产品管理产品规划林产品标识溯
源系统框架设计要点
森林是陆地生态系统的主体，在维护生态安全方面起到了不可替代的重要作用。森林资源不
同于其它资源，它具有生态、社会、经济的多功能性和资源有限性，开发使用森林资源，必须进
行有效监督，保证森林资源的开发使用不危及生态安全，实现社会经济持续和谐发展。
在当今社会，生态危机已严重影响人类社会的发展，产品安全问题也引起人们广泛关注，建
立林产品标识溯源系统，可以实现对森林资源有效监督和保护，确保森林资源和林产品安全。
（1）保护森林资源
按照分类经营原则，实施分类管理，对森林资源的开发利用，包括森林动物、树木、林下草
本植物、灌木、菌类以及林地、湿地、岩石、土壤等，实行开采许可和限额开采制度，将所有的
生产活动内容，进行真实记录，上传到国家林产品标识溯源系统，通过卫星遥感设备进行实时监
测，利用现有的林业工作站、木竹检查站和溯源网络进行实时跟踪。[1~3]
（2）维护森林安全
林业工作站、林业生物灾害监测站（点）、野生动物疫源疫情监测站（点）对林业有害生物
进行监测，将监测信息真实记录并上传到国家林产品标识溯源系统，作为林业生物灾害监测基础
数据，林业工作站、检疫检查站对林产品及原料进行全程实时跟踪，利用溯源网络进行实时监控，
遏制林业有害生物异地传播，维护森林资源安全。
（3）推进森林认证
通过林产品标识溯源系统，可以实现对包括种苗生产、森林抚育管理、林业生物灾害防治、
原料开采运输、生产加工等林产品生产全过程有效跟踪，进一步推进森林认证，提高森林经营水
平，实现森林的可持续经营，促进林产品进入新的市场，有助于获得财政资助，降低投资风险，
提高法律法规的实施力度。
（4）有效实施原产地保护
我国是林特产大国，许多地方名优林特产还没有开展原产地标记注册，我国在原产地名称上
屡遭假冒、抢注等侵权行为。TRIPS（《与贸易有关的知识产权协议》）协议明确将原产地名称
（地理标志）纳入了法律保护，我国在原产地名称保护方面，应该积极运用 TRIPS协议，通过林
产品标识溯源系统，在原产地名称保护方面应采取的一些必要措施，实施有效的原产地保护。
（5）保护林产品安全
林产品溯源系统强调产品的惟一标识和全过程追踪，对实施可追溯的产品，在其各个生产环
节可以实行 ISO9000认证、GMP（良好操作规范）、SSOP（卫生标准操作程序）、HACCP（危害分
析和关键点分析系统）等质量控制方法，对整个供应链各个环节的产品信息进行跟踪与追溯，一
旦发生产品安全问题，可以有效地追踪到产品的源头，及时召回不合格产品将损失降到最低。同
时，还可以对产品的整个生产过程中的环境安全问题和资源使用效率进行监测，保证产品生产、
销售、使用不对环境造成危害，实现清洁生产、节约生产。[4-8]
（6）促进国际贸易
实施产品可追溯成为国际贸易发展的趋势之一。在国际上，欧盟、美国等发达国家和地区要
求对出口到当地的部分产品必须具备可追溯性要求。欧盟管理法规 要求从 2005 年
1 月 1 日起在欧盟范围内销售的所有肉类食品都能够进行跟踪与追溯，否则就不允许上市销售。
日本决定在 2005年之前建立优良农产品认证制度，对进入日本市场的农产品进行“身份”认证。
发达国家建立的食品质量安全追溯体系，除了可以有效保证食品安全卫生和可以溯源外，其贸易
壁垒的作用也日益凸显。由此可见我国建立林产品可追溯体系不仅能为人民群众的健康提供优质
安全的林产品同时，也是打破国外因产品安全追溯而设置的贸易壁垒的重要手段，对提高我国林
产品在国际市场上的竞争力起到重要的作用。[9]
（7）可以为其它产品溯源提供基础
林产品溯源系统建成后，其他产品的溯源，可以直接使用该系统，从而实现资源共享，减小
溯源成本。
2.国内外应用产品溯源系统概况
国内应用概况
我国关于食品溯源体系的研究始于 2002 年，在研究和实施过程中，逐步制定了一些相关的
标准和指南。如为了应对欧盟在 2005 年开始实施水产品贸易可追溯制度，国家质检总局出台了
《出境水产品溯源规程（试行）》，中国物品编码中心会同有关专家在借鉴了欧盟国家经验的基
础上编制了《牛肉制品溯源指南》，陕西标准化研究院编制了《牛肉质量跟踪与溯源系统实用方
案》。[9]2007年 11月，中国物品编码中心编制了《产品溯源通用规范》，规范了我国产品溯源
系统的建设。
在产品溯源系统建设方面，2004年由国家质检总局、山东省潍坊市及寿光市质量技术监督局
等部门共同协作，在寿光田苑蔬菜基地和洛城蔬菜基地进行蔬菜质量安全溯源系统的探索。2004
年 2月 8日起，上海市通过“上海食用农副产品质量安全信息平台”对食用农副产品的生产过程
