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基金项目：广东商学院校级课题“经济增长方式转变与消费适度增长”的阶段性成果之一。
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试论经济增长方式转变
与消费适度增长的理论联系
徐忠爱
（广东商学院 经贸系，广东 广州 $&"%!"）
摘要：技术进步是经济增长的决定因素，技术进步实现形式的各种机制和各种具体表现形式都与消费适度增长密不可分。
产业经济理论的平衡增长与不平衡增长理论、产业发展和结构转换理论及人力资本理论都从不同角度论述了经济增长方
式转变与消费适度增长的理论联系。
关键词：经济增长方式；消费适度增长；产业经济；人力资本理论；联系
中图分类号：+"*&,! 文献标识码：-
一、新经济增长理论
新经济增长理论以保罗·罗默 &.(*年的论文《递增
收益与长期增长》和卢卡斯 &.((年的论文《论经济发展
机制》的发表为诞生标志。该理论认为内生的技术进步
是经济持续增长的决定因素，并用理论模型着重考察技
术进步得以实现的各种机制和各种具体表现形式，而这
些形式大都与消费适度增长密不可分：产品品种增加、
产品质量升级、边干边学、人力资本积累等。
（一）分工理论
阿林·杨分工理论在经济增长方式转变上的体现，
一是经济多样化。即新的行业和中间产品涌现，生产迂
回程度加深；二是经济专业化及其程度的加深。其联系
消费适度增长的环节体现在市场容量上，消费适度增长
通过扩大市场容量进而通过决定分工的程度来影响经
济增长方式的转变。贝克尔和墨菲创立了专业化加深
型增长模型。他们认为分工主要不是取决于市场容量，
而是工人的协调成本和知识存量。分工深化使经济产
生规模递增的收益，同时也使经济的协调成本上升。由
于知识存量随消费的增长而不断增加，从而降低了经济
协调成本，导致分工的不断演进和经济的持续增长。罗
默、斯蒂格利茨、埃蒂尔等建立了产品品种增加型增长
模型，并提出了一种独特的 /—0 效用函数。该效用函
数从消费者的角度假定其偏好多样化消费；站在生产者
的角度，其认为新产品的引进将提高厂商的生产率，导
致总量生产函数呈规模收益递增。同时，产品品种增加
中的技术进步和人力资本积累具有非竞争性和部分排
他性。非竞争性表现在：一个厂商或个人对技术的使用
并不阻碍他人同时使用该技术，技术的复制成本为零，
从而提高了社会的一般技术水平，便利了以后的发明创
造；部分排他性保证了研究厂商可以从技术创新中受
益，从而有积极性开发新产品和技术。另外，消费品品
种的增加带来两种外部性：新设计所体现的知识增加使
研究部门的成本降低和生产率提高。消费多样化使消
费者的满足程度提高，在欲望提升中刺激了市场容量扩
大。
这类模型成功地阐述了“增长源于分工”的思想，并
从不同角度重新审视了斯密“市场容量限制劳动分工”
的著名论断，对本文所论述的消费适度增长对经济增长
方式转变的促进作用提供了有力的理论支持。
（二）外部性和收益递增理论
该理论认为，消费适度增长中人力资本存量的增
加，通过技术进步和创新能力提高产生的外部性和收益
递增促进整个社会生产力水平提高和经济增长方式转
变。
经济学家阿罗在其建立的经济增长模型中假定技
术进步和生产率提高是资本积累的副产品即投资产生
的溢出效应，不仅投资的厂商可以通过积累生产经验而
提高生产率，而其他厂商也可以在边干边学中提高生产
率。卢卡斯则认为：消费者进行的人力资本投资（消费）
的溢出效应是外部性的主要表现。人力资本的外部效
应是指个人的人力资本有助于提高所有生产要素的生
产率，并且个人在进行人力资本决策和时间分配决策时
会考虑其对生产率的影响。经济不需要依赖外生力量
（如人口）增长和实物资本增加就能实现持续增长，增长
