XX 公司安全审计报告
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编制日期： 年 月
安全审计单位（签章）
XX公司 安全审计报告
专家签字页
（本次参与安全审计专家）
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目录
1.审计总则............................................................................................................1
2.审计过程综述....................................................................................................1
企业基本情况..........................................................................................1
审计目的..................................................................................................1
审计范围及内容......................................................................................1
审计方式..................................................................................................1
审计时间..................................................................................................2
工作流程..................................................................................................2
3.审计情况综述....................................................................................................3
审计计划完成情况..................................................................................3
企业安全管理运行情况..........................................................................3
本质安全设计 ..................................................................................3
要素介绍................................................................................3
管理现状................................................................................9
突出问题及产生根源..........................................................10
综合评价及评估分析..........................................................14
建议改进措施......................................................................15
工艺运行安全 ................................................................................15
要素介绍..............................................................................15
管理现状..............................................................................21
突出问题及产生根源..........................................................23
综合评价及评估分析..........................................................26
建议改进措施......................................................................27
设备完整性管理 ............................................................................28
要素介绍..............................................................................28
管理现状..............................................................................33
突出问题及产生根源..........................................................34
综合评价及评估分析..........................................................51
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建议改进措施......................................................................52
自动控制与安全仪表 ....................................................................53
要素介绍..............................................................................53
管理现状..............................................................................58
突出问题及产生根源..........................................................59
综合评价及评估分析..........................................................67
建议改进措施......................................................................67
安全文化与领导力.............................................................................68
要素介绍..............................................................................68
管理现状..............................................................................70
突出问题及产生根源..........................................................70
综合评价及评估分析..........................................................73
建议改进措施......................................................................73
安全信息管理 ................................................................................74
要素介绍..............................................................................74
管理现状..............................................................................75
突出问题及产生根源..........................................................75
综合评价及评估分析..........................................................77
建议改进措施......................................................................78
安全生产基础管理 ........................................................................78
要素介绍..............................................................................78
管理现状..............................................................................83
突出问题及产生根源..........................................................85
综合评价及评估分析..........................................................93
建议改进措施......................................................................93
双重预防机制 ................................................................................94
要素介绍..............................................................................94
管理现状..............................................................................95
突出问题及产生根源..........................................................96
综合评价及评估分析..........................................................98
建议改进措施......................................................................98
高危作业安全管理 ........................................................................99
要素介绍..............................................................................99
管理现状............................................................................100
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突出问题及产生根源........................................................100
综合评价及评估分析........................................................103
建议改进措施....................................................................103
应急与消防 ................................................................................104
要素介绍..........................................................................104
管理现状..........................................................................107
突出问题及产生根源......................................................108
综合评价及评估分析......................................................114
建议改进措施..................................................................114
安全信息化系统 ........................................................................115
要素介绍..........................................................................115
管理现状..........................................................................116
突出问题及产生根源......................................................116
综合评价及评估分析......................................................117
建议改进措施..................................................................118
问题隐患治理情况..............................................................................119
企业安全管理好的做法等..................................................................119
4.审计总体情况/审计结论 ..............................................................................119
1
1.审计总则
（1）审计目标。通过开展安全审计，进一步夯实企业安全生产主体责
任，全面系统诊断企业安全管理体系运行状况，指导企业精准施策，不断
提升安全管理水平。
（2）审计原则。以安全管理体系建设的完善程度及运行有效性为主线，
以标准化体系要求和规章制度、标准规范为基准以生产工艺、设备管理和
作业活动的现场审核为重点，以风险辨识管控和隐患排查治理为核心，突
出关键要素和重点内容，确保审计依法合规、过程及结果受控。
2.审计过程综述
企业基本情况
（此处写受审计方企业基本信息）。
审计目的
通过审计企业聚焦本质安全设计、工艺运行安全、设备设施完整性、
自动化控制和安全仪表、高危作业管控、双重预防机制、安全文化与领导
力、安全信息管理、安全生产基础管理应急与消防、安全生产信息化建设
等关键要素，进一步夯实企业安全生产主体责任，全面系统诊断企业安全
管理体系运行状况，指导企业精准施策，不断提升安全管理水平。
审计范围及内容
本次审计诊断范围为：XXX。
审计方式
各专业通过查阅合规性文件、设计图纸，现场检查、人员访谈、实操
评估和能力测试的方式，对企业或项目在专业上存在的安全风险和缺陷等
问题进行审计诊断。
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审计时间
本次审计计划时间为 2025 年 X 月 X 日。
实际审计完成时间为 2025 年 X 月 X 日。
工作流程
（1）准备阶段。组建审计团队，明确审计目标、范围、时间安排、
审计方案、计划，收集审计客体信息资料。
（2）实施阶段。召开首次会议、交流审计各项工作安排，采用多种
方法开展审计，分阶段反馈审计情况。
（3）报告编制阶段。编制安全审计报告，明确审计结论和改进措施。
（4）总结交流阶段，召开末次会议，总结反馈安全审计结果，提出
整改提升意见建议。
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3.审计情况综述
审计计划完成情况
根据 2025 年度安全审计工作计划，本次审计按三阶段推进：准备阶
段完成审计方案制定及团队组建，覆盖企业安全管理体系、设备设施、作
业行为等领域；实施阶段完成 100%现场审计，发现问题并督促企业整
改；收尾阶段将开展整改复核与报告编制。审计计划执行率达 100%，通
过“清单式”管理推动企业完善制度，有针对性开展安全培训，实现风险管
控闭环。
企业安全管理运行情况
本质安全设计
要素介绍
涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品和危险化学品重大
危险源的建设项目，其设计单位资质应为工程设计综合资质或相应工程设
计化工石化医药、石油天然气（海洋石油）行业、专业资质甲级。
新建危险化学品生产建设项目采用的生产工艺技术应当来源合法，具
有技术转让合同或协议等，技术安全可靠。
属于国内首次使用的化工工艺，应经过省级人民政府有关部门组织的
安全可靠性论证。
危险化学品建设项目应取得安全条件审查意见书。已经通过安全条件
审查的危险化学品建设项目，当变更内容符合《危险化学品建设项目安全
监督管理办法》第十五条规定的，应当重新进行安全条件论证和安全评价，
并申请审查。
危险化学品建设项目应取得安全设施设计审查意见书。已经通过安全
设施设计审查的危险化学品建设项目，当变更内容符合《危险化学品建设
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项目安全监督管理办法》第二十一条规定的，建设单位应当向原审查部门
申请建设项目安全设施变更设计的审查。
涉及“两重点一重大”建设项目试生产方案应取得专家论证意见。
新改扩建设项目应按规定开展安全设施竣工验收评价，取得专家论证
意见。
涉及“两重点一重大”和首次工业化设计的建设项目，应在基础设计阶
段开展HAZOP分析，并进行安全完整性等级（SIL）定级评估。
企业不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。
安全评价报告、安全设施设计专篇、反应安全风险评估、安全可靠性
论证中提出的安全对策措施和建议应在项目设计和建设过程中逐一落实。
应根据外部安全防护距离评估结果和多米诺效应分析结果进行工厂选
址和总平面布置。涉及“两重点一重大”的生产装置、储存设施的外部安全
防护距离应满足国家标准要求。
企业总平面布置应根据工厂的性质、规模、生产流程、原料产品运输、
防火、防爆、施工、检修、安全管理等要求，并结合当地自然条件进行总
平面布置。厂区总平面布置竣工图应与现场一致。
企业内生产装置、储存设施、公辅工程、重要设施等内、外部防火间
距应满足GB50160、GB51283、GB50016等国家相关标准规范的要求。
具有甲、乙类火灾危险性、粉尘爆炸危险性、中毒危险性的厂房（含
装置或车间）和仓库内不得设置办公室、休息室、外操室、巡检室。涉及
爆炸危险性化学品的生产装置控制室、交接班室不应布置在装置区内。
控制室、机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不应有门窗、孔
洞，并应满足防火防爆要求。
