中文图书分类号： 安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 学生姓名： 赵凯 所在院系： 经济学院 专业名称： 国民经济学 研究方向： 政府规制理论与实践 届 别： 2013届 导师姓名： 张会恒 教授 论文完成时间： 2012 年 10 月
独 创 性 声 明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得安徽财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 签名： 日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解安徽财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 （保密的论文在解密后应遵守此规定） 签名： 导师签名： 日期：
安徽财经大学硕士学位论文 安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 内容摘要 本文研究技术创新扩散及其效应的评价问题，并将这一研究与安徽省汽车产业结合起来。研究将深化对技术创新扩散的认识，同时也会对安徽省技术创新试点省建设以及安徽省汽车产业的发展起到一定的推动作用。文章回顾了国内外学者对技术创新扩散问题研究取得的成果，国外学者通过技术创新扩散的传播论、学习论以及替代论等不同流派理论阐述了各自对技术创新扩散本质的不同看法。国内学者在技术创新扩散理论分析、实证研究以及技术创新在国际间的扩散研究上取得了一些成果。在以上分析的基础上，对技术创新扩散系统、过程及效应等进行了界定。然后，分析了技术创新扩散的影响因素，提出影响技术创新扩散的因素主要包括：技术创新本身因素、扩散源因素、扩散汇因素以及扩散渠道和环境因素等。 实证分析部分是在以上理论分析基础上修正已有的技术创新扩散效应评价模型，并根据新的模型利用因子分析方法评价了安徽省六个汽车主要生产城市的技术创新扩散效应。研究发现，安徽省六个汽车主要生产城市面对技术创新扩散时技术吸收能力的提升、即时收益的多少以及为产品生产工艺改进所做努力存在差异。六市技术创新扩散总体效应也存在明显差异，合肥市汽车产业技术创新扩散效应最明显；芜湖和马鞍山两市扩散效应次之；蚌埠、滁州、安庆三市汽车产业技术创新扩散效应相对较不明显。针对安徽省汽车产业技术创新扩散中存在的问题提出了提高安徽省汽车产业技术创新扩散效应以及促进安徽省六个汽车主要生产城市汽车产业技术创新扩散的相应政策建议。 关键词：技术创新，扩散效应，汽车产业
安徽财经大学硕士学位论文 TECHNOLOGICAL INNOVATION DIFFUSION EFFECT OF THE AUTO INDUSTRY IN ANHUI ABSTRACT This paper studies the evaluation of technology innovation diffusion and its effect and this study combined the Anhui automobile study will not only deepen the understanding of the diffusion of technological innovation, but also play a certain role in promoting the construction of pilot provinces of Anhui technological innovation and the development of the automobile industry in Anhui article reviews some of the achievements of the scholars of technological innovation for Nonproliferation scholars through the dissemination of technological innovation diffusion theory, learning theory, as well as different genres of alternative theoretical explanations of each of the different views of the nature of technological innovation scholars in technological innovation diffusion theory, empirical research and technological innovation has made some achievements in the international diffusion the basis set forth above, defined technological innovation diffusion systems，peocesses and analyzes the influencing factors of technological innovation diffusion，the proposed impact of technological innovation diffusion factors including: technological innovation factors, factors of the diffusion source diffusion exchange factors, as well as the proliferation of channels and environmental factors. The empirical analysis is a correction in the above theoretical analysis based on existing technology innovation diffusion effect evaluation model and the new model by using factor analysis method to evaluate the main production city of Anhui Province, six car technology innovation diffusion study found, Anhui Province, six car main production cities in the face of technological innovation diffusion technology absorptive capacity upgrade, how much of the immediate gains and production process improvement efforts cities overall effect of technological innovation diffusion also there are obvious differences, Hefei Automobile Industry Technology Innovation diffusion effect is most obvious; Wuhu and Maanshan two cities diffusion effect,
基于分形理论的中国股市波动性研究 ABSTRACT followed by; Bengbu, Chuzhou, Anqing City auto industry technological innovation diffusion effect is relatively automobile industry technology innovation diffusion Anhui automobile industry technological innovation diffusion effects and main production city of Anhui Province, six cars automobile industry technology innovation diffusion corresponding policy recommendations. KEYWORDS: technological innovation , diffusion effect, auto industry
安徽财经大学硕士学位论文 目 录 第一章 绪论 .............................................................. 1 第一节 问题的提出与研究意义 ........................................... 1 第二节 文献综述 ....................................................... 2 第三节 研究思路与研究内容 ............................................. 8 第四节 可能的创新及不足 ............................................... 9 第二章 技术创新扩散系统、过程及效应 ..................................... 10 第一节 技术创新扩散系统 .............................................. 10 第二节 技术创新扩散过程 .............................................. 12 第三节 技术创新扩散效应 .............................................. 13 第三章 技术创新扩散的影响因素分析 ....................................... 18 第一节 技术创新本身因素对技术创新扩散的影响 .......................... 18 第二节 技术创新扩散源因素对技术创新扩散的影响 ........................ 20 第三节 技术创新扩散汇因素对技术创新扩散的影响 ........................ 21 第四节 技术创新扩散渠道和环境因素对技术创新扩散的影响 ................ 23 第四章 技术创新扩散效应评价模型构建 ..................................... 25 第一节 技术创新扩散效应评价指标体系构建的分析 ........................ 25 第二节 指标体系构建与解释 ............................................ 27 第五章 安徽省汽车产业技术创新扩散效应分析 ............................... 28 第一节 安徽省汽车产业技术创新扩散现状 ................................ 28 第二节 实证分析过程 .................................................. 30 第三节 结论 .......................................................... 35 第六章 政策建议 ......................................................... 37 参考文献 ................................................................ 39 致谢 .................................................................... 42
