第七章 不完全竞争市场
厂商均衡：
不同市场上的厂商决定自己的产量和
价格的问题
1
微观经济学的基本框架
供求理论供求理论
厂商理论厂商理论
生产理论生产理论
成本理论成本理论
产品市场理论（交换）产品市场理论（交换）
消费者理论（效用论）消费者理论（效用论）
不完全竞争市场不完全竞争市场完全竞争市场完全竞争市场
要素市场理论（分配）要素市场理论（分配）
需求方面需求方面 供给方面供给方面
一
般
均
衡
理
论
一
般
均
衡
理
论
福
利
经
济
学
福
利
经
济
学
市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策
2
市场类型 厂商数目 产品差别
程度
对价格的
控制程度
进出难易
程度
接近商品
完全竞争 很多 完全无差
别
没有 很容易 农产品
垄断竞争 很多 有差别 有一些 比较容易 轻工业产
品、零售
业
寡头 几个 有差别或
无差别
相当程度 比较困难 钢、汽车、
石油
垄断 唯一 唯一的产
品，且无
详尽的替
代品
很大程度，
但经常受
到管制
很困难，
几乎不可
能
公用事业，
如水、电
3
一、完全垄断市场（perfect monopoly market）
1、完全垄断市场：指一家厂商完全控制整个市场的商
品供给。
形成完全垄断的条件：
唯一的卖者(One seller - many buyers)
无相近的替代品(One product(no good substitutes))
存在进入障碍(Barriers to entry)
完全垄断市场上，垄断者能获得超额利润主要是由于实行
了卖方垄断。
买方垄断？
4
垄断的成因
• 对资源的独家控制.
• 拥有生产某种商品的专利权和技术，
• 政府的特许，铁路
• 自然垄断，如自来水公司、煤气公司
5
2、垄断厂商的需求和收益曲线
一家厂商就是整
个行业，厂商的
需求曲线就是整
个市场的需求曲
线
d（P=AR）
P
Q
需求曲线D=价格线P=平均收益AR，向右下方倾斜。
6
完全垄断厂商的需求曲线与收益曲线
P
R
QO
P
R
QO
d(AR)d(AR)MRMR
TRTR
d = ARd = AR＝＝PP
厂商的需求曲线即市场的需求曲线厂商的需求曲线即市场的需求曲线
MR=dTR/dQ=d(P·Q)/dQ=P+Q·dP/dQ<PMR=dTR/dQ=d(P·Q)/dQ=P+Q·dP/dQ<P
边际收益小于平均收益边际收益小于平均收益
TRTR
总收益曲线是一条抛物线总收益曲线是一条抛物线
7
完全垄断厂商的需求曲线与收益曲线
• 例：设反需求函数为P=a-bQ，则总收
益函数为TR=P·Q=aQ-bQ2，边际收益
函数为MR=dTR/dQ=a-2bQ
•则： dP/dQ=-b dMR/dQ=-2b
•则：当垄断厂商的需求曲线使直线时，需求曲
线和边际收益曲线的纵轴截距相等，边际收益曲
线的横轴截距时需求曲线横轴截距的一半。
8
总收益、边际收益、价格与需求弹性
的关系
(ed为负值)
9
当│ed│>1时，边际收益>0，总收益与价格反向变动；
。此时, TR斜率为正，表示厂商总收益随销售量的增
加而增加。
总收益、边际收益、价格与需求弹性
的关系
当│ed│=1时，边际收益=0，总收益与价格变动无关；此
时,TR斜率为零，表示厂商总收益达到极大值点。
当│ed│<1时，边际收益<0，总收益与价格同向变动。此
时, TR斜率为负，表示厂商总收益随销售量的增加而
减少。
10
|ED|<1(弹性不足)
总收益
A
B
|ED|>1(弹性充足)
|ED|＝1(单位弹性
)
p1
p2
MRQ2Q1
最大TR
Q2Q1
•结论：垄
断者决不会
在需求曲线
上弹性不足
（即
|ED|<1 ）
的范围内进
行经营。
11
3、垄断厂商的短期均衡
• 只有一家厂商，控制了某
种产品的市场。
AR=P
AC
MR
E
O M
N K
G
MC
• 仍要根据 MR=MC的利
润最大化原则决策。
• 完全垄断市场短期均衡的
条件：MR=MC
• 完全垄断市场上，厂商
不可以任意定价，必须
根据市场来定价。
• 厂商自行决定产品价格，
价格曲线（需求曲线）向
右下方倾斜，
• MR<AR。
Q
P
12