布置在甲、乙类火灾危险性生产装置内的控制室、机柜间应进行抗爆
设计、评估、加固。
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地区架空电力线路严禁穿越生产区。地区输油（输气）管道不应穿越
厂区。与危险化学品罐区无关的管线、输电线严禁穿越罐区。
光气、氯气等剧毒气体及含硫化氢管道不应穿越除厂区（包括化工园
区、工业园区）外的公共区域。
生产厂房和仓库的层数、最大允许占地面积、每个防火分区最大允许
建筑面积、耐火等级、安全疏散、泄压面积应满足要求。
凡在开停工、检修过程中，可能有可燃液体泄漏、漫流的设备区周围
应设置不低于150mm的围堰和导液设施。
安全阀、爆破片的设置应满足下列要求：
1.突然超压或发生瞬时分解爆炸危险物料的反应设备，如设置的安全
阀不能满足要求时，应装爆破片或爆破片和导爆管，导爆管口必须朝向无
火源的安全方向。
2.有可能被物料堵塞或腐蚀的安全阀，在安全阀前应设爆破片或在其
他出入口管道上采取吹扫、加热或保温等措施。其中，超过100m3的液氨
储罐应设双安全阀。
3.爆破片和安全阀串联设置时，爆破片和安全阀之间应设压力表和放
空阀。
较高浓度环氧乙烷设备的安全阀前应设爆破片，爆破片入口管道应设
氮封，且安全阀的出口管道应充氮。
丁二烯球形储罐设置氮封系统，安全阀出口管道应设氮气连续吹扫或
采取储罐压力高高联锁氮气吹扫。
氨的安全阀排放气应经处理后排放，安全阀排气应引至回收系统或火
炬排放燃烧系统。
环氧乙烷的安全阀及其他泄放设施直排大气的应采取安全措施。
无法排入火炬或装置处理排放系统的可燃气体，当通过排气筒、放空
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管直接向大气排放时，排气筒、放空管的高度应满足GB50160、GB50183
等规范的要求，不得有泄漏点。
因物料爆聚、分解造成超温、超压，可能引起火灾、爆炸的反应设备
应设报警信号和泄压排放设施，以及自动或手动遥控的紧急切断进料设施。
在爆炸危险区范围内的钢管架、跨越装置区、罐区消防车道的钢管架、
设备的承重钢结构等应按GB50160的要求采取耐火保护措施。
火炬系统应设置足够的长明灯，并有可靠的点火系统及燃料气源以及
可靠的防回火设施（水封、分子封等）。
有可燃液体设备的多层建筑物或构筑物的楼板，应采取防止可燃液体
泄漏至下层的措施。
甲B、乙类液体的固定顶罐应设阻火器和呼吸阀。可燃液体地上储罐
的进出口管道应采用柔性连接。
采用氮气或其他气体气封的甲B、乙类液体的储罐还应设置事故泄压
设备。
苯乙烯、丙烯腈、丙烯酸及丙烯酸酯等阻聚剂对氧含量有特殊要求的
储罐应采用贫氧氮封。
光气及光气化装置应设置用于含光气的设备和管线的氮封、吹扫和置
换的专用氮气系统。
多晶硅生产装置的紧急泄放系统应设置通入高纯氮气的措施。
离心式可燃气体压缩机和可燃液体泵应在其出口管道上安装止回阀。
液化烃、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体的充装应使用万
向管道充装系统。
甲B、乙、丙A类液体的装车应采用液下装车鹤管。
工艺装置、罐组或其他设施及建筑物、构筑物、管沟等的排水出口应
设水封，水封高度不得小于250mm，全厂性支干管、干管的管段长度超过
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300m时，应用水封井隔开。
极度危害和高度危害的介质、甲类可燃气体、液化烃应设置密闭循环
取样系统。设置在有振动的设备或管道上的取样口，应采取减振措施。光
气在线分析系统（取样管、管线接头、阀门、密封件、分析部件等）应集
中紧凑布置在封闭的在线光气分析室内，取样管线应有保温、伴热措施，
取样管中的物料、分析仪尾气应返回工艺系统或光气处理系统。
甲、乙、丙类液体仓库应设置防止液体流散的设施。遇湿会发生燃烧
爆炸的物品仓库应设置防止水浸渍的措施，库内不得设置室内消火栓和水
管道。
丙烯、丙烷、混合C4、抽余C4及液化石油气、氯乙烯等球形储罐应
按国家标准采取注水措施。注水压力应能满足要求。
丁二烯球形储罐储存周期在两周以下时，应设置水喷淋冷却系统。储
存周期在两周以上时，应设置冷冻循环系统和阻聚剂添加系统。
苯乙烯储罐应设置喷淋设施或制冷设施，保证苯乙烯储存温度不高于
20℃。
液氯气瓶充装厂房、液氯重瓶库应多点配备可移动式非金属软管吸风
罩，软管半径覆盖密闭结构厂房、库房内的设备、管道和液氯重瓶堆放范
围。
光气及光气化产品生产装置应设置光气破坏系统，光气破坏系统应包
括正常生产时的尾气回收及破坏处理系统、事故时的紧急停车及应急破坏
处理系统，两个系统应分开设置。高空排放筒内应设置光气在线分析仪以
及喷氨气或喷蒸汽的管道。
液态光气、异氰酸甲酯、氯甲酸甲酯等剧毒物料的单台储槽容积不应
大于5m3，单台储槽应设有相应系统容量的事故收集槽。液态光气、异氰
酸甲酯、氯甲酸甲酯的贮槽类及其输送泵应布置在隔离房或全包裹的夹套
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内。
液氯储槽（罐）库房、独立液氯瓶库、罐式集装箱罐车充装场所应采
用密闭结构，并同时配备事故氯处理装置；事故氯吸收装置应具备24小时
连续运行，并满足紧急情况下的处理能力，吸收液循环槽具备切换、备用
和配液的条件，保证热备状态或有效运行。
导热油炉系统应设置安全泄放装置。导热油炉及附属导热油储罐、导
热油炉输送泵等设备周围应设置防止导热油外溢的措施。在燃料气调节阀
与导热油炉之间设置阻火器。
企业对可燃性粉尘开展燃爆性能测试，并按规范要求落实防止粉尘燃
爆措施。涉及粉尘爆炸危险场所应设置惰化、抑爆、隔爆、泄爆等安全措
施。
粉尘爆炸危险场所除尘系统不应与带有可燃气体、高温气体或其他工
业气体的风管及设备连通。
应根据粉尘特性采用不产生扬尘的清扫方法，不应使用压缩空气进行
吹扫。
过氧化氢生产企业工作液配制釜与配碱釜不得共用，配制釜采取必要
的泄压措施。
蓄热式焚烧炉（RTO）系统进口管道上，应设置LEL在线检测仪，并
冗余设置，LEL在线检测仪与进入蓄热式焚烧炉系统的废气切断阀、新风
阀、紧急排放阀联动，LEL在线检测仪安装位置距蓄热式焚烧炉入口切换
阀的管道等效长度应满足要求。
设有加热、喷淋降温或冷却盘管的储罐应设置液相温度检测和报警设
施，应具有自动控制热（冷）媒的功能。
液氯、氟化氢储罐（槽）必须设置应急槽，且有效容积不应小于最大
储罐的容积。液氯贮槽发生泄漏时的倒槽操作，应在无人员进入贮槽厂房
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内的情况下在操作室中完成。氟化氢储罐（槽）区周边应安装喷淋水幕，
具备远程控制功能或采用整体封闭吸收工艺。
储存丁二烯时应采取防止生成过氧化物、自聚物的措施，包括控制储
存周期、倒罐、降温、添加阻聚剂等。
过氧化氢储罐应采取泄压、防晒、喷淋冷却和脱盐水注入等措施。
管理现状
（1）设计管理
企业由具有化工石化医药甲级资质的XX公司（证书编号：XX，有效
期至202X年X月X日）进行出图（总平面布置图的图纸编号为：XXX）。
20XX年X月X日XX公司有限公司与XX化工有限公司签订年产XXX产
品技术转让协议，20XX年X月X日XX化工有限公司更名为XX有限公司。
年产X吨XXX生产项目安全条件审查批准文号通危化准【20XX】X号；
年产X吨XXX生产项目安全条件审查批准文号通行审批（20XX）XX号文、
通行审批（20XX）XX号文。
年产X吨XXX生产项目安全设施设计专篇批准文号通危化准【20XX】X
号；年产X吨XXX生产项目安全设施设计专篇批准文号通行审批（20X）
X号文、通行审批（20XX）X号文。
年产X吨XXX、X吨XXX生产项目202X年X月XX日通过了XX市安委
会专家组的试生产方案审查。
年产X吨XXX生产项目安全设施竣工验收报告通过文号（X）安危化
项目验字【20XX】第X号；年产X吨XXX、X吨XXX生产项目202X年X月
X日通过了XX市安委会专家组的验收审查。
202X年X月，由XX公司[化工石化医药行业（化工工程）专业甲级]进
行了HAZOP分析。XX有限公司委托XX设计有限公司对涉及重点监管的危
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险化学品甲醇和氢气的生产设备、中间设备及储罐设备确定安全仪表功能
进行SIL定级，定级结果为SILA。
XXX、XXX、XXX生产未使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列
出的工艺、设备。
（2）总图布置
企业位于化工园区，“两重点一重大”的生产装置、储存设施外部安全
防护距离符合相关要求。根据《危险化学品生产装置和储存设施外部安全
防护距离确定方法》（GB/T37243-2019）经计算，江苏宏梓新能源科技有
限公司上表距离范围内无表格内所列防护目标，故经过定量分析计算，企
业与周边设施的外部安全防护距离符合要求。
无光气、氯气等剧毒气体及硫化氢气体管道穿越除厂区（包括化工园
区、工业园区）外的公共区域。
（3）安全设施
企业内部分中间槽未设置防意外泄漏围堰。
企业按照设计要求设置了安全阀和爆破片。
企业在爆炸危险区域范围内的钢管架、跨越装置区消防车道的钢管架、
设备的承重钢结构等应按GB50160的要求采取耐火保护措施，但是酯化车
间（甲类）外的精馏塔（位号：XXX）的裙座与基座，未设置防火涂层。
甲醇储罐设置阻火器和呼吸阀，进出口管道采用柔性连接。
企业在可燃液体泵出口管道上安装了止回阀，但XXX氧化还原车间
（甲类）一楼，甲醇接收槽输送泵的出口，未设置止回阀。
突出问题及产生根源
突出问题
（一）管理执行层面
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不符合项1：厂区有柴油罐、导热油储罐未在总图上标注。
不符合项2：废弃的中控室改为堆桶的仓库。
不符合项3：二车间二楼平台边缘损坏，有钢筋裸露。
不符合项4：鱼雷车东南侧管廊立柱局部开裂。
不符合项5：酯化车间（甲类）外，设置的精馏塔（位号：XXX）的
裙座与基座，未设置防火涂层。
不符合项6：酯化车间XX粗甲酯计量槽周边孔洞未封堵。
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不符合项7：DCS报警异常处置记录中及甲醇储罐
高温报警，无超温原因分析、超温温度及恢复正常时间记录。
`
（二）资源配置层面
不符合项1：酯化车间（甲类）一层中间槽（位号：XXX）；防意外
泄漏围堰缺失。
不符合项2：酯化车间（甲类）一层输送泵，设置的防泄漏围堰一面
为厂房墙体。
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不符合项3：XXX氧化还原车间（甲类）一楼，甲醇接收槽输送泵的
出口，未设置止回阀。
不符合项4：硼酸、硼酸酯仓库西门未设置防止液体流散的设施。
产生根源
一、设计缺陷
设计者局限性：设计者可能因自身水平有限、经验不足或考虑不周，
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而使设计存在先天缺陷，对安全生产造成隐患。
二、安全管理不到位
℃安全意识淡薄：企业和员工对安全管理的重视程度不够，缺乏责任
心和安全意识。这种意识不到位的情况往往导致安全问题得不到及时重视
和解决。
℃制度不健全：安全管理制度不完善或执行不到位，使得安全管理工
作缺乏统一的标准和有效的制度流程。这可能导致安全隐患得不到及时处
理，进而酿成更大的安全事故。
℃培训教育不足：企业和员工缺乏必要的安全培训和教育，导致对安
全知识的掌握不足、对安全风险的认识不足。这使得员工在工作中难以有
效识别和应对潜在的安全隐患。
三、技术与标准更新滞后
℃技术更新慢：随着科技的不断发展，新的安全技术和设计理念不断
涌现。但如果企业未能及时跟进并采用这些新技术和新理念，就可能导致
人员和设备的安全性能无法满足当前的安全需求。
℃标准更新滞后：安全标准和规范的制定和更新往往滞后于技术的发
展和应用。这使得一些新兴的安全技术和设计理念在推广和应用过程中可
能缺乏明确的标准和规范指导，从而增加了安全风险。
综上所述，本质安全设计出现问题的根源涉及设计缺陷、使用与维护
不当、安全管理不到位以及技术与标准更新滞后等多个方面。为了解决这
些问题并提升设备的安全性，需要从这些根源入手，采取有针对性的措施
进行改进和优化。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，本质安全设
计应审计的重点内容有50项，其中20项不涉及，实际审计30项。审计结果
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为符合要求的有23项，不符合项有7项共11条，其中A级不符合0项、B级
不符合0项、C级不符合7项共计11条。评估分析设计管理、总图布置、安
全设施等本质安全设计各要素管理和运行情况，且企业已对审计发现的问
题制定了“五定”整改计划表，整改措施可行，因此，本质安全设计要素的
审计结果为合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时
施工、同时投入生产和使用。如涉及新改扩项目，企业应委托具备国家资
质要求的设计单位承担建设项目工程设计职责。
企业应进一步强化安全生产信息管理，加强对制度学习宣贯执行检查，
建立和完善对安全设施开展检查的记录和台账，发现问题及时整改，确保
风险可控。
（二）管理执行层面
企业应加大对员工安全规范标准的培训，提升专业管理人员的能力。
（三）资源配置层面
企业应依据安全生产责任制的要求，加强对安全设施的检查、记录和
考核，对履职情况进行考评，并将考评结果与绩效挂钩，对要求整改的问
题进行追踪、闭环管理。
工艺运行安全
要素介绍
精细化工企业应按规范性文件要求开展反应安全风险评估。
反应风险评估的反应温度指标不得低于实际运行过程的控制范围。
新开发的生产工艺应经小试、中试、工业化试验后进行工业化生产。
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硝化、氯化、氟化、过氧化、重氮化工艺的精细化工生产装置应开展
全流程反应安全风险评估，应对相关原料、中间产品、产品及副产物等开
展热稳定性测试和蒸馏、干燥、储存等单元操作的风险评估。根据反应危
险度等级和评估建议设置相应的安全设施，补充完善安全管控措施，及时
审查和修订安全操作规程，确保设备设施满足工艺安全要求。
储存的重氮化物料和废弃物、过氧化物应测试自加速分解温度SADT
（指物质装在所用的容器内可能发生自加速分解的最低环境温度），并采
取防止超温的管控措施。
应对涉及“两重点一重大”的生产、储存装置每3年运用HAZOP分析法
进行一次安全风险辨识分析，编制HAZOP分析报告。其他化工生产装置
应每5年至少开展一次工艺风险分析，编制工艺风险分析报告。企业对
HAZOP分析报告识别出的危险和可操作性问题提出的补偿或减缓的措施，
应有采纳落实的意见。
HAZOP分析确认的偏离设计目的所有偏差应包含所分析节点的所有
要素，应识别系统设计中每种现有的检测、控制和保护措施，并对识别出
的危险和可操作性问题提出补偿或减缓措施。
不同的工艺尾气排入同一尾气处理系统，应进行安全风险分析。甲、
乙、丙类化学品储罐尾气连通公用回收系统的，应经安全论证合格并落实
尾气管道阻爆轰措施。
所有化工和危险化学品生产装置、储存设施均应制定操作规程和工艺
控制指标。
操作规程的编制内容至少应包括以下内容：开车、正常操作、临时操
作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；工艺参数的
正常控制范围及报警、联锁值设置，偏离正常工况的后果及预防措施和步
骤；操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等。
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操作规程中有关工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值不应超过对
应的设计值。工艺卡片中有关重要控制指标、报警和联锁值应与操作规程
一致。
内浮顶罐低液位报警或联锁不得低于浮盘支撑的高度。
应根据操作规程中确定的重要控制指标，编制工艺卡片。
应每年对操作规程进行适用性和有效性审核，至少每3年对操作规程
进行1次全面修订。
每个操作岗位存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片。
对岗位员工开展操作规程培训，并对操作规程执行情况进行考核。
正常运行期间，操作人员应严格执行操作规程和工艺卡片要求，工艺
运行参数符合工艺卡片要求。
岗位操作人员应按要求对生产装置进行巡检，涉及“两重点一重大”的
装置应1小时巡检一次，建立巡回检查记录。
企业应对运行工况定时进行监测、检查，建立岗位操作记录和交接班
记录。
企业应按照“建标准岗、干标准事、交标准班”的具体内容，开展“三
标”岗位建设。
P＆ID图中温度、压力、液位、组分等重要工艺参数应在生产装置、
储存设施的基本过程控制系统集中显示。
涉及重点监管危险化工工艺的装置应实现自动化控制，系统应实现紧
急停车功能，装备的自动化控制系统、紧急停车系统应投入使用。
危险化工工艺的安全控制应按照重点监管的危险化工工艺安全控制要
求、重点监控参数及推荐的控制方案的要求，并结合HAZOP分析结果进
行设置。
涉及重点监管危险化工工艺的生产装置应从原料处理、反应工序、精
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馏精制、产品包装与储存、公辅工程等配备全流程自动控制系统。
涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化工艺装置的上下游配套装置
必须实现自动化控制。
重大危险源生产装置、储存设施应装备和使用紧急切断装置、自动化
控制系统。重大危险源应配备温度、压力、液位、流量等信息的不间断采
集和监测系统，并具备信息远传、记录、安全预警、信息存储等功能。对
重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设置紧急切
断装置。一、二级重大危险源具备紧急切断功能。
构成一级、二级重大危险源的危险化学品罐区，各储罐进、出口均应
设置紧急切断阀应实现紧急切断功能。
化工企业硝化工艺全流程自动化应满足《化工企业硝化工艺全流程自
动化改造工作指南（试行）》的要求。
同一反应工艺在一个反应釜内进行分阶段反应的，应根据各个反应阶
段的温度、压力等工艺控制要求，分别配备自动控制系统或采取顺序控制
方式，对反应温度、压力等重要工艺参数实现控制、报警、联锁。
高危细分领域生产装置的工艺控制措施应符合相应的风险隐患排查指
南中重点检查项的有关要求：
1.光气企业至少应满足通用重点检查项安全风险隐患排查表中第
项的要求。
2. 氟 化 企 业 应 满 足 重 点 检 查 项 安 全 风 险 隐 患 排 查 表 中 第
项的要求。
3.有机硅企业应满足重点检查项安全风险隐患排查表中第项
的要求。
4.多晶硅企业应满足重点检查项安全风险隐患排查表中第项要
求。
XX公司 安全审计报告
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5. 苯乙烯企业应苯乙烯生产工艺安全管理排查重点中第 、
项的要求。
6.丁二烯企业应满足丁二烯储存安全管理排查重点中第项，
丁二烯防聚合管理排查重点中第项，丁二烯生产工艺安全管理排查重
点第项的要求。
7. 重 氮 化 企 业 应 满 足 重 点 检 查 项 安 全 风 险 隐 患 排 查 表 中 第
项的要求。
8. 液 氯 （ 氯 气 ） 企 业 应 满 足 重 点 检 查 项 安 全 风 险 隐 患 排 查 表 第
项的要求。
9.过氧化氢生产企业应满足重点检查项安全风险隐患排查表中第
项的要求。
10.氯乙烯生产企业应满足重点检查项安全风险隐患排查表中第
项的要求。
11. 合 成 氨 企 业 应 满 足 安 全 风 险 隐 患 排 查 指 南 中 第
项的要求。
对于加氢等带压反应工艺的生产装置，应开展高压串低压的工艺风险
分析，设置防止串压引发超压爆炸的自动控制和联锁设施。
操作人员应对温度、液位、压力等重要参数超限运行工况及工艺报警
情况及时响应、处置，建立工艺报警处置记录。工艺报警处置记录应包括
工艺报警位号、报警信息、发生时间、报警原因、处置情况、恢复时间、
责任人等内容。
企业应建立《化工企业生产过程异常工况应急处置准则》，对生产运
行阶段的装置开停车、非计划检维修、操作参数异常、非正常操作或设备
设施故障及其他存在能量意外释放风险的情况，建立异常工况处置程序，
明确处置步骤、安全措施、停车条件，开展培训和演练。
XX公司 安全审计报告
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企业应组织专业技术人员在危害辨识和风险评估基础上制定开停车方
