诺贝尔经济学奖经典理论—经济学茶座郭利华 贾利军 编译内蒙古人民出版社
图书在版编目(CIP)数据 诺贝尔经济学奖经典理论/郭利华，贾利军编译-呼和浩特：内蒙古人民出版社， ISBN 7-204-06722-3 Ⅰ.诺… Ⅱ.①郭…②贾… Ⅲ.诺贝尔奖金-经济学家-经济理论Ⅳ. 中国版本图书馆CIP数据核字(2002)第103607号 诺贝尔经济学奖经典理论郭利华 贾利军 编译内蒙古人民出版社出版发行 (呼和浩特市新城西街20号) 新华书店发行 北京市京宇印刷厂印刷开本：850×1168 1/32 印张： 字数：126千2003年4月第一版 2003年4月第一次印刷印数：1-10000 册ISBN 7-204-06722-3/F·245定价：元
前言不是所有对经济学作过贡献的人都可以获得诺贝尔经济学奖，但所有获得诺贝尔经济学奖的人都对经济学的发展作出过贡献。本书特意选取了部分诺贝尔获奖大师们的理论与大家分享。当然，我们不是就理论而谈理论，而是将经济学中的基本原理用于分析解决我们生活中的实际问题。曾经有人以“经济学可以告诉你为什么失业而不能告诉你如何避免失业”来戏称经济学的唯理和无用。但现在“经济学帝国主义”说法的出现却展示了经济学现实解释力的强大。从国家对立到政策选择，从家庭经济到犯罪歧视，几乎无处不见经济分析的影子。在这种分析和应用中经济学是实际的、浅显的、一针见血的，当然也是迷人的。我们想让您看到的就是最单纯实际的经济学。我们想，终极意义上的经济学应该就是可以被普通人了解的源于实践又可以指导实践的学问吧。 让我们一起来熟悉经济学，了解经济学，一起来领略经济分析的智慧与巧妙。
1目录萨缪尔森的《经济学》1萨缪尔森以科学方法发展了静态和动态经济理论，为提高经济科学的分析水平作出了突出的贡献。他不仅改写了许多经济理论，而且在古典经济理论领域做出了一些突破性的贡献。阿罗不可能定理13阿罗在运用新的数学工具研究一般均衡理论，研究不确定条件下如何进行最优化决策，研究社会选择理论的工作中，做出了突出贡献。里昂惕夫之谜 23将1973年度纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖金授予美国哈佛大学教授瓦西里·W·里昂惕夫，原因是因为投入产出法的发展，并且因为它在重要经济问题上的应用。舒尔茨的人力资本理论31将诺贝尔经济学奖授予舒尔茨教授与刘易斯教授是因为他们在经济发展研究中的先驱工作，特别是他们对发展中国家的问题的重视。
目录2二元经济结构模型41舒尔茨教授与刘易斯教授都深切关心世界的贫穷和需要，致力于寻求摆脱不发达状态的道路，为各国经济发展的选择做出了贡献。特别是刘易斯，他是研究发展中国家经济的一位重要人物和先驱者。托宾的资产组合选择理论：51不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里托宾获奖是因为他对金融市场及其与支出决策、就业、生产和物价的关系进行的分析。托宾的研究成为中心经济理论中实物和金融状况的结合方面的一次重大突破。斯通的SNA体系631984年，斯通获奖，以表彰他在建立国民经济核算体系方面的首创精神和对该体系的先驱性研究，以及对经济科学的发展所做出的重要贡献。公共选择理论之一：布坎南的政府失灵论——看不见的脚踩了看不见的手 731986年，布坎南被授予了诺贝尔经济学奖，原因是他对经济和政治决策理论的契约与法制基础的开拓方面所做的贡献。
3目录公共选择理论之二: 寻租理论87布坎南将人们从互相交换获益的观念运用于政治决策领域，填补了传统经济学的一个空白，因为传统的经济学缺少一种独立的政治决策理论。他领导的公共选择学说的研究工作具有深远的影响。索洛的新古典增长理论99索洛教授对经济增长理论和对增长过程的经验研究的贡献对经济科学具有根本性的重要意义。与他的名字相联系的经济增长模型不仅使经济理论的专家有兴趣，而且已成为大部分现代宏观经济学一个统一的组织原则。他对增长过程的经验研究对经济科学的发展同样具有关键的重要性。制度学派理论之一：科斯定理109科斯发现和澄清了交易费用和财产权对经济的制度结构和运行的意义，他的研究成果是经济体系中一套全新的基本粒子。制度学派理论之二 ：公共物品与科斯的灯塔经济学123婚姻与家庭经济学133贝克尔把微观经济分析的范围扩展到包括非市场行为的人类行为及其相互作用的广泛领域。
目录4制度变迁与路径依赖149道格拉斯·C·诺斯和罗伯特·福格尔为了解释经济和制度的变化，应用经济理论和定量方法，更新了经济史的研究。信息经济学理论之一 ： 冷战、智猪与博弈理论161信息经济学理论之二 : 纳什均衡与《美丽心灵》171纳什由于引进了合作博弈与非合作博弈的区分，并为非合作博弈创立了一种均衡概念。这种均衡概念现在被命名为纳什均衡。信息经济学理论之三 ： 委托-代理问题181维克里和莫里斯荣获1996年经济学诺奖的原因是他们对在不对称信息条件下激励的经济理论所做出的基础性贡献。他俩的研究对经济学家来说是一个关键领域，他们使刺激条件、能力和社会责任成为经济学方程式中的因素。
5目录信息经济学理论之四： 旧车市场的故事195三位经济学家是因为对充满不对称信息的市场进行分析所做出的重要贡献而获奖。理性预期革命与卢卡斯的“非理性预期”211罗伯特·卢卡斯研究的是行为科学和经济学之间的边缘领域。他的理论对于经济政策，以及对于经济理论确实有着重大的意义。卢卡斯提出的理性预期假说，改造了宏观经济分析和深化了我们对经济政策的理解。卢卡斯已经使得直到70年代为止所发表的大多数经济理论站不住脚了,他也是自那时以来最有影响的经济学家之一。饥荒与贫困的经济学223森阐明了使个人价值集合成集体决策的条件，和使集体决策规则与个人权利空间相一致的条件。通过分析集体决策时关于不同个人福利的有效信息，他改进了比较社会福利不同分配的理论基础，并且建立了新的更加合理的贫困指标，在实证研究方面，森的理论成果的应用，加强了我们对饥荒下经济运行的理解。
目录6欧元之父——蒙代尔239蒙代尔的贡献在于对在不同汇率制度下的货币和财政政策的分析以及对最佳货币区域的分析。蒙代尔教授奠定了开放经济中货币与财政政策理论的基石……尽管几十年过去了，蒙代尔教授的贡献仍显得十分突出，并构成了国际宏观经济学教学的核心内容。经济学的实验研究与经济行为的心理分析 251卡恩曼是因为把心理研究的成果与经济学融合到了一起，特别是在有关不确定状态下人们如何作出判断和决策方面的研究而获奖。史密斯为实证经济学奠定了基础。他发明了一系列的实验方法，从而为对经济学进行可靠的试验确立了标准。
