※ 包政 博士
※ 中国人民大学
※ 工商管理学院
※ 教授 博导
第二讲第二讲
二、西蒙理论
• 西蒙（Simon）的简介
• 管理行为理论
• 决策能力的重要性
• 管理行为的重要性
• 决策的价值前提
• 决策的等级体系
• 从巴纳德到西蒙
1、.西蒙（Simon）
• 美国卡内基—梅隆大学计算机科学与心理学教
授
• 1947年出版《管理行为》，因此获1978年诺贝
尔经济学奖
• 是本世纪文理兼通的奇才，开创了人工智能、
认知科学和信息处理心理学
• 1975年获美国计算机学会图灵奖
• 1983年获美国管理科学院学术贡献奖
• 1993年获美国心理学会终生贡献奖
• 1995年获国际人工智能协会杰出研究奖
2、管理行为理论
♦西蒙《管理行为—组织中决策过程的研究》1947年
（Administrative Behavior, A study of decision---making
process in administurative organization）
♦组织内在结构的实质是“行为关系”
♦维持组织均衡的关键是决策行为
♦决策过程的合理性，有赖于管理行为
西蒙《管理行为—组织中决策过程的研究》
（Administrative Behavior, A study of decision---making
process in administurative organization） 1947年
〖美〗赫伯特·西蒙《管理行为—组织中决策过程的研究》
北京经济学出版社 1988年版
西蒙认为：
• 管理良好的组织对达到重要社会目标是有利的工
具，它并不束缚成员。（重要的是）如何扩展人
的理性，（而不是）把组织看作非人化的官僚组
织。经典理论很重视组织中的秩序，（而忽视）
人际关系与决策。
西蒙认为：
• 管理不管如何貌似有理和“明显”地有根据，都可能
完全被现实世界顽固的事实所推翻。
“组织与人”的核心命题
♦ “科学管理学派” 忽视人的行
为
♦ 只有少数人，机械地对待“行
为”
♦ 人际关系学派，把行为问题从
属
于情感关系
♦ 核心命题是
组织中人的行为
3、决策能力的重要性
♦ 条件与贡献均衡
♦ 组织均衡
（接受成员的贡献）
（向成员提供条件）
♦ “条件”源于组织目的实现
♦ “贡献”源于个人目的实现
♦ 取决于组织的统一决策能力
（在个人目的基础上，按组织目的决策）
4、管理行为的重要性
♦ 决策过程合理性的关键在于管理行为
1. 确保决策价值前提合理
2. 确保决策等级体系合理
决策的两种前提
♦ 价值前提（Value Premise）
价值判断/值或不值
（现实合理性/令人满意）
♦ 事实前提（Factual Premise）
事实判断/对或不对
（客观正确性/完全正确）
事实判断（决策）的条件
♦ 穷尽各方案
（受情报资料/时间限制）
♦ 把握各方案的结果
（受知识限制）
♦ 比较各方案优劣
（受现实限制）
5、决策的价值前提
♦决策等级体系/过程充满矛盾
♦依靠沟通，建立共同的价值观
（心理环境）
♦使目标设置在合理限度内
♦在合理限度内对决策体
系施加影响
6、决策的等级体系
♦等级体系/过程
（计划层面决策 执行层面决策）
♦等级体系的构筑
（决策机能的分担）
♦等级体系的贯通
（决策机能的完善）
7、从巴纳德到西蒙
♦ 主线是提供一套分析组织
的概念框架（分析工具）
这种概念框架简明得便于应用，同时又可精确地洞察错综复杂的
组织过程（安德鲁斯语）
♦ 西蒙沿着协作行为、决策（选择）行为的线路，把组织研究命题，
推进到了管理行为
♦ 从而开启了组织行为学（OB）的大门
♦ 组织行为学又称行为科学，探索主题是“组织的能率”
♦ 代表人物，马斯洛、麦格雷戈、赫茨伯格、利科特与阿吉里斯
第三讲第三讲
三、组织行为学（OB）
• 行为科学的产生
• 马斯洛的需要层次理论
• 麦格雷戈的 Y 理论
• 阿吉里斯的成熟理论
• 赫茨伯格的双因素理论
• 利科特的管理类型理论
• 组织行为学的产生
• 巴纳德的功绩
1、行为科学的产生
♦ 行为研究纳入科学研究领域
♦ 天体物理学的科研历程