安徽财经大学硕士学位论文 第一章 绪论 第一节 问题的提出与研究意义 一、问题的提出 我国提出要建设创新型国家，安徽省在十二五规划中也明确提出要以合芜蚌自主创新综合试验区为重点，深入推进国家技术创新工程试点省建设，着力提高安徽省自主创新能力。近年来，各级政府为推进技术创新做了很多方面的工作，也取得了一些成绩，例如，我国专利申请数量和批准数量每年都在递增。尽管我国在技术创新方面取得了一些成就，但是我国“重创新，轻扩散”的问题十分严重。我们拥有大量创新技术，但是我们企业的产品却很落后；多年以来，我国一直倡导科技成果的转化，但是我国的技术进步速度却仍然不尽如人意。为何我国会出现这些现象？究其原因，就是因为我们重视技术创新而轻视技术创新扩散。在技术创新理论中，技术创新扩散应该是一个重要的研究领域；在实践中，技术创新扩散也具有十分特殊的意义。而技术创新扩散效应又是技术创新扩散研究中的重点，技术创新扩散效应的衡量与测度将影响政府对技术创新扩散的认识进而影响政府做出的相关决策。传统文献大多使用R&D或者专利的取得来测度技术创新扩散效应①，但这种用单个指标评价技术创新扩散效应的测度方法显然是过于片面的。因此，如何更加全面、准确地评价技术创新扩散效应是一个急需解决的问题。正确评价技术创新扩散效应，找出技术创新扩散过程中存在的问题并制定促进技术创新扩散的相应政策对于促进区域经济发展和产业竞争力的提高也是非常重要的。 二、研究意义 1.从亚当斯密到卡尔马克思，再到约瑟夫熊彼特，每一代经济学家都密切关注着技术及其创新和变革对经济社会的影响②③④。技术创新是企业竞争力提高、产业发展、经济增长以及人民生活水平改善的基本推动力已经成为一个不争的事实，而技术创新成果如果不能得到扩散，该项技术创新便不能实现其价值，也不能影响经济社会发展。因此，可以说技术创新扩散甚至比技术创新本身还要重要。从这一方面讲，进一步研究技术创新扩散的理论与实践问题显然是非常有意义的。 2.安徽省在十二五规划中明确提出要以合芜蚌自主创新综合试验区为重点，深入推进国家技术创新工程试点省建设。合芜蚌自主创新综合实验区是一个区域创新体系，它试图促进有条件的地区率先突破，进而带动全省提高自主创新能力。4年来，合芜蚌自 ①赵克杰，刘传哲．技术创新扩散效应测度研究[J]．工业技术经济，2012,3：53-58 ②亚当·斯密．国民财富的性质和原因研究[M]．郭大力，王亚南译．北京：商务印书馆，2004 ③马克思．资本论[M]．中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局译．北京：人民出版社，1975 ④熊彼特·JA．经济发展理论[M]．何畏，易家禅译．北京：商务印书馆，2000 1
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第一章 绪论 主创新综合试验区建设成果丰硕，为安徽省实现转型发展、加速崛起注入了强劲创新驱动力。在自主创新能力提高的基础上实现的技术创新及其成功扩散是安徽实现跨越发展的重要途径之一。本文研究技术创新扩散效应问题对安徽省经济发展显然具有重要意义。此外，本文研究对安徽省建设国家技术创新工程试点省也具有一定的启发意义。 3.文章实证分析部分将技术创新扩散与汽车产业发展问题结合起来分析安徽省六个汽车主要生产城市的技术创新扩散效应问题。汽车产业是国民经济发展中的重要产业之一，汽车产业的平稳快速发展将有效推动整个国民经济的发展。技术创新扩散在汽车产业发展中起到了非常重要的作用，将技术创新扩散效应评价与汽车产业结合起来研究，无论是对于技术创新扩散效应问题的研究还是对汽车产业发展的研究都是很有意义的。文章得出的结论加深了对技术创新扩散规律的把握，同时，也得出了一些推动安徽省汽车产业技术创新扩散的结论和建议，这对于促进安徽省汽车产业发展也很有意义。 第二节 文献综述 一、国外对技术创新扩散的研究 国外学者对技术创新扩散的研究主要体现在对技术创新扩散本质的认识方面。学者在对技术创新扩散本质的认识过程中形成了几种不同的研究流派，其中，技术创新扩散的传播论、学习论以及替代论等是比较有影响力的几个流派。此外，技术创新扩散的选择论、生命周期论、需求资源关系论、技术差距论以及技术创新扩散的博弈论等研究流派也分别从不同角度和不同层次对技术创新扩散的本质进行了探讨。 1.技术创新扩散的传播论 国外学者对技术创新扩散的研究是从对技术传播的研究入手的，其后才逐渐扩展到技术创新扩散。20世纪以来，一些学者研究了传播的手段、过程以及传播速度的影响因素等问题。塔尔德（1904）提出模拟是最重要的传播手段，如果建立一个平面坐标轴，以时间为横轴，以模拟者比率为纵轴，可以得到一个S型传播曲线，这也就是最早的“S型传播理论”①。随后，许多学者研究了农业技术的传播问题。直到1968年，Mansfield才首次打破传统，研究了工业技术创新扩散问题，他研究了工业技术创新传播速度的影响因素，并得出企业规模、新技术的预期利润率、企业增长率等是影响工业技术创新传播的主要因素②。在对技术创新扩散过程的认识方面，传播论学者认为：技术创新扩散是创新在社会系统各成员之间的传播过程，这一传播过程是在一定的时间内通过特定渠道进行的，且创新扩散一般呈现出“S型规律”。对这一“S型规律”的解释主要有两种：一是归因于扩散源的不断增加，二是归因于扩散模式的不断变化。传播论学者在研究技 ①加布里埃尔·塔尔得，特里·N克拉克．传播与社会影响[M]．北京：中国人民大学出版社，2005 年 ②Mansfield research and technological York:Norton,1968 2
安徽财经大学硕士学位论文 术创新扩散速度的影响因素时主要关注了新技术本身的属性对技术创新扩散速度的影响。Mansfield（1971）的实证分析认为影响技术创新扩散的新技术的属性包括：不确定性、优越性、不确定性减少速度、投资额大小、可试验性以及商品价格等①。Rogers(1983)提出影响技术创新扩散速度的技术特性包括：复杂性、可试验性、相对优势、相容性和可观察性等②。Srivactava(1985)研究了投资选择的采用预测问题，并得出结论认为影响技术创新扩散的特征包括：资本损失、信息成本、实现投资目标的可能性、总风险和抵制通货膨胀的能力等③。总之，技术创新扩散的传播论认为，技术创新的扩散就好比一项新技术的信息被传播、被采用一样。技术创新扩散传播论的本质可以被理解为：技术创新扩散过程的核心是“潮流效应”，也就是说一个消费者在做出是否采用一项新技术、新产品的决策时受已经采用该技术、该产品的消费者数量的影响。 2.技术创新扩散的学习论 与技术创新扩散传播论不同，技术创新扩散学习论认为技术创新扩散不像信息的传播那样简单，采用者并不能做到获得一项新技术的信息之后就立刻采用该项新技术，该理论认为技术创新的扩散是一个学习过程④。学习包括个体学习和组织学习，个体学习是指个人获得新知识和新技能的过程，个体学习通常是通过模仿进行的，即个体主要通过模仿其周围人的行为来获得新知识和新技能，个体通过一定时间的学习和积累会形成自己一定的思维结构、知识结构和观点等，当个体遇到问题时，他将会试图用自己已有的思维结构、知识和观点等去分析和处理问题。组织学习是指由个体组成的集团的学习，是在个体学习的基础之上，实现知识的共享和知识创新的过程。通过组织学习，集团的知识得到了积累，认识水平得到了提高。组织学习是个体学习相互作用的产物，没有组织学习的进行，技术创新的有效扩散就难以实现。总之，技术创新扩散的学习论认为新技术的潜在采用者在得到一项新技术的信息之后无法立即采用该技术，而是由许多技术方面的问题需要解决，有时甚至还要进行研究开发活动才能掌握并采用该项新技术，也就是说，新技术的潜在采用者在“学习”该项新技术后能够完全掌握并自由使用该项技术。技术创新扩散的学习论者认为学习的方式有很多种，比如“干中学”、“用中学”等。有学者从定量方面研究了技术创新扩散的学习问题并得到了许多数学模型，如“激励-反应“模型、贝叶斯学习模型和模仿学习模型等⑤。 3.技术创新扩散的替代论 技术创新扩散的替代论认为技术创新扩散是一种均衡（老技术的使用）转移到另一种均衡（新技术的采用）的动态不平衡过程，技术创新扩散表现为新技术（新产品）对 ①Mansfield economic of technology York:Norton and Company,1971 ②Rogers E of York:The Free Press，1983 ③Srivactava RK,Mahajan VS,Cherian multi-attribute diffusion modelfor forecasting the adoption of investment alternatives for Forecasting and Social Change,1985,28:325-353 ④Lindsey of technology in the ASEAN region by US transnational Bolletin,1986,3:225-247 ⑤David diffusion of process :Cambridge University Press,1979 3
