自 然 资 源 学 报
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第 -. 卷 第 / 期
/001 年 2 月
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)*+$,(--.
收稿日期:/002304301;修订日期:/0023-03/5。
基金项目:中国科学院知识创新工程项目(67,8/3+932-:30-30-)。
第一作者简介:耿海青(; ),男,内蒙古乌兰察布盟人,博士生,主要研究方向为资源经济和资源安全。*<=>?@A
BCDBEFG?BHDIIJ>KJKD
基于信息熵的城市居民家庭能源
消费结构演变分析
———以无锡市为例
耿海青L 谷树忠L 国冬梅
(中国科学院 地理科学与资源研究所,北京 -00-0-)
摘要:受能源赋存状况及经济发展水平影响,不同地区之间的能源消费结构往往存在很大差别,对
其结构演变很难用一个具体的指标来衡量。论文通过信息熵的引入,试图来解决这个问题,并最终
取得了满意的效果和结论。对无锡市 -..0;/00/ 年间城市居民家庭能源消费结构的熵值演变特征
进行动态分析后发现,-..1 年前后,无锡市城市居民家庭能源消费结构信息熵的变化呈现出截然
相反的特征,并且与城镇居民实际可支配收入及人均能源消费总量变化高度相关。在深入分析其演
化特征和原因的基础上,对无锡市城市居民能源消费结构的演化方向作出了展望。
关 键 词:能源;家庭消费;信息熵;演变;无锡
中图分类号:(0-1JMN(105J/ 文献标识码:& 文章编号:-00032025(/001)0/30/M5304
- 能源消费结构的演变规律
正如 O·钱纳里所指出的那样,经济发展意味着结构的转换 P-Q。对于一个国家或地区来
说,这一结构变化突出表现在两个方面,一是产业结构的升级换代,二是城市化水平的提高。
出于经济结构和空间结构演化的客观要求,能源消费结构也会发生明显的规律性变化。一般
来说,当一国的经济发展处于工业化初期时,能源消费结构主要取决于能源赋存状况,能源
消费模式表现为供给约束型。随着经济发展水平和对外开放程度的提高,其能源消费结构会
逐步向着清洁能源取代传统能源、高效率能源取代低效率能源的方向发展;本国的能源赋存
状况对能源消费的影响会逐渐减弱,相应地,其能源消费模式也会最终发展为需求导向型,
这是一个自发的不可逆过程。例如,几乎所有西方发达国家的能源消费结构都经历了以煤为
主!以石油为主!天然气、核能、新能源的转变过程。
改革开放以前,我国的社会经济体系处于半封闭状态,能源基本上是自产自用,消费者
没有自由选择的余地,再加上我国以煤为主的能源赋存状况,因而形成了高度依赖煤炭的能
源消费结构。/0世纪 :0年代以后,消费者对能源品种选择的自由度逐渐增大。近年来,随着
社会主义市场经济体制的建立,我国能源消费结构正在向高级化、合理化的方向发展。能源
是经济发展的基本推动力,研究能源消费结构的动态演变规律,对于分析产业结构的演化和
制定能源发展战略,都有重要的现实意义。
/ 能源消费结构的定量描述方法
!"# 信息熵的概念及其含义
“熵”是建立在热力学第二定律基础之上的,用以描述自发过程不可逆性的状态函数。最
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初熵的概念是借助于物体间的热量传递来定义的,但这一定义仅能描述宏观过程的不可逆
性,却不能反映体系内部的结构变化特征。为了解释不可逆过程的微观机理,玻尔兹曼最终
给出了如下形式的熵函数:
!#"#$%$
其中,"#为玻尔兹曼常数,$为系统处于某一状态的概率&’(。
这一函数的统计物理学含义是:由大量微观粒子组成的宏观系统,其自发演化的方向是
由一种几率小的状态变到一种几率大的状态。由于各微观粒子的运动状态彼此独立,因此,
在没有外界干预的情况下,系统会自发向混乱度最大的方向演化,直至达到平衡状态。这就
是熵增加原理,即孤立系统的熵增量永远非负。
熵概念的提出以及在此基础上建立起来的耗散结构理论,不仅揭示了热力学系统的运
动规律,而且在生物学、物理学、社会科学等领域都得到了广泛应用。事实上,在整个自然界
和人类社会,凡是与时间有关的不可逆过程均表现为熵增加。
