第三章 新古典贸易理论
要素禀赋理论
里昂惕夫悖论
特定要素模型
要素禀赋理论
主要内容
思想来源
赫克歇尔-俄林资源禀赋贸易模型
对赫克歇尔-俄林资源禀赋模型的实证检验
斯密和李嘉图模型的局限性
在斯密和李嘉图模型中，技术差异是导致各国生产成本差异的主要原因。但是，到了20世纪初，技术的扩散已经相对容易，许多产品在不同国家的生产技术已非常接近或相同，但他们的成本差异仍然很大，这是为什么?
第一节 新古典贸易思想
赫克歇尔的贡献
赫克歇尔认为各国生产要素的禀赋差异和产品生产中的要素比例差异是导致生产成本差异的决定性因素。
赫克歇尔对贸易理论的贡献主要反映在他于1919年发表的题为《国际贸易对收入分配的影响》一文中。他写道，“产生国际贸易的前提条件可以概括为相互进行交换的国家之间生产要素的相对稀缺程度(即生产要素的相对价格)和不同产品中所用生产要素的不同比例”
俄林的贡献
俄林是赫克歇尔的学生，他在赫克歇尔的基础上进一步发展了资源禀赋的贸易学说。俄林对其理论的阐述首见于他于1924年发表的博士论文《贸易理论》中，而后，他在1933年出版的《区际贸易和国际贸易》(interregional Trade and International Trade)中更加周密地论证了资源禀赋差异所产生的贸易和国际贸易对收入分配的影响，从而更全面地阐述了新古典国际贸易理论的基本框架。
俄林的贡献可以概括为：
(1)揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。
(2) 指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。
赫克歇尔-俄林资源禀赋模型
贸易影响和贸易所得
相关概念
要素禀赋（factor endowment）是指一国或经济体可以利用的经济资源总供给量的拥有状况。
要素丰裕度（factor abundance）是指一个国家所拥有的经济资源的相对丰富性，或者说是一个国家的相对资源供给量。
要素密集度是指单位产品的相对要素投入比率。
要素禀赋、要素密集度和要素相对价格
基本假设前提
（1）两种生产要素
（2）两种可贸易产品
（3）两个国家
（4）每个国家的生产要素是给定的。
（5）生产技术假定相同
（6）生产规模报酬不变
（7）两国的消费偏好相同
（8）完全竞争的商品市场和要素市场
（9）无运输成本等阻碍国际贸易的障碍
一、赫克歇尔-俄林资源禀赋贸易模型
生产与贸易模式
各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品。
二、贸易影响和贸易所得
总体均衡分析
局部均衡分析
一、总体均衡分析
（一）生产要素比例不同国家之间的贸易
注意，H-O模型中的分工不是完全的。
美国 中国
P*0=
S1
CIC1
C1
P1*=1
0 30 50 大米
钢铁
60
40
CIC0
进口
PPF
出口
E
钢铁
50
30
0 40 60 大米
出口
PPF
进口
E
S1
C1
CIC1
P0=
P1=1
CIC0
A
A
一、总体均衡分析
（二）国际贸易的总收益
A
B
C
S
CIC0
CIC’
CIC1
P0
P1
P1
钢铁
大米
O
二、局部均衡分析
单个商品国际市场价格的形成
贸易对本国进口行业商品价格寸生产及消费的影响
贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响
二、局部均衡分析
（一）单个商品国际市场价格的形成
P(千元)
Q
P(千元)
P(千元)
出口
进口
Q
Q
D
DM
D
S
Sx
S
（A）中国大米市场 （B）国际大米市场 （C）美国大米市场
二、局部均衡分析
（二）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
进口行业指的是没有比较优势，在国际市场上不具有竞争能力的行业。
P（千元）
P0=2
P*=1
供给曲线
需求曲线
进口M
0 S1 S0 = D0 D1 数量
结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加
二、局部均衡分析
（三）贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响
价格（千元）
P*=1
P0=
出口（X）
供给曲线
需求曲线
0 D1 S0 ＝D0 S1 数量
影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少