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第一章 绪论 老技术（旧产品）的替代①。新技术的扩散不是孤立进行的，而是与老技术密切相关，而且新技术的扩散过程并不是一帆风顺的，其过程可以理解为一个矛盾运动发展的过程，新技术在扩散过程中可能会发生变化或改进以适应其扩散。有学者依据替代是两种产品竞争的结果这一假定提出了相应的技术替代模型，与其他理论的相关模型相比，技术创新扩散替代论的有些模型采用了两个变量，即新产品的采用和老产品的采用。 4.技术创新扩散的其他理论对技术创新扩散本质的认识 技术创新扩散的选择论把技术创新扩散看作是企业在某个周期内对外界条件加以权衡进而进行选择的结果②。周期论揭示了技术创新扩散是新技术问世后的必然归宿，它把技术的生命同企业谋利二者有机地结合起来③。均衡论用商品交易的均衡机制来说明技术创新扩散机制④。需求资源关系论认为，一个国家发展经济受该国人民需求与该国资源的制约，需求与满足需求所需资源之间的相互作用促进了技术的创新及其扩散⑤。技术差距论认为技术创新扩散的原因在于国际间存在着技术差距，所以技术一般会从“中心”（发达国家）向“边缘”（发展中国家）扩散⑥。技术创新扩散博弈论将博弈论方法应用于技术创新扩散的研究，并认为，博弈参与者的博弈均衡导致潜在采用者在不同时期采用新产品，从而可以得到一条关于时间的技术创新扩散曲线⑦。尽管国外学者对技术创新扩散本质的认识存在多种观点，但国内学者近年来主要还是依据技术创新扩散的传播论研究技术创新扩散问题。 二、国内对技术创新扩散的研究 国内学者的研究大都是将更多的注意放在技术创新上，直到20世纪50年代，随着对技术创新问题研究的深入，学者才将目光放在技术创新扩散上。1997年，大连理工大学的武春友教授等出版的《技术创新扩散》一书是我国第一部系统研究技术创新扩散的专著。之后，李平、康凯、董景荣等学者也相继系统地研究了技术创新扩散问题并出版了相应专著。近年来，越来越多的学者开始分析研究技术创新扩散问题。但是，与对技术创新的研究相比较而言，学者对技术创新扩散的研究仍然存在明显不足。总结国内学者对技术创新扩散的研究可以发现研究主要集中在以下几个方面： 1.对技术创新扩散理论方面的研究 苏建旭（2000）研究了技术创新空间扩散机理，认为之前对技术创新扩散的研究不 ①Sahal guideposts and innovation Policy，1985，14：61-82 ②Dunning power of the firm and international transfer of technology:a historical Journal of Industrial Organization,1983,1;333-351 ③斋藤优．技术转移论[M]．东京：文真堂，1979 ④Krueger D,Kumar -specific rather than general education:a reason foe US-Europe growth differences?Journal of Economic Growth,2004,9:167-207 ⑤斋藤优．技术转移的国际政治经济学——亚太时代的日本战略[M]．东京：东洋经济新报社，1986 ⑥Posner trade and technical Economic Paper,1961,13:323-341 ⑦Reinganum the diffusion of new technology:a game theoretic of Economic Studies,1981,XL Ⅷ:395-405 4
安徽财经大学硕士学位论文 够透彻，技术创新扩散是一个时空演进过程，学者之前对技术创新扩散主要放在时间展开模式，空间扩散研究较少。文章试图深入研究空间扩散机制与规律，为区域发展战略规划与有关政策制定提供一定的理论依据，文章创新之处在于将扩散研究纳入系统观，演进观和时空观下的分析框架中，并以此为基础深入分析技术创新扩散在空间不均衡展开的影响因素、扩散机理、空间扩散演进过程等。文章还对技术创新扩散、技术创新空间扩散、扩散域元、扩散域元的综合质量、扩散的空间效应与表现类型、技术创新扩散系统及其构成、扩散系统空间演化的基础等概念进行了界定并建立了技术创新空间扩散模型，解释并模拟了技术创新空间扩散过程，提出了提高技术创新扩散速度和水平的建议①。余迎新，许立新，康 凯，康志龙（2001）对技术创新空间扩散的研究现状进行了系统的总结，文中介绍了技术创新空间扩散的研究目的和主要研究内容。根据国内外空间扩散研究已有文献分析了技术创新空间扩散研究中的典型观点、代表人物的分析框架、理论要点以及各自的特点、局限性，并对近年来技术创新空间扩散研究出现的一些新思路和新方法进行了总结和展望。指出技术创新空间扩散的主要模型包括哈格斯特朗的MIF模型、重力模型、最大熵模型、元胞自动机模型等。他们还从技术创新扩散的空间展开模式入手，分析了技术创新空间扩散的动力以及维度，通过对技术创新空间扩散过程与扩散环境间的互动演进过程分析阐述了技术创新空间扩散机理，并提出了技术创新空间扩散的形式化模型②。易磊,和炳全(2003)从术创新扩散的动因入手分析了技术创新的扩散过程、技术创新的扩散模型等内在机理，并进行了技术创新扩散模型分析，以确定技术创新扩散的最快时点或时期，为制定产业政策、预测经济发展以及企业技术决策提供分析依据。文章把技术创新扩散的动因归结为技术推动、需求拉动、技术与市场交互作用和一体化等因素。认为整个技术创新扩散过程是一个个基本扩散过程的集合体，每一个基本扩散过程都是一项技术从扩散源通过中介渠道扩散到另一个企业的过程，这里的中介渠道是指企业获得技术的途径，具体包括：企业战略联盟、企业技术引进、购置设备、企业间合作协议等。文中还设置了一个平面坐标系，横轴表示时间，纵轴表示技术创新扩散的速率，并认为技术创新扩散曲线通常呈现出S型，S型技术扩散曲可以通过一个几何级数（一个函数）表示，令上述函数二阶导数等于零得出技术扩散速率最大的时间点③。康凯（2004）把时空统一观、系统演化观纳入技术创新扩散的研究框架，对技术创新扩散理论与模型进行了系统研究④。沈阳（2006）对专业软件服务扩散的影响因素进行了实证研究，文中用到了相关分析，回归分析和因子分析等统计分析方法⑤。刘超（2007）以重庆制造业为例研究了高新技术向传统产业扩散的模式与对 ①苏建旭．技术创新空间扩散机理研究[D]．天津：河北工业大学硕士学位论文，2000年 ②余迎新，许立新，康凯，康志龙．技术创新空间扩散的研究现状与展望[J]．天津工业大学学报，2001,6：1-6 ③易磊，和炳全．技术创新扩散过程分析[J]．昆明理工大学学报，2003,4：144-146 ④康凯．技术创新扩散理论与模型[M].天津：天津大学出版社，2004 ⑤沈阳．专业软件服务扩散影响因素实证研究[D]．杭州：浙江大学硕士学位论文，2006年 5
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第一章 绪论 策。文中采用主成份分析法构建了产业综合实力评价模型（其中包括产业综合实力评价指标体系）对重庆制造业的28个行业进行了实力排名，结合各行业在制造业总产值中的比重，重庆市对制造业的规划将其分为高新技术型、发展型、停滞型、衰退型四组，并对这四组产业提出不同的扩散模式①。李海潮（2007）基于技术创新扩散系统模型探究了在技术落后的情况下如何提高自主创新能力②。闫振宇（2007）论述了技术创新扩散的一般性理论和技术创新扩散的影响因素，并通过对四川省廊木村花豆无公害种植技术采用和推广情况的实证分析，对上述理论作进一步的说明，最后提出促进我国技术创新扩散的若干建议。文章认为影响技术创新扩散的因素具体包括三个方面：一是技术创新本身因素的影响，包括技术的相对优越性、不确定性、复杂性和协调性等；二是扩散主体的影响，具体包含需求主体（技术基础，人才素质，需求主体规模，企业经营状况）、供给方面、中介方面；三是扩散环境的影响，具体包括经济环境（经济体制，市场环境，经济发展状况）和政策法规环境等③。何诣寒（2008）论述了区域创新理论的基本概念，区域增长极理论及其发展和区域经济梯度推移模式与反梯度推移理论，并通过分析区域技术创新扩散系统内环境和区域技术创新扩散系统外环境，考察了影响区域技术创新扩散的因素。此外，文中还设计了区域技术创新扩散评价指标体系，运用层次分析法论述了区域技术创新扩散效果的评价方法。最后，文章研究了四川省大中型工业企业的技术创新扩散④。董景荣（2009）介绍了国内外技术创新扩散的研究成果并构建了新的技术创新扩散的基本理论框架，对有关地区、行业和企业进行了实证研究或案例分析，并对高新技术在我国西部地区传统产业的扩散所面临的现实问题提出了一系列创新性的见解⑤。赵如，邱成梅（2011）的研究认为技术创新扩散是在由多种因素构成的环境中进行的，人力资本因素在推动技术创新扩散中起着重要作用⑥。刘茂长，李柏洲（2012）在总结之前学者运用演化经济学的研究方法的基础上研究了技术创新扩散问题⑦。 2.对技术创新扩散的实证分析 胡民安（2002）通过对国内外技术创新扩散的研究现状的分析，发现以前的研究工作中，定量分析不足，而且多是静态分析，在定量分析基础上的实证分析也很欠缺。他在充分分析技术创新扩散的基本概念、基本模式、基本机制并借鉴技术创新扩散研究中相当成熟的三个模型:Bass模型、Logistic模型和steffens一Murthy模型的基础上，进一步从定量分析的角度对技术创新扩散的机理和规律进行了探讨，并进行了相关的实 ①刘超．高新技术向传统产业扩散的模式与对策研究[D]．重庆：重庆师范大学硕士学位论文，2007年 ②李海潮．基于技术创新扩散系统模型提高自主创新技术能力研究[D]．西安：西北工业大学硕士学位论文，2007年 ③闫振宇．技术创新扩散及其影响因素研究[D]．广州：华南师范大学硕士学位论文，2007年 ④何诣寒．区域技术创新扩散效果研究[D]．成都：西南交通大学硕士学位论文，2008年 ⑤董景荣．技术创新扩散的理论、方法与实践[M]．北京：科学出版社，2009 ⑥赵如，邱成梅．技术创新扩散的人力资本因素分析[J]．社会科学家，2011,5：59-67 ⑦刘茂长，李柏洲．技术创新扩散演化理论研究综述[J]．中国科技论坛，2012,5：68-73 6
安徽财经大学硕士学位论文 证分析。文章将创新产品的潜在采用者分为可能者、采用者以及未知者三类，通过分析这三者之间的转化关系，得出了这三类采用者随时间变化的微分方程，并运用控制论的方法对方程进行了稳态分析和可控、可测性评价，在模型分析的基础上，文章通过大量的案例实证分析得出了很多有价值的结论①。窦丽琛（2004）以Fagerberg模型为基础对技术创新扩散为我国后发优势发挥带来的影响进行了实证分析，研究结果表明技术差距是影响技术创新扩散效应发挥的重要因素②。李艾（2005）对电子商务技术创新扩散的影响因素进行了实证研究，文章建立了有关影响因素的待检验模型，着重对四类扩散影响因素以及它们之间的一些交互作用进行考察和研究，即新技术特征、组织因素、环境因素和潮流压力，其中特别突出了潮流压力的作用③。沈正舜、何伟（2009）研究了东部地区技术创新对西部地区三大产业的影响并发现西部地区产业结构的调整受东部地区技术创新的影响，东部地区技术创新对西部地区第一产业的构成率呈现收敛效应，对第二、第三产业的构成率呈现扩散效应④。刘璇，刘军（2010）运用基于VAR模型的脉冲响应函数测算了北京和上海两地的技术创新扩散效应，结果显示，北京对津冀地区技术创新扩散效应比上海对苏浙地区的要弱⑤。 3.研究技术创新在国际间的扩散问题 李平（1999）从国际技术扩散角度研究了技术创新扩散的特点、模式和技术追赶路径等问题⑥。张建东（2003）分析了跨国公司在华技术扩散的原因及其实现⑦。顾洁华（2006）分析了跨国公司在华技术扩散效应问题⑧。任会，范金（2010）的研究表明对外贸易技术扩散效应存在结构性差异，技术贸易最大，服务贸易次之，货物贸易最小⑨。张海萍，吕宏芬（2011）从浙江技术创新扩散路径和对外贸易结构相结合的角度对浙江省国际技术创新扩散效应进行了实证分析⑩。李平，许家云（2011）分析了海归人员对国内各地区技术进步的影响，并从科研投入状况、人力资本水平等方面测算了引发海龟技术创新扩散效应的门槛水平。研究表明，海归对各地区技术进步均发挥作用，但对各地区技术进步贡献度存在显著差异，且海归的技术创新扩散效应存在时滞性11。 ①胡民安．技术创新扩散的机理模型分析和实证分析[D]．成都：四川大学硕士学位论文，2002年 ②窦丽琛，李国平．对“后发优势”的国内实证-基于技术创新扩散视角的分析[J]．经济科学，2004(4) ： 27-32 ③李艾．电子商务技术扩散影响因素实证研究[D]．杭州：浙江大学博士学位论文，2005年 ④沈正舜、何伟．技术创新扩散效应的实证检验[J]．统计与决策，2009，23：93-95 ⑤刘璇，刘军．区域技术创新扩散强度与效应研究-以京津冀和长三角地区为例[J]．经济问题，2010， 9：113-116 ⑥李平．技术创新扩散理论与实证研究[M]．太原：山西经济出版社，1999 ⑦张建东．跨国公司在华技术扩散效应分析[J]．当代财经，2003,11：104-106 ⑧顾洁华．跨国公司在华技术扩散效应研究[D]．广州：暨南大学硕士学位论文,2006年 ⑨任会，范金．对外贸易结构技术扩散效应比较研究[J]．河北科技大学学报，2010,10(4)：8-13 ⑩张海萍，吕宏芬．浙江省国际技术扩散效应的实证分析：基于贸易结构的视角[J]．区域经济，2011,12：65-67 11李平，许家云．国际智力回流的技术扩散效应研究-基于中国地区差异及门槛回归的实证分析[J]．经济学（季刊）.2011,10(3) ： 935-962 7