为了与热力学过程有所区别,!")* 年,+,-%%.% 首先在信息论中引入了熵的概念,将其
定义为信息熵。即对于一个不确定性系统,若用随机变量 % 表示其状态特征;对于离散型随
机变量,设 & 的取值为 %#/&!0&’0⋯,&’12’!’3,每一取值对应的概率为 $#/(!0(’0⋯,(%1()"()"
!,)#!0’0⋯0’),且有#()#!,则该系统的信息熵为:!#4#()$%()。
这一公式称作申农公式,其定义的熵为广义熵或泛熵,可用来描述任何一种体系或物质
运动的混乱度和无序度&5(。
!"! 信息熵在能源消费结构中的引入
能源消费系统是一个与外界有着广泛物质、能量和信息交换的非线性开放系统。随着时
间的推移,能源消费结构不断在外部“扰动”和内部“涨落”的影响下,发生结构上的演替和变
化,表现出自发的、具有不可逆性的演化特征,完全符合耗散结构系统的预定假设。因此,我
们可以通过引入信息熵的概念来描述其结构变化特征。目前,信息熵在城市领域的应用主要
集中在用地结构的变化上&6、7(,原因是土地面积在量纲上是一致的,应用起来比较简单。而能
源则完全不同,不仅存在物态上的差别,在量纲上也极不统一,所以对能源消费结构的动态
演变规律就不可能用一个简单、确定的量来描述。
在此,首先需要解决的问题就是要统一量纲。假设一个经济体消费的能源共有 *种,首
先经过热值换算,将其折算成标准煤,例如,假定各种能源分别折合标准煤为 +!,+’,⋯,+*
(具体的质量单位要视情况而定),其和为 +##+),()#!0’0⋯,*),则各种能源占总量的比例
分别为:$), +) - +,#$)#!。据此,根据信息论的原理,参照申农公式,可以定义能源消费结构
的信息熵为:
!#4
*
) # !
!$)!%$)
可以用来描述能源消费结构的有序度或复杂程度,揭示其动态演变规律。
!"# 能源消费结构的均衡度和优势度
一般来说,当一个国家或地区的经济发展水平很低时,往往会有一种能源在能源生产
和消费结构中居于主导地位,’) 世纪 8) 年代以前我国就属于这种情况。假设处于极端状
态,整个能源消费系统中只有一种能源,例如煤炭,此时,!9:%#);相反,若各种能源折算成
标准煤后比例相等,即 +!#+’#⋯⋯#+*#+ - *,则此时 !9-;#$%*。事实上,在现代社会中,这
两种情况均不会出现,信息熵一般会介于二者之间,其值的大小反映了城市民用能源消费
结构的复杂程度,而均衡度和优势度则描述了各能源种类之间质量的差别和结构格局。
在这里,基于信息熵公式,定义能源消费结构均衡度的表达式为:
’7*
! 期 耿海青等:基于信息熵的城市居民家庭能源消费结构演变分析———以无锡市为例
表 ! 无锡市城市居民人均家庭能源消费构成及信息熵、均衡度和优势度的变化
"#$%& ’ ()#*+& ,- #.&/#+& ),01&),%2 &*&/+3 4,*105678,* 17/0470/& -,/ 6&/90/$#* /&182&*7:8*-,/5#78,* &*7/,63:
&;08%8$/805 #*2 2,58*#*4& 2&+/&& 8* <0=8 (873
注:数据来源于国家统计局无锡市城市社会经济调查队。
年份 ’>>? ’>>’ ’>>! ’>>@ ’>>A ’>>B ’>>C ’>>D ’>>E ’>>> !??? !??’ !??!
电力 FGH DIC@ DIDB ’?IE> ’@IC@ !?I!’ !@I>@ !CICA !DID> @CI?D @BI’C @EIEC A?ICB @EI>E
煤炭 FGH DEI!D CEI!? BEI!> A’I@@ !!IC’ ’’I!’ CI>! ’!I!D CI!> AIDD BI’C !I>? !I?E
液化石油气 FGH ’?I@’ ’DICC !’IBB !DICB !AI!A !AI@B !@IB@ !!IBD !’I@A !?I>D !AI?D !?IE> ’>IAC
煤气 FGH @ID> CI@> >I!D ’DI@> @!I>A A?IB’ A!I>’ @DI@D @CI@? @>I’? @’I>’ @BIBC @>IAE
合计 ’?? ’?? ’?? ’?? ’?? ’?? ’?? ’?? ’?? ’?? ’?? ’?? ’??
