第1期(总第243期) (Gener证，) ，):..总裁术很讲2014年1月J皿.2014Journal of Industrial T，回hnologicalEc到onomics基于知识势差与藕合的产学研协同创新模型构建研究李永周贺海涛刘肠(武汉科技大学，武汉43∞81) 〔摘要〕产学研协同创新是提升区域创新能力的重要途径。通过知识、技术等创新妥素的共享与扩散，实现资源的互补与优化自己置，产生创新的非线性效应。本文在阐述协同创新理论发展的基础上，分析产学研知识资源的特性，提出知识势差是知识转移的内生动力，知识精合是知识创造的自然基础，构建以知识资源匹自己、知识转移与创造、知识协同创新为主要阶段的过程模型。〔关键词〕知识势差知识精合产学研协同创新模型构建001: 10. 3969/j. ∞ 〔中图分类号)F270文献标识码)A 引言够实现区域内的知识资源共享与技术扩散，有利于创新要素的增值和科技资源的优化配置，关键20世纪佣年代以来，全球化浪潮的席卷和是要形成多元主体协同互动的网络创新模式，通市场环境的复杂化、动态化对传统的管理和创造过知识创造主体和技术创新主体间的深人合作和活动提出了严峻的挑战。特别是近年来，后危机资源整合，产生创新的非线性效应。本文拟从知时代典型特征凸显，经济景气程度波动起伏，竞识的角度敲开产学研协同创新的"黑匣紧扣协争结构瞬息万变更是引发了对组织核心能力重塑和技术模式变革的反思。因此，实践和理论界普同过程中知识活动这一主线，阐述协同创新的内涵，继而对产学研三大主体及其知识特征进行细遍意识到自主创新是彻底摆脱经济疲乏桂桔的关致分析，并用知识势差和桐合表征它们之间的典键选择，是应对动荡竞争格局和构筑核心竞争力型的关联特征，发现知识势差是知识协同过程中的基石。然而，创新的复杂性系统行为特征决定知识转移的推动力，而知识藕合是知识协同过程单一主体的"埋头苦干"式研究与创造活动注定会遭遇知识增长的瓶颈，这就使得多主体联合攻中知识创造的自然基础，最后构建知识角度产学研协同创新3阶段过程模型，详细描述每个阶段关与协作实现创新成为必然。从区域创新的现状知识活动的机理。来看，科技与经济"两张皮"现象依旧明显:企业的核心技术能力有待加强，未形成创新驱动的1 协同创新的理论阐释与内涵发展模式;大学和科研机构的科技成果转化率持随着区域创新理论及实践的不断发展，创新续偏低，未能有效支撑经济发展[飞因此，通过主体开始从单一主体向多主体演变，创新过程有产学研联动，实现对创新要素的全方位管理，协各种不同的要素参与，创新范式也开始向系统化、同各方的优势资源是驱动区域创新发展的唯一路协同化方向的演变。协同制造和开放式创新是协径。同创新的先期基础。McClellan(2∞，2)认为协同协同创新作为一种复杂的创新发展范式，能制造要求利用各种技术系统与制造网络，与供应收稿日期:2013-10--12 作者简介:李永周，武汉科技大学管理学院副院长，教授，博士生导师，博士。研究方向:科技人力资源开发与管理、企业研发与创新管理。贺海涛，武汉科技大学管理学院硕士研究生。研究方向:知识管理与人力资源开发。刘肠，武汉科技大学管理学院硕士研究生。研究方向:科技人力资源开发与管理。-88一
第1期(总第243期) (General. No. 243) ;:t..此我术经讲2014年1月 JO山田1of Indus创啤1Teclmol咱calEconomics 链上的各方深度协作，发挥各方优势，优化业务织自身所无法实现的整体协同效应的过程[9J。王经营模式和提高产品的制造柔性[2]0 Chesbrough 志宝等梳理协同创新相关概念，从区域层面指出(2∞'3)最早提出"开放式创新"，指出企业突破协同创新是一种高效的创新模式，能够带动整个传统封闭式创新模式，整合内外部创新要素来创区域治理的综合创新，本质要求要素聚合、目标造新的价值[3]。协同制造和开放式创新两者的结驱动、优势互补[10]。合使得创新范式更加优化，拓展创新资源与要素根据协同的角度来看，协同创新是要实现创的获取机制，突出通过模糊化创新活动边界和柔新系统从元序向有序状态转化的自组织过程。因性获取外部异质性知识资源，达到改善创新绩效此，本文侧重从区域层面给出协同创新的内涵:的目的。以知识创新为核心，大学、企业、科研机构、政从组织创新的实践角度来看，单一个体的创府、中介结构等创新相关者协同合作，实现创新新活动越来越依靠集体行为和网络关系，多主体要素和资源的整合并产生创新协同效应，共同进协同被认为提高创新的最有效的路径[4]。