中小企业板块上市公司
特别规定培训
深交所公司管理部
2004年5月
培训主要内容
特别规定的起草背景
特别规定的指导思想
特别规定的要点说明
特别规定的起草背景
证监会指示
中小企业的风险
信息披露违规
财务状况异常
募集资金挪用
公司治理结构不健全
分步推进创业板市场建设的需要
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特别规定的指导思想
体现“从严监管”原则
强化信息披露监管
促进规范运作
体现“审慎试点”原则
反复讨论、论证
制定了5项创新的特别规定
向主板市场推广
特别规定的要点说明
建立内部审计制度。
内部审计与审计委员会
上市6个月内建立
定期公布前十名流通股东持股情况。
所有定期报告（年报、半年报和季报）
主板－年度报告
特别规定的要点说明
完善退市机制，建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易机制。
公司章程的特殊条款
上市6个月内签订《委托代办股份转让协议》
指定主办券商
主板－暂停上市后签署
主板－章程中未规定特殊条款
特别规定的要点说明
建立年度报告说明会制度，加强中小企业板块上市公司投资者关系管理。
主板－上市公司投资者关系管理指引
定期报告中披露开展投资者关系管理的情况
举行年度报告说明会制度
网上直播、网上互动
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特别规定的要点说明
建立募集资金定期审核制度，加强对募集资金使用的专项监管。
主板－再融资时
每年年报审计时
实际投资项目、投入时间、投入金额和完工程度
特别规定的要点说明
股票交易异常波动停牌和公告
与主板不同的异动标准
停牌
公告后复牌
谢谢！
