2∞3 年第 2 期
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浙江社会科学
ZHEJIANG SOCIAL SCIENCES
双四年 3 月
岛伽r. ，组))3
论功能性产业政策
一一从 WTO"绿箱"政策看我国的产业政策取向
口黄先海陈勇
内容提要功能性产业政策是一种既符合 wro 规制要求，又有利于提升我国产业国际竞
争力的产业政策 。wro 的"绿箱"政策就是这种产业政策安排的典型体现。其基本特点是:非专
向性、非贸易扭曲性。实施功能性产业政策是我国入世后政府政策的必然选择。
关键词功能性产业政策 wro 绿箱"政策
作者黄先海，男， 1965 年生，浙江大学经济学院副教授，复旦大学经济学院在职博士生;
(杭州 3H脱7) 陈勇，男， 1976 年生，浙江大学城市学院教师 。(杭州 31ω15)
以自由贸易、公平贸易为基本理念的 W币，
倡导贸易的非扭曲性及政府干预的最小化，因而，
随着加人 wro，我国原有的贸易与产业政策的运
行空间日趋缩小。但是， wro 并不要求成员国政
府实行零干预政策(实际上，这也做不到，因为尽
可能地促进本国产业国际竞争力的提高是一国政
府的基本功能之一) ，而是要求政府贸易与产业政
策在尽可能减小贸易扭曲效应的前提下有所作
为。这种政策主张典型体现在 wro<农业协议》中
"绿箱"政策的安排上，本文把这种政策安排概括
为功能性产业政策。
一、功能性产业政策的内涵及其理论分析
(一)内涵界定
所谓功能性产业政策是指政府通过加强各种
基础设施建设(广义的基础设施包括物质性基础
设施、社会性基础设施和制度性基础设施).推动
和促进技术创新和人力资本投资，维护公平竞争，
降低社会交易成本，包IJ造有效率的市场环境，使市
场功能得到发挥的产业政策。这种产业政策的特
点是，第非专向性。政府应避免充当"圈定赢
家" (picking winner) 的角色。在传统产业政策中，
68
要求政府对确定被扶持的产业有较为充分或者
完全的信息，但这个过程将产生巨大的成本。实
践表明，市场在这一过程中要比政府更为有效
率。而在新产业政策中 ，政府的作用应是给产业
的发展创造大环境，而不是只针对少数目标产
业。第二，非贸易扭曲性。功能性产业政策应不会
对自由贸易、公平竞争造成直接或间接的扭曲，
因而要求政府实施的产业政策应以"前期支持"
(主要指基础设施建设、科技投入 、人力资本培青
等)为重点，而非"后期保护"(主要指价格补贴、
出口奖励、经营亏损补贴等)为主。其中最重要的
一条就是非歧视原则，确保自由贸易和公平竞
争，补贴可以存在，但应该是用于基础性的研究
与开发、信息服务、人力资本投资等。
(二)功能性产业政策的一个理论分析框架
保护贸易政策的经济福利效应，可以关税政
策的福利效应为代表，其基点是通过价格的直接
干预(如加征关税) ，最终导致经济福利的净损 i!I.{
失 。而功能性产业政策的基点是通过平移供给 甏罗
线，从而产生生产者剩余的净增加。
如图，假定一进口国为小国，D. 是进口国 x
的需求曲线，S. 是该国 x 商品的供给曲线。在自
r 1: ;.1 盯 - ← HI黯嗣圃圃 ， !)iB ~--i
浙江社会科学 z∞3 年第 2 期
由贸易情况下，该贸易小国面对的是具有无穷弹
性的 x商品的供给曲线。这时，世界市场价格(也是
国内价格)为 OA，国内需求量为 OQ5 ，其中 OQI 为
国内生产，Q IQ 5 为进口。如果该国对进口的 x 商
品征收幅度为 AG 的从价关税，那 x 商品的价格将
上升至∞。在这个价格水平上，该国将消费 0亿，
其中 OQ2 为国内生产，其余 Q2Q4 从外国进口。这
样，关税的消费效应为 Q4Q 5;生产效应为 Q IQ2;
贸易效应为 QIQ2+ Q4Q5;财政收入效应为面积
c。消费者剩余的损失为 ABHG，即 a+b+c+d，生
产者剩余增加为面积 a。因此，总起来说，征收关税
的代价和利益是:消费者剩余减少 a+b+c+d，生
产者剩余增加 a，政府增加财政收人 c ， b + d 则是
贸易保护的代价，或是经济的净损失。其中 b 是净
损失的生产部分，与生产资源从更有效的部门转
移到效率较低部门所引起的损失相联系址是净损
失的消费部分，代表由于征收关税引起价格上涨
而导致的消费者消费量的减少而实际收人的损
失。
P
S.
