（创新管理）努力提高我国
科技源头创新能力访国家
自然科学基金委员会主任
陈
记者：近年来，于研究如何促进我国科学技术实现跨越式发展中，科技源头创新壹词使用频
率很高。请您解释壹下，什么是科技源头创新？
陈宜瑜：江泽民同志于庆祝清华大学建校９０周年大会上的讲话中指
出：“特别要抓好科技的源头创新”。我们认为，“科技的源头创新”
包括俩层含义：壹是“创新的位点”。大家知道，研究和发展活动包
括基础研究、应用研究和开发研究。于这个知识创新活动的链条中，
基础研究处于上游，是知识供给的源头。科技源头创新，就是指基础
研究的创新；科技源头创新的能力，就是基础研究创新的能力。二是
“创新的质量”。源头创新强调原始性创新。科技源头创新能力是对
创新质量的壹种要求，强调研究成果的“原创性”和对科学进步的重
要性。它意味着于已有的知识系统中引入全新的和根本性的概念，且
能导致系统的重大变革。
记者：为什么要重视提高科技源头创新能力？
陈宜瑜：要回答这个问题，就要了解基础研究的特点和规律，要有宽
阔的世界眼光，要有对我国国情的深刻认识和把握。我想从以下三个
方面来说明：
（壹）基础研究很重要。当今世界，综合国力的竞争已明显前移到基
础研究水平的竞争。谁于基础研究上占优势，谁就于发展中占据主导
地位。基础研究已成为世界各国的重要战略资源之壹。
基础研究是高新技术发展的重要源头。２０世纪以来，科学、技术、
产业之间的关系出现了新的变化趋势，科学理论往往超前于技术和产
业，且引起技术和产业的革命。人类于高科技领域取得的伟大成就，
无不根植于基础研究。２０世纪的技术已名副其实地成了“基于科学
的技术”。
基础研究是培育创新人才的摇篮。于２１世纪的国际竞争中，科技创
新人才特别是杰出创新人才将成为决定壹个国家综合竞争力的关键。
我国实施人才强国战略，也有赖于基础研究培养大批高素质的创新人
才。
基础研究是实现可持续发展的基本保障。我国要实现全面建设小康社
会的宏伟目标，对基础研究提出了壹系列迫切需要解决的重大问题，
包括实现经济和社会、人和自然的协调发展；合理利用资源，保护生
态和环境；提高人民健康水平，应对人口老龄化以及有关国家安全的
种种问题。只有实现基础研究的繁荣和发展，才能为解决我国经济和
社会可持续发展中的重大关键问题提供科学的依据和途径。
基础研究是建设先进文化的基础。基础科学既是先进文化的重要组成
部分，又是建设先进文化的基础。人类于探寻规律和追求真理的过程
中凝结成的科学和人文精神以及基础研究所汇集的智慧结晶，促进了
人类思想的壹次又壹次解放，不断充实了促进人类文明发展的先进文
化。
（二）我们正面临着科学革命的挑战
胡锦涛同志于今年的俩院院士大会上指出：“世界科学技术酝酿着新
的突破，壹场新的科技革命和产业革命正于孕育之中。”新壹轮科学
革命对人类社会产生的影响可能远远超过以往任何壹次科学革命。面
对新的科学革命的来临，世界各国纷纷提出应对之策，其中之壹就是
大力加强基础研究。
（三）提高科技源头创新能力是中华民族的必然选择
我国能不能抓住新的科学革命带来的机遇且有所作为？于新的科技
革命之中，如何使基础研究为我国经济社会的持续健康发展提供充分
的知识和人才的支撑？这是我们必须认真思考和回答的重大而迫切
的问题。努力实现基础研究的繁荣和发展，大幅度提高科技源头创新
能力，跻身世界强国之列，成为实现中华民族伟大复兴必然的战略选
择。
记者：请介绍壹下我国当前于基础研究方面的情况。
陈宜瑜：改革开放以来，我国的基础研究迎来了最好的发展时期，取
得了令人瞩目的成绩。主要表当下：壹是初步奠定了于新的科学革命
中有所作为的基础。２０多年来，党和政府对基础研究的战略地位高
度重视，采取了壹系列促进发展基础研究的重大举措。二是整体水平
明显提高，居于发展中国家前列，正处于从跟踪向原始性创新、由量
