Economics
第七章 不完全竞争市场
第一节 完全垄断市场
第二节 垄断竞争市场
第三节 寡头市场
一、完全垄断市场的特征
及其形成原因
二、完全垄断厂商的
需求曲线和收益曲线
1
、完全垄断市场的特征
第一节 完全垄断市场
2
、完全垄断的原因
三、边际收益、价格和
需求价格弹性之间的关系
四、垄断厂商的均衡
五、垄断厂商的差别定价
完全垄断市场的特征
行业中只有一个厂商的情况叫
完全垄断
。完全垄断简单地说就是独家销售。
完全垄断的原因
（
1
）专利
；
（
2
）政府对经营权的特许与控制
；
（
3
）自然垄断
；
（
4
）行业
“
进入壁垒
”
。
1
、垄断厂商的需求曲线
第一节 完全垄断市场
2
、垄断厂商的边际收益曲线
与总收益曲线
一、完全垄断市场的特征
及其形成原因
二、完全垄断厂商的
需求曲线和收益曲线
三、边际收益、价格和
需求价格弹性之间的关系
四、垄断厂商的均衡
五、垄断厂商的差别定价
垄断厂商的需求曲线
垄断厂商面对的需求曲线向右下方倾斜。垄断厂商面临的需求曲线就是市场需求曲线。
垄断厂商的边际收益曲线与总收益曲线
（
1
）垄断厂商的边际收益曲线
如果垄断厂商面临的需求曲线是线性的，那么，边际收益曲线与需求曲线在纵轴上的截距相等；
边际收益曲线在横轴上的截距是需求曲线在横轴上的截距的一半
，即边际收益曲线平分纵轴与需求曲线之间的任意一条水平线。
（
2
）垄断厂商的总收益曲线
由于边际收益曲线向右下方倾斜，厂商的总收益曲线便是一条抛物线。
第一节 完全垄断市场
一、完全垄断市场的特征
及其形成原因
二、完全垄断厂商的
需求曲线和收益曲线
三、边际收益、价格和
需求价格弹性之间的关系
四、垄断厂商的均衡
五、垄断厂商的差别定价
三、 边际收益、价格和需求价格弹性之间的关系
垄断厂商的边际收益、价格和需求的价格弹性三者之间有如下的关系：
证明如下：∵
TR
＝
P
·
Q
，∴
需求价格弹性
从而有：
上式表明：
1
、当
E
d
＞
1
时，
MR
＞
0
，
TR
递增。意味着厂商降低价格、增加销售量将增加总收益，即总收益将随着商品价格的下降而增加。
2
、当
E
d
＝
1
时，
MR
＝
0
，
TR
达到极大。
3
、当
E
d
＜
1
时，
MR
＜
0
，
TR
递减。意味着厂商提高价格、减少销售量将增加总收益。
1
、垄断厂商的短期均衡
第一节 完全垄断市场
2
、垄断厂商的长期均衡
一、完全垄断市场的特征
及其形成原因
二、完全垄断厂商的
需求曲线和收益曲线
三、边际收益、价格和
需求价格弹性之间的关系
四、垄断厂商的均衡
五、垄断厂商的差别定价
垄断厂商的短期均衡
（
1
）短期均衡条件：
MR
＝
MC
且
AR
＞
AVC
由于规模既定，垄断厂商短期均衡的情况与竞争厂商一样，也有盈利（
AR
＞
SAC
）、收支相抵（
AR
＝
SAC
）与亏损（
AVC
＜
AR
＜
SAC
）三种。
（
2
）垄断厂商没有短期供给曲线
垄断厂商不存在短期供给曲线。垄断厂商根据
MR
＝
MC
的原则决定产量，由于
MR
≠
P
，当市场需求变动引起价格变动时，
MR
可能不变，从而
MC
不变，最终产量不变：即在不同的价格下可能有相同产量。同时，在同一的价格下可能有不同产量。所以，
产量与价格之间不存在一一对应关系
。因此，垄断市场不存在短期供给曲线。
垄断厂商的长期均衡
P
Q
O
SAC
1
SMC
1
d
MR
Q
1
P
1
SAC
2
SMC
2
Q
2
P
2
LAC
LMC
均衡条件
MR = LMC = SMC
1
、差别价格或价格歧视的含义
第一节 完全垄断市场
2
