外国经济史
经济学需要历史，更胜于历史需要经济学。
—— 查尔斯·金德尔伯格
第一章 导 论
一一 经济史学的研究对象经济史学的研究对象
人类经济活动的历史过程，既包括生产力的发人类经济活动的历史过程，既包括生产力的发
展，又包括生产关系的变化。因此，经济史的研究展，又包括生产关系的变化。因此，经济史的研究
对象是生产力和生产关系二者相互作用所发生的人对象是生产力和生产关系二者相互作用所发生的人
类经济活动的历史过程。类经济活动的历史过程。
要求：要求：
第一，第一， 对人类经济活动的历史过程进行客观和对人类经济活动的历史过程进行客观和
翔实的描述；翔实的描述；
第二，对经济的发展做出时序性和规律性的解第二，对经济的发展做出时序性和规律性的解
释。释。
经济史学与政治经济学有本质上的一致性：
二者都是研究生产力和生产关系的矛盾运动和演
变规律的科学。不同：经济史学按照历史发展的
纵向线索来研究生产力和生产关系，或者是专门
研究生产力和生产关系在历史上的某一时段的状
态，并从中探索经济活动和经济发展的规律性的
科学。
最大特点：把时间这一概念引入经济分析。
经济史学又不同于一般的静态经济学，是动
态经济学的重要组成部分。
任务：按时序解释经济结构及其实绩
（real performance)
Dauglass ·C·North
二 经济史与经济学的方法论
经济史与经济学互相提供方法论。
经
济
学
的
“源
”
熊彼特：历史是经济学家材料的一个重要来源，
经济学的内容实质上是历史长河中的一个独特
的过程。
假设 理论 假设
三 经济史研究中的假设方法和理论工具
经济学作为经济史的方法，为经济史研究提供
了以下四个理论模型：
（（11）历史主义模型）历史主义模型
（（22）创新模型（熊彼特）创新模型（熊彼特 哈罗德哈罗德··福克纳）福克纳）
（（33）新古典和制度分析模型）新古典和制度分析模型
（（44）起飞模型）起飞模型
四四 经济史学的范式及其创新经济史学的范式及其创新
根据科学根据科学““范式范式””理论的提出者托马斯理论的提出者托马斯··库恩的库恩的
定义，定义，““范式范式””（（paradigmparadigm）是指常规科学所赖以）是指常规科学所赖以
运作和成立的理论基础和实践规范。运作和成立的理论基础和实践规范。
经济史学范式的创新：经济史学范式的创新：
（（11）脱离史学的范式，明确经济史学的任务是为经）脱离史学的范式，明确经济史学的任务是为经
济学理论提供证实和证伪，包括提供更多更可靠济学理论提供证实和证伪，包括提供更多更可靠
的经验事实，证实或修正经济学的假设和命题。的经验事实，证实或修正经济学的假设和命题。
（（22）坚持以经济史实为实证依据、以经济学理论为）坚持以经济史实为实证依据、以经济学理论为
逻辑出发点的分析方法，特别强调经济史与经济逻辑出发点的分析方法，特别强调经济史与经济
学的有机结合。学的有机结合。
五五 经济史的分类经济史的分类
经济史
外国经济史 中国经济史 世界经济史
六六 研究经济史的意义研究经济史的意义
第一，更深入地了解世界经济的现状，把握其发第一，更深入地了解世界经济的现状，把握其发
展趋势；展趋势；
第二，加深对社会发展历史的规律性认识。第二，加深对社会发展历史的规律性认识。
真实的经济学大师都得益于对经济史的分析和研真实的经济学大师都得益于对经济史的分析和研
究。据统计，仅在究。据统计，仅在1971—19931971—1993年这一期间获诺贝尔经年这一期间获诺贝尔经
济学奖的学者中就有济学奖的学者中就有77位是直接研究经济史而成为大位是直接研究经济史而成为大
家的。家的。
在我国，老一代的经济学家如马寅初、陈翰笙、在我国，老一代的经济学家如马寅初、陈翰笙、
王亚南、孙冶方、薛暮桥、许涤新、严中平、巫宝王亚南、孙冶方、薛暮桥、许涤新、严中平、巫宝
山等，都是吃透了中国的山等，都是吃透了中国的““昨天昨天””，才对中国的，才对中国的““
今天今天””提出清晰的认识。提出清晰的认识。
第二章 地理大发现与欧洲国家
的商业革命
第一节 14—15世纪的世界贸易
一一 欧洲的区域贸易欧洲的区域贸易
（一）地中海贸易区（一）地中海贸易区
（二）北海和波罗的海贸易区（北欧贸易区）（二）北海和波罗的海贸易区（北欧贸易区）
（三）汉萨同盟（三）汉萨同盟
（四）罗斯贸易区（四）罗斯贸易区
（五）不列颠贸易区（西欧）（五）不列颠贸易区（西欧）
二二 亚洲的区域贸易亚洲的区域贸易
（一）东亚贸易区（中、朝、日）（一）东亚贸易区（中、朝、日）
（二）东南亚贸易区（二）东南亚贸易区
（三）南亚贸易区（三）南亚贸易区
三 东西方贸易
（一）地中海沿岸 叙利亚（西亚） 两河 波斯湾 阿拉伯海 印度
（二）地中海南 埃及 红海 印度洋 印度
第二节 地理大发现
一一 基本动因基本动因
地理大发现（地理大发现（Geographic DiscoveryGeographic Discovery），亦称），亦称““
航海大发现航海大发现””，是指，是指1515世纪和世纪和1616世纪初西欧国家世纪初西欧国家
在海外探险中对美洲大陆的发现以及对通往东在海外探险中对美洲大陆的发现以及对通往东
方新航路的开辟。方新航路的开辟。
（一）西欧国家商品经济的发展所产生的对贵金属（一）西欧国家商品经济的发展所产生的对贵金属
的强烈需求的强烈需求
马可· 波罗（1254—1324）
(二)欧洲人想从东方获取金银的欲望由于东西方
贸易危机受到极大的阻碍
二 物质技术条件
（一）科学的进步
（二）造船技术和航海技术的提高
三 地理大发现的过程
达·伽马 迪亚士
哥伦布 麦哲伦 郑和
好望角
四四 历史意历史意义义
地理大发现标志着世界历史发生了一次根本的地理大发现标志着世界历史发生了一次根本的
转折，世界从此进入了一个崭新的时代。今天我转折，世界从此进入了一个崭新的时代。今天我
们所研究和关注的经济全球化，就是从地理大发们所研究和关注的经济全球化，就是从地理大发
现以后开始它的进程的。恩格斯在《反社林论》现以后开始它的进程的。恩格斯在《反社林论》
中将其称之为中将其称之为““伟大的地理发现伟大的地理发现””。。
第三节 商业革命
一一 早期世界市场的形成早期世界市场的形成
二二 价格革命价格革命
三三 欧洲经济中心的转移欧洲经济中心的转移
四四 商业组织形式的发展与创新商业组织形式的发展与创新
客观上需要效率更高的商业组织形式客观上需要效率更高的商业组织形式
类型：业主制类型：业主制 合伙制合伙制 代理行代理行 特许公司特许公司
