组员：德吉拉姆 孙静钗 陈力
公共产品理论
• 第一部分：公共产品的概述
• 第二部分：公共产品的提供
• 第三部分：中国农村公共产品的供给
公共产品概述
公共产品的定义
公共产品的特征
公共产品的常态
公共产品的分类
判断公共产品的步骤
公共产品的定义
公共产品（public goods）的概念最初由林达尔（E.
R. Lindahl）提出的，1954年11月萨缪尔森（P. A.
Samuelson）在《经济学与统计学评论》上发表了
《公共支出的理论》，其中对公共产品定义如下：“
每个人对这种产品的消费不会造成任何其他人对该产
品消费的减少”的产品。
美国经济学家奥尔森，1965年在他的《集体的逻辑》
一书中提出公共产品概念。他认为“任何物品，如果
一个集团X1, …, Xi, …, Xn中的任何个人Xi能够消费
它，它就不能适当地排斥其他人对该产品的消费。”
美国经济学家布坎南，在《民主进程的财政》一书中
提出“任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提
供的商品或服务，都将被定义为公共产品。”
某一种公共产品只可以使很小的团体，比如包括两个
人的小团体受益，而另外一些公共产品却可以使很大
的团体甚至全世界的人都受益。
公共产品存在的原因分析
• （1）市场的失灵。
• （2）私人部门难以承担的成本或者风险。
• （3）产权不明确或者产权保护困难。
• （4）规模效应与自然垄断。
• （5）统治阶级与社会发展的需要。
• （6）全球化进程的需要。
公共产品的特征
•1.基本特征
（1)受益的非排他性 即在技术上没有办法将拒绝为之付款的企业或者居
民排除在公共产品或服务的受益范围之外。它包含三层意思：
——任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，
但或者在技术上不可能，或者虽然在技术上可行却成本过高。
• ——任何一个人自己不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对
这种消费加以拒绝。（强制性 非拒绝性）
• ——任何人都可以恰好消费相同的数量。（如果在某人消费之后，别人消
费的可能性减少了，那么就等于部分地排他了。 ）
•维护，以至于从技术或成本的角度无法阻止别人
•在不交费的情况下对其使用
2.消费的非竞争性 即某一企业或者居民对公共产品或服务的享用，
不排斥、妨碍其他企业或者居民同时享用，也不会因此而减少其他企
业或者居民享用该种公共产品或者服务的消费量。包含两层意思：
第一：边际生产成本为零。这里的边际成本，是指增加一个消费者
对供给者带来的边际成本，而非微观经济学中经常分析的产量增加导
致的边际成本。在公共产品的情况下，消费者增加与产量增加导致的
边际生产成本是不一样的。
第二：边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不影响其他消费者的
消费数量和质量，这种物品不但是共同消费的，也不存在消费中的拥
挤现象。
• 2.其他特征
• 生产具有不可分性。这里指的就是要么向集体内的所有人提供，要么不向任
何人提供。如国防 外交等
• 规模效益大。规模经济是往往是公共物品产生的一个重要的原因。如灯塔
• 初始投资特别大，而随后所需的经营资本额却较小。如电信光缆
• 生产具有自然垄断性。铁路交通
• 对消费者收费不易，或者收费本身所需成本过高。
• 其消费具有社会文化价值。如国家对文化艺术事业支持。
公共产品的常态
（1）国家职能性公共产品：最古老的公共产品之一，是行使国家职
能过程中所必然发生的行为，社会成员往往不能直接体会到其效用，
但其社会意义重大。如国防、外交等。
（2）制度性公共产品：国家维护其对内阶级统治过程中所产生的一