、实行差别价格的条件
3
、差别价格的形式
一、完全垄断市场的特征
及其形成原因
二、完全垄断厂商的
需求曲线和收益曲线
三、边际收益、价格和
需求价格弹性之间的关系
四、垄断厂商的均衡
五、垄断厂商的差别定价
差别价格或价格歧视的含义
差别价格
（
price discrimination
）
，是指垄断厂商为了
获得最大利润
，就相同的产品向不同的购买者索取不同的价格。
实行差别价格的条件
（
1
）厂商必须是垄断者，能够控制市场价格；
（
2
）不同的消费者具有不同形状的需求曲线或不同的需求价格弹性，购买一定量产品所愿意支付的最高价格不同；
（
3
）厂商了解不同消费者的需求曲线的形状或需求价格弹性，以便对愿意支付较高价格的消费者索取较高的价格，对只愿意支付较低价格的消费者索取较低的价格，获得最大利润；
（
4
）厂商能有效地区分不同的消费者或分割市场。
差别价格的形式
（
1
）一级差别价格
又叫完全差别价格，是指垄断厂商根据消费者购买每单位产品愿意且能够支付的最高价格来确定每单位产品的销售价格。
在一级差别价格下，每单位产品的供给价格与需求价格相等，消费者剩余为零：所有的消费者剩余都变成了生产者剩余。
一级差别价格常见于服务行业。
（
2
）二级差别价格
是指按购买量的多少来确定不同的价格：在较少的购买量范围内索取较高的价格，超额购买部分则索取较低的价格。
在二级差别价格下，仅仅是一部分消费者剩余转化成了生产者剩余。
（
3
）三级差别价格
三级差别价格，是指垄断厂商把整个销售市场分成若干个小市场，先按照
MR
A
＝
MR
B
＝
…
MR
n
…
＝
MR
＝
MC
原则，把产量分配到各个分市场。然后根据各个分市场的需求价格弹性的大小来制定相应的价格：需求价格弹性越大，价格越低。
证明如下：
根据
MR
A
＝
MR
B
则有：
即
∴ 若
P
B
、
E
dB
既定，则
E
dA
越大，
P
A
越低。
一、垄断竞争市场的特征
二、产品集团或生产集团
第二节 垄断竞争市场
三、垄断竞争厂商的需求曲线
四、垄断竞争厂商的均衡
一、垄断竞争市场的特征
1
、行业内厂商数量很多。
2
、行业内各厂商生产的产品在质量、形状、产地、销售方式与售后服务等方面存在一定的差别。
3
、厂商能够自由地进出行业 。
4
、各经济主体具有完全信息。
第二节 垄断竞争市场
1
、产品集团或生产集团的含义
2
、引进生产集团概念的必要性
一、垄断竞争市场的特征
二、产品集团或生产集团
三、垄断竞争厂商的需求曲线
四、垄断竞争厂商的均衡
产品集团或生产集团的含义
生产集团
就是垄断竞争行业中产品非常相似、差别很小的厂商的总和。在一个垄断竞争行业中，可以有很多生产集团。
引进生产集团概念的必要性
当一个行业中存在众多厂商时，总是首先分析典型厂商的均衡，然后再分析行业均衡。在垄断竞争条件下，行业内厂商很多、产品存在差别、需求曲线与成本状况不尽相同，没有一个厂商可以作为整个行业的代表性厂商。因此，行业均衡很难分析。而生产集团内各个厂商的产品差别微小，可以忽略不计。将生产集团内各厂商的需求曲线与成本状况看成是相同的，可以任选一个厂商作为典型厂商来代表生产集团内的其他所有厂商，分析其均衡情况。然后从厂商均衡导出生产集团的均衡。
因此，
在垄断竞争市场中，厂商均衡不是同行业均衡相对应，而是同生产集团均衡相对应。
第二节 垄断竞争市场
1
、垄断竞争厂商面对的需求
曲线向右下方倾斜
2
、主观需求曲线与
客观需求曲线
一、垄断竞争市场的特征
二、产品集团或生产集团
三、垄断竞争厂商的需求曲线
四、垄断竞争厂商的均衡
垄断竞争厂商面对的需求曲线向右下方倾斜
