现对机使费的有效控制。 对于一些使用成本较高的大型专用设备（如盾构机、客运专线施工设备、 海底隧道施工设备等），根据本项目实际，制订管理办法和工作要求；对设备的 使用、保养和维修，实行全过程监控，并做好原始记录。 3 流程图(见附图) 4 工作职责及基本要求 设备管理前期策划 参与施工现场调查,根据施组要求，编制本项目施工设备配置方案。 对参与本项目施工的所有设备进行管理,满足施工要求。 结合项目实际制定本项目设备管理制度。 调查经理部所在区域的电力资源状况、与项目施工有关的大型专用设 备的保有量和市场租赁价格等情况。 根据施工进度安排，分期、分批的调遣设备进出场,严格控制设备停机、 待机时间，降低本项目的机使费。 对进出场设备进行安全技术状态鉴定,并认真填写设备进出场鉴定记录, 建立台帐。 根据施组方案，编制、测算项目机使费，作为项目成本考核的依据。 参与经理部组织的重要环境因素、重大危险源辨识，制定与设备有关 的应急预案。 制定设备人员职业健康安全措施和设备降噪、防污染、废弃物处置措 施。 完成用电方案的设计工作。 设备购置和制造 新购和制造价值 30 万元以上设备，应与施工、计划、财务等部门共同 协商，报项目经理审查，列入经理部设备投资计划，并向上级主管部门申报，集 团公司直管项目由指挥部报项目管理中心。 价值 50 万以下设备的采购和制造，根据各经理部所属子（分）公司的 权限规定实施，并需成立由主管领导、施工、计划、财务等部门组成的招标采购 小组，由招标采购小组共同决定。 从集团公司整体利益出发，经理部所需加工制造的设备，应优先考虑 集团公司内部有加工制造能力的单位。 设备招(议)标时，应从集团公司网页“机械制造租赁中心”信息平台上公 布的合格供方名单中选择供应商，特殊情况报集团公司项目管理中心批准。 合同签订时，执行集团公司的统一合同文本；合同条款，尤其是款项、 质保和索赔条款要明确清楚，不能含糊。 经理部所签合同，经项目经理签字方能生效。签订后应将合同复印件 报上级主管部门备案。 超过 50 万元（不论单台或批量）的设备,由集团公司项目管理中心牵 头、“机械制造、租赁服务中心”具体实施，使用单位及集团公司本部技术、财务、 法律、监察等部门参与实施，具体程序按《设备管理规则》附件一“设备招(议)标 采购管理办法”和“集团机械设备制造、租赁服务中心管理办法”《中铁一工管 （2005）233 号》文件执行。 自有设备管理 经理部在制订设备配置方案时，应首先考虑自有设备调配；不足部分 可通过协作队伍自带设备和租赁设备解决。 经理部使用的自有设备，原则上按内部租赁的方式管理和核算。 对自有设备管理严格按照集团公司《设备管理规则》执行。 租赁设备管理 执行上级部门设备租赁办法，合理利用外部资源。 对需要长时间使用的设备要对租赁和购置进行详细的经济核算对比， 连续租赁设备超过半年或租赁费用超过设备购置价格的三分之一时，要考虑购置， 不允许租赁。 对经理部周边地区的设备资源情况进行详细了解，每季末向集团公司 “机械设备制造、租赁服务中心”信息平台提供设备制造、租赁价格信息。 租赁设备时，应首先向项目经理汇报，结合施组要求，统筹考虑，合 理比价，从集团公司整体利益出发，优先租用集团公司内部设备。 租赁设备合同要执行上级部门的统一合同文本，按照集团公司《设备 管理规则》，明确设备的型号规格、生产厂家、完好状态；明确双方的责任和义 务，尤其是安全责任；依据国家相关规定，明确设备进场后的折旧标准；明确发 生纠纷后的处理办法，或双方协商解决，或经仲裁、法院裁决等条款。 合同签订必须由项目经理签字方能生效。签订后应将合同复印件报上 级主管部门留存备案。 租赁设备必须是完好设备，各种配置必须满足施工条件，且操作司机 必须经过培训，持证上岗。 认真填写租赁设备进出场记录及鉴定表，进场后，评定设备的净值并 签署备忘录，同时将其纳入到正常的设备管理体系。 建立完整齐全的台帐。 结算费用时，必须有领工员实物工作量签认单、设备管理人员计算单， 项目经理签字后报财务部门核算。 在设备租赁合同谈判、工作量签认、费用计算、付款时，一旦发现有 违规行为，应及时予以处理。 协作队伍自带设备管理 设备管理人员要事先了解和掌握协作队伍自带设备的数量和机况，并 签订备忘录。 认真填写设备进出场记录及鉴定表，进入现场的设备必须状态良好、 性能可靠、配置符合安全要求且运行安全。 设备进场后，要对每台设备的净值进行评估，双方签署备忘录作为劳 务承包合同的附件；协作队伍自有设备施工期间的折旧标准执行集团公司设备管 理规则的规定。 设备进场后，将其纳入到正常的设备管理体系，并对操作司机进行必 要的技术培训和安全教育，通过考核合格后，方可上机操作。 所有协作队伍设备必须服从经理部的统一调配和管理。 建立完整齐全的协作队伍设备台帐。 对不能满足工程施工及经常维修的设备，尤其是特种设备，必须严格 清理，不得使用，并要进行一定的处罚。 对不服从管理、不执行安全操作规程、无证操作的行为严加制止，并 严厉处罚。 协作队伍中途退场，自有设备应当退场，严禁继续租用。对隧道、桥 梁施工的部分特殊设备确需继续使用时，应当办理设备转让手续，设备转让费不 得高于设备进场净值扣减折旧后的价值。 特种设备管理 严格执行集团公司《特种设备安全监察规定》。 建立健全安全管理制度和责任制度、质量和安全保证体系，对特种设 备的安装、使用、维修保养及报废负责。 特种设备必须有《安全检验合格》标志才能使用，未经检验或检验不 合格的特种设备，不得使用。 操作和维修人员必须经过安全培训，持证上岗，严禁无证操作。 建立特种设备安全技术档案、维修保养和定期自行检查记录，制定特 种设备的事故应急措施和救援预案。 按规定向上级管理部门和当地特种设备检验机构申请检验和复检。 对到报废年限的特种设备、或者存在严重事故隐患、无改造、维修价 值、或超过安全技术规范规定使用年限的特种设备应及时予以报废。 严格执行关于特种设备的奖罚办法。 临时设施管理 严格执行集团公司《施工临时设施鉴定管理规定》和“设计—审批—制 作—安装—鉴定—投入使用”的程序。 临时设施由项目总工程师负技术责任。 经理部要按规定及时申报临时设施的鉴定并提供相关资料。 所有临时设施的设计必须按分工实行审批，经审批签发后，方可进行 制作。未经设计审批或委托不具备相应资质的单位进行设计、制作的临时设施， 不得组织鉴定和投入使用，否则追究其责任。 对临时设施的鉴定分集团公司、子（分）公司两级审批鉴定，鉴定由 总工程师主持，安质、施工、技术、设备部门共同到现场鉴定。 经鉴定合格的临时设施方能投入使用。 制定严格的安全操作规程，持证上岗。 设备的基础管理 设备组资 执行集团公司《设备管理规则》,对组资设备及时填报“新机械设备到达通知 单”，最迟不超过当年 12 月 31 日，由集团公司项目管理中心统一下达设备管理 号码。 建立台帐 （1）自有设备台帐 （2）租赁设备、协作队伍设备台帐 （3）定人定机、设备操作证台帐 （4）设备进出场鉴定记录台帐 （5）设备保养、维修台帐 （6）自有设备履历书 （7）建立并完善设备制造、租赁企业信息台帐（联系方式、价格体系、质 量及信誉等） 建立、健全安全制度 （1）详细制定各种设备的安全操作规程，分发到操作人员手中并在醒目处 予以张贴。 （2）各类设备都应有可靠的安全装置和防护设施，尤其是特种设备。 （3）严禁无证操作和违反操作规程的行为，一旦发现，严厉追究。 （4）根据权限参与设备事故的处理，严格执行“四不放过”的原则。 （5）制定严格的安全用电管理制度。 制定设备保养维修制度 （1）制定设备月（季）度和进出场保养维修计划及二、三级保养计划并负 责执行。 （2）执行上级部门的年度大修计划并负责落实。 （3）对滥用设备的行为进行批评、教育和处罚。 设备折旧费用的收取 设备折旧费用的收取，应适应目前产品更新速度加快的形势，在前期设备利 用率高时多提折旧，使得成本与收益相匹配。 （1）常规设备的折旧执行国家的相关政策以及集团公司《设备管理规则》。 （2）企业内部租赁核算中，建议按照成本与收益相匹配的原则，在设备前 期利用率高时多提折旧（如采用余额递减法计提折旧等）。 （3）对一些大型设备如旋挖钻机、长钢轨铺轨机、客运专线 900T 运架设备、 双轮铣等，在参考同类设备折旧办法的同时，应结合实物工作量计提折旧。 （4）对某些特殊设备，如盾构机，其折旧费用的提取应以掘进公里数（设 计寿命为 10-12 公里）计提的办法，但需取得税务部门的批准。 （5）对使用频率较高的设备，可根据工作小时或实物工作量，加速折旧。 （6）对使用率较低的专用设备，如海底隧道和其他特殊工程使用的设备， 应根据项目的实际，多摊销一些成本，加快回收设备投资。 （7）经理部使用的工程指挥车辆，可根据实际运行的公里数，计提折旧； 寿命公里数可限制在 40 万公里左右；若按使用年限计提折旧，可按 6—8 年掌握。 设备的报废和报损 （1）设备报废、报损的审批执行集团公司《设备管理规则》。 （2）已经批准报废的设备不得继续使用，应按规定拆除回收。有关部门要 及时办理销账手续，进行设备报废的相关帐务处理。 （3）报废、报损设备的处理，应成立处理小组，共同议价进行处理，不得 一人定价，手续要齐全，处理所得款项上缴财务。 机使费的控制 （1）根据施工组织计划，提前做好设备的调配、购置、委外制造、租赁等 事宜，要多方比较，合理配置，降低费用。 （2）在进行设备的委外制造和租赁时，必须同时有两人共同谈判，确保其 成交价低于或等于市场价；对租赁价格偏高的，经理部要组织专门调查小组，查 明原因，分清责任，予以追究。 （3）对使用率不高的设备以及闲置设备及时采取相应措施，减少费用。 （4）对价值较低的设备或小型机具可采取直接摊入成本的办法。 （5）按照每月的工程量以及中标价，测算每月的机使费。 （6）每月对自有设备折旧、维修费用、用电费用等进行核算，计算出实际 发生的费用。 （7）将每月计划的机使费和实际发生的费用进行对比，确定盈亏情况，并 写出详细的分析材料。 （8）租赁设备的费用推荐采用计量承包的方式。 （9）每月对外协队伍自带设备的使用费情况进行详细统计，按照完成实物 工作量情况进行核算，供经理部对分包的成本等进行分析。 （10）经理部每月要组织有主管领导、施工、财务、设备、物资等部门参加 的会议，对当月机使费情况进行认真分析，并做好记录。 （11）对于一些大型、专用的设备，经理部应与上级主管部门会同技术、财 务、审计等部门，提出既符合国家政策、法律法规，又适合设备特点及本项目实 际的成本核算办法，提供领导决策。 设备统计及分析 （1）及时了解、收集周边地区设备租赁价格、品种、分布信息；每季末按 “设备制造、租赁服务中心”统一要求上报设备购置、租赁信息。 （2）在上级主管部门规定时间内及时上报各种设备统计报表及分析报表。 （3）各种统计资料及报表要执行上级部门统一的格式。 （4）每季度对设备的购置、维修、租赁、安全、操作人员、机使费等情况 进行详细的分析，发现问题，提出改进措施。 过程监控 经理部自检 （1）每月组织机械设备检查，认真做好记录,发现问题当场下达整改通知， 并限期整改落实。 （2）检查自有设备、租赁设备、协作队伍自带设备的机容、机貌，安全技 术状况及持证上岗情况。 （3）检查设备、操作间的安全、文明等情况及安全用电情况。 （4）检查设备安全生产、环境保护及职业健康安全、降噪、防污染措施等 的落实情况。 （5）检查设备的运转记录、设备履历书记录以及其他内业资料的规范化管 理情况。 （6）检查设备配置的合理性、设备大修及保养计划落实情况。 （7）检查机使费的使用情况、核算情况以及与工程量比较后的盈亏情况。 （8）检查设备管理工作与施工的配合情况。 （9）检查在设备采购、租赁、使用、保养、维修等过程中是否有违规行为， 发现问题及时处理。 （10）半年度、年度工作总评或项目竣工总评时，全面考核设备管理工作在 项目管理中的作用、设备使用中的成本控制情况。 （11）严格执行经理部的奖罚办法。 子(分)公司监督检查 （1）在日常随机检查的基础上,每半年进行一次设备检查，并行使监察权力。 （2）检查设备现场管理、资料管理、安全管理等方面的情况。 （3）检查自有设备、租赁设备、协作队伍自带设备的安全技术状况等及持 证上岗情况。 （4）检查设备采购、租赁、使用、保养、维修的执行情况、机使费使用情 况等。 （5）对在检查过程中发现的问题、当场下达整改通知并限期整改。 （6）对重视设备管理、管理优秀的单位和个人进行表彰奖励，对检查中发 现的不利于设备管理的问题及现象，予以通报并提出预防及改进措施。 集团公司监督检查 （1）项目管理中心对集团公司直管在建项目的监督检查覆盖面≥70%，对设 备管理情况行使监察职能。 （2）对各子（分）公司管理的项目进行抽查，实施设备检查、监察职能。 （3）对重视设备管理、管理优秀的单位和个人进行年度表彰奖励。 （4）对不重视设备管理、不执行集团公司《设备管理规则》的单位和个人 在集团公司范围内进行通报，并予以一定的处罚。 5 支持性文件 设备管理规则 《关于印发“集团机械设备制造、租赁服务中心”管理办法（试行）的通 知 》 中 铁 一 工 管 （ 2005 ） 233 号 施工设备资源配置 根据项目实际设立设备 管理机构、设备管理岗位 根据施工需要、制订施工设备需要计划 根据施组、针对施工所需 设备制定设备配制方案 施工设备配置 企 业 自 有 设 备 调 配 委 外 设 备 制 造 、 租 赁 设备制造、租赁价格信息体系 签订设备制造、租赁合同（特种设备 安全技术鉴定要列入合同条款） 新 购 设 备 协 作 队 伍 自 带 设 备 经理部经济活动分析活动 针对检查中存在的问题提出改进措施 控制机使费 项目部设备的基础管理 设备安全 运行管理 设备维修 养护管理 设备进、出场 鉴定及记录管理 每月底汇总核算、签认设备 工作量、用电量并交财务 纳入项目部设备管理体系 项目设备管理流程图 第十篇 项目合同管理标准 1 目 的 为规范集团公司项目合同管理工作，建立和完善分级企业合同风险法律保障 体制，规避法律风险，维护企业合法权益。 2 工作标准 签订合同工作标准： 有相关的法人授权书存根及授权登记记录。 对合同相关方（人）必须有调查记录、相关资料（授权书及范围、营 业执照、资质、业绩等）及复印件与原件的核对记录。 有合同评审记录，项目合同评审必须由项目经理组织，技术、财务、 材料等部门参与，参加部门应在评审记录上签字。 签订合同须有招标记录或谈判记录。 合同文本应在各类合同标准文本（范本）的基础上修改形成。 履行合同工作标准： 履行合同前有项目合同交底记录（含与业主签订总包合同）。 合同履行中合同变更记录。 履行合同物资、设备采购、租赁记录。 履行合同内部承包、劳务分包记录 合同履行中期评价记录。 合同索赔记录。 合同完结工作标准 保修合同记录 工程档案交接记录 工程款结算记录 合同纠纷处理记录 3 项目合同管理流程图 4 工作职责及基本要求 项目建设信息至项目承包合同签订工作中的标前评审、风险评价、投标、 中标后评审、合同谈判、合同签订、合同交底等内容，由集团公司或子（分）公 司经开部门负责承办。 项目中标后的合同管理策划由集团公司或子(分)公司项目管理部门负责， 组织与经理部签订内部承包合同，向经理部进行合同交底，建立合同管理档案。 经理部在授权范围内负责项目实施过程中劳务承包合同、材料采购合同、 设备 采购加工、设备租赁合同、合同变更等合同内容的签订，负责合同履行中合同争 议纠纷的处理、项目总承包合同的修订完善、合同资料的归档移交和项目合同管 理报告的形成。 标前评审 地质变化 地形变化 地下水影响 材料差价 工期变化 不可抗力 顾客影响 政策变化 其他 风险评价 投标 标后评审 修订承包合同 合同谈判 合同签订 合同变更 索赔 中标 合同管理策划 合同实施 合同争议 纠纷处理 合同资料归档 合同管理报告 合同交底 建立合同文档 材料采购合同 劳务承包合同 内部承包合同 设备采购 加工合同 租赁合同 竣工文件 质量保修合同 合同监控 （满足合同 工期、质 量、安全、 成本要求） 项目合同管理流程 经理部对外签订合同必须取得授权委托书，禁止没有取得授权委托书、 超越授权范围或代理权终止后以公司或经理部名义对外签订合同。 经理部签订合同前，签约承办经理部应当详细了解、调查合同相对人的 资质、资信、履约能力、代理人的代理事项、权限和期限等情况，确保对方主体 资格真实、合法。严禁将工程承包给不具备施工资格的单位或个人。 经理部在草拟合同文本时，必须按“三标一体”文件的要求，采取会签或 召开专题会议的方式进行合同评审，并按评审意见修改合同文本。 选定分包方或供货方,必须通过招议标或洽商谈判确定。 在签订时参照各类合同的示范文本与中标方订立正式合同，并按级上报 相关职能部门备案。 在项目合同履行前，签约部门要向经理部作好合同交底，并对合同内容、 风险、重点和关键性问题作出特别说明或提示。 经理部为项目合同的履行主体，应严格落实施工合同确定的目标，并 在合同履行期间，依照合同约定进行合同的变更、索赔、转让和终止。 经理部应严格按照合同规定及时对外办理计量支付手续，计划合同部 是本项工作的主责部门。 全面熟悉合同文件。对合同约定内容应充分理解、掌握，特别对计量 支付、价款调整与结算等条款更应透彻理解、熟悉掌握。 认真研究计量规则。认真学习、研究合同约定的计量支付条款、计量 支付规范或规则，熟悉计量支付程序、计量支付条件，根据规则合理安排工序， 缩短计量周期，加速资金回笼。 熟悉投标报价资料。熟悉计量单价所包含的工序内容，掌握不平衡报 价涉及的支付项目，对单价偏高的施工项目或施工工序在允许的情况下优先安排 施工，有利于资金回收。 注重与业主、监理的沟通工作，加强对基础资料的整理积累，对达到 计量条件的工程量及时办理签认计量，确保计量支付工作及时、顺利进行。 经理部应随时掌握合同变更的情况： 工程量增减； 质量及特性的变更； 工程标高,基线,尺寸等变更； 施工顺序、工艺的改变； 永久工程的附加工作,设备、材料和服务的变更等。 工程项目施工期间，非我方原因发生施工合同以外的额外工作或损 失，经理部应依法进行索赔，要求给予费用和时间的补偿。发生下列情况之一时， 经理部应及时按合同约定组织索赔： 发包人违反合同。 因工程变更。 由于监理工程师对合同文件的歧义解释,技术资料不确切,或由于不可 抗力导致施工条件的改变。 发包人提出提前完工或缩短工期。 发包人延误期限支付工程款。 合同规定以外的项目检验,且检验合格,或非我方原因导致项目缺陷的 修复所发生的损失或费用。 非我方原因导致工程暂时停工。 物价上涨,法规变化及其他。 经理部应指定一名副经理负责索赔工作，并指派专人认真作好索赔证 据的收集和管理工作。主要包括以下资料： 建设工程施工合同及设计文件、施工图纸、招标文件、技术规范。 建设单位与施工单位的会议记录、备忘录、来往函件。 发包方负责供应的设备、材料进场时间、数量、规格和质量检查验收 清单。 经建设单位、设计单位、监理工程师签认的设计变更指令、清单和通 知书。 经建设单位签认并认可的工程实施计划，劳动力、施工机械、材料使 用表、财会资料。 工地交接记录、施工进度记录、隐蔽工程检查记录、工程检查、验收 记录。 工程价款、预付款拨付单据，材料采购、运输、使用凭证，材料涨价 资料。 不可抗力造成灾害的证明文件、照片、损失清单和气象资料、鉴定报 告。 各种往来文件、资料的签收记录。 其他与索赔有关的证据等。 工程索赔注意事项 施工过程中应加强工程索赔意识，日常注意收集和整理索赔资料，合理把握 索赔机会，及时编制索赔报告，建立合谐的工作关系，加强攻关工作力度。 