规模报酬递增理论的文献综述
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摘要：早在两百多年前，亚当·斯密在阐述劳动分工对 经济 增长的作用时候就突出
强调了规模报酬递增的重要性，但是在 20世纪 80年代之前，在主流经济学框架中对规模
报酬递增现象进行研究的 文献 为数甚少。报酬递增是新贸易理论的一大支柱性假设。规
模报酬递增为国际贸易直接提供了基础，可以带动经济增长，促进贸易及获得贸易利益，
因此时研究规模经济有很重要的意义。
关键词：规模报酬递增；新贸易理论；贸易利益 中国论文联盟 编辑。
从亚当·斯密到马克思，乃至斯密理论的继承者阿林·杨格，都从分工角度对市场与经
济规模的关系进行了研究。马歇尔是第一个重视并较为系统地研究规模经济问题的经济学
家。自他之后，对规模经济的研究转而采用边际分析的方法。新贸易理论的规模报酬递增
的假设·既贴近现实又很好地解释了传统贸易理论无法解释的贸易现象。著名经济学家克
鲁格曼(Paul Krugman)在与艾瀚南(Help-mall Elhanan)合著的《市场结构与对外贸易》
(1985)一书中提出了规模经济贸易学说。但从某种意义上讲，是 Romer(1986)的开创性研
究复兴了主流经济学对对规模报酬递增现象的分析。从此，经济学家开始从不同的角度去
论证是否存在显著的规模经济效应，去探求规模报酬递增的源泉·去分析规模报酬递增的
影响。
1 规模报酬递增理论的论证
数十年来主流经济学家运用大量的实证研究证实了规模报酬递增现象的存在，他们利
用各层面的相关数据说明了一些发达国家的经济活动中的规模报酬递增现象。
Davis和 WEinstEIn(1998)通过估计 13个 OECD国家的支出变化与产出变化之间的关
系来检验是否存在规模报酬递增现象。他们估计出来的产出需求弹性为 l_6，因此推断出
存在明显的规模报酬递增现象。Head和 Rise(2001)利用美国和加拿大的总量数据对
Krugman(1980)的规模收益递增模型进行实证检验的结果也表明，从整体看，这两个国家
的生产活动具有较为明显的规模报酬递增特征。
至于 企业 内部是否存在规模报酬递增现象。由于企业层次上的微观数据很难获得，
所以这方面的文献非常少见。但最令人瞩目的就是 Lucas(1993)对第二次世界大战期间美
国军工产品生产中的规模经济效应研究。根据 Lucas(1993)提供的分析结果。自由舰的累
计总产量每翻一番，生产一艘自由舰所需的时间就会下降 12％～24％。同时，在生产胜利
舰、护航舰和坦克的过程中，也存在类似的规模报酬递增现象。
2 规模报酬递增的源泉
在美国等发达国家的经济活动中，规模报酬递增现象还是比较明显的。在分析哪些因
素导致规模报酬递增时，现有的文献通常会将规模报酬递增区分为两类；一类是企业间的
规模报酬递增；另一类是企业内部的规模报酬递增。一般认为，外部性是规模报酬递增的
主要源泉。从外部性是否出现在市场交易活动中的角度将外部性分为技术外部性和货币外
部性。
在现在的文献中，技术外部性主要包括知识的外部性、研究与开发的外部性、干中学
的外部性以及学校 教育 的外部性等四种。第一，源于知识的外部性的规模报酬递增。
Easterly(2001)指出，知识外部性会从三方面导致规模报酬递增现象的出现。并且由于存
在知识溢出的现象，所以新知识实际上会提高整个社会中现有知识和机器设备的生产率。
第二，源于研发的外部性的规模报酬递增。知识生产的主要投人要素就是研究与开发投资
，根据 Griliches(1992)的分类，可以将分析研发活动溢出效应的文献区分为两类。一类
是 计算 某项(或某一系列)具体创新活动的社会收益的文献。在这方面。代表性的研究是
Mansfield、Rapoport和 Romeo(1977)以及 Knutson和 Tweeten(1979)等人的实证分析。另
外一类文献则采用回归分析方法去估计研发部门对产业部门劳动生产率的影响。这方面的
代表性研究是 Bernstein和 Nadiri(1991)的分析。他们的实证分析结果表明，研发活动的
外部性是非常明显的，研发投资的规模报酬递增特征也会非常明显。第三，源于干中学的
外部性的规模报酬递增。Lucas(1993)指出，通过“干中学”而积累起来的人力资本是规
模报酬递增的主要源泉。Nelson和 Pack(1999)指出， 发展 中国 家在吸引国外的先进
技术时，干中学对发展中国家的人力资本积累产生了重要的积极作用。第四，源于学校教
育的外部性的规模报酬递增，Foster和 Rosenzweig(1996)指出，学校教育会使一个社会
在采用新的生产率更高的技术时获得递增的规模收益。
从现有的文献看，货币外部性。有时候又被称为“密集市场”效应，基本上都出现在
垄断竞争市场环境之中。较早从理论上分析货币外部性的文献是 Murphy、Shleifer和
Vishny(1989)的研究。在他们的模型中，一旦企业的利润不能完全反应其所创造的社会净
收益，那么就会出现货币外部性。此时，对基础设施建设进行投资并改善各投入要素间的
协调问题，或者进行“大推进”式改革，都能获得递增规模收益。这种外部性的大小是与
市场中参与此活动的企业数目相关，而与企业从事的活动无关。Rodrik(1996)分析了不可
