「企业家科学家 Entrepreneurs Scient盹 l
以技术成熟度为框架指导构建创新产业链
。厦门大学能源学院院长、首批"干入计划"国家特聘专家李宁
投的核能技术开发公司规划行 内部等待转化开发。机构、行业和
波堆技术开发示范时，也采用了 市场的刚性封闭界限被逐步打破，
技术成熟度体系，可以有效组织 成为柔性互通的开放交换界面或混
各种资源，把一个蕴含了极大潜 合共生体。
力的技术概念逐步推向工程化 在开放创新的范式中，各种创
设计、验证、示施和商业化应用。 新资掘的参与大大增加了创新的多
由于航天与核能技术和系 样性和驱动力，同时技术的来源、
统高深复杂，开发应用周期长， 构成和开发变得多元复杂。要完成
因此对开发体系、路径、方法和 创新的全过程，并且使创新成为社
工具有很高的要求。我们可以参 会与经济发展的主要动力，必须有
考借鉴，经过适当的凝练和适应 可以普遍适用的创新路径和方法，
性修改简化转变成为具有较为 必须形成分工定位与合作模式明确
普遍指导意义和应用价值的系 合理的创新产业链。
平潭企业家科学家创新论坛是 统。今天我和大家分享我的一些思 现在，我把技术成熟度概念和
促进产学研合作、提高科技成果转 考和实践成果:以技术成熟度为框 应用介绍一下。技术成熟度是在融
化率、提升科技作为第一生产力的 架指导建设创新产业链，邀请大家 入系统或子系统前对发展中技术(材
大好平台。论坛提出以发布创新技 批评指正，共同推进实施创新驱动 料、部件、装置等)的成熟程度的
术和投资路线图的方式协助科学家 发展战略。 一个评估量度。我们采用美国国家
和企业家对话交流，是非常好的倡 首先，我们来看一下正在成为 航空航天局在 1970 年代实施阿波罗
议。我曾经作为技术专家参与美国 主流的开发创新范式，说明为什么 登月计划时提出的技术成熟度概念
能源部重大民用核能技术路线图和 要构建创新产业链。 和阶段划分描述技术研发过程:
开发规划的制定与执行，其中丁项 我认为创新是得到应用的发明， 在基础技术和可行性研究(概
后来都有中国政府部门、企业与科 不只是新颖的创意或原型。因此创 念验证)阶段，基本原理被发现和
研机构的合作参与，如四代核能系 新不仅需要原创研究，还要完成开 报告(一级成熟度)，技术概念和用
统、加速器驱动擅变和全球核能合 发和实现应用。 途被阐明(二级)，通过分析和实验
作伙伴动议的先进核燃料循环等。 随着科学研究和技术开发的深 验证概念的关键功能和特性(二级)。
在这过程中，我不仅对具体技术和 入展开和相应资源和机构的广泛分 在技术开发和示范(原理验证)
路径有了比较全面的了解，而且通 布，创新已经从传统的企业内部的 阶段，先后在实验室环境中验证部
过规划和执行，意识到创新技术的 封闭创新范式，演进为涉及社会各 件和试验台(四级)，在模拟环境中
开发和产业化有规律可循，有路径 方的开放创新范式。技术和产品开 验证部件和试验台(五级)，在模拟
可走，有方法可依，有工具可用。 发的来源不仅限于企业内部，应用 环境中验证系统与子系统模型或原
几年前，我在为比尔·盖茨创 基础研究的成果也不再局限在机构 型机(六级)。
1301 t创利私毒素
在系统与子系统开发和系统测
试、启动和|运行(性能验证)阶段，
先后在运行环境下验证演示原型系
统(七级).完成通过测试和l验证演
示的实际系统(八级)，实际系统成
功通过运行使用( .J L级)。
与技术成熟度相对应的是技术
研发阶段性的产出，大致可以分为
从概念验证阶段一至气级产 :11 的报
告、论文和专利，在原理验证阶段
四至六级的设计、建造、 模拟 、 分
析及部件、台架和典型系统模型或
原型，到性能验证阶段七至九级的
原型机和实际系统的设计、 建造、
调试、运行和|分析。
技术成熟度体系经过多年的发
展和应用，已经开始被许多国家政
府部门、跨罔企业等采纳使用，包
锅菜网|司防部、能源部、榄-亩自
巾罔同防科科.工局、 中航集团 、 巾核
集|刻匀。 芙国宇航局系统化应用该
体系的商业化成功的案例之一 ， 是