萨缪尔森以科学方法发展了静态和动态经济理论，为提高经济科学的分析水平作出了突出的贡献。他不仅改写了许多经济理论，而且在古典经济理论领域做出了一些突破性的贡献。 瑞典皇家科学院公告萨缪尔森的《经济学》
保罗·A·萨缪尔Paul A. Samuelson（1915~）美国经济学家1970年获诺贝尔经济学奖萨缪尔森1941年获哈佛大学博士,1940年开始任麻省理工学院经济学教授,并同时任弗莱契法律与外交学院国际关系教授。
在3诺贝尔经济学奖设立以前，曾有人问美国经萨济学家保罗·萨缪尔森：学习经济学的最大遗憾是缪什么？萨缪尔森回答说：“学习经济学最大的遗憾尔森是不能获得诺贝尔奖”。1969年诺贝尔经济学奖设的《立了，萨缪尔森果然实现了自己的愿望，在隔年也经就是济1970年，将第二届诺贝尔经济学奖收为己有。学瑞典皇家科学院在颁布获奖消息时说，他对经济学》的贡献是“以科学方法发展了静态与动态经济理论，为提高经济科学的分析水平做出了突出的贡献”。这主要是指萨缪尔森在1945年出版的一本书《经济分析基础》所做出的成就而言的。这本薄薄的论述经济方法的书使萨缪尔森在25年后获了诺贝尔奖。我们在这里想要讲述的不是这本书，而是萨缪尔森在经济学教育的普及方面所作出的贡献—他那本著名的《经济学》。萨缪尔森的《经济学》在经济学领域可以说是人尽皆知。这本经济学入门教材如今已译成法、德、意、俄、中等40多国文字在世界各地流行，在美国乃至全世界的课堂里，相当多的学生靠这本书吸收着来自于最优秀的经济学家的有关市场如何运做，人民生活质量如何提高等思想问题的精华。
这本书的出现可以追溯到1945年。当时，战争4刚刚结束，美国的课堂上挤满了从第二次世界大战前线返回来的人们，对知识的渴求非常的迫切。那时，经济生活的现实也处于一个剧烈变动的时期。1929～1933年的大萧条使自由主义受到了彻底的怀疑，国家干预主义开始盛行。其后，英国和美国为了战争的需要，采取了墨索里尼、希特勒都没有想到的方式，把全国的资源都动员了起来进行经济复兴，从而实际上肯定了一种新的经济发展模式，这都为二战后经济奇迹般的增长奠定了基础。学院里的大学生们与很多对经济学感兴趣的人一样，迫切想了解这些情况，但当时的教科书严重过时。人们都迫切地需要一本能反映现实的、能够进行经济学普及的教科书，这个机会被萨缪尔森牢牢地把握住了。那时的萨缪尔森正好30岁，刚刚离开麻省理工学院的实验室，极度渴望从事经济学的教学与研究工作。听从麻省理工学院经济系主任关于编制一本教科书的建议，他开始着手这方面的工作。许多人表示对这种做法的不理解。人们普遍认为，一个有前途的学者是不应该去编书的，特别是去编大学一、二年级的教科书。通常，只有受雇佣的文人才会那萨缪尔森的《经济学》
样去做。但萨缪尔森认为，经济学的权威早就应该5回到普及性的教育中去，所以，他积极地开始了各章内容的编写。每一章写完之后，都先给麻省理工学院的学生们试用，然后再根据反馈进行修改。工作是艰苦的，萨缪尔森以为只用一年就可以完成的工作，却花了整整三年的时间。经过反反复复的推敲和琢磨之后，这本书终于在1948年出版了。从1948年《经济学》第一版问世以来，经济学本身已经发生了深刻的、日新月异的变化，然而可贵的是，萨缪尔森的这本一版再版的名著能够一直抓住处于前沿地位的需求，对现代经济学家的新见解给予关注，并在每一个版本中予以反映。就像萨缪尔森自己所说的，“《经济学》的任务很明确，那就是对现代经济学原理和美国与世界经济的制度体系作一番清晰、准确和有趣的介绍，全面评述经济学是我们的首要目的。”他们的确做到了这一点，这是《经济学》越来越受欢迎的重要原因。《经济学》虽然是一本初级经济学教科书，但它囊括了西方经济学的全部基本理论和政策主张。萨缪尔森把这本书的结构定为微观经济学和宏观经济学两个部分。对于微观经济学，人们早就很熟悉了，它的一萨缪尔森的《经济学》
些核心概念，如稀缺、效率、比较优势、成本等6早就为人们所认可和使用。但在1948年《经济学》首次发行的时候，“宏观经济学”这个词甚至在字典里都找不到，是萨缪尔森首次做了这种明确的划分。他的划分是基于下述前提的，他把西方的市场经济称为混合经济，在混合经济中存在两个经济部门，一个是私有部门，即靠市场自行调节的部门；另一个是公有部门，即国家干预经济的部门。萨缪尔森认为，经济要想有效地运行，一方面需要市场机制能够自发进行资源的有效配置，这是新古典微观经济理论研究的内容；另一方面需要国家的干预来保证公有和私有部门的有效运行，需要政府实行需求管理，以实现充分就业，这就需要凯恩斯的理论和政策。所以，经济学就必须适应现实经济的要求，把凯恩斯的宏观经济学和新古典的微观经济理论结合起来，形成一个完整的体系，才能解决混合经济里的种种问题。同时，他还认为，虽然凯恩斯的理论很好地弥补了片面强调自由主义的新古典经济学的不足，但毕竟，凯恩斯的理论是产生于萧条的20世纪30年代，二战以后，西方国家普遍出现了经济繁荣的趋势，单纯强调需求管理的凯恩斯理论也需要以重视微观调节的新古典理论加以补萨缪尔森的《经济学》
充才能更好地指导经济。所以，萨缪尔森将基本的7经济理论分为两部分来论述，基本上属于微观经济分析的新古典经济学部分和进行宏观经济分析的凯恩斯经济学部分。在把这些宏微观理论合在一起之后，萨缪尔森给了它一个新的名称—新古典综合派。萨缪尔森认为，该理论是对凯恩斯经济理论的新的继承和发展。在《经济学》第8版中，新古典综合派又被“后凯恩斯主流经济学”所代替，借以突出他的凯恩斯主义色彩。从70年代起，由于西方国家出现了“滞胀”局面，该学派陷入了困境。人们发现，用新古典综合派的理论来解释“滞胀”现象会陷入两难的境地，比如促进就业的政策会引发更严重的通货膨胀等，也就是人们说的“医治一种疾病成为加重另一种疾病的手段”。新古典综合派在理论上的乏力和政策上的无能使其只能勉强保持其在西方经济学中的正统和主流地位。《经济学》的每一版都能对当时的现实加以反映，它的第一版，重点针对二战后大量的失业现象提出了解决失业的对策，而1998年出版的第16版则针对50年来世界经济环境的变化特别是近十年来经济领域出现的新课题以案例的形式进行了反映。在过去的半个多世纪，经济学的研究领域被大大萨缪尔森的《经济学》