Pemud行科技创新的活动过程。产学研发展实践表明:(2∞6)实证了跨国公司的内部协作形式如何影响协同创新是促进区域创新能力提升的有效途径，其创新能力，协作关系如何提高协同创新效应，有利于实现各类科技创新资源以及各行为主体在同时指出协同创新能力是一种积淀的高阶能力和·技术创新过程的各个环节协同整合，并最终优化整合新知识或重组现有知识来有效实现创新和协创新系统的运转。同[5J0 Serrano & Fischer (2ω7)将协同创新描述2产学研协同创新的前提与基础为实现新产品研发的结构化联合过程，在此过程 产学研知识主体及其知识特征中进行信息共享，制定共同计划，共同攻关技术从知识特征角度来分析，企业、高校、科研难题等集成活动使各方趋于协同[6]。此外，有学机构由于其社会角色和发展目标不同，在知识存者在区域层面围绕互动、协作、网络关系等方面赋量、结构、类型等特征上各有差异，各方知识资予协同创新更为宏观的阐释。如Etzkowitz(2(XX)) 源存在互补及融合的可能，这就构筑知识协同的认为各主体互动是区域创新的动力，提出创新的基础，推动知识创新和增值。(1)企业。企业从三螺旋理论，即产学政各方在创新过程中密切合事高风险、高投入的技术创新活动，参与协同创作、相互作用，并维持原有的独立身份，实现知新的战略诉求是研发关键产品和开发先进技术、识、资本、市场、政策等多要素协作，刻画知识培育异质性人力资本，主导建立利益共享、风险资本化过程中不同层面的多元重叠关系[7]。跨越共担的长期合作形式。企业长期从事产品研发、组织边界的协同能优化资源整合的渠道，Miles 技术与工艺改造、组织管理等活动，在知识的应(2∞5)等关注企业与外部角色的协同，认为协同用转化方面具有实质性的优势，由此积累了大量创新是通过共享创意、知识、技术专长和机会，的技能知识(How-to Knowledge)和人为知识实现跨越企业边界的创新。Gl∞r(2脱)从网络(How -who Knowledge)。其中技能知识具有较高的关系角度，提出协同创新网络(COIN)其由具有市场价值和流动性，甚至可以从市场上直接购买，自我激励和共同愿景的成员组成的网络型组织，而人为知识需要依靠时间积累，有较强的路径依通过共享知识、信息、成果来达成目标[8J。国内赖性，很难完整传授和转移。从应用角度来分析，方面，胡恩华&刘洪认为协同创新是集群创新企企业知识主要是面向市场，解决企业发展中所面业与群外环境之间既相互竞争、制约，同时相互对的具体问题，具有应用性强、商业价值高等属协同、受益，通过复杂的非线性相互作用产生组性，以生产类知识和商业知识为主。(2)高校和-89一
第1期(总第243期) (General, ) 二点钱牢枝讲2014年1月 Joumal of Industrial Teclmol。因四1&泪nomics科研机构。作为新知识、科学理论的源头，高校成为知识源;知识位势低的一方吸收知识的可能和科研机构是产学研合作中的重要成员，以学科性很大，成为知识接受方。研究为导向，担任知识创造和知识传播的角色，产学研的知识资源组成一个知识场，专业领其知识注重科学性，具有更大的普遍性，是对客域和发展方向不同决定它们积累的知识存量、结观世界的本质和规律的认识成果。高校、科研机构等各异，不同主体间势必会产生知识势差，一构主要进行基础研究、跨学科研究和应用研究，方面它们掌握的各领域的知识资源非均衡分布，注重科技成果的学术水平，致使其拥有的知识倾知识广度很少交叉重叠;另一方面它们的社会角向于专业化、理论化和抽象化，知识存量和结构色和发展目标不同导致专业分化，加剧知识深度比较复杂，主要是大量的事实知识(How-what 的差异化。因此，产学研知识主体之间必然形成Knowledge)和原理知识(How -why Knowledge)。知识势差，这些差距是影响知识从高位势主体向事实知识是对既定事物的概括，是解决问题所必低位势主体转移的推动力量。Mrujolein(2∞1)等须知道的基本要素，以显性知识为主要成分，而研究认为知识的有效转移建立在适度势差的基础原理知识是对学科领域事物发展规律的描述，具上，势差过小造成知识流量不足和转移力量微弱;有发散性和迁移性，对于持续性创新具有重大价势差过大造成难以吸收和学习[12]。