D.
s:
G
O
QI Q2 Q3 Q4 Qs Q
现假定进口关税为零，即国内价格与世界市
场价格相一致为 OA 时，如果由于成本下降使 Sx
线向右下方平移至 Sx'，则该国将会有与征收关税
时完全不同的经济福利效应。这时，消费者剩余不
变，而生产者剩余却大大改善，为 e+f。当然，一国
供给线的右移和扩张，是需要在厂商和政府政策
的共同作用下导致成本递减才能实现的。而且，厂
商的作用元疑是主导的，但功能性产业政策的运
用也为厂商生产成本和交易成本的节省提供了支
持和帮助，从而可看出功能性产业政策的着力点
·经济研究·
是扶持厂商减低成本，从而导致供给线右移，而不
像贸易政策那样去直接干预价格线。
二、WTO 的"绿箱"政策及其与
中国农业政策的比较
(一)WTO"绿箱"政策解析
乌拉圭回合农产品贸易谈判就如何区分"贸
易扭曲性生产支持措施"和"非贸易扭曲性生产支
持措施"进行了艰苦而又细致的讨论，最终达成的
《农产品协议》将国内支持措施分为三类:一类是
"绿箱"政策措施 (gr回nbo吸 polici臼) ，指政府在执
行某项农业计划时，其费用由纳税人负担而不是
从消费者转移而来，没有或仅有最微小的贸易和
生产扭曲作用的一种支持措施。"绿箱"政策措施
对生产的影响很小，以及不具有给生产者提供价
格支持作用，因此属于该类措施的各项政策可免
除削减义务。这类政策主要有:其一，一般性服务，
指由公共基金或财政开支所提供的一般性农业生
产服务，包括研究，如基础性研究以及与环境有关
的研究等;推广咨询服务，如向生产者提供便利信
息和研究结果等;检验服务，如一般检验服务和特
定产品检验服务等;营销和促销服务;基础设施服
务等等。其二，为粮食供给安全储备目的的支持以
及粮食援助支持。协议允许成员方政府依国内立
法直接以财政开支来维持粮食安全储备，或为私
人储备提供财政补贴支持。但这类开支或补贴不
得表现为高价收购粮食或低价销售储备粮。并且，
储备性补贴必须保持充分透明和符合储备需要O
粮食援助中政府粮食采购应按现行市场价格进
行，此类援助的政府出资和管理应充分透明。其
三，一般性农业收入保障补贴。获得此类支付的资
格应由收人损失确定，仅考虑来自农业的收人。其
囚，自然灾害救济支付。该项目以直接提供或以政
府对农作物保险方案的方式提供。只有政府主管
部门正式认可已发生或正在发生自然灾害或类似
灾害(包括疾病爆发、虫害、核事故以及在有关成
员领土上发生战争等)后，方能获得此类支付的资
格。其五，农业生产者退体或转业援助。该项目旨
在提高农业集约化和生产效率，支付应以被支付
人完全和永久地从适销农产品生产退休或转业为
条件。其六，通过资源停用计划提供的结构援助。
该项目旨在从适销农产品生产中退出土地或其他
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黄先海陈勇:论功能性产业政策一一从 wro"绿箱"政策看我国的产业政策取向
资源，包括牲畜等。其七，农业生产结构调整性投
资补贴。该项目旨在协助生产者因客观存在的结
构性缺陷而进行的经营、财务或有形结构上的调
整。这类补贴可根据政府的农业生产结构调整规
划而进行相应调整。其八，环境保护计划下的支
付。此类支付应是政府环境保护计划的一部分。其
九，区域发展援助计划下的支付。
第二类是"黄箱"政策，是需要减让的，具体包
括:价格补贴，营销贷款，面积补贴，牲畜数量补