扩展了，它的研究范围已不仅限于经济学，而是涵8盖了法律、环境、艺术、种族歧视甚至家庭生活。在《经济学》的选题过程中，的确遇到了很多难以取舍的问题。作者调查了很多教师和有影响的学者，以判定哪些课题对于一个有知识的公民或者新一代的经济学家是至关重要的，哪些课题对学生了解21世纪的经济学确有必要。在16版中，农业、工会、马克思主义经济学被删减了，而代之以环境经济学、医疗保健经济学、信息经济学和真实商业周期理论等全新的内容。这几个领域在过去的10年中，处于经济学的最前沿。环境经济学帮助学生们理解经济活动的外部性，分析使人类与自然系统相和谐的各种途径。医疗保健经济学的发展是随着世界经济的发展逐渐被人们所关注的。随着物质财富的增长，人们开始有更多的能力来关注自身，国民产出中用于医疗保健的份额也在迅速增长，但医疗保健造成了基本的经济学难题，因为强调公平和普遍保障的原则同资金短缺的事实相冲突。另一个日趋重要的领域是开放经济宏观经济学，它探讨在作为更大范围的全球经济的一个组成部分时，我们的经济行为是怎样的。现在的世界是个逐萨缪尔森的《经济学》
渐一体化的世界，克林顿说：“要关闭国门，回到9闭关自守的日子，显然毫无出路。这种企图只能是徒劳，不但要注定失败，而且在此过程中会降低人们的生活水准。”在国与国联系日益紧密的情况下，劳动经济学家发现，过去20年中移民潮成了不熟练工人增加和实际工资降低的重要因素，因为移民的教育程度普遍低下；发展经济学家也注意到，开放程度对经济发展确有重要的影响。在微观经济学领域，《经济学》新编入了信息经济学的新流派。他们阐释信息和新技术如何解决生产过程中的外部性导致的市场失灵。在宏观经济学领域，新经济增长理论因强调在经济增长过程中技术、发明与人力资本的作用而备受关注。而20世纪60年代以来，现代宏观经济学呈现的各派纷争的局面在此书中也有反映，货币主义、供给学派、理性预期学派的理论在该书中都有介绍。另外，该书探讨的重要的创新还包括，环保领域的排污权实践、欧洲货币一体化思潮以及过去几年最有影响力的经济创新即有关消费价格的计算标准等问题。对萨缪尔森来说，市场制度是他极力推崇的基本制度。在《经济学》第10版，他曾这样赞美市场制度：“竞争制度是一架精巧的机构，通过一系列萨缪尔森的《经济学》
的价格和市场发生无意识的协调作用，它也是一台10传达信息的机器，把千百万不同的个人的知识和行动汇合在一起。虽然不具有统一的智力，它却可以解决着一种可以想像到的牵涉到数以千计未知数和关系的最复杂的问题。没有人去设计它，它自然而然地演化出来，像人类的本性一样，它总在变动，但是，它经受住了任何社会组织的最基本的考验—它可以生存。”《经济学》第16版的主旋律被萨缪尔森称为“市场再发现”。萨缪尔森认为，前苏联和东欧社会主义制度的解体和中国计划经济体制的改革使世界各国正在重新发现市场这种资源配置依据的巨大功能。西方国家也发现，市场机制的作用正在被重新发现，新的一轮私有化浪潮重新开始，在新兴领域市场原则被普遍应用，如污染许可证交易的进行、无线电频道拍卖制度的出现等。《经济学》吸引人的另一个重要因素是它一贯坚持的以案例讲述的原则。上瘾物品、医疗制度危机、温室效应威胁、最低工资争议、产业管制以及东亚经济奇迹的案例分析，让我们对现实问题有了更多的了解，用萨缪尔森的话来说，“《经济学》的这种熏陶法能使学生更好地把握经济分析同现实世萨缪尔森的《经济学》
阿罗不可能定理界形形色色问题的联系。当我们看到‘稀缺性’表11现为是否有份好工作、是否拥有健康的环境、充分的医疗保障还有可靠的退休金的时候，再抽象的概念也会变得具体”。经济分析基础 foundations of economic analysis经济学 economic混合经济 mixed economy萨缪尔森的《经济学》
物理学家如果能用一个最大原理形成观察的规律，他常常得到一个更好的、更经济的自然界的描述。经济学家常常能用同一种方法得到一个更好的、更经济的经济行为的描述。
阿罗在运用新的数学工具研究一般均衡理论，研究不确定条件下如何进行最优化决策，研究社会选择理论的工作中，做出了突出贡献。 瑞典皇家科学院公告阿罗不可能定理
肯尼斯·J·阿罗Kenneth J. Arrow (1921～)美国经济学家1972年获诺贝尔经济学奖肯尼斯·J·阿罗1921年出生于美国纽约，1951年获哥伦比亚大学博士。自1948年开始历任芝加哥大学讲师，斯坦福大学经济学系主任，麻省理工学院经济学客座教授及哈佛大学经济学教授，胡佛研究所特约高级研究员。他因在一般均衡理论、风险决策、组织经济学、信息经济学、福利经济学等领域的贡献而与希克斯分享了1972年的诺贝尔经济学奖。
15阿罗不可能定理是有关决策效果的一个重要结论。市场条件下的私人选择，通常可以导致有效率的结果，能够实现资源的合理配置，但也存在着市场失灵的状况。而在政治领域中，个人意愿的表达，必须经过公共选择这个过程，在民主制度下，最为常见的办法就是投票。那么，投票是否也能导致一种有效率的结果呢？这便跟投票的规则有很大的关系。公共选择理论的创始人布坎南认为，一致同意规则是公共选择的最高准则。市场机制之所以有效，就是因为在市场中达成的任何一笔交易，都是以交易双方一致同意为基础的，哪怕有一方不同意，交易都无法达成。这一原则对公共选择来说也是适用的，只要某一集体决策获得了一致性同意，那就表明，它肯定没有使任何一个参与者受损，却至少对其中的一个人有利，用经济学的术语来说，这就是一种“帕累托改进”。然而，遗憾的是，“一致性是好事，但却太昂贵了”，各参与者都是不同的利益主体，一项议案的通过，需要搞清楚所有的利益主体的选择倾向并征得他们的同意，往往需要付出巨大的成本，这往往是得不偿失的，也是不现实阿罗不可能定理
的。如果关于我国是否要进口10条冰箱生产线也要16由全民公决获得100%的选票同意方可，那显然太荒谬了。可见，一致性原则并不是保证获得最优结果的具有普遍意义的公共选择方法。既然“一致同意”并不现实，那么，人们就退而求其次，追求“多数同意”原则。相对于一致同意来说，多数同意规则无疑是降低了决策的成本，但由于每项决策都在有人反对的情况下作出，所以这就使公共选择具有了强制的色彩，会造成多数人对少数人的“暴政”，也就是造成多数人侵害少数人这种并不理想的福利后果。试想：你是一个彻底的和平主义者，你不赞成扩军备战，但你一样也要按章纳税，为别人的扩军备战选择支付成本。虽然有如此缺陷，少数服从多数依然是大家所乐于使用也是经常使用的公共选择原则，为什么会这样？当然是因为它具有的更突出的优点。首先，它具有方法简便，成本低的优点。其次，一般而言，群众的眼睛是雪亮的，依靠这一原则选出来的方案不会是最差的。第三，少数服从多数是一种“民主的公共选择过程，它虽然使少部分人受损，但同时却让大部分人获益”。因此，从社会的角度看，这个决策还不失为是一个好的决策。所以，正如邱吉阿罗不可能定理