的扩展向质的跨越的转变之中。于壹些领域取得了突出成果，于国际
上已占有壹席之地。三是建立了具有相当规模的老中青相结合的研究
队伍，基本形成了较为完整和相互衔接的研究体系，涌现了壹批能和
国际科学界对话的研究群体。四是加大了对基础研究的投入，从１９
９１年的７．４３亿元增加到２００１年的５５．６亿元，１１年间增
长６．４８倍，年均增长２２．３％。五是积极推进科技体制改革，
进壹步调整基础研究结构和布局。
和此同时，我们也应清醒地见到，我国基础研究工作的现状仍不能令
人满意，如整体创新能力和水平落后于国际平均水平，许多高新技术
的核心知识依赖于引进，源头知识创新严重滞后于经济社会持续快速
发展的需求。此外，研究论文的质量不高，具有重要原始创新性的论
文过少，论文平均被引用次数低于世界平均水平，缺乏具有自主知识
产权的成果，核心技术受制于人。
记者：当前制约我国基础研究发展的主要问题有哪些？
陈宜瑜：主要是四个问题：壹是投入问题。首先是投入总量明显低于
世界其他主要国家，投入占研究和发展（Ｒ＆Ｄ）经费的比例和国际
比较差距更大。其次是投入结构严重失衡。再次是投入增长率起伏过
大，同时人均经费少。二是人才队伍问题。我国基础研究队伍整体水
平偏低，尤其缺乏能引领当代科学潮流的壹流科学家。优秀人才的流
失现象且未得到根本的解决。人才队伍层次结构、基础研究的基地建
设布局和人才队伍区域分布也不尽合理。三是体制和管理问题。于宏
观管理上，缺乏强有力的国家宏观调控机制，教育和科研脱节，军民
俩大科研体系分离；于微观管理上，管理层次多，项目、人才、基地、
设施分割，往往把管理市场经济和工程项目的办法用于基础研究的管
理，评价“重物轻人”，急功近利。四是观念问题。许多人包括壹些
领导干部往往重实用价值，轻基础研究，尚未真正把基础研究作为国
家壹项重要的战略资源对待。
记者：听了您的上述分析，深感推动我国基础研究发展的任务仍十分
艰巨。我们应当怎样紧紧抓住２１世纪头２０年这个重要战略机遇期，
使我国基础研究有壹个大发展，尽快提高我国科技源头创新能力呢？
陈宜瑜：我认为，应当着重抓好以下三方面工作：
壹要切实加强基础研究，实施超前投入战略。这是发达国家的壹条成
功经验。２００６—２０２０年，我国经济将从起飞阶段进入稳定发
展期，正是需要对基础研究实施高投入的阶段。考虑到国情和基础研
究投入的来源主要是中央财政，于２００６年到２０１５年期间，要
使中央财政科技拨款中对于基础研究的投入尽快达到２０％。同时，
要注重对基础研究经费的优化配置。
二要树立人才培养超前于经济社会发展的观念，实施人才超前优先培
养。必须从当下起，建设壹支适应未来需求的高水平的基础研究队伍。
为此，要着力推进教育和基础研究的结合，加强各层次青年人才培养，
保证基础研究队伍的源头供给；整合和优化国家层面各类杰出人才培
养和选拔计划，加强创新群体和团队建设，显著增加我国基础研究优
秀学术带头人的数量，造就壹批具有世界影响力的壹流科学家；大力
吸引海外优秀专家学者特别是华人专家以各种方式为我国基础研究
发展服务；营造良好的用人环境，促进人才的有序流动，实现基础研
究人才队伍的“生态”平衡；坚持“人尽其才”，发挥老中青人才的
积极性；改进管理，切实为科学家减负，确保科学家特别是学术带头
人能集中精力从事研究；加强对科研辅助人才及科技管理人才的培养。
三是改革管理体制。要根据国家创新体系的总体布局，明确和完善基
础研究的管理体制。建立国家层面的权威决策机制，切实增强国家的
调控能力。要进壹步完善评价体系，尊重科学发展规律，减少行政干
预，克服“重物轻人”和片面追求数量等倾向。要充分发挥科学基金
制的作用。建议制定《国家自然科学基金法》，为完善和发展科学基
金制提供法律和制度保障。要正确处理重点引导和自由探索的关系，