案，经审批后实施。
企业应根据不同类型的开停车方案编制相应开停车安全条件确认表，
并组织专业技术人员逐项确认签字，确保安全措施有效落实。
引进蒸汽、氮气、易燃易爆介质前，应指定有经验的专业人员进行流
程确认签字。引进物料时，应随时监测物料流量、温度、压力、液位等参
数变化情况，对流程进行确认签字。
设备、管线等停运检修前，应有序对设备、管线内的危险物料进行撤
料操作，吹扫、置换干净后，与其他系统采用盲板等进行能量隔离。
建设单位应组织设计、施工、监理等有关单位和专家，研究提出建设
项目试生产可能出现的安全问题及对策，根据设计文件和生产准备工作要
求，编制试生产方案，明确试生产条件。
建设单位应从人员、管理、作业、物资准备及应急响应等方面全面辨
识试生产阶段的主要安全风险。制定并落实管控措施。
建设单位应组建试生产领导和工作机构，明确职责分工。明确参与试
生产的设计单位、施工单位、监理单位等相关方的安全管理范围与职责。
建设单位应组织专家对试生产方案进行论证，对试生产条件进行确认。
工艺技术提供方、设计单位、施工单位、监理单位、建设单位应对
“三查四定”问题整改情况进行五方会签。
试生产投料前，编制开车前安全审查表，由工艺、设备、电气、仪表、
安全、消防等专业技术人员和操作运维人员，设计、技术专利商、施工、
工程监理等相关方，及同类装置有开车经验的专家组成安全审查小组，进
行开车前安全审查，编制开车前安全审查报告，明确整改项、整改时间和
整改责任人，并在开车前完成整改。
试生产结束后，建设单位应编制试生产总结报告，说明试生产各项控
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制指标的达标情况，安全设施运行情况，试生产起始时间，设计、施工、
监理单位明确试生产是否通过的明确结论。
管理现状
（1）反应安全风险评估
根据国务院安全生产委员会发布的《危险化学品安全专项整治三年行
动实施方案》二（二）第3条要求：“现有涉及硝化、氟化、氯化、重氮化、
过氧化工艺的精细化工生产装置必须于2021年底前完成有关产品生产工艺
全流程的反应安全风险评估，同时按照加强精细化工反应安全风险评估工
作指导意见，对相关原料、中间产品、产品及副产物进行热稳定性测试和
蒸馏、干燥、储存等单元操作的风险评估。”企业于202X年委托XX公司对
项目进行精细化工反应安全风险评估，并提供有反应安全风险评估报告，
表明氯化反应工艺危险度风险等级为X级。
（2）工艺风险分析
该企业涉及重点监管的危化品（氯）；涉及一个二级重大危险源（液
氯仓库）。202X年X月由XX公司（资质：化工石油医药行业甲级）开展
了安全风险辨识分析，详见：《危险与可操作项分析（HAZOP）》报告。
但未开展工艺风险分析，并编制《工艺风险分析报告》。
《危险与可操作性分析（HAZOP）》报告中，识别系统设计中现有
的控制和保护措施，并对识别出的危险和可操作性问题提出了补偿。
（3）操作规程与工艺卡片
企业于202X年X月X日发布并实施的《操作规程安全管理制度》《工
艺卡片安全管理制度》《关键装置和重点部位管理制度》《生产过程中异
常处理安全管理制度》《安全生产规章制度和操作规程评审和修订管理制
度》《开停车安全管理制度》《工艺报警管理制度》等。企业对设备设施、
工艺操作过程、作业活动、作业环境进行了安全风险辨识，并使用风险矩
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阵法对辨识出的危害进行风险评估和分级，企业依据风险评估的结果建立
风险管控措施清单。
企业建立了《隐患排查治理管理制度》，明确各种事故隐患排查的形
式、内容、频次、组织与参加人员、事故隐患治理、上报及其他有关要求，
通过定期隐患排查的方式实施风险监控。
同时，企业于202X年X月X日发布并实施的《XX生产操作规程》
《XX生产操作规程》《XX操作规程》《XX溶剂回收操作规程》等操作
规程，明确了工艺安全操作要求和工艺控制指标。
依据《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》
（安监总管三〔2013〕88号）第五条的要求，未开展工艺风险分析，并编
制《工艺风险分析报告》；依据《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-
2022）第条的要求，该企业《生产过程异常工况应急处置准则》缺
失。操作规程中有部分内容缺失，如：明确操作规程编制、审查、批准、
分发、使用、控制、修订及废止的程序和职责；生产工艺操作过程中安全
风险分析、安全技术措施和作业岗位人身安全保障、化学品的危害信息等
内容。
另外，《XX生产操作规程》中，其“风险描述”与工艺与实际操作过
程不符，“工艺流程图”框图与工艺工序不一致。
企业制定了工艺卡片，操作规程适用性和有效性的评审频次不足，操
作规程的执行力度也不够，操作过程中，其安全技术措施和作业岗位人身
安全保障措施未在《岗位安全操作规程》中明确。
（4）工艺运行控制
企业不涉及重点监管危险化工工艺。
该企业不涉及重大危险源生产装置，只有一个X级重大危险源（液氯
仓库）。
XX公司 安全审计报告
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该企业不涉及高危细分领域的生产装置。
（5）工艺报警及处置
企业建立了工艺报警处置记录，包括工艺报警位号、报警信息、发生
事件、报警原因、处置情况等。
企业制定了《生产过程中异常工况处置管理制度》，但未建立《生产
过程异常工况应急处置准则》。
（6）开停车安全
企业202X年X月X日编制了《开停车方案》，但方案中缺少开停车前
安全条件确认的内容和《开停车安全条件确认表》。
《XX生产操作规程》第X章节中，缺少：引进蒸汽、氮气、易燃易爆
介质前，应指定有经验的专业人员进行流程确认签字。
企业设备、管线等停用检修前，未对设备、管线内的危险物料进行撤
料操作，吹扫、置换的“方案”和“记录”。
（7）试生产安全
近3年来，该企业无新建装置。
突出问题及产生根源
突出问题
（一）文件资料层面
不符合项1：《XX生产操作规程》中，其设备中的工艺参数与实际不
一致。
不符合项2：《XX生产操作规程》中，生产装置控制指标中缺少联锁
XX公司 安全审计报告
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值；同时，操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等内容缺失。
不符合项3：《XX生产操作规程》中，其“风险描述”与工艺与操作过
程不符，“工艺流程图”框图与工艺工序不一致（缺：设备、氮气保护、蒸
气加热等）。
不符合项4：未建立《生产过程异常工况应急处置准则》。
不符合项5:202X年X月X日编制有《开停车方案》中，缺少：开停车
前安全条件确认的内容；未见《开停车安全条件确认表》。
不符合项6：《XX生产操作规程》第X章节中，缺少：引进蒸汽、氮
气、易燃易爆介质前，应指定有经验的专业人员进行流程确认签字。
不符合项7：未见设备、管线等停用检修前，对设备、管线内的危险
物料进行撤料操作，吹扫、置换的“方案”和“记录”。
（二）管理执行层面
不符合项1：《XX萃取结晶工段工艺卡片》中，主要控制指标的报警
值与操作规程不一致；同时，报警值的高报值均属于正常操作范围。
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不符合项2：未见202X年度对操作规程进行适用性和有效性的审核记
录。
不符合项3：操作岗位培训内容与操作规程的内容不符。
不符合项4：《XX工段交接班记录》中的“交工艺、交设备、交卫生”
等内容与交接班的要求不符。
（三）资源配置层面
不符合项1：未开展工艺风险分析，并编制《工艺风险分析报告》。
产生根源
一、工艺系统本身的缺陷
工艺系统在设计、制造或安装过程中可能存在缺陷，这些缺陷可能表
现为设计不合理、材料选择不当、制造精度不足、安装不规范等。这些缺
陷会降低工艺系统的可靠性和安全性，增加工艺运行过程中的风险。
二、操作人员的行为因素
操作人员的行为对工艺运行安全具有重要影响。如果操作人员未经过
专业培训或培训不足，可能缺乏必要的安全知识和操作技能。此外，操作
人员的疲劳、疏忽、违规操作等行为也可能导致工艺安全事故的发生。
三、外部环境的干扰
XX公司 安全审计报告
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外部环境的变化也可能对工艺运行安全产生影响。例如，环境温度过
高或过低、湿度过大或过小、振动、冲击等外部因素都可能对工艺系统造
成损害或干扰，进而引发安全事故。
四、工艺危害管理不到位
工艺危害分析（PHA）是预防工艺安全事故的重要工作。如果企业未
进行充分的工艺危害分析，或者分析不够深入、全面，就可能遗漏潜在的
危险因素。此外，即使进行了工艺危害分析，但如果未采取相应的措施来
消除或控制这些危害，也可能导致安全事故的发生。
五、安全管理制度不健全
安全管理制度是企业保障工艺运行安全的重要手段。如果企业的安全
管理制度不健全、不完善，或者执行不到位，就可能导致安全管理漏洞和
薄弱环节的出现。这些漏洞和薄弱环节可能成为安全事故的触发因素。
六、技术与设备的更新滞后
随着科技的不断发展，新的安全技术和设备不断涌现。如果企业未能
及时跟进并采用这些新技术和新设备，就可能导致工艺系统的安全性能无
法满足当前的安全需求。此外，旧有技术和设备的老化和磨损也可能降低
其安全性和可靠性。
综上所述，工艺运行安全产生问题的根源涉及多个方面，包括工艺系
统本身的缺陷、操作人员的行为因素、外部环境的干扰、工艺危害管理不
到位、安全管理制度不健全以及技术与设备的更新滞后等。为了解决这些
问题并提升工艺运行的安全性，企业需要从这些根源入手，采取有针对性
的措施进行改进和优化。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，工艺运行安
全应审计的重点内容有45项，其中15项不涉及，实际审计30项。审计结果
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为符合要求的有18项，不符合项有12项共计12条，其中A级不符合2项、B
级不符合3项、C级不符合7项。评估分析反应安全风险评估、工艺风险分
析、操作规程与工艺卡片、工艺运行控制、工艺报警及处置、开停车安全、
试生产安全等工艺运行安全各要素管理和运行情况，且企业已对审计发现
的问题制定了“五定”整改计划表，整改措施可行，因此，工艺运行安全要
素的审计结果为合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
企业应进一步规范对风险管理，开展工艺风险分析，编制《工艺风险
分析报告》，补充《生产过程异常工况应急处置准则》。补充发布文件
《关于成立风险分级管控和事故隐患排查治理体系领导小组的通知》，明
确风险分级管控和事故隐患排查治理体系领导小组名单。
规范记录《隐患整改登记台账》，补充隐患发现时间、隐患整改验收
人信息，完善《安全教育培训记录》。
（二）管理执行层面
企业应完善《工艺操作规程》中的安全风险分析、投料前的安全条件
确认、工艺操作、控制及报警参数值，以及生产过程中的危险有害因素分
析、安全防护措施等内容。
企业应进一步完善风险管控措施，应从技术、组织、制度、应急等方
面分别制定安全风险管控措施，并明确每项风险管控措施的责任人。
企业应完善《操作规程安全管理制度》，明确各部门的负责人，并依
据操作规程的管理要求，检查各岗位操作规程及工艺卡片的落实和执行情
况；并至少每年组织一次有企业主要负责人和各专业人员、操作人员组成
的审核小组，针对操作规程进行适用性和有效性审核，并保存相关资料和
记录。
XX公司 安全审计报告
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（三）资源配置层面
企业应组织制定风险评价制度制定管理办法和考核细则。专业部门结
合考核细则，依据岗位工作职责，对各岗位管理人员履职情况进行考评，
并将考评结果与绩效挂钩，对要求整改的问题进行追踪、闭环管理。
设备完整性管理
要素介绍
企业应建立健全设备设施管理制度，内容至少应包括设备采购、安装、
试车、验收，特种设备、动设备、静设备、备品配件、防腐蚀泄漏、检维
修、巡回检查、设备润滑、维护保养、安全附件、变更、设备报废等管理
制度。设备管理制度应明确管理程序、责任部门、管理职责及检查考核要
求。
企业应配备设备专业管理人员和设备维修维护人员。明确组织机构、
人员、岗位职责。
企业应对设备进行编号，建立设备设施台账，特种设备应建立安全与
节能技术档案，并及时更新。特种设备安全与节能技术档案应符合TSG08-
2017中条要求。
企业应编制覆盖主要生产设备的操作和检维修规程。
企业应按制度对设备定期进行巡回检查，并建立设备定期检查记录，
明确操作、专业技术、管理等人员的定期检查要求，及时发现设备异常状
况并进行分析、处理。车间（装置）设备技术人员每天至少两次对装置现
场进行专业检查。
企业应落实“三级过滤”（润滑油脂大桶到小桶、小桶到油壶、油壶到
机泵应分别设置满足质量要求的过滤设施）“五定”（定质、定量、定点、
定时、定人）润滑管理要求，现场的油杯、视镜应清晰显示油位，现场无
泄漏。
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企业应编制设备检维修计划，并按计划开展检维修工作，检修计划应
包括动设备、静设备、管道、建构筑物、防腐、保温等。
对重点检修项目应编制检维修方案，方案内容应包含组织机构、能量
隔离、检维修内容、作业风险分析、安全风险管控措施、检修进度、安全
质量验收标准及应急处置措施。
企业应建立静、动密封点台账，全面辨识可能发生泄漏的部位，评估
泄漏风险，重点关注毒性物料（硫化氢、光气、氯气等急性毒性类别1和
类别2的气体）、液化烃法兰密封、高温油泵密封、可燃气体的压力管线、
装卸等泄漏风险，并明确具体防范措施。
定期对涉及液态烃、高温油等泄漏后果严重的部位（如管道、设备、
机泵等动、静密封点）进行泄漏检测，对泄漏部位及时维修或更换。在涉
及易燃、易爆、有毒介质设备和管线的排放口、采样口等排放部位，应采
取加装盲板、丝堵、管帽、双阀等措施。
企业应加强防腐蚀管理，涉及腐蚀性介质的设备设施应采取适当的防
腐蚀措施，加强壁厚检测，明确测厚方法、测厚点部位、检测频次、责任
人及记录要求，定期评估防腐效果。其中，多晶硅企业应对换热器中氯硅
烷泄漏异常情况进行检测。
对涉及光气、氟化氢、氯气、硫化氢、氯化氢等易腐蚀的管道、设备
定期开展防腐蚀检测，监控壁厚减薄情况，及时发现并更新更换存在事故
隐患的设备。对硅粉输送或含尘气体的管道、设备易磨损部位进行定期测
厚。
企业应对大机组和重点动设备转速、振动、位移、温度、压力等运行
参数进行监测、监控。
可燃气体压缩机、液化烃、可燃液体泵不得使用皮带传动。在爆炸危
险区域内的其他传动设备若必须使用皮带传动时，应使用防静电皮带。
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机械设备的传动带、转轴、传动链、皮带轮、齿轮等转动部位，应设
置安全防护装置。皮带运输机应按规定设置急停拉绳开关或急停按钮。从
输送机长度方向的任何一点到急停按钮的距离不得大于10米。
设备、设施、管道、管件、呼吸阀（液压安全阀）、阻火器、通气管
等选型、材质、安装等应符合设计文件要求，并处于完好投用状态。
承压设备的连接件螺栓配备应齐全、紧固到位。
锅炉、压力容器、压力管、电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车
辆等特种设备应建立检测检验计划及台账，并按要求定期检测检验，特种
设备不得超过检验有效期使用。
压力容器、压力管道、储罐外表面防腐及保温应完好，不应存在严重
锈蚀和绝热层严重破损等缺陷。
压力管道支吊架、压力容器、储罐支座或基础应完好，不应存在严重
变形、下沉、倾斜和开裂等缺陷。
企业应对立式拱顶常低压储罐进行定期检验，大型储罐（直径大于等
于30m或容积大于等于10000m3）定期检验周期不超过4年；其他储罐不超
过6年。
具有化学灼伤危害的物料不应使用玻璃等易碎材料制成管道、管件、
阀门、流量计、压力计等。
含光气的物料应采用重力或者无密封的泵（如屏蔽泵或磁力泵）进行
输送。当采用机械密封泵时应采用带密封冲洗的双端面机械密封泵，或干
气密封形式的输送泵。使用的密封介质应与工艺介质相适应。2.含光气物
料的液环真空泵或液环压缩机的密封液也应使用与工艺条件相适应的介质，
不应使用水或水溶性物料。
高危泵包括高温泵（输送介质操作温度≥自燃点或260℃）、液化烃泵
（输送介质为C1-C4的烃类液体或其他类似液体）、中度以上有毒有害介
XX公司 安全审计报告
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质泵等轴端机械密封应采用串级、双端面机械密封、泵用干气密封或其他
更好的密封形式。液化烃泵、有毒有害介质泵选型也可按SH/T3148选用无
密封泵。其中含光气的物料输送，当采用机械密封泵时应采用带密封冲洗
的双端面机械密封泵，或干气密封形式的输送泵。苯乙烯介质的输送应选
用屏蔽泵、磁力泵等无泄漏泵，泵体应采取降温措施，保证苯乙烯温度不
高于20℃。
企业应对易燃易爆、剧毒物料的装置、设备、管线开展全面排查，对
排查发现的每一处带“病”运行部位建立台账，逐制定整治措施，消除隐患，
不应存在“带病”运行的设备、管线。
企业应滚动开展老旧装置排查和安全风险评估，对评估出的老旧装置
应实施更新改造。
企业应建立安全阀检测台账、爆破片更换记录。安全阀、爆破片等超
压泄放装置进出口必须保证畅通，压力容器与超压泄放装置之间的管道及
管件的通孔，其截面积不得小于超压泄放装置的进口截面积。
安全阀、爆破片等安全附件应正常投用，进出口切断阀应全开。
独立压力系统中设备或管道上安全泄放装置的设定压力不超过系统设
计压力或最大允许工作压力。多个并联安全泄放装置，第一个设定压力不
超过系统设计压力或最大允许工作压力，第二个及以后设定压力不超过系
统设计压力或最大允许工作压力的105%。
企业要建立电气检修、试验、运行、安全、事故处理规程和电气检修、
试验、运行、设备缺陷、事故处理记录，对电气设备开展定期检修、定期
试验、定期清扫紧固工作，实施工作票、操作票、临时用电票等电气作业
许可制度。
化工生产装置应按国家标准要求设置双重电源，供电负荷等级应满足
设计文件要求。一级负荷应由双重电源供电，当一电源发生故障时，另一
XX公司 安全审计报告
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电源不应同时受到损坏；一级负荷中特别重要的负荷供电，尚应增设应急
电源，并严禁将其他负荷接入应急供电系统；设备的供电电源的切换时间，
应满足设备允许中断供电的要求。其中，液氯贮槽泄漏事故氯装置电气设
备如循环泵、事故氯风机等应达到一级负荷中特别重要的负荷要求。
二级负荷的供电系统，宜由两回线路供电。在负荷较小或地区供电条
件困难时，二级负荷可由一回6kV及以上专用的架空线路供电。重要消防
低压用电设备的供电应在最末一级配电装置或配电箱处实现自动切换。
光气化生产装置尾气破坏处理和应急破坏处理系统应配备柴油发电机，
要求在30s内自启供电。氟化氢生产企业尾气吸收系统应配备应急电源，
回转反应炉紧急排放吸收系统具备独立电源和24小时连续运行的能力。苯
乙烯储罐制冷系统应设置两路供电系统，互为备自投，或配有应急电源。
应按《电力安全工作规程》配备安全工器具，并定期进行检验；绝缘
手套及绝缘靴检验周期为6个月；验电笔及令克棒检验周期为12个月；接
地棒检验周期为5年。
爆炸危险场所应按国家标准安装使用防爆电气设备。
应使用防爆叉车搬运装卸爆炸物及其他易发生燃烧爆炸的危险化学品，
爆炸危险场所应使用防爆工具。爆炸危险场所应使用防爆工具。
工艺装置内露天布置的塔、容器等和可燃气体、液化烃、可燃液体的
钢罐，应设置防雷接地；防雷装置应当每年检测一次，对爆炸和火灾危险
环境场所的防雷装置应当每半年检测一次。
对爆炸、火灾危险场所内可能产生静电危险的设备和管道，均应采取
静电接地措施。可燃气体、液化烃、可燃液体、可燃固体的管道在进出装
置区或设施处、爆炸危险场所的边界、管道泵及泵入口永久过滤器、缓冲
器等部位设静电接地设施。可燃液体、可燃气体、液化烃的汽车罐车、铁
路罐车和装卸栈台应设静电专用接地线。
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化工企业重点防火、防爆作业区的入口处，可燃液体、可燃气体、液
化烃的在汽车栈台、铁路栈台操作平台梯子入口处，储罐的扶梯进口处应
设置消除人体静电装置。
管理现状
（1）设备管理制度
企业建立了《设备设施安全管理制度》，内容包含了设备采购、安装、
试车、验收，特种设备、动设备、静设备、备品配件、防腐蚀泄漏、检维
修、巡回检查、设备润滑、维护保养、安全附件、设备报废等内容，但缺