尔所言，“民主制度不是最好的制度，但它是我们17所能找到的最好的制度”。在社会生活中进行公共选择时，人们更愿意接受这种“我们能找到的最好的制度”。按照这一原则进行公共选择是不是一定会达到满意的效果呢？200多年前，一个叫孔多塞的人发现了“投票悖论”问题。举例如下：假定有中学生小王、小李、小周三个人有一天为自己最喜欢的明星发生了争执，他们在刘德华、张学友、郭富城三人谁更受欢迎的问题上争执不下。小王说，当然是刘德华整体实力最强了；然后是张学友，他的歌唱得不错；最后是郭富城，他虽然舞姿很棒，但是唱歌的功力还稍显不足。小李不同意小王的看法，他说论唱歌的功力，应该是张学友、郭富城、刘德华这样排序才对。小周也有自己的看法，他说论帅气程度，应该把郭富城排在第一位才对，然后是刘德华，最后是张学友。那么，到底谁更受欢迎呢？有没有一个大家都认可的结果呢？如果规定每人只能投一票决定喜好次序，那三个明星将各得一票，无法分出胜负。如果将游戏规则定为对每两个明星都采取三人投票然后依少数服从多数原则决定次序，结果怎么样呢？阿罗不可能定理
首先看对刘德华和张学友的评价，由于小王和小18周都把刘德华放在了张学友的前面，二人都会选刘德华而放弃张学友，只有小李认为张学友的魅力大于刘德华，依少数服从多数原则，第一轮刘德华以二比一击败张学友。再看对张学友和郭富城的评价。小王和小李都认为应该把张学友放在郭富城的前面，评最喜欢的明星，二人自然都会投张学友的票。只有小周一人会投郭富城的票。在第二轮角逐中，自然是张学友获胜。接着，再来看对刘德华和郭富城的评价如何。小李和小周都认为还是郭富城更棒，只有小王认为应该将刘德华放在前面，第三轮当然是郭富城获胜。通过这三轮投票，我们是不是可以得出谁更受欢迎的结论呢？我们发现，出现了这样的结果：对刘德华的评价大于对张学友的，对张学友的评价大于郭富城的，而对郭富城的评价又大于对刘德华的，很明显，我们陷入了循环的境地。这就是孔多塞发现的“投票悖论”问题，也就是说不管采用何种游戏规则，都无法通过投票得出符合游戏规则的结果。如果世界上的选择仅限于以上选明星的事情那就阿罗不可能定理
好办了，问题在于更多的问题并不像这么简单，在19一些关乎国家命运的事情的决定上，也往往会出现上述的投票悖论的问题，在理论上，是不是可以找到好的解决办法呢？许多人进行了探索。有人提出了“波德数解决办法”，“打分求和”法，也有人提出了“俱乐部游戏规则”等等，大家都对公共选择如何获得最优结果的问题感兴趣，但谁也提不出更有说服力的办法。在看到所有的人为寻找“最优的公共选择原则”奔忙而无所获的时候，美国经济学家阿罗提出了一个想法—是不是这种规则根本就不存在？若能在理论上说明这一点，岂不就彻底地解决了这个寻找的难题？沿着这一思路，他苦心研究，在1951年出版的《社会选择与个人价值》一书中，提出了著名的阿罗不可能定理并以其在经济计量学和管理科学方面的贡献在1972年与约翰·希克斯分享了诺贝尔经济学奖。他所提出的阿罗不可能定理的意思是，“只要给出几个选择者都必然会接受的前提条件，在这些前提条件的规定下，人们在一般或普遍意义上不可能找到一套规则（或程序）在个人选择顺序基础上推导出阿罗不可能定理
来”。由此进一步推知，在一般或普遍意义上，无20法找到能保证所有选择者福利只会增加不会受损的社会状态。阿罗所说的几个选择者必然接受的条件是：1．广泛性。至少有3个或3个以上的备选方案，以供选择者按一定的顺序进行选择。2．一致性。即一定的社会选择顺序以一定的个人选择为基础，若所有人都认为甲方案比乙方案好，则从整个社会的角度进行选择时，也要认为甲方案比乙方案优越。3．独立性。对公共选择应有前后的一致性，如果认为甲方案比乙方案好，就不能因为丙方案的出现而否定先前的排序，不相关的方案具有独立性。4．独立主权原则。对备选方案的选择和认定，应由公民个人完全自由地依个人喜好而定，不能由社会强加。5．非独裁性。不能让某个人的喜好决定整个社会对备选方案的排序顺序，应坚持自由和民主的原则。阿罗认为，如果我们能够找到这么一个社会福利函数，它能做出有助于社会选择的明确的社会排序，那么这个函数必须同时满足5个相互独立的条阿罗不可能定理
件：广泛性、一致性、独立性、非强加性、非独21裁性。只有同时满足上述条件，才能使个人偏好与社会偏好达到协调一致。但阿罗通过进一步的研究表明，尽管上述5个条件每一个看来都十分必要，合情合理，但是，要构造能同时满足这些条件的社会福利函数是极端困难的甚至就是不可能的。导致这种不可能性的本质原因在于条件1～5之间存在着相互矛盾，因此不可能达到完全的一致，阿罗常举用的投票悖论就是不可能性定理的一个实例。他从中得出了一个似乎是不可思议的结论：没有任何解决办法能够摆脱投票悖论的阴影，在从个人偏好过渡到社会偏好时，能使社会偏好得到满足，又能代表广泛的个人偏好这样一种排序方法，只有强制与独裁。阿罗在严密的数理逻辑基础上进一步推导出了一个尖锐的社会性结论：如果消费者的价值观能由相当广泛的个体排序表示出来的话，那么公民主权学说和集体理性学说就是相互矛盾的。这样，寻找合理的社会选择机制的努力就几乎陷入了困境。阿罗的不可能性定理，打破了一些被人们认为是真理的观点，也让我们对公共选择和民主制度有了新的认识。因为我们所推崇的“少数服从多数”的阿罗不可能定理
社会选择方式不能满足前述的“阿罗五条件”，正22如市场存在着失灵一样，大家最看好的这种公共选择原则也会导致民主的失效。因此，民主并不像卢梭所说的那样足以达到“公共意志”，它最大的积极之处是如波普尔所言的防止“最坏”情况的发生。此外，不可能性定理还表明，以货币作为投票工具的市场机制，并不能保证做出符合社会公意的合理选择。因此，它的天然合理性是有限度的。萨缪尔森曾指出，如果说世界上真正懂得相对论的人只有12个是句夸张的话，那么，说世界上真正懂得阿罗不可能定理的人不到12个，这倒是实在的事实。阿罗不可能定理 Arrow's impossibility theorem社会选择与个人价值social choice and individual values投票悖论 paradox of voting多数通过原则 majority voting principle阿罗不可能定理