（契约（契约 股份）股份）
第三章 近代欧美主要国家的农业革命
第一节 农业革命概述
农业革命是工业革命的前提条件农业革命是工业革命的前提条件
一一 农业革命的发生农业革命的发生
二二 马尔萨斯（马尔萨斯（17661766－－18341834）的人口陷阱与近代农）的人口陷阱与近代农
业革命业革命
人口论的主要观点：生产资料的增长速度赶不上人
口的增长速度，生产资料以数学级增长，而人口以
几何级增长。
结论：为了遏制人口增长，战争、饥荒、疾病是有
必要的。
第二节 英国式道路
一一 庄园经济的瓦解庄园经济的瓦解
领主和农奴构成的庄园领主和农奴构成的庄园 终身租约终身租约 诺曼征服诺曼征服 商商
品经济品经济 折算地租折算地租 农民分化农民分化 庄园经济瓦解庄园经济瓦解
二二 不确定的土地小私有制不确定的土地小私有制
土地所有权状况：土地所有权状况：⑴⑴份地由佃册持有农（份地由佃册持有农（copy copy
holderholder）持有）持有 ；；⑵⑵自由持有农拥有的土地；自由持有农拥有的土地；⑶⑶租租
佃持有农（佃持有农（ lease holder lease holder）租种的领主庄田；）租种的领主庄田；⑷⑷公公
有地（有地（common landscommon lands）。）。
三 圈地运动与土地私有产权的确立
综上所述，“英国式道路”是指通过圈地运动，
对农民进行长期、彻底的土地剥夺，最终确立土地
私有产权和建立资本主义的大租佃农场。
第三节 普鲁士式道路
一一 农奴制的恢复农奴制的恢复
原因：原因：
⑴⑴航线的西移对德国的对外贸易产生了不利的航线的西移对德国的对外贸易产生了不利的
影响；影响；
⑵⑵市场发育的倒退阻碍了资本主义生产关系在市场发育的倒退阻碍了资本主义生产关系在
农村的确立；农村的确立；
⑶⑶社会动荡鼓励了人们寻求保护的行为。社会动荡鼓励了人们寻求保护的行为。
二 废除农奴制的改革
三
四 改革虽然为资本主义发展开辟了道路，但并
未削弱普鲁士贵族地主的经济地位。
“普鲁士式道路”是指在保存君主制度和贵族特
权的条件下，通过农奴制改革，把封建地主的庄园
经济缓慢地转化为资本主义经营。以后东欧国家和
俄国资本主义农业发展基本上也遵循这条道路。
第四节 美国式道路
一一 殖民地时期的农业生产关系殖民地时期的农业生产关系
二二 独立战争独立战争
《独立宣言》《独立宣言》
《巴黎和约》《巴黎和约》
三三 “ “西进运动西进运动””与与““美国式道路美国式道路””
（（The Westward Movement)The Westward Movement)
有关西进运动从何时开始的两种划分：有关西进运动从何时开始的两种划分：
⑴⑴ 始于始于1803 Jefferson 1803 Jefferson 总统的策划，结束于总统的策划，结束于
18901890年边疆的关闭；年边疆的关闭；
⑵⑵从独立战争胜利到第一次世界大战。从独立战争胜利到第一次世界大战。
西进运动使美国社会结构和经济结构发生巨大变化。西进运动使美国社会结构和经济结构发生巨大变化。
（与我国西部大开发进行对比）（与我国西部大开发进行对比）
““移民移民——垦荒垦荒——定居定居””三三部曲充满了暴力与杀戮。这部曲充满了暴力与杀戮。这
种在没有封建束缚的条件下，由小农经济的分化而自由种在没有封建束缚的条件下，由小农经济的分化而自由
发展成为资本主义的农场，是农业中资本主义发展的一发展成为资本主义的农场，是农业中资本主义发展的一
种典型，列宁把这种道路称之为种典型，列宁把这种道路称之为““美国式道路美国式道路””。。
通过西进运动美国获得了通过西进运动美国获得了77倍于本土的土地，使美国倍于本土的土地，使美国
社会与经济结构发生了巨大的变化。从某种意义上讲，社会与经济结构发生了巨大的变化。从某种意义上讲，
美国西部开发好像是由广大民众即兴创作、自由表演的美国西部开发好像是由广大民众即兴创作、自由表演的
戏剧，但不容否认的是，这个戏剧是有其幕后导演的，戏剧，但不容否认的是，这个戏剧是有其幕后导演的，
他们就是他们就是1919世纪历届美国总统和国会。尽管美国政府起世纪历届美国总统和国会。尽管美国政府起
初是小政府，很少干预经济，但仍颁布了一些宏观调控初是小政府，很少干预经济，但仍颁布了一些宏观调控
政策：政策：⑴⑴确保政治统一，土地国有；确保政治统一，土地国有；⑵⑵自由移民，平分自由移民，平分
土地；土地；⑶⑶以土地换资金，优先发展教育和交通；以土地换资金，优先发展教育和交通；⑷⑷关心关心
环保与可持续发展。环保与可持续发展。
农业发展水平的高低决定了工业革命和工业化的原因：
⑴ 农业革命为工业发展提供了基本的生活资料和生产资料；
⑵ 农业革命为工业发展提供了国内市场；
⑶ 农业革命为工业发展提供了大量劳动力。
西部大开发不仅是一项单纯的经济发展战略，
而且是一项综合了政治谋略和历史经验的国家发展与
防卫战略。从长远看，西部开发如能顺利推进，将有
助于中国形成一种文化思想上的创新格局，并对中华
文明的生存发展模式起到某种积极改良的作用。
我国的西部大开发：
美国东西两岸的海岸线不仅决定了美国对外开
放的格局，而且奠定了它发展的优势。背靠欧洲，
面向亚洲，同时沟通东西方文明。与美国的开放格
局相比，中国则显示出封闭和内敛。作为古老的大
陆文明，中国在国土面积、气候条件、物产资源以
及战略纵深等方面都不亚于美国。但中国有两项劣
势：⑴中国自古以来远离其他文明中心；⑵虽然中
国地形也是海陆兼备，西高东低，但一直难以超越
中国周边的地理屏障。
中国作为古老的国家，有着发达的农耕文明，但中国作为古老的国家，有着发达的农耕文明，但
也经常发生与边疆游牧民族的冲突。辽阔的西部自古也经常发生与边疆游牧民族的冲突。辽阔的西部自古
就是中原文明的警戒带，是与中亚文明反复争夺的缓就是中原文明的警戒带，是与中亚文明反复争夺的缓
冲区域。冲区域。
费正清（费正清（19071907－－19911991），这位世界最负盛名的中），这位世界最负盛名的中
国问题观察家在《伟大的中国革命》一书中指出，中国问题观察家在《伟大的中国革命》一书中指出，中
国相传千年的国家战略，大体上是一种内陆防御战略。国相传千年的国家战略，大体上是一种内陆防御战略。
这种内陆防御战略一方面反映了中华文明的消极与保这种内陆防御战略一方面反映了中华文明的消极与保
守；另一方面也迫使中国逐步放弃了发展和求变的主守；另一方面也迫使中国逐步放弃了发展和求变的主