安排充分的资源来帮助科学家从事自由探索。要充分发挥各科技创新
主体的作用，于继续保持对科研机构稳定支持的同时，加大对高等学
校特别是重点研究型大学的支持力度，推进研究机构和大学的结合。
要加强基础设施建设，于国家层面上统壹规划、协调科研基地和基础
设施及其地域分布。要加强创新文化建设，于继承和发扬中华民族优
秀文化传统的同时，学习和借鉴西方文化中的有益成分和方法。大力
加强科普工作，提高全民族的科学文化素质，营造崇尚科学、尊重人
才、鼓励创造的社会文化大环境。
记者：您谈到加强和提高我国科技源头创新能力，要充分发挥科学基
金制的作用，这壹点广大科研人员非常关心。作为代表国家资助基础
研究的主渠道之壹，国家自然科学基金委员会于这方面做了哪些工
作？今后有哪些计划和举措？
陈宜瑜：我是去年１２月由国务院任命担任新壹届国家自然科学基金
委员会主任的。据我所知，自１９８６年成立国家自然科学基金委员
会以来，于党中央、国务院的亲切关怀下，于国务院有关部委和广大
科技工作者的大力支持下，国家自然科学基金对基础研究的支持力度
不断增强，于资助我国基础研究方面真正发挥了主渠道作用。对于基
础研究项目特别是原创性课题，国家自然科学基金往往是非常关键的
支持，尤其是那些由科学家根据自己的兴趣、学科背景和研究基础提
出的课题项目，自然科学基金总是能够为他们提供有力的资助，这对
于基础研究来说至关重要。此外，国家自然科学基金对研究课题的资
助是建立于同行专家的充分论证和慎重评审基础上的，具有较强的前
瞻性和科学性，因而对经费的使用也是最富成效的。今年，国家继续
加大对自然科学基金的支持力度，全年自然科学基金总经费将达到２
２．４６亿元。基金项目申请数量随之有了较大幅度增长，首次突破
４万项，申请项目涵盖了基础研究的重要领域，体现了我国科学家努
力提高国家科技源头创新能力的崭新追求。
新时期的科学基金工作要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指
导，全面贯彻和落实科学发展观，深入实施科教兴国、人才强国和可
持续发展三大战略，大力促进我国基础研究的繁荣和发展。要坚持以
创新能力建设为主线，以支持创新人才为核心，以机制和体制创新为
保障，努力营造有利于创新的环境，为迅速提高我国科技源头创新能
力和于世界新科技革命中的竞争力、实现全面建设小康社会的奋斗目
标作出切实的贡献。为此，我们将按照尊重科学，发扬民主，提倡竞
争，鼓励合作，促进创新的工作方针，抓住全面落实《中共中央国务
院关于进壹步加强人才工作的决定》和制定国家中长期科学和技术发
展规划俩个契机，不断完善和发展科学基金制；坚持体制和管理创新，
努力提高自然科学基金管理水平；继续坚持“有所为、有所不为”的
方针，充分发挥自然科学基金的导向作用，为推进我国基础研究的发
展创造壹个人才活力竞相迸发、创新才智充分涌流的良好环境。
记者：最后，请您介绍壹下“国家杰出青年科学基金”的有关情况。
陈宜瑜：１９９４年春天，经国务院批准，“国家杰出青年科学基金”
正式创立。该基金面向全国，资助国内及即将回国工作的４５周岁以
下的优秀青年学者于国内进行自然科学基础研究和应用基础研究。目
前，“国家杰出青年科学基金”已累计投入１１．７亿元，资助１１
７４名青年学者，其中已有３０人当选为中国科学院院士或中国工程
院院士。有相当壹批获资助者于国家重大研究项目或重大研究计划中
担任首席科学家或学术带头人，于国内外科技界产生了广泛的影响。
十年的实践充分证明，“国家杰出青年科学基金”对稳定高水平的基
础研究队伍、吸引海外高水平人才回国服务、培养和造就壹批活跃于
世界科技前沿的优秀学术带头人均产生了显著的效果，已经成为促进
我国高层次优秀青年科技人才脱颖而出的重要途径之壹。