将1973年度纪念阿尔弗雷德·诺贝尔经济学奖金授予美国哈佛大学教授瓦西里·W·里昂惕夫，原因是因为投入产出法的发展，并且因为它在重要经济问题上的应用。 瑞典皇家科学院公告 里昂惕夫之谜
瓦西里·W·里昂惕夫Wassily W. Leontief (1906～)美国经济学家 1973年获诺贝尔经济学奖里昂惕夫原籍前苏联，1925年以优异成绩从列宁格勒大学毕业，并获得经济学家学位(前苏联的高级经济学家头衔)。1928年，里昂惕夫因提交关于“经济流通”理论的一篇论文而获得柏林大学哲学博士学位。1946年任哈佛大学教授。在哈佛大学，里昂惕夫获得学校的资助进行投入产出研究，于1936年发表了投入产出法原理及模型的分析结果。在此后的20多年里他主持编写过多个美国国民经济投入产出表。1975年，里昂惕夫从哈佛大学退休，转任纽约大学经济分析研究所所长至今。
2520世纪30年代，瑞典经济学家俄林创立了著名的要素禀赋说—即如果一个国家的某种生产要素比较丰富，在生产中密集使用这种要素的产品就具有出口优势，应该成为该国的出口品；而对那些需要使用本国比较稀缺的生产要素进行生产的产品，则应该进口。依照这一原理，像美国这样资本比较丰富而劳动力缺乏的国家，应该利用比较优势出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这一理论赢得了许多人的赞同，美国经济学家里昂惕夫开始时对此也是深信不移的，他曾利用美国1947年投入产出表的资料，对美国对外贸易结构进行过考察，他的本意是想对要素禀赋说进行验证，看一下美国的贸易结构是否符合传统理论。然而，计算的结果却与理论恰恰相反，美国出口品中的资本含量比进口品少30%，这意味着，美国出口的是劳动密集型产品，进口的却是资本密集型产品。后来，里昂惕夫用1951年的贸易数据又计算了一次，结论仍然相同。他这个结论一经发表，就引起了很大的轰动，史称里昂惕夫之谜。里昂惕夫首先从直觉上感到了传统国际贸易理论里昂惕夫之谜
存在的问题，他曾举例说明自己的疑问。例如，按26照传统理论，美国出口汽车而进口白报纸，比美国既生产汽车又生产白报纸有利，同时，加拿大出口白报纸并进口汽车也同样有利。那么，为什么美国适于生产汽车而加拿大适于专门生产白报纸呢？这是因为美国缺少生产白报纸所需要的木材资料，但具有更多的资本去建立投资巨大的汽车工业。反之，加拿大则木材多而资本少。传统理论以此来解释美加两国的贸易结构,这种解释被大多数人所接受，但是，该结论的苍白引起了里昂惕夫的关注。里昂惕夫说，“大部分是一些合情合理、一目了然的推论或似是而非的例证，如上面引用的汽车和白报纸的例子，这些用来说明理论论据的逻辑性虽然绰绰有余，但并没有详细的事实和数据为具体依据”，所以，这个理论“实际上并没有指导经济的经验分析工作”。为此，里昂惕夫依据美国经济1947年的投入产出表，对这一结论进行了数量上的验证。里昂惕夫的分析思路如下。他以增加100万美元某产品的产出所需要的资本和劳动的总投入量作为分析的工具。以生产汽车为例，多生产价值100万美元的汽车需要的资本和劳动的数量包括直接和间接两里昂惕夫之谜
部分，直接部分包括为生产汽车所必须购进的机27器、原料、半成品库存等共计万美元，还需要直接投入的劳动60人年。间接部分由所有其他部门为满足增加100万美元产品所需增加的各自产出所需投入的资本和劳动之和构成。例如，每生产100万美元汽车需要钢铁业多生产钢铁万美元，而万美元的钢铁需投入资本万美元，劳动18人年，把所有相关部门为实现多生产100万美元汽车所需投入的资本和劳动数相加，即得间接需求，资本万元，劳动151人年。直接和间接的总投入为资本万美元，劳动211人年。按照这样的方法和计算原则可以计算每百万美元出口品和进口品对劳动和资本的需要量。按1947年投入产出结构及价格，里昂惕夫算出每百万美元的美国出口品对国内资本和劳动的需求量分别为2550780美元和182人年。同样可以计算每百万美元进口品的成本，假设这百万美元产品由国内生产，则可算出其对国内资本和劳动的需要量分别为3091338美元和170人年。结果是显然的，平均价值100万美元的国内出口品，与用来置换相同数额进口品的国内产品相比，出口品含有较少的资本和稍多的劳动。换言之，美国出口“劳动密集”产品而进口“资本密里昂惕夫之谜
集”商品。这证明，传统上认为的美国经济特点是28资本相对过剩和劳动相对不足的看法是错误的。里昂惕夫的结论一经发表，就引起了轩然大波，经济学家们纷纷对造成里昂惕夫之谜的原因提出假设和进行推论。里昂惕夫自己也作出了解释。他认为，这可能是由于美国的劳动生产率较高造成的。根据他的计算，美国工人的劳动生产率约为外国工人的三倍，与任何数量的资本相结合，美国劳力的1个人年都等于外国劳力的3个人年，那么，在比较美国和世界其他国家拥有的资本和劳动的相对数额时，美国工人总数就必须乘以3，这样，资本的数量未变，而劳力增加到3倍，所以虽然从表面上看，美国资本丰富，劳动力短缺，实际上美国是劳动力丰富，资本短缺，因此，美国应该出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。对于这个结论，很多经济学家并不接受。1965年，经济学家克雷宁研究过跨国公司在美国本土和欧洲的劳动生产率，结果显示，美国工人的劳动生产率最多比欧洲同行多～倍，按照这样一个比例来解释，里昂惕夫之谜仍然存在。另外两位经济学家凯伍斯和琼斯则另辟蹊径，试图用人力资本理论来解释这一问题。他们通过研究里昂惕夫之谜
发现，美国出口部门中熟练劳动的比例大于进口部29门，而非熟练劳动转化为熟练劳动，需要投入大量的教育和培训费用，这种投入也是一种资本投入。这种投入和物质领域的投入一样，可以形成能长期发挥作用的生产能力，而且随着生产力水平的提高，人力资本在生产中的作用越来越大，绝不应该被忽视。在总资本中加入人力资本的因素，再来比较美国出口品和进口品中的资本含量，他们发现，里昂惕夫之谜消失了。我们可以把这两位经济学家提出的人力资本理论看作是对俄林要素禀赋说的进一步扩展，他们的观点突破了俄林理论中只包含劳动、资本等传统要素的局限，而将人的劳动技能当作一种新的生产要素，引入俄林的分析框架中。这种分析的结论是：凡是人力资本比较丰富的国家，都应出口技能密集型产品,这与美国的贸易情况是相符的。里昂惕夫之谜其实反映了理论和现实的矛盾。在20世纪20年代以前，生产中投入的要素是土地、劳动力、和机器设备等物质要素，其他要素的作用不是太明显，俄林的要素禀赋说对当时的国际贸易形势能作出很好的解释。然而经过几十年的发展，新的技术发明不断出现，新的要素不断投入使用，国里昂惕夫之谜