动性，形成一种严重封闭和排外的意识形态。动性，形成一种严重封闭和排外的意识形态。
费正清认为，鸦片战争以后，实际上存在着两
个中国。一个是沿海中国（城市中国），在那里，
思想开通，急于变革。另一个是被称为内陆中国的
广大农村，在那里，经济落后，思想保守。但在中
国遭受西方列强压迫、国内矛盾也激化的年代，内
陆中国率先成为中国革命的基地。
如何看待中国政府有关西部大开发的战略决策？如何看待中国政府有关西部大开发的战略决策？
⑴⑴ 我们不能忘记中国历朝历代一贯偏向并重视西部我们不能忘记中国历朝历代一贯偏向并重视西部
的原因，西部平安与否事关中国国家统一与领土完整。的原因，西部平安与否事关中国国家统一与领土完整。
西部的经济和政治态势也是衡量中国综合国力的重要指西部的经济和政治态势也是衡量中国综合国力的重要指
标。西部大开发不仅仅是经济开发和技术开发，也不仅标。西部大开发不仅仅是经济开发和技术开发，也不仅
仅涉及短期内中国经济政治与社会的结构性调整，而是仅涉及短期内中国经济政治与社会的结构性调整，而是
牵动全盘、关系大局的长远之计。牵动全盘、关系大局的长远之计。
⑵⑵ 中国的国家防御态势还没有从根本上摆脱中国的国家防御态势还没有从根本上摆脱1919世纪世纪
末的被动局面。末的被动局面。 中国的弱势不仅仅是数量和质量上的中国的弱势不仅仅是数量和质量上的
弱势，而是一种战略结构上的弱势。弱势，而是一种战略结构上的弱势。
⑶⑶ 中国传统的国家战略有一种难以摆脱的封闭保守中国传统的国家战略有一种难以摆脱的封闭保守
性、被动方位性以及文化思想上的孤立性。性、被动方位性以及文化思想上的孤立性。
本世纪的中国国家战略应是一种本世纪的中国国家战略应是一种““东西贯通东西贯通””的纵的纵
深型战略，其改造重点应该是深型战略，其改造重点应该是““防卫与发展并重防卫与发展并重””。。
第四章 英国的工业革命
人类历史上每种文明的产生和更替都是一个漫长的、人类历史上每种文明的产生和更替都是一个漫长的、
犬牙交错的过程。因此人们不可能精确地界定某种文犬牙交错的过程。因此人们不可能精确地界定某种文
明的起始年代，而需要寻找一些重大的历史事件来标明的起始年代，而需要寻找一些重大的历史事件来标
志文明的更替或兴衰。从这个意义上讲，发生于志文明的更替或兴衰。从这个意义上讲，发生于1818世世
纪下半期的英国工业革命，是人类文明的一个分界点，纪下半期的英国工业革命，是人类文明的一个分界点，
是人类完成的经济史上的第二次革命，它标志着人类是人类完成的经济史上的第二次革命，它标志着人类
从农业文明时代进入工业文明时代，也就是工业社会。从农业文明时代进入工业文明时代，也就是工业社会。
第一节 英国工业革命的历史前提
工业革命是人类在生产技术方面的重大变革以及由工业革命是人类在生产技术方面的重大变革以及由
此推动的社会生产力的突飞猛进。其主要标志是工厂制此推动的社会生产力的突飞猛进。其主要标志是工厂制
度代替了手工工场，机器大生产取代了手工劳动，工业度代替了手工工场，机器大生产取代了手工劳动，工业
社会取代了农业社会。社会取代了农业社会。
工业革命为什么发生在工业革命为什么发生在1818世纪下半叶的英国？世纪下半叶的英国？
历史前提：历史前提： ⑴⑴农业革命的完成；农业革命的完成；⑵⑵资产阶级革命的资产阶级革命的
完成；完成；⑶⑶科学的发现与技术的进步；科学的发现与技术的进步；⑷⑷资本原始积累的资本原始积累的
完成。完成。
第二节 英国工业革命的进程
一一 棉纺织业棉纺织业——工业革命的先锋工业革命的先锋
英国棉纺织业领域的技术革新和发明创造给人留英国棉纺织业领域的技术革新和发明创造给人留
下的印象是深刻的，虽然该行业的资金不够雄厚，下的印象是深刻的，虽然该行业的资金不够雄厚，
但它也有自己的优势。但它也有自己的优势。
二二 蒸汽机与冶金技术蒸汽机与冶金技术——工业革命的中流砥柱工业革命的中流砥柱
三三 交通运输业交通运输业——工业革命的集大成者工业革命的集大成者
瓦特
第三节 英国工业革命的影响
一 社会生产力的巨大发展
二 经济结构的变化与城市化的发展
三 “世界工厂”地位的确立与“日不落帝国”
四 制度创新在国家兴衰过程中的作用
第五章 法国的工业革命
第一节 16—18世纪法国的经济社会概况
一一 农业中资本主义生产关系的缓慢发展农业中资本主义生产关系的缓慢发展
二二 工场手工业的发展工场手工业的发展
重商主义重商主义
三三 对外扩张与资本原始积累对外扩张与资本原始积累
第二节 1789—1794年的资产阶级革命
与革命后农村经济关系的变化
一一 1789—1794 1789—1794年的资产阶级革命年的资产阶级革命
法国工商业在法国工商业在17—1817—18世纪重商主义政策的支持下得世纪重商主义政策的支持下得
到了一定发展，但它并没有也不可能使法国经济走向到了一定发展，但它并没有也不可能使法国经济走向
繁荣。原因在于封建土地制度、封建等级制度以及君繁荣。原因在于封建土地制度、封建等级制度以及君
主专制制度这三个方面的约束。主专制制度这三个方面的约束。
法国大革命分三个阶段：法国大革命分三个阶段：
（（11））——君主立宪派统治时期；君主立宪派统治时期；
（（22））——资产阶级共和派吉仑特党人统治资产阶级共和派吉仑特党人统治
时期；时期；
（（33））——雅各宾党人革命民主专政时期。雅各宾党人革命民主专政时期。
二二 革命后农村生产关系的变化革命后农村生产关系的变化
法国小农不可能摆脱被剥削和贫困的命运。小农经法国小农不可能摆脱被剥削和贫困的命运。小农经
济是导致法国经济发展缓慢的重要原因。济是导致法国经济发展缓慢的重要原因。
法国大革命之前的法国大革命之前的““三农三农””问题对中国来说，是一问题对中国来说，是一
个非常深刻的教训。个非常深刻的教训。
第三节 法国工业革命的进程
1795—1815 1795—1815 督政府和拿破仑第一帝国专政时期；督政府和拿破仑第一帝国专政时期；
1815—1848 1815—1848 波旁王朝和七月王朝统治时期；波旁王朝和七月王朝统治时期；
1848—1870 1848—1870 法国第二帝国时期。法国第二帝国时期。
一一 1795—1815 1795—1815：工业革命的起步阶段：工业革命的起步阶段
总的来说，在拿破仑统治时期法国工业生产发展是总的来说，在拿破仑统治时期法国工业生产发展是
比较缓慢的，许多工业部门的发展速度不如英国，两国比较缓慢的，许多工业部门的发展速度不如英国，两国
工业发展水平之间的差距进一步拉大。尽管法国整个工工业发展水平之间的差距进一步拉大。尽管法国整个工