知识势差并不值。从应用角度来分析，高校在基础性研究和科是越大越有利于知识的转移和传递，势差过大导技成果研究有优势，其知识系统主要由科学性知致低位势主体因知识水平有限而难以消化吸收接识和研究技术知识构成，科研机构主要从事与经收的知识。如图1，当势差.ð.KM<临界值.ð.KM'济社会相关的应用研究，其知识系统主要由应用时，知识势差的越大，知识转移速率越快，说明类知识构成。知识源传递的知识能很好地被消化吸收;当势差 知识转移的内生动力:知识势差. .KM >临界值.ð.KM'时，知识势差越大，知识转移知识主体通过吸收、扩散、创造等活动，不的速度反而下降，说明知识很难被低位势主体学断地积聚资源并形成特有优势，从某种角度来说，习利用，最有利于转移的势差应该是.ð.KM'。这种资源优势是知识主体的势能的直接体现。借高鉴物理学中势能(Potential)的概念，知识位势可知转识速移率表征主体积累的知识存量而具有的位势(或势能)。由于不同主体的地域环境、文化氛围、人力资本的分布情况等各异，导致知识资源在整个区域内的分布存在非均衡性，这种非均衡性是引发主体低口KM口t::.KM知识势差间知识势差的根本原因。此外，各主体在其专业图1知识势差与知识转移速率的关系领域不断发展，导致积聚的知识结构专业化，这 知识创造的自然基础:知识藕合种专业化也会形成相对势差。知识存量的广度和"搞合"起初源于物理学，指两个或两个以上深度的差异直接导致知识位势存在差距，引发主体之间的交互作用，促使知识转移、扩散的发生。的系统或物体相互依赖、相互影响程度的度量。刘晓英等认为知识在主体间的分布总是不对称的，系统的整体性能是建立在各部分功能藕合而产生存在着知识差和知识势差，这是知识资源转移共整体效应，即某系统的功能输入恰好是另一个系享的源动力[ll]。主体的知识存量越丰富，知识位统的功能输出，它们之间产生相互支持、功能互势越高，向外界扩散知识的可能性就越大，可能补的良性循环状态，实现价值最大化。一90一
第1期(总第243期)~此教术推畔 (General. ) 2014年1月 Journal of Industrial Te chnolo且也:alEcono cs 知识管理领域的藕合不再强调物理学里面的3 产学研协同创新3阶段过程模型构建3动态传导机制含义，更加偏重于一种静态的互补本文在借鉴浙江大学郑刚等提出的CIS五阶关系，这种关系表现为互相联结、相互渗透，是段全面协同过程模型的基础上[剖，结合创新的逻一种契合性特征。柳洲等认为跨学科领域合作是辑过程，构建基于知识势差与糯合的产学研协同科技创新重要形式，其本质是异质性知识的桐合，创新模型，并将过程大致划分为知识资源匹配、不同学科知识、理论方法、组织知识以及文化知知识转移和创造、知识协同创新等阶段。识的稿合[臼]。贾卫峰等研究技术创新网络核心企 知识资源的匹配阶段据有关统计表明，外部创新要素在创新过程业知识流动过程发现，知识节点是知识流动的关的投人中所占比例高达349毛-65%，这些要素都键枢纽，其捐合度是知识节点相互依赖的程度，是以合作的形式流人组织，而不是通过市场交易直接影响知识流动的范围[14]。知识藕合强调创新获取。产学研创新越来越依赖于外部的异质性、主体之间在知识上的契合性，要求知识能力系统互补性知识资源，借此应对创新的复杂性特征和的完全交互，而这种交互为知识创造提供过程载需求之间的矛盾。寻求外部的知识资源是参与协体。因此，笔者将产学研知识藕合概括为高校、同创新的根本动机，这也是构建模型的前提假设。科研机构、企业之间的知识结构、水平、属性等然而，这些角色和功能互异的知识主体的结构、互为异质，在一定条件下，通过协同合作彼此适存量等差异是否合理直接影响创新的成败，需要应和优势互补，驱动产学研知识创造。满足一定的临界条件。本文用知识势差和精合表知识精合是一项系统化的工程，各个关键捐征各方知识资源的主要特征差异，因此，寻求合合域之间往往相互交叉、相互渗透。企业、高校、理的知识势差和有效的知识捐合是产学研协同创科研机构在创新职能上有明确的专业分工，对他新的先决条件，也是知识资源匹配阶段的关键环方的资源皆存在需求。高校发展以提升科研能力节。(1)合理的知识势差。大学和科研机构大都和学术水平为目标，而企业发展的动力是获取市掌握基础性、通用的知识，而企业掌握具体的工场和经济效益，各自的发展目标和功能差异亦可艺和生产技术知识，如果它们三者的专业领域和导致知识系统的异质性。