垄断竞争厂商对产品的价格具有一定的控制力，其需求曲线向右下方倾斜，边际收益曲线位于需求曲线的左下方。
主观需求曲线与客观需求曲线
（
1
）主观或预期的需求曲线
生产集团内典型厂商变动产品价格而其他厂商的价格保持不变时，该厂商面对的需求曲线，叫
主观需求曲线
，也叫预期需求曲线。
P
Q
O
P
0
Q
0
P
1
q
1
Q
1
D
d
1
A
B
C
（
2
）客观的或实际的需求曲线
生产集团内典型厂商变动其产品价格而其他厂商也同样变动价格时，该厂商面对的需求曲线，叫
客观需求曲线
，也叫实际需求曲线。
d
2
（
3
）主观需求曲线比客观需求曲线平坦的原因
若其他厂商价格不变，某厂商单独降低价格，那么，不仅能增加自己原有顾客的购买量，而且还能将其他厂商的部分顾客吸引过来。于是该厂商的销售量会大幅度增加。反之，若该厂商单独提高价格，不仅减少自己原有顾客的销售量，而且还会将自己原有的部分顾客推给其他厂商，该厂商的销售量会大幅度减少。一定的价格变动会引起更多的需求量的变动，故主观需求曲线比较平坦。
第二节 垄断竞争市场
1
、垄断竞争厂商实现
均衡的方法
2
、垄断竞争厂商的短期均衡
3
、垄断竞争厂商的长期均衡
一、垄断竞争市场的特征
二、产品集团或生产集团
三、垄断竞争厂商的需求曲线
四、垄断竞争厂商的均衡
垄断竞争厂商实现均衡的方法
垄断竞争厂商实现均衡的方法有
变动价格、增加产品差别、增加销售费用
。第一种方法称为
价格竞争
，后两种方法称为
非价格竞争
。
垄断竞争厂商的短期均衡
当主观需求曲线与客观需求曲线的交点同
MR
曲线（与主观需求曲线相对应）与
SMC
曲线的交点位于同一产量水平时，垄断竞争厂商就达到短期均衡。
短期均衡条件
MR = SMC
垄断竞争厂商的长期均衡
当主观需求曲线与客观需求曲线的交点同
MR
曲线（与主观需求曲线相对应）与
LMC
曲线的交点位于同一产量水平上，并且在该产量上，主观需求曲线与长期平均成本曲线相切时，垄断竞争厂商就达到长期均衡。因此，
垄断竞争厂商的长期均衡条件为：
MR=LMC
且
AR=LAC
因为
MR=LMC
，垄断竞争厂商的规模既定不变；
AR=LAC
，则生产集团内的厂商数量不变。显然，垄断竞争厂商长期均衡时，也是收支相抵。
一、寡头市场的特征
第三节 寡头市场
二、寡头市场没有统一的模型
三、非勾结性的寡头模型
四、勾结性寡头市场模型
五、成本加成定价
六、博弈论
一、寡头市场的特征
1
、厂商规模巨大而数量很少。
2
、各厂商的行为相互影响，单个厂商行为的结果具有不确定性。
第三节 寡头市场
一、寡头市场的特征
二、寡头市场没有统一的模型
三、非勾结性的寡头模型
四、勾结性寡头市场模型
五、成本加成定价
六、博弈论
二、寡头市场没有统一的模型
1
、不同的决策和对手不同的反应方式，导致决策变动的结果不同，从而模型也不同。
2
、其他原因
（
1
）各寡头的产品既可相同也可以不同。若各寡头的产品完全相同，这些寡头就叫纯粹寡头；若行业内各寡头的产品有一定差别，这些寡头就叫差别寡头。
（
2
）各寡头可能各自独立行动，也可能彼此勾结。
（
3
）在寡头垄断市场上，可能只有两家厂商（双头垄断），也可能有更多的厂商（多头垄断）。
第三节 寡头市场
1
、古诺模型
2
、斯威齐模型
一、寡头市场的特征
二、寡头市场没有统一的模型
三、非勾结性的寡头模型
四、勾结性寡头市场模型
五、成本加成定价
六、博弈论
古诺模型
（
1
）古诺模型的假定
第一，市场上只有
A
、
B
两个厂商，它们生产和销售相同的产品；
第二，生产成本为零；
第三，市场需求曲线线性；
第四，
A
、
B