业正处于工场手工业阶段，但一系列改革政策毕竟为资业正处于工场手工业阶段，但一系列改革政策毕竟为资
本主义工商业的发展创造了有利条件，使资本主义大工本主义工商业的发展创造了有利条件，使资本主义大工
业发展的条件较以前更加成熟，为工业革命奠定了初步业发展的条件较以前更加成熟，为工业革命奠定了初步
的基础。的基础。
二二 1815—1848 1815—1848：工业革命的大规模开展：工业革命的大规模开展
《枫丹白露条约》《枫丹白露条约》——第一帝国被推翻第一帝国被推翻
波旁王朝复辟波旁王朝复辟
法国工业革命从法国工业革命从2020世纪中期开始大规模进行世纪中期开始大规模进行
纺织业纺织业
冶金业冶金业
交通运输业交通运输业
三三 1848—1870 1848—1870：工业革命的完成：工业革命的完成
拿破仑三世拿破仑三世 法兰西第二帝国法兰西第二帝国
工业革命的完成遇到了有利的外部环境工业革命的完成遇到了有利的外部环境
重工业重工业 轻工业轻工业 交通运输业交通运输业 科技发展科技发展
综上所述，第二帝国时期重工业快速发展、机综上所述，第二帝国时期重工业快速发展、机
械广泛使用、科技力量壮大是法国工业革命完成械广泛使用、科技力量壮大是法国工业革命完成
的主要标志。到的主要标志。到18701870年，工业总产值达到年，工业总产值达到120120亿亿
法郎，比法郎，比18501850年翻了一番，工业生产水平居世界年翻了一番，工业生产水平居世界
第三。外贸在拿破仑三世的自由贸易政策下迅速第三。外贸在拿破仑三世的自由贸易政策下迅速
发展。发展。
工业革命的完成奠定了法国资本主义物质文明工业革命的完成奠定了法国资本主义物质文明
的基础，使资本主义统治得以全面确立。同时，在的基础，使资本主义统治得以全面确立。同时，在
政治上也进一步巩固了资本主义民主的成果。法国政治上也进一步巩固了资本主义民主的成果。法国
工业革命以及由此带来的经济发展呈现出明显的不工业革命以及由此带来的经济发展呈现出明显的不
平衡，主要表现为：平衡，主要表现为：⑴⑴金融业处于特殊的优先发展金融业处于特殊的优先发展
地位，交通运输业发展较快，重工业部门也取得长地位，交通运输业发展较快，重工业部门也取得长
足发展。而轻工业发展相对缓慢，主要集中在服装、足发展。而轻工业发展相对缓慢，主要集中在服装、
饰品、奢侈品，农业根本滞后，发展结构不平衡；饰品、奢侈品，农业根本滞后，发展结构不平衡；
⑵⑵消费品生产在整个工业生产中所占比重超过生产消费品生产在整个工业生产中所占比重超过生产
资料的生产；资料的生产；⑶⑶工业部门中大企业与小企业及落后工业部门中大企业与小企业及落后
的手工工场并存，其中小企业比重很大。的手工工场并存，其中小企业比重很大。
第六章 美国的工业革命
第一节 东北部地区的工业革命
一一 1812—1814 1812—1814英美战争与工业革命的开始英美战争与工业革命的开始
1812—1814 1812—1814年英美战争是美国工业发展的转折点。年英美战争是美国工业发展的转折点。
美国纺织业与金属制造业获得发展，对外贸易由于战争美国纺织业与金属制造业获得发展，对外贸易由于战争
期间受打击，其资金开始向制造业部门投入。美国开始期间受打击，其资金开始向制造业部门投入。美国开始
由商业资本主义转向工业资本主义。这场战争使美国走由商业资本主义转向工业资本主义。这场战争使美国走
上独立发展资本主义工业的道路。所以，通常认为，美上独立发展资本主义工业的道路。所以，通常认为，美
国是从此时开始工业革命的。国是从此时开始工业革命的。
二二 工业革命的进程工业革命的进程
美国的工业革命也是从棉纺织业开始的，虽然英美国的工业革命也是从棉纺织业开始的，虽然英
国工业革命初期实行禁止新技术与工艺外流的政策，国工业革命初期实行禁止新技术与工艺外流的政策，
但移民美国的技术工人却把技术发展成果带到美国。但移民美国的技术工人却把技术发展成果带到美国。
煤炭业煤炭业 制铁业制铁业 交通运输业与通讯业的发展交通运输业与通讯业的发展
1860 1860年美国仍是一个农业国。也正是因为美国是年美国仍是一个农业国。也正是因为美国是
以农立国，其整个经济是建立在发达的农业基础上的。以农立国，其整个经济是建立在发达的农业基础上的。
总之，在南北战争爆发前，资本主义生产方式在总之，在南北战争爆发前，资本主义生产方式在
美国基本确立。当然，这段时间的工业革命在各地区美国基本确立。当然，这段时间的工业革命在各地区
发展不平衡。当大工业在东北建立的同时，家庭小手发展不平衡。当大工业在东北建立的同时，家庭小手
工业在新开拓的西部地区还存在，在南部甚至还盛行工业在新开拓的西部地区还存在，在南部甚至还盛行
奴隶制，资本主义工业的发展在这里十分落后。工业奴隶制，资本主义工业的发展在这里十分落后。工业
革命在全国范围内的完成是在南北战争结束以后。革命在全国范围内的完成是在南北战争结束以后。
第二节 南北部之间的经济矛盾与南北战争
一一 南北部之间的经济矛盾南北部之间的经济矛盾
二二 南北战争的爆发（南北战争的爆发（the Civil Warthe Civil War））
南北战争结束。它是南北战争结束。它是
1919世纪世纪6060年代最大的两场国内战争年代最大的两场国内战争
之一，是一次资产阶级民主革命。它使之一，是一次资产阶级民主革命。它使
国家统一，农民获得土地，黑奴获得国家统一，农民获得土地，黑奴获得
自由，奴隶制被废除。但奴隶没有得自由，奴隶制被废除。但奴隶没有得
到土地，种族歧视依然盛行。到土地，种族歧视依然盛行。
亚伯拉罕 · 林肯
第三节 第二次工业革命与美国经济的崛起
一一 南北战争以后工业和农业的迅速发展南北战争以后工业和农业的迅速发展
二二 第二次工业革命兴起的历史条件第二次工业革命兴起的历史条件
人类历史上曾经发生过多次技术革命。其中每一人类历史上曾经发生过多次技术革命。其中每一
次技术革命都或多或少地促进了社会生产的发展，然次技术革命都或多或少地促进了社会生产的发展，然
而称得上工业革命的为数不多。它既能带来生产力的而称得上工业革命的为数不多。它既能带来生产力的
突飞猛进，又能引起生产关系的变化。在突飞猛进，又能引起生产关系的变化。在1919世纪世纪6060年年
代首先发端于美国和德国的工业革命，是人类历史发代首先发端于美国和德国的工业革命，是人类历史发
展到一定阶段的产物。由于特定的历史背景与历史条展到一定阶段的产物。由于特定的历史背景与历史条