少采购部门的职责、变更方面的内容。
企业配备了设备专业管理人员和设备维修维护人员，未明确岗位职责。
企业建立了设备设施台账和档案，并对设备进行了编号。
企业编制了《安全操作规程汇编》，但缺少酯化釜操作规程。
（2）设备预防性维修
企业建立设备定期检查记录，明确操作、专业技术、管理等人员的定
期检查要求，对设备定期进行巡回检查，发现异常及时进行分析、处理。
企业明确了日常维护要求，每月对设备进行维护。
企业应编制设备检维修计划，并按计划开展检维修工作，检修计划应
包括动设备、静设备、管道、防腐、保温等，但是企业编制的检维修计划
中缺少建构筑检修的内容。
（3）静设备
企业内特种设备建立了检测检验计划及台账记录，并按照要求定期进
行检测检验，特种设备均在检验有效期内。
企业压力管道支吊架、压力容器、储罐支座或基础完好，但甲醇卸料
岗位配置的卸料金属软管拖地敷设，未设置可移动托架。
企业开展了老旧装置排查和安全风险评估，并对评估出的问题进行了
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整改治理。
（4）安全附件
企业建立了安全阀的检测台账、爆破片的更换记录，安全阀、爆破片
等安全附件正常投用，进出口的切断阀全部打开。
（5）电气安全
企业供电来源于园区110kV变电所，两路供电。主供电源X线、备供
电源X线。厂区内安装X台XKVA变压器和X台XKVA变压器（备用）放射
式向各用电设备供电，项目装机容量XkW，常用负荷XkW。一级负荷XW
（其中一级用电负荷中特别重要负荷XkW），二级负荷XkW，三级负荷
XkW。项目一、二级装机容量XKW，常用一、二级负荷约为XkW（其中
一级用电负荷中特别重要常用负荷为XkW），常用三级负荷XkW；建设X
台XkW发电机作为本项目一级用电中特别重要负荷备用电源。本项目消防
主机、DCS、SIS控制系统等分别使用UPS作为应急电源。
企业编制了《电气仪表管理制度》，规范安全用电和电气仪表的日常
管理，加强生产车间日常维修的管理、提高工作效率、节约费用开支，规
范电气仪表大修、技改的工作质量，确保各车间电气仪表正常运行，更好
地服务于生产。适用于公司各生产车间所有电气仪表设备的日常管理及电
气仪表维修、检修、技改项目管理。内容包括高压电气管理、低压电气管
理、临时用电管理等，明确了高低压电气设备的维护、日常巡检要求，明
确了电气设备的封存、报废、处置流程。
突出问题及产生根源
突出问题
（一）文件资料层面
不符合项1：《设备设施安全管理制度》内容缺少变更方面内容。
XX公司 安全审计报告
35
不符合项2：《设备设施安全管理制度》中缺少采购部门职责。
不符合项3：企业设备组织机构人员岗位职责不明确。
不符合项4：特种设备注册登记台账中设备名称（XXX）与验收评价
报告（XXX）不一致。
不符合项5：缺少特种设备节能技术档案。
XX公司 安全审计报告
36
不符合项6：企业编制《安全操作规程汇编》中缺少XX操作规程。
不符合项7：每周特种设备安全隐患排查报告第X周排查问题“一车间
处理釜搪瓷失光，局部无搪瓷需更换”无整改情况记录。
不符合项8：未见“三级过滤”和“五定”润滑管理要求。
不符合项9：企业2024年度的检维修计划中缺少建构筑物检修计划。
XX公司 安全审计报告
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不符合项10：《XX萃取结晶烘干车间检维修方案》中缺少组织机构。
不符合项11：企业未建立静、动密封点台账。
不符合项12：电气仪表管理制度中未见电气工作票制度。
（二）管理执行层面
不符合项1：罐区水封罐信息标牌材质（碳钢）错误，实际为不锈钢。
XX公司 安全审计报告
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不符合项2：结晶釜（XXX）设备标牌介质标注XXX、氢氧化钾危害
辨识仅有强碱腐蚀性，缺少XXX危险源辨识。
不符合项3：氧化还原车间岗位安全风险告知卡缺少高温导热油泄漏
的风险及防泄漏应急处置措施。
不符合项4：未见车间设备技术人员每天至少两次对装置现场进行专
业检查的记录。
不符合项5：导热油炉房导热油泵机封泄漏。
不符合项6：XXX结晶车间结晶釜XX搅拌减速机漏油。
XX公司 安全审计报告
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不符合项7：未见企业按照计划开展检维修工作的记录。
不符合项8：硫酸计量槽（XXX）进酸管线排净阀为单阀，未采取防
泄漏可靠措施。
不符合项9：甲酯放空罐XXX磁翻板液位计液位指示失灵。
不符合项10：氧化还原岗位XXX液位计超警戒线。
不符合项11：正丙胺接收槽（XXX）液位处于低限红线以下。
XX公司 安全审计报告
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不符合项12：热水罐（XXX）磁翻板液位计断节，指示不准确。
不符合项13：XXX氧化还原车间氮气汇流排压力表处于红色区间，超
限运行。
不符合项14：XXX氧化还原车间（甲类）外的活塞式真空泵，其传动
皮带未见防静电标识；同时，四传动槽只配置了X条皮带。
不符合项15：XXX氢化处理车间XXX石蜡油脱水釜搅拌轴防护罩未
防护到位。
不符合项16：循环水池南侧地面通道积水。
XX公司 安全审计报告
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不符合项17：酯化车间（甲类）甲醇接收槽（位号XXX）、XXX接
收槽（位号：XXX）防泄漏围堰内，输送泵动力电缆地面敷设。
不符合项18：酯化车间（甲类）二楼蒸汽管道设置的手动阀门，其阀
杆处，存在蒸气泄漏现象。
不符合项19：酯化车间（甲类）精馏岗位，循环水管道设置的手动涡
轮阀门，其涡轮蜗杆开关机构锈蚀严重。
XX公司 安全审计报告
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不符合项20：氢氧化钠管道穿越甲醇储罐防火堤敷设。
不符合项21：甲醇储罐防火堤内设置的甲醇尾气吸收罐，未固定安装。
不符合项22：缓冲罐（XXX）底部阀法兰泄漏。
不符合项23：乳化液分层槽（XXX）出料管道玻璃视盅垫片渗漏物料。
不符合项24：氧化还原车间XX缩合釜温度计防爆接管未紧固。
XX公司 安全审计报告
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不符合项25：氧化还原釜（XXX）氢气进气管道短节盲法兰紧固螺栓
松动、各有X个螺母脱落。
不符合项26：XXX氧化还原车间水解釜放料视镜一法兰螺栓未伸出螺
母2～3个丝扣。
不符合项27：甲醇储罐气相平衡管弯头锈蚀。
不符合项28：甲醇卸料岗位配置的卸料金属软管拖地敷设，未设置可
移动托架。
不符合项29：甲醇接收槽XXX下方称重模块防爆管接头松动。
XX公司 安全审计报告
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不符合项30：XX萃取结晶烘干车间底楼封口机防爆接线管安装不到
位。
不符合项31：XX仓库风机（APE）接线管松动。
不符合项32：一车间火灾报警器接管未紧固。
XX公司 安全审计报告
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不符合项33：XX结晶车间电器防爆箱铭牌脱落。
不符合项34：消防泵房控制柜内空气开关的相间隔弧板缺失。
不符合项35：XXX氧化还原车间一层散放铁质工具。
不符合项36：罐区储罐防雷接地、防静电接地采用独立接地桩，未构
成环状接地体，不符合GB50057《建筑物防雷设计规范》外部防雷装
置的专设接地装置宜围绕建筑物敷设成环形接地体和GB50944《防静电工
XX公司 安全审计报告
46
程时估与质量验收规范》防静电工程接地宜采用联合接地系统。
不符合项37：酯化车间（甲类）内部分防爆电气金属外壳保护接地线
为非铜绞线；同时，金属外壳保护接地线断裂。
不符合项38：酯化车间（甲类）蒸馏釜（位号：XXX）自动控制阀的
执行机构保护接地缺失。
不符合项39：XXX氧化还原车间（甲类）进出门口的人体静电释放器，
XX公司 安全审计报告
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设置在车间大门内。
（三）资源配备层面
不符合项1：尾气处理硫酸槽液位计法兰无防喷溅措施。
不符合项2：罐区液碱泵地面防腐层破损。
不符合项3：罐区甲醇储罐XXX液位显示板面模糊。
XX公司 安全审计报告
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不符合项4：柴油发电机房柴油罐液位计为玻璃管易破损。
不符合项5：XXX氧化还原车间石蜡油脱水釜保温破损。
不符合项6：XXX氧化还原车间东侧配电间放置防酸型手套，非电工
专用手套。
XX公司 安全审计报告
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不符合项7：XXX萃取结晶烘干车间正丙胺接收槽法兰未跨接。
不符合项8：甲醇管道在进出罐区、甲类车间的边界未设静电接地。
不符合项9：罐区接卸区静电报警器失灵，一直有报警音。
不符合项10：导热油炉房门口人体静电装置缺电。
XX公司 安全审计报告
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产生根源
一、设计与制造阶段的问题
℃设计缺陷：结构设计不合理，无法满足使用需求和工作环境的要求。
材料选择不当，导致设备在特定环境下性能下降或失效。忽视设备的承重、
抗震、防腐等因素，影响设备的稳定性和可靠性。
℃制造质量问题：制造工艺不达标，导致设备部件精度不足或存在缺
陷。使用的原材料质量不可靠，影响设备的整体性能。制造过程中的检验
和测试不充分，未能及时发现和纠正潜在问题。
二、安装与调试阶段的问题
℃安装不规范：设备安装过程中未遵循正确的操作规程，导致设备部
件安装不到位或连接不牢固。安装环境不符合设备要求，如温度、湿度、
振动等条件超出设备承受范围。
℃调试不充分：设备调试过程中未进行充分的测试和验证，导致设备
性能不稳定或存在安全隐患。调试参数设置不当，影响设备的正常运行和
效率。
三、使用与维护阶段的问题
℃操作不当：操作人员未经过专业培训或培训不足，缺乏必要的操作
技能和安全知识。操作人员违反操作规程，进行违规操作或误操作。
℃维护保养不足：企业未建立完善的设备维护保养制度，导致设备无
XX公司 安全审计报告
51
法得到及时地检查和维修。维护保养工作执行不到位，如清洁、润滑、紧
固等操作不及时或不彻底。
忽视设备的预防性维护，导致设备故障频发或提前报废。
四、管理与制度层面的问题
℃安全管理不到位：企业未建立有效的安全管理制度和流程，导致安
全管理漏洞和薄弱环节的出现。安全管理人员缺乏专业知识和经验，无法
有效识别和控制安全风险。
℃设备管理制度不健全：设备管理制度不完善或执行不到位，导致设
备管理混乱、无序。设备管理职责不明确，导致责任推诿和工作效率低下。
五、技术与标准更新滞后
℃技术更新慢：企业未能及时跟进并采用新的安全技术和设计理念，
导致设备的安全性能无法满足当前的安全需求。
℃标准更新滞后：安全标准和规范的制定和更新滞后于技术的发展和
应用，导致设备在安全性能方面存在缺陷或不足。
综上所述，设备完整性出现问题的根源涉及设计与制造、安装与调试、
使用与维护、管理与制度以及技术与标准等多个方面。为了解决这些问题
并提升设备的完整性水平，企业需要从这些根源入手，采取有针对性的措
施进行改进和优化。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，设备完整性
应审计的重点内容有41项，其中4项不涉及，实际审计37项。审计结果为
符合要求的有12项，不符合项有25项共计61条，其中A级不符合0项、B级
不符合0项、C级不符合25项共计61条。评估分析设备管理制度、设备预防
性维修、静设备、安全附件、电气安全等设备完整性各要素管理和运行情
况，且企业已对审计发现的问题制定了“五定”整改计划表，整改措施可行，
XX公司 安全审计报告
52
因此，设备完整性要素的审计结果为合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
针对企业目前设备完整性管理存在的问题，建议企业依据《安全生产
标准化建设评审细则》《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）与
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
规定，按照设备完整性管理体系要求，尽快制定完善相关设备管理制度，
进一步明确本企业各部门、岗位的设备管理职责；完善制度编制、审查、
批准、分发、使用、控制、修订及废止等内容；完善年度检维修计划、检
维修方案的制定、实施和设备设施与检维修过程中的安全风险评估以及安
全措施等内容。
建立健全本企业本专业的电气检修、试验、运行、安全、事故处理规
程和电气检修、试验、运行、设备缺陷、事故处理记录，对电气设备开展
定期检修、定期试验、定期清扫紧固工作，实施工作票。建议编制电气专
业的《安全风险分级管控与隐患排查治理建设手册》和《成立风险分级管
控和事故隐患排查治理体系》。
企业应进一步加强电气管理，完善《电气仪表管理制度》，补充电气
工作票制度。
（二）管理执行层面
建议企业根据生产现场设备与设施管理实际情况，定期组织确认设备
管理与标准规范的适应性和有效性。加强设备运行的日常管理和巡回检查，
完善相关台账内容。
加强电气设备规范性管理，加强电气管理人员规范学习，认真开展专
业性检查，做好检查记录和隐患整改记录；定期对柴油发电机进行试运行，
确保柴油发电机处于正常备用状态。
XX公司 安全审计报告
53
企业应进一步完善防雷接地措施，按照GB50057《建筑物防雷设计规
范》外部防雷装置的专设接地装置宜围绕建筑物敷设成环形接地体，
按照GB50944《防静电工程时估与质量验收规范》防静电工程接地
宜采用联合接地系统。完善装置区、罐区等防雷、防静电设计图，并按图
施工。
企业应按照《石油化工企业设计防火标准（2018年版）》（GB50160-
2008 ） 第 条 、 第 条 、 《 石 油 化 工 静 电 接 地 设 计 规 范 》
（SH/T3097-2017）第条，管道在进出罐区、边界设置静电接地。
企业应加强电气设备巡检，及时对接地报警设备进行检修，确保其正
常工作。
（三）资源配置层面
企业需按照设备完整性管理体系要求，配备设备管理人员，提升设备
管理水平。应确保为设备完好性管理体系的建立、实施和体系持续改进提
供必要的人力、物力和财力资源。
配备专职设备管理人员，让专业的人做专业的事。
加大投入，确保本质安全。
进一步明确设备管理安全责任，加强对现场隐患排查，及时消除隐患。
对照规范要求，完善电气设备设施的配置。
自动控制与安全仪表
要素介绍
企业应建立自动控制系统、安全仪表系统、可燃/有毒气体检测报警
系统等专业管理制度，管理制度应包含部门职责、管理内容、检查与考核
要求等内容。
仪表专业人员每天至少两次对现场仪表、自动控制系统、安全仪表系
统、可燃/有毒气体检测报警系统完好性等进行巡检，建立巡检记录。
XX公司 安全审计报告
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企业应建立现场仪表定期检定（校准）的登记台账，应包含仪表的名
称、型号、位号、量程、检定（校准）日期等信息。应建立DCS、SIS、
PLC联锁清单，清单中的仪表名称、位号、联锁值、联锁动作应与设计文
件一致。
基本过程控制系统、安全仪表系统应处于正常投用状态。涉及联锁设
定值、联锁程序、联锁方式、联锁取消等变更及联锁摘除和恢复应办理审
批手续。摘除联锁保护系统应有防范措施及整改方案。
运行装置的基本过程系统、安全仪表系统的联锁解除最长时间不能超
过一个月。
紧急切断阀、自动控制阀应处于正常投用状态，旁路运行最长时间不
应超过一个月。
基本过程控制系统的主要工艺控制流程应与P&ID图一致，控制系统
的工艺报警值应与设计文件、操作规程一致。
基本过程控制系统应设置管理权限，岗位操作人员不应有修改控制系
统工艺指标、报警阈值、联锁阈值和摘除联锁的权限。
企业生产装置、储存设施应有设计单位出具完整的联锁逻辑竣工图。
成套装置配套的PLC应由供应商提供完整的联锁逻辑图，DCS、PLC组态
与联锁逻辑图一致。
重点化工企业应制定基本过程控制系统定期维护计划，建立控制系统
的维修、维护记录。
自动控制系统维修后、投用前应进行回路和联锁的调试，并有相关的
调试记录，联锁调试记录应包括调试时间、名称和位号、联锁触发条件、
动作结果。调试记录由参与调试的仪表人员及工艺、电气、设备确认人员
签字。
新（改、扩）建装置和大修装置的仪表自动化控制系统投用前、长期
XX公司 安全审计报告
55
停用的仪表自动化控制系统再次启用前，应进行检查确认，并有确认记录。
涉及重点监管工艺的重要工艺参数保存时间不低于180天。
硝化装置基本过程控制系统的CPU、通信、电源等模块应冗余设置。
双温度计、双切断阀等冗余设置的重点工艺参数，其监控点需配置在不同
的卡件上。
合成氨固定层间歇式煤气化装置放煤通道的三道阀门应具备互锁功能。
氯乙烯气柜的进、出口管道应设远程紧急切断阀。气柜压力和柜位联
锁应设置高高或低低的三选二联锁动作。
企业应对安全仪表系统开展安全功能评估，编制安全完整性等级
（SIL）报告，并进行验证。验证评估报告中的改进建议应逐项落实整改，
确保达到应有的安全功能。
涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体、双氧水储罐一级或者二级重大
危险源应配备独立的安全仪表系统，其测量单元、逻辑控制器、执行机构
等均应独立设置。
液氯（氯气）生产企业液氯储槽进出口管线应设置手动阀和两道切断
阀。手阀应靠近储槽（罐）设置，一道切断阀接入DCS系统，另一道切断
阀接入SIS系统。
光气及光气化产品生产装置应设置安全仪表（SIS）系统，并独立于
基本过程控制系统。紧急停车联锁应在SIS系统内实现，进入SIS系统的仪
表应在SIS系统内报警的同时通讯到DCS系统报警。
根据HAZOP分析和LOPA分析，过氧化氢装置应在SIS系统中设置氧
化塔温度、萃取塔底温度及净化塔底温度，与氧化塔撤料阀、萃取塔撤料
阀、净化塔撤料阀、氢气总管切断阀等联锁。
SIS的逻辑关系组态应与设计文件一致，SIS报警联锁值应与设计文件、
操作规程一致。
XX公司 安全审计报告
56
硝化工艺全流程的基本过程控制系统应设置自动（紧急）停车功能，
自动（紧急）停车功能应在操作员界面设置软按钮，并在控制室和现场适
当的位置有显著标识的物理按钮（带防护罩）。
SIS系统应设置管理权限，岗位操作人员不应有修改联锁阈值和联锁
逻辑等的权限。
SIS显示界面应包括输入输出状态、逻辑关系、联锁旁路和设备维护
状态、诊断结果等信息，具有系统故障报警功能和事件顺序记录（SOE）
功能。
SIS的压力联锁变送器与过程控制系统的压力控制变送器、现场压力
表不应共用同一取源口、根部阀和引压管。
应按照安全完整性定级和验证要求的检验测试周期，对安全仪表功能
进行定期全面检验、测试，并详细记录测试过程和结果。
可燃液体和剧毒液体储罐应配备两种不同原理的液位计或液位开关。
每个氟化氢储罐（槽）应配置液位和重量两种不同的计量方式。
压力储罐液位测量应设一套远传仪表和就地指示仪表，并应另设一套
专用于高高液位或低低液位联锁切断储罐进（出）料阀门的液位测量仪表
或液位开关。
爆炸危险场所的仪表、仪表线路、视频监控等的防爆等级应满足防爆
要求。
在爆炸危险场所使用非防爆型电气设备的建筑，正压通风的正压值应
为30Pa～50Pa，在爆炸危险场所使用非防爆型电气设备，对于使用正压型
电气设备的送风系统送风正压值不低于50Pa。
紧急停车按钮应有可靠防护措施，标识清晰。
安全仪表系统应为故障安全型。当有可靠的仪表空气系统时，开关阀
（紧急切断阀）应首选气动执行机构，且采用FC或FO型；选型应符合设
XX公司 安全审计报告
57
计要求。当工艺要求采用FL型时，应选用双作用气缸执行机构，并配有仪
表空气罐，阀门保位时间不低于48小时；当无仪表气源、有一级负荷的电
力电源系统时，可选用电动阀；当工艺、转动设备有特殊要求时，也可选
用电液开关阀。开关阀防火应满足GB50160要求。
输送可燃气体、液化烃和可燃液体的管道在进出石油化工企业时，应
在围墙内设紧急切断阀。紧急切断阀应具有自动和手动切断功能。
涉及光气的企业应配备从控制室发出有关光气及光气化产品生产装置
疑似泄漏、泄漏、正在采取行动、解除警报信号等信息的事故广播，事故
广播应随时处于适用状态。
合成氨装置气化送气大阀前后均设置远传压力表配有高压冲洗水或有
其他防止堵塞的确认措施。
自动化控制系统应设置不间断电源。
UPS供电系统后备电池的供电时间不小于30min。硝化装置自动化控
制系统应设置独立的双路不间断电源UPS，双路UPS分列运行，且单路电