• 几种短期均衡的情形
1）获取超额
利润的短
期均衡：
P>AC
D = AR
MR
Q
$
O
MC
AC
P0
Q0
E
A
BC
Profit
13
• 几种短期均衡的情形
2）超额利润
为零的短
期均衡：
P=AC
D = AR
MR
Q
$
O
MC
AC
P0
Q0
E
A
14
• 几种短期均衡的情形
3）亏损最小
的短期均
衡：
AVC<P<
AC
D = AR
MR
Q
$
O
MC AC
AVC
BC
FG
P0
Q0
E
ALoss
15
4、垄断厂商的供给曲线问题
• 一产量——多价格
D2
MR2
D1
MR1
MC
P2
P1
Q0 Q
$
O 16
垄断厂商的供给曲线问题
• 一价格——多产量
D1
MR1
MC
MR2
D2
Q
$
O
P1
Q1 Q2 17
凡是在或多或少的程度上带有垄
断因素的不完全竞争市场中，或者说，
凡是在单个厂商对市场价格具有一定
的控制力量，相应地，单个厂商的需
求曲线向右下方倾斜的市场中，是不
存在具有规律性的厂商和行业的短期
和长期供给曲线的。
垄断厂商的供给曲线问题
18
5、垄断厂商的长期均衡
• 垄断厂商长期均衡：短期利润最大长期利润最大
LMC LAC
SMC2
SAC2
MR=SMC=LMC，此时SAC=LAC
O Q
$
SMC1
SAC1
D1
MR1
QS
A
F
PS
A’G Profit
E
B
QL
B’
PL
H
Profit
19
• 垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投
入量即生产规模，从而实现最大利润。
5、垄断厂商的长期均衡
• 垄断厂商在长期内一般会获得利润，而且比短
期利润要大，原因在于长期内企业生产规模是
可调整的和市场加入厂商是完全关闭的。
• 垄断厂商面临的需求曲线就是市场的需求曲线，
垄断厂商的供给曲线就是全行业的供给曲线，
所以，垄断厂商的分析就是垄断市场的分析。
20
6、价格歧视
• 价格歧视(price discrimination)指同一产品以
不同价格出售，具体讲，就是同一成本的产品
对不同顾客规定不同价格，或者不同成本的产
品对不同顾客规定同一价格，或者同一成本的
产品对同一顾客在不同时间、不同地点、不同
数量规定不同价格。
• 同一产品指经济意义上的同一产品。（1）由
于运输费的不同导致同一型号彩电在不同地方
以不同价格出售，这就不属于价格歧视。
（2）厂商实施价格歧视往往尽量使产品看上
去略有不同。如精装书与平装书，尽管制作成
本有差异，但此时价格歧视往往是实质性的。
21
价格歧视的条件
• 厂商具有一定的市场力量。
• 消费者具有不同的偏好，且能够被区分
开。（需求弹性不同）
• 消费者群体或销售市场相互隔离。无法
转卖或转卖的成本太高从而不值得转卖。
22
一级价格歧视
• 一级价格歧视(first degree price discrimination)
又称完全价格歧视(perfect price discrimination)
，指每一单位产品以消费者所愿支付的最高价格出售，
即每一单位产品的销售价格都不一样，不同消费者所
获得的价格是不同的。
• 一级价格歧视要求垄断企业能够区分不同消
费者对产品价值的预期(willingness to pay)
或保留价格(reservation price )，从而向产
品价值预期高的消费者高的卖高价，低的卖
低价。
23
一级差别价格一级差别价格
垄断厂商根据消费者的需求垄断厂商根据消费者的需求
价格来确定每单位的销售价格价格来确定每单位的销售价格
服务行业服务行业
P
QO n 24
一级价格歧视
• 一级价格歧视下，产量达到社会最优水平
QO
$
AR
MR
H
MC
I
QC
PC
G
Pm
Qm
E
F
J
消费者剩余= △ HPmF= △ HEF
25
一级价格歧视
• 一级价格歧视下，产量达到社会最优水平
AR
MR
MC
QO
$
Pm
Qm
E
F
QC
PC
G
H
I
无谓损失
Deadweight
Loss
J
生产者剩余=
PmIEF= △ HIE
26
一级价格歧视
• 一级价格歧视下，产量达到社会最优水平
AR
MR
MC
QO
$
Pm
Qm
E
F
QC