的源泉是人力资本积累。
由于知识和人力资本具有溢出效应，资源投入包括
资源配置合理化并不象新古典理论所指的那样边际收
益递减而是递增的。所谓收益递增指由于经济内生因
素的作用，使资源在不断的投入过程中，边际收益产品
价值是不断增加的。收益递增表明了知识、人力资本、
产业技术进步等的重要性。
二、产业经济理论
（一）平衡增长与不平衡增长理论
经济的平衡与不平衡增长是产业结构调整的重要
内容。罗森斯坦·罗丹、纳克斯、刘易斯等深入研究了平
衡增长理论，其理论实质是各部门和产业的协调发展，
同时在广大范围内的各种产业进行投资，力求在工农业
之间、消费品与资本品之间、国内部门和出口部门之间
以至最终的总供给和总需求之间建立平衡，目的是为了
解决市场狭小和产品销售的困难以及形成在不同生产
部门进行相互扶持性投资的格局。
不平衡增长理论起源于发展经济学的结构主义学
派，其认为等量资本所能推动的生产性劳动量，随用途
的不同而不相等。该学派指出，进步社会的资本首先大
万方数据
部分投在农业上，其次投在工业上，最后投在国际贸易
上。罗斯托认为：近代经济增长本质上是一个部门的过
程，发展就是一系列连续着的不平衡，并把社会发展分
为“传统社会”、“为起飞创造前提”、“起飞”、“成熟”、“高
额群众消费”、“追求生活质量”六个阶段。他强调从农
业向工业以至向更高生产形态转变的条件和必然规律，
认为一个以生产力增长为基础的农业实际收入不断增
加的环境，可能是起飞所必需的现代新工业部门的重要
刺激力量，重视积累和创新的作用，这是人类社会发展
中的一个“突变”。另一个“突变”就是由“高额群众消
费”转向“追求生活质量”，并把它称之为“工业社会中人
们生活的一个真正的突变”。他在论述经济成长的这些
依次更替的动力时，分析了所谓“布登勃洛克式动力”即
“欲望更替”的作用。认为正是人们消费欲望的依次更
替，新的欲望层出不穷，推动了经济和社会的发展。他
举例说：社会在进入高额群众消费阶段之前，人们没有
小汽车时向往小汽车，而一旦这方面的效用得到满足之
后，则开始追求生活上的安逸、环境上的享受等。
两类理论均强调消费适度增长（市场逐步扩大）的
基础性作用。平衡增长理论认为要减少市场狭小和产
品销售方面的困难，力争多种消费品以合理比例同步生
产，经济增长要靠品种繁多的消费品的需求增长拉动。
这种水平扩张的消费需求对经济的推动作用是巨大的。
不平衡增长理论则强调消费层次提升和结构升级的作
用，不同消费品满足人们需求的效用和欲望是不同的，
不同的发展阶段，投资品和消费品对经济增长的拉动力
量有较大的悬殊，把握不同经济发展阶段不同类型产品
对经济的拉动作用的大小，尤其是具有较大产业关联效
应的消费品消费的适度增长的拉力大小成为不平衡增
长理论的核心。
两种理论在经济增长方式转变方面的体现为：平衡
增长理论认为消费（市场）的同步要求各部门的离散投
资之间能够相互配合。从系统论的角度分析，如果系统
某个导面出现短缺，可能诱发整个经济系统的不稳定，
从而导致该时期不能充分合理利用有限资源，发挥需求
递增的网络效应和规模效应，推动经济增长方式的转
变。不平衡增长理论认为，消费（市场）的不平衡发展通
过收入弹性效应以及产业感应度和影响力系数的大小
（产业关联效应）决定不平衡增长的产业特征。其中主
导产业是指在当前和未来经济发展过程中具有较强前、
后关联效应的产业部门。优先发展这类产业有利于推
动消费增长和国民经济良性发展，有利于推动生产规模
的扩大，产业链条拓展和企业技术水平的提高。并认为
主导产业部门能引入科技创新和制度创新，引入新的生
产函数，从而推动经济增长方式的转变。
（二）产业发展和结构转换理论
!" 产业发展是一个国家和地区的产业不断演进升
级的过程，即伴随着产出增加而出现的投入产出结构、
产业技术、组织结构，市场结构、产业布局等的变化和引