监控、条码识别和网络查询进行管理。2006年 11月 29日，农业部和中国移动通信集团公司举行
了动物标识溯源系统合作签约仪式，2007年 3月 1日开始在全国推广。农业部的“动物溯源系统”
主要依托的技术是二维码识读技术，采用二维码作为动物耳标上的电子数据标识，以 IC 卡作为
动物检疫防疫流转数据的载体，采用 GPRS广域无线通讯作为机读设备与数据库信息通讯的网络，
对动物产品从养殖场到屠宰场、从屠宰场到超市等销售终端进行监管。
国外应用概况
从 20世纪 90年代开始许多国家和地区已经应用可追溯系统进行农产品质量安全管理，欧盟
的农产品可追溯系统应用最早是活牛和牛肉制品的可追溯系统。2000年 1月欧盟发表了《食品安
全白皮书》，提出一个项根本性改革，就是以控制“从农田到餐桌”全过程为基础，明确所有相
关 生 产 经 营 者 的 责 任 。 美 国 农 业 部 / 动 植 物 卫 生 检 验 处
’sAnimalandPlantHealthInspectionServiceVeterinarySer
vice(USDA/APHIS)集中运用条码（barcodes）识别、射频识别（RFID）等电子标识，建立了一套
国家动物身份识别系统（animalIDsystem），可以快速追溯每头动物到它的源头，并且能快速识
别出可能患同样疫病的其他动物。日本从 2001 年起在肉牛生产供应体系中全面引入信息可追踪
系统，要求肉牛业实施强制性的零售点到农场的可追溯系统，系统允许消费者通过互联网输入包
装盒上的牛肉身份号码，获取他们所购买牛肉的原始生产信息。英国政府建立了基于互联网的家
畜跟踪系统(CTS)，该系统记录了家畜从出生到死亡的转栏情况，农场主通过该系统的在线网络
来登记注册新的家畜，查询其拥有的其他家畜的情况。加拿大从 2002 年 7 月 1 日起，开始实施
强制性活牛及牛肉制品标识制度，要求所有的牛肉制品采用符合标准的条码来标识。巴西农业部
决定，从 2004年 3月 15日起，对肉牛实施强制性生长记录，实行从出生到餐桌的生长情况监控。
澳大利亚的牲畜标识溯源系统，实行全程追踪，从个体动物原产地到屠宰厂，为了食品安全，提
高消费者对肉类食品的信心，加强疫病监控，进行饲养监督管理。新西兰的动物标识溯源系统作
为农场集成管理系统（IFMS）的一部分，提供动物身份识别和溯源，最终实现食品溯源，保证食
品安全。[9,10]
3.系统构成
林产品标识溯源系统总体由数据中心-专家系统、网络系统（无线网络和有线网络）、用户
终端、移动终端组成，如图 2所示。
（1）移动终端
移动终端由溯源系统、通信系统组成，其中溯源系统包括信息采集、信息输出、GPS 定位、
溯源信息处理、安全报警五大部分组成，如图 3所示。
信息采集模块负责林间基础数据采集、现场检疫检验、运输检查、车间检查、商品抽样检测
等数据采集。溯源信息处理模块负责现场采集数据的处理，并转换成标准数据，由信息输出模块
通过通信系统由无线网络、或者用户终端与国家溯源数据中心进行数据交换。GPS 定位模块负责
自动采集地理信息数据。安全报警模块用于外业人员紧急状况下向最近的救助中心和溯源数据中
心发出求救信号和所在地理位置信息。
（2）用户终端
按照不同用户，分为林业工作站、木竹检疫检查站基层监测终端，县、市、省、国家级监督
终端，林产品生产管理终端，查询终端。其构成与联结如图 4所示。
基层终端负责原料基础数据采集、调运监测、向数据中心索取标识并输出标识，生产管理终
端实施对生产环节管理，监督终端实施对基层终端和生产管理终端监督，查询终端用于用户查询
溯源。
（3）数据中心
数据中心负责来自移动终端、基层监测终端、监督终端、生产管理终端、查询终端的数据汇
总与处理，将处理结果回送到相应的终端，并根据汇总结果，利用专家系统，作出相应的决策。
图 3 移动终端系统构成
由于林业基层工作环境恶劣，安全性相对较差，数据中心还要接受移动终端发来的求救信号，
并根据求救信息，部署营救工作。
4.林产品标识溯源流程
工作流程
第一步，利用移动终端采集原料生产信息，无线传输网络把相关信息提交到数据中心。第二
步，根据森林资源开采限额，进行原材料开采，由林业工作站现场利用移动终端监督实际开采情
况，并将相关数据提交数据中心。数据中心通过地理信息系统，将数据记录到卫片上，并通过卫
片比对技术，进行监测。第三步，林业工作站向数据中心索取原料标识码，获准后打印标识码和
准运证件，交给承运者。第四步，检疫检查站实施运输检查，核实标识码、准运证。第五步，半
成品、成品生产者接收到原料后，向当地林业工作站登记，按照规定对原料进行全程跟踪管理，
并将有关数据实时上传数据中心。第六部，成品下线后，生产者向当地林业工作站申请新的产品