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第一章 绪论 三、技术创新扩散研究的总体评价 通过以上研究文献的回顾可以发现，国外学者对技术创新扩散问题的研究更多集中在对技术创新扩散本质的认识方面。国内学者对技术创新扩散理论的研究主要集中在技术创新扩散的机制、路径、影响因素以及技术创新扩散模型的构建等方面。技术扩散机制研究试图解释技术创新扩散的自动运行这一现象，供求双方的技术差距、供求双方对利益的追逐以及技术扩散的拉力、推理和耦合机制是比较有代表性的几种解释；技术创新扩散路径研究主要分析新技术的输出和采用方式及过程；技术创新扩散影响因素分析主要研究技术创新有效扩散的条件，技术自身特征、技术创新扩散渠道、技术创新扩散所处环境以及企业自身条件等都会影响技术的扩散；技术创新扩散模型研究试图通过数理推导与计量经济模型将技术创新扩散问题的研究规范化，这一研究是对技术创新扩散定性分析的补充。对技术创新扩散的实证研究中涉及到了技术创新扩散效应的研究，但很少对技术创新扩散效应综合评价问题进行研究。本文将重点研究技术创新扩散及其效应的评价问题，并将这一研究与安徽省汽车产业结合起来。之前学者对技术创新扩散影响因素的分析不够深入，本文将从技术创新扩散系统的各要素角度分析技术创新扩散的各影响因素对技术创新扩散的影响。 第三节 研究思路与研究内容 一、研究思路 本文在文献分析的基础上对技术创新扩散相关理论进行阐述，包括技术创新扩散系统、过程及效应等。基于以上理论分析从技术创新扩散系统的４个要素角度分析技术创新扩散的影响因素，通过对技术创新扩散影响因素的分析并结合前人对技术创新扩散效应评价模型的研究构建安徽省汽车产业技术创新扩散效应评价模型，利用以上模型进行实证分析，分析采用因子分析方法，从原模型中较多的指标（10个左右）中找到少量几个（3个左右）因子，并得到各个因子得分的函数，分析所得到的几个因子对技术创新扩散效应的影响，得出安徽省汽车产业技术创新扩散规律。对于各因子得分函数，采用安徽省六个主要汽车生产城市数据计算得到6个地区各自的因子得分，评价上述得分并通过设定因子权重对6地区进行排名，对安徽省各市汽车产业技术创新扩散存在的差距进行分析，找出安徽省汽车产业技术创新扩散中存在的问题并给出相应的政策建议。 二、研究内容 本文内容分为4个部分，共计6章。 第1部分是第一章。第一章主要介绍问题的提出、研究意义、国内外技术创新扩散研究文献综述、研究思路、研究内容和文章创新及不足。问题的提出和研究意义指出了本文的研究价值所在。文献综述部分包括国外对技术创新扩散的研究、国内对技术创新 8
安徽财经大学硕士学位论文 扩散的研究以及对技术创新扩散研究的总体评价三个部分。主要论述了国外学者对技术创新扩散本质的认识，并且回顾总结了近年来国内学者对技术创新扩散问题的研究成果。研究思路及研究内容是对本文的一个总的概括，这一部分的给出有助于整体把握全文结构及内容。 第2部分为第二、三、四章。该部分阐明了理论分析和模型的构建过程。第二章主要介绍技术创新扩散系统、过程及效应，第三章分析了技术创新扩散的影响因素。以上两章的分析为第四章技术创新扩散效应评价模型的构建提供了一定的理论依据。第四章结合之前学者对技术创新扩散效应模型的构建以及本文之前的分析，构建了新的技术创新扩散效应评价模型。 第3部分为第五章，第五章给出了实证研究过程及其结论。本章利用第四章中构建的新模型分析了安徽省六个汽车主要生产城市的汽车产业技术创新扩散效应问题。实证分析采用了因子分析方法，从原模型中较多的指标中找到了3个因子并得出各因子得分函数，利用六市数据计算得到六市各因子得分，评价上述得分并通过设定因子得分权重对六市技术创新扩散效应进行综合评价。最后，分析所得到的几个因子对技术创新扩散效应的影响并得出了相应结论。 第4部分为第六章。第六章结合理论分析部分和实证分析部分结果，给出了促进技术创新扩散以及提高安徽省汽车产业技术创新扩散效应的相应政策建议。 第四节 可能的创新及不足 本文的创新主要体现在以下两点： ①构建评价指标体系。技术创新扩散效应评价指标体系的构建是技术创新扩散效应评价的关键。本文试图通过对之前指标体系的修正和完善构建更加符合现实的新的指标体系。安徽省汽车产业技术创新扩散效应评价指标体系的构建是本文的重要创新之处。 ②弥补了对安徽省汽车产业技术创新扩散研究的不足。安徽省是国家技术创新工程试点省，同时又拥有合芜蚌自主创新综合实验区这样一个服务区域创新的平台，近年来安徽省在技术创新方面也取得了一定成果。汽车产业是安徽省国民经济中的重点产业，安徽省又有江淮、奇瑞等走在国内汽车产业技术创新前列的汽车企业。本文将技术创新扩散研究的切入视角定为安徽省汽车产业，这是首次将技术创新扩散问题与安徽省汽车产业结合起来的研究。 由于作者水平有限，对技术创新扩散效应评价指标体系的构建仍存在不足。本文构建的评价指标体系包含9个三级指标，这9个指标很难囊括安徽省汽车产业技术创新扩散效应的所有信息。此外，人才流动率、技术市场成交合同金额（数量）等指标也在一定程度反映了技术创新扩散的相关信息，但由于数据不容易搜集，本文在构建指标体系时忽略了这些指标，这也是本文需要进一步改进的地方。9
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第二章 技术创新扩散系统、过程及效应 第二章 技术创新扩散系统、过程及效应 第一节 技术创新扩散系统 在我国，“技术”一词是为了记述医术时首次在《汉书》中使用的，我国史籍一直把“技术”视为“专门的技艺”。在西方，技术（technology）一词由古希腊文techne（工艺，技能）和logos（系统的论述，学问）演化而来①。目前并没有一个公认的对于技术的定义，但对技术的定义基本可以分为三类：一类观点将技术视为一种技能、技巧经验和方法，认为技术可以独立于物质而单独存在，属于精神范畴，是无形的。第二类观点认为技术不能独立于物质而单独存在，技术是以劳动者或设备装置等为载体来实现的。第三类观点认为技术是为了实现某种目的而形成的一个系统，其核心是第一类观点所认为的技术、劳动者、设备装置等，其他因素是技术实现的条件和环境。综合上述三类观点并结合本文研究需要，本文认为：技术是人们在生产过程中应用的与劳动者和设备装置等相结合而存在的能够提高生产效率或提高资源使用效率的生产技巧和经验总结。 不同领域的学者，由于其考察问题的角度不同，其对技术创新的理解也不同。企业家在研究技术创新时更关注如何激发研发部门对技术创新的开发；科学技术专家则关注在产业中，技术创新对社会生产力发展的推动；社会学家更关注影响技术创新扩散的因素；经济学家则更关注技术创新对整个产业的影响以及技术变化对经济发展的推动作用。归纳起来，对技术创新的定义有两类：一类是狭义的技术创新，该类观点认为：技术创新始于一个创新思维的构想，经过研究与开发、产品设计到制造止于创新成果即新产品的首次商业化应用，另一类是广义的技术创新，该种观点认为技术创新除了包括狭义技术创新含义之外还应包括创新的传播、推广与扩散过程。本文主要分析技术创新扩散，因此，本文把技术创新界定为狭义的技术创新，以便使技术创新与技术创新扩散区分开来。 熊彼特在其《经济发展理论》一书中率先明确提出了创新一词，但他并没有给出技术创新以及技术创新扩散的确切含义，他的著作中隐含着将技术创新扩散视为经济发展过程中企业对技术创新的模仿②。而Rogers则认为技术创新扩散是创新在经济社会系统中的成员之间传播的过程③。曼斯菲尔德把技术创新扩散看作是企业对一项新技术的学习过程④。Sahal认为技术创新扩散是新技术替代老技术的过程⑤。Caves在研究国际技术创新扩散问题时认为技术创新扩散是企业在对外直接投资、国际贸易与技术扩散之间做 ①董景荣．技术创新扩散的理论、方法与实践[M]．北京：科学出版社，2009 ②熊彼特·JA．经济发展理论[M]．何畏,易家禅译．北京：商务印书馆，2000 ③Rogers E of York:The Free Press，1983 ④Mansfield research and technological York:Norton,1968 ⑤Sahal D。Technology guideposts and innovation Policy，1985，14：61-82 10
安徽财经大学硕士学位论文 出的权益选择①。斋藤优认为企业为了获取最大利益，技术创新扩散是技术创新的必然归宿②。武春友等认为技术创新扩散是通过“扩”和“散”两个方向实现的，“扩”是指技术创新成果在创新企业内部的扩大生产，“散”是指技术创新成果向企业外部的转移和传播，一项技术创新是通过“扩”和“散”对经济社会产生影响的③。本文认为技术创新扩散是一系列相互关联、相互作用的要素组成的复杂系统，这些要素包括技术创新扩散对象即技术创新本身、技术创新扩散源、技术创新扩散汇、技术创新扩散渠道和环境等。技术创新扩散以扩散的行为参与者即技术创新扩散源和技术创新扩散汇为基础，以技术创新扩散渠道和环境为支撑，通过一定的动力条件使技术创新在时间上得到延伸，在空间上得到扩展以影响经济社会的发展。总之，如果说技术创新是新技术从“非利用态”到“利用态”的质的飞跃，则技术创新扩散可以理解为该新技术经过技术创新后利用范围和规模的量的变化。技术创新扩散系统结构如图2-1所示： 扩散渠道及其环境 技术 创新扩散源（提供方） 技术创新扩散汇（接受方） 图2-1 技术创新扩散系统结构 技术创新扩散对象在扩散过程中被传播、推广和应用。技术创新扩散源是拥有并扩散某种技术创新的企业或组织，是技术创新的输出方，它可以是企业、政府有关部门、中介机构或科研院所等。技术创新扩散汇是接受并应用来自技术创新扩散源的技术创新并使技术创新价值得以实现的企业或组织。技术创新扩散源和技术创新扩散汇是技术创新扩散的微观主体和微观基础。技术创新扩散渠道是连接技术创新扩散源与技术创新扩散汇的桥梁，是技术创新扩散得以实现的途径和方式。技术创新扩散环境是指技术创新扩散过程所处的外在条件，这些条件包括扩散所处的产业结构、技术基础、基础设施以及其他相关政策等环境。 ①Caves R corporations:the industrial economics of foreign ，1971,38:1-27 ②斋藤优．技术转移论[M]．东京：文真堂，1979 ③武春友，戴大双，苏敬勤．技术创新扩散[M]．北京：化学工业出版社，1997 11