（古希腊哲学/托勒密体系/正圆）
（第谷.布拉赫的观察/椭圆）
（开普勒/公转周期平方与太阳距离的立方成正比）
（牛顿/行星运行周期的平方与轨道半径立方成反比
）
♦ 西方的科研精神
（笛卡尔：人类行为可用科学加以解释）
♦ 确立公理，演绎知识体系
（斯宾诺沙《伦理学》1662～75年用几何学方法写
成，
人的思想、感情、欲望 == 点、线、面）
2、马斯洛的需要层次理论
♦ S.弗罗伊德的精神分析/ .沃森的行为主义的缺陷
♦ 对人的心理研究，必须考虑人的情感、欲望与主观诉求
♦ 需要层次理论（生理、安全、归属、尊重以及自我实现
）
♦ 核心观念是自我实现
（Self –actualization）
(Self-realization)
自我实现
• 马斯洛观察自己的孩子/顿悟
• 人本主义心理学
• 人格的力量是每一个人成为工作狂
• 抹煞人格的内在力量是不明智的
• 改变环境以适应每一个人的成长与成就的需要
• 知识劳动本质上是自我引导的
马斯洛认为：
• 我们需要的不是改变人格去适应统一的人文环
境，而是充分发挥人格的内在力量，使每一个
人心甘情愿地努力工作。
3、麦格雷戈的 Y 理论
♦ 管理者应象医生一样，按需
要层次理论,去调拨人的行为
♦ 不是依靠等级权力，调控人
的行为
♦ 根源在于对人的假设发生偏差
（X 理论）
改变管理行为的关键是，调整
对人的假设（Y 理论）
麦格雷戈认为：
♦ 只要具备一定条件，工作本身能给人带
来满足，工作者也会承担责任。
4、赫茨伯格的双因素理论
♦ 工作积极性因素调查
♦ 满意类因素/工作上的满足/激励因素
♦ 不满类因素/难以满足的因素/保健因素
工作积极性因素调查（示意）
◎F
◎E
◎D
※C
※B
※A
54321 --1--2--3--4--5因素
满意类因素（激励因素)
• 实现目标
• 被承认
• 工作内容
• 晋升
• 个人成长 等
不满类因素(保健因素)
♦ 企业政策与管理
♦ 监督方式
♦ 人际关系
♦ 工资待遇
♦ 保障
♦ 工作作业条件 等
赫茨伯格认为：
♦ 只有通过工作本身才能调动积极性。
♦ 如果工作本身不能调动人的积极性的话，我们就
没有别的方法去持续地调动人的积极性。
5、阿吉里斯的成熟理论
♦阿吉里斯是心理学学士
、经济学 硕士、组织行为
学博士
♦ 中兴了行为科学（知识结构特别适
合研究行为科学）
5、阿吉里斯的成熟理论
♦ 组织的三项基本任务
（实现目标）
（维持内部系统进行）
（适应外部环境变化）
♦ 取决于“组织与人”两者在需求上
的相互适应
个性成熟发展的倾向
※被动 主动
※依赖 独立
※单一能力 多种才干
※兴趣多变 专心致志
※服从 支配等
个性成熟的内在需求
• 个人增值
• 贡献被承认
• 参与决策
• 有作为
• 有成就
• 自由创造的机会 等
组织成熟及内在需求
♦组织结构趋向严密
（等级结构）
（有序的工作流程）
（程式化的沟通体系）
（严格的规章制度等）
♦直接影响到成员的受控程
度
（影响个性成熟）
♦导致不满与个性上的紧张
6、利科特的管理类型理论
♦ 权威/控制力量具有负面效应
（下属反感 影响业绩）
♦ 高业绩管理类型的共同特征
（组织成员具有良好的合作意愿）
♦ 每个成员都把自己当作组织一员
良好合作意愿的来源
来源于管理行为，即
1. 不以“工作”为中心
2. 而以“职工”为中心
7、组织行为学的产生
（Organizational Behavior：OB）
♦ 起源于“人际关系”问题研究
♦ 受西蒙理论影响，展开对人的行为研究
♦ 70年代后，趋向对组织中人的欲望、动机、态度、认识
、激励、群体行为与领导方式的研究
♦ 并受人力资源理论的影响，产生完整的理论体系（OB）
9、巴纳德的功绩
♦ 确立了现代组织理论的基础，确立了人本主义企业的信念，确
立了研究现代组织的工具，即从组织中人的行为入手研究组织
♦ 其理论对后来管理学派的影响不断扩展，尤其是以经验为依据
展开研究的学者与企业家
♦ 其中有斯隆、钱德勒与德鲁克
♦ 巴纳德的伟大在于他的抽象思考力、对实践的敏感，以及应用
理论于职业经验之中的本领