起这一系列变化的分配状况、消费结构和模式，社会福
利和生活质量等的变化。产业发展的根本动力在于消
费的适度增长及其结构变化。
产业发展可以分为要素驱动阶段、投资驱动阶段、
创新驱动阶段和财富驱动阶段。要素驱动重视生产要
素的合理利用和优化配置，其动力来自于人们对基本生
存品的水平扩张性消费需求。投资驱动阶段通过投资
品的大量投入，生产的迂回程度和加工深度的延伸，推
动了深加工产品和一些耐用消费品生产，这有赖于人们
消费结构升级和层次提升之后对非基本品的需求增长。
从创新驱动阶段看，熊彼特创新理论从五个方面描述了
创新的内容，其中产品市场的扩大和用途方面的创新，
从最终需求层次看，要求消费增长。在这一阶段，随着
人均收入的增加，教育、保健、闲暇消费不断增加，同时
对产品的质量和档次的要求不断提高。市场的竞争日
益激烈，单靠成本方面的优势已很难在市场上取胜，要
求产品的更新换代速度加快，科技含量不断提高，从而
推动了企业科技创新能力的迅速提高和经济增长方式
的转变。
#" 产业结构转换，指各产业部门生产规模的变化，
不是以同等速度进行，而是伴随着生产要素在各产业部
门的转移，出现某些产业部门的相对速度增长较快，某
些部门较慢，还有一些部门收缩的现象，带来生产要素
不断地按比较利益原则在各部门间流动，促使生产要素
效率不断提高，从而促进整个社会生产力发展和经济增
长方式逐渐转变。纵观整个产业结构转换过程，其与人
类的需求适度增长和结构变化是分不开的。人类的需
求是一个不断从低级向高级过渡的过程。在生产力极
为落后的时代，人类需求比较单一，主要解决温饱问题；
当温饱问题得到基本解决以后，人类开始追求体力的解
放，以延伸了的体力和时间来获取更多的物质财富；当
物质财富丰富到一定程度以后，人类的需求开始转向更
新、更高的层次，要求脑力劳动也得到解放，以延伸了的
脑力和闲暇获取质量不断提高的生活。因此，需求的水
平和结构决定了社会的供给，决定了产业的发展水平和
结构，也决定了劳动力、资本、技术（知识和人力资本等）
的先进程度。从总体上看，产业结构转换与马洛斯的需
求层次论有较强的理论联系，本文不展开讨论。
在此有必要讨论一下产业转换能力大小与需求增
长的关系。产业结构转换能力指通过各产业增长的非
均衡分布，使主导产业、新兴产业、支柱产业和衰退产业
依次更替的速度和动力大小。有关经济文献表明，产业
结构转换能力最终取决于技术矩阵水平的高低，这可以
从经济结构转型的大道定理得到证明。在现代经济增
长中，产业结构的转换能力由于新技术革命而出现了新
的特点即跨越式转换。后发优势可以凭借需求拉动的
新兴产业的加速发展带动整个产业的跨越式转换。一般
认为最有带动力量的这类产业为信息产业。
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万方数据
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发达国家信息产业的诞生和发展已向全世界证明，产
业跨越式发展是可行的，且信息产业的诞生和发展要
以经济发展水平（包括消费水平）达到一定程度后，在
生产上和满足人们适度消费需要上有迫切需要，以及
为满足这一生产和消费需要的科技进步为前提。
三、人类资本理论
人力资本理论从教育、培训、工作经验（干中学
等），健康水平和就业结构（工作迁移等）等方面探讨作
为生产的最根本要素———人对经济增长及其方式转变
的重要作用。
人力资本理论联系消费适度增长和经济增长方式
转变的环节主要体现在知识消费如教育这一生产和消
费环节上。适度的教育消费尤其是高等教育作为人力
资本投资的主要形式在拉动消费增长、结构调整特别
是企业科技创新能力方面具有决定性意义。现代经济
已经有力证明，企业人力资本拥有量是决定企业生存