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第二章 技术创新扩散系统、过程及效应 第二节 技术创新扩散过程 技术创新扩散总体上说是一个过程，是技术创新采用者在技术创新扩散各影响因素的作用和影响下做出相应行为决策的过程；是一个在各种力量综合作用的推动下，使技术创新得以广泛推广应用并最终对经济社会发展产生相应影响的过程。技术创新扩散过程分析有助于更加清晰地认识技术创新扩散问题。技术创新扩散过程可以分为技术创新扩散的单向扩散过程、技术创新扩散的多向扩散过程和中介机构引导的技术创新扩散过程三类。 一、技术创新扩散的单向扩散过程 初 始 扩 散 源 企业2 企业3 企业1 图2-2技术创新扩散的单向扩散过程 图２-２的含义是：技术创新从初始扩散源开始向外扩散，潜在技术创新接受者企业1率先采用了技术创新。企业1接受了技术创新之后也成为技术创新扩散源，接下来技术创新从初始扩散源和企业1两个扩散源开始向外扩散，当企业2接受了技术创新后，企业2也成为了新的技术创新扩散源，也就是说，此时一共有三个技术创新扩散源。接下来技术创新将从这三个扩散源往外扩散。以此类推，当所有技术创新潜在采用者都采用了技术创新时，技术创新扩散结束。 二、技术创新扩散的多向扩散过程 采用企业1 初始扩散源 采用企业2 采用企业3 图2-3 技术创新扩散的多向扩散过程 图2-３的含义是：技术创新由初始扩散源向外扩散，企业1、企业2、企业3三个 12
安徽财经大学硕士学位论文 企业同时采用了技术创新。也就是说，技术创新的扩散可以是多向的，可以存在有多个创新接受者同时接受一项技术创新，这也是技术创新扩散中最常见一种扩散过程。与单向技术创新扩散过程相比，多向技术创新扩散过程中技术创新扩散的途径更多，多向技术创新扩散中技术创新扩散的也更快。 三、中介机构引导的技术创新扩散过程 技术创新扩散中介 技术创新提供方 技术创新接受方 图2-4 中介机构引导的技术创新扩散过程1 图２-４的含义是：技术创新从提供方向接受方扩散，但扩散过程中遇到障碍影响了技术创新的扩散，这时需要有中介机构的介入，中介方并不需要掌握技术创新，中介方要做的仅仅是协调和撮合技术创新提供方和接受方以使技术创新扩散能够消除障碍顺利进行。政府机构通常扮演这一技术创新扩散中介的角色。 技术创新提供方 中介方 技术创新接受方 图2-5 中介机构引导的技术创新扩散过程2 图２-５的含义是：在技术创新扩散过程中，中介方起到了更加直接、更加关键的作用。中介方通过与技术创新提供方联系获得了技术创新信息并由技术创新提供方授权掌握技术创新。然后，中介方再与技术创新接受者取得联系并向接受者提供技术创新。在这一技术创新扩散过程中，中介方需要掌握技术创新，因此，中介方一般是专业性的盈利性中介机构， 第三节 技术创新扩散效应 一、对技术创新扩散效应基本概念的分析 孙洪涛（1998）认为技术创新扩散效应是伴随在跨国公司直接投资过程中的技术“外溢”①。张建东（2003）在分析跨国公司在华技术扩散效应时认为跨国公司在华技术扩散的表现主要体现在相关产业技术进步得到推动、生产工艺的有效改进、产品质量的提 ①孙洪涛．跨国公司直接投资的技术扩散效应和效果[J]．经济纵横，1998,6： 28-32 13
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第二章 技术创新扩散系统、过程及效应 高、新产品开发的促进以及人力资源开发的促进和企业技术创新能力的增强等方面①。殷醒民（2004）在探讨长江三角洲经济发展中的技术创新扩散效应问题时隐含着将技术创新扩散效应视为技术创新扩散的实际作用这一思想，这些实际作用包括进口先进外来技术产生的技术溢出效应和外商投资企业向东道国企业提供技术支持等②。张秀娟（2007）认为技术创新扩散效应强调的是技术创新扩散之后的效果，她认为技术创新扩散效应是技术创新扩散对企业效率的影响，这些影响体现在微观效率，结构效率和宏观效率3个方面，文中还指出对扩散效应的评价应该注重对人力资本素质提高的考核③。张经强（2009）将国际技术扩散和国内技术扩散综合起来利用改进的CH贸易溢出模型研究了我国四大区域的技术扩散问题，在研究中，他把技术扩散效应等同于来自进口商品和服务的技术溢出效应④。吕新军，胡晓棉，张熹等（2010）在研究中美高技术产业间技术扩散效应问题时把技术扩散效应分为溢出效应和吸收效应两类，并测算出了2000年和2005年中美两国金属制品业等7类高技术产业的溢出效应和吸收效应。他们认为一个产业进行与生产相关的研发活动会对其他各产业产生溢出效应；吸收效应是一个产业从其他产业的溢出效应中获得的总受益⑤。 二、对技术创新扩散效应分类的分析 1.技术创新扩散的空间效应 （1）技术创新扩散的近邻效应和等级效应 哈格斯特朗（Hagerstrand）认为技术创新扩散受大众传媒、私人信息交流等媒介的限制，个人可以接触到的创新信息的空间为个人信息场，某一区域内个人信息场的加总称为平均信息场⑥。信息流的特征和平均信息场的空间分布特征导致技术创新扩散存在近邻效应和等级效应。距离衰减特征是平均信息场空间分布的主要特征之一，也就是说，距离是影响技术创新扩散的主要因素。与创新扩散源距离较近的区域容易参与技术创新扩散，而距离较远的区域参与技术创新的扩散比较困难，这种现象被称为技术创新扩散的近邻效应。由于技术创新接受者的规模、性质、技术层次以及其在平均信息场中的区位不同，技术创新接受者接受技术创新、适应技术创新的能力会存在差别，在非均质的扩散空间里，这种能力上的差别会使技术创新出现“蛙跳式”扩散，这种现象就是技术创新扩散中的等级效应。 （2）技术创新扩散的轴向效应和网络效应 胡宝民（2002）发展了哈格斯特朗的近邻效应和等级效应，提出了技术创新扩散的 ①张建东．跨国公司在华技术扩散效应分析[J]．当代财经，2003,11: 104-106 ②殷醒民．长江三角洲经济发展中的技术扩散效应[J]．杭州金融研修学院报，2004,4：9-11 ③张秀娟．提高我国利用外资效率问题研究[D]．天津：天津财经大学硕士学位论文，2007年 ④张经强．我国区域技术扩散效应：基于面板数据的实证研究[J]．科学学研究，2009,27(11) ：1651-1655 ⑤吕新军，胡晓锦，张熹．中美高技术产业间技术扩散效应模式比较分析——基于投入 产出与社会网络方法的分析[J]．科技进步与对策，2010,4：51-56 ⑥Hagerstrand as a spatial :University of Press,1967 14
安徽财经大学硕士学位论文 轴向效应和网络效应。与区域经济学中的轴线发展理论类似，在技术创新扩散过程中，有些轴线地带对技术创新有较强的吸引作用，技术创新会先在这些轴线地带进行扩散，这种现象就是技术创新扩散的轴向效应①。例如，上海的技术创新一般更容易先在上海-苏州-无锡-常州-南京或上海-嘉兴-杭州-宁波轴线扩散。一个技术创新接受者可以接受来自多个技术创新扩散源的相互关联的创新，该接受者接受并进一步发展技术创新后会成为一个新的技术创新扩散源并向其他多个技术创新接受者扩散技术创新，这种从多个技术创新扩散源接受技术创新后再向外围多个技术创新扩散接受者扩散的现象称为技术创新扩散的网络效应。技术创新扩散的近邻效应、等级效应、轴向效应和网络效应都属于技术创新扩散的空间效应。 2.卡什纳和斯通曼（Karshenas,Stoneman）在研究企业采用技术创新的择时博弈决策问题时提出了技术创新扩散的秩效应、时序效应、分布效应、存量效应和传播效应②。 （1）秩效应：由于企业规模、企业资源状况、采用创新的预期收益等技术创新潜在采用者的本质特征不同，潜在采用者选择的采用技术创新的时机会不同，潜在采用者采用技术创新的收益也有差别，把各企业收益从高到低排列，构成收益分布。秩效应假设企业采用技术创新的实际成本随时间递减，当实际采用成本低于预期采用成本时，企业会做出采用技术创新的决策，这样，根据收益分布可以得出技术创新扩散路径。 （2）时序效应：时序效应是技术创新潜在采用者在择时博弈过程中，由采用决策的时序变化而产生的反应。时序效应包括正面效应和负面效应两类，企业在做是否采用技术创新的决策时会考虑采用时序问题，采用技术创新的利润受采用次序的影响，企业在技术创新扩散过程中会努力获得正面时序效应，要获得正面效应，企业需认清技术创新并结合企业的实际情况以确定技术创新的最佳采用时机。“超前”或“滞后”采用技术创新会带来扩散时间的延长和收益减少等负面效应。 （3）分布效应：分布效应描述的是技术创新潜在采用企业向不同区域集聚所带来的不同变化或反应，在分布效应中起关键作用的是企业所处区域环境因素和企业内部条件。 （4）存量效应：存量效应描述的是技术创新潜在采用者在博弈决策过程中，由技术创新采用者数量的变化所导致的博弈得益的相应变化或反应。先采用技术创新的企业，由于采用了技术创新，其生产情况会有所变化，企业生产的变化会对行业产品价格产生影响从而影响新的采用技术创新企业的利润，新的采用者的收益随着之前采用者数量的增多而减少，在采用技术创新成本一定的情况下，采用技术创新的企业数量应该是一定的，超过这个数量，再有企业采用技术创新也是没有利润的。 （5）传播效应：在技术创新扩散过程中，技术创新相关信息存量会因技术创新的 ①胡宝民．技术创新扩散理论与系统演化模型[M]．北京：科学出版社，2002 ②Karshenas M,Stoneman ,stock,order an epidemic effect in the diffusion of new process technologies:an empirical Journal of Economics,1993,24:503-528 15
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第二章 技术创新扩散系统、过程及效应 逐渐扩散和技术创新信息的持续传播而增加，在技术创新采用择时博弈过程中，这些信息存量的增加会导致企业采用技术创新时间的变化，这就是技术创新扩散的传播效应。 3.按照技术创新扩散的不同渠道可以将技术创新扩散效应分为竞争效应、模仿效应、人力资本效应和链接效应四类①。 （1）竞争效应是指产业内各企业面对技术创新扩散浪潮，面对技术因素导致的竞争压力，为了确保自身技术水平不会落后或谋求自身技术水平得到提升所采取的努力提高自身技术水平，改进本企业产品生产工艺而做出的使本企业有利于从技术创新扩散浪潮中获利的反应。 （2）在技术创新扩散过程中，产业内技术先进的企业利用先进技术生产产品并获取利润会对同一产业中的其他企业产生示范效应，这种示范效应会使其他一些企业模仿研究技术相对先进的企业，这种模仿研究涉及产品技术和产品本身两个方面。这些模仿研究行为会使企业从技术创新扩散中受益，使企业技术创新能力增强，使企业新产品开发能力得到提升，使企业盈利水平提高。示范效应有力地推动了技术创新扩散的实现，这些从示范效应中得到的“好处”都是技术创新扩散效应的表现形式。 （3）技术与人力资本是分不开的，为了从技术创新扩散中受益，企业会雇佣拥有先进技术的员工或雇佣曾经在技术先进企业工作过的员工，伴随企业对新技术员工雇佣的是企业对新技术的接收。另一方面，为了更好的参与到技术创新扩散进程，企业会自觉地加大对人力资本的投入，采取各种措施提高人力资本水平，以使自身能够最大限度地从技术创新扩散中获取收益。这种使企业从技术创新扩散中受益的人力资源流动以及企业努力提高人力资本水平以扩大其技术创新扩散收益的现象称为技术创新扩散的人力资本效应。 （4）链接效应描述的是采用技术创新的企业通过与产业链上下游企业联系而产生的技术创新扩散。链接效应包括企业与产业链上游的供应商等之间发生的后向联系和与产业链下游的销售商等之间发生的前向联系。企业采用技术创新后会对原材料和零部件等提出新的要求以适应其新产品的生产，企业会对其上游的供应商提供技术信息等以使上游供应商适应自身的发展，这时，上游供应商的生产工艺、管理水平和技术水平等都会有所改进。企业还会对其下游的分销商等提供新产品使用、技术人员培训等方面的技术帮助或技术指导，这些帮助可能会带来技术创新在下游企业的扩散。 4.技术创新扩散的经济效应 技术创新的扩散会影响经济社会的发展，而且这种影响是双向的，既有对经济发展起促进作用的正的影响，也有对经济发展起阻滞作用的负的影响②。 （1）技术创新扩散的正效应：技术创新扩散对经济社会的正效应是显而易见的， ①顾洁华．跨国公司在华技术扩散效应研究[D]．广州：暨南大学硕士学位论文，2006年 ②李卓．产业集聚下的技术扩散研究：基于中国高技术产业的分析[D]．济南：山东大学硕士学位论文，2008年 16