承前所述，企业、高校、研究方向毫不相关，将导致其各方知识没有交叉科研机构这三者的知识资源的价值及属性存在的或重叠的可能性，形成不合理的势差，直接导致特征差异，这些差异是知识捐合的前提，通过产低势能的一方会因为技术或知识水平过低或不相学研高度藕合互动，实现知识系统的优势互补，关难以消化新的知识。因此，产学研中任意两个最大限度地实现知识螺旋创造。知识主体间的势差都必须合理，确保知识能顺畅地流动和扩散。(2)有效的知识搞合。有效捐合被认为是产学研合作各方展开互动的前提。桐合不是要求产学研各方的知识资源完全一致，而是在一定条件下实现优势互补和相互适应，确保知识互动后能够有效融合，实现各方知识"质"和"量"的提升。藕合的对象不仅包括嵌入在操作手册、规范和流程里的显性知识，还包括嵌入在研发人员、技术专家等大脑中的隐性知识，甚至包固2产学研知识藕合与知识创造括组织系统和文化价值观。产学研协同创新初期，-91一
第1期(总第243期) (Ger随时，) 且成教术任讲2014年1月 Jo田nalof Indus时a1Te chnololriω1 Econooœcs 各方因自身需求寻求合作伙伴，通过对他方知识汇集和系统的编码过程，将产学研各主体原有的资源和能力的深人了解及"体验"并做出判别，显性知识转化成形式更多的复杂知识(2)隐性如果能够良好匹配，则顺利进人下一阶段。知识的外在化。产学研各主体将隐性知识翻译和 知识转移和创造阶段显性化，表达为能被他方理解的形式，并在创新在实现知识资源匹配以后，进入各主体的知过程中分享，成为生产新知识的基础(3)隐性识的互动环节。Cauley强调知识转移和创造是合知识的社会化。要求产学研各主体参与各种互动，作创新的必要过程，知识能否迅速、顺畅地在各完全投入到创新活动中，通过共同、联合的行为合作成员间流动和更新是合作创新的关键[1气陈实现隐d性知识的交换和共享(4)显性知识的内昆玉等认为知识协同的逻辑过程是"知识转移→在化。产学研各方通过协同合作创造出显性知识，知识创造→知识转移"的良性循环，进而促进协通过内在化使组织能够吸收和意会其内涵，并转同效应的发生[16]。因此，作者认为知识转移和创化为显性知识。随着合作创新的逐步深入，知识造是协同创新的重要中间环节。(1)实现知识转种类、质量、存量有了明显的提高，并积累了共移，尤其是核心的隐性知识跨组织转移。知识位有的新创知识。势的高低决定了知识转移的方向，而势差直接构 知识协同创新阶段成知识转移的推动力量。如在理论和科学知识领产学研协同创新的关键是顺利实现知识协同，域，高校扮演知识发送方的角色，势差引导知识在各主体的知识资源多维度协同的基础上，产生向企业或科研机构流动;在技术和商业知识领域，创新的1+1>2协同效应。Anklam认为组织通过高校可能扮演知识接收方的角色，往往要接收来知识协同的形式进行知识创新，有效弥补知识缺自企业的应用类知识。由于知识多嵌人特定的载口，合理解决知识情境嵌入和路径依赖等问题，体中，成功的知识转移依靠载体的交换和沟通，并且可以避免知识孤岛，最终达成多主体、多目同时要求双方具备良好的编码和解码能力，并且标、多任务的知识协同效应[17]。因此，创新的协要求组织距离和文化差异等情境因素相对有利。同效应的产生必须经过两个步骤(1)通过知识此外，产学研的多主体性和复杂的知识分布决定转移和创造衍生知识创新。从转移和创造的逻辑了知识转移不是单一的二元关系，而是倾向于多顺序来看，存在两条路径:①各主体协商共同搭元关系的网络式传递。(2)通过知识场、知识资建创新平台，在此平台上贡献出各自的理论和技源藕合、SECI螺旋实现产学研知识创造。知识资术知识以及相关的专业人员组成临时研发团队，源祸合是知识创造前提，SECI螺旋是知识创造的通过深度交流和投入，原有知识的基础上实现过程，而知识场为知识创造的SECI螺旋发生提供SECI螺旋创造;②各主体首先在组织内部整合知平台，三者缺一不可。产学研知识精合实质是一识和技术资源，进行第一次知识SECI螺旋创造，个知识资源的"契合性"特征的匹配过程，其结继而将这些知识转移至创新平台，协同各自的资果表现为知识资源的互为依赖和补充。知识转移源和能力禀赋，进行第二次知识SECI螺旋创造。和知识创造等活动依托知识场来进行，它为各方路径的选择主要取决于创新的难易程度及复杂性、的思维、经验、灵感等的交流提供物理"场"和各主体的资源分布和能力现状，需要指出的是，虚拟"场"。产学研知识创造是一个知识螺旋上升由于路径的展开是个动态复杂的行为过程，它对的过程，即知识在个体、群体、组织间实现隐性内生和外生变量的合适度有严格的要求。路径的和显性之间不断相互转化上升的过程。其过程机顺利完成并非都能衍生知识创新，界定知识创新理具体为(1)显性知识的组合化。通过知识的的依据是是否产生了新的知识，并且具有应用价-92一