在投标报价、中标后分析评价阶段应充分考虑项目二次经营中的变更、 调价和索赔事项，在项目管理策划交底时予以明确。经理部在施工过程中组织实 施合同变更、调价和索赔事项。 变更、调价和索赔事件发生后，应及时收集整理相关资料，按规定提 交变更申请单和调价索赔报告。索赔事件发生后 28 天内，经理部必须向业主发 出“索赔通知书”，过期无效。同时，每隔 28 天应向业主报送一次证据资料，索 赔事件结束后的 28 天内要报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。 索赔方法应采用“先易后难”，“先单项后综合”方式。单项、简单的索 赔事件容易解决，而且能及时得到支付，一揽子索赔，问题复杂，金额数量大的 不易得到解决，往往到工程竣工后还得不到解决。 力争友好解决，防止对立情绪。索赔谈判时，措辞要婉转，说理应透 彻，以理服人，尽量避免使用抗议式提法。 注意加强与监理工程师的沟通联系。监理工程师是处理解决索赔问题 公正的第三方，应建立良好的关系，争取监理工程师公平、公正的裁决，竭力避 免仲裁或诉讼。 各项目应设专（兼）职合同管理员专门负责本项目的合同管理工作。 对由于项目合同管理混乱造成公司利益受损的，除责令限期整改外， 应当追究项目经理的责任。 对项目合同管理工作先进、积极运用合同为公司避免损失或进行索赔获 得经济利益的，由上级部门可适当给予奖励。 合同终止后，经理部应对项目合同的履行情况和合同管理工作认真总 结，并移交有关合同资料、工程档案。 项目合同在执行过程中出现争议时，经理部不得隐瞒、回避和拖延， 应及时将有关情况向单位主管领导和合同综合管理机构如实进行书面通报，先争 取协商解决，协商不成的通过仲裁或起诉处理。 5 过程监控 项目经理是项目合同完全履行的第一责任人，负责项目的所有合同管理 工作。 项目合同管理实行分级管理制度。集团公司直管项目的合同管理工作由 集团公司相关职能部门监管，集团公司委托管理工程项目及各子（分）公司自管 工程项目的合同管理工作由子分公司相关职能部门监管。 各子分公司相关职能部门应对本公司所属项目部依据本标准进行定期检 查，发现问题必须及时纠正，并将检查结果及问题处理情况每半年报集团公司法 律事务部，重大情况随时上报。 集团公司合同管理部门有权组成合同检查小组，定期、不定期监督检查 本单位和下级单位的合同管理情况，保证合同的顺利履行。 6、支持性文件目录： 《集团有限公司合同管理办法》； 《集团有限公司项目管理条例》； 《集团有限公司企业标准程序文件》（2003 版）； 《中华人民共和国合同法》； 《中华人民共和国建筑法》； 《最高人民法院审理建设工程适用法律若干问题的解释》 第十一篇 劳务队伍管理标准 1 总 则 为规范项目管理，提高对劳务队伍的管控能力，防范合同风险，避免劳 务纠纷，根据建设部有关劳务管理规定，结合集团公司劳务队伍管理现状，制定 本标准。 劳务队伍管理标准包括：劳务队伍的选择与确定、劳务合同的签订与履 行、工程计量与支付三个部分。 2 劳务队伍选择与确定 工作标准 选定的劳务队伍必须具备良好的业绩和信誉。 选定的劳务队伍注册登记手续必须合法有效。 选定的劳务队伍必须具备相应的资质等级和施工能力。 劳务队伍的确定原则上采用竞标方式。 工作流程（见图一） 工作职责及基本要求 项目经理：负责组建以项目经理为组长，各业务部门负责人为组员的 评审小组。领导评审小组对劳务队伍进行资格预审和竞标资料评审。 总工程师：负责审查劳务队伍的施工能力、竞标资料中的施工组织设 计部分。 领导班子其他成员：参与劳务队伍的资质能力评审和竞标评审。 计划合同部：为劳务队伍选择的主责部门，在评审小组的领导下，主 要负责以下工作： （1）拟定本项目劳务队伍需求计划。 （2）将拟参加本项目施工的劳务队伍进行登记统计，根据子（分）公司有 关劳务队伍的信息档案记录，排除不符合要求的劳务队伍。 （3）组织评审小组对拟承揽工程的劳务队伍进行资格预审，将审查筛选结 果归档备查并上报上级审批。 （4）负责调查、收集劳务队伍的信誉和业绩信息，审查劳务队伍营业执照、 资质证书、代理人身份证明等文件的有效性和合法性，审查竞标资料中的报价部 分。 （5）组织相关部门编制招标文件及评标办法，向劳务队伍提供工程量清单、 施工图纸及有关竞标要求。组织劳务队伍进行竞标，负责接收竞标资料。 （6）组织评审小组对竞标资料进行评审，汇总评审结果。 评审小组：负责劳务队伍资格预审和竞标资料评审，根据评审结果， 择优选择、确定劳务队伍。 成立评审小组 拟定劳务队伍需求计划 竞标资料准备 组织竞标 合同谈判 施工方案及资源配置 报价水平 业绩、信誉 报上级审批 报上级审批 承诺条件 资质等级审查 施工能力考察 在建及已完工程业绩审查 信誉评价 注册登记手续审查 劳务队伍资格预审 N Y Y N 排除 Y N 评标小组评审 Y N 排除 劳务队伍选择与确定流程框图（图一） （1）资格预审具体评审内容为： a 在建工程情况及已完工程业绩； b 是否具有良好的信誉等； c 是否具备独立承担施工的能力； d 注册、登记手续是否齐备、合法、有效； e 是否具备相应资质等级。 （2）竞标资料具体评审内容为： a 施工方案及资源配置； b 报价水平； c 业绩、信誉评价； d 承诺条件。 劳务队伍的确定原则： （1）对劳务队伍的考察评定，应重点考察其在建工程及已完工程业绩、信 誉情况，把业绩、信誉做为考察评定劳务队伍资格的最重要指标，实行一票否决。 （2）对主体工程、施工难度较大或技术含量较高工程只能进行劳务承包， 劳务队伍的注册、登记手续，资质等级应满足建设部《关于建立和完善劳务分包 制度发展建筑劳务企业的意见》和铁道部“建建[2005]25 号”等文件中的有关规定， 以保证劳务承包的合法性。 （3）对工程总公司、集团公司、子（分）公司列入“黑名单”，或年审不合 格的劳务队伍严禁使用。 （4）凡采取竞标方式选择劳务队伍的，必须编制切实可行的评标办法，以 评标得分最高者为中标单位。为防止劳务队伍围标，竞标时应合理确定标底，竞 标报价在标底＋1%～－5%范围以外的为废标。 （5）同一竞标内容一般不得少于三家队伍参加竞标，同一工程类别至少选 择两个以上劳务队伍，以利相互竞争、制约。 （6）原则上尽量避免使用工程所在地当地劳务队伍，对长期合作，实力强、 信誉好的队伍，在同等条件下优先考虑使用。 （7）鼓励使用以企业自有职工为框架，吸收部分劳务工组成的“架子队”。 （8）对可能发生突发事件的工序或单位工程，在选择劳务队伍时应有备选 方案。 过程监控 经理部内部监控 （1）劳务队伍资格预审、竞标等过程必须由评审小组集体决策，评审记录 由评审小组成员签字后存档备查，并接收党支部、工会、职工代表的监督。 （2）资格预审、竞标评审过程资料和结果上报子（分）公司审批。 （3）年终组织人员对劳务队伍进行年度评价，将评价资料上报。 子（分）公司监控 （1）建立劳务队伍信息档案，对公司范围内使用的劳务队伍进行考察、评 定，将其实力、业绩、信誉等方面信息建档管理。对信誉好、实力强的队伍进行 注册登记并推荐使用；对发生劳务纠纷、拖欠劳务工工资、施工能力差的队伍取 消注册资格并列入“黑名单”，公司范围内禁止使用。 （2）监督、检查、指导经理部选择与确定劳务队伍。对经理部上报的资格 预审、竞标评审的过程资料进行认真审批，结合劳务队伍信息档案，重点查看资 格预审、竞标评审记录是否齐备、真实。 （3）收集经理部对劳务队伍的年度评价资料，将评价结果在公司范围内公 开并上报集团公司，以指导经理部选择使用劳务队伍。 集团公司监控 （1）集团公司主责部门对子（分）公司、经理部劳务队伍的使用情况进行 检查、指导、监督。 （2）对子分公司上报的业绩突出、信誉优良的队伍，进行注册并在集团公 司范围内推荐使用。对业绩、信誉差的队伍，在集团公司范围内进行通报，禁止 使用。 （3）监督、检查、指导集团公司重点工程的劳务队伍选择与确定。 3 劳务合同的签订与履行 工作标准 合同价款的确定必须以基准价为控制，以《内部劳务价格体系》为参 考，不得突破基准价。 合同谈判前必须成立谈判小组，并做好谈判策划。 合同条款应在“合同范本”的基础上修改形成。 合同的签订必须要有授权书，并按照相应的授权范围进行。 正常情况下必须执行“先签合同，后进场施工”的原则，严禁无合同进 场施工。增加工程应及时补充签订合同。 成立合同管理机构，合同价款、合同条款必须经集体研究确定。 合同签订后，及时上报内部劳务价格体系信息资料。 合同履行过程中，定期对合同履行情况进行检查，发现问题及时采取 措施，保证各项指标满足合同约定。 工作流程（见图二） 工作职责及基本要求 项目经理： （1）负责组建以项目经理为组长的项目合同管理机构。 （2）负责组织合同管理机构进行合同谈判策划、合同谈判、签订合同，对 合同履行情况进行检查、监控。 （3）根据集团公司、子（分）公司授权签订劳务合同。 计划合同部： （1）负责测算劳务承包价格及确定合同价款。 a 劳务合同价款的测算必须以中标价扣除目标利润（经营开发、项目管理、 经理部三方测算平衡后确定）和现场管理费后为基准，参考集团公司公布的《内 部劳务价格体系》，根据项目所在地的各项资源市场价格及其他因素，按照经济 合理的施工方案进行测算，同时结合劳务队伍竞标报价，科学、合理地确定劳务 承包单价。 b 劳务承包价格确定前，必须形成劳务承包价格、中标价格、基准价格对照 表，以确保劳务承包价格控制在基准价格和内部劳务价格体系中的区域价格以内 劳务合同签订与履行流程框图（图二） 标准合同文本 起草专用合同条款 合同谈判策划 合同谈判 合同文本形成 合同签订 合同文本报上级审查 合同履行 合同结算 合同终止 总体评价 确定谈判策略 明确谈判人员及分工 明确让步程度 上报劳务价格信息资料 清理退场 计量支付是否按时进行 工程质量是否达标 安全是否处于受控状态 文明施工、环保是否符合要求 工程进度是否满足要求 约定人员设备是否到位 推荐上级注册 列入“黑名单” Y N Y N 停工整顿、整改 N Y Y N （同一项目有两个以上单位施工时，劳务单价必须报集团公司直管经理部审核平 衡后实施）。