信息熵 ! ?IEA! ’I?’A ’I’?D ’I!>D ’I@C> ’I!>E ’I!A’ ’I@’D ’I!@> ’I!?D ’I!!E ’I’C@ ’I’@@
均衡度 " ?IC?D ?ID@’ ?ID>> ?I>@C ?I>EE ?I>@C ?IE>B ?I>B? ?IE>A ?IED’ ?IEEC ?IE@> ?IE’D
优势度 # ?I@>@ ?I!C> ?I!?’ ?I?CA ?I?’! ?I?CA ?I’?B ?I?B? ?I’?C ?I’!> ?I’’A ?I’C’ ?I’E@
"JK
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即均衡度是信息熵和最大熵之间的比值,取值范围为 "!M?,’N,其值越大,各能源种类之间
比例差别就越小,当 "J?时,能源消费结构的复杂程度最低。优势度的表达式为:#J’K",反
映了一种或几种能源支配能源消费的程度,与均衡度的意义正好相反。
@ 无锡市城市居民家庭能源消费结构演变分析
"#! 无锡市城市居民家庭能源消费结构的熵值演变特征
通过对无锡市 ’>>?O!??! 年城市居民人均家庭能源消费构成的分析可以看出(表 ’,图
’),以 ’>>A年为分界点,能源消费结构信息熵的变化明显分为两个阶段,并且与城镇居民人
均实际可支配收入及人均能源消费总量(图 !)变化有明显的耦合关系。
’>>?O’>>A年是无锡市社会经济条件发生剧烈变动的 A#,人均实际可支配收入按 ’>>?
年不变价计算,迅速从 ’ E@@元增加到了 ! E’E元,年均增速为 ’’ICG。在经济高速增长的同
时,能源消费结构也发生了剧烈的变化,突出表现在电力、液化石油气和煤气等清洁能源对煤
炭的替代上。在这 A#间,无锡市人均电力消费量增加了 @AG,液化石油气增加了 BBG,煤气
增加了 !I@倍,与此同时,煤炭在民用能源消费构成中的比例却大幅度下降,A#间共减少了
E’G。出于对能源消费结构变动的响应,信息熵从 ’>>? 年的 ?IEA! 迅速上升到 ’>>A 年的
’I@C>,均衡度则由 ?IC?D增加到 ?I>EE,表明无锡市城市居民家庭能源消费结构的无序度明显
增加了。
从 ’>>AO!??!年,无锡市城市居民家庭能源消费结构的信息熵在总体上处于下降阶段;
若结合人均实际可支配收入水平和能源消费总量的变化,又可细分为两个亚阶段。从 ’>>B
图 ’ 无锡市城市居民人均家庭能源消费构成熵值演变
P8+I’ Q*7/,63 &.,%.&5&*7 ,- #.&/#+& ),01&),%2 &*&/+3 4,*105678,* 17/0470/& -,/ 6&/90/$#* /&182&*7 8* <0=8 (873
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年开始,无锡市的经济增长明显放缓,进入结构
调整时期,城镇居民人均实际可支配收入年均增
速仅为 !#$%&,!""’ 年甚至出现了负增长。在此
期间,人均能源消费总量基本保持不变,在结构
上则表现为电力消费的快速增长和煤炭消费量
的继续减少。受此影响,信息熵整体表现为下降
态势,但由于调整阶段结构的不稳定性,在 !""(
年,信息熵的变化出现了明显的异常,但这并不
影响能源消费结构的总体演进方向。从 !""% 年
开始,无锡市再次进入经济高速增长阶段,在接
下来的 )* 中,人均实际可支配收入年均增速达
到了 !!#)&,电力和煤气最终在民用能源消费结
构中居于主导地位。与 !"")+!""% 年不同的是,
随着居民收入的增长,人均能源消费总量也开始
了平稳增长,,--, 年比 !""% 年增加了 !"#(./ 标
准煤,与此相对应,信息熵也从 !#,$" 降低到 !#!$$,而优势度则由 -#!-0 增加到 -#!%$,表明
能源消费结构已经发生了明显的分化。从信息熵的变化趋势来看,从 !"")年以后,信息熵在
总体降低的同时,变动幅度则逐渐减小并最终趋于稳定和收敛,已进入稳定和良性发展阶
段。从结构上讲,!"")年以前是煤炭占主导地位的阶段,!"")年以后则是电力和煤气在家庭
能源消费结构中占主导地位的阶段。家庭能源消费结构信息熵的变化,反映了系统由低级有
序向高级有序、进而有序度不断增加的方向演化。
城市民用能源消费系统是一个典型的耗散系统,而耗散系统由无序向有序、由低级有序
向高级有序的演化,都是以突变的方式来完成的;突变的发生,需要环境变量达到某一阈值102。
在 !"")年前后,我国的经济运行环境发生了很大变化。尽管自 ,- 世纪 %- 年代初期以来我
国就一直推行改革开放的政策,直到 "- 年代初,仍然没有完全摆脱计划经济思想的束缚;以