源持续供电时间大于60min。
控制室应设置仪表供气系统的压力指示和低限报警。
仪表气源装置在送出总管上可设置在线露点仪，信号送控制室。供气
系统气源操作（在线）压力下的露点，应比工作环境或历史上当地年（季）
极端最低温度至少低10℃。
当供气气源采用压缩机组时，应采用自动切换方式；当备用压缩机组
不具备自动切换时，应设置备用气源罐，备用气源罐大小需满足备用空压
机启动时间内仪表用气要求。
涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所应按国家标准设置检测报警装置。
可燃、有毒气体检测报警器应完好并处于正常投用状态。
可燃气体和有毒气体检测报警系统应独立设置。可燃、有毒气体检测
XX公司 安全审计报告
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报警器的选型、量程设置、报警值设定、现场安装位置、区域报警器设置
应满足GB/T50493要求。
可燃、有毒气体检测报警器按规定周期进行检定或校准，周期一般不
超过一年。液氯（氯气）生产企业氯气探测报警器至少每季度人工测试一
次有效性。
企业应建立可燃、有毒气体检测报警系统的报警和处置记录，及时记
录报警原因和处置情况。
控制室、机柜间的空调新风引风口等可燃气体和有毒气体有可能进入
建筑物的地方，应设置可燃气体和（或）有毒气体检测器。光气企业在控
制室进风口处应设置气体检测器，与通风系统联锁，并向控制室报警。
管理现状
（1）管理要求
企业编制了《电气仪表管理制度》，规范电气仪表大修、技改的工作
质量，确保各车间电气仪表正常运行，更好地服务于生产，内容包括仪表
日常巡查内容、仪表的检修、技改计划、封存、报废、处置内容等。
企业建立了现场仪表定期检定（校准）的登记台账，但部分与校准证
书中仪表类型不一致。
（2）自动控制系统
企业编制了《DCS系统管理制度》，明确DCS控制系统的日常巡查内
容，明确了DCS仪表报警参数、联锁投入、参数修改的权限设置，岗位操
作人员不应有修改控制系统工艺指标、报警阈值、联锁阈值和摘除联锁的
权限。
（3）安全仪表系统
企业采用DCS系统对生产装置、罐区进行全流程的自动化控制，DCS
控制室设置在二道门外管理楼一层，现场车间毗邻设置多个DCS机柜室，
XX公司 安全审计报告
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采用正压通风。
企业液氯仓库为X级重大危险源，设独立的安全仪表系统。
（4）仪表供电及气源
企业DCS控制系统设置了不间断电源。仪表气源装置在送出总管上设
置在线露点仪，信号送控制室。企业供气气源采用两台仪表空压机，当总
管压力不足时自动启动备用机组。
（5）可燃气体和有毒气体检测报警系统
企业按照《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准》
（GB/T 50493-2019）在甲类厂房、甲类罐区、仓库设置了可燃气体报警
探测器，集中报警器独立设置在中控室，采用UPS供电。比空气重的测量
介质场所，可燃气体报警探测器安装高度～，有效覆盖半径室内
5m，室外10m，比空气轻的测量介质场所，可燃气体报警探测器安装高度
在释放源上方2m内，另在屋顶易积聚区设置探测器。
突出问题及产生根源
突出问题
（一）文件资料层面
不符合项1：未见可燃/有毒气体检测报警系统等专业管理制度。
不符合项2：仪表管理制度中未见检查与考核内容。
不符合项3：《电气仪表管理制度》中仅要求巡检每天一次，不
符合《关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三〔2013〕88号）
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第十六条每天巡检2次每天的要求。
不符合项4：现场仪表定期检定（校准）登记表中与校准证书中仪表
类型不一致。
（二）管理执行层面
不符合项1：仪表巡检记录中未见具体检查内容，未见问题记录及处
理。
不符合项2：DCS联锁清单中联锁回路不全及具体描述不完整。
不符合项3：酯化车间（甲类）蒸馏釜（位号：XXX）正常生产阶段，
蒸汽加热管道DCS系统设置的故障关型自动控制阀，处于关闭状态；现场
未见联锁摘除审批手续。
不符合项4：XXX氧化还原车间（甲类）蒸馏釜的蒸气加热管道，
DCS系统设置的故障关型自动控制阀（位号：XXX），处于关闭状态；现
XX公司 安全审计报告
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场未见联锁摘除审批手续。同时，自动控制阀的仪表气关闭，压力为零。
不符合项5：DCS画面XXX车间V601未见低液位联锁，与PID图不一
致。
不符合项6：DCS画面XXX车间XXX未见进出口自动切断阀，与PID
图不一致。
不符合项7：XXX酯化釜塔顶温度压力未设置报警值。
XX公司 安全审计报告
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不符合项8：XXX车间画面XXX未见甲醇进料切断阀。
不符合项9：XXX车间画面调节阀不能进入自动状态，组态模块类型
选择需核实。
不符合项10：XXX车间画面未见计量槽远传液位信号及高液位联锁。
不符合项11：XXX车间画面未见甲醇中间罐高液位联锁。
不符合项12：XXX画面中氧化还原釜高温联锁未采用温度二取一逻辑，
与PID图不符。
不符合项13：XXX画面氧化还原釜未见开放空阀压力联锁设定值。
不符合项14：XXX画面未见设备、仪表位号。
不符合项15：甲醇储罐画面仅有1个液位远传信号，与PID图不符。
不符合项16：设计单位未出具完整的DCS联锁逻辑图。
不符合项17：未见控制系统维修、维护记录。
不符合项18：现场机柜室、配电室采用正压通风，正压值应为30Pa～
XX公司 安全审计报告
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50Pa，但均不能达到，且噪声很大。
不符合项19：XXX车间二楼机柜室内桥架内与室外连接处未封堵严实。
不符合项20：氧化还原车间二楼机柜室常闭防火门未闭合。
不符合项21：XXX氢化处理车间二楼机柜间正压通风系统压差表故障。
不符合项22：可燃有毒燃气体控制器上显示有毒介质丙烯腈，实际无。
XX公司 安全审计报告
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不符合项23：可燃有毒燃气体控制器上显示氢气有个别单位有误
（µmol/mol）。
不符合项24：可燃有毒燃气体控制器上显示探测器位号与点位图不一
致。
不符合项25：硼氢化钠装置氧化还原反应釜上方2m内未设氢气探测
器，与GB50493中要求不符。
XX公司 安全审计报告
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不符合项26：企业未建立可燃、有毒气体检测报警系统的报警和处置
记录，及时记录报警原因和处置情况。
产生根源
一、设计与制造阶段的问题
℃设计缺陷：自动控制与安全仪表的设计可能存在缺陷，如软件程序
错误、硬件配置不合理等，这些缺陷可能导致仪表在运行过程中出现故障。
仪表的设计未能充分考虑使用环境，如温度、湿度、电磁干扰等因素，导
致仪表在实际应用中性能下降或失效。
℃制造质量问题：仪表的制造过程中可能存在工艺不达标、原材料质
量不可靠等问题，这些问题可能导致仪表的部件精度不足、性能不稳定。
制造过程中的检验和测试不充分，未能及时发现和纠正潜在的质量问题。
二、安装与调试阶段的问题
℃安装不规范：仪表的安装过程中可能存在操作不规范的问题，如连
接不牢固、接线错误等，这些问题可能导致仪表在运行过程中出现故障。
安装环境不符合仪表的使用要求，如温度、湿度等条件超出仪表的承受范
围，导致仪表性能下降。
℃调试不充分：仪表的调试过程中可能未进行充分的测试和验证，导
致仪表在实际应用中性能不稳定或存在安全隐患。调试参数设置不当，影
响仪表的正常运行和效率。
XX公司 安全审计报告
66
三、使用与维护阶段的问题
℃操作不当：操作人员可能未经过专业培训或培训不足，缺乏必要的
操作技能和安全知识，导致操作不当。操作人员可能违反操作规程，进行
违规操作或误操作，导致仪表出现故障或损坏。
℃维护保养不足：企业可能未建立完善的仪表维护保养制度，导致仪
表无法得到及时地检查和维修。维护保养工作可能执行不到位，如清洁、
润滑、紧固等操作不及时或不彻底，导致仪表性能下降。
四、管理与制度层面的问题
℃安全管理不到位：企业可能未建立有效的安全管理制度和流程，导
致安全管理漏洞和薄弱环节的出现。安全管理人员可能缺乏专业知识和经
验，无法有效识别和控制安全风险。
℃仪表管理制度不健全：仪表管理制度可能不完善或执行不到位，导
致仪表管理混乱、无序。仪表管理职责可能不明确，导致责任推诿和工作
效率低下。
五、外部环境与干扰因素
℃环境因素：外部环境的变化，如温度、湿度、振动、冲击等，可能
对仪表造成损害或干扰，影响仪表的性能和可靠性。
℃电磁干扰：电磁干扰是仪表运行过程中的一个常见问题，可能来自
其他电气设备、雷电等，这些干扰可能导致仪表信号失真、通信故障等问
题。
六、技术与标准更新滞后
℃技术更新慢：企业可能未能及时跟进并采用新的安全技术和设计理
念，导致仪表的安全性能无法满足当前的安全需求。
℃标准更新滞后：安全标准和规范的制定和更新可能滞后于技术的发
展和应用，导致仪表在安全性能方面存在缺陷或不足。
XX公司 安全审计报告
67
综上所述，自动控制与安全仪表产生问题的根源涉及设计与制造、安
装与调试、使用与维护、管理与制度、外部环境与干扰因素以及技术与标
准更新滞后等多个方面。为了解决这些问题并提升自动控制与安全仪表的
性能和可靠性，企业需要从这些根源入手，采取有针对性的措施进行改进
和优化。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，自动控制与
安全仪表应审计的重点内容有46项，其中22项不涉及，实际审计24项。审
计结果为符合要求的有14项，不符合项有10项共计30条，其中A级不符合0
项、B级不符合2项共计13条、C级不符合8项共计17条。评估分析管理制
度、自动控制系统、安全仪表系统、仪表供电及气源、可燃气体和有毒气
体检测报警系统等自动控制与安全仪表各要素管理和运行情况，且企业已
对审计发现的问题制定了“五定”整改计划表，整改措施可行，因此，自动
控制与安全仪表要素的审计结果为合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
企业应进一步规范自控仪表的管理，完善《电气仪表管理制度》，补
充检查与考核内容，补充新（改、扩）建装置和大修装置的仪表自动化控
制系统投用前、长期停用的仪表自动化控制系统再次启用前，必须进行检
查确认的要求，提高巡检次数/日。
应建立有毒气体报警系统管理制度，完善有毒气体报警系统台账，完
善仪表巡检记录，完善现场仪表定期检定（校准）登记表，按照设计要求
和DCS系统现状完善联锁台账，明确联锁条件和动作、联锁值设置。
（二）管理执行层面
企业应按照《本质安全诊断治理基本要求》（苏应急〔2019〕53号）
XX公司 安全审计报告
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第三（七）2条要求：基本过程控制系统的主要工艺控制流程应与P&ID图
一致，控制系统的工艺报警值应与设计文件、操作规程一致。在实际DCS
画面中有多处仪表位置设置、报警值设置、联锁设置等与PID图不一致的
地方，应逐个检查完善。
设计单位应出具完整的DCS联锁逻辑图。
企业应完善自动控制系统维修后、投用前进行回路和联锁的调试记录。
企业在现场设置了多个DCS机柜室、低压配电室，采用正压通风，应
采取措施加强管理、改进系统设置，包括与室外的孔洞严密封堵、常闭防
火门应有自动闭门措施、室内通风降低噪音、风机稳定工作确保室内压力
达标等。
企业应加强对可燃有毒气体报警系统管理，建立有毒气体检测报警系
统的报警和处置记录，及时记录报警原因和处置情况。完善报警器画面中
测量点位的位号、单位、报警值的设置。确保现场氢气探测器的安装高度
符合规范要求。
安全文化与领导力
要素介绍
企业应制定体现“以人为本、生命至上”理念的安全生产核心价值观、
安全生产远景目标、安全发展规划和安全生产使命。
企业制定的年度安全生产目标应严于相关安全生产法律法规的要求，
与企业的安全风险相适应，应得到所有从业人员的贯彻和实施，有具体、
可量化的安全生产指标，安全生产目标和指标应体现企业对零伤害、零事
故的追求。
企业应将安全生产工作及安全第一的方针贯穿于生产经营决策的全过
程，能够正确处理安全与效益、发展、生产、进度之间的关系。
企业应制定全员安全行为规范，培养员工良好的安全行为习惯，建立
XX公司 安全审计报告
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全员安全隐患排查的奖励机制，开展安全经验分享和安全告知。
企业主要负责人、各级管理人员和基层岗位员工对企业安全生产的决
策部署、规章制度、行为规范、具有主动执行和履职的意识和能力。
董事长或总经理等主要负责人应每天组织开展层层风险研判，作出安
全承诺和公告。
主要负责人应为企业选择懂安全、工艺、设备、管理的复合型人员担
任安全管理部门负责人，建立懂安全、工艺、设备等专业技术管理团队，
建立符合岗位人员安全资质达标的技能操作队伍。
危险化学品企业应按照国家和省法律法规要求设置安全管理机构，配
备专职安全管理人员。危险化学品企业专职安全生产管理人员应按不少于
企业员工总数的2%配备。危险化学品企业应当按《江苏省安全生产条例》
的规定设置安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员。危险化学品
企业应当按《江苏省安全生产条例》的规定设置安全生产管理机构、配备
专职安全生产管理人员。
从业人员100人以上的危险化学品企业，应当设置安全总监或者其他
专职安全生产分管负责人。安全总监或者其他专职安全生产分管负责人应
当具有工程师以上相关专业的技术职称或者取得相关专业的注册安全工程
师资格。
危险物品的生产、储存企业应当按照国家有关规定配备相关专业的注
册安全工程师从事安全生产管理工作。危险化学品企业从业人员在300人
以上的，专职安全生产管理人员中化工安全类注册安全工程师的比例不得
低于15%。安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。
企业应成立安委会、安全生产领导小组等安全管理工作领导机构，定
期主持召开安全生产专题会议，研究重大问题，督促安全生产工作落实。
主要负责人制定和实施月度个人安全行动计划，应组织或参加综合性
XX公司 安全审计报告
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隐患排查，并每季度至少参加1次班组安全活动，组织和参加企业级应急
演练、履行岗位安全生产职责和重大危险源包保责任。
企业主要负责人应组织开展生产安全生产事故事件的调查分析，深入
查找事故事件的技术原因，理清管理上的局限和不足，督促落实事故事件
整改防范措施。
企业主要负责人应保证本单位安全生产投入的有效实施，应当加强安
全生产费用管理，编制年度企业安全生产费用提取和使用计划，纳入企业
财务预算，确保资金投入。
企业应建立领导干部现场带班制度，副总工程师及以上领导干部要轮
流带班值班，并建立带班值班记录。
管理现状
（1）安全文化建设
企业制定了安全生产方针和2025年度安全生产目标，有具体、可量化
的安全生产指标，安全生产目标和指标体现企业对零伤害、零事故的追求。
企业主要负责人每天早上九点前组织开展层层风险研判，作出安全承
诺和公告。
（2）安全领导力
企业设置安全部为公司的安全管理部门，负责全公司安全工作，并任
命了安全总监，配备了两名专职安全管理人员、为各部门配备了兼职安全
管理人员，成立了安全生产委员会，每月召开安全会议。
企业建立了领导干部带班值班记录，按照《领导干部带班值班制度》
要求，企业主要负责人和分管生产、安全、设备、技术等分管领导参加领
导干部带班值班工作。
突出问题及产生根源
突出问题
XX公司 安全审计报告
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（一）文件资料层面
不符合项1：未见企业制定全员安全行为规范。
不符合项2：未见主要负责人制定和实施月度个人安全行动计划。
（二）管理执行层面
不符合项1：查看了202X年X月X日安全生产委员会会议记录，未跟踪
上次会议工作要求的落实情况和下一季度工作要求。
不符合项2：查看了20XX年X月份的班组安全活动记录，未见主要负
责人参加班组活动记录。
不符合项3：未见企业安全生产费用的提取记录。
不符合项4：企业将职业卫生评价费用X元纳入202X年安全费用，不
符合要求。
不符合项5：未见对领导干部带班值班执行情况的考核记录。
产生根源
一、安全文化方面
℃对安全文化的重要性认识不足：企业领导者和员工可能未能充分认
识到安全文化对于保障生产安全、提升企业形象和竞争力的重要作用。
XX公司 安全审计报告
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缺乏对安全文化的深入理解和传播，导致安全文化在组织中难以落地生根。
℃安全文化建设缺乏创新：安全文化的建设方式可能过于传统和保守，
缺乏与时俱进的创新精神。未能结合组织的实际情况和员工的需求，制定
具有针对性和实效性的安全文化建设方案。
℃安全文化建设中的人本理念未确立：在安全文化建设中，可能忽视
了以人为本的理念，未能将员工的生命安全和身体健康放在首位。缺乏对
员工安全意识和安全技能的培训和提升，导致员工在安全方面的参与度不
高。
℃安全文化建设存在误区：将安全文化等同于安全宣教或安全理念提
炼，忽视了安全文化的深层次内涵和系统性建设。
过度依赖物质刺激或行政手段来推动安全文化建设，忽视了员工的内
在需求和动力。
二、领导力方面
℃领导者缺乏沟通技巧：领导者在与员工沟通时可能缺乏有效的沟通
技巧，导致信息传递不清晰、误解和冲突增加。这可能影响到安全文化的
传播和落地，使员工对安全文化的理解和认同度降低。
℃领导者缺乏情商和社交能力：领导者在人际关系中可能未能展现出
足够的情商和社交能力，难以建立信任和合作关系。这可能导致员工对领
导者的信任度降低，进而影响到安全文化的建设和推广。
℃领导者缺乏决策能力：领导者在面对复杂问题时可能无法做出明智
的决策，导致组织在安全文化建设方面缺乏明确的方向和策略。这可能使
安全文化建设陷入混乱和无序的状态，无法取得预期的效果。
℃领导者缺乏适应性和变革能力：领导者在快速变化的环境中可能无
法适应和应对变化，无法带领团队应对挑战和改变。这可能使组织在安全
文化建设方面缺乏灵活性和创新性，无法及时跟上时代的步伐。
XX公司 安全审计报告
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℃领导者缺乏目标和愿景的传达：领导者可能未能明确传达组织的安
全目标和愿景，导致员工缺乏动力和归属感。这可能使安全文化建设缺乏
凝聚力和向心力，无法形成共同的安全价值观和认同感。
综上所述，安全文化与领导力出现问题的根源涉及组织文化、领导者
素质、管理环境等多个方面。为了解决这些问题并推动安全文化的建设和
领导力的提升，企业需要从多个角度入手，加强组织文化的建设、提升领
导者的素质和能力、优化管理环境等。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，安全文化与
领导力应审计的重点内容有13项，其中0项不涉及，实际审计13项。审计
结果为符合要求的有8项，不符合项有5项共计7条，其中A级不符合0项、
B级不符合0项、C级不符合5项共计7条。评估分析安全文化建设、安全领
导力等安全文化与领导力各要素管理和运行情况，且企业已对审计发现的
问题制定了“五定”整改计划表，整改措施可行，因此，安全文化与领导力
要素的审计结果为合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
企业应制定体现“以人为本、生命至上”理念的安全生产核心价值观、
安全生产远景目标、安全发展规划和安全生产使命。
企业应制定全员安全行为规范。
主要负责人应制定和实施月度个人安全行为计划，组织或参与综合性
隐患排查。
（二）管理执行层面
企业安全生产委员会会议应跟踪上次会议工作要求的落实情况和下一
季度工作要求。
XX公司 安全审计报告
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企业主要负责人应每季度至少参加一次班组安全活动。
完善总经理职责内容、安全生产费用提取和使用的计划、实施等需经
总经理审批。
定期对领导干部带班值班情况进行考核。
安全信息管理
要素介绍
企业应制定安全生产信息管理制度，明确安全生产信息收集、整理、