标识码，当地林业工作站根据原来登记数据，向数据中心索取标识码，获准后输出标识码交给生
产者。第七步，生产者将标识码加贴在商品上，上市销售。整个流程如图 5所示。
溯源业务流程
建立林产品溯源业务流程由计划和组织、主数据的一致性、记录溯源数据、提出溯源请求以
及实施溯源 5个子流程组成，如图 6所示。[11]
（1）计划和组织子流程
它是实施供应链溯源的前提，主要执行者是供应链的各个溯源参与方。该子流程主要功能是
确定溯源数据的分配、采集、共享和保存方式，以及输入、内部流程与输出之间链接的管理方式。
（2）主数据一致性子流程
它决定如何为参与方、物理位置、贸易项目和资产分配标识，以及确定与贸易合作伙伴进行
主数据交换的方式。主要包括为参与方分配标识、为物理位置分配标识、为资产分配标识、为贸
易项目分配标识、交换主数据等步骤。如图 7所示。
（3）记录溯源数据子流程
它决定溯源产品标识的分配、应用和采集方式，以及物流过程中溯源数据的采集、共享和保
存方式。包括如下步骤：在制造溯源产品时为该产品分配标识信息；当溯源产品发生改变时，应
在相应的标识载体或者随附文件上进行标识；在溯源产品的发货和收货过程中，从标识载体上或
在包含该产品的资产上采集溯源产品的标识信息；通过任何方法从原始资料中采集包含溯源信息
的其他数据信息；共享并发送相关溯源数据信息；保存溯源数据。如图 8所示。
（4）溯源请求子流程
溯源请求子流程确定溯源请求的提出和响应方式。任何溯源参与方均可提出溯源请求，客户
图 6 溯源业务流程
图 5 产品标识溯源流程图
投诉可作为提出溯源请求并召回缺陷产品的理由。
为实现溯源请求的目标，一个溯源请求可引发供应链中向上或向下若干步的后续溯源请求，
使供应链中“向上一步和向下一步”溯源有效。为了更快的采集信息，溯源请求可跳过一个步骤，
与供应链中更上一个或更下一个溯源参与方取得联系。
当需要进行溯源时，该子流程开始。如果内部溯源无法获得相关溯源信息，须向外部贸易伙
伴提出溯源请求。
溯源请求子流程包括提出溯源请求、接收溯源请求、回复溯源请求、接收溯源请求的答复等
步骤。如图 9所示。
（5）实施溯源
它使贸易伙伴根据法律和商业的要求，运用预设的溯源流程对溯源产品实施溯源。该子流程
的结果是溯源参与方对溯源对象实施了溯源，并满足了法律和商业的要求。
5.系统的实现
数据中心、用户终端可以使用通用计算机和软件系统构成，利用互联网或专用网络连接，软
件可以使用通用系统软件、数据库软件和地理信息系统。
移动终端可以对智信手持多媒体移动终端稍加改造，或者利用普通手持电脑加装移动溯源信
息采集系统构成，通过移动网络，与溯源网络连接。
产品标识可以根据不同的产品，选择合适的条形码、RFID射频电子标识，或者二者相结合；
经营者和承运者可以采用 IC 卡加准运证书形式，借鉴驾驶证审核记分的办法予以监督溯源。
[12，13]
为了保证森林资源安全，对重点区域和带疫原料开采、运输、加工利用场所，安装电子眼，
进行实时监控。利用卫片比对判读，对森林资源进行实施监管；所有涉林建设活动，规划、施工
信息全部电子化，加载在地理信息系统上，并与卫片进行实施比对，对涉林建设活动进行监测监
察，杜绝建设单位和基层管理单位弄虚作假、欺瞒中央政府的行为发生。
制定林产品质量标准、检验监测标准、标识溯源标准等技术标准，以支撑林产品标识溯源系
统。
对森林资源管理软件、林业生物灾害管理软件、通用溯源系统软件进行修改，修订森林资源
管理、林业生物灾害管理流程，使之适应于林产品标识溯源的需要。
对林产品生产全过程，包括从种苗到成品下线，进行监管记录，使溯源信息完备，满足森林
认证、原产地保护、对外贸易的需求。
对系统的数据接口标准化，以便于其他行业的产品溯源数据载入和输出，降低产品数据溯源
成本。
参考文献：
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图9 溯源请求子流程
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[13]张国庆．和谐林业的法律保障[J/OL].学说连线，（2006-7-31）
作者简介：
姓名：张国庆
性别：男
出生年月：1966年 5月
工作单位：国家林业局森林病虫害防治总站，安徽省潜山县林业局
职称：林业工程师
学术简介：主要从事生态学、发展学与和谐发展研究，并首创“和谐发展”和“和谐林业”
理论。并先后有“和谐发展”、“和谐林业”和林业生产技术试验等论文发表。
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