两个厂商都认为对方对自己产量决策的变动没有反应，即双方在进行产量决策时，都认为不论自己选择什么样的产量水平，对方的产量既定不变。这是最重要的假定。
（
2
）两寡头的需求曲线
在古诺模型中，两寡头都认为对方对自己的产量决策的变动没有反应，即假定对方的产量是固定不变的。因此，两寡头面对的需求曲线就是左移对方产量的距离以后的市场需求曲线，即任一厂商在任一价格水平下面对的需求量，就是市场需求量减去对方产量以后的剩余部分。
（
3
）厂商与行业的均衡产量：产量的调整过程
在古诺双头模型中，均衡状态下，
A
、
B
两厂商的产量都为
Q
c
，行业的总产量为
Q
c
（
Q
c
为竞争市场产量，因为在
Q
c
上，存在完全竞争厂商决定产量的利润最大化原则：
P=0=MC
）。
（
4
）双头古诺模型的推广
令寡头数量为
n
，则各寡头产量
= Q
c
，行业产量
= Q
c
证明：
设两厂商的成本为零，市场需求
Q
0
=Q
A
+Q
B
，市场价格
P=a
－
bQ
0
= a
－
b
（
Q
A
+Q
B
）
TR
A
= aQ
A
－
bQ
A
2
－
bQ
A
Q
B
，
MR
A
=MC
A
=0=
（
aQ
A
－
bQ
A
2
－
bQ
A
Q
B
）
= a
－
2bQ
A
－
bQ
B
得：
Q
A
=
；同理，
Q
B
=
上面两式就是两厂商的反应函数，它表示某一厂商的均衡产量是对方产量的函数。它描绘了一个厂商对另一个厂商产量变动的反应方式：当
B
厂商的产量增加时，
A
厂商的产量必然减少，这是因为
A
厂商的需求曲线与边际收益曲线左移的结果。
行业产量：
令
P=a
－
bQ
0
=MC=0
，此时的产量为竞争产量 。
故行业产量
= Q
c
，各寡头产量
= Q
c
。
斯威齐模型
（
1
）斯威齐模型假定
某寡头垄断厂商认为竞争对手对自己变动价格的反应是跟降不跟涨，即认为如果自己降价，其他厂商会跟着降价，以维持他们的市场份额；而自己涨价时，其他厂商却不跟着涨价，以扩大他们的市场份额。
（
2
）寡头垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线：
斯威齐模型
P
Q
O
MR
1
MR
2
P
0
Q
0
MC
1
MC
2
D
1
D
2
D
2
D
1
（
3
）结论：存在价格刚性
在两条边际成本曲线
MC
1
和
MC
2
之间，边际成本可以随着要素价格的变动而变动，但在同一产量水平上，边际成本始终等于边际收益，故厂商的价格保持不变，即价格具有刚性。
（
4
）斯威齐模型的不足
第一，没有说明初始的价格是怎么被决定的。微观经济学的中心任务就是说明价格是如何决定的，因为价格的决定过程实际上就是市场机制配置资源的过程。
第二，典型厂商对自己变动价格所引起的竞争对手的反应方式的预期过于悲观，不符合现实。实际上，当一家厂商提高价格时，其他厂商也往往仿效，不会不跟着涨价。
第三节 寡头市场
1
、公开的勾结：卡特尔
2
、非公开的勾结：价格领导
一、寡头市场的特征
二、寡头市场没有统一的模型
三、非勾结性的寡头模型
四、勾结性寡头市场模型
五、成本加成定价
六、博弈论
公开的勾结：卡特尔
（
1
）卡特尔的定义
为了维持较高价格通过明确的正式协议公开地勾结在一起的一群厂商，叫
卡特尔
。
（
2
）卡特尔的主要任务：
一是为各成员厂商的产品制定统一的较高的价格；二是在各成员厂商之间分配与较高的产品价格对应的行业产量：为了维持较高的价格，各厂商的产量必须进行限额，而不能任意生产。
（
3
）卡特尔具有不稳定性的原因