PC
G
H
I
J P=MC
生产者剩余= △ HIG
消费者剩余= 0
27
一级价格歧视
• 实施中的困难，因为：
• 消费者人数太多
• 难以估计不同消费者的保留价格或最高
愿付价格
28
二级价格歧视
• 二级价格歧视(second degree price
discrimination)指不同单元的产品以不
同的价格出售，而购买同一数量的不同
消费者都付同一价格。最普遍的便是数
量优惠，此时每一个消费者获得的价格
因其购买数量的变化而变化，而所有消
费者所面临的定价机制是一样的。
• 在现实生活中很常见，如规定买五送一，
买十送三。
29
二级差别价格二级差别价格
垄断厂商根据购买量的垄断厂商根据购买量的
多少来确定销售价格多少来确定销售价格
水、电、汽水、电、汽
P
QO n 30
二级价格歧视
• 二级价格歧视能比单一价格获取更多利润
AR
MR
MC
QO
$
Pm
Qm
E
F
H
I
G
P2
Q2
J K
L
比单一价格增加利润EJKL
31
三级价格歧视
• 三级价格歧视(third degree price
discrimination)指不同消费者可能付不
同的价格，而同一消费者所购买的不同
单元的价格是一样的。或者说，同一产
品在不同的市场上的价格不一样，但在
同一市场上则只有一个价格。
• 最常见的价格歧视方法。要求厂商将消
费者区分为不同组别，且不同组别消费
者具有各自需求函数且需求弹性各不相
同。 32
三级价格歧视
• 通过三级价格歧视实现利润最大必须满足条件
MR1=MR2=MC
• 证明：设两市场需求函数分别为P1(Q1)与
P2(Q2)，成本函数为TC(Q1+Q2)，则利润函数
为
π= P1(Q1) ·Q1+ P2(Q2) ·Q2- TC(Q1+Q2)
令π对Q1，Q2的偏导数为零，则可得
MR1(Q1)=MC(Q1+Q2)
MR2 (Q2) =MC (Q1+Q2)
即 MR1=MR2=MC
33
三级价格歧视
• 各个市场产品的价格高低取决于需求弹性，需求弹
性较大的市场定价较低，而需求弹性较小的市场定
价较高。
• 证明：由于MR=P(1+1/ed)，又有MR1=MR2=MC，
因此P1(1+1/ed1) =P2(1+1/ed2)，于是
34
7、自然垄断和政府管制
• 由来:
–FC大、但是VC小的行业，一个厂商的生产能力即可
满足全部市场需求。若有多个企业经营，造成资源
浪费。
• 特点
–（1）存在规模报酬递增，所以AC曲线呈现下降状态
–（2）高价格（Pm)、高利润、低产出(Qm)、低效率
• 低效率的解决：政府管制
–（1）管制定价：
• 令P1=MC，导致厂商亏损
• 令P2=AC，获得正常利润
• 双重定价：令厂商收取固定与变动费用
–（2）规定利润率（即资本回报率）
35
自然垄断
P
PmO Q
P
Pm
P2
P1
Qm Q2 Q1
AC
M
C
AR
MR
36
二、垄断竞争市场（（Monopolistic Competition Monopolistic Competition
MarketMarket））
1、垄断竞争市场：是一种
既垄断又竞争，既不是完
全垄断和又不是完全竞争
的市场。是同同类类但但不不同同质质
的市场的市场。。
把把生生产产非非常常接接近近的的同同种种产产
品厂商的总和叫生产集团。品厂商的总和叫生产集团。
显著的是轻工业品市场，如：盒饭、方便面、牙膏、理发、
香烟等。而完全竞争市场上，如河南小麦与河北小麦没有
差别。
垄断竞争市场的条件：
•（1）产品差别的存在:同
一种产品在质量、包装、
牌号和销售条件等方面的
差别。是最基本条件。
•（2）存在较多的厂商。
•（3） 厂商的生产规模较
小，进入和退出比较容易
37
2、垄断竞争市场特点
垄断竞争的特征：
企业数量较多(Many firms)
进出该行业容易(Free entry and
exit)
存在产品差别(Differentiated
product)
企业忽略其竞争对手的反应 38
P
QO
dd
P0
Q0
P1
q1Q1
DD
3、垄断竞争厂商的需求曲线
主观需求曲线（主观需求曲线（dd曲线）曲线）
生产集团内某一厂商变动其产品生产集团内某一厂商变动其产品