安徽财经大学硕士学位论文 技术创新及其扩散被很多经济学家看作是一个国家经济增长的源动力。技术创新及其扩散使得人类可以摆脱边际收益递减规律和马尔萨斯的悲观主义预言。技术创新扩散使得技术创新能够对经济社会产生影响，它使得整个社会的技术不断进步、社会生产力水平不断提高，也使人们在不断地享受技术创新带来的新产品。 （2）技术创新扩散的负效应：技术创新扩散会导致有更多的企业掌握创新技术并生产创新产品，创新产品生产企业数量的增加会引起生产创新产品的各种生产要素价格的上涨、企业间竞争的加剧以及企业利润的下降。企业利润是企业研发资金投入的重要来源，企业利润下降对企业进一步实施技术创新产生负面影响。技术创新扩散会导致一些企业对强势技术创新企业产生技术依赖，也就是说，一些企业会丧失对技术创新研发的积极性，而只是等待着接收其他企业的技术创新，这将对整个经济社会的技术进步产生负面影响。 17
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第三章 技术创新扩散的影响因素分析 第三章 技术创新扩散的影响因素分析 技术创新扩散是在技术创新扩散系统内进行的，因此，技术创新扩散要受到技术创新扩散系统各基本要素的影响，这些基本要素包括技术创新扩散对象、技术创新扩散源、技术创新扩散汇以及技术创新扩散的渠道及其环境。本文从技术创新扩散系统的各要素角度分析技术创新扩散的各影响因素对技术创新扩散的影响并认为影响技术创新扩散的因素主要包括：技术创新本身因素、扩散源因素、扩散汇因素以及扩散渠道和环境因素等。 技术创新扩散的影响因素 技扩扩扩术散散散创源汇渠新因因道本素 素 和身环因境素 因素 图3-1技术创新扩散的影响因素 第一节 技术创新本身因素对技术创新扩散的影响 在其他条件和环境一样的情况下，不同的技术创新，其扩散过程和结果可能会有不同。有的技术创新在很短时间内就得到了广泛的扩散，而有些技术创新在相当长的时间内并没有得到有效的扩散，这种差异是由技术创新的本身属性造成的。影响技术创新扩散的技术创新属性主要包括技术创新的相对优势性、相容性、复杂性、可试验性和可观察性等。 18
安徽财经大学硕士学位论文 影响技术创新扩散的技术创新属性 相相复可可对容杂试观优性 性 验察势性 性 性 图3-2影响技术创新扩散的技术创新属性 一、相对优势性：相对优势是一项技术创新与被它代替的老技术相比而具有的优势，一项技术创新的相对优势可以表现为经济利益上的成本降低或可获利性的增强，也可以表现在产品满意度的增加或社会福利的提高等非经济利益方面。技术创新的采用速度与技术创新的相对优势是正相关关系。需要指出的是，相对优势性不是指技术创新或新产品的实际情况，而是指采用者对技创新或新产品的认知程度，若一项技术创新没有被采用者认识，那么它便没有相对优势性 二、相容性：相容性是指一项技术创新与技术创新接受者的行为习惯、过去的经验以及当前的需求或信仰相符合的程度。技术创新的相容性也被称作适应性、协调性等。如果一项技术创新需要创新接受者在行为习惯、技术经验等方面做出改变，该项技术创新便很难被广泛采纳，如果一项技术创新与创新接受者的行为习惯、需求等相一致，并且创新接受者掌握的技术经验同该技术创新产品相匹配，则该项技术创新能够较容易地在潜在创新接受者之间扩散，也就是说一项技术创新的扩散速度与该项技术创新的相容性呈正比。 三、复杂性：技术创新的复杂性描述了一项技术创新被其潜在接受者理解并采用的困难程度。面对一项比较复杂的技术创新，潜在接受者需要更高水平的技术经验和更多的时间认识并学习它，当潜在接受者的技术经验达不到相应要求或需要较多时间去学习新的技术创新时，潜在接受者可能会推迟接受或拒绝接受该项技术创新。最可行的克服复杂性影响的措施就是进一步完善技术创新，使技术创新与潜在接受者的总体素质和技术能力相协调。微软公司推出的Windows视窗操作系统能够较有效的扩散与其简单友好的用户界面有着密切的关系。总之，技术创新的扩散与其复杂性是负相关的。 四、可试验性：可试验性描述了一项技术创新可以被试用的程度和范围。创新的可试验性对于早期的创新采用者来说非常重要，他们需要通过试用获取关于技术创新性能和功能方面的有效信息，这些信息可以增进潜在创新接受者对技术创新的了解以降低对技术创新认识的不确定性，技术创新扩散速度与其可试验性是正相关的。 19
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第三章 技术创新扩散的影响因素分析 五、可观察性：可观察性是一项技术创新被采用后其效果可以被潜在接受者观察或识别到的程度，技术创新的潜在使用者总是认为技术创新具有很大的不确定性，有些技术创新在采用后效果容易被识别或观察到，而有些技术创新的采用效果不容易被识别或观察到。技术创新扩散速度与其可观察性是正相关的，可观察性较强的技术创新，其扩散速度也就较快，技术创新所有者为了加速技术创新扩散往往会采取措施增强技术创新的可观察性。 第二节 技术创新扩散源因素对技术创新扩散的影响 扩散源的“输出行为”是技术创新扩散得以进行的必要条件和微观基础，扩散源在获得一项技术创新后会积极主动地采取各种措施使其得到扩散。技术创新扩散源为技术创新扩散系统提供物质、信息、人才等支持着技术创新扩散的进行。技术创新扩散源提供这些并不是出于他们的仁慈，而是因为他们对利益的追逐。只有技术创新得到了扩散，扩散源才会获得收益，技术创新不扩散，该项技术创新对扩散源便没有了任何意义。技术创新供给方的利益推动力是创新供给方推动技术创新扩散的内在动力，技术创新供给方的竞争压力是创新供给方推动技术创新扩散的外在动力，两种推动力共同作用，影响着技术创新的扩散。技术创新拥有者是否扩散其技术创新，在什么条件下以何种方式扩散其技术创新都是由利润最大化这一目标决定的。技术创新供给方的竞争压力分为技术产品周期压力和新技术替代压力。技术产品一般会经历创新者垄断新产品时期、其他企业模仿生产新产品时期和各企业产品在市场上竞争时期三个阶段。在第一阶段中，创新拥有者对技术创新及创新产品是绝对垄断的，此时创新供给方面对着竞争压力，技术创新拥有者为获取最大利润会以产品输出为主要方式扩散技术创新。在第二阶段中，通过产品输出进行技术创新扩散的收益率逐渐下降，其他企业也开始有了模仿生产新产品的能力，此时，企业会把产品输出转为直接投资以谋求技术创新扩散收益率的回升。在第三阶段中，企业直接投资收益率在开始下降，创新供给方所面临的产品竞争压力较大，企业开始以输出技术的方式进行技术创新扩散以获取最大利润。新技术替代是技术创新不断推出新技术、新产品并取代旧技术、旧产品的过程。在科技发展迅猛的今天，在新技术、新产品的循环周期有逐渐缩短的趋势下新技术替代压力显著增大，新技术替代压力的增大促进了技术创新的扩散。新技术替代意味着旧技术的无形损耗，面对潜在的新技术替代压力，为了减少无形损耗，技术创新拥有者会快速推动技术创新的扩散，新技术替代压力越大，则技术创新拥有者推动技术创新扩散的动力就越强，技术创新扩散也就越快。 20
安徽财经大学硕士学位论文 第三节 技术创新扩散汇因素对技术创新扩散的影响 影响技术创新扩散的技术创新扩散汇方面的因素主要有：企业资源、企业规模、企业文化以及企业经营状况等。 影响技术创新扩散的技术创新扩散汇因素 企企企企业业业业资规文经源 模 化 营 状况 图3-3影响技术创新扩散的技术创新扩散汇因素 一、企业资源对技术创新扩散的影响 在研究技术创新扩散问题时可以认为企业资源主要包括信息、人力、物力和资金等资源。企业接受一项技术创新的前提是企业必须要获得与该技术创新相关的信息，企业可以通过网络、电视、报刊等大众传播媒介或通过参加技术展览会、专业协会组织的技术交流活动等人际交流网络以及通过中介机构提供的咨询服务等多种途径获取技术创新信息。企业能否获取技术创新信息以及获取技术创新信息的早与晚都会影响企业采用技术创新的决策进而影响技术创新的扩散。企业在获取技术创新信息后会确认对创新的需要并评估采用创新后的预期效果进而做出采用决策。成功的采用一项技术创新需要一定的人力、物力等资源的投入作保障，企业是否有能力成功采用创新在客观上是由企业的资源状况决定的。企业家、研究人员、工程技术人员、生产人员、营销人员等人力资源会直接影响技术创新的扩散。如果说企业是技术创新扩散的主体，那么企业家则是技术创新扩散主体的核心，企业家的个人素质特别是管理水平直接影响着技术创新的扩散。研发人员和工程技术人员是企业接受并采用技术创新的关键，一定数量的高水平研发人员和工程技术人员是企业快速吸收技术创新的基础。企业的生产和营销人员是技术创新扩散的终端操作者，技术创新的扩散需要生产与营销工作者的支持，他们的工作使得技术创新扩散更好地实现。在采用技术创新的过程中，还需要企业投入一定的资金，创新技术的获取是需要资金的，缺乏必要的资金是目前我国企业采用技术创新的主要障碍，技术扩散汇拥有充足的资金有利于技术创新的扩散。 21
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第三章 技术创新扩散的影响因素分析 二、企业规模对技术创新扩散的影响 企业规模是对企业生产、经营等范围的划型。一方面，规模大的企业容易形成规范化的R&D集中，大企业一般拥有较多的R&D经费，其R&D资源比小规模企业丰富，这使得规模大的企业能够较快地吸收创新技术，其技术创新扩散也就较快，但另一方面，企业规模大导致的信息流通环节较多、经营管理不灵活等又会导致技术创新扩散的减慢。企业规模对技术创新扩散有显著的影响，但企业规模对不同的技术创新的扩散影响是不同的，一些技术含量高、专业性强的较复杂的技术创新或需要较多的R&D资源投入作保证才能接收的技术创新易于在规模较大的企业得到扩散，而技术含量低的不太复杂的技术创新或不要需太多的R&D资源投入就可以接收的技术创新易于在规模较小、经营管理较灵活的企业之间扩散。 三、企业文化对技术创新扩散的影响 企业文化所关注的主要是企业的经营理念、团队意识、学习风气等精神层面的因素，企业创新文化的塑造有利于企业创新活动的开展和技术创新扩散的顺利进行。企业积极提供接受创新技术所需的资金和人力等资源，制定有利于接受创新技术的制度和政策并正确面对可能的技术创新扩散失败，这些重视并鼓励技术创新扩散的经营理念将有力地促进技术创新扩散。企业采用技术创新的过程中既包括个人主义的冒险精神，也包括集体主义的合作精神。个人主义的冒险精神使个人在选择上有更大的自由，这是接受技术创新的过程中不可缺少的，但技术创新的成功采用也需要集体主义的合作精神，技术创新的成功扩散涉及到企业的多个部门和诸多方面，没有集体的合作，技术创新扩散的成功是不可想象的。技术创新扩散将会给企业带来新技术，新的技术创新的采用会使企业原有的状态改变，企业需要学习以适应新技术带来的变化，一个拥有良好学习风气的企业将有利于技术创新扩散的成功进行。 四、企业经营状况对技术创新扩散的影响 企业经营状况与技术创新扩散是相互作用、相互影响的，能否成功地参与技术创新扩散会对企业的经营状况产生影响，一般认为成功接收技术创新的企业会在市场竞争中获得优势地位，企业的经营状况也会更好。企业经营状况对技术创新扩散的影响有两种情况，一种情况是企业经营状况非常好，此时企业有能力投入更多的资源参与技术创新扩散，为了维持当前的经营状况或使经营状况更好，企业会主动参与技术创新扩散。另一种情况是企业经营状况较差，为了摆脱目前较差的经营状况，企业试图通过采用创新技术摆脱危机。企业经营状况所带来的危机感是企业寻求并采用技术创新的主要动力之一，可以用创新效用函数进一步分析企业经营危机压力对采用创新技术的影响。 22