第1期(总第243期) (General, ) 2014年1月 值属性。(2)知识创新产生协同效应。从协同论各方的创新诉求成为协同创新的序参量，这些成角度来解释，产学研是一个由知识等创新要素构为影响协同效应的主导因素，通过形成自组织协成的复杂的开发系统，各方的要素之间存在着非调机制来调节知识转移、知识共享、知识创造等线性作用，系统长期处于远离平衡状态，产学研活动，最终产生知识创新的1+1>2协同效应。|知l附差←一「-』-「协同效应LV~'~~/Yt>~~- -1 阶段I阶段E阶段E因3产学研协同创新阶段划分知识存量1+1>2协同效应恒~.yp I知识资源E知识转移E知识协同梢合度匹配阶段与创造创新图4产学研协同创新过程模型台及实现协同创新效应有一定的指导意义。4 结语参考文献从知识角度来看，产学研协同创新要求优势1.何郁冰.产学研协同创新的理论模式[J].科学资源整合和互动，本质上是发生知识资源匹配、学研究，2012, 30 (2): 1臼-174转移、创造、协同等活动，进而达到提升整体创2. Michael McClellan. Collaborative Manufacturing: Using 新绩效的目的。本文抓住知识活动这一主线，从Real-出leInformation to Suppo此theSupplyαurin [M]. St. 产学研各方的知识资源特性出发，分析知识势差Lucie Press, 2α)2: 96 -98 及搞合对知识转移及创造、知识协同等的推动作3. Chesbro咄HW. open hmovation [M]. Harvard 用，通过构建基于知识势差与捐合的产学研协同Business Sch∞，1 Press, Bost∞， MA, 2朋112-116创新过程模型，将该过程划分为知识资源匹配、4. Robert D. Wω，ver. Collaborative pull hmovation:臼Í-知识转移及创造、知识协同创新等3个阶段，并gins and Adoptionin由eNew Economy [J]. Agrib凶in酬，2∞8， 深入剖析各阶段知识活动的内在机理，对如何选24 (3): 388-4但择产学研合作对象，如何构建产学研协同创新平5. Ajax Persaud. Enhancing Synergistic hmovative Capabil›-93
第1期(总第243期) (G咽回国) J且应载术任讲2014年1月 Journal of Industrial Technol明calEconomics ity in Mul由IlltionalCorpomtions: An Empirical Investigation [J]. 究[J].情报理论与实践，2∞8， 31 (3): 356 -359 Journal of pr叫uctInnovation M缸回吕~ment.立邸.22 (5): 412 12. Mazjolein 曲，Bart Vers归 to -429 Knowledge and Regional Convergence in all Evolutiona巧Model6. Veronica Serrano.咀>mtive Inno›[J]. Journal of Evolutionary Economi饵，棚，(11):如7-vation in Ubiquitous Systems [J]. Journal of Intelligent Man曲b329 tm吨.2007. 18 (5): 599 -615 13.柳洲，陈士俊，王洁.论垮学科创新团队的异质7. Henry Etzkowi钮.Loe证.eyd田 Dynamics of In›性知识精合[J].