对特殊情况下，劳务承包价格超出中标价格的，必须要有充分的理 由和详细的书面分析报告，报上级主管部门审查批准后方可执行。 c 劳务合同价格确定、合同签订后一个月内上报内部劳务价格体系信息资料。 d 劳务承包合同原则上必须采用单价承包模式。合同中必须附《合同单价表》 及《物资供应及设备租赁价格表》。承包单价按照分工序、分细目进行划分，严 禁以综合指标单价承包（如桥、涵、隧按延米单价承包）。承包单价支付项目的 划分深度应满足集团公司“内部劳务价格体系信息资料管理方案”的要求，合同单 价实行一次包死，不得随意调整。合同单价表中应包括：支付项目编号、支付项 目名称、计量单位、工程数量、承包单价、总价、工作内容等。工作内容中应清 楚说明每一项单价所包含的工序内容及费用组成，不得以“全费用承包”或“单价 包括所有工作内容”等方法笼统表述。 e 对工程所在地政府、业主或行业有特殊规定的，其承包模式应符合相关规 定。 f 对施工周期长、施工难度大的工程，签订劳务合同时，在保持总体价格水 平不变情况下，按照施工顺序、难易程度，本着“先低后高、易低难高”的原则对 承包单价进行调整。以有效制约劳务队伍将容易的、成本低的工程干完后退场或 要求调价。 Ⅰ按施工顺序，将先施工的单价调低，后施工的单价调高（如：隧道的开挖 与衬砌、桥梁的基础与墩台身）。 Ⅰ单口掘进长度大于 1000 米（含）的隧道，在同等地质条件下可实行分段 价格，分段长度以 300－500 米为宜。 Ⅰ对锚杆、管棚、小导管、钢架、钢筋网、注浆等作业项目宜采用包工不包 料的承包的方式。 （2）负责合同起草，参与合同谈判、评审和订立工作；负责对项目合同文 本及有关资质证明、合同评审记录等书面材料分类整理，归档保管；负责按规定 上报需要审查的合同及测算资料；负责将正式签订的合同、合同清单上报子（分） 公司合同管理部门；建立健全本项目合同管理台帐。 a 合同条款以集团公司或子（分）公司统一制定的“劳务合同范本”为基础， 结合项目实际情况制定专用合同条款。合同必须明确工程名称、工程地点、工程 范围、工程数量、单价、总价、工期；工程价款的结算与支付；质量等级；环保、 安全、职业健康要求及安全防护职责范围；工程质量验收方法及标准；材料采购 与供应，设备租赁及结算方法；违约责任、保修、保留金比例及支付条件；双方 协作事宜、合同的生效和终止等内容。 b 根据子（分）公司规定，一定标的额以上的合同在签订前，经理部必须将 签约对方的法定代表人身份证明，或有效的法人授权委托书，安全生产许可证， 施工资质证书，营业执照，合同文本及附件等上报子（分）公司审查。经理部在 收到经审查通过的书面通知后，方可签订合同。 c 合同条款中必须明确业主、集团公司、子（分）公司、经理部制定的各项 管理办法、规章制度及现场会议纪要为合同的组成部分，劳务队伍应无条件执行。 d 合同条款中必须明确约定，劳务队伍自有设备进场后应接受经理部统一调 配，未经经理部同意，不得随意调离。且设备安全性能必须鉴定合格。明确约定 设备进场的现值和折旧方法，防止产生劳务纠纷后难以清算。 e 约定解决合同争议方式的条款时，解决争议的机构应尽量选择在企业所在 地或工程所在地铁路运输法院。 f 劳务分包合同正常情况下必须在劳务队伍进场前签订，禁止无合同进场施 工，施工过程中增加工程应及时签订补充合同。对特殊情况下的抢险、应急或突 发事件，应事先草签意向性协议或事后及时补充签订合同。 g 合同谈判前必须做好谈判策划，拟定谈判的技巧、方式方法、谈判地点并 形成书面资料归档备查。做到心中有数、有的放矢，确保谈判成功。 Ⅰ明确谈判主谈人（一般由经理部计划合同部负责人承担）、决策人（项目 经理）、参与人（总工程师及有关部门负责人）。 Ⅰ明确谈判内容和最大让步程度。可以针对一项工程选择两家以上谈判对象， 但应明确主要对象，促使最终谈判的成功。 h 签订合同前，对方必须提供如下有效资料，经审查合格后方可签订合同： Ⅰ企业法人营业执照； Ⅰ资质等级证书，安全生产许可证； Ⅰ法定代表人身份证明或法人授权委托书及委托代理人身份证明； Ⅰ其他相关证书或资料； 上述资料为复印件的，必须加盖证书所属单位公章。 i 合同必须由签约方法定代表人或法人委托的代理人签字，并加盖单位印章。 印章原则上使用合同专用章，一般不得使用行政印章或其他公章代替，应当让签 约对方先行签字盖章，或双方同时签字盖章。 j 合同专用章应明确专人管理，实行印章使用审批登记制度，凭项目经理或 主管领导批准的印章使用审批单，待合同签字齐全后方可加盖合同专用章。 k 严禁将仅有我方签字、盖章的合同或合同末页交、寄给对方签字、盖章。 严禁向对方出具盖有我方任何印章的空白合同书。 l 合同的公证，实行法定和自愿相结合的原则。如需公证应当在合同条款中 明确合同生效的条件。 m 多页合同必须加盖骑缝章或每页上有双方代表签字。 n 对于份额较大的合同，应根据工程进展情况分段、分期签订，不得一次签 订大份额的合同，以避免产生劳务纠纷或劳务队伍能力不足时难以清退。 o 建立健全合同管理台帐，将签字、盖章齐全的合同原件及相关附件整理备 案。 p 负责将本项目所签订劳务合同及相关附件上报。 （3）根据合同及工程部提供的已完工程清方表进行计价，并建立验工计价 台帐，按规定及时向子（分）公司上报结算资料。 工程管理部： （1）全面负责劳务承包工程的技术管理工作，提供合同工程数量并进行技 术交底。合同履行过程中，对劳务队伍的技术管理随时检查、监督，发现问题， 及时采取措施纠正并检查落实处理结果。 （2）按照合同要求每月对已完工程进行现场验收，办理合格工程的清方， 建立劳务分包工程数量台帐。 物资设备部： （1）负责提供合同附件中的《物资供应及设备租赁价格表》。制定对劳务队 伍物资供应和设备租赁办法，明确物资超耗或节余的奖惩办法。 （2）根据合同条款规定，严格按照限额发料的方法负责材料的供应、结算， 负责机械设备租赁管理和费用结算，负责施工用水、用电的管理和结算。 （3）根据合同规定监督、检查劳务队伍使用材料的来源和质量，确保原材 料质量合格。 （4）负责对劳务队伍自有设备的安全性能鉴定和设备现值核定。 安全质量部： （1）负责按合同要求对劳务队伍的工程质量、安全生产、文明施工、环境 保护等进行监督、检查，发现问题及时采取措施纠正处理，并按有关规定进行处 罚。 （2）监督劳务队伍对劳务工进行职业健康检查、特殊工种培训取证并造册 登记。 （3）会同物设部对劳务队伍进场设备进行安全性能鉴定。 中心试验室：负责原材料的试验、检验，严把材料关，杜绝不合格的 材料进入施工现场。进行工程试验、检验和质量评定。 财务部：依据合同、清方表及计价表，按照各部门提供的结算资料出 具财务结算支付申请表，按时拨付计量款。对劳务队伍的工资发放进行检查和监 督，必要时代发劳务工工资。 项目合同管理机构： （1）在项目经理领导组织下，负责对合同条款、合同价款进行审查。 （2）负责定期对合同执行情况进行监督检查，对检查中存在的问题，及时 采取有效措施予以纠正或处理并检查落实处理结果，将合同执行情况、存在问题、 采取的措施、处理的结果形成书面记录备查。具体检查内容为： a 合同规定的进场人员、机械设备是否到位。 b 工程实际进展是否满足合同约定的工期及项目施工计划安排。 c 工程质量是否达到合同约定的质量等级。 d 安全管理是否处于受控状态。 e 文明施工及环保是否符合合同约定。 f 工程计量支付是否按合同约定进行，劳务工工资是否按时、足额发放。 g 了解掌握劳务队伍在合同履行过程中存在的问题，及时提出处理问题的办 法措施。 （3）每年对劳务队伍进行综合评价，形成年度评价资料上报子（分）公司。 过程监控 经理部内部监控 （1）项目经理为合同管理第一责任人，负责合同的全面监控，并督促各职 能部门做好各自分管工作。 （2）合同价款、合同条款经合同管理机构集体研究、审查及决策，杜绝个 人行为。 （3）合同管理机构对合同的履行每月进行检查，对合同履行过程中出现的 偏差督促整改，对确无施工能力的队伍予以清退。 子（分）公司监控 （1）制定有关实施细则，明确经理部、子（分）公司签订劳务合同的权限 范围。重大项目分包合同由子（分）公司对外签订，合同主管部门审查经理部上 报劳务承包合同的合同条款、合同价款测算资料，提交主管领导审批后返回经理 部。 （2）制定相应奖罚措施，组织有关职能部门定期或不定期到现场检查、指 导合同的管理和执行情况，对合同的履行情况进行监督、检查，发现问题及时采 取有效措施予以处理，并按规定进行奖惩。 （3）根据经理部上报的结算资料，对工程进度、计量支付情况进行监控。 集团公司监控 （1）对集团公司直接管理项目的重大合同价款及合同条款进行审查。 （2）对集团公司委托管理项目的合同履行情况进行监督、抽查。 （3）督促、指导子（分）公司规范合同管理行为。 （4）收集、整理劳务价格信息，建立并发布集团公司《内部劳务价格体 系》，指导项目合理确定劳务价格。 4 计 量 支 付 工作标准 按月对已完工程进行现场验收、计量，累计计量加剩余数量不得突破 合同总量或设计总量。若突破，必须要有手续完备的变更设计。质量不达标的工 程不得计量，返工费用由责任方承担。 计量总额必须控制在基准总价以内，不得突破基准总价。 按月建立各项扣款清单。甲供材料必须采用限额发料进行控制，并建 立相应的奖罚机制。 必须按照规定流程每月为劳务队伍办理计量手续。 按合同约定及时支付已完合格工程计量款，并监督劳务工工资发放。 