的价格而其他厂商价格保持不变的价格而其他厂商价格保持不变
时，该厂商面对的需求曲线时，该厂商面对的需求曲线
客观需求曲线（客观需求曲线（DD曲线）曲线）
生产集团内某一厂商变动其产品生产集团内某一厂商变动其产品
的价格，而其他厂商同样变动价的价格，而其他厂商同样变动价
格时，该厂商面对的需求曲线格时，该厂商面对的需求曲线
39
4、垄断竞争厂商的短期均衡
P
QO
dd11
DD
SACSAC
SMCSMC
MRMR11
Q1
P1
Q2
dd22
MRMR22
P2
dd33
Q3
40
P
QO
dd
DD
SACSAC
SMCSMC
P0
Q0
MRMR
短期均衡条件 MR = SMC
41
垄断竞争市场的短期均衡 MR = SMC
• 在短期中，每一个生产
有差别的厂商都可以在
部分消费者中形成自己
的垄断地位，处于完全
垄断状态。
• 垄断竞争市场上的短期
均衡就与完全垄断市场
相同，其均衡条件为：
MR=SMC。
垄断竞争市场最
需进行广告宣传
42
5、垄断竞争市场的长期均衡
均衡条件：MR = LMC=SMC，AR = LAC=SAC
LMC
LAC
LMC
LAC
d(AR)
MR
d(AR)
MR
(a)
Q
$
O
(b)
Q
$
O QLR
P0
E2
J
I
A
QSR
P1
E1
A’
Profit
SMC1
SAC1 SAC2
SMC2
43
6、垄断竞争与理想的产量
LACSACM SACP
dp
dm
QA QB QC
A B
C
O Q
P
44
7、垄断竞争厂商的供给曲线
• 没有规律性的供给曲线
• 原因与垄断厂商相同:在厂商面临的需求
曲线向右下方倾斜的情况下，厂商的价
格和产量之间不存在一一对应的关系。
45
8、垄断竞争厂商的非价格竞争
• 品质竞争
品质竞争，即产品差异化竞争，包括提高质量、改
进性能和结构、增加功能、完善服务等，以减轻替
代品的威胁，吸引更多消费者。也可通过市场细分、
产品定向来争取局部市场的竞争优势。
• 营销竞争或广告竞争
营销竞争，是品质竞争的补充，它将差异化的作用
通过营销特别是广告而得以充分发挥。包括广告宣
传、销售网点、委托代理、售后服务等。
• 制造产品差别，是努力使产品适应消费者的需要；
开展市场营销，则是努力使消费者的需要适应产品
的差别，所谓“广告创造需求”。
46
垄断竞争厂商的非价格竞争
• 广告的宣传作用也受边际报酬递减规律的支配。
• 广告竞争模型
Q
$
O
AC1
MC
D1MR1
AC2
D2
MR2
Profit
Profit
Q1
P1
E1
A1
B1
C1
Q2
P2
E2
A2
B2
C2
47
垄断竞争厂商的非价格竞争
• 广告的简单原则
垄断竞争厂商的广告费用与销售收入之比，应当等于
其广告弹性与需求弹性（绝对值）之比
证明：设广告费用为A，则需求函数变为Q=Q(P,A)
，利润函数变为
π=P·Q(P,A)-TC(Q)-A
利润函数对A求偏导数，得
48
垄断竞争厂商的非价格竞争
• 广告的简单原则（续1）
49
垄断竞争厂商的非价格竞争
• 广告的简单原则（续2）
• 广告是非论
• 大多数人认为消费者从品质竞争中得到的好处，大
于从广告竞争中得到的好处。
50
三、寡头垄断市场
• 1、基本特征
1) 厂商极少(Small number of firms)
2) 产品同质或异质(Product differentiation may
or may not exist)
3) 进出不易(Barriers to entry)
4) 相互依存(Price player or Price searcher)
• 寡头的现实例子：汽车、钢铁、铝、化工、
电气设备
• 类型
– 纯粹寡头(pure oligopoly)与差别寡头
(differentiated oligopoly)
– 双头寡头(duopoly)与多头寡头
– 串谋(collusion)与非串谋
51
2、非勾结性寡头模型——古诺模型
• 数量（产量）竞争(quantity competition)：
企业之间的竞争在于选择不同的产出水平
• 古诺模型(Cournot Model)：由法国数理经济
学家古诺(Autoine Cournot)在1838年提出
• 假设