保存、利用、更新、培训等环节管理要求，明确安全生产信息管理主责部
门、各环节管理责任部门。
企业应按职责分工，由责任部门收集、整理、保存、更新各类安全生
产信息，以确保信息正确、完整，并保证相关人员能够及时获取最新安全
生产信息。
化学品危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息、行业经验、事故
教训等安全生产信息内容应符合AQ/T3034有关要求。
企业应及时获取危险化学品安全技术说明书和安全标签。
利用信息系统实现对安全生产信息的自动保存，实现可查可用，并便
于检索、查阅，相关人员可及时、方便获取相关信息。
企业应综合分析收集到的各类信息，明确提出生产过程安全要求和注
意事项，并转化到安全风险分析、事故调查和编制生产管理制度、操作规
程、员工安全教育培训手册、应急处置预案、工艺卡片和技术手册、化学
品间的安全相容矩阵表等资料中。
企业应对相关岗位人员进行安全生产信息培训，以掌握本岗位有关的
安全生产信息。
企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有
XX公司 安全审计报告
75
关要求的管理制度，明确责任部门、识别、获取、评价等要求。
企业应及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有
关要求，形成清单和文本数据库，并定期更新。
企业应定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求的执行
情况进行符合性评价，编制符合性评价报告；对评价出的不符合项进行原
因分析，制定整改计划和措施并落实。
管理现状
（1）信息收集
企业建立实施了《安全生产信息管理制度》，明确安全生产信息收集、
整理、保存、利用等环节管理要求，明确安全生产信息管理主责部门、各
环节管理责任部门，但缺少安全生产信息更新和培训等环节管理要求。
企业由责任部门收集安全生产信息如危险化学品安全技术说明书、行
业经验、事故教训等，但未见责任部门收集各类安全生产信息的相关记录。
（2）信息处理
企业建立了信息系统，以便于相关信息的查阅。
对员工个人培训档案抽样检查，已对员工进行安全法律法规、本单位
相关基本安全知识、权利义务、岗位危害因素、安全设施及个人防护用品
使用、岗位安全操作规程、事故案例、应急预案等进行培训。
突出问题及产生根源
突出问题
（一）文件资料层面
不符合项1：《安全生产信息管理制度》（文件编码：XXX）中未明
确安全生产信息更新、培训等环节管理要求。
不符合项2：未见企业根据职责分工，明确各类安全生产信息责任部
门。
XX公司 安全审计报告
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不符合项3：未见柴油的安全技术说明书。
不符合项4：企业未利用信息系统对安全生产信息进行自动保存。
不符合项5：未见企业对设备设施信息的培训记录。
不符合项6：未见企业定期识别和获取使用的安全生产法律法规和标
准及政府其他有关要求的清单。
（二）管理执行层面
不符合项1：未见安全生产信息收集记录。
不符合项2：未见安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求的文
本数据库。
不符合项3：未见企业202X年度对适用的安全生产法律、法规、标准
及其他有关要求的执行情况进行符合性评价的记录。
产生根源
一、信息系统复杂性
℃技术复杂性：信息系统本身具有高度的复杂性，包括过程复杂性、
结构复杂性和应用复杂性等。这种复杂性导致漏洞的存在难以避免，为信
息安全问题提供了可乘之机。
℃更新与维护困难：由于信息系统的复杂性，其更新和维护工作变得
异常困难。补丁更新不及时或更新过程中出现问题，都可能引发新的安全
漏洞。
二、人为因素
℃安全意识不足：员工和管理层对信息安全的认识不足，缺乏必要的
安全意识和技能培训。这导致他们在日常工作中容易忽视安全规定，从而
引发信息安全问题。
℃操作失误：人为操作失误是信息安全问题的常见原因之一。例如，
密码管理不当（如密码过于简单、长期不更改密码或将密码写在本子上
XX公司 安全审计报告
77
等）、打印任务管控不严格等都可能导致信息泄露。
℃内部威胁：某些员工可能出于各种原因（如个人利益、报复心理等）
故意破坏或泄露组织的信息安全。这种内部威胁往往更加难以防范。
三、管理制度不健全
℃安全政策不完善：组织可能缺乏全面、有效的安全政策来指导信息
安全管理工作。这导致在信息安全问题的预防、检测和应对方面存在漏洞。
℃监管不力：即使有完善的安全政策，如果缺乏有效的监管机制来确
保其执行，那么这些政策也将形同虚设。监管不力可能导致员工违反安全
规定的行为得不到及时纠正和处罚。
℃应急响应机制缺失：组织在面临信息安全事件时，如果缺乏快速、
有效的应急响应机制，那么将难以迅速控制事态并减少损失。
四、外部环境因素
自然灾害：雷击、地震、火灾、洪水等自然灾害可能对信息系统的物
理环境造成破坏，从而引发信息安全问题。
综上所述，安全信息管理出现问题的根源涉及信息系统复杂性、人为
因素、管理制度不健全以及外部环境因素等多个方面。为了提升安全信息
管理的水平，组织需要从这些根源入手，加强信息安全意识培训、完善管
理制度、提升技术防护能力并加强与外部环境的沟通和协作。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，安全信息管
理应审计的重点内容有10项，其中0项不涉及，实际审计10项。审计结果
为符合要求的有2项，不符合项有8项共计9条，其中A级不符合0项、B级
不符合0项、C级不符合8项共计9条。评估分析信息收集、信息处理等安全
信息管理各要素管理和运行情况，且企业已对审计发现的问题制定了“五
定”整改计划表，整改措施可行，因此，安全信息管理要素的审计结果为
XX公司 安全审计报告
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合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
企业应进一步完善安全生产信息管理制度，明确安全生产信息更新、
培训等环节管理要求。
企业应根据职责分工，明确各类安全生产信息责任部门，利用信息系
统对安全生产信息进行自动保存，并定期对员工进行安全生产信息进行培
训。
（二）管理执行层面
企业应定期识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有
关要求，至少每年对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的
执行情况进行符合性评价；对评价出的不符合项进行原因分析，并制定整
改计划和措施并落实。
企业应收集涉及到的全部危险化学品安全技术说明书和安全标签。
安全生产基础管理
要素介绍
危险化学品生产企业应取得安全生产许可证。安全生产许可证应在有
效期内，许可范围应与企业现状一致。
危险化学品生产企业应取得危险化学品登记证，登记内容是否与企业
现状一致。
使用危险化学品从事生产并且使用量达到规定数量的化工企业应当取
得危险化学品安全使用许可证。
生产、储存危险化学品的企业，应对安全生产条件每3年进行一次安
全评价。
XX公司 安全审计报告
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易制毒化学品生产、经营应取得生产经营许可证。
危险化学品重大危险源应按规定报应急管理部门备案。
生产安全事故应急预案应按规定报应急管理部门备案。
企业应保证安全设施、设备的正常使用，不得关闭、破坏直接关系生
产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其
相关数据、信息。
企业应建立与岗位匹配的全员安全生产责任制，明确从主要负责人到
一线从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）等所有岗位的安全生产责
任制和部门的安全生产责任制，应当将安全风险辨识、评估和管控工作纳
入全员安全生产责任制。岗位员工应熟悉掌握本岗位安全生产责任制。
企业应当建立安全生产责任制考核制度，明确责任范围、考核标准和
考核指标，实施考核奖惩。
企业应建立健全安全生产规章制度。安全生产管理制度应明确管理程
序、责任部门、管理职责和检查考核要求，应符合有关安全生产法律法规
的要求。
企业安全教育培训制度，应包含需求调查、岗位技能需求矩阵、岗位
能力评估、培训计划制定、实施培训、培训效果验证、培训结果运用、培
训档案建设等内容。
企业应在识别安全教育培训需求的基础上，制定和实施包含全员安全
生产责任制、风险辨识管控等内容的年度安全教育培训计划，评估教育培
训效果，形成书面培训总结。
企业应建立从业人员教育培训档案和台账，按计划实施，详细、准确
记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。
危险化学品生产、经营单位主要负责人和安全生产管理人员应依法经
考核合格。
XX公司 安全审计报告
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涉及“两重点一重大”生产装置和储存设施的企业的主要负责人和主管
生产、设备、技术、安全的负责人及安全生产管理人员必须具备化学、化
工、安全等相关专业大专及以上学历或化工类中级及以上职称。
从事危险化工工艺过程操作及化工自动化控制仪表安装、维修、维护
的作业及电工作业、焊接与热切割作业等特种作业人员应持证上岗。
涉及重大危险源、重点监管化工工艺的生产装置、储存设施操作人员
必须具备高中及以上学历或化工类中等及以上职业教育水平。
企业应对新从业人员进行厂、车间、班组三级安全培训教育，考核合
格后上岗。三级安全培训教育的内容和时间应符合相关规定要求。
从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗六个月以上重新上岗时，应
当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训。
采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备前，应对从业人员进行专
门的安全生产教育和培训，经考核合格后，方可上岗。
企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动。班组安
全活动应由班长和部门负责人主持，每个班组应按《省应急管理厅关于加
强危化品企业安全基础管理工作的通知》要求，建立班组安全活动台账。
每个班组安全活动时间每月不少于2次，每次时间不少于1小时。管理
部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。企业主要负责
人每季度至少参加一次班组安全活动；企业安全生产管理部门或专职安全
生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。
企业应当按照《危险化学品重大危险源辨识》标准，对本单位的危险
化学品生产、经营、储存和使用装置、设施或者场所进行重大危险源辨识、
评估、登记建档。
企业应明确每一处重大危险源的主要负责人、技术负责人和操作负责
人。建立重大危险源主要负责人、技术负责人、操作负责人的安全包保履
XX公司 安全审计报告
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职记录，企业的安全管理机构应当对包保责任人履职情况进行评估，纳入
企业安全生产责任制考核与绩效管理。
应当在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志，写明紧急情况
下的应急处置办法。应当在重大危险源安全警示标志位置设立公示牌，写
明重大危险源的主要负责人、技术负责人、操作负责人姓名、对应的安全
包保职责及联系方式，接受员工监督。
变更管理制度（程序文件）应包含辨识、方案编制、风险评估、变更
申请、变更审批、变更实施、变更验收、组织变更培训、更新安全信息等
要求。
企业应对工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、
生产组织方式和人员等方面发生的所有变更，办理变更管理手续，落实相
关变更管理要求。
企业应对变更实施后的相关管理制度、操作规程、图纸资料等安全生
产信息进行更新，并对相关人员进行培训。
安全事故管理制度（程序文件）应包含事故分级分类、报告、调查和
处理、分析、批准、审核、防范措施落实、跟踪验证等内容。
企业应建立事故档案和事故事件管理台账，应将承包商在本企业发生
的安全事故纳入本企业安全事故管理。对发生的生产安全事故应落实“四
不放过”要求，对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划
停工、异常工况、泄漏等）开展调查分析，制定落实整改措施。
企业应收集整理同类企业事故案例、吸取事故教训，举一反三落实事
故防范措施的情况。
企业应建立涉险事故、未遂事故等安全事件报告激励机制。
企业应落实危险化学品仓库设计要求，化学品及危险化学品储罐的容
量、储存品种、储存量应与设计文件一致。
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应按国家标准分区分类储存危险化学品，不得超量、超品种储存危险
化学品，相互禁配物质不得混放混存。
应建立危险化学品出入库核查、登记制度。入库登记的危险化学品品
名、规格、数量应与库内实际储存的实物一致。
入库物品的包装应完好，标志、安全标签应规范、清晰。应附有中文
化学品安全技术说明书和安全标签。
仓库内物品堆垛与主通道、墙体、立柱、照明灯的间距及垛与垛之间
的间距应满足规范要求：主通道≥200cm、墙距≥50cm、柱距≥30cm、垛距
≥100cm（每个堆垛的面积不应大于150m²）、灯距≥50cm。
储存仓库内禁止进行开桶、分装、改装作业。
储存危险化学品的仓库和作业场所应设置明显的安全标志，并符合
GB2894、AQ3047的规定。
危险化学品堆码应整齐、牢固、无倒置；不应遮挡消防设备、安全设
施、安全标志和通道。
剧毒化学品、监控化学品、易制毒化学品、易制爆危险化学品应按规
定将储存地点、储存数量、流向及管理人员的情况报相关部门备案。剧毒
化学品以及构成重大危险源的危险化学品，应在专用仓库内单独存放，并
实行双人验收、双人保管、双人发货、双把锁、双本账“五双”管理。
单个仓库固体硝酸铵存储量不得超过500t，多个仓库固体硝酸铵合计
最大存储量不得超过2500t。
储存有机过氧化物、自热物质和混合物、自反应物质和混合物的仓库
应满足存储温度、湿度要求。储存遇水放出易燃气体的物质和混合物应采
取防水、防雨、防潮措施。
储存可能散发可燃气体、有毒气体的危险化学品库房内设置的气体检
测报警装置应与事故风机联锁。
XX公司 安全审计报告
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管理现状
（1）合法合规性
企业于202X年X月X日取得安全生产许可证（有效期：202X年X月X
日至202X年X月X日），许可范围：XXX（X吨/年）、XXX（X吨/年）、
XXX（X吨/年）、XXX溶液[含量≥X%]（XXX吨/年），许可范围与企业
现状一致。
企业于202X年X月X日进行危险化学品登记（证书编号：XXXXX），
有效期：202X年X月X日至202X年X月X日，共登记X种原料、X种中间产
品、X种产品，登记内容与企业现状一致。
企业于202X年X月X日由XXX有限公司出具安全评价报告。
企业于202X年X月X日对危险化学品重大危险源【液氯仓库（X级重
大危险源）】进行备案登记，备案编号为：XX苏XXX[202X]XXX。
企业202X年X月X日至X市X县（区）应急管理局进行生产安全事故应
急预案备案（备案编号：XXXXX）
（2）安全生产责任
企业建立了安全生产责任制，明确从主要负责人到一线从业人员等岗
位的安全生产责任制和部门的安全安全生产责任制，但缺少安委会主任、
副主任、组员、工会主席、酯化车间和班组一级的职责。
企业建立并实施了《安全生产责任制考核管理制度》，明确了责任范
围、考核标准和考核指标。
（3）安全规章制度
企业建立了安全生产规章制度，明确了管理程序、责任部门、管理职
责和检查考核等要求，但是部分管理制度引用的法规标准有误。
（4）教育培训管理
主要负责人及专职安全管理人员均已取得安全培训合格证书。企业主
XX公司 安全审计报告
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要负责人、安全、设备等相关部门负责人的学历专业或职称满足要求。特
种作业人员持证上岗人员学历达标。企业建立了从业人员教育培训档案和
台账，并记录了培训考核情况。
（5）重大危险源安全管理
该企业构成危险化学品X级重大危险源（液氯仓库）。
该企业针对危险化学品重大危险源管理，建立了《重大危险源管理制
度》，制度中明确重大危险源的主要负责人、技术负责人和操作负责人。
该企业在危险化学品重大危险源（液氯仓库），设置有明显的安全警
示标志，并有紧急情况下的应急处置办法。
（6）变更管理
企业建立了《变更管理制度》，制定了变更管理程序文件，包含辨识、
方案编制、风险评估、变更申请、变更审批、变更实施、变更验收、组织
变更培训、更新安全信息等要求。
企业按照制订的变更管理制度，对多个变更项目实施了变更。
（7）事故事件管理
企业建立了《事故安全管理制度》，对事故、事件进行了定义和分类，
安全事故分为生产安全事故、环境事故、质量事故、厂外事故、财产损失，
事件分为七类，即泄漏事件、非计划停车事件、设备故障事件、联锁启动
事件、急救（箱）事件、用户投诉事件和未遂事件。企业制定的《事故安
全管理制度》中，缺少：事故分析、批准、审核、防范措施落实、跟踪验
证，将承包商在本企业发生的安全事故纳入本企业安全事故管理；以及对
涉险事故、未遂事故等安全事件开展调查分析，对涉险事故、未遂事故等
安全事件报告激励机制等内容。事故调查应坚持实事求是，尊重科学的原
则及时准确地查清事故经过、原因、损失、性质，认定事故责任，总结事
故教训，提出整改措施，并按照“四不放过”原则对事故责任人严肃处理。
XX公司 安全审计报告
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（8）储存安全
核查了企业安全评价报告和现场，化学品及危险化学品储罐的容量、
储存品种、储存量与设计文件一致。
企业按国家标准分区分类储存危险化学品，未超量、超品种储存危险
化学品，无相互禁配物质混放混存。
企业建立了危险化学品出入库核查、登记制度，有危险化学品出入库
台账。入库物品的包装完好，标志清晰。
突出问题及产生根源
突出问题
（一）文件资料层面
不符合项1：安全生产责任制中缺少安委会主任、副主任、组员、工
会主席、酯化车间和班组一级的职责。
不符合项2：财务出纳等岗位安全职责缺少安全风险辨识、评估和管
控内容。
不 符 合 项 3 ： 《 危 险 辨 识 与 风 险 评 价 安 全 管 理 制 度 》 中 引 用
GB/T13841-1992已作废。
XX公司 安全审计报告
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不符合项4：《特殊作业（受限空间作业）安全管理制度》中引用
《化学品生产单位受限空间作业规范》（AQ3028-2008）已作废。
不符合项5：《安全教育培训管理制度》中未包含需求调查、岗位技
能需求矩阵、岗位能力评估、培训结果运用、培训档案建设等内容。
不符合项6：《安全教育培训管理制度》中三级教育培训内容未包含
《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）全部内容。
不符合项7：查看了202X年安全培训计划，未明确考核方式、培训教
师等内容。
XX公司 安全审计报告
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不符合项8：企业制定的月度安全活动计划未明确活动内容。
不符合项9：《重大危险源安全管理制度》（版本号：XXX）中，对
包保责任人履职情况进行评估，纳入企业安全生产责任制考核与绩效管理
的内容缺失。
不符合项10：企业变更管理制度内容中缺少变更实施过程中的安全风
险检查内容。
不符合项11：企业变更管理制度内容中未见必要时邀请外部专家参与
风险评估工作。
不符合项12:202X年X月X日发布《变更管理制度》，变更范围建议参
照《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）完善变更分类，补
充总图、电气、公用工程、材料、化学品、管理程序和管理职责等变更内
容。
不符合项13：《事故安全管理制度》的第X章节中，缺少：事故分析、
批准、审核、防范措施落实、跟踪验证等内容。
XX公司 安全审计报告
