第四章 经济效率理论
第四章 经济效率理论
第一节 福利经济学
第二节 经济效率的实现
第三节 补偿原则与次优理论
第四节 帕累托效率的政策意义
第一节 福利经济学
福利经济学，是一门规范经济学，又称经济
伦理学，同时又是微观经济政策的理论基础，
带有经济政策学的性质。
福利经济学力图有系统地阐述一些命题，依
据这些命题，我们可以判断某一经济状况下
的社会福利高于还是低于另一经济状况下的
社会福利。
旧福利经济学：以庇古的《福利经济学》为代表的福利经济
学思想，其要点有：以基数效用为基础；指出一般福利和经
济福利两个不同概念（影响经济福利的因素有国民收入的总
量和个人收入分配状况）；确立了外部性理论，认为外部性
是指边际社会净效益与边际私人净效益的不一致。
新福利经济学：20世纪30年代以后的形成的福利经济学。其
要点有：以帕累托提出的序数效用论为基础；认为社会福利
改进是指任何社会成员的福利增进，但不能有其他社会成员
的福利减少，这一标准无法评价收入再分配问题；创建了社
会福利函数（指出帕累托最优是社会福利最大化的必要条件
而不是充分条件，要达到最大福利，还必须满足其充分条件，
即收入分配的合理性）；提出了社会补偿原则。
福利经济学的意义：早期的经济学只是关注物质产
品的生产、分配、交换和消费问题，而且压倒一切
的问题是数量的不足，所以经济学家的关注焦点是
如何扩大社会财富的总量。但是随着社会财富总量
的扩大，人们逐渐发现仅有社会财富总量的扩大，
而社会分配不公、环境污染、劳动异化、人们的主
观幸福、社会福利并且没有得到提高。于是，人们
就要求有一种理论，对现实经济状况进行合意性评
价。
福利经济学使人们能够理性地思考不同经济状态下
社会福利的增减变动，以说明现实经济政策或经济
制度是否合意。其主要应用领域为：评价不同经济
体制的合意性；评价不同经济政策的合意性。
第二节 经济效率的实现
假设：在一个简单的经济系统中，有经济主体
（厂商或消费者）1和2，并存在两种资源：
土地（L）和机器（M），生产且消费两种商
品：小麦（W）和衣服（C）。则：
生产函数为：
W=fw（Lw，Mw）C=fc（Lc，Mc）
效用函数为：
U1=f1（W1，C1）U2=f2（W2，C2）
在生产过程中，资源投入可以有多种组合。
如果通过重新配置资源投 入能够获得更多的
一种或两种商品的产出，则过去资源投入的
配置就是无效率的。
生产契约曲线上的任意一点都代表着一种资
源配置状态下高效率的生产方式。
MRTS(m,l)c=MRTS(m,l)w。
需要注意：
在生产契约曲线上仍然有无穷多个切点，因
而有无穷多种高效率资源配置状态。因此仅
从生产过程无从确定经济效率。
如果某种资源投入没有市场价格或者市场价
格过低（例如，环境物品），也会扭曲资源
配置的效率。
在消费过程中，商品可以有多种分配方式。
如果通过重新分配商品，能够获得更多的满
足，这些商品分配就是无效率的。
消费契约曲线上的任意一点都代表着一种商
品分配状态下效率最高的消费方式。
MRS(w,c)1=MRS(w,c)2
需要注意 ：
曲线上有无穷多种高效率商品分配状态。
高效率生产可能性线上的任意一点都具有与
之相对应的商品最大可能供给量的组合，而
每一种组合又对应着一条新的消费契约曲线。
如果某种商品没有市场价格或者市场价格过
低也会扭曲商品分配的效率。
在效用边界线上，可以排除以下几点：
生产契约曲线之外的投入组合
消费契约曲线之外的所有商品分配方式；
没有落在效用边界线上的所有效用可能性线。
效用边界线代表着一种帕累托效率，其经济
状态已经达到这样一种程度，任何人的境况
都不可能更好，同时也不使其他人境况变坏。
实现帕累托效率的必要条件：
高效率的资源配置：
MRTS(m,l)c=MRTS(m,l)w=Pm/Pl
高效率的消费：MRS(w,c)l＝
MRS(w,c)2=Pw/Pc
MRS(w,c)1=MRS(w,c)2=MRPS(w,c)1=MRT
S(w,c)2=Pw/Pc
实现帕累托效率的充分条件是：在资源空间
的所有等产量线和在商品空间的所有无差异
曲线必须是非凹的（或特例是直线）。这样
才能保证商品空间的高效率生产可能性线和
效用空间的效用可能性线凹向原点，以及最
终效用边界线是凹向原点的。
社会福利函数，记为SWF：
SWF=f（U1，U2，…，Un）式中：U1，U2
，…，Un——个人1，2，…，n的效用水平。
因此社会福利函数是全体个人效用水平的函
数。
从SWF可以得出一组社会无差异曲线。其中
必有一条与效用边界线相切，其切点就是最
大社会福利。
最大社会福利的必要条件是：
①帕累托最适度状态；
②效用边界线与社会无差异曲线相切。
最大社会福利的充分条件是效用边界线与一
条且仅与一条社会无差异曲线相切。
第三节 补偿原则与次优理论
在许多情况下，一个给定的项目或政策会使
一些人受损，而使另一些人受益。根据帕累
托准则，没有任何一个项目或政策可以被划
定为能使全社会受益，这种限制过分严格了。
如果一项政策在执行中使得一方的收益在补
偿另一方在该项政策中所受损失之后还有剩
余的话，潜在的福利是增加的，这就是卡尔
多-希克斯补偿原则。
次优理论：当一个经济系统中的某一部分未
能最有效地发挥作用时，则对于经济系统中
的任何其余部分的最优工作方式（或条件）
也将不是当所有部分都处于最优状态时那样
的方式（条件）。换句话说，如果一个经济
系统中的一部分（如资本）按整个系统最优
的条件运行，而另一部分（如劳动力市场）
由于某种原因未能按整个系统处于最优时的
条件运行，则该经济系统是低效率的。
第四节 帕累托效率的政策意义
帕累托改进：能够至少使一人受益同时至少
不使任何人受损的政策改进称为“帕累托改
进”。
当经济运行处于低效率状态时，任何能够使
经济效率水平提高的改进都是可以接受的，
但是按照帕累托效率的标准，使至少一方受
到损害的政策改进是不可取的。帕累托效率
只承认一方受益的同时至少不使他人受损的
政策改进。