件，每次工业革命都具有不同的内涵，都有自己的特件，每次工业革命都具有不同的内涵，都有自己的特
点。第二次工业革命也是人类社会的政治、经济以及点。第二次工业革命也是人类社会的政治、经济以及
科学技术发展到一定阶段的产物，它的发生或兴起有科学技术发展到一定阶段的产物，它的发生或兴起有
着深刻的历史根源。着深刻的历史根源。
第一，19世纪50-60年代欧美主要国家民族民主运动的
完成，为第二次工业革命的顺利开展提供了政治前提；
第二，科学的突破和由此产生的技术创新和发明，为第
二次工业革命的发生提供了技术支持；
第三，第一次工业革命的完成，为第二次工业革命的兴
起创造了雄厚的物质基础，使欧美主要国家实现了初步的工
业化，使这些国家的经济达到一定规模，从而为新的工业部
门的建立和产业结构的升级提供了必要的资本积累。从这个
意义上说，第二次工业革命是在第一次工业革命的基础上开
展的。
三 第二次工业革命中的美国
电力的广泛应用
恩格斯将电的利用称之为：“一次巨大的革命”。
四四 美国经济的崛起及其历史原因美国经济的崛起及其历史原因
（一）美国经济的崛起（一）美国经济的崛起
（二）美国经济崛起的历史原因（二）美国经济崛起的历史原因
第一，美国在崛起的过程中，一开始就获得第一，美国在崛起的过程中，一开始就获得
了十分有利的契机。美国的资产阶级革命即独立了十分有利的契机。美国的资产阶级革命即独立
战争与工业革命之间，也就是制度创新与技术创战争与工业革命之间，也就是制度创新与技术创
新之间显示出一定的同步性。新之间显示出一定的同步性。
第二，科学技术的创新使美国成为第二次工第二，科学技术的创新使美国成为第二次工
业革命的中心之一。业革命的中心之一。
第三，农业资本主义的充分发展为工业革命第三，农业资本主义的充分发展为工业革命
提供了坚实的基础。提供了坚实的基础。
第四，广阔的国内市场是推动美国工业革命发第四，广阔的国内市场是推动美国工业革命发
展的一个重要因素。展的一个重要因素。
第五，对外国资金和劳动力的广泛有效应用，第五，对外国资金和劳动力的广泛有效应用，
加快了工业革命的步伐。加快了工业革命的步伐。
第六，丰富的自然资源为工业革命和经济发展第六，丰富的自然资源为工业革命和经济发展
提供了优越的自然条件。提供了优越的自然条件。
第七，优越的地理位置和得天独厚的安全环境第七，优越的地理位置和得天独厚的安全环境
是保证经济崛起的外部条件。是保证经济崛起的外部条件。
英英国国““世界工厂世界工厂” ” 地地位丧失的历史原因位丧失的历史原因
英国在完成工业革命后，也卷入了第二次工业革命的英国在完成工业革命后，也卷入了第二次工业革命的
浪潮。但与美、德相比，英国新兴工业发展显得规模小、浪潮。但与美、德相比，英国新兴工业发展显得规模小、
速度慢。结果英国工业产值占世界比重急剧下降，英国依速度慢。结果英国工业产值占世界比重急剧下降，英国依
靠纺织业和机器制造业而拥有的靠纺织业和机器制造业而拥有的““世界工厂世界工厂””地位到地位到1919世世
纪末完全丧失。尽管英国纪末完全丧失。尽管英国““世界工厂世界工厂””地位的丧失从总体地位的丧失从总体
上说，是资本主义发展不平衡的必然结果，但英国自身仍上说，是资本主义发展不平衡的必然结果，但英国自身仍
有其深刻的历史原因：有其深刻的历史原因：
第一，第一次工业革命的完成给英国留下了沉重的历第一，第一次工业革命的完成给英国留下了沉重的历
史包袱；史包袱；
第二，新一代技术力量的形成缓慢；第二，新一代技术力量的形成缓慢；
第三，企业经营管理方式落后于德、美；第三，企业经营管理方式落后于德、美；
第四，自由贸易政策影响了对外贸易。第四，自由贸易政策影响了对外贸易。
第七章 德国的工业革命
第一节 16—18世纪的德国经济
一一 16—17 16—17世纪德国经济的衰落世纪德国经济的衰落
原因原因：：
第一，第一，地理大发现引起的世界商路的改变；地理大发现引起的世界商路的改变；
第二，封建行会制度束缚了德国工业的发展；第二，封建行会制度束缚了德国工业的发展；
第三，从中世纪沿袭下来的政治割据局面；第三，从中世纪沿袭下来的政治割据局面；
第四，封建农奴制的恢复和加强。第四，封建农奴制的恢复和加强。
二二 18 18世纪德国资本主义生产关系的缓慢发展世纪德国资本主义生产关系的缓慢发展
第二节 19世纪初—60年代资本主义
工业发展与早期工业化
一一 德意志关税同盟的成立德意志关税同盟的成立
德意志关税同盟的主要内容：德意志关税同盟的主要内容：
⑴⑴废除内地关税，同盟内各邦国之间的贸易免税；废除内地关税，同盟内各邦国之间的贸易免税；
⑵⑵统一货币制度与度量衡制度；统一货币制度与度量衡制度；
⑶⑶对国外贸易统一关税制度和税率。对国外贸易统一关税制度和税率。
意义：意义：
⑴⑴它制造了德意志内部的统一市场，促进了经它制造了德意志内部的统一市场，促进了经
济和生产力的发展，为以后德意志的政治统一奠济和生产力的发展，为以后德意志的政治统一奠
定了经济基础；定了经济基础；
⑵⑵普鲁士邦国创立并领导关税同盟，为以后的普鲁士邦国创立并领导关税同盟，为以后的
经济统一做出了巨大的贡献。它不仅利用同盟壮经济统一做出了巨大的贡献。它不仅利用同盟壮
大了自己的经济实力，还因为对抗和战胜奥地利大了自己的经济实力，还因为对抗和战胜奥地利
提高了自己在德意志联邦中的地位与威望，为以提高了自己在德意志联邦中的地位与威望，为以
后获取德意志的统一领导权奠定了坚实的基础。后获取德意志的统一领导权奠定了坚实的基础。
二二 19 19世纪上半期德国工业的发展世纪上半期德国工业的发展
进入进入1919世纪，德国封建制度逐步解体，为工业发世纪，德国封建制度逐步解体，为工业发
展展
创造了有利条件：创造了有利条件：
第一，农奴制改革为创办工业企业提供了货币资第一，农奴制改革为创办工业企业提供了货币资
本和自由劳动力；本和自由劳动力；
第二，封建行会制度的削弱使资本主义企业可第二，封建行会制度的削弱使资本主义企业可
以较为自由地发展。以较为自由地发展。
另外拿破仑的另外拿破仑的““大陆封锁政策大陆封锁政策””也刺激了德国工也刺激了德国工
业的发展。业的发展。
三三 19 19世纪世纪50—6050—60年代德国工业的发展年代德国工业的发展
纺织工业纺织工业 重工业重工业
第三节 第二次工业革命与德国经济的崛起
一一 德意志的统一德意志的统一
俾斯麦在德意志统一这个问题上提出了自己的纲领：俾斯麦在德意志统一这个问题上提出了自己的纲领：