系列法律、法规和制度体系，包括司法系统、警察系统等
（3）教育性公共产品：免费的基础教育，并大量投资高等教育或国
际性教育交流活动，以提高民族文化水平。
（4）环境保护性公共产品： 自然资源的产权不明确往往导致对资源
的滥用，国家投资于环境保护，以改善生产和生存的自然环境，如大
气保护、植树造林、休耕禁渔等。
（5）福利性公共产品：为维护社会稳定，国家提供的免费或低收费
的福利和社会保障，如失业救济、健康保险、养老保险等
（6）知识性公共产品：为提高社会生产力，国家主导或资助各种大
型的科学研究计划，将其获得的成果向全社会提供，这些计划的特点
是耗资巨大、基础性强
公共产品的分类
•纯公共产品：指向全社会成员共同提供的且在消费上不具有竞争性、受
益上不具有排他性的产品或服务。如国防 外交
•纯私人产品： 指只向为其付款的个人或企业提供，且在消费上具有竞
争性，并很容易将未为其付款的个人或企业排除在受益范围之外的产品
或服务。
•公共资源：指的是不存在消费的非竞争性但存在受益的非排他性的准公
共产品。（消费竞争，受益非排他）由于不能确定对其消费的限定条件，
或者即使能确定却很难实施，且一个人对物品的消费会减少其他人对该
物品的消费，即产生拥挤问题，因此，这种准公共产品又被称为“可拥
挤产品”。一个人对产品的消费所引起的另一个人对该产品消费（受益）
的减少，被称为拥挤成本。在产生拥挤时，增加一个消费者的边际成本
不再为零，而是大于零。
•俱乐部产品： 存在消费的非竞争性但不存在受益的非排他性的准公共
产品。俱乐部产品的消费具有排他性，通过限定消费资格，将非成员排
除在外，即对外是排他的。但在内部是共享的一个成员对产品的消费不
会减少另外成员对该产品的消费。俱乐部产品的排他性是不完全的，在
内部又是共享的，有可能导致成员过多从而产生拥挤：一个人受益的增
多可能会减少另一成员的受益。这时，可拥挤产品与俱乐部产品相交叉，
从而形成“可拥挤的俱乐部型产品”。因此，俱乐部产品既存在最优供
给问题，又存在最优俱乐部规模问题
根据物品是否具有排他性、是否具有竞争性，可以将物品划分为四种典型的类型
消费上具有非
竞争性吗？
受益上具有非
排他性吗？
纯粹公共产品
政府提供
排他成本
很高吗？
私人产品
市场提供
从技术上，能够
排他吗？
否
能
有
否
否
不高
高
排他性非竞争性产品
判断公共产品的步骤
竞争性非排他
性的产品
是
参考书籍
• 《公共经济学》
• 主编：孙开
• 武汉大学出版社
• 一、公共产品是否可由企业来提供呢？
分析
• 1、企业的本质是：追求利益最大化；
• 2、公共产品的特征：
• 一、供给上的非排他性；
• 二、消费上的非竞争性；
• 3、部分社会成员经过权衡之后，无须做出
任何缴纳，便可以享用公共产品的服务，
于是提供公共产品和服务的成本难以通过
定价的方式收回；（免费搭车）
• “公共物品短缺”
• 4、交易费用：
• 科斯定理：认为在某些条件下，经济的外
部性或非效率可以通过当事人的谈判而得
到纠正，从而达到社会效益最大化；
• 在许多情况下，交易成本是很高的，受到
来自信息传播、调查和预测等方面因素的
制约，生产者和消费者之间很难建立有机
联系，使得外部性问题，难以解决；
• 综上所述：公共产品的特征、免费搭车和
交易成本的存在，决定了企业这一市场主
体提供公共产品的低效性乃至不可行性；
• 公共部门是提供公共产品的责任主体，或
者说，提供公共产品、满足日益增长的公
共需求是各级政府义不容辞的职责。
• 思考：
• 政府为什么适合提供公共产品？
• 政府之所以适合于提供公共产品，关键在
于它能够凭借其政治权利、通过强制性的
税收来解决非排他性和消费商的非竞争性
问题；
• 从这个意义上讲，税收也可以被看做提供
的公共产品的“价格”，这样，就从理论上把
提供公共产品的“成本”和“收费”直接联系起