际贸易环境也产生了新的变化，这些都对原有的经30济理论提出了挑战。里昂惕夫的发现正是对这种需求的反映，在他的观点提出之后，相当多的经济学家的后续工作极大地丰富了国际贸易理论。也许里昂惕夫也意识到了自己对国际贸易理论大发展所作出的贡献，所以，他曾经很自信的认为，自己可以获得1971年的诺贝尔经济学奖。当时，他已经由于在投入—产出分析方面的贡献而获得过各种荣誉，到七十年代初，只有一项大奖即诺贝尔经济学奖未曾获得。许多人进行了私下的预测，都认为里昂惕夫是1971年诺奖最有力的竞争者。1971年诺奖名单公布那天，里昂惕夫正在纽约登电梯，当他在电梯里听到一位俄国出生的哈佛经济学家获奖的消息，自信一定是自己获了奖，赶忙去买了一份报纸看这条重大新闻，结果发现是他的哈佛大学同事西蒙·库兹涅茨获了奖。不过，两年以后，里昂惕夫果然如愿以偿，顺利地将1973的诺贝尔经济学奖收入囊中。投入产出经济学input—output economics里昂惕夫之谜Leontief paredox比较优势comparative advantage要素密集度factor intensity舒尔茨的人力资本理论里昂惕夫之谜
将诺贝尔经济学奖授予舒尔茨教授与刘易斯教授是因为他们在经济发展研究中的先驱工作，特别是他们对发展中国家的问题的重视。 瑞典皇家科学院公告舒尔茨的人力资本理论
西奥多·W·舒尔茨Theodore W. Schultz (1902～1997)美国经济学家 1979年获诺贝尔经济学奖舒尔茨1928年获威斯康星大学哲学博士学位，1943年开始任教芝加哥大学，连续15年担任该校经济学系主任。1960年任美国经济学会会长。1972年退休后仍任芝加哥大学荣誉教授。
331979年诺奖获得者西奥多·W·舒尔茨是公认的人力资本理论的构建者。1960年，他在美国经济协会的年会上以会长的身份做了题为《人力资本投资》的演说，阐述了许多无法用传统经济理论解释的经济增长问题，明确提出人力资本是当今时代促进国民经济增长的主要原因。这篇演讲震惊了西方经济学界，被称为是人力资本研究新领域的独立宣言，而舒尔茨也被誉为“人力资本理论之父”。1945年二战结束以后，战败国德国和日本受了很大的创伤。一方面，要支付巨大的战争赔款；另一方面，在经济政治各方面又有很多的发展限制，因此，很多人认为，这两个国家的经济恐怕要很久才能恢复到原有的水平。但实际上，大约只用了15年左右，德国和日本的经济就奇迹般的恢复了，而且60年代以后，这两个国家继续以强大的发展势头赶超美苏，并最终使经济实力上升为世界第二和第三的位置。这其中的原因让许多人迷惑不解，用传统的劳动、土地、资本等要素理论根本无法解释，因为这些有形资本在战争中也受到了很大的破坏，它们不可能是促进经济恢复的力量。人们开始探究传统经济学的不足。舒尔茨的人力资本理论
另外，美国科学家里昂惕夫提出的著名的“里34昂惕夫之谜”，也使人们对传统的国际贸易理论产生了怀疑。再比如，一般而言，国民财富的增长与土地、资本等要素的耗费应该是同时进行的，但统计资料却显示，二战以后，国民财富增长速度远远大于那些要素的耗费速度，这是一个难解之谜。还有，按传统经济理论推测，一国的经济发展程度越高，资本总量就会相对充裕和密集，相对于劳动力来说，资本会越便宜，资本家会多用资本而少用劳动力，作为资本和劳动力价格之比的资本有机构成会越来越高。但统计结果显示，这一比例却不断下降。诸如此类的问题有很多，在传统经济理论解释乏力的情况下，迫切需要新的理论出现并给予解释。经济领域中这些难以解释的特殊现象的出现，引起了西方经济理论界的高度重视，经济学家们纷纷提出自己的观点。舒尔茨的人力资本理论就是在这样的背景下应运而生的。他提出了著名的观点：在影响经济发展诸因素中，人的因素是最关键的，经济发展主要取决于人的质量的提高，而不是自然资源的丰瘠或资本的多寡。以此来解释上述的经济领舒尔茨的人力资本理论
域的疑难问题就很简单了。351.关于德国和日本的经济奇迹问题。他认为，两国战后之所以出现经济复兴的奇迹，最主要就是因为人力资本的原因。战争虽然破坏了这两国的物质资本，但并未破坏其充裕的人力资本；再加上这两国悠久的文化传统和重视教育的现代国策为经济发展提供了大量高素质的劳动力，这使两国的经济发展得以建立在高技术水平和高效益基础上。2.关于“里昂惕夫之谜”，美国虽然人口只有两亿多，但劳动者的平均劳动熟练程度很高，劳动者事实上从事的是单位时间内可以折合成多倍简单劳动的复杂劳动，以此角度来看，美国并不是一个劳动缺乏的国家，而是一个人力资本相对丰富的国家。所以，对外贸易中，美国依然在遵循相对利益学说，出口自己资源优势比较大的产品。3.关于资本有机构成的下降。这一比例并没有随着技术水平的提高而提高的原因，舒尔茨认为也是因为人力资本。随着人力资本投资的不断加大，人力资本价值也在不断提升，所以出现了上述比例的下降问题，如果把这一部分加到资本上，该比例就会随着经济的发展而提高。关于国民财富远远大于资源耗费的问题，舒尔茨舒尔茨的人力资本理论
认为，“投入与产出之间增长速度之差，一部分是36由于规模收益，另一部分是由于人力资本带来的技术进步的结果”。这使得单位劳动、土地和资本的耗费可以产生比以前要高得多的产出和效益，在此基础上可以理解二战后以及整个60年代资本主义世界经济的高速发展的原因。这个被称为“资本主义发展的第二个黄金时期”的阶段，正与第三次科技革命的浪潮遥相呼应，这次以核电子、微电子技术、生物工程、光导纤维、激光技术等科技成果被广泛运用于生产为标志的科技革命，极大地提高了生产力水平并引起了产业组织结构和劳动力结构的深刻变化。由于新技术和新发明的大量出现，原有的衰退部门的大量非熟练工人被辞退，而新兴部门需要的掌握新技术的工人又得不到满足，“结构性失业”现象出现。而且在同一部门内部，劳动力工种变换增多，劳动力流动量大，“机器排挤工人”的失业现象也大量出现。这一切都对劳动者本身的素质要求大大提升了。生产的社会化、科学化和智能化要求更多的高素质的脑力劳动为主的科技人员、管理人员取代传统的非熟练工人。各国正是看到了这一变化，所以纷舒尔茨的人力资本理论