贸易的中间投入品之间的互补性会使小型开放经济体中出现规模报酬递增现象的情形。
从理论研究的文献看，企业内部的规模报酬递增主要是由以下两个因素导致的：第一
，固定成本。Romer(1990)Aghion和 Howitt(1992)以及 Grossman和 Helpman(1991)都指出
，只要企业的生产经营活动中存在固定成本，那么就一定会在企业内部出现规模报酬递增
的现象。第二，生产投人品之间的互补性。Fasterly(2001)认为，除了固定成本之外，还
有另外一个因素会导致企业内部的规模报酬递增现象的出现，即不同类型熟练工人之间的
互补性。在团队生产中，某个成员的错误会使得其他团队成员的努力付之东流，所以将团
队中的高技能工人身上投资的报酬会随着投资规模的扩大出现递增的特征。 转贴于中国
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3 规模报酬递增的对 经济 的影响
规模报酬递增的影响主要体现在对经济增长和经济波动的影响上。规模报酬递增对经
济增长的影响是长期效应。在短期内，规模经济效应是否会对经济波动产生作用是非常重
要的问题。这是因为，短期内的经济波动会对社会的经济福利水平产生重要影响。如果不
能理解经济波动产生的原因，就很难运用恰当的宏观经济政策去熨平经济波动。我们分别
概述供给边和需求边的规模经济效应对经济波动的影响。 中国论文联盟 编
辑。
供给边规模报酬递增对经济波动的影响
在分析供给边的规模报酬递增对规模经济的影响时，代表性的研究主要有
Diamond(1982)、WEitzman(1982)、ShlEIfer(1986)、Diamond和 Fudenberg(1998)、
Howitt和 McAfee(1988)等人的分析，他们都假设生产技术具有规模报酬递增的特性，并
以此为基础从理论上阐述规模经济效应对经济变动的影响。他们指出，规模报酬递增会导
致多重均衡的出现。由于不存在唯一的稳定均衡，所以经济在各个均衡之间的转换会导致
大幅度的波动。近年来对经济波动的研究发现，经济波动通常都呈现出非线性的特征，而
且这种非线性波动都是内生的。Ryzhenkov(2006)利用 1948～2004年间美国的总量数据对
一个含有规模经济递增现象的内生增长模型进行校准后得到的研究结果表明，规模报酬递
增对经济的直接影响并不显著，但是其累计循环效应却非常明显。Aloi、Dixon和
Lloyd—Braga(2000)以及 Lloyd－Braga(2007)等人则在世代交叠模型中利用 Hopf分叉法
分析了规模报酬递增对非线性内生经济波动的影响。他们的研究表明，规模经济效应使得
那些能导致非线性内生经济波动的条件更加容易出现。
需求边规模报酬递增对经济波动的影响
由于需求因素的变动都能通过价格机制反映到供给上去，所以在研究经济波动现象的
文献 中，很少有人从需求角度展开分析。Young(2007)分析了需求边的规模经济报酬递增
对经济波动的影响。他的研究表明，当带有明显 网络 特征的高新技术产业在经济中的比
重越来越大时，为了获得消费外部性所带来的需求边的规模经济，高新 企业 会在需求发
生很小的变动时做出重大的价格和产量调整。这会使经济变动得更加剧烈。尤其需要注意
的是，当需求边的规模收益递增现象比较显著时，即便投资和产出不发生变动，价格水平
也会发生大幅度的变化。其原因在于，所有需求边的规模经济都源自于网络效应。由于存
在网络效应的产业，基本上都是生产的固定成本较高，而边际成本趋近于零的产业，所以
对于这些产业中的企业而言，价格竞争是最常用的竞争手段。
从对经济增长的影响来看。如果经济体中所有投入的规模报酬都不变(或递减)，那么
就无法从理论上系统地解释为什么人均收人会持续地增长。为了克服这个缺点，相关的理
论研究又把技术进步内生为状态变量。但是，不管内生增长模型如何精致复杂，其基本思
想都强调。外部性都会带来递增的规模收益。所以有很多内生增长模型系统地分析了外部
性(或递增的规模收益)对经济增长的影响。在这方面的代表性研究有 Romer(1986，
1990)Barro(1990)、Aghion和 Howitt(1992)、Young(1991，1993，1998)、List和
Zhou(2007)等人对物质资本的外部性对经济增长的影响分析，以及 Lucas(1988，1993)、
Becker、Murphy和 Tamura(1990)、Tamura(1991)、Goodfriend和 McDerott(1995)等人对
人力资本外部性对经济增长的影响的研究。内生增长理论中这些最具有代表性的模型从不
同角度指出：没有递增的规模收益，就不会有人均收入的持续增长。
4 结论
在过去的很长一段时间内，限于数据的可获得性以及数理分析技术的复杂性，以新古
典理论为基础的经济学的主流分析框架一直都无法对规模收益递增展开全面深入的研究。
但是在具有突破性的理论研究带动下。许多经济学家对是否存在显著的规模报酬递增现象
展开了大量研究并 总结 出影响规模报酬递增的因素以及规模报酬递增对长期经济增长重
要的影响。此外，规模报酬递增还会对短期内的经济波动产生影响。尤其是对于那些内生
的非线性经济波动而言，规模报酬递增是最为重要的影响因素。 转贴于中国论文联盟