来了；
政府提供公共产品的合理性和有效性
• 假设：有G1和G2两组
社会成员他们共同享
用公共产品；
• U1：企业提供公共产
品时二者享用的效用；
• U2：政府提供时二者
享用的效用：
• 公共部门对公共产品的供给是一种经济活
动，因而也就必须依照增强效率、满足居
民消费偏好的要求行事；
“地方公共产品的供给”
• 二、地方公共物品是否应该由中央政府来
出面提供？
• 从理论上讲，中央政府也可以提供地方公
共产品，但是把效率考虑在内的话，就会
得出更为清楚的结论了；
• 1、居民对某一地方的公共产品的偏好程度
通常是不相同的，因此，不同地区居民对
这种公共产品的需求量也存在差异；
• 2、若由中央政府提供地方公共产品，就必
须考虑各个地区的需要，从而选择一个尽
可能照顾到各个地方综合利益的“量”；
• 虽然这个量也许对某一地区有利，但对其
他地区来讲可能并不适宜，因此就会使有
些地方公共产品数量过多，供应成本相应
增加，而其他地区则供应不足的问题；
• 因此，在适度分权的财政体制下，与中央
政府相比较，地方政府更能够针对本地居
民的消费偏好，以尽可能小的成本，适量
提供本辖区内的一般性公共产品和服务；
中央和地方政府提供地方公共产品的比较
• X：居民人数：
• Y：居民对公共产品的
偏好；
• 由此，相比较之下，地方公共产品的有效
提供主体是地方政府；
• 我们还可以从分权的角度来分析地方政府
提供地方公共产品的有效性，并依此说明
分权使人们在不同的公共产品间有了更大
的选择余地；
分权和集权与公共产品供给
• 居民分为A/B两组；
• 假设：
• 1、每组内人们对公共
产品的需求曲线相同，
但两组之间的需求曲
线却不相同；
• 2、提供公共产品的人
均费用（纵轴）不变，
为P；
• 横轴：公共产品数量；
• 因此，适度分权比高度集权的财政体系更
加有效；
• 通过这一事例我们还可以看出，因集权收
到的损失与人们对公共产品的差异有关；
• 需要指出的是：地方政府提供公共产品的内容和
范围有一定的限度；由于受到外部性作用等因素，
地方政府难以在辖区内有效地实施收入再分配和
稳定的经济政策，这样一来，类似的职责应该交
由中央政府在更高层次上行使；
• 与此同时，中央政府还可以通过与地方一同建立
和完善地方税制以及实行以专项补助为代表的政
府间转移支付猪肚，为地方政府提供财力支持；
三、公共产品供给中的“囚徒困境”问题
• 囚徒困境是博弈论中最常用来揭示利益矛盾的模
型；故事：甲乙两个合伙作案后被警方抓获，关
在不同的囚室审讯；他们有以下选择：
• 这便是由个体理性出发不能达成集体理性
的一个典型例子；
• 囚徒困境可以作为分析区域利益矛盾和区
域政策的基本理由；
• 假定：
• 1、一个由A/B两个区域组成的社会，每个
区域都提供公共产品，且都存在对这种产
品的需求；
• 2、生产公共产品的成本为10单位，公共产
品生产出来后可使两个区域各享受8单位的
利益，即每个区域净利益为3；两个区域均
有两个选择：合作或不合作；
区域公共产品生产囚徒困境
• 这种利益损害的实质在于：具有理性的各区域利
益主体选择使自身利益最大化的行为，结果导致
了区域和社会整体无效率，这就是区域经济关系
“囚徒困境”的核心内容；
• 在这种情况下，当公共产品生产领域生产不足时，
每个区域都会眼睛朝上，期望上级或中央政府的
财政分配能向本区倾斜，在财政分配领域展开利
益争夺；或者实力不强的区域采取机会主义态度，
期望“搭便车”；
四、蒂布特模型与公共产品供给
• 蒂布特模型：分析地方政府提供公共产品的效率
问题，即各个政府之间的相互“竞争”，会促使
其更有效地提供人们所需要的公共产品和服务；
• “以足投票”是美国经济学家蒂鲍特提出，他认
为人们之所以在某一区域工作和居住，接受当地
政府的管辖，是因为政府服务与税收符合自己效
用最大化的原则；