贴，种子、肥料、灌溉等投入补贴，某些有补贴的贷
款计划等。另一类是"蓝箱"政策措施，是一种优惠
的例外规定，包括:发展中国家成员的农业可普遍
获得的一般投资补贴，其低收入或资源贫乏生产
者可普遍获得的农业补贴收入，发展中国家成员
国为鼓励生产多样化停止非法麻醉物而给予生产
者的国内支持。①
从以上对《农业协议》的各项政策措施分析得
出，wro 规则限制造成价格扭曲的国内农业支持
政策和直接补贴，而对功能性支持政策(如对农业
基础研究的支持政策)和间接性补贴则采取不限
制原则。
(二)"绿箱"政策与中国农业政策的比较
农业在世界各国都受到了不同程度的调控，
各国政府制定的农业政策都不同程度体现了保护
农业的思想，我国现行的农业政策也不例外，这些
政策主要是指制度创新、财政、金融、收入和价格
等政策，涉及农业的生产、流通、分配和消费等环
节，加入 wro 将在不同程度和以不同方式对我国
农业政策造成冲击，具体有四个方面:
第一方面，国内的农业生产政策，包括农业
生产补贴、生产结构政策等，这些政策体现了对
农民生产的行政指导和对农业生产的支持，包
括:财政对农业基本建设的投入;对农业生产资
料进行补贴;向农村提供政策性信贷资金;积极
推广农业科学技术等等。
第二方面，农业的价格政策，这是政府为了
扶持农业生产和保证农民生产积极性，对农产品
实施的一种价格保护政策，其中政府利用收购代
理制度垄断了农产品的收购，这就提供了一种执
行政府农产品价格保护政策的中央控制机制。
第三方面，农产品的购销支持政策。建立了
以垄断粮食收购市场为关键的新粮食流通体系，
确定只有国有粮食收储企业可直接以保护价格
向农民收购粮食，其目的是使政府通过掌握粮
源，主导价格。此外，以国家财政全额出资的方
式，建立国家农产品储备调节基金，建立储备制
度来保护生产者和消费者的利益。
第四方面，农产品的国际贸易政策，包括关
税与非关税措施。关税措施和进口配额与许可证
制度以及国营贸易公司垄断仍是保护农产品市
场的主要手段。中国的粮食贸易特别是小麦、大
米、玉米以及棉花的流通和贸易一直是政府通过
配额与许可证制度加以控制的，且政府对进口配
额的规则、体制说明和数量缺乏透明度，配额数
量的决定和分配也未发布相关情况。出口退税政
策是我国鼓励农产品出口的主要政策。
表 1 我国农业政策与"三箱"政策的比较
我国农业政策
国家宏观农业政策10(1)国家财政支农政策:农业科研费用支出、农业基本建设支出、农
村教育附加支出、支援农业生产与农村事业费支出0(2)国家计划项
目支农政策。(3)国家信贷支农政策。(4)国家利用外资支农政策。
(5)国家扶贫政策。(6)国家保险政策
补贴政策 I (1)直接收入补贴:.价格差额补贴。灾害补贴。储藏补贴。收入
稳定计划补贴。耕地转向补贴( 2)间接收入补贴:.投入品补贴.
优惠贷款。农作物保险补贴.运输补贴.销售补贴。检验服务补贴
价格及贸易政策 1.( 1)国内价格政策(最低价格政策)供给管理(生产及面积配额).
(2)贸易政策:关税、进口配额及许可证制度、出口退税、国营贸易
其他政策 10(1)农业战略地位保护。( 2)农业资源保护。(3)农业生态环境保
护
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《农业协议》相应规则
带。为符合"绿箱"政策措
施
带。为符合"绿箱"政策措
施和"蓝箱"政策措施;带.