项目完工，及时对劳务队伍办理末次计量支付及退场手续。 付款应控制在应付余额以内，不得出现超支超付，原则上不得预付工 程款。 所有结算资料必须实行“双检制”，要有计算人、复核人签字，同时要 有劳务队伍具备资格的人员签字认可。 所有结算资料必须按规定签字齐全，对签字不全的结算单据，项目经 理不得批准，财务部门不得支付。 工作流程（见图三） 工作职责及基本要求 项目经理：负责督促各部门按时进行计量支付；按规定及时批准支付 申请表；工程完工，及时组织各部门召开末次计量会议，解决遗留问题，办理末 次计量支付手续。 工程管理部:负责组织各部门对已完工程进行现场验收，填写现场收方 记录，计算已完合格工程的数量，建立计量台帐。 （1）每月 25 日，由工程管理部组织，安全质量部、领工员、劳务队伍共同 参加对已完工程进行现场收验收，月度计量截止时间为每月 25 日，对符合质量 标准的已完工程进行现场收方，并分别在收方记录上签字。由专业工程师根据收 方记录计算已完工程数量，填写支表 1-1《已完工程清方数量表》交工程部长复 核。计算人、工程部长签字齐全后，报总工程师审核签认。 （2）当有变更时，必须按设计变更单独清方，填写支表 1-2《已完变更增减 工程数量清方表》，后附简图、计算式及情况说明，计算人、工程部长签字齐全 后，报总工 程师审核签认。 （3）《已完工程清方数量表》经总工程师审核签认，劳务队伍负责人确认后， 于当月 27 日前送交计划合同部，并分合同（分工队）、分工点建立月度、开累已 完工程清方数量台帐。结算数量应以设计数量（含变更）为控制，总量不得突破 设计数量。 质量安全部:主要负责施工过程的安全、质量、环保、文明施工、职业 健康的监督、检查、控制，按有关规定予以纠正或处罚。 （1）对已完工程进行质量评定，质量不达标的不得计量，及时通知工程管 理部扣减相应工程数量，监督其进行返工处理直至达标并全额承担返工费用。 （2）发现不良施工行为，及时采取措施要求纠正或处理，并按照项目具体 管理规定，出具罚单进行处罚并将罚款单据在 26 日前送财务部门，在月度结算 时扣除，同时建立处罚记录台帐。 计划合同部:负责计量结算程序制定、数量复核、价款计算、计量台帐 建立。 （1）制定本项目具体计量结算程序及办法。 （2）复核《已完工程清方数量表》，发现问题返回工程管理部修正完善。 计量与支付工作流程框图（图三） 月度已完工程验收 专业工程师计算工程量、填写清方表 工程部长复核、总工审核工程量 各部门计算当月应扣费用 填写工程价款支付申请表 各部门审核相应数据并签字 财务审核、汇总支付申请表 项目经理审批 支付中间计量款 竣工验收、质量评定 遗留问题处理、公示 签订末次结算协议、办理末次结算 支付剩余价款、劳务队伍退场 保修期满 返还质量保证金 合同终止 返工处理 计算当月完成价值、填写计价单 Y 物设部 材料供应扣款清单 物设部 设备租赁扣款清单 安质部 安全质量罚款清单 实验室 工程实验扣款清单 派出所 治安管理费用清单 相关部门 其他应扣款清单 N N Y Y 返工处理 N Y N 返修或扣除质量保证金 N Y 监督劳务工工资发放 （3）根据手续完备的《已完工程清方数量表》和合同单价，计算已完工程 价值，出具支表 2《已完工程验工计价单》，经劳务队伍负责人签认后于当月 28 前送交财务部，并按照合同单位建立月度、开累计价台帐。 物资设备部:负责材料供应及机械设备租赁管理，计算材料供应和机械 设备租赁（包括水、电费）扣款单，建立材料供应扣款和设备租赁扣款台帐。 （1）物资领用必须实行限额发料，严格控制，对超领、超耗的物资制定处 罚措施。 （2）根据劳务队伍当月领用材料数量、使用机械台班数量，按合同约定的 供应或租赁单价，计算当月应扣材料费和机械使用费，填写支表 3《甲方供应材 料扣款清单》、《机械设备租赁扣款清单》，经双方签认后，连同原始签认凭证于 当月 26 日前送交财务部，同时按合同单位及工点建立月度、开累材料供应和设 备租赁的数量及扣款台帐。 其他部门:根据具体管理规定，计算当月有关的管理或扣罚费用在 26 日 前送财务部门，在月度结算时扣除。 财务部:主要负责结算的督促、资料的审核和汇总，支付款项，控制劳 务队伍资金流向，监督劳务工工资发放。 （1）督促各部门在规定的时间内送交有关资料，对签字不全或签字人不符 合条件的，视为无效资料，有权拒绝接收。收到各部门递交的结算资料后，填写 支表 5《工程价款支付申请单》并加盖财务专用章，于当月 28 日召集有关部门 召开月度计量结算会议，集中审核支表 5 相应扣款数据并签字（无论是否发生扣 款都必须签字），各部门应对其所填数据的真实性和准确性负责。 （2）根据各部门提供的基础资料，认真复核支表 5 的各项数据并汇总计算 应付款。确认无误后将整套结算资料于当月 30 日前报送项目经理审批。 （3）根据合同约定的支付方式和项目经理审批意见拨付计量款，并建立资 金拨付台帐。资金拨付应在控制在应付余额以内，不得出现超支、超付现象。 末次计量结算工作。要求经理部各职能部门在项目经理领导组织下， 参加办理末次计量结算工作，合同管理机构负责清理所有劳务承包合同末次结算， 财务部门按合同规定结算应付工程款。 （1）工程完工，各部门根据劳务合同的执行情况，汇总合同执行过程中存 在的问题并对各自职责范围内工作进行总结。 （2）及时组织人员对劳务队伍完成工程进行竣工验收，做出总体质量评定。 召开末次计量结算会议，确定有无遗留问题，及时与劳务队伍协商解决并进行公 示。 （3）双方签订末次结算协议，办理末次结算手续，劳务队伍退场。末次计 量结算资料均应注明“末次”字样，并应有劳务队伍负责人签字。末次结算协议必 须明确劳务队伍最终完成工程价值、各项费用扣款金额、应付工程款、已付工程 款、扣留质保金等， 同时明确剩余价款的支付期限及方式、质保金的退还期限及方式。 （4）末次结算在竣工验收后 15 日内完成。 （5）末次支付前应确保劳务工工资足额发放，否则不得办理末次支付。 计量支付其他要求 （1）不论价款能否支付每月必须办理计量结算手续，不得因资金紧张或其 他原因拖延计量结算。无正当理由不得向劳务队伍支付预支款，在特殊或紧急情 况下确需预支的，必须严格控制预支额度并及时在计量支付中扣除。 （2）各部门必须履行本标准所规定的职责，按标准流程规定，自觉、及时 进行结算资料的传递，严禁由劳务队伍代为传递。 （3）所有需要劳务队伍签认的与结算有关的单据，签认人必须是合同签约 人或经签约人书面授权的代理人。授权书必须明确载明被授权人身份证号码、授 权范围、授权期限等内容。 （4）对行业、地方政府或业主有特殊要求和规定的项目，计量支付应以适 当的方式进行，满足其特殊要求和规定，确保施工正常进行。 （5）合同履行期间应保持人员相对稳定，确因需要发生人员变更的，必须 做好工作交接，要有书面交接资料，资料中应明确计量支付工作进展程度、遗留 问题及解决程度等。 过程监控 经理部内部监控 （1）项目经理为计量支付工作的第一责任人，应督促各部门在规定的时间 内完成此项工作。 （2）财务部为主审部门，对各部门提供的清单及基础资料进行审核，确保计 量结算数据的准确。 （3）其他部门必须做到计量结算清单及基础资料齐全，结算资料主动传递， 相关部门结合实际情况相互监督、集体把关，财务部门最终审核，项目经理审批 后支付。 （4）计划合同部按月向（子）分公司上报《月度计量台帐》。 （5）每季度将有变动的劳务单价予以上报，对设指挥部的项目上报指挥部， 其他项目上报子（分）公司。由子（分）公司或指挥部上报集团公司。 （6）计量支付工作责任界定与追究： a 工程数量突破合同或设计总量属总工、工程部责任；已计量工程质量不达 标属安质部责任；正常情况下，无合同进场施工或办理计量支付属项目经理、计 划合同部、财务部责任；结算单价与合同单价不符属计划合同部责任；数据有误 或资料传递不及时属相关部门责任；材料超耗属物设部责任；超付或无正当理由 预支计量款属项目经理、财务部责任。 b 无故拖延计量支付或工作失误，引发劳务纠纷或给企业造成损失的，按集 团公司《关于对管理人员实施责任追究的暂行规定》追究相关责任人责任，并进 行处罚或处分。 子（分）公司（或指挥部）监控 （1）根据经理部上报的月度计量台帐，对照其劳务队伍名册，查找有无未 结算情况，发现问题及时征询，督促整改。 （2）每季组织人员进行现场抽查，对其结算流程、职责履行、工作的时效 性、数据的准确性进行审查，查疏堵漏，督促改进；收集项目劳务价格变动信息 上报集团公司。 （3）年终分组全面开展合同执行情况大检查，形成标准执行情况检查报告， 在全公司范围内通报。对于一般问题要求限时整改，重大问题给企业造成重大损 失的，追究相关人员责任。 集团公司监控 （1）组织人员定期或不定期进行抽查，对标准的执行情况进行检查，发现 标准执行过程中存在的问题，及时进行补充、完善，确保标准有效运行。 （2）对集团公司直接管理和委托管理项目进行定期检查，对其他项目进行 抽查，对检查中发现的劳务价格重大偏差，计量支付管理混乱的项目，要求项目 经理及上级分管或主管领导向集团公司领导专题汇报。 （3）根据上报的劳务价格变动信息，及时更新《内部劳务价格体系》。 5 支持性文件 《内部劳务价格体系信息资料管理方案（草案）》 《关于建立和完善劳务分包制度发展建筑劳务企业的意见》 建设部“建 市[2005]131 号 《关于开展质量管理达标、工程分包专项治理和打击内业资料弄虚作假 活动的通知》 铁道部“建建[2005]25 号” 第十二篇 内部劳务价格体系管理标准 1 目的 规范项目劳务承包管理，提高工程管理水平和施工管理能力，适应企业 发展需要，实现资源共享。 通过劳务价格体系的建立和不断完善，为下一步逐步编制企业定额收集 大量的基础资料，用以指导、规范企业的投标报价和劳务承包工作。 