①①德意志统一只能在普鲁士的领导下自上而下进行；德意志统一只能在普鲁士的领导下自上而下进行；
②②统一只能借助于战争手段即统一只能借助于战争手段即““铁血政策铁血政策””；；
③③必须以民族主义的旗帜来吸引德意志资产阶级和其必须以民族主义的旗帜来吸引德意志资产阶级和其
他阶级、阶层的支持。他阶级、阶层的支持。
从从18661866年对奥战争起，俾斯麦用年对奥战争起，俾斯麦用66年时间使德意年时间使德意
志在统一中崛起，德国统一顺应了历史潮流，结束志在统一中崛起，德国统一顺应了历史潮流，结束
了德国长期分裂、任人宰割的屈辱历史，走上了新了德国长期分裂、任人宰割的屈辱历史，走上了新
的发展道路。德国作为一个统一的民族国家，在欧的发展道路。德国作为一个统一的民族国家，在欧
洲的（尤在中欧）地位大大加强。这不仅为德国经洲的（尤在中欧）地位大大加强。这不仅为德国经
济发展创造了安定的环境，同时也为欧洲局势的稳济发展创造了安定的环境，同时也为欧洲局势的稳
定和周边国家资本主义的发展创造了有利条件。但定和周边国家资本主义的发展创造了有利条件。但
另一方面，德国的统一是在普鲁士的领导下通过王另一方面，德国的统一是在普鲁士的领导下通过王
朝战争实现的，普鲁士军国主义和德意志民族主义朝战争实现的，普鲁士军国主义和德意志民族主义
伴随着俾斯麦领导的铁军的胜利被戴上了神圣光环，伴随着俾斯麦领导的铁军的胜利被戴上了神圣光环，
从而毒害了民族精神。德意志在普法战争胜利后对从而毒害了民族精神。德意志在普法战争胜利后对
法国的经济勒索以及对法国民族感情的羞辱，造成法国的经济勒索以及对法国民族感情的羞辱，造成
了两国的积怨。了两国的积怨。
二二 第二次工业革命在德国的兴起第二次工业革命在德国的兴起
电力电力 化学工业化学工业 钢铁业钢铁业 光学光学
三三 德国经济崛起的历史原因德国经济崛起的历史原因
第一，国家的统一为资本主义大工业的发展扫除了政治障碍；第一，国家的统一为资本主义大工业的发展扫除了政治障碍；
第二，科学技术的创新使德国成为第二次工业革命的中心之一；第二，科学技术的创新使德国成为第二次工业革命的中心之一；
第三，重视教育的发展；第三，重视教育的发展；
第四，农业资本主义的发展也第四，农业资本主义的发展也就是就是““普鲁士式道路普鲁士式道路” ” 的的完成；完成；
第五，保护关税政策为德国工业的发展和经济崛起创造了有利条第五，保护关税政策为德国工业的发展和经济崛起创造了有利条
件；件；
第六，俾斯麦坚持的第六，俾斯麦坚持的““地区性守成地区性守成””的外交政策为经济的发展创的外交政策为经济的发展创
造了有利的外部条件。造了有利的外部条件。
第八章 日本的工业革命
德川的封建制度和剥削制度严重阻碍了日本
经济发展
第一节 日本封建制度的解体与明治维新
一一 日本日本封建制度晚期的土地关系封建制度晚期的土地关系
二二 城乡商品经济的发展与商人阶级的壮大城乡商品经济的发展与商人阶级的壮大
三三 资本主义关系的成长与封建制度的危机资本主义关系的成长与封建制度的危机
四四 开国与幕府统治的崩溃开国与幕府统治的崩溃
五五 明治维新与资本原始积累明治维新与资本原始积累
明治维新的主要内容：明治维新的主要内容：
（一）废藩置县，统一全国政权（一）废藩置县，统一全国政权
（二）废除等级制度和行会组织（二）废除等级制度和行会组织
（三）土地制度和地税制度改革（三）土地制度和地税制度改革
（四）引进西方教育制度和科学技术（四）引进西方教育制度和科学技术
（五）扶植私人资本主义的发展（五）扶植私人资本主义的发展
第二节 日本的工业革命和资本主义的确立
一一 明治维新以后工业革命的开始和明治维新以后工业革命的开始和8080年代以后的年代以后的
大规模开展大规模开展
二二 1894—1895 1894—1895的侵华战争与工业革命的基本完成的侵华战争与工业革命的基本完成
冰心题词 日本明治天皇 慈禧皇太后
邓世昌
三三 日本资本主义工业发展的特点日本资本主义工业发展的特点
日本是在比较特殊的社会历史条件下进入资本主义的。就日本是在比较特殊的社会历史条件下进入资本主义的。就
国内条件而言，一方面它不是建立在工场手工业充分发展的基础国内条件而言，一方面它不是建立在工场手工业充分发展的基础
上，资本原始积累不足；另一方面，资产阶级改革不彻底，保留上，资本原始积累不足；另一方面，资产阶级改革不彻底，保留
了浓厚的封建色彩。就国际条件而言，日本在进入资本主义时欧了浓厚的封建色彩。就国际条件而言，日本在进入资本主义时欧
美已达到自由竞争资本主义的顶点，日本在技术创新方面搭上了美已达到自由竞争资本主义的顶点，日本在技术创新方面搭上了
欧美的便车。这两个条件决定了日本资本主义工业发展的特点：欧美的便车。这两个条件决定了日本资本主义工业发展的特点：
第一，日本资本主义工业是靠引进外国技术装备发展起来的。第一，日本资本主义工业是靠引进外国技术装备发展起来的。
第二，日本的资本主义工业是在专制政权的大力扶植下发展第二，日本的资本主义工业是在专制政权的大力扶植下发展
起来的。起来的。
第三，日本的资本主义工业是在国家资本的带动和对外侵略第三，日本的资本主义工业是在国家资本的带动和对外侵略
扩张中发展起来的。扩张中发展起来的。
第四，日本的资本主义工业是在半封建农业的基础上发展起第四，日本的资本主义工业是在半封建农业的基础上发展起
来的。来的。
四四 日俄战争与工业生产的大幅度增长日俄战争与工业生产的大幅度增长
第九章 苏联模式社会主义经济的建立与发展
第一节 社会主义经济关系的初步形成和国民经济
的恢复（1917—1925）
一一 对旧的经济关系的初步改造对旧的经济关系的初步改造
二二 “ “战时共产主义战时共产主义” ” 政策的实施政策的实施
主要内容：主要内容：
（一）实行粮食摊派制（一）实行粮食摊派制
（二）加速工业国有化（二）加速工业国有化
（三）推行普遍劳动义务制（三）推行普遍劳动义务制
（四）流通和分配领域的非市场化（四）流通和分配领域的非市场化
三 新经济政策的推行
新经济政策的主要内容：
（一）实行粮食税制
（二）允许自由贸易，发展国家调节下的商业
（三）在一定程度上允许私人资本主义的存在和发展
（四）发展国家资本主义
（五）整顿国营经济，实行托拉斯制和经济核算制
（六）改革经济管理体制
第二节 计划经济体制的形成
一一 从国家工业化、农业全盘集体化到转入从国家工业化、农业全盘集体化到转入““战时经战时经
济济””
以斯大林为首的苏联领导层脱离新经济政策的轨以斯大林为首的苏联领导层脱离新经济政策的轨