在 1980 年代从最基础的流体力学计
算模拟研究开始.历经二十多年的
披!!ff技术成熟度提升路径，循序渐
进，把元成开发与验证的愤气机引
唯降|垛技术引人大型客机。 有心观
察者口l 以在展新的波音 787 梦幻系
列客机七看到引擎咣气门 '/lt{ ì良形的
边缘，就是该技术的体现。
通过现!论探索和!实践验证，发
现技术成熟度可以是讨论和l址化成
熟腔的共同语言，提供对引人技术
进行风|俭评估的框架，补充开发项
H 的管理或跟踪系统。 技术成熟度
从最早的评价丁.具， aE化成可以用
于1iJf发姐姐IJ 和 l管理的工具，应用于
部件成系统层面，设定测 L式进度，
郁助客户和l供应商懂得要求，容易
估量变更的影响，了解对民施和能
「企业家科学家 Enlrepreneurs Scienlisls I
力的要求。
我逐步意识到技术成熟l主体系
作为经过大虽则论和|实践验证有效
的技术开发评E千古、规划和管础工具，
l可以指导更为广泛普遍的创新。 我
开始把技术成熟度从单个技术开发
的应用中提升到科技转化的体系层
而，把它作为一个尺度和框架来定
位分工.设计构建创新产业链，并
且在实践中应用验证。
根据技术开发各个阶段的主要
任务，其相应的主流功能机构分别
是对应技术成熟度 ，至三级工作的
高校和科研机构，从事技术与应用
基础研究;对应四至六级的技术与
应用研发机构，从事技术开发与功
能示范 ;对应七至九级的企业产品
开发部门，从事系统集成示泡与产
业化。
随着技术成熟度的提高，其产
出效益的社会性逐步降低，对应公
共投入比例下降;相应的企业性逐
步提高，对应企业投入比例上升。
根据以 t阶段性定位 、 功能和
效益分析， 三大阶段的投资和执行
体应该分别为政府及公众和事业
单位或其它形式非盈利性组织、公
r一个系统的创新产业链c
在这样的产业链架构分忻巾，
我国目前产学研结合不密切、科技
转化效束低的原因和l初L :HH就变得比
较清晰了: R-l 于对应各个阶段功能
定位的机构大有1\比较侧重内部的产
出手u评价，而对于跨越阶段 、 完成
转化需要的界面衔接和传递不理解 、
不重视或不知道如何操作，同时政
府各主管部门之间缺乏有效的协作
体制和1机制，整个技术开发成熟的
过程缺乏前后段或上下游的功能与
利益的连接和反馈， IJ;I此各个阶段
的工作都容易陷入分离和低水平重
复c 比如高校会倾向从政府科技部
门获取项目和经费.以论文和1专利
数量为主要评价指标，但对于成果
质量和l转移缺乏途径和动力;而企
业则多局限于引进和使用成熟技术
和工艺，对技术开发的投入比例极
低，造成技术开发和|示范机构缺乏
市场需求的牵引和利税的驱动。 这
些现象的存在，我想主要原因之一
应该是没有认识到建设创新产业链
的必要性和可行性。
为了能够普及推广技术成熟度
评估系统，Ji便实 |凉山川、我们开
共投入与私营( 风附)投资合伙支 发了基于网络的软件T县，到二为企
持的事业单位和初创企业 、 企业或 业提供评估咨询服务和1珩 i) 11 。
产业投资和生产企业。 技术发展需 这个恒架和!我们已经在实践 rl-J
耍的技能和资源需要在不同阶段和 采用的方法有很多类似之处，但是
机构间衔接或流通.而技术应用创
造的价值应该根据各个阶段和机构
的投入与承担的风险合理分配，使
得不同阶段和机构之间的衔接和转
移能够得到有效的完成和保障。 在
这样的模型巾，技术开发和转化的
递进通衡得到明晰的表征。
这样的定位分工和相应的需求、
技术与价值的衔接和转移，就形成
我们采用源于航天技术开发的体系，
有比较细致的分级、 发展、应用、研
究和验证，结合对应的开发下作和
产出，提出专业分工定位，社会性
和企业性变化，以反连战的界丽和
模式.形成创新产业链的根架。 我
真切希望和有志同道的科学家和企
业家一起来探索建设完善.为实现
创新驱动发展战略贡献力量。 ~
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