2 主要工作标准 劳务单价支付项目的划分应按照分章节、分工序、分细目进行划分。 劳务价格体系应分工程类别分别建立（铁路、公路、市政及城铁）。 劳务价格确定应参考内部劳务价格体系。 劳务价格体系应清楚反映各项目具体情况和价格水平，确保对后续项目 的劳务承包单价确定起到指导和参考作用。 3 工作流程（见图） 4 工作职责及基本要求 经理部 计划合同部是本项工作的主责部门，运用内部劳务价格体系测算确定 本项目分项工程承包单价，收集整理本项目劳务承包单价及结算单价等资料，及 时、准确上报并补充完善内部劳务价格体系数据资料。 物资设备部是本项工作的相关部门，负责收集、整理本项目的各项生 产资源价格，建立物资供应、设备租赁价格信息，上报上级相关部门。 为全面反应项目的具体情况和价格水平，劳务价格体系由工程项目概 况、劳务价格清单、主要资源价格三部分组成。 （1）工程项目概况：通过工程项目概况介绍，可以全面反应项目的工程规 模、工程特点、合同要求、工程当地环境、主要工程施工方法等方面内容。主要 包括： a 工程所在地、工程特点、工程重点和难点、地形条件、主要工程数量、当 地气候条件。 b 主要工程或重点工程结构形式：如桥梁类型、孔跨结构、墩台高度、基础 类型、桩基深度；隧道长度、围岩级别、断面尺寸、辅助导坑设置情况等。 c 主要工程或重点工程施工方法：如桥梁桩基施工方法（水中或陆地）、墩 台施工方法、梁部施工方法；隧道施工方法（钻眼、装碴、运输方式、洞外运输 距离）等。 建立劳务价格体系框架 劳务价格体系管理流程框图 收集现有劳务承包单价 公布内部劳务价格体系 动态更新（季度）内部劳务价格 建立内部劳务价格体系数据库 熟悉合同文件，调查资源价格，测算承包单价 合同谈判，确定合同单价 签订承包合同 整理分项工程劳务承包单价 汇总季度劳务结算单价 集团公司或子（分）公司 项目经理部 参考 d 合同总价、合同工期，业主及监理单位名称，项目经理、预算人员姓名 及联系方式。 （2） 劳务价格清单：劳务价格清单按工程类别分别编制，制定标准的支付 项目及划分原则，支付项目要求按照分章节、分工序、分细目划分，以标准工程 量清单的格式和划分方法进行编列。内容包括：支付项目编号（或章节号）、支 付项目名称（或工程项目费用名称）、计量单位、劳务价格、工作内容及费用组 成。 a 铁路项目：目前在招投标过程中对工程支付项目的划分较粗，有的项目甚 至以“延长米”等综合单价的方式划分，不能满足填报价格体系的深度要求及劳务 承包工作改革和发展方向的要求。铁路工程支付项目应按照分章节、分工序、分 细目的原则进行划分。支付编号、支付项目名称、计量单位、工作内容应保持相 对固定，不得随意更改其内容或改变表格结构。 b 公路工程：目前在公路项目招投标过程中已全面实行工程量清单的计价模 式，支付项目划分较细，基本能够满足填报价格体系的要求。要求公路工程按照 投标时工程量清单的划分深度进行填报。对劳务单价支付项目划分更细的，可按 照相应的清单编制方法往下一层次顺延。 c 市政及城铁工程：按照投标时工程量清单的划分深度进行填报。若其划分 深度不能满足分工序、分细目的填报要求，应按照其清单编制方法进行细化。 d 劳务价格清单中单价部分分为：单价、不变费用、可变费用实际价、可变 费用基价四个部分。 Ⅰ单价：是指实际劳务承包单价； Ⅰ不变费用：是指除可变费用以外的所有费用，主要包括：人工费，周转 材料使用费，零星材料费，小型机械、机具使用费，土石方工程除机械燃料（动 力）费、火工品以外的所有费用等。 Ⅰ可变费用实际价：是指构成工程实体的主要材料实际价格，或土石方工 程（包括隧道开挖）中火工品、燃油料的实际价格； Ⅰ可变费用基价：是指构成工程实体的主要材料、或土石方工程（包括隧 道开挖）中火工品、燃油料按材料基价计算的价格； （3）主要资源价格：主要资源价格作为劳务价格清单的支持性资料，是指 组成劳务单价的资源价格，也就是与劳务队伍的结算价格（可能与市场价格存在 出入），用以支持项目之间劳务单价具备可比性和参考价值。主要包括人工费价 格，主要材料出厂价格、工地价格、运距、材料基价等内容。材料基价仅作为各 项目计算劳务价格清单中的可变费用基价的共同基础。 其他填报要求： 目前各项目劳务单价支付项目划分深浅不一，工作内容叙述不完整，相同支 付项目所包含的工作内容各不相同，价格差异较大，无法相互参考和借鉴。为保 证支付项目划分基本统一，所包含工作内容基本相同，要求支付项目划分要层次 分明，工作内容要表述清楚，按单项工程所属章节分别填报，如：路基（土石方） 工程、桥梁工程、隧道工程等。对工作内容容易混淆不清和出现劳务纠纷的支付 项目特别要求如下： （1）路基土石方工程：在工作内容中必须注明运距、购土费用。 （2）桥梁工程：桥梁桩基必须在工作内容中说明成桩或成孔；单价中是否 包括钢筋笼、砼费用；钢筋笼吊装、灌注砼的工费、机使费是否包含在成孔单价 中。墩台身、梁部大型整体模板加工制作或使用费是否包括在承包单价中。 （3）隧道工程：必须注明隧道衬砌单价是否包括模板台车费用，注浆锚杆、 超前小导管是否包括注浆费用，开挖是否包括风、水、电管路费用及出碴运输费 用等。 （4）工作内容的填报必须表述清楚：单价包括哪些工序或工作内容，包括 （或未包括）哪些费用。不能笼统的填“全费用承包”或“完成此项工作的全部内 容”等。 （5）对施工周期长、施工难度大的工程（如长大隧道、大型复杂桥梁），在 签订劳务合同和期中结算过程中，在保持总体价格水平不变情况下，按照施工顺 序、难易程度，本着“先低后高、易低难高”的原则对承包单价进行调整。以有效 制约协作队伍将容易的、成本低的工程干完后退场。 表格设置： （1） 分单位设置：建立一个劳务价格体系的总文件夹；每个单位建立一个 子文件夹；子文件夹按工程类别下设铁路工程、公路工程、市政或城铁工程三 个 EXCEL 工作簿；每个工作簿下设若干工作表，每个工作表为一个完整的工程 项目。 （2） 分地区设置：建立一个价格体系的总文件夹；每个地区建立一个子文 件夹；子文件夹按工程类别下设铁路工程、公路工程、市政或城铁工程三个 EXCEL 工作簿；每个工作簿下设若干工作表，每个工作表为一个完整的工程项 目。 建立劳务价格体系是集团公司本着强化管理，服务现场的宗旨进行的 一项工作，目的是为工程项目劳务承包管理提供一个价格信息平台，便于项目之 间相互交流、相互学习、共同提高。各单位应以认真负责的态度，积极主动的完 成价格体系的建立工作，切实做到服务现场、服务基层。 劳务价格体系在一定程度上反映了企业的技术水平和管理水平,属于企 业的商业机密。各单位在使用过程中要指定专人负责，加强管理，不得外传流失， 确保安全。 劳务价格体系的建立是一项长效工作，将作为一种长效制度执行。各 单位必须明确专人负责，随时收集项目资料，定期更新并发布，切实起到指导新 开工项目劳务承包价格的作用。同时，各单位在执行过程中对此项工作有更好的 建议和意见，及时反馈，以便不断改进、完善。 经理部应在劳务合同签订完成后一个月，整理劳务价格信息资料上报 子（分）公司。使用过程中对合同结算单价与承包合同单价不一致的工作项目， 以及补签合同，经理部应及时上报集团公司指挥部和子（分）公司项目管理部门。 子（分）公司（集团公司指挥部） 项目管理部门（指挥部计划财务部门）为本项工作的主责部门，督促、 指导经理部按时上报劳务价格信息资料，审核项目上报资料。 收集各项目劳务价格信息资料，整理审核后在子（分）公司范围内公 布，指导新开工项目劳务承包合同签订。 每季度末 25 日前向集团公司上报新开工项目劳务价格体系信息资料 及已开工项目更新资料。 集团公司 项目管理中心为本项工作的主责部门，制定劳务价格体系建立标准及 管理方案，并在使用过程中不断完善。 督促、指导各子（分）公司建立劳务价格体系，收集、审核、整理上 报信息资料，在集团公司范围内发布并指导使用。 5 支持性文件 《内部劳务价格体系信息资料管理细则》 第十三篇 项目审计考核标准 1 工作目的 规范项目管理标准，监督项目管理行为，防范项目管理风险，强化项目成本 控制措施，努力提高项目经济效益。 2 工作标准 项目审计应遵守《中华人民共和国建设部建设工程项目管理规范》、《中 国铁路工程总公司工程项目部审计办法》和《集团有限公司工程项目管理暂行办 法》有关规定。 接受审计监督的经理部，是指集团公司及其子（分）公司组建的、承 担工程项目施工任务的派出机构，包括各类工程指挥部、经理部。 经理部审计，是指对项目的验工计价、财务收支、成本控制及其经济 效益进行的审计监督，并对经理部管理绩效进行评价。 经理部审计应结合施工特点，按完成施工工作量，实施分阶段审计。 一般分为前期、中期和终结三阶段审计，并侧重过程监控，规避项目风险。项目 经理离任、项目终结解体必须经过审计。 集团公司派驻各地区审计工作站具体组织实施地区经理部审计工作， 集团公司审计部负责对各派驻审计机构进行业务指导，统筹安排年度审计工作计 划、布置项目审计工作。 3 工作程序（见“项目审计工作程序流程图”） 项目审计纳入年度审计工作计划。其中重点施工项目应作为必审项目 列入计划。审计计划报经单位领导批准后实施。 审计部门根据批准的年度审计计划或领导指示，在实施审计前需向被 审计经理部发出审计通知书，明确审计时间、范围、内容和要求。被审计经理部 接到审计通知书后，应做好有关资料的准备工作，并如实提供有关账簿、凭证、 报表、合同、各类单价分析表、施工图及单项工程数量计算表、验工计价单、各 类计划、各类预算、成本测评、控制及考核等有关资料。 被审计单位对提供各项资料的真实性、完整性负责，不得隐瞒、涂改 和造假，不得以任何借口拒绝提供。 审计部门进驻被审计单位后，应当召集被审计单位领导和有关部门负 责人会议，说明审计的时间、方法、步骤、审计的内容和要求，听取经理部有关 情况汇报。 