当卡特尔所有其他成员厂商都把价格保持在较高水平，而某个厂商单独降低价格时，该厂商面临一条需求价格弹性较大的比较平坦的需求曲线：价格的微量下降可以大大地增加销售量，进而极大地增加总收益和利润。于是任一厂商都有足够的动机违背卡特尔对价格的规定，私自降低价格，增加产销量。一旦某一厂商这样做时，其他厂商必然仿冒，最终导致卡特尔的解体。因此，卡特尔具有不稳定性。
非公开的勾结：价格领导
（
1
）价格领导的含义：
价格领导是指行业的价格由某家厂商率先制定，然后其他厂商均按此价格销售产品。
（
2
）价格领导的类型
支配型价格领导
是指生产规模特别巨大，在行业中具有支配力量的大厂商，在保证行业中其他厂商能够生存的情况下，根据自己利润最大化的需要来确定价格。其他小厂商按此价格销售，并按照边际成本等于价格的原则确定均衡产量。
晴雨表型价格领导
是指掌握较多信息、能比较准确地预测市场行情的厂商首先制定一个合理的价格，其他厂商则以此价格为基础，制定相应的价格。
低成本型价格领导
是指行业价格由成本最低的厂商的价格决定，其他厂商则按这一价格销售产量。
第三节 寡头市场
1
、成本加成定价的定义
2
、成本加成定价的优点
3
、成本加成定价中的加成原则
一、寡头市场的特征
二、寡头市场没有统一的模型
三、非勾结性的寡头模型
四、勾结性寡头市场模型
五、成本加成定价
六、博弈论
成本加成定价的定义
成本加成定价是在估计的平均成本的基础上，加上一个利润额，确定价格的一种方法。即
P
＝
AC
（
1+r
）。
基本方法：
先确定单位产量的成本，即先确定平均成本。平均成本为总成本除以产量，所以先要估算产量。产量通常是厂商生产能力的某一百分比，一般在
2/3
到
3/4
之间。在估算出平均成本以后，再按厂商的预期与实际情况估算一个利润率
r
。该利润率与平均成本之乘积就是单位产量的利润
AC·r
，通常叫利润额或加成。
成本加成定价的优点
成本加成定价法可以使价格相对稳定，价格不随产量变动而频繁变动，从而避免了价格竞争给各寡头垄断厂商可能带来的不利后果。
成本加成定价中的加成原则
厂商的加成，如果根据需求价格弹性的大小反方向确定，即
E
d
越大，加成越小，
E
d
越小，加成越大，则成本加成定价法在长期中比较接近按
MR
＝
MC
原则制定价格的方法，能使厂商获得最大利润：
若规模报酬不变，则
LAC
＝
LMC
，于是：
令 ，则有：
P
＝
LAC
（１＋ｒ）。
由于 ，显然，
E
d
越大，加成ｒ越小；
E
d
越小，加成ｒ越大。
第三节 寡头市场
1
、博弈论的含义与要素
2
、博弈的种类
3
、占优均衡与纳什均衡
4
、纳什均衡的意义
5
、博弈论与传统经济学
的联系与区别
一、寡头市场的特征
二、寡头市场没有统一的模型
三、非勾结性的寡头模型
四、勾结性寡头市场模型
五、成本加成定价
六、博弈论
博弈论的含义与要素
（
1
）博弈论定义
博弈论（
Game Theory
）又称对策论或游戏论，它是研究在利益与决策方面具有相互依存或相互制约关系的各决策主体如何决策以追求自身利益最大化的理论。
（
2
）现代博弈论的产生
约翰
·
冯
·
诺依曼（
John Von Neumann
）和奥斯卡
·
摩根斯特恩（
O
·
Morgen
·
Stern
）的
《
博弈论和经济行为
》
（
Theory of Games and Economic Behavior
，
1944
年）是现代博弈论的开创性著作。
（
3
）博弈的基本要素
一个完整的博弈至少包含三个基本要素，即局中人、策略集合以及报酬或
“
支付
”
。局中人是指参加博弈的决策主体，局中人是
“
理性
”
的，有能力在一组可能的策略集合中做出合理的选择其数量常常是固定的；策略集合是指局中人可能选择的策略集合；局中人在采取一定的策略以后，所得到的收益，被称为