– 两家厂商相互竞争，同时决策。
– 生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和，
成本为零。
– 需求曲线是线形的，双方准确的了解需求曲线。
– 双方决策时都将对方产量视为既定:即各厂商在
决定自己的利润最大化产量水平时，都假定其
他厂商不会变化。
52
2、非勾结行性寡头模型——古诺模型
p1
p2
D=f(p)
Q
Q1 Q2
F
GH
p
A厂商 B厂商
OQ1=Q/2 OQ1/2=Q/4
(Q-Q/4)/2=3Q/8 (Q-3Q/8)/2=5Q/16
(Q-5Q/16)/2=11Q/32 (Q-11Q/32)/2=21Q/64
A厂商的均衡产量：(=B厂商均衡产量）
Q（1/2-1/8-1/32-……)=Q/3
行业的均衡产量=2Q/3
Q/8
Q/32
Q/16
Q/64
53
如果只有A、B两个厂商，市场总容量为Q，则：
A厂商的均衡产量为：
Q(1/2-1/8-1/32-……)=Q[1-1/2+1/8+1/32+……)]Q/3
B厂商的均衡产量为：
Q（1/4+1/16+1/64+……）=Q/3
行业的均衡总产量为：
Q/3+Q/3=2/3Q
一般结论：
每个寡头厂商的均衡产量= Q • 1/（m+1）
行业的均衡总产量=Q • m/（m+1）
其中：m为厂商数量
54
例：代数方法
• 设市场反需求函数为P=1500-Q，其中
Q=QA+QB，两寡头的成本均为零。
πA(QA，QB)=TRA-TCA=P·QA-TCA= 1500QA-
QA2-QAQB
则:QA=750-QB/2 即为A厂商的反应函数。
同理： πB(QA，QB)=TRB-TCB=P·QB-TCB=
1500QB-QB2-QAQB
• QB=750-QA/2 即为B厂商的反应函数.
• 则可求得QA=QB＝500；P＝500
55
古诺模型和反应函数
QA
QB
500
500 750
750
1500
1500
E(500,500)
QA=750-QB/2
QB=750-QA/2
O
一个厂商的产量
是另外一个厂商
产量的函数。
56
古诺模型——一般分析
• 数量（产量）竞争(quantity competition)：
企业之间的竞争在于选择不同的产出水平
• 古诺模型(Cournot Model)：由法国数理经济
学家古诺(Autoine Cournot)在1838年提出
• 假设
– 两家厂商相互竞争，同时决策
– 生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和
– 双方决策时都将对方产量视为既定
57
古诺模型——一般分析
• 寡头1的需求曲线
MC1
D1(75)
MR1(75)
D1(0)MR1(0)
D1(50)MR1(50)
Q
$
O 25 50 100 58
古诺模型——一般分析
• 古诺均衡示例
设市场反需求函数为P=60-Q，其中Q=Q1+Q2，寡头
1的成本函数为TC1(Q1)=Q12，寡头2的成本函数为
TC2(Q2)=Q22+15Q2。
于是，寡头1的利润函数为
π1(Q1，Q2)=TR1-TC1=P·Q1-TC1= (60-Q1-Q2) ·Q1-
Q12
对Q1求导，得
59
古诺模型——一般分析
• 古诺均衡示例（续1）
类似地，寡头2的利润函数为
π2(Q1，Q2)=P·Q2-TC2= (60-Q1-Q2) ·Q2- Q22-
15Q2
对Q2求导，得
60
古诺模型——一般分析
• 古诺均衡示例（续2）
60
15
45/4
45
Q2
Q1O
Firm 1’s reaction curve
Q1=R1(Q2)=15-Q2/4
Firm 2’s reaction curve
Q2=R2(Q1)=45/4-Q1/4
8
13
E
Cournot Equilibrium
61
古诺模型——一般分析
• 古诺模型中双头寡头古诺均衡的一般表达式
Cournot Equilibrium
Q2
Q1O
62
古诺模型——一般分析
• 古诺模型中双头寡头古诺均衡的一般表达
式（续）
进一步，若设市场反需求曲线为P=a-bQ，
两寡头的边际成本相同，即MC1=MC2=c，
则古诺均衡解为