经理部审计工作过程中，可根据需要召开座谈会，听取员工意见，也 可就某一方面问题进行调查核实。通过调查、审核凭证、账表，查阅文件资料， 检查现金实物，向有关单位和人员查询等方式进行审计取证。 审计组对搜集的审计证据进行分析整理，编制审计工作底稿，撰写审 计报告，并与被审计单位和业务主管部门交换意见，核实有关事项。 根据领导批准的审计报告，出具审计意见和审计决定，通知被审计单 位和相关部门贯彻落实。 4 项目审计工作内容（见“项目审计工作内容流程图”） 项目中标后合同评审。主要内容：数量、单价分析，组织机构及经理 人选评审，分包行为等。 经理部组织机构是否精干、高效。项目经理及主要技术、管理人员选 聘是否符合有关规定，其职业道德、专业水平和管理能力是否良好，能否满足项 目管理要求。 经理部与企业签订的内部承包合同是否合法合规，承包内容是否完善， 有关指标的确定是否恰当，责任目标是否清楚，责权利是否明确，考核、奖惩制 度是否健全。 经理部的内部控制制度是否健全，管理措施是否有效。如项目进度控 制、质量控制、安全控制、成本控制、现场文明施工管理、合同管理、信息管理、 生产要素管理、组织协调、竣工验收阶段管理、项目考核评价、项目保修管理等。 经理部成本控制是否实行预算控制和责任成本管理，成本计划是否可 行，控制措施是否得力。一经确定的责任成本是否有人为变动。 经理部成本考核是否合理科学并及时兑现，奖惩分明。由于市场价格 的变化和工程量增减是否及时调整了成本考核指标。 经理部解缴的各项费用是否符合集团公司规定，是否按内部承包合同 足额上缴。 成本核算是否规范，成本是否真实，成本开支范围和标准是否符合规 定，非生产性开支是否得到有效控制。 验工计价资料是否完整、收入是否按批准的数额及时入账，手续是否 完备。未完施工盘点是否真实可靠并建立在业主或监理签认基础上。 工程价款的收取是否足额到位，使用是否得当，有无隐瞒转移资金、 随意挪用资金、超拨工程款、造成资金分散和沉淀行为。有无擅自对外投资、自 行垫资施工或将资金拆借给外单位使用的问题。 分包工程重点审查：协作队伍有无相关证照；合同文本的条款是否完 整，取费是否合理，单价的确定是否合理，总价是否超过内部预算价；工程价款 结算上有无虚增工程量，套取工程价款的行为；对内应当办理履约保函的是否已 经办理，对应扣留的费用如质量保证金是否按规定扣留，有无结算不及时情况。 工资、奖金支付是否符合内部管理规定。协作队伍作业工人工资发放 是否足额及时，协作队伍税费扣缴情况如何。经理部税金结算是否足额计提和按 时缴纳。 物资采购是否执行招标采购、批量定货的原则，物品购进是否经过检 验和验收，账物是否定期核对并相符，调整库存记录是否有依据和经过批准，物 品出库是否执行限额发料原则，超耗物料情况及其原因。协作队伍领用材料结算 方式方法及控制措施。设备采购是否按购置计划执行，设备租赁有无必要、费用 结算单价是否合理，有无集资购置并参与分红现象。 其他需要审计的事项。 5 项目审计绩效评价 对经理部的审计工作内容完成后，应着重就项目合同执行、项目经理 管理责任、项目财经纪律执行及项目生产要素优化配置等情况进行绩效评价。 对经理部的绩效评价包括经理部各项经营目标实现情况，含：利润、 产值、成本、人均收入、上缴款完成情况，工期、质量和安全，以及资产是否安 全完整。 项目经理（指挥长）经济责任履行情况。 执行财经纪律情况。 在项目运作中，生产要素是否实现了优化配置和动态管理，企业内部 资源是否达到了优化配置和有序流动。 6 项目审计资产核实 对经理部进行的审计工作，建立在对经理部资产核实基础上。审计工作重点 主要包括： 清查投入的机械设备账实是否相符，有无严重毁损和擅自变价处理情 况。 库存物资账、卡、物是否相符，工地剩余材料是否如数盘回，有无丢 失和毁损。 债权债务是否真实，有无双方签认手续。债权清收计划及进度执行情 况。 周转材料、低值易耗品是否完整，属于个人保管的物品在项目结束后 是否收回或移交转列新项目。 货币资金是否安全完整。 未完施工盘点是否真实可靠、有理有据并取得业主或监理签认。 7 其他事项 经理部审计结束后形成审计报告报经主管领导审定后相成审计决定， 被审计经理部必须认真贯彻执行。前期、中期审计披露问题在终结审计过程中不 能重复出现。 经理部审计过程中发现重大违纪问题，审计组应及时向单位领导和上 级审计部门反映；对审计发现的项目管理方面的先进经验应向单位领导建议予以 推广。对重大事项作出审计结论和审计决定应征求有关部门的意见。 审计部门要对审计决定的执行情况进行检查。根据需要，对被审计经 理部进行跟踪审计或后续审计。 8 支持性文件 《中华人民共和国建设部建设工程项目管理规范》 《中国铁路工程总公司工程项目部审计办法》 《集团有限公司工程项目管理暂行办法》 附件 1 项目审计工作程序流程图 附件 2 编制年度审计工作计划 单位领导审批后组织实 施 下达审计通知书 被审计单位准备相关资 料 明确审计时间、范围、内容、要求。 账薄、凭证、报表、合同、文件等。 审计组进驻被审计经理 部 开会、听汇报，初步了解基本情况。 审计组进行审计取证 查阅账表，检查实物，调查询问。 形成审计工作底稿 审计证据分析整理征求被审单位意 见。 形成审计工作报告 征求被审计单位及相关主管业务部 门意见 出具审计意见和决定 报经单位领导审批后出具意见和决 定。 被审计单位具体执行 对重点项目进行跟踪审 计 项目审计工作内容流程图 货币资金、债权债务、库存材料、周转 材料、低值易耗品、固定资产、临时设 施账物清查。 对 经 理 部 的 审 计 工 作 内 容 事 前 审 计 中标合同评审。主要内容、Ⅰ 单价、数量分析；Ⅰ 组织机构评价；Ⅰ 经理人选；Ⅰ 分包行为审查等 组织机构评价：是否高效、精干？项目经理 及专业技术、管理人员职业道德、专业水平、 管理才能分析。 。项目预算管理情况。主要内容：财务收支预算、 施工图预算、成本测评、协作队伍单价分析等。 项目承包合同责、权、利是否明确；考核、 奖惩制度是否健全。内部授权项目部签订经 济合同情况。 内部控制制度建设情况。含：有没有相应的 内控制度，内控制度建立健全情况、内控制 度运行有效与否？ 成本管理体系。主要内容：成本计划、控制、 考核、兑现及核算情况，成本开支范围、资 本性支出情况。 上缴款情况。主要内容：上缴款测算指 标、上缴款核算方式、上缴款完成情况 等。 验工计价情况。主要内容：收入是否足 额计入，有无超前计价情况？未完施工 盘点情况如何？ 资金情况。含：与业主工程款往来、上级单 位流动资金及固定资金情况、协作队伍资金 情况、资金清欠等。 协作队伍：主要内容：有无证、照；合 同条款；单价确定、资金拨付、材料结 算等情况。 物资、设备采购：物资招标采购、计量验收、 限额发料；设备购置、设备租赁、与协作队 伍费用结算情况等。 工资、奖金支付情况。含支出标准、范围、 相关工资收入台账、基金扣交。税金是否足 额计提和上缴情况。 项目部领导班子工资兑现情况，项目部 执行财经纪律情况。其他需要审计监督 事项。 绩 效 评 价 ： Ⅰ 项 目 合 同 执 行 情 况 （ 含 ： 产 值 、 利 润 、 成 本 、 上 缴 款 、 人 均 收 入 、 工 期 、 质 量 、 安 全 、 资 产 完 整 情 况 等 ） ；Ⅰ 项 目 经 理 管 理 责 任 评 价 。Ⅰ 财 经 纪 律 执 行 情 况 。Ⅰ 项 目 运 作 中 ， 生 产 要 素 是 否 实 现 了 优 化 配 置 和 动 态 管 理 ， 企 业 内 部 资 源 是 否 达 到 了 优 化 配 置 和 有 序 流 动 等 。 事 中 审 计 事 后 审 计 第十四篇 项目企业文化宣传标准 1. 目的：全面推广企业形象识别系统，塑造“中铁工程”、“”品牌，规范项目 管理行为，加强文明工地建设，展现企业文化。 2. 工作标准：按照工程总公司和集团公司的要求，实施经理部的企业文化 展示和宣传工作标准，经理部驻地、施工现场对企业文化的宣传与展示要符合 《项目部企业标识应用手册》（以下简称“手册”）的要求宣传和规范，达到充分 展示企业形象、宣传企业精神、体现企业文化的要求。 3. 管理标准流程图: 制定项目文化宣传方案 会议室 经理部 员工、协作队伍驻地 办公区 重点工程工地 施工现场 一般施工作业区 项目文化宣传的维护、补充 4. 工作职责和基本要求：经理部对企业文化展示和宣传标准的实施由经理 部办公室负责，根据工程特点制定项目文化宣传方案，方案要符合《手册》要求， 经项目经理审批后组织实施。 施工现场作业区 经理部工地或入界处严格按照《手册》）的标准和要求设置工地彩门， 展示中国铁路工程总公司、集团公司企业标识和企业精神，在工地路口设置标准 规范的导示牌。 施工现场布置严格按照《手册》的要求在醒目处设置五牌一图（即： 工程简介牌、安全生产管理制度牌、消防管理制度牌、环境保护管理制度牌、文 明施工管理制度牌、作业区平面布置图）及安全质量标语、承建标语、企业精神、 工地警示牌等。 重点工程工地如遇上级检查、重要活动时，严格按照《手册》的标准 和要求，在施工现场分别展示总公司和刀旗。 工地制作展板除企业简介标准板外可根据承建工程的特点如铺架、城 轨、隧道、桥梁、公路、路基、市政、电务等项目，参照由集团公司企业文化部 审定制作标准展板样式。 经理部驻地 应在驻地规划建设中考虑企业文化建设的因素，驻地大门应清晰展示 中国铁路工程总公司或集团公司的司徽及企业精神，悬挂经理部铭牌。条件允许 的在围墙上书写宣传标语。院内应严格按照《手册》的要求，悬挂三面旗帜，其 中：国旗居中，总公司旗帜居右，旗帜居左。 会议室：室内显著位置悬挂企业标志与企业精神组合图案、标准展板、 施工组织设计图、安全质量等保证体系图表，并严格参照《手册》规范制作。 