科学学与科学技术管理，2∞8， 29 (6): novation: From National Systems皿d"Mode2" to a Triple Helix 188 -161 of University -indus町-govemment Relations [J ]. Re回arch14.贾卫峰，党兴华.技术创新网络核心企业知识流Policy. 2α刃.(29): 109 -123 搞合控制研究[J].科研管理，2010, 31 (I): 56 -62 8. Peter A. Gl，∞r. SwarmCrea垣vity:Competitive Advantage 15 . Cauleydela Sierm, M. Managing Global Allianc目:四m喃Collalx>rativeInnovation Networks [J].。近ordUniversi›Key Stef圄forSu∞ωaful Collabor四on[M]. Wo陆增Illm，岛电ty Press, 2α汤4-14land:币leEconomist Intelligence Unit/A 挡回nWesley Publishing 9.胡思华，刘洪.基于协同创新的集群创新企业与Com归町，1995: 12 -27 群外环境关系研究[J].科学管理研究，2即7，25 (3): 16.陈昆玉，陈昆琼.论企业知识协同[J].情报科23-26 学，2肌泣，20 (9): 986-镜泊10.王志宝，孙铁山，李国平.区域协同创新研究进17. Anklam P. Knowl田地:eM缸阻伊nent: The Colla1:旧mtion展与展望[J].软科学，2013. 27 (1): 1 -5 Thread [J]. Bulletin of the American Society for Information Sci›11.刘晓英，文庭孝.知识资源共享及其动力机制研enceand Technology, 2α泣，28 (6): 8-11 Research of Model Building of 1 -U -R Collaborative Innovation on Knowledge Potential Difference and Knowledge Coupfu嘻Ii Yon阱ouHe HaiωIiu Yang (Wuhan University of Science and Technology, Wuhan 43∞81， China) (Abs仕act)Collalx>mtive innovation of 1 -U -R is an important way to e由anceregional innovationω阳b山.ty.咀m咐1innovative elements of sharing and diffusion such as knowledge and technology, it will achieve acomplementarity and 0阱rnal∞nfigumtionof re›ωurces， then produce nonlinωr effects of innovation.顶山paperis going to in位叫uce也出创巧dωilahorative innovation and reveal the chamcteristics of the knowl田悖resoUI四.By this way, we put forward也atknowl缸垃;epotential difference is the inner motivation of knowl›edgetr回回erand knowledge∞upling is the natural fOUIldation of knowledge creation. As a result, we will build a process n时elto de›scribe the pro优回ofre困山-cemstching, transfer and creation, and coll址泊，mtiveinnovation of knowledge. (Key words) knowledge potential difference; knowledge coup问1-U -R; coll也叫veinnovation; model building (责任编辑:王平)-94一