Q1=Q2=(a-c)/3b，Q=2(a-c)/3b，
P=a-2(a-c)/3=(a+2c)/3
若设边际成本为零，即MC1=MC2=0，则古
诺均衡解为
Q1=Q2=a/3b，Q=2a/3b，P=a-2a/3=a/363
假设 垄断厂商的价格反应是跟跌不跟涨垄断厂商的价格反应是跟跌不跟涨
P
QO
dd
DD
DDd
MRMR11
MRMR22
PP00
QQ00
3、非勾结行性寡头模型——斯威齐模型
MCMC11
MCMC22
价格刚性价格刚性 市场价格不随某些因素的变动而改变市场价格不随某些因素的变动而改变
BB
64
• 避免价格战
– 了解如何避免价格战已经成为紧密型寡头集团中许
多高利润经营活动成功的关键因素
• 避免价格战的几种方法
• 要认识到定价竞争的性质，并设法通过扩大市场来减弱价
格竞争的强度
• 带有差别定价的顾客细分
• 差异化和创新
应用专栏
65
4、 勾 结 性 寡 头 市 场 模 型
公开勾结
卡特尔卡特尔
为了维持较高价格通过明确协议为了维持较高价格通过明确协议
正式勾结在一起的一群厂商正式勾结在一起的一群厂商
制定统一的价格制定统一的价格
分配产量分配产量
MCMCAA = MC = MCBB = …… = MC = …… = MCNN = MC = MR = MC = MR
非公开勾结
价格领导价格领导
由一家厂商制定价格，其他厂商由一家厂商制定价格，其他厂商
均按照此价格销售均按照此价格销售
•• 支配型价格领先制支配型价格领先制
•• 晴雨表型价格领先制晴雨表型价格领先制
•• 低成本型价格领先制低成本型价格领先制
66
• 卡特尔利润最大化和产量分配
Q
MR
厂商E的产量 厂商F的产量 卡特尔的产量
Q
P
0
MCE
ATCF
D
Q*E Q
P
0
P
0Q*F Q*总
P*
PS
ATCF
MCF ΣMC
67
5、寡头厂商的供给曲线
• 和垄断和垄断竞争厂商一样，寡头厂商
面临的需求曲线也是向右下方倾斜的，
寡头厂商的均产量和均衡价格之间也不
存在一一对应的关系，因此，不存在寡
头厂商和行业的规律性的供给曲线。
68
四、寡头厂商之间的博弈：博奕论初步
• 博奕论(game theory)又称对策论，是描述、分析
多人对策行为的理论，由棋奕、桥牌、战争中借用
而来，在经济学中应用广泛，如在用来表现寡头间
相互依存的竞争特点便有其突出的优越性。
• 现代经济博奕理论始于1944年冯·诺依曼(John
Von Neumann)和莫根施特恩(Oskar
Margenston)的《博奕论与经济行为》一书。
• 博弈论就是用数学方法研究决策相互影响的理性人
是如何进行决策以获取最大收益的。
• 博奕：多人决策过程
• 引例：田忌赛马
69
1、博奕论的基本要素
• 参与者(player)（博奕方、局中人、对局者）：
即有哪些人参与博弈。一般至少有两个参与者。
• 策略(strategy)与策略空间(strategy set)：
什么人在什么时候行动；当他行动时，他具有
什么样的信息；他能做什么，不能做什么。
• 结局(outcome)：对参与人的不同行动，这场博
弈的结果或结局是什么
• 报酬(payoff)（支付）与报酬函数(payoff
function)：博弈的结果给参与人带来的好处。
可以用报酬矩阵（支付矩阵、得益矩阵、赢得
矩阵）
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2、博弈均衡的基本概念
• （1）占优策略均衡
• 占优策略：无论其他参与者采取什么策
略，某参与者的惟一的最优策略就是他
的占优策略。
• 博弈均衡：是指博弈的所有参与者都不
想改变自己的策略的这样一种相对静止
的状态。
• 占优策略均衡：由博弈中的所有参与者
的占优策略所构成的均衡。
71
占优策略均衡
• 囚犯的两难困境(prisoner’s dilemma)
坦白 不坦白
坦白 -10 -10 -1 -12
不坦白 -12 -1 -2 -2
嫌犯A
嫌犯B
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• 如果两个疑犯都能够选择不坦白的话，
他们将明显地得到一个更大的收益，但