“
支付
”
，支付通常用货币或效用来度量。
博弈的种类
（
1
）按局中人的多少可以划分为双人博弈与多人博弈；
（
2
）按局中人是否合作可以分为合作博弈与非合作博弈；合作博弈中，局中人之间往往达成具有一定约束力的协议。
（
3
）根据局中人决策的先后顺序，可以分为静态博弈与动态博弈。静态博弈是指局中人同时决策或行动，或者后行动者不知道先行动者选择了什么决策。动态博弈是指局中人的决策有先后次序，而且后行动者了解先行动者所作的决策并据此做出自己的选择。
（
4
）根据局中人是否掌握竞争对手的策略集合及其支付情况，可以将博弈分为完全信息博弈与不完全信息博弈。
（
5
）根据局中人的最后所得，可以将博弈分为零和博弈与非零和博弈。在零和博弈中，各局中人的支付总和为零，即一方所得恰好等于另一方所失。在零和博弈中，各方存在激烈的竞争。
占优均衡与纳什均衡
（
1
）占优均衡（
dominant equilibrium
）：
“
囚犯困境
”
如果无论其他局中人选择何种策略，某个局中人所选择的某一策略总是能使自己的收益最大化，则该策略就是该局中人的占优策略（
dominant strategy
）。所有局中人的占优策略组合被定义为占优均衡。
囚犯困境
：
就两位嫌疑犯的共同利益最大化来说，双方最好都选择不交代的策略。但对于每一位囚犯来说，不论对方交代与否，他所能选择的占优策略总是交代：
因此，双方的最终结局就是交代。双方都交代就是囚犯困境中的占优均衡。
（
2
）纳什均衡（
Nash Equilibrium
）
纳什均衡是指在给定竞争对手的策略条件下，各局中人所选择的某一最优策略的组合。在纳什均衡下，局中人的策略都是针对竞争对手策略的最佳反应，因此，
没有一位局中人能通过改变决策来增加自己的福利。
纳什均衡有时也叫非合作性均衡。因为各局中人在选择策略时没有共谋，他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑这种策略对社会福利或任何其他群体利益的影响。
假定
A
和
B
是两家寡头垄断厂商。他们的支付矩阵如下表所示：
寡头厂商的支付矩阵
在无合谋的情况下，他们会选择低价格。
最优策略均衡一定就是纳什均衡，但纳什均衡不一定就是最优策略均衡。
纳什均衡的意义
（
1
）萨缪尔森认为，非合作性的纳什均衡对于各博弈方来说，不一定是有效率的均衡，但对于社会来说往往是有效率的均衡，而合作性博弈均衡可能是低效率的均衡。
（
2
）
“
纳什均衡
”
是一种非合作博弈均衡，由于在现实中非合作的情况要比合作情况普遍。所以作为非合作博弈均衡，
“
纳什均衡
”
是对冯
·
诺依曼和摩根斯特恩的合作博弈理论的重大发展，甚至可以说是一场革命，极大地扩大了博弈论的应用范围，也促进了博弈论研究的深入与发展。
博弈论与传统经济学的联系与区别
（
1
）与传统经济学的联系
都是研究决策主体为了追求最大化利益，在既定的约束条件下如何做出选择或决策的理论。
（
2
）与传统经济学的区别
博弈论中的个人决策与传统微观经济学中的个人决策相比，约束条件不同。
传统微观经济学中，在资源、偏好或技术、预期等因素既定条件下，个人的最优决策仅仅是价格与收入的函数，而不是他人决策的函数，因此，传统微观经济学中个人在决策时，既不考虑自己的决策对他人的影响，也不考虑他人决策对自己决策的影响。与此相反，博弈论中的个人最优决策与他人的决策密切相关，个人的最优决策是他人决策的函数，因此，博弈论中的个人在决策时，既要考虑自己的决策对他人决策的影响，又要考虑他人决策对自己决策的影响。