安徽财经大学硕士学位论文 第四节 技术创新扩散渠道和环境因素对技术创新扩散的影响 一、技术创新扩散渠道对技术创新扩散的影响 技术创新扩散渠道是指技术创新扩散实现的途径和方式，技术创新不同，其扩散的途径和方式也会不同，同一技术创新，在不同的环境、不同时期，其扩散的途径和方式也有可能不同。引进设备、合作经营、技术转让、聘请技术专家、购买实验技术、合作研究等是技术创新扩散的主要渠道。通过不同渠道进行的技术创新扩散对技术创新扩散的影响也不相同，通过引进设备和合作经营达到的技术创新扩散一般比较容易实现，这种方式进行的技术创新扩散能够使扩散汇短期内获得生产能力的提高；通过技术转让和聘请技术专家进行的技术创新扩散能使扩散汇的技术能力获得提高，这种技术创新扩散方式也被认为是较高级别的扩散形态；通过购买实验技术和合作研究实现的技术创新扩散是更高级别的扩散形态，这种扩散能使扩散汇的创新能力增强，使扩散汇可能成为未来的技术领先者。 任何一个系统都是处于一定的环境之中，技术创新扩散系统也不例外。技术创新扩散所处的环境主要包括区域经济环境、政策环境和其他社会环境等，他们共同作用，影响着技术创新的扩散。 二、区域经济环境对技术创新扩散的影响 区域经济环境因市场结构不同、产业集聚程度差异和基础设施建设水平不同而对技术创新扩散产生不同影响。可以将市场结构按照竞争和垄断程度划分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种类型，企业在不同的市场结构下参与技术创新扩散的行为是不同的。处于完全竞争与完全垄断之间的企业技术创新扩散活动最活跃。在垄断竞争市场结构下，企业通过采用创新技术可以使自身在市场上具有更大的竞争优势，在这种市场结构下，各企业会争先采用创新技术从而推动技术创新的快速扩散；在寡头垄断市场结构下，试图进入的企业会努力参与技术创新扩散以寻找进入的机会，而寡头企业为了巩固已有的寡头垄断地位，扩大自己的市场份额也会积极参与技术创新扩散；完全竞争市场结构下，单个企业产品所占市场份额很小，企业采用创新技术存在一定的风险，企业可能无法收回采用创新技术所花费的成本，因此，企业技术创新扩散活动的积极性不高；垄断市场结构下，企业参与技术创新扩散行为与垄断的性质相关，资源性垄断企业和政府特许垄断企业参与技术创新的积极性较差，而技术性垄断企业采用创新技术的积极性较高。产业集群是关联企业在一定区域的集聚，产业集群程度较高的区域技术创新扩散速度较快。产业集群区域中完善的交易网络、技术网络和社会网络方便了技术创新信息的传播和相关技术人才的流动，也使得集群程度较高区域内企业能够更快更好地共享技术创新、降低企业采用技术创新的成本，从而加速了技术创新的扩散。技术创新扩散还要受区域基础设施建设水平的影响，良好的生活环境、便捷的交通、高速的通信网络等是技术创新扩散的基础，技术创新扩散需要伴随技术人才的流动，良好的生活环23
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第三章 技术创新扩散的影响因素分析 境能够激发技术人员的创新思维、能够激励企业家的创新精神，良好的生活环境对高技术人才具有较强的吸引力。要实现技术创新的扩散，企业需要在一定时间内生产并销售新产品并快速让新产品进入市场，完善的基础设施建设使物流、人才流、信息流的顺畅成为可能，而这些都是技术创新成功扩散必不可少的条件。此外，完善的基础设施建设还会使企业对未来发展充满信心，信心的增强也会使企业更积极地参与技术创新扩散。 三、政策环境对技术创新扩散的影响 近年来，我国相继推出了一系列促进技术创新扩散的措施，制定了一系列推动技术创新扩散的政策，这些政策的制定优化了技术创新扩散的政策环境，增强了技术创新扩散提供方和接收方参与扩散活动的积极性。为了促进技术创新在一定区域内的推广应用，各级政府会制定相关计划、法律法规、规章制度等，政府通过这些技术创新扩散政策直接或间接地影响着技术创新的扩散。政府会制定相关计划引导技术创新的扩散，例如，政府为了节约资源、保护环境等会制定计划限制和逐步淘汰一些落后技术，这类计划的制定引导企业采用更加节约资源和更加环保的技术从而促进了该类技术创新的扩散。政府还通过向企业提供财政资金支持、税收优惠和政府采购支持等促进技术创新的扩散。《中华人民共和国专利法》制定了技术创新扩散中专利方面的规定，它既维护了技术创新创造者的利益，又使得技术创新的合法扩散成为可能。《中华人民共和国技术合同法》的制定为技术创新交易的进行提供了良好的环境保障，促进了技术创新的扩散。 四、其他社会环境对技术创新扩散的影响 产、学、研结合构建了企业、高等院校和科研院所之间合作交流的平台，是企业、高等院校和科研院所结合的重要桥梁和纽带。产、学、研的结合，既可以充分有效的利用高等院校和科研院所的科研资源，又可以使企业在技术创新及其扩散方面得到辅助和支持。政府鼓励高校教师和科研人员参与企业技术研发和创新成果产业化工作、积极建设高等学校科技园区等促进产学研结合的政策都会促进技术创新的扩散。一个良好的技术流通的中介环境，也会影响技术创新扩散。在很多情况下，技术创新的供给方和接收方无法进行直接交流，这时就需要技术创新扩散中介的参与来推动技术创新的扩散。中介机构一方面与技术创新扩散源联系，搜集有关技术创新的信息；另一方面又与潜在技术创新接受者接触，了解他们对技术创新的需求，中介机构可以承担技术供给方与接收方之间的技术筛选和配对工作，这大大降低了技术创新扩散双方的扩散成本。中介渠道是否完善畅通会影响有关技术创新的信息和技术创新在供给方和采用方之间的有效传递。 24
安徽财经大学硕士学位论文 第四章 技术创新扩散效应评价模型构建 第一节 技术创新扩散效应评价指标体系构建的分析 有学者用专利引用量、R&D支出、技术交易合同数（金额）等通过建立计量经济模型估计技术创新扩散效应①②③。本文认为这种用单个指标评价技术创新扩散效应的做法是不合理的，单个指标对技术创新扩散效应评价难免会有片面性。技术创新扩散效应的评价应该通过多个指标并采用综合评价的方法来实现。也有学者用多个指标评价技术创新扩散效应。顾洁华（2006）在研究跨国公司在华技术扩散效应时选取外资份额、人力资本积累、劳动者素质、企业规模、国内研发投入和进口竞争等6个指标作为反映跨国公司直接投资的技术创新扩散效应指标④。张秀娟（2007）在研究提高我国利用外资的效率问题时构建了技术创新扩散效应的评价指标体系，该指标体系包括微观效率方面的扩散指标等三个二级指标和利润率等12个三级指标（见表6-1）⑤。 表4-1张秀娟构建的技术创新扩散效应评价指标体系 一级指标 二级指标 三级指标 产品平均成本 微观效率方面的扩散指标 利润率 国内企业聘用外企员工数 外资企业先进管理制度的采用率 技术创新扩散效应评估 外商投资企业分布的结构指标 指标 结构效率方面的扩散指标 跨国公司投资企业比重 技术密集型外商投资企业比重 全要素生产率 资本的边际效率 宏观效率方面的扩散指标 人才流动率 外企培训投入占销售额的比重 零部件国产率比重 刘景东（2010）选取了技术市场成交合同金额等6个具体指标构建技术创新扩散的溢出效应评价指标体系（见表6-2）⑥。 ①赵克杰，刘传哲．技术创新扩散效应测度研究[J]．工业技术经济，2012,3：53-58 ②刘璇，刘军．区域技术创新扩散强度与效应研究-以京津冀和长三角地区为例[J]．经济问题，2010,9： 113-116 ③沈正舜，何伟．技术创新扩散效应的实证检验[J]．统计与决策，2009，23：93-95 ④顾洁华．跨国公司在华技术扩散效应研究[D]．广州：暨南大学硕士学位论文，2006年 ⑤张秀娟．提高我国利用外资效率问题研究[D]．天津：天津财经大学硕士学位论文，2007年 ⑥刘景东．技术扩散的溢出效应与区域经济发展研究[D]．西安：西安理工大学硕士学位论文，2010年 25
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第四章 技术创新扩散效应评价模型构建 表4-2刘景东构建的技术创新扩散溢出效应评价指标体系 一级指标 二级指标 三级指标 限额以上批发和零售业商品销售 资本形式的技术溢出表现形式 总额 技术溢出全部金融机构各项贷款 效应 人员形式的技术溢出表现形式 在岗职工平均工资 就业人员中高中以上所占比例 文化形式的技术溢出表现形式 技术市场成交合同额 技术市场成交合同数 王江（2010）构建了产业技术创新扩散效应指标体系，并用该指标体系分析了中国汽车产业的技术创新扩散效应。该指标体系包括定量评价指标和定性评价指标两个二级指标，定量指标由产业规模、研发人员比例、研发经费比例、新产品开发强度、年申请专利数、新产品开发数、新产品销售收入比值、新产品市场占有率等8个三级指标构成，定性评价指标由创新战略、管理力度、创新机制等3个三级指标构成①（见表6-3）。 表4-3王江构建的技术创新扩散效应评价指标体系 一级指标 二级指标 三级指标 产业规模 研发人员比例 R&D经费 定量指标 新产品开发强度 技术创新扩散效应 年申请专利数 新产品开发数 新产品销售值 新产品市场占有率 创新战略 定性指标 管理力度 创新机制 顾洁华研究的是技术创新在国际间的扩散问题，因此，在她的指标体系中有外资份额、进口竞争等涉及对外经济的指标。张秀娟研究如何提高我国利用外资效率问题，因此从微观效率、结构效率和宏观效率三方面构建指标体系的二级指标。通过刘景东构建的指标体系可以看出，他认为技术创新的扩散是通过资本、人员和文化三种形式表现出来的。王江构建的指标体系涉及了定性指标，定性指标的衡量是比较困难的，本文将忽略对定性指标的考察。在考察技术创新扩散效应问题时应跳出就技术论技术的思维，技术创新扩散效应强调的是技术创新扩散的实际作用，这种作用不仅仅包括技术方面的溢出等，也包括体现在企业的技术进步，企业的创新能力提升和企业的人力资本进步等其 ①王江．产业技术扩散理论与实证研究[D]．长春：吉林大学博士学位论文，2010年 26