和发展的关键因素。人力资本创造价值的能力是巨大
的，如截止 !""#年 $月，微软和英特尔两公司的股票总
市值已经达到 % $"&亿美元，其中微软为 ! !"&亿美元，
英特尔为 ! %&&亿美元，而它们的物质资产价值却仅有
$’&亿美元，其中微软 !$& 亿美元，英特尔为 %!& 亿美
元。经济学家认为，它们巨大的市场价值主要归功于
无形资产价值，而无形资产的取得主要取决于人力资
本的劳动和创造。
参考文献：
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（责任编辑：张 实）
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作者简介：邓靖松（!"#- @），男，管理心理学博士生，主要研究
方向为人力资源管理。
基金项目：国家自然科学基金资助项目（项目编号：$"*#&%’#
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文章编号：!&&! @ !’*M（%&&$）!& @ &&$* @ &%
经济全球化时代
员工适应力的开发
邓靖松!，王重鸣%
（!( 浙江大学 心理学系；
%( 浙江大学 管理学院，浙江 杭州 $!&&%!）
摘要：在经济全球化的背景下，在组织变革和技术创新的环境
中，需要员工对特定的工作能够熟练地操作，也需要员工不断
学习新的方法和技巧来完成不同的工作。因此，对雇员的开发
提出了新的要求，要求员工既要能够胜任具体的工作岗位，又
要能够适应不断变化的、不确定性的环境。这就为雇员开发提
供了一种新的思路，即从提高员工适应力的角度来考虑雇员开
发，从而为组织获取人力资源竞争优势创造条件。
关键词：适应力；雇员开发；人力资源
中图分类号：N%#&(# 文献标识码：O
%&&!年 !& 月，在上海召开的亚太经合组织人力资
源能力建设高峰会议上，一个新词———“人力资源能力”
引起了人们的关注。江泽民主席在这次会议上说：“当
今世界，人才和人的能力建设，在综合国力竞争中越来
越具有决定性的意义。”如何提升人力资源能力，如何促
进雇员能力的发展，已成为人力资源管理工作的重心。
经济的全球化和技术的加速发展正在改变企业的
生存环境，而且这种改变越来越迅速和激烈。任何东西
都不是永存的，如果想继续角逐就必须有适应性和进行
创新，对企业是如此，对个人也是如此，要么改变自己以
适应环境，要么改变环境以适应自己。然而，有时环境
的改变不是可控的，一旦不能适应环境的变化，将会付
出沉重的代价。丘吉尔有一句名言：“我们改变
世界的速度总是快过改变自己，因此我们总是把过去的
习惯应用于现代。”在变化如此迅速的信息时代，我们谁
也付不起落伍的代价。企业的适应能力有赖于员工的
适应能力，因此，如何开发员工的适应力已成为雇员开
发战略关注的重点。
经济全球化对企业生存环境的影响是广泛而深远
的，总的来说，包括技术的加速发展，文化的多样性，企
业业务的多样化和跨地区经营，以及组织结构的跨职能
部门设置。因此，经济全球化对企业员工适应性的要求
是全方位的，员工需要适应技术的变革、多样化的文化
以及多业务和跨职能的岗位，这就要求对适应力的概念
有清晰的认识，只有明确适应力的概念，才能更好地提
高员工的适应力。
一、适应力的概念和结构
关于工作中的适应力（/>/E=/P;1;=L）概念，有各种不同
的理解，有人认为它是适应广泛的不同类型任务要求的
行为（Q/4EP511，!""$），有人理解为自我管理和学习新经
验的效率（?38>38，)385，!"""），还有人认为它是角色灵
活性，是适应不同角色的能力（)06EBL，C/9R:38，!"""）。
Q/4EP511等人将适应力区分为六个维度：!S 解决问题的
万方数据