由于两人的信息无法沟通，选择不坦白
并不是两人的理性选择。对于两人而言，
不管对方坦白或是不坦白，自己选择坦
白都是更优的选择，因而，{坦白，坦
白}就是均衡战略。
73
（2）纳什均衡
• 纳什均衡：在一个纳什均衡里，任何一
个参与者都不会改变自己的策略，如果
其他参与者均不改变各自的策略。
• 博弈中双方都没有绝对的最优策略，一
方的最优策略取决于对方的选择。
• 占优策略均衡一定是纳什均衡，但纳什
均衡不一定是占优策略均衡。
74
纳什均衡
• 军工民用博奕
民用 军工
民用 6 5 8 9
军工 7 8 5 7
101厂
808厂
75
3、寡头厂商的共谋及其特征
• 寡头间合作的方式
– 卡特尔 (源自法语Cartel)，原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形
式。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商
品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。参加卡特尔
的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。因此，卡
特尔这种垄断联合并不稳固。但如果违北共同协议的规定，也会受到罚款、
撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡特尔最为盛行的国家。– 卡特尔主要
是在销售领域。
– 价格领导制
• 寡头间的合作是不稳定的。
76
• （1）囚犯的两难困境(prisoner’s dilemma)
坦白 不坦白
坦白 -10 -10 -1 -12
不坦白 -12 -1 -2 -2
嫌犯A
嫌犯B
囚犯困境的占优策略均衡反应了个人理性与团体理性的冲突
77
（2）囚犯困境模型的扩展应用：寡头厂商合作的不稳定性
• 卡特尔
违约 守约
违约 1024 1024 1296 864
守约 864 1296 1152 1152
寡头A
寡头B
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（3）重复博弈：走出囚徒困境
• 前面的分析是完全信息静态博弈。在寡
头市场上每个寡头出自个人理性的占优
策略却导致了总体和个体利益的下降。
• 在重复博弈（动态博弈的一种）中上述
情况有可能改变。
• 无限次重复博弈会走出“囚徒困境”。
• 有限次重复博弈中仍然会存在“囚徒困境
”。
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五、不同市场的比较
• 经济效益：利用资源的有效性。高的经
济效益表示对资源的充分利用或能以最
有效的生产方式进行生产；低的经济效
益表示对资源的利用不充分或没有以最
有效的方式进行生产。
80
1、垄断的效率损失
• 垄断导致的效率损失（又称社会福利的净损失或无谓
损失）
D=AR
MR
MC
QO
$
P>MC无谓损失
Deadweight
Loss
Pm
Qm
E
F
QC
PC
G
81
2、垄断竞争与完全竞争比较
• 垄断竞争与完全竞争的对比
D = MR
D
MR
Perfect Competition
Q
$
O Q
$
O
Monopolistic Competition
AC
MC
AC
MC无谓损失
Deadweight
Loss
QC
PC EC
QMC
PMC
EMC
82
垄断竞争与完全竞争比较
• 垄断竞争与完全竞争的对比
– 收益曲线
– 均衡价格与均衡产量
– 生产效率：过剩生产能力(Excess
capacity)
– 资源配置效率
– 产品差别与消费者选择
– 产品替代与厂商竞争
83
三个市场比较：完全竞争 垄断竞争 完全垄断
价格
ON
<ON’
<ON”
产量
OM
>OM’
>OM”
AR’=P’
LAC
MR’
E
O
LMC
AR=MR=P
E’
E”
AR”=P”
MR”
Q
P
MM’M”
N
N’
N”
84
三个市场比较：完全竞争 垄断竞争 完全垄断
• 经济效益
• 垄断与技术进步
• 规模经济
• 产品产别
• 广告支出
85
86
