采丧2012／2
中断风险的供应商开发动态风险控制研究
冯君莲 杨 宽
摘 要 ：供应链中断风险管理是企业风 险管理的重要 内
容，采用供应商开发控制风险是利用供应商关系管理供应
链风险的新模式。论文首先讨论 中断风险产生及预防；其
次讨论供应商开发定义、模式及作用；最后讨论如何构建
异质供应商开发动态控制风险的最优决策模型，推动供应
商开发理论的创新并拓宽其应用领域。
关键词：供应商开发；异质；偏好 ；中断风险
中图分类号：C93 文献标识码：A
文章编号：1001—490X(2012)2—089—02
作 者：冯君莲，湖南大学工商管理学院博士生，湖南大
学教育科学研究院教师／杨宽，湖南大学工商管理学院副
教授 ；湖南，长沙，410082
基金项目：教育部人文社科资助项目：异质偏好供应商开
发动态供应风险控制及决策研究
一 引 言
在精益生产、准时制生产企业实践背后，是不断隐现的供
应链风险，目前频现的供应链中断事件表明，实施成本效益原
则的防御性保护已成当务之急。随着购买商和供应商战略范
式转移，供应商开发(Supplier Development)已成为供应商关系
的新趋势，因而是学界与业界关注的焦点。Talluri认为供应商
开发是提升绩效的企业关系投资，有效的供应商开发策略能
够防范供应链中的风险⋯。从供应商开发的角度降低风险，
提升绩效，给供应链防范中断风险提出了一个新的视角。
二 供应链中断风险的产生及预防
关于供应链风险的概念，理论界一直没有一个统一的说
法，主要用来描述供应链负面影响的术语有：脆弱性、中断、偏
差、灾难。总的来说，虽然理论界关于供应链风险的认识不尽
相同，但有一点可以肯定的是，供应链风险都迫使企业投入一
定的人力、物力和财力进行相应的风险管理。供应链中断从
风险本质上来说是属于供应链风险的一种类型，因此引起供
应链中断的某些因素必然和引起供应链风险的因素类似。另
外，由于供应链中断的特殊性，又使得供应链中断造成的影响
有其特殊性。因此在设计有效的供应链中断防范措施及采取
应急计划前，首先要了解中断风险的类型，造成供应链中断的
内外因素以及传导途径。
对于供应链中断风险分类，MIT运输与物流中心研究小组
在《供应链如何应对全球范围内的恐怖袭击事件》研究报告中
提到，从供应链中断风险造成的影响角度，把供应链中断分为
供应中断、运输中断、设备中断、船运破坏、通讯中断和需求中
断六种类型 。至于中断风险来源，Chopra教授把自然灾害、
劳资纠纷、供应商破产、战争和恐怖袭击、依靠单一供应商等
风险驱动事件归纳为供应链中断发生的重要因素 。另外也
有将供应链风险归结于三类主要的中断：经济、需求和供应，
并指出经济中断最终是产品和服务的供应、需求变化的结果，
需求中断不止是客户订单的骤减，其实也可以表现为需求的
突增，供应中断分为两种：一是供应商没有能力供货；二是产
品在从供应商到客户的运输途中出现问题。
通过对研究文献总结可以发现，对于供应链中断风险的
来源、分类、影响及传导研究，多基于公共事件或宏观层面展
开讨论，而实际中供应链企业的微观过错或失误都可能导致
供应链中断，因此对中断风险的控制预防应该深入到供应企
业去感知中断风险。目前供应链风险管理更多强调程序控
制，如Deloitte管理咨询公司将供应链风险管理过程归纳为四
个阶段：识别风险、决定供应链风险管理战略和行动、执行和
实施行动、监控供应链风险管理过程和结果 J。Harland等将
供应链风险管理过程分为识别风险、估计风险、制定风险控制
规划、实施规划等几个循环过程，建议构建早期的供应链中断
预警、评估与管理框架 。
针对突发事件的造成的中断风险，一般来说，管理者在供
应链规划的所有阶段都应该考虑中断风险的存在，采取措施
使供应链具有足够的弹性以抵御中断风险。但是，对于已经
存在的供应链来说，对供应链节点进行重新选址，或重新规划
供应链网络系统所需要的时间和资金投入都太大，因此重新
设计一个完整的供应链系统并不总是合理的。如果通过有效
的保护和安全措施可以提高现有节点的可靠性，那么这种方
法的投入则要小得多，也更加现实合理。因此对于供应链中
断风险缓解及管理策略主要是风险防御措施和风险发生时的
应急措施两个方面，其中关于风险防御措施的研究大部分集
中在对提高供应链弹性和灵活性的研究上，提高供应链弹性
的主要方法就是采用多源供应，应用积极的采购管理，或使用
供应商网络风险控制法，或通过模拟来进行敏感分析。
三 供应商开发界定及行为
供应链由供应商、购买商、经销商和最终用户所组成，其
中供应商是供应链中的主要组成部分，现代企业越来越依赖
供应商为其提供增值部件，很多时候企业最终产品的价值超