道，对私营工商业排挤、消灭。道，对私营工商业排挤、消灭。
经过工业化苏联经济面貌发生深刻变化。特点：经过工业化苏联经济面貌发生深刻变化。特点：
第一，坚持高速度；第一，坚持高速度；
第二，坚持优先发展重工业；第二，坚持优先发展重工业；
第三，坚持高积累、低消费。第三，坚持高积累、低消费。
苏联全盘集体化有以下几个特点：⑴ 在农业中基本上
消灭了生产资料私有制和小农经济，形成了由集体农庄、
农机站和国营农场组成的公有制经济和大农业；⑵实行高
度集中的计划管理。政府在农业全盘集体化过程中，依照
工业计划管理体制建立了高度集中的计划管理体制；⑶主
要农产品由国家统一收购；⑷集体农庄庄员以及农业站、
国营农场的职工有权在规定范围内经营家庭个人副业作为
公有经济的补充。
总的来说，苏联农业全盘集体化的政策是不成功的。
虽然建立了公有制的农业，但这种公有制农业是建立在自
上而下的行政命令的基础上的，违背了农民自愿的原则，
是强制的集体化。由于它对农业生产实行计划管理体制，
忽略了自然因素对农业的影响，从而挫伤了农民的积极性，
公有制的优越性不能得到充分体现，农业生产目标不能充
分实现。
二二 高度集中统一的计划经济管理体制的形成高度集中统一的计划经济管理体制的形成
基本要素和基本特点：基本要素和基本特点：⑴⑴严格的指令性的计划制严格的指令性的计划制
度；度；⑵⑵企业和国家之间是行政隶属关系；企业和国家之间是行政隶属关系；⑶⑶排斥商品排斥商品
经济和市场。经济和市场。
高度集中统一的计划经济体制形成的客观必性。高度集中统一的计划经济体制形成的客观必性。
客观上客观上 主观上主观上
建立单一公有制和排斥商品经济的错误观点是导建立单一公有制和排斥商品经济的错误观点是导
致其计划经济体制形成和发展的思想根源。致其计划经济体制形成和发展的思想根源。
第三节 对前苏联社会主义工业化的反思
一一 前苏联社会主义工业化道路的弊端前苏联社会主义工业化道路的弊端
二二 中国如何走一条中国如何走一条““新型工业化道路新型工业化道路””？？
改革开放以前，搬用前苏联的工业化理论和经济改革开放以前，搬用前苏联的工业化理论和经济
增长模式。增长模式。
改革开放以后，多次进行国民经济结构调整，使改革开放以后，多次进行国民经济结构调整，使
经济结构的扭曲有所缓解。经济结构的扭曲有所缓解。
中国在工业化道路和经济增长模式上仍存在一些根中国在工业化道路和经济增长模式上仍存在一些根
本性问题：本性问题：⑴⑴各级政府和政府官员仍有许多和社会主各级政府和政府官员仍有许多和社会主
义市场经济不相称的资源配置权力；义市场经济不相称的资源配置权力；⑵⑵GDPGDP仍在干部仍在干部
考核、经济发展水平、社会各界对政府官员政绩评定考核、经济发展水平、社会各界对政府官员政绩评定
时起重要作用；时起重要作用；⑶⑶以生产型增值税为主要税种在中央以生产型增值税为主要税种在中央
政府与地方政府之间分成的财政收入制度还在激励各政府与地方政府之间分成的财政收入制度还在激励各
级政府重视工业，轻视服务业；级政府重视工业，轻视服务业；⑷⑷计划经济体制下，计划经济体制下，
为鼓励发展资源密集型和资本密集型工业而形成的自为鼓励发展资源密集型和资本密集型工业而形成的自
然资源、劳动力、资本、外汇的低价政策和无偿调拨然资源、劳动力、资本、外汇的低价政策和无偿调拨
的体制在某种程度上至今仍被保留。这种对生产要素的体制在某种程度上至今仍被保留。这种对生产要素
价格的扭曲导致了成本的扭曲和对社会稀缺资源的滥价格的扭曲导致了成本的扭曲和对社会稀缺资源的滥
用。用。
“ “十五十五””计划提出以经济结构调整为主线的方针。计划提出以经济结构调整为主线的方针。
由谁调整？怎样调整？经济结构向哪个方向升级？由谁调整？怎样调整？经济结构向哪个方向升级？
地方政府对中央方针政策的扭曲使经济结构“重
型化”，造成极大的消极后果。
⑴不能按比较优势原则配置资源，造成国民经济
的整体效率下降；⑵放松了在技术创新、产品升级换
代上的努力；⑶抑制了对提高整体国民经济效率有重
大意义的服务业的发展；⑷造成水、土、煤、电、油、
运等基本资源的高度紧张；⑸加速了生态环境恶化；
⑹增加了解决就业问题的困难；⑺过度的投资加大了
金融风险。
结论：中国必须实现工业化道路和经济方式的改结论：中国必须实现工业化道路和经济方式的改
变，走一条新型的节约资源的工业化道路。变，走一条新型的节约资源的工业化道路。20042004年底年底
召开的中央经济工作会议指出，必须坚决扭转高消耗、召开的中央经济工作会议指出，必须坚决扭转高消耗、
高污染、低效率的状况，全面转变经济增长方式，逐高污染、低效率的状况，全面转变经济增长方式，逐
步构建节约型的产业结构和消费结构，走出一条具有步构建节约型的产业结构和消费结构，走出一条具有
中国特色的节约型发展道路。中国特色的节约型发展道路。
吴敬琏先生对吴敬琏先生对““新新””的解释：一层含义是相对于的解释：一层含义是相对于
第一次产业革命后，主要依靠资本和其他资源投入的第一次产业革命后，主要依靠资本和其他资源投入的
早期工业模式而言的；另一层含义是现代经济增长模早期工业模式而言的；另一层含义是现代经济增长模
式的进一步发展，指的是信息技术逐渐成为引领经济式的进一步发展，指的是信息技术逐渐成为引领经济
发展改变世界面貌的主要角色。发展改变世界面貌的主要角色。
如何走出一条新型工业化道路？如何走出一条新型工业化道路？
第十章 20世纪30年代大危机与罗斯福新政
第一节 大危机的特点与根源
一一 大危机的特点大危机的特点
第一，工业生产大幅度下降。第一，工业生产大幅度下降。
第二，企业大批破产，失业人数激增，危机对生产力的破坏第二，企业大批破产，失业人数激增，危机对生产力的破坏
特别严重。特别严重。
第三，持续时间特别长。第三，持续时间特别长。
第四，工业危机与农业危机相互交织并相互影响。第四，工业危机与农业危机相互交织并相互影响。
第五，经济危机与金融危机交织并相互影响。第五，经济危机与金融危机交织并相互影响。
二二 大危机的根源（以美国为例的分析）大危机的根源（以美国为例的分析）
第二节 胡佛政府的反危机措施与
自由放任资本主义的失败
一一 胡佛政府的反危机措施胡佛政府的反危机措施
二二 胡佛自由放任主义的失败胡佛自由放任主义的失败
““美国制度美国制度”“”“刚毅的个人主义刚毅的个人主义””
the Rugged Individualism the Rugged Individualism
胡
佛