第三章 古典贸易理论
要素禀赋理论
里昂惕夫悖论
特定要素模型
里昂惕夫之谜
对里昂惕夫之谜的解释
进一步的检验
一、里昂惕夫之谜
（一）实证研究背景及后果
自从20世纪初赫克歇尔与俄林提出了资源禀赋贸易模型后，在很长一段时间，H-O模型成为解释工业革命后贸易产生原因的主要理论。人们普遍认为，各国资源禀赋和生产中的要素使用比例的不同是产生国际贸易的主要原因，但是，这一理论在实证检验中遇到了挑战。
对H-O理论的第一次实证检验是在20世纪50年代初。在1953年出版的一篇论文中，经济学家瓦西里·里昂惕夫用美国1947年进出口行业所用的资本存量与工人人数数据来检验赫克歇尔一俄林理论，其结果引发了持续一代人时间的富有成效的争论。
一、里昂惕夫之谜
（二）实证方法
里昂惕夫计算了1947年美国出口行业与进口竞争行业的资本存量与工人人数比率。他运用首创的投人一产出分析方法不仅算出这两类行业(每个行业都有数十个产业)所使用的资本和劳动量，而且计算出各种产品所使用的购自其他产业的产品中所包含的资本和劳动量。他用资本和劳动投入、出口值和进口值的向量去乘美国经济的投入一产出矩阵，进而得出所需的出口及与进口竞争行业的资本量和劳动量比率的估计值。
按照里昂惕夫的逻辑：如果赫克歇尔一俄林的预测是正确的，而且美国是资本相对充裕的，那么在弄清楚所有投人品行业的份额之后，作为总体的美国出口行业的资本劳动比率(Kx／Lx)，应该高于美国进口竞争行业的资本劳动比率(KM／LM)。
一、里昂惕夫之谜
（三）实证结果
然而，里昂惕夫的计算结果向他和其他人提供了一个令人困惑的“谜”：在1947年，美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品!关键比率(Kx／Lx)／(KM／LM)只有，而根据赫克歇尔一俄林的理论，它应该远大于1。这就是著名的“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”。
一、里昂惕夫之谜
（四）进一步的实证：美国数据
学 者
数据年份
(Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O预测: >1)
威特尼(Whitney，1968)
1899
里昂惕夫 (Leontief，1954)
1947
里昂惕夫 (Leontief，1956)
1947/51
(或不包括自然资源行业，)
鲍德温 (Baldwin，1971)
1958/62
(或不包括自然资源行业，)
斯特南德和马斯克斯 (Sternand & Maskus，1981)
1972
(或不包括自然资源行业，)
一、里昂惕夫之谜
（五）进一步的实证：其他国家数据
对20世纪50年代加拿大和日本的对外贸易数据的分析发现，这两个国家出口的资本密集型产品要比进口的多，而这两个国家的主要贸易是跟美国进行的!换句话讲，与美国相比，加拿大和日本都不能算是资本充裕的国家，但它们却向美国出口资本密集型产品进口劳动密集型产品。这一发现实际上进一步证明了“里昂惕夫之谜”的存在。
对同期印度贸易的研究结果发现，在印度对世界所有其他国家的贸易中，出口的主要是劳动密集型产品，进口则主要是资本密集型产品；但在与美国的双边贸易中，印度主要出口产品中的K／L高于其从美国进口的产品。印度的情况一方面支持赫克歇尔一俄林的理论(印度作为劳动充裕的国家主要出口劳动密集型产品)，另一方面又使“里昂惕夫之谜”在更大的范围里得到证实。
二、对里昂惕夫之谜的解释
要素密集度逆转说
需求偏向说
自然资源说
要素非同质说
贸易保护说
人力资本说
跨国公司影响说
一、生产要素密集型逆转
赫克歇尔一俄林贸易模型的一个假设前提是要素密集度不发生逆转，即如果按生产要素价格的某一比率，某一商品的资本密集度比另一商品高，那么，在所有的生产要素价格比率下，这一商品的资本密集度都比另一商品高。
如果某种商品在某国既定的生产要素价格条件下是劳动密集型的，但在另一个国家的既定的生产条件下却可能是资本密集型的，这就发生了要素密集型逆转(fact-intensity reversal)
美国劳动密集的产业在其他国家是基本密集的产业，国外劳动密集的产业在美国是劳动密集的产业
要素密集度的逆转确实存在，关键是有多普遍。
1962年明哈斯的研究认为要素密集度普遍存在。1964年里昂惕夫指出了明哈斯的一个重要偏差，发现要素密集度逆转仅占其研究中的8%，如果除去生产中大量需要自然资源的两个产业，发生的概率会将至1%。
二、需求偏向说