为"黄箱"政策措施所限制
带.为"黄箱"政策措施所
限制
带。为符合"绿箱"政策措
施
i i ..d\1 γ 在
浙江社会科学 2∞3 年第 2 期
从上述对我国农业政策的简要分析中可以看
到，我国的农业政策中既有要受"黄箱"政策措施
限制的政策实践，又有符合"绿箱"政策标准的众
多措施，此外还有符合"蓝箱"政策措施给予发展
中国家"差别待遇"不用削减的措施，参见表 10③总
之在 wro农业协议的框架下，我国的农业政策要
从以价格扭曲型的支持政策为主转向功能性支持
政策为主，从"农业保护政策"向"农业支持政策"
转变，需要充分利用《农业协议》中"绿箱"政策措
施和"蓝箱"政策措施给予农业支持政策的空间，
削减"黄箱"政策措施限制的造成生产和贸易扭曲
即造成价格扭曲的保护政策。
一、构建功能性产业政策的措施
(一)功能性的产业政策首先应建立生产服务
体系 。建立的生产服务体系应对所有产业都起作
用，具有公共产品的性质，它可以直接降低生产成
本，如交通设施的建设可节约运输成本等，也可以
通过发展科技教育、提高全民素质来提高生产效
率，间接降低生产成本。高效率生产服务体系的建
立与否，与企业整体效率的提高和在出口市场与
进口市场中的竞争力都密切相关。我国应加强利
用那些国际上较为常见及符合 wro"绿箱"政策
标准的生产支持手段，其中最为重要的就是对基
础设施建设的大力支持和投人。这里的基础设施，
不仅包含物质性基础设施，还包括社会性基础设
施及制度性基础设施。良好的基础设施能使企业
按照市场提供的信息调整生产结构，降低成本，从
而增强市场竞争力 o
(二)为产业的发展建立金融促进和支持体
系 。金融促进与支持体系应为企业的发展解决融
资和保险方面的问题。在解决企业融资的问题上，
政府既可以加大对企业的融资，也应当为企业的
融资提供必要的制度和技术保障。要进一步发挥
政策性金融机构和商业性金融机构在企业融资方
面的支持作用，重视政策性金融机构的政策导向
性作用，使两者有效地结合起来，为促进企业发展
提供良好的金融服务和资金融通支持。政府应建
立和完善信贷金融体系，严格规范信贷的决策机
制和建立有效的风险防范机制，加大资本市场的
直接融资能力，拓宽产业资本的来源和投资渠道。
(三)为产业发展提供外部服务，建立技术支
·经济研究·
持体系及信息服务体系 。企业是市场活动的主
体，也是技术创新的主体，但政府应该承担起基
础性研究，重视人才培养，加大教育补贴，为企业
发展提供人才库的职责。政府也应对企业的技术
创新加大技术开发投入，特别是对高新技术的开
发给予财政支持，同时培养企业自主创新的能
力 。技术支持的领域不仅包括生产领域，也应为
销售及流通领域提供全程技术服务。
企业对市场信息掌握的充分程度，与企业的
竞争力有着重要的关联度，企业对市场信息的充
分度越高，可以使企业根据市场做出的反应更具
理性，从而能进行更为正确的投资和经营决策，
提高资源配置的效率，节约成本。因此，在经济全
球化的背景下，建立一个能为企业提供准确、及
时市场信息的全球性信息网络，对中国产业的发
展有着重要的作用 。在国内，政府应该整合各种
信息网络，克服信息资源开发利用各自为政、形
不成统一网络的问题。同时政府应加强信息的采
集、加工分析工作，并应开放信息资源。同时，政
府应建立全球性的服务提供体系，加强国际交流
与合作，加快建设联系国内外各有关机构的信息
咨询系统，推广电子商务的运用，缩短我国企业
与国际市场的距离。其中政府部门和行业协会是
信息服务体系的两大主体，政府部门主要为企业
提供各种政策信息和整体形象的宣传，行业协会
则主要为企业提供专业化的行业信息和针对性
较强的市场需求信息。①
(四)建立产业救济保护体系。wro 允许各成
员国采取必要的手段，适当保护国内产业，并为
国内产业结构调整赢得时间，通过产业救济措施
减少调整的代价。我国应充分利用 wro 的各项
保护机制及给予发展中国家的特殊待遇，完善反
倾销、反补贴和保障措施机制，在国内产业受到