（
漫
画
）
第三节 罗斯福新政与现代市场经济体制的建立
一一 金融改革（复兴的开始）金融改革（复兴的开始）
银行业银行业 fire-side chat fire-side chat
放弃金本位制放弃金本位制 美元贬值美元贬值
实行通货膨胀实行通货膨胀 方法：方法：Wallace Wallace
购买黄金购买黄金 物价上涨物价上涨
证券业证券业
《《19331933年证券交易法》年证券交易法》
①①保护投资者免受内幕知情人对证券保护投资者免受内幕知情人对证券
市场的操纵之害。市场的操纵之害。
②②保护投资者不受有关发行公司的虚保护投资者不受有关发行公司的虚
假报告之骗。假报告之骗。
③③减少证券交易中的投机行为。减少证券交易中的投机行为。罗斯福总统
《1933年银行法》（《Glass-Steagall Act》 ）
内容：①商业银行与投资银行实行业务分离。②商业银行不能
对活期存款支付利息，对定期存款和储蓄存款利率上限实行规
定。③建立联邦存款保险公司，以维护存款人的经济利益。
二 农业调整
罗斯福上任时面临的主要问题中，农业危机一个是亟待解决的
问题。农民在30年代大危机中所受打击是各阶层中最严重的。
农产品价格下降，农业地区的动荡加剧了，整个社会的不稳定，
尤其是农民的购买力下降对整个经济复兴构成一个致命的威胁。
1933年《农业调整法案》 第一部分详细阐述了为恢复农产品价
格而采取的缩减播种面积和牲畜总数的措施。政府将向加工农
产品的公司征税，以补贴缩减播种面积给农场主带来的损失。
第二部分规定了由政府资助欠债农场主的紧急措施。这些措施
使农民的购买力大大提高，罗斯福的农业调整法获得相当大的
成功。第二个《农业调整法》 （1938）更强调农产品价格的保
持与稳定。
三三 工业复兴工业复兴
与农业不同，新政中有关工业的立法只有一个主题：与农业不同，新政中有关工业的立法只有一个主题：
复兴工业，刺激工业生产。复兴工业，刺激工业生产。
《国家工业复兴法》：《国家工业复兴法》：
第一部分：工业复兴。鉴于整个经济正处于紧急状第一部分：工业复兴。鉴于整个经济正处于紧急状
态，因此有必要部分暂停实施反托拉斯法，各行业企业态，因此有必要部分暂停实施反托拉斯法，各行业企业
可以与政府合作，制定本行业的公平竞争法规。可以与政府合作，制定本行业的公平竞争法规。
第二部分：公共工程和建设项目。授权总统于第二部分：公共工程和建设项目。授权总统于19351935
年年11月建立一个应急的月建立一个应急的““公共工程局公共工程局””，国会为该局拨，国会为该局拨
款款3333亿美元用于水坝等公共工程的建设，以便创造就业亿美元用于水坝等公共工程的建设，以便创造就业
机会和提高购买力。机会和提高购买力。
四四 社会保障社会保障
社会保障措施很多，主要有三类：社会保障措施很多，主要有三类：
1. 1. 通过创建新机构，为失业者提供岗位，发放类似于通过创建新机构，为失业者提供岗位，发放类似于
救济的工资。救济的工资。
2. 2. 为就业者提供宽松的环境。为就业者提供宽松的环境。
3. 3. 为失去工作能力的老年人和残疾人提供社会保险。为失去工作能力的老年人和残疾人提供社会保险。
五五 财政政策的变革财政政策的变革
1. 1. 新政时期美国财政支出政策发生了重大的转变。新政时期美国财政支出政策发生了重大的转变。
2. 2. 罗斯福重新塑造了自己的预算平衡观念。罗斯福重新塑造了自己的预算平衡观念。
3. 3. 罗斯福在预算咨文中不再提平衡预算，而是强调罗斯福在预算咨文中不再提平衡预算，而是强调
联邦财政政策与国民收入的关系。罗斯福新政放弃了平衡联邦财政政策与国民收入的关系。罗斯福新政放弃了平衡
预算的目标，完成了向补偿性赤字财政政策的转变。预算的目标，完成了向补偿性赤字财政政策的转变。
4. 4. 从罗斯福的税收政策看，基于当时贫富差距加大，导致从罗斯福的税收政策看，基于当时贫富差距加大，导致
有效需求不足，实施有效需求不足，实施““劫富济贫劫富济贫””的税收政策，目的是把的税收政策，目的是把
财富从高收入者手中转入到低收入者手中。财富从高收入者手中转入到低收入者手中。
六六 对罗斯福新政的历史评价对罗斯福新政的历史评价
罗斯福新政的功绩与局限性并存。任何一种经济政策的实罗斯福新政的功绩与局限性并存。任何一种经济政策的实
施都不能脱离历史、社会及广义的人文因素。因其未认识到施都不能脱离历史、社会及广义的人文因素。因其未认识到
大萧条的根本起因，无法做到完全对症下药。罗斯福所处的大萧条的根本起因，无法做到完全对症下药。罗斯福所处的
时代缺乏足够的宏观经济政策的知识。就连凯恩斯当时也才时代缺乏足够的宏观经济政策的知识。就连凯恩斯当时也才
刚刚着手确定总产出与宏观经济政策之间的关系。罗斯福在刚刚着手确定总产出与宏观经济政策之间的关系。罗斯福在
当时对货币政策、赤字预算以及动态财政平衡的认识较为表当时对货币政策、赤字预算以及动态财政平衡的认识较为表
面，所以其改革措施最终难以真正改变局面。新政是美国特面，所以其改革措施最终难以真正改变局面。新政是美国特
定的历史与政治文化的产物，是一场极为深刻的社会变革，定的历史与政治文化的产物，是一场极为深刻的社会变革，
是美国经济发展史上的一个里程碑，而不仅仅是具有经济意是美国经济发展史上的一个里程碑，而不仅仅是具有经济意
义的变革。义的变革。
概括为两个方面:
(1) 新政是美国政府职能的一次大转变。美国赖以立国的传
统政治理论是以Jefferson的思想为主导的：都是建立在对“国
家”不信任的基础上，立足于尽量缩小政府规模，限制政府权
力，特别是在政府开支上，国会代表纳税人，实行严格的监督。
反对政府干预，是小政府的思想观点。而30年代罗斯福推行的
新政体现了从小政府到大政府的转变，从以往的少管事情向多
管事情转变。罗斯福新政的实施使联邦政府的职能和权力空前
集中。无论是罗斯福本人还是他的谋士都相信：一个关心人民
福祉但犯错误的政府比一个漠视人民疾苦却无所作为的政府要
好得多。罗斯福政府至少承担了三项新的职责：①保证人民免
于匮乏；②提供社会保障；③政府成为调整劳资关系的中介者。
(2) 救济措施产生了长远效果。
有两项值得一提：①生态环境保护；②思想活跃和学术文艺
的繁荣。
第十章 第二次世界大战与主要西方
国家的战时经济
第一节 第二次世界大战的原因与后果
一 第二次世界大战的原因
二 第二次世界大战的后果
第二节 主要西方国家的战时经济
一 同盟国的战时经济及其主要特点
二 协约国的战时经济及其主要特点