由于各国需求不同，可能出口在成本上不完全占优势的产品。
资本相对丰裕的国家，如果国内对偏资本密集产品需求强烈，其贸易结构就可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品。
1957年豪萨克的研究表明，各国的需求偏好是基本相似的。
三、自然资源说
一些产品既不是劳动密集型产品，也不属于资本密集型产品，而是自然资源密集型产品。
如美国进口中初级产品占60-70%，其中大部分是木材和矿产品，将他们划归资本密集型产品无形中加大了美国进口品中的资本劳动比率
研究表明，在剔除自然资源型产品后可以取得比较好的解释。
四、要素非同质说
HO模型假设各国的美中生产要素本身是同一的。
实际上，每种生产要素都不是同一的，它包含着许多小类或亚种，他们的组合也是千差万别的。
各国的生产要素禀赋不仅存在数量上的差异，还有质量上的差异。
里昂惕夫发现美国工人比其他国家工人有更熟练的技术和更高的劳动生产率
该理论忽视了劳动效率高、资本效率也该高，从而缺乏说服力。
五、贸易保护说
克拉维斯研究发现，美国受贸易保护最严密的产业是劳动密集型产业，从而降低了美国进口替代品的劳动密集度。
与此相反，别国对资本密集型商品的较高保护，使美国资本密集产品难以出口，而有利于劳动密集型产品出口。
贸易政策干扰了贸易模式
六、人力资本说
美国教育程度在当时是世界最高的
教育可以提高劳动生产率
一些非熟练劳动转变为熟练劳动者，需要投入大量的经费进行培训
专业劳动者更加类似资本，是一种人力资本
美国出口行业与进口竞争行业相比，使用的熟练劳动力更多，使人力资本密集型产品。
七、跨国公司影响说
美国跨国公司遍布全球，所生产的产品50%返销美国。
根据跨国公司理论，跨国经营企业具有很强的竞争优势
所以返销产品大多属于资本密集型产品
小结
关于对里昂惕夫之迷的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。
第三章 古典贸易理论
要素禀赋理论
里昂惕夫悖论
特定要素模型
特定要素模型
特定要素模型的基本框架
特定要素模型的应用分析
特定要素模型假定某些要素是特定用于某些行业的，这些要素在行业间不可流动。是短期内要素不流动的赫克歇尔-俄林模型。
基本假设：
两种产品：大米和钢铁
三种要素：劳动（L）、资本（K）和土地（T）,其中资本和土地是特定要素，劳动是公共要素，L=Lr+Ls。
生产函数：边际报酬递减
Q
L
Q=Q（K，L）
制成品部门劳动投入
制成品产量
粮食产量
粮食部门的
劳动投入
劳动需求
劳动是公共要素，在两个部门之间分配，取决于劳动力市场上的供给与需求。
本国劳动的总供给等于大米生产中使用的劳动和钢铁生产中使用的劳动之和。
各部门对劳动的需求由边际劳动生产率和产品价格决定。
在利润最大化的目标下，厂商支付的工资不会超过劳动为之创造的价值。因此，厂商对劳动的需求(厂商愿意支付的工资)等于产品价格乘以边际劳动投入所生产的产品数量(边际劳动生产率)。根据边际产出递减规律，在其他要素投入不变的情况下，厂商雇用的劳动力越多，边际劳动产品越少。因此，对于任何给定的产品价格，劳动需求都是一条向下倾斜的曲线。
Pr MPLr
PsMPLs
Lr
Ls
W
W
W*
工资决定和劳动力分配
特定要素模型
特定要素模型的基本框架
特定要素模型的应用分析
1、大米相对价格变动的影响
Pr’ MPLr
PsMPLs
Lr
Ls
W
W
W*
Pr MPLr
W*’
Pr MP’Lr
PsMPLs
Lr
Ls
W
W
W*
Pr MPLr
W*’
2、土地增长的影响
3、劳动供给的变动
PsMPLs
Lr
Ls
W
W
W*
Pr MPLr
W*’
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
在没有贸易的情况下，各国商品的价格是不同的。
在开放条件下，大米的国际价格由国际市场的供求均衡来决定。
国际价格的波动范围
*
贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
进口行业，指的是没有比较优势，在国际市场上不具有竞争能力的行业。在这类行业中，既有国内企业生产的产品，也有从国外进口的产品，两种商品在同一市场上竞争。
一般来说，由于产品价格的下降，对产品的总消费会增加而国内的生产会下降，消费与国内生产之间的缺口（M）则由进口所填补。
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
*