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不符合项14：《事故安全管理制度》的第X章节的“程序”中，缺少：
将承包商在本企业发生的安全事故纳入本企业安全事故管理；以及对涉险
事故、未遂事故等安全事件开展调查分析的内容。
（二）管理执行层面
不符合项1：未见202X年安全教育培训需求识别记录。
不符合项2：查看了202X年安全生产风险分级管控与隐患排查治理教
育培训记录，培训签到表共X人与计划中全员培训不符（企业共计X人），
且缺少考核记录。
XX公司 安全审计报告
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不符合项3：查看了孙某某教育培训档案，未见202X年度教育培训的
相关材料。
不符合项4：查看了孙某某的安全教育培训档案，未见三级安全教育
卡。
不符合项5:202X年X月X日班组活动记录缺少班组活动主题、评价人
未签字。
不符合项6：查看了第X季度班组活动记录，未见主要负责人参与班组
安全活动的记录。
不符合项7：抽查发现热水罐出水总管增加紧急切断阀并增加超温联
锁未办理变更管理手续。
XX公司 安全审计报告
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不符合项8:202X年X月X日，主要负责人变更为X某，变更申请表未填
写变更级别、变更类型；无任职资格审查记录。
不符合项9：母液接受釜（RXX）变更为母液储罐，未履行变更程序。
不符合项10:202X年X月X日三车间反应釜、接收槽放空管增加阻火器，
变更验收后未对生产、设备相关人员进行培训。
不符合项11：未见收集同类企业事故案例、吸取事故，举一反三落实
事故防范措施的内容。
不符合项12：XXX结晶车间楼梯间存放有自动喷漆等可燃物。
不符合项13：消防泵房楼梯下方存放有柴油。
不符合项14：危险化学品装卸车安全检查表缺少装卸物质名称，不能
根据物质性质明确检查内容。
不符合项15：企业提供的正己烷化学品安全技术说明书企业名称为
XX有限公司，实际储存的正己烷供应商为XX石化科技开发有限公司。
不符合项16：酯化车间（甲类）内XXX的物料，其中间槽、部分管道
物料标注为“三甲酯”。
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不符合项17：转料泵（PXXX）设备信息卡中介质为正丙胺，配套管
线流向标识为氢氧化钠，两者不一致。
不符合项18：X月X日有钠装卸车检查记录，但未见钠出入库记录。
产生根源
一、安全意识不强
℃员工安全意识淡薄：一些员工在工作中没有养成良好的安全习惯，
对潜在的危险没有足够的重视，容易发生安全事故。这反映出企业在员工
安全意识培养方面的不足。
℃领导层安全意识不足：部分企业的领导层过于追求经济效益，而忽
视了安全生产的重要性，导致安全投入不足，安全管理制度不完善。
二、安全管理制度不健全
℃制度缺失：一些企业缺乏完整和严格的安全制度和规程，员工对于
安全管理的要求不清晰，容易出现疏忽和过失。
℃制度执行不力：即使有安全管理制度，但如果执行不力，也会形同
虚设。例如，安全生产责任制未做到全覆盖，或者未对制度执行情况进行
XX公司 安全审计报告
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有效的监督和考核。
三、安全投入不足
℃资金短缺：一些企业由于资金紧张，无法为安全生产提供足够的投
入，导致安全设施和工作条件不达标。
℃重视不够：部分企业对安全生产的重视程度不够，将资金更多地投
入到生产和营销等方面，而忽视了安全生产的投入。
四、管理人员缺乏专业知识
℃培训不足：一些企业的管理人员缺乏必要的安全和环保知识，不能
对安全问题进行有效地管理和预防。这可能是由于企业未提供足够的培训
和教育机会。
℃人才短缺：在某些行业，具备专业知识和经验的安全管理人员相对
短缺，导致企业难以招聘到合适的人才。
五、外部监管不力
℃监管缺失：在某些地区和行业，监管部门对企业的安全生产监管不
够严格，导致企业存在安全隐患时未能及时发现和整改。
℃监管手段落后：部分监管部门的监管手段和技术相对落后，难以有
效应对新型的安全风险和挑战。
六、其他因素
℃企业规模：一些小型企业由于规模较小、资源有限，难以建立完善
的安全管理体系和投入足够的安全资金。
℃行业特点：某些行业由于自身的特殊性（如高风险、高污染等），
在安全生产方面存在更多的挑战和困难。
综上所述，安全生产基础管理出现问题的根源涉及安全意识、安全管
理制度、安全投入、管理人员专业知识、外部监管以及其他多个方面。为
了提升安全生产基础管理水平，企业需要全面加强这些方面的工作，确保
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生产安全。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，安全生产基
础管理应审计的重点内容有45项，其中2项不涉及，实际审计43项。审计
结果为符合要求的有23项，不符合项有20项共计32条，其中A级不符合0项、B
级不符合0项、C级不符合20项共计32条。评估分析合法合规性、安全生产
责任、安全规章制度、教育培训管理、重大危险源安全管理、变更管理、
事故事件管理、储存安全等安全生产基础管理各要素管理和运行情况，且
企业已对审计发现的问题制定了“五定”整改计划表，整改措施可行，因此，
安全生产基础管理要素的审计结果为合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
该企业应在《重大危险源安全管理制度》中，对包保责任人履职情况
进行评估，纳入企业安全生产责任制考核与绩效管理的内容。
同时，该企业应进一步规范对事故事件的管理，完善《事故安全管理
制度》中的℃事故原因分析、批准、审核、防范措施落实、跟踪验证；℃
对涉险事故、未遂事故等安全事件开展调查分析和对涉险事故、未遂事故
等安全事件报告激励机制的内容；同时，补充：将承包商在本企业发生的
安全事故纳入本企业安全事故管理；以及对涉险事故、未遂事故等安全事
件开展调查分析的内容。
依据事故“四不放过”的要求，规范记录《事故管理记录和台账》和事
故、事件信息。
企业应进一步规范对变更的管理，参照《化工过程安全管理导则》
（AQ/T3034-2022）完善变更分类，补充总图、电气、公用工程、材
料、化学品、管理程序和管理职责等变更内容。企业变更管理制度内容中
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补充必要时邀请外部专家参与风险评估工作。缺少变更实施过程中的安全
风险检查内容。
（二）管理执行层面
企业应完善变更管理，对每个变更按照《化工过程安全管理导则》
（AQ/T3034-2022）的要求，按照变更程序进行逐项核对变更，加强的变
更风险的分析，加强对安全措施的落实，在变更后做好资料更新、培训、
调试、验收等工作。
企业应完善《事故安全管理制度》中，收集同类企业事故案例、吸取
事故，举一反三落实事故防范措施的内容；并将承包商和外来人员作业发
生的事故、事件列入本企业的事故管理。
（二）资源配备层面
企业应组织加强变更管理过程的部门协作。专业部门结合变更制度要
求，对变更中产生的安全隐患进行全面分析并采取安全措施，安全部门对
变更后的完成情况进行追踪、闭环管理。
双重预防机制
要素介绍
企业应当组织安全生产管理、工程技术、岗位操作等相关人员，对作
业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价，按照重大安全风
险、较大安全风险、一般安全风险和低安全风险四个级别，确定区域风险
等级，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，每年进行一次评价。
企业应按照双重预防数字化建设指南建立风险辨识清单、管控措施清
单和管控责任清单。应覆盖重大危险源、生产装置、储存设施及公辅工程
等风险分析对象。应根据生产工艺流程顺序或设备设施布局，将风险分析
对象分解为若干个相对独立的风险分析单元，主要设备设施均应纳入风险
XX公司 安全审计报告
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分析单元。应从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面识别评
估现有管控措施的有效性。结合各岗位安全生产责任制，明确对应的企业、
部门、车间、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到各层
级岗位。对应风险管控措施确定隐患排查内容，明确隐患排查的岗位或排
查人员和排查周期。隐患排查应涵盖从主要负责人到基层一线各岗位。
企业应将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容和隐患排
查计划，发现措施失效后，应将失效的风险管控措施作为事故隐患及时处
置，确保风险控制措施的有效性。
企业应制定并有效实施隐患排查治理制度。
隐患排查制度应明确各种事故隐患排查的形式、内容、频次、组织与
参加人员、事故隐患治理、上报及其他有关要求。
企业应制定和实施综合性、专业性、重大节假日、季节性等隐患排查
计划，建立隐患排查记录，对排查发现的隐患，按“五定”（定人员、定时
间、定责任、定标准、定措施）要求进行隐患治理，闭环管理，对限期完
成整改的隐患要制定防范落实措施。
管理现状
（1）风险辨识管控
企业于2024年7月18日组织安全生产管理、工程技术、员工等相关人
员，对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价，并编制
了《安全风险分区分级报告》，按照重大安全风险、较大安全风险、一般
安全风险和低安全风险四个级别，确定区域风险等级，绘制“红橙黄蓝”四
色安全风险空间分布图。
（2）隐患排查治理
企业于202X年X月X日发布实施了《隐患排查治理安全管理制度》。
制定并实施了隐患排查计划，建立了隐患排查记录。
XX公司 安全审计报告
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突出问题及产生根源
突出问题
（一）文件资料层面
不符合项1：《安全风险分区分级报告》中作业活动风险点风险评估
作业条件危险性分析表未进行分级管控。
不符合项2：较大及以上风险清单中X个较大以上风险管控级别不一致。
不符合项3：查看了企业的管控责任清单，企业未从维护保养、人员
操作等方面识别评估现有管控措施的有效性。
不符合项4：《隐患排查治理安全管理制度》中未明确验收和评价的
内容。
XX公司 安全审计报告
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不符合项5:202X年度安全检查计划表中综合安全检查频次与制度中不
一致。
不符合项6：查看了202X年X月X日隐患排查治理记录中，未按“五定”
要求进行治理。
（二）管理执行层面
不符合项1：查看了“五位一体”信息化管理平台，企业未将安全风险
管控措施作为隐患排查任务。
产生根源
℃认识不足：企业对双重预防机制的重要性认识不到位，缺乏建立机
制的主动性。
部分企业认为双重预防机制是政府行为，而非企业自身需要，因此缺
乏内在动力。
℃制度质量不高：风险分级管控制度质量不高，好看不好用。
风险分级管控和隐患排查治理衔接不够。
℃执行不到位：双重预防机制工作流于表面，没有真正融入企业生产
经营、标准化建设全过程。
企业在风险分级管控措施落实上存在被动应付、走过场现象。
XX公司 安全审计报告
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℃缺乏专业人才：企业员工专业水平有限，风险辨识与评估不充分、
不全面。
缺乏专家参与风险辨识与评估，导致风险管控措施缺乏针对性、时效
性。
综上所述，双重预防机制出现问题的根源涉及思想认识、制度建设、
执行力度和专业人才等多个方面。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，双重预防机
制应审计的重点内容有6项，其中0项不涉及，实际审计6项。审计结果为
符合要求的有2项，不符合项有4项共计7条，其中A级不符合0项、B级不
符合0项、C级不符合4项共计7条。评估分析风险辨识管控、隐患排查治理
等双重预防机制各要素管理和运行情况，且企业已对审计发现的问题制定
了“五定”整改计划表，整改措施可行，因此，双重预防机制要素的审计结
果为合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
企业应进一步规范对风险的管理，完善《安全风险分区分级报告》。
企业应建议按照《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》进一
步完善隐患排查治理安全管理制度。
（二）管理执行层面
企业应将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容和隐患排
查的记录。
企业应建立隐患汇总台账，在隐患排查治理记录中，未按“五定”要求
进行治理。
XX公司 安全审计报告
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高危作业安全管理
要素介绍
企业应按照国家标准制定动火、进入受限空间等特殊作业管理制度，
并有效执行。
企业实施特殊作业前应开展作业风险分析、安全交底、检测分析、措
施确认、现场监护，完工验收等管理要求，规范办理和审批作业许可证。
特殊作业票证应按省应急管理厅关于印发《危险化学品企业特殊作业票证
填写注意事项》的通知（苏应急函〔2023〕53号）的要求填写。
企业承包商安全管理制度应明确承包商准入标准、资格审查、管理责
任、承包商录用和退出机制。
企业应对承包商施工安全资质、主要负责人、安全管理人员的人员资
质、安全管理体系和业绩进行审查，建立合格承包商名录。
企业应与承包商签订安全管理协议，明确双方的安全管理范围与责任。
企业应对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育和考试，妥善保存
承包商作业人员安全培训教育记录。
企业应审查承包商编制的施工方案，开展作业前安全交底，对作业过
程进行监督检查，并将监督检查的结果作为承包商业绩评价的依据。
应建立危险化学品装卸管理制度，明确作业前、作业中和作业结束后
各个环节的装卸作业安全管理要求。
应对危险化学品车辆行驶证、营运证，驾驶员、押运员的资质证件，
运输车辆、罐式车辆罐体等检验有效期，充装和装载的危险货物与运单载
明事项的一致性和充装的危险货物与车辆罐体适装介质的一致性、装卸设
施接口连接可靠性确认等开展检查，建立检查记录。
装卸车作业环节应严格遵守安全作业标准、规程和制度，并在监护人
员现场指挥和全程监护下进行。
XX公司 安全审计报告
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管理现状
（1）特殊作业
企业按照国家标准制定动火、进入受限空间等特殊作业管理制度，并
有效执行。企业实施特殊作业前开展作业风险分析、安全交底、检测分析、
措施确认、现场监护，完工验收等管理要求，规范办理和审批特殊作业许
可票证。
（2）承包商管理
企业建立并实施了《承包商安全管理制度》，明确了承包商准入标准、
资格审查、管理责任、承包商录用和退出机制。
企业对承包商施工安全资质、主要负责人、安全管理人员的人员资质、
安全管理体系和业绩进行审查，并留有审查记录。
企业在与承包商签订的合同中包含有安全管理协议（安全健康环境管
理协议），明确了双方安全健康环境管理的范围与责任，并对承包商进行
了入厂安全培训教育和考试。
（3）装卸作业
建立了危险化学品装卸管理制度，明确作业前、作业中和作业结束后
各个环节的装卸作业安全管理要求。对危化品车辆进行排查，建立了检查
记录。
突出问题及产生根源
突出问题
（一）管理执行层面
不符合项1：编号XXX冷冻机房外动火作业动火时间9:59-18:34仅有一
次采样分析记录。
XX公司 安全审计报告
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不符合项2:202X年X月X日清理污水池，受限空间作业票（编号XXX）
工器具登记台账未记录隔绝式呼吸防护装备、救生绳、通讯设备；未增设
监护人。
不符合项3:202X年X月X日，动火作业票（编号：XXX）动火作业人
陈某建未接受安全交底，分析人签字潦草，无法识别。
不符合项4：未见企业对承包商人员资质、安全管理体系和业绩的审
查记录。
不符合项5：未见企业的合格承包商名录。
不符合项6：查看了202X年X月X日XXX工程技术股份有限公司设备
检维修项目台账，未见对承包商的施工方案的审查记录。
不符合项7：查看了202X年X月X日XXX工程技术股份有限公司设备
检维修项目台账，未见对承包商作业过程监督检查记录。
不符合项8：企业未将监督检查的结果作为承包商业绩评价的依据。
产生根源
一、风险辨识与评估不足
℃专业能力不足：危险作业属地单位人员在专业能力、工作经验等方
面存在不足，导致风险辨识不全面、不深入。仅辨识出失控后的风险，未
找到产生风险的危害源头。
℃辨识方法不科学：没有辨识出具体失控点和失控时间，以及同一危
害因素在不同失控状态下产生的不同后果。未针对工作环境（如作业区域
环境、地理位置环境、周边环境、气候环境等）开展辨识。
XX公司 安全审计报告
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二、作业方案与措施不完善
℃方案制定不细致：由于风险辨识环节存在问题，作业方案中的风险
防控措施存在明显漏洞。关键作业步骤未细化、不具体，缺乏针对性和有
效性。
℃应急措施不到位：在作业前安全条件、作业过程操作、作业完成标
准、应急处置等方面缺少具体要求。应急预案不完善，缺乏针对性和可操
作性。
三、安全监管与检查不力
℃监管制度不健全：安全监管职责不明确，监管流程不清晰。缺乏有
效的监管机制和手段，导致监管工作流于形式。
℃检查表不精准：直接采用标准规范中的危险作业检查表开展现场检
查，缺乏针对性。对于高风险作业工序缺少细致的检查内容，且许多重大
风险防控措施的检查未纳入检查表中。
℃现场监管不到位：监督人员到危险作业现场开展监督工作的频率和
力度不够。对作业过程中风险变化导致的防控漏洞和出现的紧急情况未能
及时督导处理。
四、人员安全意识与技能不足
℃安全意识淡薄：部分施工人员对高危作业的危害认识不足，安全意
识薄弱。容易导致违规操作，增加事故发生的风险。
℃技能水平不高：涉及特种作业的人员未持有相应的资格证书或人证
不符。操作技能不熟练，缺乏应对突发情况的能力。
五、安全投入与设施不足
℃安全投入不足：企业对安全生产的重视程度不够，安全投入不足，
导致安全设施和工作条件不达标。
℃安全防护设施不完善：安全防护设施投入不足，如安全网、防护栏、
XX公司 安全审计报告
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警示标志等缺失或损坏。安全防护设施使用不规范，如安全带、安全绳等
存在破损、老化等问题。
六、沟通与协调不畅
℃内部沟通不畅：企业内部各部门之间缺乏有效的沟通和协调。导致
安全管理工作存在漏洞和重复劳动。
℃外部沟通不畅：企业与外部监管部门、专业机构等沟通不畅，无法
及时获取最新的安全信息和技术支持。
综上所述，高危作业安全管理出现问题的根源涉及风险辨识与评估、
作业方案与措施、安全监管与检查、人员安全意识与技能、安全投入与设
施以及沟通与协调等多个方面。为了提升高危作业安全管理水平，需要从
这些根源入手，全面加强安全管理工作。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，高危作业安
全管理应审计的重点内容有10项，其中0项不涉及，实际审计10项。审计
结果为符合要求的有7项，不符合项有3项共计8条，其中A级不符合0项、
B级不符合0项、C级不符合3项共计8条。评估分析特殊作业、承包商管理、
装卸作业等高危作业安全管理各要素管理和运行情况，且企业已对审计发
现的问题制定了“五定”整改计划表，整改措施可行，因此，高危作业安全
管理要素的审计结果为合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
企业应对承包商施工安全资质、主要负责人、安全管理人员的人员资
质、安全管理体系和业绩进行审查，建立合格承包商名录。
（二）管理执行层面
企业应按《省应急管理厅关于印发〈危险化学品企业特殊作业票证填
XX公司 安全审计报告
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写注意事项〉的通知》（苏应急函〔2023〕53号）的要求填写作业票，在
实施特殊作业前开展作业风险分析。
未见对承包商的施工方案的审查记录，以及对作业过程监督检查记录。
应急与消防