经理部办公室 管理人员办公室内悬挂各类图表、各办公室门牌按《手册》所示比例统一制 作，排列整齐，办公桌面摆放桌旗应按规范制作摆放，要有企业旗帜和国旗组合。 施工管理人员 管理人员：名片的印制、服装以及徽章的佩戴按照《手册》规范制作。 施工人员：进入工地必须带安全帽。安全帽、工装制作根据《手册》 统一制作。现场作业人员推荐统一穿戴橙红色马夹，既有铁路线施工的施工作业 人员要求必须统一穿戴橙红色马夹。 人员所挂胸牌按照《手册》标准（横、竖）统一制作。 车辆设备 工地使用的运输车辆、大型工程机械要按《手册》所示在醒目处喷印 企业标识组合图案，并保持整洁、清晰。 驾驶室内须在挡风玻璃后右下方摆放《手册》所示车辆出入证。 大型机械在开竣工等重要仪式上须另行设置集团公司标志组合图案并 置于显要位置。 标识制作 规格：有具体标注尺寸的严格按照规范尺寸制作，其它标牌要根据规 范标注比例严格制作。 颜色：本规范中主色调为蓝色和桔红色（色值分别为 C100M55Y0K0, C0M70Y100K0）制作过程中可根据当地喷绘、印刷工艺水平做适量调整，尽可 能与规范手册标准色相一致，彩旗、工装等颜色要严格按照规范所示色值精心制 作。 5．项目文化宣传标识维护、补充 随工程进展对经理部、施工现场的文化标识宣传图片等加强维护和补充， 经理部办公室负责日常的检查工作，随时处理出现的问题，始终保持企业文化展 示与宣传物的规范、完整。 子分公司负责宣传工作的部门负责对项目部实施企业文化展示与宣传标 准落实情况的不定期检查，发现问题，及时整改。 集团公司企业文化部负责对企业文化展示与宣传标准的制定和调整，不 定期检查落实情况，发现问题及时通报。 6. 支持性文件 《项目部企业标识应用手册》 《项目常用宣传标语》 第十五篇 项目营地建设标准 1 目的 规范营地建设标准，充分展示企业形象，塑造“中铁工程”及“”品牌，全面推 行标准项目部建设。 2 工作标准 营地建设实施前必须要有统一的规划设计方案。 营地建设的标准和规模必须满足业主有关规定及合同要求。 营地规划设计方案应能够充分展示企业形象，彰显企业实力。 营地建设应因地制宜、规模适度、功能齐全、经济合理、满足使用。 3 工作职责和基本要求 工程部是营地建设规划设计的主责部门，负责对营地建设进行实施前的 规划设计，设计内容包括总平面布置图、结构形式、建设标准等。 营地布置必须将办公区、生活区、生产区统筹规划，分区设置。 劳务队伍营地建设应纳入经理部营地建设范围内统筹安排，进行统一规 划设计并监督实施，必要时由经理部统一建设。 营地选址应因地制宜、集中设置、统筹安排。原则上要求新建营地，对 当地有可利用的独门独院办公用房可考虑租用，严禁与当地居民分散混居。 办公区 办公区室内、室外地坪必须进行硬化，室外场地进行适度美化和绿化。 办公设施配备应规划整齐、标准统一。 办公区内必须设置会议室及停车场，会议室应以不低于接待 40 人会议 的标准设置，停车场车位不少于 6 个。 办公区内应设置资料管理室，各种资料定期分类归档、专人集中管理。 办公室门口应设置规格统一、视觉醒目的门牌。 办公区院内应按《项目部企业标识应用手册》标准设置旗台并悬挂旗 帜。 生活区 生活区应设施齐全，包括员工宿舍、职工食堂、餐厅、锅炉房、浴室、 娱乐室、厕所等，室内场地必须硬化、室外进行适当绿化。 员工宿舍设施应配备统一，推行公寓化管理。宿舍内应保证有必要的 生活空间，室内净高不得小于 ，通道宽度不得小于 ，每间宿舍居住人 员不得超过 16 人，宿舍必须设置可开启式窗户，宿舍内的床铺不得超过 2 层， 严禁使用通铺。 生活区内应设置专门的洗衣房和集中的衣物晾晒场。 职工食堂建设应满足卫生标准要求。应设置在远离厕所、垃圾站、有 毒有害场所等污染源的地方。食堂应设置独立的制作间、储藏间。制作间灶台及 其周边应贴瓷砖，所贴瓷砖高度不宜小于 ，地面应做硬化和防滑处理。粮 食存放台距墙和地面应大于 。配备必要的排风设施和冷藏设施。餐厅设置 标准应适当提高，满足对外接待需要。 设置带围护的垃圾集中堆放点，并定期进行清理处理。 厕所应设置在相对隐蔽的位置，具备条件的应设置成冲水式厕所并定 期进行打扫、清理和消毒处理。 生产区 生产区的构件预制场、集中拌合场、材料堆放场、钢材加工场等场地 必须硬化，各种材料堆放要分区并设置相应的隔离、防尘、防潮、防冻和防污染 等设施。 火工品库房的设置应满足火工品管理的有关规定，应经过当地公安机 关的批准和验收。其设置位置、防护设施配置等应按规定要求设置和配备齐全。 （1）火工品库房选址应会同批准机关共同勘察，库房要远离人口密集区、 风景名胜区、水利设施、交通要道、高压电线、通信线路、输油管道等，要避开 不良地质地貌环境。 （2）炸药库和雷管库必须分别建造，两库间距不得小于 30 米，同时在库区 设置独立的看守值班房。 （3）库房墙体应为 24cm 以上的砖混结构，房顶应采用混凝土浇筑或抹厚 10cm 以上的混凝土加固层；室内地坪为砂浆或木质；应设置通风口和防护网； 实行双门、双锁。 （4）库区周围必须设置高度不小于 2m 的刺铁丝网或围墙及完善的排水设 施，库区内必须安装避雷装置和配备足够的消防灭火器材。 设置固定的施工机械停放场地，严禁乱停乱放。 营地范围内应设置完善的排水系统，配备必要的消防器材，确保排水畅 通和消防安全。 营地周围应设置围护及大门，办公区和生活区围护采用砖围墙或铁栅栏， 生产区采用铁丝网。 新建营地办公及生活房屋原则上采用彩钢房，生产房屋采用砖混房屋， 屋架及屋面材料应统一。 营地建设应结合企业形象宣传标准和企业文化建设统筹考虑。 营地建设应符合环保要求，与周围环境相协调。 偏远项目营地应配备简易的医疗设施，保证医疗保障系统有效运行。 营地建设应经济、合理、适用，其规模和标准应与工程规模、地理位 置相匹配。工程规模大的、地处市区和交通要道附近的、政府和媒体高度关注的 项目，其规模和标准应适度提高。 营地建设应满足“安全、文明施工管理标准”、“质量、环境、职业健康安 全管理标准”的要求。 集团公司设立指挥部的项目，各子（分）公司经理部营地建设的规模 和标准要经指挥部批准或由指挥部统一规划设计。 业主或合同对营地建设有统一规定的，服从业主或合同规定。 第十六篇 项目档案资料、信息管理标准 1、目的 为了适应项目管理的需要，建立项目信息管理系统，实现项目管理信息 化，提高管理水平。 规范项目信息资料管理，做好项目各类信息的收集和整理工作，真实反 映和记录项目管理的全过程，达到信息共用、资源共享，并为项目管理提供真实 详细的现场施工资料。 2、工作要求 经理部应根据公司或业主的要求，建立满足项目施工管理需要的档案资 料室，配备专（兼）职信息管理员（档案资料员），负责收集、整理、保管本项 目各类信息资料和应归档文件材料的立卷归档工作，并将信息准确、及时、完善 地传递给有关部门和人员。 项目信息管理必须贯穿于项目管理的全过程，信息、文件材料的收集应 随工程的进展进行，保证真实、准确，并按照项目信息管理的要求及时整理，经 有关负责人审核签字。 3、信息管理职责 经理部由总工程师主管竣工资料的编制、移交工作。 信息管理员（档案资料员）职责 根据业主和公司要求，提出建立档案资料室的计划，经项目经理审批 组建资料室。 负责建立档案信息资料计算机管理系统。 负责及时收集经理部在管理过程形成的各类信息资料，并根据资料的 性质，进行分类管理。 按照档案保密制度和借阅制度，建立项目档案资料室借阅登记制度， 及时向部门、业主、公司管理部门提供所需资料。 按要求及时向业主和公司档案部门移交竣工资料。 4、项目信息的内容 项目信息包括项目管理过程中形成的各类文字、图纸、数据、表格、音 像资料等。 项目信息的内容详见附图。 5.全面推广应用集团公司项目信息管理系统 经理部应充分发挥计算机作用，积极推广应用集团公司统一的项目信息 管理系统，对信息的收集、整理、处理、储存、传递与应用进行维护。 项目信息管理系统要达到如下几项要求： 可靠性：收集、输出的信息应真实、准确、可靠。 及时性：能及时处理有关数据并及时提供给相关管理人员有关信息， 以便进行实时控制。 适用性：能满足项目管理人员的不同需求，从系统得到的信息能被信 息需求者所理解，并能为其决策提供帮助。 扩充性：应满足项目需求的变化及不同项目管理系统的要求，界面友 好，操作方便。 安全性：应有权限设置，保证正常使用的安全性，保证不同使用人员 根据不同权限对信息进行相应的处理。 6、工程技术档案管理 、工程部门负责技术资料的审查、收集、整理以及竣工资料编制工作， 并按要求的移交时间、归档范围向档案部门及时移交应归档的资料，档案资料员 对所移交的工程技术资料进行编号及编纂索引。 工程部门竣工文件的编制按业主、集团公司或行业要求编制，并制定办 法。 7、信息交流 经理部应充分利用网络技术，通过公司网站、协同办公平台与公司进行信 息交流，使用信息传递渠道畅通，实现资源共享。 项 目 信 息 项目公共信息 项目个体信息 1、 法律法规和部门规章 2、 市场信息，包括： Ⅰ材料供应商、材料价格 Ⅰ机械设备供应商、价格信息 Ⅰ新技术 3、 自然条件 4、 其他公共公共信息 工程概况信息 工程概况、场地与环境概况，施 工图纸，招投标文件 施工记录信息 施工技术资料信息 工程协调信息 工程进度及资源 计划信息 成本信息 资源需要计划信息 商务信息 安全文明施工 及行政管理信 息 1、施工日志；2、质量检查记录；3、 材料、设备进场记录等 1、主要原材料、成品、半成品、构配 件、设备出厂质量证明和试（检）验报 告 2、施工试验记录 3、施工记录 4、预 检记录 5、隐蔽工程验收记录 6、基础、 结构验收记录 7、设备安装工程记录 8、 施工组织设计 9、技术交底 10、工程质 量检验评定 11、竣工验收资料 12 设计 变更洽商记