国外冲击时，应及时运用上述手段保护本国产
业。同时，也应加强我国应诉国外反倾销、反补贴
及保障措施的机制。另外，为维护国内市场的公
平竞争，防止外国跨国公司对我国市场的垄断，
必须切实制定和实施反垄断法。
注释:
①石广生主编: {乌拉圭回合多边贸易谈判结果z法律
文本上人民出版社 2∞2 年版。
②武拉平，张东军加入 W丁。后我国农业发展的对
71
i lt i
萃J03 年第 2 期
，立J03
浙江社会科学
ZHEJIANG SOCIAL SCIENCES
2003 年 3 月
Mu. , 2003
经济学的新分支:行为经济学研究综述
口黄手且辉胡豹
内容提要行为经济学已成为当代西方经济学研究的热点，诺贝尔经济学奖三次授予行
为经济学家(贝克尔、阿克劳夫、坎内曼)充分说明，行为经济学作为经济学重要分支的地位得
到确认和加强 。本文主要简述行为经济学在西方的兴起和其主要研究内容，着重论述了行为经
济学研究的理论基础、热点问题及今后的发展趋势，并对行为经济学研究的特点及其应用进行
了简要述评。
关键词行为经济学 非理性行为 不确定性 偏好
作者黄祖辉， 1952 年生，浙江大学管理学院教授，博士生导师:胡豹， 1972 年生，浙江大学
管理学院博士生 o(杭州 31∞129)
一、行为经济学的兴起
行为经济学是一门试图将心理学的研究成果
融人标准经济学理论的科学。标准经济学理论假
定人的行为是理性的 、不动感情的、自私的 、追求
自身效用最大化的，用卡尔·布鲁内的话来说，
"经济人即会计算、有创造性并能获取最大利益的
人，是进行一切经济分析的基础"。即认为所有非
理性的行为皆不存在。行为经济学却认为人的行
为所追求的远不仅限于此，他们还关注公平、互
惠和社会地位等许多其它方面。传统主流经济学
"经济人"的概念只是根据"经济人"的经济环境
和条件提出来，而没有根据现实人的特点分析人
的行为和动机，古典和新古典经济学中的抽象
"经济人"在面对现实的经济现象(与非经济因素
相结合的经济现象)时解释不充分。20世纪 80 年
代后，理查德·泰勒(Sendhil Mullaina也皿皿d
Rich缸d Thaler , 2栅)等人从进化心理学获得启
本研究是国家自然科学基金重点项目(批准号 : 70133∞l)子项目 《农户决策行为与农业结构良性变动研究》的阶段性成果。
策"，(河北学刊 >>2∞1 年第 2 期 。
③部建华，陈瑛入世与我国农业保护的政策取向
《农业经济问题}2∞1 年第 II 期。
参考文献:
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济学家} 1999 年第 6 期 。
2. 亨特·考比等中国加入 Wτ'0;国内农业政策与
体制面临的冲突"， <<管理世界问∞1 年第 4 期。
3. 威尔·马丁加入世界贸易组织与中国的农业贸
易政策转引自 《人大复印资料:农业经济学>> 21∞1 年第 1
期。
4. 石广生主编: <<乌拉圭回合多边贸易谈判结果:法
律文本}.人民出版社 2∞2年版。
72
5. 马楚 :<<Wτ。补贴与反补贴规则上广东人民出版
社 2∞1 年版。
6. 邵建华，陈瑛入世与我国农业保护的政策取
向
7. 武拉乎，张东军:二‘"‘加入 wro 后我国农业发展的对
策"， <<河北学刊》沁2∞l 年第 2 期。
8 . Wang , zl白( 1997): China and T:血w皿8Cce困 to 由e
唱吨。 implications for U. S. agriculture and trade.
Econom町， 17( 1997) , pp239 - 264.
9. Yang , YOIl!尹heng (1996) , China' s wro Member-
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责任编辑董希望
;. 1:. 'dll : ~ m噩跑回-勤u二 i 豆 .-rr