蒂布特模型的前提假设
• 一、以足投票的消费者完全是流动的；
• 二、人们对各个地方的预算都有充分的了
解；
• 三、有诸多地方共人们选择；
• 四、不存在就业机会问题给消费者流动造
成限制；
• 五、在各个地方之间不存在公共产品和税
收的外部性问题；
• 六、每一个地方都存在追求最优社区规模
的问题；
• 按照蒂布特模型，在上述假设条件下，消
费者是理性的，他们将会选择居住最能满
足其偏好的地方；
• 结果：
• 1、各地方内资源配置达到最优；
• 2、各社区规模达到最优；
• 3、有相似偏好的人聚居在一起，共同享受
地方公共产品；
• 在这种情况下，人口流动向地方政府发出
的信号，与市场向企业发出的信号极为相
似，在这种情况下，地方政府决策者就需
要像企业经理一样，对各种信号做出必要
的反应，并影响其公共收入和支出行为；
对蒂布特模型的评价
• 蒂布特模型是建立在一系列前提性假设的
基础之上的，在分析和解释人口流动问题
的过程中，它只是说明了地方政府公共预
算对人口迁移所产生的作用。如果要建立
一个分析人口迁移的完整模型的话，那么，
除了研究各个地方之间公共产品供给方面
的差异之外，还必须综合考虑各地方之间
就业机会、历史文化、自然地理和气候、
迁移成本以及人口密度等方面的差异，这
样才有助于得出正确的结论。
• 蒂布特模型显然是以效用最优理论为设计背景的。“以足
投票”学说的提出者试图使人们相信，如果全部人口都按
照这一规律进行流动，那么，各个地方之间在公共服务与
税收的组合上就会相互模仿、相互制约。长此以往，具有
相同或相近消费偏好的人们便会逐渐地聚集在一起，形成
一个以共同利益和共同的公共产品消费需求为基础的社区。
由于人们会很自然地从公共产品成本较高的地方向成本较
低的地方流动，所以，公共产品便按照较低的成本加以提
供。而且，在经济规律的作用之下，各个地方提供公共产
品的成本差异也不会长义地存在。从这个意义上讲，蒂布
特模型也揭示了地方公共产品供给充分竞争的市场理论，
它对我国正在进行的地方财政体制改革，具有一定的借鉴
意义。
• 如何测定居民对公共产品消费偏好的
显示程度，是蒂布特模型和“以足投票”
理论在实际应用过程中所面临的一个
有待解决的问题。
• 通常，与公共产品相对应的私人产品（一般商品）
在市场中进行流通和交换时，作为消费者，人们
没有必要去掩饰其对这类产品的偏好。然而，对
于公共产品而言，人们则有可能在消费过程中隐
藏其真实的偏好与动机，即出现所谓消费偏好“信
号”失真的问题。这一现象的产生，主要是由公共
产品供给上的非排他性和消费上的非竞争性所决
定的。显然，当存在着“免费搭车”的问题时，也就
很难存在着与私人产品供求类似的严格意义上的
竞争性定价。这样一来，本已失真的消费偏好“信
号”也就不大可能准确地对公共产品的供给加以引
导。
• 实际上，蒂布特模型所揭示的深层次问题，
是当存在着“以足投票”的情况时，地方政府
必须尽可能合理地界定自身的活动范围，
规范公共财政的收支行为，并将这一要求
切实体现在公共预算和相应的制度安排当
中。
中国农村公共产品的供给
内容简介
我国农村公共产品的基本界定
我国农村公共产品供给存在的问题及原因
如何改善我国农村公共产品供给现状
49
第一部分 我国农村公共产品的基本界定
农村公共产品的定义 1
农村公共产品的分类 3
农村公共产品的特征 2
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什么是农村公共产品？
• 农村公共产品是区别于满足农民个别需要的私人
产品而言的、局限于农村社区范围内的，用于满
足农村社会的公共需要，具有一定的非排他性或
非竞争性的社会产品。
51
农村公共产品的特征
地域性
层次性 分散性
多样性
52
农村公共产品的特征
• 1.地域性