纷提出自己的劳动力教育培训计划，通过大量的人37力资本投资进行职业和非职业教育训练，提升劳动者素质，这正是整个60年代资本主义国家进入黄金发展时期的原因。现在，大家已经形成共识，在现代化生产过程中，劳动者的智力水平是影响经济增长的根本所在，而现代的人力资本投资是推动经济增长的重要动力。实际上，早在舒尔茨之前，西方经济学家亚当·斯密、萨伊和A·马歇尔等就提出过人力资本的思想，但因为他们所处的是注重物质资本的机器工业时代，所以，人力资本没有被作为最重要的生产要素而重视。舒尔茨赶上了好时代，他的著名的《论人力资本投资》的演说正好发表于1960年，这篇演说对人力资本理论进行了系统、深入的阐述，被认为是这一领域的开山之作，并最终使舒尔茨一举荣获了1979年的诺贝尔经济学奖。在其著作中，舒尔茨首先分析了人力资本问题一直被忽视、没有纳入主流理论的原因。虽然经济学家早就意识到，人是生产中一个很重要的因素，但是，他们都回避这样一个问题，人类是不断地对其自身进行巨额投资的。回避这个问题的原因一方面舒尔茨的人力资本理论
是因为人力资本这种要素在生产中的作用从来没有像38今天这样重要；另一方面也由于人们一直有一个传统观念，认为人不同于一般意义上的资本物品，不能把他当作一般要素来分析，所以人力资本在很长一段时期都没有被纳入经济学的正规核心内容。舒尔茨认为，人力资本是体现在劳动者身上的一种资本类型，它以劳动者的数量和质量，即劳动者的知识程度、技术水平、工作能力以及健康状况来表示，是这些方面价值的总和。人力资本是通过投资而形成的，像土地、资本等实体性要素一样，在社会生产中具有重要的作用。在人力资本的形成过程中，投资是非常关键的。舒尔茨指出，区分消费支出和人力资本投资支出，无论在理论还是在实践上都是很困难的。但大概可以将人力资本投资渠道划分成几种，包括营养及医疗保健费用、学校教育费用、在职人员培训费用、个人和家庭为适应就业机会的变化而进行的迁移活动等。这些投资一经使用，就会产生长期的影响，也就是说，投资所形成的劳动者素质的提高将在很长的时期内对经济增长作出贡献，这有点类似于物质消费品的耐用性，从此角度说，人力资本比物质耐用品更加经久耐用。舒尔茨的人力资本理论
人力资本投资与其他方面的投资比较起来，是39一种投资回报率很高的投资。舒尔茨对1929～1957年美国教育投资与经济增长的关系作了定量研究，得出如下结论：各级教育投资的平均收益率为17％；教育投资增长的收益占劳动收入增长的比重为70％；教育投资增长的收益占国民收入增长的比重为33％。与其他类型的投资相比，人力资本投资回投率很高。在现代社会，人力资本的投资不仅是必要的而且越来越成为经济增长的主要源泉。一改传统经济学所普遍认为的机器、厂房、设备等物力资本规模决定经济增长速度的观点，舒尔茨认为，“人力投资的增长无疑已经明显地提高了投入经济奋飞过程中的工作质量，这些质量上的改进也已成为经济增长的一个重要的源泉。有能力的人民是现代经济丰裕的关键”。他断言，改善穷人福利的决定性生产要素不是空间、能源和耕地，决定性要素是人口质量的改善和知识的增进。对人力资本的投资与建设，舒尔茨提出了8项政策主张：1.在税收政策上对人力资本领域的投资给予优惠，鼓励能提高劳动者素质的教育领域以及与此相舒尔茨的人力资本理论
关的培训方面的投资。402.防止人力资本的闲置和老化。3.避免对人力资本投资进行人为的干扰，完善人力资本市场。4.银行应积极主动地提供人力资本投资所需要的费用，以鼓励和完善私人和公共的投资。5.政府应承担人力资本投资的大部分费用，特别是资助农业劳动力向城市的转移。6.重视低收入者的人力资本投资。7.明确教育和保健同样具有经济意义，它们是一项投资，要扭转投资在这方面的不平衡，以减少收入的不平等。8.对于发展中国家来说，离开大量的人力资本，要取得现代化农业和现代工业的发展是完全不可能的，所以，发展中国家更应该重视人力资本的投资。人力资本human capital人力资本投资investment of human capital舒尔茨的人力资本理论
舒尔茨教授与刘易斯教授都深切关心世界的贫穷和需要，致力于寻求摆脱不发达状态的道路，为各国经济发展的选择做出了贡献。特别是刘易斯，他是研究发展中国家经济的一位重要人物和先驱者。 瑞典皇家科学院公告 二元经济结构模型经典理论
威廉·阿瑟·刘易斯William Artur Lewis(1915～1991)美国经济学家1979年获诺贝尔经济学奖刘易斯1915年出生于英属西印度群岛圣卢西亚岛首都的一个黑人教师家庭，1940年获英国伦敦经济学院哲学博士学位，后留校任教。1963年移居到美国后，到普林斯顿大学任公共和国际事务教授，政治经济学教授。1970～1973年曾任加勒比地方开发银行行长。1979经年，他与舒尔茨共获诺贝尔经济学奖。他是第一个获典得诺贝尔经济学奖的黑人经济学家，有发展经济学的奠基人之称。理论
在发展中国家，尤其是发展的初期阶段，经济43结构的特点是两种经济并存，即“少数高度资本主义化的工业与最原始的技术并列；少数高级商店处于大量老式商贩的包围之中；少数高度资本主义化的种植园处于农民的汪洋大海包围之中。”这是1979年诺贝尔经济学奖获得者美国著名黑人学者刘易斯对发展中国家特有的二元经济结构情况的描述。刘易斯是早期发展经济学的先驱，他在1954年《以无限劳动力供给下的经济发展》一文中提出的二元经济结构模型成为解释发展中国家发展道路的开山之作，该文后来也成为现代经济学家经常引证的经典文献之一。1979年，刘易斯因对发展经济学所做的巨大贡献而与舒尔茨共同获得诺贝尔经济学奖。就像位于汪洋大海中的小岛一样，发展中国家少数城市工业化经济部门被大量的农村传统经济部门(刘易斯称为“维持生计部门”)包围着，组成了“二元经济结构”。一方面是只能维持最低生活水平的、劳动生产率极低的、以传统方法进行生产的、自己自足的农业部门；另一方面是以现代化方法进行生产，劳动生产率高，以追求最大利润为目的的城市工业部门。另外，在农业部门中，存在着只有极低的，低到零甚至负数生产率的过剩劳动力。这部分劳动经典理论二元经济结构模型