过50—60％都来自供应商。供应商开发最初被Leender描述
为制造企业增加供应商数量并提高供应商绩效的努力 J。后
来众多学者对其进行拓展，Krause等人将供应商开发明确定
义为：制造企业为提高供应商绩效或能力以满足制造企业自
身短期和长期供给需求所做出的任何努力 。供应商开发被
认为是协作性的购买商一供应商关系的关键因素，在提升供
应商的能力和绩效方面发挥着关键的作用；Cart等认为在企
业的战略采购管理过程中，应该实施包括供应商开发在内的
管理实践 ；不同企业供应商开发的实际操作形式不尽相同，
典型的供应商开发有许多行为模式，如供应基地缩减和改进、
设立地方性培训中心来培训供应商、用首席地位来奖励供应
商、与供应商的沟通、通过实地访问对供应商进行评估、对供
应商实施奖励和酬劳系统；以及供应商参与到企业的产品设
计流程中，为其提供了一个获悉合作伙伴科技水平的途径，同
时供应商也有了一个与购买企业共同工作的机会，来识别那
些在其生产力水平上能够最高效生产的零部件；还有Tan等
发现与供应商分享机密信息这种供应商开发行为，对于企业
的总体绩效有着积极的影响 ；这些研究成果表明，供应商开
发有不同的表现形式，对于不同类型的企业采用不同供应商
开发模式会带来供应商绩效的提升，而这也会促进购买企业
的采购绩效的提升。
供应商开发这种采购企业对供应商网络的深度参与关
系，通过量化其行为，确定敏感系数及其变动范围指标，将会
有效映射供应链企业动态状态，成为供应风险识别与评估基
础以及异质偏好的差异信息源；结合风险的来源、性质与特征
进行参数设置并确定标准，以完善供应风险与订货批量、安全
库存量的时间关系；在效率与效益的前提下，刻画供应风险与
供应商开发绩效之间的关系，确定协同应对风险的供应商开
发策略。
四 供应商开发动态风险控制框架
供应商开发风险控制是指从战略和战术上运用金融工具
和组合管理思想、理论和方法，设计、组合、执行和管理一批不
同供应商开发模式的组合决策以及多企业进行供应商开发采
用的战略关系决策，以使采购企业实现降低供应链中断风险、
降低成本和提高服务服务水平的目标。该系统框架主要包括
风险识别、度量、预警、优化和决策支持等几个部分功能。根
据财务目标、运营目标、顾客关系目标和风险偏好等一系列绩
效目标；约束于企业资源，企业资源主要指企业产能、库存水
平、资源限制等；根据各个单供应商开发对企业收益的影响及
对收益概率分布的预测；在多种典型环境中进行最优供应商
开发策略决策。
该系统框架主要包括：一、分析供应链中断风险的来源、
分类、影响及传导机制，刻画供应链中断风险的性质和特征；
二、供应商开发供应商风险关键特征识别。主要通过(1)归纳
供应商开发典型模式。这部分拟归纳典型供应商开发模式，
研究供应商开发行为特征显性化，利用合理的指标进行测度
并量化；分析不同行为模式下的效率，检验供应商开发的主要
功能。(2)供应商开发和供应商风险暴露的静态、动态相关性
检验。三、建立中断风险动态条件集。主要通过(1)构建特征
时变动态条件集。提炼关键特征之间关联的一般方式，分析
不同特征结构，揭示不同特征结构下的风险特征；结合具体供
应商开发模式，分析特征集于供应商开发的相应关系，构建特
征时变动态条件集。四、异质供应商开发动态风险控制的最
优策略。主要通过(1)基于动态风险条件集的异质偏好函数
刻画。归纳典型的决策者行为类型，分析动态风险特征结构
下的行为特征；识别异质决策者决策的相似特征和特殊特征，
为异质决策者的建模与仿真提供决策依据。(2)最优决策模
型。评价供应商开发绩效，探究单一关键特征变量与风险向
量、绩效评价向量的动态交互影响，构建基于关键特征变量的
条件集转移状态矩阵；以最小风险为目标，在均值一方差原
则、随机占优和资本约束等原则下，探讨多少厂商的供应商开
发竞争采用怎样的策略，才是控制风险的最优策略。
五 结 论
本文提出的基于供应商开发管理策略的供应链中断风险
管理研究，使得企业可以从战略和战术上通过使用不同学科
的最新成果和风险控制工具来控制企业的总体风险。供应商
开发风险控制从企业关系视角，说明了在公司战略采购活动
中，如何考虑风险影响；公司快速发展时，存在不同偏好，应如
何开展供应商开发以改进供应链风险管理；多厂商供应商开
发竞争，采用什么策略防范风险等一系列风险控制问题，研究
内容具有重要的理论和实践意义。
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(责任编辑：南 桥)
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