农村公共产品地处农村区域，为农村经济发
展、农业生产和农民生活提供的公共产品。同时
也是面向农村、致力农业、服务农民的区域性公
共产品
• 2.分散性
我国农村地区范围广大,农民的生活和生产方
式以小聚居为主,农村社区的生产规模小且经营分
散
53
农村公共产品的特征
• 3.多样性
• 由于我国经济发展水平呈现东部、中部和西部的递减的阶
梯状,各区域自然条件不一样,生产方式和生产结构不一样。
• 4.需求层次性
• 马斯洛的需求层次理论：每个人都有各种需求，其行为动力
不取决于已经得到满足的那部分需求，而取决于其尚未实现的需
求，人的需求满足是阶梯式的，在低层的需求得到满足之后，更
高层的需求才继而出现。
54
农村公共产品的分类
• 1.按农村公共产品的性质将农村公共产品分为：
• 农村纯公共产品：指具备完全的非竞争性和非排他性的农村公共产品 和实现
• 国家特定意志的公共决策。
• 农村准公共产品： （1）性质上接近与纯公共产品的准公共产品
• （2）一般的准公共产品
• (3) 在性质上接近于私人产品的准公共产品
• 2.按农村公共产品受益的范围将农村公共产品分为：
• 非地域性农村公共产品:跨省、跨行业的,其正外部性惠及面较宽,受益群体往
• 往涉及各省、整个流域、几个行业甚至全国范围
的农
• 村公共产品
• 地域性农村公共产品: 满足省、市、县、乡范围内的,其受益面比前一类窄,主
• 要在本级行政范围之内.
55
第二部分 我国农村公共产品供给存在的问题及原因
•农村公共产
品供给总量不
足
•部分
农村公
共产品
供给过
剩
•农村
公共产
品供给
效率低
2 31 4
我国农村公共产品供给存在的问题
•农村
公共产
品供给
不公平
性
经济学的基本命题：用有限的资源满足人类无限的
需要 56
第二部分 我国农村公共产品供给存在的问题
问题一：我国农村公共产品供给总量不足
1. 农民急需的生产性公共产品供给严重不足.
2. 涉及到农村可持续发展的公共产品供给严重短缺
问题二：我国农村部分公共产品供给过剩
原因：
1. 农民对公共产品的需求偏好不能得到有效的表达和没有建立
起对公共资源使用的有效监督机制。
2. 这些公共产品是地方领导的外在“政绩”,借此他们有可能
得
到上级的赏识和升迁,甚至因此建设而收取贿赂,发财致富。
受益。
57
第二部分 我国农村公共产品供给存在的问题
•问题三：我国农村公共产品供给效率低
•1.财政农业支出实行分块管理，有限的资金不能形成合力
•2.税费改革后农村公共产品的财政收入渠道不健全
•3.税费改革后部分公共产品和公共服务质量下降
•问题四：我国农村公共产品供给的不公平性
•城乡之间供给不公平
•城市居民：中央和城市政府是公共产品主要供给者，有充足的工
• 商税收来源。
•农村居民：本地政府提供公共产品，供给条件远低于城市状况，
• 还要为此缴纳“三提五统”及其他收费。
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第二部分 我国农村公共产品供给问题产生的原因
城乡公共产品实行二元供给模式
国家财政对农村公共产品供给投
资力度不足
农村公共产品供给主体责任不清
59
第三部分 如何改善我国农村公共产品供给现状
1
• 建立充分体现农民需求的自上而下的
公共产品供给决策机制
2
• 鼓励企业或私人参与公共产品供给，
建立多元化的供给主体结构
3
• 加强对公共资源使用的监督，在公共
产品供给中引入竞争机制
一.重构统一、规范和公平的农村公共产品供给体制
60
4.实行村民自治，完善决策机制
1.区分公共产品的层次，进一步明确
投资主体
2.实现农村公共产品供给主体多元化，
加快融资机制的创新
3.积极推进公共财政体制的改革，加
大对基层政府的转移支付
二.农村公共
产品供给制
度的配套改
革措施
61
谢 谢 观 赏