要素介绍
企业应建立以主要负责人任组长的应急指挥系统，配备应急救援队伍，
实行公司和车间分级管理，明确各级应急指挥系统和救援队伍的职责。
企业应确立本单位的应急预案体系，按照GB/T29639要求编制综合应
急预案、专项应急预案、现场处置方案并及时修订。
综合应急预案应当规定应急组织机构及其职责、应急预案体系、事故
风险描述、预警及信息报告、应急响应、保障措施、应急预案管理等内容。
专项应急预案应当规定应急指挥机构与职责、处置程序和措施等内容。现
场处置方案应当规定应急工作职责、应急处置措施和注意事项等内容。
企业应制定应急预案定期评估制度，每三年进行一次应急预案评估，
对应急预案内容的针对性和实用性给出结论，并对应急预案的修订给出明
确意见。
基层岗位应在现场处置方案的基础上，针对工作场所、岗位特点，编
制简明的应急处置卡，应急处置卡应当规定重点岗位、人员的应急处置程
序和措施，以及相关应急责任人、处置责任人等联络人员的联系方式。
规模较大、危险性较高的易燃易爆物品、危险化学品等危险物品的生
产、经营、储存企业应制定应急值班制度，成立应急处置技术组，实行24
小时应急值班。重大危险源企业的应急处置技术组应包含工艺技术人员、
消防救援人员等。
生产经营单位应当组织包含主要负责人在内的所有人员开展本单位的
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应急预案、应急知识、自救互救、避险逃生技能、应急装备、防护器材的
培训活动，使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急处置程序
和措施、熟练使用应急装备和防护器材。
企业应制定本单位年度的应急预案演练计划，根据本单位的事故风险
特点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半
年至少组织一次现场处置方案演练。对重大危险源专项应急预案，每年至
少进行一次；对重大危险源现场处置方案，每半年至少进行一次。
应急演练结束后应按照AQ/T9009-2015要求，及时对演练效果进行评
估，对存在的问题及时整改，并持续完善应急预案。
企业应根据要求配备应急装备和物资，建立应急资源台账、维护保养
记录。应急资源台账应至少包含设备设施名称、数量、存放地点、联系人、
联系电话等信息。应按照规范要求每月进行一次检查。
企业应在有毒有害岗位配备应急器材柜，设置与柜内器材相符的应急
器材清单，应急器材完好有效。
消防器材配备齐全，附件完好无损，有专人负责定期检查灭火器材，
药剂定期更换，有更换记录和有效期标签。罐区、装置区等重点场所应每
半月检查一次。
企业应监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用劳动防护用品和
应急器材。
企业存在可燃、有毒气体的区域应配备便携式检测仪，并每年检定，
保证设备完好。
石油化工企业的生产区、公用及辅助生产设施、全厂性重要设施和区
域性重要设施的火灾危险场所应设置火灾自动报警系统和火灾电话报警。
消防控制室、消防水泵房、发电机房、配电室、防排烟机房等应设置
备用照明，其作业面的最低照度不应低于正常照明的照度。
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消防水泵房及其配电室的消防应急照明采用蓄电池作备用电池时，其
连续供电时间不应少于3h。
企业消防道路净宽度、净空高度、转弯半径应满足消防车辆通行。
装置或联合装置、液化烃罐组、总容积大于或等于120000m3的可燃液
体罐组应设环形消防车道。可燃液体的储罐区、可燃气体储罐区、装卸区
及化学危险品仓库区应设环形消防车道，当受地形条件限制时，也可设有
回车场的尽头式消防车道。
大型石油化工企业的工艺装置区、罐区等，应设置独立的稳高压消防
给水系统，其压力宜为。低压消防给水系统的系统工作压力应
大于或等于。
消防用水池应设置就地水位显示装置，并应在消防控制中心或值班室
等地点设置显示消防水池水位的装置，同时应有最高和最低报警水位。
消防水泵、稳压泵应分别设置备用泵。消防水泵的主泵应采用电动泵，
备用泵应采用柴油机泵，且应按100%备用能力设置，柴油机的油料储备
量应能满足机组连续运转6h的要求。
消防栓应有编号，开启灵活，出水正常，排水良好，出水口闷盖、橡
胶垫圈齐全完好。消防栓阀门井完好，防冻措施到位。消防炮完好无损、
无泄漏，防冻措施落实；消防炮阀门及转向齿轮灵活，润滑无锈蚀现象。
泡沫液储罐上应设置铭牌，并应标识泡沫液种类、型号、出厂日期和
灌装日期、有效期及储量等内容，不同种类、不同牌号的泡沫液不得混存；
系统中所用的控制阀门应有明显的启闭标志。
泡沫发生系统保持完好，零部件齐全，随时保持备用状态；泡沫液定
期更换，有记录。消防水幕、喷淋、蒸汽等消防设施完好，能随时投用，
定期试验。
可燃液体地上立式储罐、压力式、半冷冻式液化烃球罐的固定消防冷
XX公司 安全审计报告
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却水系统的控制阀门应设在防火堤外，距被保护罐壁不宜小于15m。
甲、乙类装置区周围和罐组四周道路边应设置手动火灾报警按钮，其
间距不宜大于100m。
液化烃及操作温度等于或高于自燃点的可燃液体泵，应设置水喷雾
（水喷淋）系统或固定消防用水炮进行雾状冷却保护。
烷基铝类储存仓库应设置火灾自动报警系统，并配置干砂、蛭石、D
类干粉灭火器等灭火设施。干粉灭火系统当采用气动动力源时，应保证系
统操作与控制所需要的气体压力和用气量。
企业应在消防控制室设置应急通讯的固定直拨报警电话，报警电话应
处于投用状态，随机抽查报警电话是否畅通。
消防控制室实行每日24h专人值班制度，每班不应少于2人，监控、操
作设有联动控制设备的消防控制室和从事消防设施检测维修保养的人员，
应持中级（四级）及以上等级证书。而监控、操作不具备联动控制功能的
区域火灾自动报警系统及其他消防设施可以为初级证书。
生产、储存和使用氯气、氨气、光气、硫化氢等吸入性有毒有害气体
的企业，应配备两套以上的全封闭防化服；构成重大危险源的，应设立气
体防护站（组）。
气体防护站（组）应急装备、物资、人员配备应满足要求，并定期检
查维护。
管理现状
（1）应急管理
企业编制实施了生产安全事故应急预案，预案体系包含综合应急预案、
专项应急预案、现场处置方案。应急预案编制后组织了内部评审和专家评
审，按评审意见进行了完善，由企业主要负责人审批后发布实施，并与周
边企业签订了应急救援协议。
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企业与当地应急体系形成了联动机制。企业的预案应与地方政府、相
关联单位的预案相互衔接，并有应急协作单位的联系方式。企业根据应急
预案的要求配备了应急装备和物资，建立了应急资源台账。企业有恶劣天
气等外部条件变化的早期预警预案及相关的应急准备工作。
（2）消防安全
消防水泵主泵采用电动泵，备用泵为柴油泵，柴油机的油料储备量能
满足机组连续运转6h的要求。
企业消防道路畅通无阻，满足消防车辆通行；厂区消防车道净宽度、
净空高度满足消防救援要求。
（3）气体防护
企业储存和使用氯气，配备了两套全封闭防化服和设立了气体防护组。
突出问题及产生根源
突出问题
（一）文件资料层面
不符合项1：企业建立以主要负责人XXX任组长的应急指挥系统，配
备应急救援队伍，但未实行公司和车间分级管理。
不符合项2：未见应急指挥部总指挥副总指挥职责。
不符合项3：液氯泄漏（重大危险源）专项应急预案中规定如果大量
液氯泄漏，与有关技术部门联系，预案中未明确技术部门及联系方式。
不符合项4：企业对应急预案进行了评估，但没有给出评估结论。
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不符合项5：企业提供的应急处置卡没有针对具体岗位特点。
不符合项6：重大危险源应急处置技术组没有包含消防救援人员。
不符合项7：企业编制有应急预案演练计划，并按计划实施演练，但
202X年X月X日蒸汽管道膨胀节断裂泄漏应急救援演练中，未见工艺技术
组组长X参加演练记录。
不符合项7：企业提供了应急救援预案演练评估表，未见演练评估方
案、演练评估总结等。
XX公司 安全审计报告
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（二）管理执行层面
不符合项1：查企业培训档案，重大危险源应急预案与演练培训中，
抢险救援组成员XXX等意未参加培训。
不符合项2：根据预案规定，液氯泄漏（重大危险源）专项应急预案
处置措施规定，现场应急救援人员要落实应急防护措施，做好个体防护，
佩戴好防毒面具，穿化学防护服。但X月X日举办的演练中，救援人员没
有佩戴好防毒面具，穿化学防护服。
不符合项3：应急资源台账未见联系电话等信息。
不符合项4：微型消防站的移动式长气供气泵未见定期点检记录。
不符合项5：消防水泵房控制柜缺少防护等级标志。
不符合项6：柴油消防水泵排烟管未敷设隔热保护层。
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不符合项7：柴油消防水泵油箱未设置通向室外的通气管。
不符合项8：酯化车间消防栓无编号。
不符合项9：甲醇储罐固定消防冷却水系统的控制阀门设在防火堤内。
（三）资源配置层面
不符合项1：企业在二道门内设置了应急器材柜，但未在有毒有害岗
位配备应急器材柜。
不符合项2：企业在应急救援柜、微型消防站设置了便携式可燃气体
检测仪，但车间现场没有配备。
不符合项3：企业在消控室、消防泵房、酯化配电室、二车间配电室
设置了4部火灾电话。根据规范要求在石油化工企业的生产区、公用及辅
助生产设施、全厂性重要设施和区域性重要设施的火灾危险场所应设置火
灾电话报警。
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不符合项4：消防控制室未设置备用照明。
不符合项5：消防水泵房未设置备用照明。
不符合项6：发电机房未设置备用照明。
不符合项7：配电室未设置备用照明。
不符合项8：消防水池就地液位计刻度模糊不清。
不符合项9：企业只有三人持中级（四级）等级证书。不能满足每班
不应少于2人要求。企业应及时通过考试取证满足每班2人。
产生根源
一、预案制定与执行不足
℃预案缺乏全面性和实效性：应急预案在制定时可能没有充分考虑到
各种可能的灾害情况，导致预案内容不够详细和全面，无法为应急响应提
供有效的指导和规范。
一些预案在制定之初可能是有效的，但随着时间的推移，由于建筑结
构的变化、人员变动等原因，预案可能失去实效。
℃预案执行不力：一些单位在制定了应急预案后，缺乏定期进行应急
演练的机制，导致预案在实际操作中出现漏洞和不足。
预案中的应急处理措施和操作流程可能不够明确，使得在真正发生灾
害时，无法迅速、有效地进行应对。
二、设备配备与维护不善
℃设备配备不足：一些单位或场所的消防应急设备配备不足，如灭火
器、喷水头等灭火设备数量不够，无法满足应急需求。
应急设备可能未按照相关标准和要求进行配置，导致在应急响应时无
法发挥应有的作用。
℃设备维护不善：长期未对消防应急设备进行检修、更换，导致设备
XX公司 安全审计报告
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失效或损坏。
设备可能存在故障或隐患，但由于缺乏定期维护和检查，未能及时发
现和处理。
三、人员意识与技能不足
℃安全意识淡薄：部分人员缺乏对应急和消防安全的认识和重视，容
易忽视潜在的危险和隐患。
在日常工作中可能存在违规操作或不当行为，增加了灾害发生的风险。
℃应急技能不足：一些人员可能未接受过专业的应急培训和演练，缺
乏应对突发情况的能力和技能。
在灾害发生时，可能无法迅速、准确地做出判断和应对，导致灾害扩
大或造成人员伤亡。
四、协调与沟通不畅
℃内部协调不畅：在大型企业或公共场所中，各部门之间可能存在协
调不畅的问题，导致在应急响应时出现混乱或延误。
各部门之间可能缺乏明确的分工和责任划分，使得在应急响应时无法
形成有效的合力。
℃外部沟通不畅：在应急响应过程中，与外部救援机构、政府部门等
可能存在沟通不畅的问题，导致救援资源无法及时到位或无法有效协同作
战。
缺乏有效的信息共享和沟通机制，使得在应急响应时无法获取最新的
救援信息和动态。
五、监管与检查不力
℃监管缺失：一些地区或行业的监管部门可能存在监管缺失的问题，
导致企业或场所的应急和消防安全工作得不到有效地监督和指导。
监管部门可能缺乏专业的检查人员和检查设备，无法对企业或场所进
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行全面的检查和评估。
℃检查不严格：在进行检查时，可能存在不严格、不细致的问题，导
致一些隐患和问题未能及时发现和处理。
检查标准可能不够明确或不够严格，使得一些企业或场所能够轻易通
过检查而实际上存在安全隐患。
综上所述，应急与消防领域出现问题的根源涉及预案制定与执行、设
备配备与维护、人员意识与技能、协调与沟通以及监管与检查等多个方面。
为了提升应急与消防管理水平，需要从这些根源入手，全面加强相关工作，
确保员工的生命财产安全。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，应急与消防
应审计的重点内容有32项，其中8项不涉及，实际审计24项。审计结果为
符合要求的有6项，不符合项有18项共计26条，其中A级不符合0项、B级
不符合0项、C级不符合18项共计26条。评估分析应急管理、消防安全、气
体防护等应急与消防各要素管理和运行情况，且企业已对审计发现的问题
制定了“五定”整改计划表，整改措施可行，因此，应急与消防要素的审计
结果为合格。
建议改进措施
（一）文件资料层面
企业应进一步完善应急准备与响应的组织机构和管理制度，明确相关
单位和人员的职责、指挥和运行机制。在应急指挥系统方面，加强应急救
援队伍训练及演练，完善分级管理，明确各级应急指挥系统和救援队伍的
职责。基层岗位的现场处置方案，应针对工作场所、岗位特点，进一步完
善应急处置卡，明确报告、处置、救援和避险等事故初期应急处置要求。
（二）管理执行层面
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企业应规范消防设备设施的日常维护工作，确保各项设备设施在应急
情况下能完好并能有效投入使用。确保消防道路畅通无阻，满足消防车辆
通行。
通过内部培训、外部考核取证等手段加强企业义务消防员等人员的专
业素养和操作技能，保障企业应急管理的人员储备，提升企业应急管理的
技能水平。
（三）资源配置层面
企业应加强对应急消防物资的检查，对于损坏、过期的设备设施应及
时更换、配齐。按照国家不定期推出的新规范的要求，及时完善各项应急
消防物资。
安全信息化系统
要素介绍
化工生产企业应建成投用集重大危险源监控信息、可燃有毒气体检测
报警信息、企业安全风险分区信息、生产人员在岗在位信息以及企业生产
全流程管理信息等于一体的信息管理系统。
化工企业安全生产信息化管理平台的技术要求、总体结构、系统部署、
功能和设备设施等应符合要求，并通过验收。
应建设和运用危险化学品双重预防机制数字化系统，系统应包含管理
端和移动端。管理端具备动态监控风险管控措施落实、隐患排查任务推送、
隐患排查治理情况跟踪监督、机制运行效果评估、异常状态自动预警及考
核奖惩等功能。运用移动端APP开展排查，经营企业移动终端数量不少于
3部；除经营企业外，其他企业移动终端数量不少于企业正常运行的重大
危险源数量。
重大危险源的温度、压力、液位、可燃有毒气体检测等信息全部接入
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危险化学品重大危险源风险监测预警系统。
化工企业安全生产信息化管理平台应有安全教育培训、特殊作业许可、
智能巡检、人员定位等基础功能数字化应用场景，至少有最新的6个月以
上的运行信息。
企业应使用电子作业票管理系统办理审批特殊作业票证，开展特殊作
业许可管控，实现特殊作业场景数字化应用。
管理现状
（1）信息化系统建设与应用
根据省委办公厅省政府办公厅关于印发《江苏省化工产业安全环保整
治提升方案》的通知（苏办〔2019〕96号）的要求，化工生产企业应建成
投用集重大危险源监控信息、可燃有毒气体检测报警信息、企业安全风险
分区信息、生产人员在岗在位信息以及企业生产全流程管理信息等于一体
的信息管理系统。
突出问题及产生根源
突出问题
（一）资源配置层面
不符合项1：查看了“五位一体”信息化管理平台，部分人员定位卡电
量低，无法正常定位。
产生根源
一、系统复杂性导致的漏洞
℃过程复杂性：安全信息化系统的开发和维护过程中，涉及多个环节
和步骤，如需求分析、设计、编码、测试等。每个环节都可能存在潜在的
漏洞和风险，导致系统整体安全性下降。
℃结构复杂性：系统结构复杂，包括硬件、软件、网络等多个组成部
XX公司 安全审计报告
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分，这些部分之间的交互和依赖关系复杂，容易引发安全问题。
应用复杂性：随着技术的发展，安全信息化系统的应用场景和功能越
来越丰富，这也增加了系统的复杂性和潜在的安全风险。
二、人为因素导致的安全问题
℃安全意识不足：部分用户和管理员缺乏安全意识，对系统的安全配
置和管理不当，容易引发安全问题。
℃操作失误：在日常操作中，由于疏忽大意或操作不当，可能导致系
统出现安全漏洞或数据泄露。
℃恶意行为：一些内部人员可能出于个人利益或恶意目的，对系统进
行破坏或泄露敏感信息。
三、管理体制不健全
℃安全管理制度不完善：缺乏科学、完善的安全管理制度和流程，导
致安全管理工作难以得到有效实施。
℃职责不明确：各部门和人员之间的职责划分不明确，容易出现安全
管理上的漏洞和盲区。
℃监管不力：对系统的安全监管可能不够严格和细致，导致一些潜在
的安全问题未能及时发现和处理。
综上所述，安全信息化系统出现问题的根源涉及系统复杂性、安全技
术措施、人为因素、管理体制等多个方面。为了提升系统的安全性，需要
从这些根源入手，采取综合性的措施进行防范和应对。
综合评价及评估分析
根据《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计表》，安全信息化
系统应审计的重点内容有6项，其中0项不涉及，实际审计6项。审计结果
为符合要求的有5项，不符合项有1项共计1条，其中A级不符合0项、B级
不符合0项、C级不符合1项共计1条。评估分析信息化系统建设与应用要素
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管理和运行情况，且企业已对审计发现的问题制定了“五定”整改计划表，
整改措施可行，因此，安全信息化系统要素的审计结果为合格。
建议改进措施
（一）管理执行层面
企业应建立人员定位卡充电管理制度，定期对人员定位卡充电职责做
出规定，要求班组长每日交接班时检查设备状态并记录。将定位卡电量纳
入日常巡检必检项，通过平台设置电量阈值预警（如低于20%自动触发工
单），实现设备状态实时监控。同时将设备完好率纳入安全生产绩效考核，
对因电量不足导致定位失效的情况追溯管理责任，与部门安全评优挂钩。
（二）资源配置层面改进建议
企业应优先更换老旧定位卡，采购低功耗广域物联网（LoRa）设备，
单次充电续航时间提升至30天以上，并配备备用电池。在厂区关键区域
（如交接班室、巡检点）增设无线充电桩，利用人员定位轨迹数据优化充
电桩布局，确保覆盖高频使用区域。设立信息化设备维护专项基金，按定
位卡数量预留年度更换预算，建立供应商快速响应采购通道等。
XX公司 安全审计报告
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问题隐患治理情况
重点包括 A 级项、B 级项和重大事故隐患整改情况等。
企业安全管理好的做法等
企业在安全管理过程中加强安全责任体系落实、安全风险防控，强化
教育培训及业务融合，防范事故发生，主要体现在以下方面：
（1）安全责任体系：建立从主要负责人到班组的全员安全生产责任
制，明确企业法定代表人、实际控制人为第一责任人，并设立专职安全管
理机构（如安全生产委员会、安全部），形成全覆盖安全管理网络。
（2）安全风险防控：开展常态化安全巡查与监测（如气体检测、联
锁装置校验），对重大危险源实施动态管控，及时整改隐患并定期升级设
施设备以保障生产安全。
（3）安全教育培训：实施全员安全教育培训，包括新员工岗前安全
教育、操作规程强化及应急演练等，确保员工掌握风险防控技能，提升安
全行为意识。
（4）业务融合：将安全管理嵌入生产全流程，如在工艺研发、原料
采购（严格审核供应商资质）、设备运行等环节同步落实安全标准，确保
业务开展与安全管控一体化。
4.审计总体情况/审计结论
该企业安全审计结果合格。风险总体可控（安全风险较小）；安全管
理水平较高/（一般）等。
附件：审计专家组成员清单、《安全审计表》、交接班图片、应急演
练问题清单、能力测试结果等。（略，根据企业实际情况附表）