力，具有绝对的人身自由但又缺少最起码的生产资44料，面对不断进步的生产实际又缺乏必要的技术储备，所以对生产没有任何的积极作用，处于就业不足或隐蔽失业的状况，又被叫做是“停滞”的失业人口。这部分人口受到城市里较高工资水平的吸引，会积极地向城市转移，去满足城市工业部门迅速扩张的需要。当然，城市也很愿意接纳这些劳动力，因为虽然这些劳动力本身的技术水平很低，但经过简单的培训可以满足工业发展初期的需要。最关键的是这些劳动力的工资水平很低，可以为工业部门赚取更大的利润。劳动力向城市的流动，既解决了农村的失业问题，又促进了整个经济体的工业化过程。实际上，工业化的过程，就是农村剩余劳动力向城市部门转移的过程。这种转移是对社会资源的合理再配置，促进了城乡产业的合理分工。所以，刘易斯认为，农村人口向城市的流动本身就是经济发展的一个标志。随着农村劳动力的转移，城市工业部门发展所需要的劳动力逐渐得到了满足，城市工业部门资本积累的速度加快，工业规模不断扩大，工业化逐步得以实现；另一方面，农村剩余劳动力被吸收以至逐渐减少，经农村的劳动生产率不断提高，由于资本积累速度逐渐典将快于人口增长，所以使农业即“维持生计部门”的理论二元经济结构模型
人数绝对减小，收入增加。伴随着农村劳动者收入45水平的逐步上升，城乡差距逐渐减小，工农业将得到协调均衡的发展。从理论上说，这个过程会一直持续到资本积累赶上人口(指资本积累率等于劳动力增长率)，以至于不再有剩余劳动时，才会停止。而这个过程同时也是国民经济结构逐渐转变的过程。最终，过渡型的二元经济结构将逐渐转变为现代化的、均衡发展的一元经济结构。这就是刘易斯论证的工业化发展模式，经济学界一般把它称为“无限过剩劳动力发展模式”或“二元经济结构发展模式。”关于上述模型有几点是需要说明的。1.刘易斯模型中的劳动，是一个无限的概念。即由于大量“隐蔽失业”的存在，这种劳动力几乎可以看成是无限供给的，至少在工业化初期是如此。这种无限供给的劳动力按照刘易斯的说法来自于“农民、临时工、小商人和门客”，“家庭中的妻子和女儿”，由于“出生率超过死亡率所引起的人口增加”以及“效率提高所引起的失业”。这种无限供给的假设是刘易斯模型分析的一个特色。2.在分析过程中，刘易斯特别关注了资本积累的过程。他认为，经济的发展过程就是资本主义部门经典理论二元经济结构模型
的扩大，这一过程的关键是剩余的使用，即资本的46积累。他以为：“经济发展理论的中心问题是去理解一个由原先的储蓄和投资占不到国民收入4%或5%的社会本身变为一个自愿储蓄增加到国民收入12%到15%以上的经济的过程。它之所以成为中心问题，是因为经济发展的中心事实是迅速的资本积累”。资本积累的过程，其实就是利润转化为资本的过程。这种转化需要借助于储蓄来进行。发达国家和发展中国家的储蓄规模是不同的。发展中国家的储蓄之所以少，不是“因为他们穷”，而是“因为他们的资本主义部门太小了”。这里的资本主义不仅指私人资本主义，也完全适用于国家资本主义，他认为，“国家资本主义甚至可以比私人资本主义能更快地积累资本，由于它为了积累的目的，不仅可以使用资本主义部门的利润，还可以通过强力和税收从维持生计部门得到资金。”这充分表明了刘易斯主张通过国家的强制作用来加速经济发展的观点。3.刘易斯的模型也在不断地得到了修正和发展。美国学者拉尼斯和费景汉两人在刘易斯理论的基础上做了进一步的推演，提出了被称为刘易斯—费—拉经模型的理论。他们认为，刘易斯的模型有两个缺典陷，一是没有对农业在工业发展中的积极作用给予理论二元经济结构模型
充分的重视。二是没注意农业由于劳动生产率的提47高而出现剩余产品应该是农业劳动力向工业部门流动的先决条件。他们将刘易斯的理论加以发展，认为一国的经济有三个阶段:第一个阶段类似于刘易斯描述的情况，农业中有“隐蔽失业”存在，农业的劳动边际生产率等于零或接近于零，劳动力供给弹性无限大。到了第二和第三个阶段,农业部门的产出不仅可以满足本部门的需要而且可以满足非农业部门的消费，从而有助于劳动力向工业部门移动。因此，农业对工业的作用，不仅是消极输送劳动力，还积极地为工业部门的扩大提供必不可少的作为消费资料的农产品。这些农产品来自于农业部门的剩余，这是各国经济发展的必然。也就是说，各国经济发展的实践不仅仅局限于刘易斯模型所描述的工农业差距巨大，两不协调的状况，而是逐渐呈现一种相互促进，相互影响的局面，应该说，这更符合发展的实际。现在，刘易斯—费—拉模型普遍被认为是一个具有分析价值的模型并受到不少经济学家的赞扬。作为研究发展中国家经济发展实际的理论，刘易斯的二元经济发展模式得到了许多发展中国家的认可和贯彻。二元经济结构理论中强调的把工业作为经经典理论二元经济结构模型
济发展战略中的主导部门，通过工业化来发展经济48的观点非常大地影响了许多国家包括前苏联和中国发展战略的选取。当然，从当时的历史实践来看，强调工业化是有积极的意义的，发达国家正是走了这条先工业化，以工业化带动其他产业全面发展的道路。从发展中国家来看，改变二元经济结构实现发展的途径也只能是先重点发展高生产率的工业部门，因为强大的工业是国家独立和经济繁荣的基础。但是，以后的实践也表明，以工业化为中心发展经济的道路在许多发展中国家都遭到了失败。最根本的原因就是工业发展的同时忽略了甚至是牺牲了农业，带来了许多的后遗症。以中国为例，建国初期选择重工业化战略，即优先发展工业的战略是迫不得已的也是符合当时中国的建设实际的，因为当时百废待兴的中国只有选择这条道路才能在最短的时间内摆脱落后局面。但是，三、四十年的重工抑农的确带来了至今无法弥补的后遗症。为支持工业我们采取的户籍制度、不合理的工农产品比价制度使农业的发展至今仍步履维艰。虽然在1990年中国的粮食总产量已经达到了世界第一，但是与发达国家比起来，我国的农业经总体水平还是比较落后。而且随着信息技术的推广，典金融电子化、货币无纸化等新的交易方式的出现，城理论二元经济结构模型
乡之间的差距将会进一步扩大，这种二元结构将会49长期存在，如何缩小城乡差距，实现均衡发展，恐怕是一个长期的任务。刘易斯—费—拉尼斯模型Lewis—Fei—Ranis Model经欠发达国家less developed country典发展经济学development economics理论二元经济结构模型
如果有足够数目的不发达国家达到自立的增长,我们就进入了一个新世界。因为这将意味着，不是贸易决定不发达国家的增长率，决定不发达国家贸易的将是不发达国家生产的增长，并且决定生产增长率的将是内部力量。经典理论
托宾获奖是因为他对金融市场及其与支出决策、就业、生产和物价的关系进行的分析。托宾的研究成为中心经济理论中实物和金融状况的结合方面的一次重大突破。 瑞典皇家科学院公告 托宾的资产组合选择理论：不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里经典理论