邓小平同志 !"",年年初重要谈话和党的十四大为标志,我国改革开放和现代化建设才真正
进入了一个新的发展阶段,明确提出了建立社会主义市场经济体制的改革目标。从 !"") 年
! 月起,财税、金融、外汇、投资以及住房和社会保障制度方面的改革才全面展开。正因为如
此,才会出现无锡市的众多经济变量同时在 !"") 年发生转折的奇特现象。就无锡市城市居
民家庭能源消费结构来说,!"")年以前是调整阶段,!"")以后才步入良性发展的轨道。
!"# 无锡市城市居民家庭能源的发展趋势
在现代化城市的民用能源构成中,可以划分为不可替代的两个部分,一个是电力,另一
个是城市燃气。随着社会进步和居民生活水平的提高,电力需求一般会呈现出快速增长的态
势。从 !""-年到 ,--,年,无锡市城市居民家庭电力需求的收入弹性年均值为 !#)),远高于
其他能源的需求弹性。与需求不相适应的是,无锡市的电力供给还有很大缺口。,--!年,电
力自给率仅为 (!#%&!,无法满足社会发展的需求。从 !""% 年开始,无锡市再次进入经济高
速增长阶段,可以预见,在未来几年内,电力在家庭能源消费结构中的比例将进一步上升。与
此相适应,电网和电源的建设,应该成为未来基础设施建设的主要内容之一。
此外,世界各国的燃气工业大体经历了这样的发展历程,即以煤制气为主的阶段!以油
制气为主或煤、油气混合应用的阶段!以天然气为主的阶段1(2。目前,无锡市正处于煤、油气
混合应用阶段。但从能源结构的变化过程来看,并不符合一般的演替规律。从 !""$年开始,
液化石油气在能源消费结构中的比例逐年下降,煤气的比例反而不断上升,到 ,--, 年,已经
占能源消费总量的 $"#)%&,成为城市燃气的主体;但在人均能源支出构成中,煤气所占的比
!无锡市经济贸易委员会#无锡市能源利用状况分析报告#,--,#$,+$$#
,0-
! 期 耿海青等:基于信息熵的城市居民家庭能源消费结构演变分析———以无锡市为例
例仅为 !"#$%,可以说,煤气定价过低是造成结构不合理的主要原因!。!&&’ 年,无锡市煤气
的自给率为 $&#(%,而液化石油气则高达 ’")#*%",因此,无论是从环境保护的角度还是从无
锡市的能源供给状况来看,液化石油气的消费量都应该有一个较大幅度的提高。!& 世纪 )&
年代以后,在发达国家的城市燃气构成中,天然气所占的比例就已超过了 (&%,美国、加拿大
等国的城市燃气,现在基本上全是天然气。目前,我国天然气在一次能源消费结构中的比例,
尚不足世界平均水平的 ’ + ’&,且主要是作为工业原料来使用的,城市用天然气仅占总消费
量的 ’!%左右,$-;无锡市天然气的使用更是一片空白。随着“西气东输”工程的启动,无锡市的
家庭能源消费结构必将发生根本性的变化,届时,煤将从城市居民家庭能源消费结构中彻底
消失,煤气和液化石油气的使用量也将大幅下降,而天然气和电力将成为家庭能源消费结构
的主体,并将长期处于支配地位,与此相对应,信息熵还将会发生大幅度的下降并最终保持
稳定。
* 结论与讨论
城市是一个典型的耗散系统,与周围地区存在着广泛的物质和能量交换,并且在这种物
质和能量的交换过程中,结构和功能不断强化,有序度不断增强。能源的输入输出,是城市与
外部环境之间最基本的联系方式,能源结构的变化,是产业结构演化和环境质量变迁的重要
外在表现。因此,能源消费结构信息熵是城市可持续发展能力的重要表征。作为一种研究方
法,能源消费结构信息熵无论在国家尺度上,还是对于单个城市,甚至具体到某一个工厂或
家庭这样的微观领域,都是非常适用的。从无锡市城市居民家庭能源消费结构信息熵的演变
特征来看,随着时间的推移和人均收入水平的提高,经历了一次明显的“倒 .”型变化;而类
似的情形,在社会财富分配、工业化水平及环境质量的变化中都会发生。笔者对我国不同规
模等级城市的民用能源消费结构信息熵进行了初步计算,发现存在这样一个规律,即超大城
市的熵值大于特大城市,特大城市的熵值又大于大城市,中小城市的熵值演变特征则不明
显;从近几年的变化看,大城市、特大城市和中等城市的民用能源消费结构信息熵都在不断
增加,而超大城市的信息熵已出现下降趋势。这说明随着城市规模的扩大,信息熵会表现出
先增加、后减少的变化规律。总体而言,我国中等城市、大城市和特大城市目前都处于信息熵
“倒 .”型曲线的左侧,而超大城市已越过转折点进入右侧。城市化进程中出现的各种倒 .型
曲线,彼此之间应该存在一定的耦合关系,如何将能源消费结构信息熵的变化与城市环境质
量变化、工业化进程等因素结合起来分析,是很值得进一步研究的问题。
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