安徽财经大学硕士学位论文 他诸多方面。技术创新采用者的行为是技术创新扩散得以进行的微观基础，通过前文技术创新扩散过程分析可知，采用技术创新的企业的行为决定着技术创新的扩散，不同企业对技术创新的持续采用构成了技术创新扩散进程，一旦没有新的企业采用技术创新，技术创新扩散也就终止了。采用企业的行为是受技术创新本身因素、技术创新扩散源因素、采用企业方面因素以及技术创新扩散渠道和环境的综合作用影响的，技术创新扩散过程就是技术创新采用者在技术创新扩散各影响因素的作用和影响下做出相应行为决策的过程，这些行为决策决定了技术创新扩散过程中企业的投入与产出。因此，技术创新扩散效应可以理解为技术创新扩散区域内企业的投入效应和产出效应。本文将研究区域定为我国中部地区经济发展较快的安徽省，并构建新的技术创新扩散效应指标体系以安徽省汽车产业为例分析技术创新扩散效应问题。 第二节 指标体系构建与解释 根据以上分析，本文试图构建技术创新扩散效应评价指标体系，该体系的一级指标是技术创新扩散效应，该一级指标包括投入效应和产出效应两个二级指标。不同产业的技术创新扩散效应三级指标会有不同，本文将用汽车产业构建评价技术创新扩散效应的指标体系，并用该指标体系评价安徽省汽车产业技术创新扩散效应。 根据以上分析，本文构建汽车产业技术创新扩散效应评价指标如下： 表4-4：汽车产业技术创新扩散效应评价指标体系 指标一级指标 二级指标 代码 三级指标（单位） A1 研发人员增量（人） 投入效应 A2 研发投入资金增量（万元） A3 工程技术人员增量（人） 技术创新 A4 改装汽车总产值（万元） 扩散效应 A5 新产品产值（万元） A6 新产品产值增加值（万元） 产出效应 A7 从业人员平均工资增加值（万元） A8 工人人均产值增加值（万元） A9 单位产值所用能耗减少比重（%） 本文构建的汽车产业技术创新扩散效应评价指标体系所包含的指标比较多，而且有些指标之间还存在一定的相关关系，所以本文将采用因子分析方法，并结合多元统计分析方法，运用SPSS软件对数据进行相关处理。因子分析方法是寻找众多相关变量代表的一种方法，它找出的这些变量代表又称为因子，每一个因子都是原先变量的线性组合，用所得到的因子对技术创新扩散效应进行描述将会得到更加令人满意的结果。 27
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第五章 安徽省汽车产业技术创新扩散效应分析 第五章 安徽省汽车产业技术创新扩散效应分析 第一节 安徽省汽车产业技术创新扩散现状 自加入WTO以来，我国积极对汽车产业政策进行调整，完善汽车产业管理体制，进一步扩大了开放力度，为汽车产业发展创造了更加宽松的环境。与10年前相比，我国汽车产业的综合实力和技术水平都有了较大的提高，全国汽车骨干企业通过引进国外先进技术、消化吸收、自主攻关和联合开发等方式，开发了大量适应市场需要的产品，出现了具有自主知识产权的轿车产品，构成了门类齐全、品种繁多的汽车大市场。同时，由于居民收入提高、加入WTO后汽车价格持续下降和国家改善汽车消费环境等三大因素的推动，我国汽车产业出现了井喷式增长。目前，我国已经成为世界上公认的汽车大国。面对着市场的诱惑，以及中国优秀企业家的民族责任感，上世纪90年代后期，一批民族企业开始采取自主研发的方式进军汽车产业。1997年奇瑞公司成立；同年，浙江吉利开始进军汽车企业；2000年，荣成华泰汽车公司成立；2002年，华晨集团成立；2003年，比亚迪进军汽车业。从此，中国汽车市场开始有一批用于开拓创新的民族企业。之后，中国主要国有合资企业也拟定了创建自主品牌的日程计划。中国汽车产业开始由单纯的技术引进、合资合作逐步向自主创新的阶段过渡，目前，在自主创新领域，奇瑞、江淮、吉利、华晨、比亚迪等发展势头十分迅猛，安徽省汽车产业在技术创新及其扩散方面做的尤为出色。 截至2010年底，安徽省有汽车整车企业5家，专用汽车企业38家，规模以上汽车零部件及相关配套产品企业500多家。全省已经形成整车200万辆的生产能力，资产总额达1250亿元，从业人员数达万余人。2010年安徽省汽车工业企业完成工业总产、值亿元，同比增长%。安徽还拥有奇瑞、江淮等知名汽车品牌。目前，奇瑞国内营销网路已经基本形成，全国一级网络达500余家，连续10年位居中国自主品牌乘用车销量第一，连续8年位居中国乘用车出口第一。此外，奇瑞汽车在混合动力和新能源轿车研发及产业化方面在国内也具有一定的优势。截至2010年底，奇瑞在东欧、南美、中东、东南亚、非洲等地区的80多个国家拥有近千家销售服务商，并在海外建成投产10多家工厂，奇瑞汽车正在加速品牌国际化。2010年，江淮汽车成功实现了战略转型，核心业务和战略业务同时发展，销量、销售收入、利润等各项指标均达到历史最好水平。 安徽省具有一批熟悉制造工艺与具有一定技术能力的汽车产业工程技术人员。产业内信息和技术人才的大量集聚和流动，这不但能使新技术得意扩散，而且也会促进企业的进一步技术创新。因为人才流动随意性大，所以技术随人才流动而扩散的现象比较普遍。安徽省主要汽车生产城市都在引进工程技术人员，合肥和芜湖两市在这方面成效比较突出（具体见下图5-1）。 28
2010年-2011年安徽省六个汽车主要生产城市汽车产业工程技术人员增量（人）2500200015001000安徽财经大学硕士学位论文500 2010年-2011年安徽省六个主要汽车生产城市汽车产业研发资金增0量（万元）-500合肥芜湖蚌埠马鞍山滁州安庆400000系列12347127621243-89413300000 图5-1：2010年-2011年安徽省六个主要汽车生产城市汽车产业工程技术人员增量图 （数据资料来源：《《2010安徽汽车年鉴》和2011安徽汽车年鉴》） 汽车产业的发展需要有完整而强有2力的0工业经0济体0系和0科研0实力的支持。欧、美、日等汽车强国开发一款新的汽车产品往往需要数十亿美元的研发投入，并由大批量的全球市场分担研发费用和开发风险。对于我国的一些中小型汽车企业来说，要做到这一点是很困难的，但安徽省汽车产业在研发1方面还0是投0入了0大量0资金0和人员（见图5-2和图5-3）。 0-100000合肥芜湖蚌埠马鞍山滁州安庆系列13435283871314687231-28901925 图5-2：2010年-2011年安徽省六个主要汽车生产城市汽车产业研发资金增量 （数据资料来源：《2010安徽汽车年鉴》和《2011安徽汽车年鉴》） 29
2010年-2011年安徽省六个主要汽车生产城市汽车产业研发人员增量（人）3000250020001500安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究1000 第五章 安徽省汽车产业技术创新扩散效应分析 5000合肥芜湖蚌埠马鞍山滁州安庆系列127646742179826211 图5-3：2010年-2011年安徽省六个主要汽车生产城市汽车产业研发人员增量 （数据资料来源：《2010安徽汽车年鉴》和《2011安徽汽车年鉴》） 从以上三个图中可以看出，合肥在安徽省六个汽车主要生产城市中汽车产业工程技术人员的引进以及研发资金和研发人员上的投入是最多的，芜湖市在这及方面的投入次之，但其他几市投入明显低于合肥和芜湖。合肥作为安徽省的省会城市，其汽车产业在技术创新及其扩散方面的发展动力优势是非常明显的。芜湖市因为拥有奇瑞等走在技术创新及其扩散前列的大企业而在技术创新及其扩散方面并没有落后太多。其他几个地市在技术创新及其扩散方面明显已经落后了。 第二节 实证分析过程 1研究样本确定 本文选取合肥、芜湖、蚌埠、马鞍山、滁州、安庆六市作为研究对象，原因如下：安徽省汽车工业发展迅猛，2010年安徽省汽车产销量已升至全国第七位，安徽省十分重视创新推动战略并为此成立了合芜蚌自主创新实验区。2010年安徽省共有汽车工业企业640家，其中，合肥、芜湖、蚌埠、马鞍山、滁州、安庆、宣城七市共有汽车工业企业616家，七市汽车工业企业数占全省比例达96%，2010年安徽省汽车工业总产值（当年价）约为1569亿元，上述七市汽车工业总产值达1482亿元，七市汽车工业总产值占全省比例达%，七市聚集了全省大部分的汽车产业生产、研发等资源。宣城市汽车工业产值达84亿元，但2010年度各地市汽车工业企业年鉴报表报送情况异常，宣城市实有汽车工业企业17家，而实际报送企业达45家，报送率超过100%，合肥、芜湖、蚌埠、马鞍山、滁州、安庆等六市报送率大都在65%左右，因此本文不对宣城市进行分析。 2数据搜集与整理 根据《2011安徽汽车年鉴》和《2010安徽汽车年鉴》相关数据整理并进行相关计 30
安徽财经大学硕士学位论文 算可得以下数据： 表5-1：各三级指标取值 地区 A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 A9 合肥 2764 343528 2347 276324 3262594 2506688 芜湖 674 38713 1276 223997 1203757 195107 蚌埠 217 1468 212 130948 116895 51871 马鞍山 98 7231 43 384125 456298 187924 滁州 26 -2890 -89 125365 127493 47495 安庆 211 1925 413 560 264331 70845 以上数据涉及多个指标，且这些指标性质不相同，数据单位也有不同，性质不同的指标直接加总所得到的结果可能会没有什么意义，数据单位不同使得数据的可比性较差。为了解决以上问题，在进行数据分析之前需要对以上数据进行标准化处理，本文数据标准化采用SPSS分析中常用的Z-score标准化方法，这种方法是利用原始数据的均值和标准差进行数据标准化的，假定原始数据有i个变量，每个变量有j个取值，本文i=1,2…9，j=1,2…6，那么标准化之后的数据Xij=（Xij-Xj）/Sj(其中Xj为变量平均值，Sj为变量标准差)，标准化后的数据为： 表5-2：标准化的各三级指标取值 地区 ZA1 ZA2 ZA3 ZA4 ZA5 ZA6 ZA7 ZA8 ZA9 合肥 芜湖 蚌埠 马鞍山 滁州 安庆 3数据分析与因子确定 以上数据经过SPSS中KMO检验和Barlett检验，结果显示取样数据适合因子分析。因子分析的相应结果如下： 表5-3：解释的总方差表 初始特征值 提取平方和载入 旋转平方和载入 方差方差成份 合计 方差的 % 累积 % 合计 的 % 累积 % 合计 的 % 累积 % 1 2 3 4 5 100 6 -17 -16 100 7 -17 -16 100 8 -16 -15 100 9 -16 -15 100 31
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第五章 安徽省汽车产业技术创新扩散效应分析 图5-4：特征值碎石图 从解释的总方差表和碎石图中可以看出，特征值大于1的因子一共有3个，其中，因子1特征值为，方差贡献率为%，因子2特征值为，方差贡献率为%，因子3特征值为，方差贡献率为%，这三个因子累计方差贡献率达%。因此，原来的9个指标可以用着3个因子代替表示，且原来9个指标总信息的可以通过这三个因子体现出来。 4因子解释 图5-5：旋转空间中的成分图 32
安徽财经大学硕士学位论文 表5-4：旋转成份矩阵表 成份 三级指标 1 2 3 Zscore(A2) Zscore(A1) Zscore(A6) Zscore(A5) Zscore(A9) Zscore(A4) Zscore(A8) Zscore(A7) Zscore(A3) 由旋转空间中的成分图和旋转成分矩阵表可以看出，因子1与研发投入资金增量、 研发人员增量、新产品产值增加值、新产品产值、工程技术人员增量等5个指标相关性较大，和其他指标相关性较小。这5个指标中，研发投入资金增量、研发人员增量和工程技术人员增量体现出了地区产业技术创新扩散环境的进一步改善，新产品产值增加值和新产品产值体现了面对技术创新扩散，地区产业创新能力的增强。扩散环境的改善和创新能力的增强都是地区面对技术创新扩散时技术吸收能力提升的表现。因此，可以用因子1判断各地市汽车产业面对技术创新扩散时技术吸收能力的提升。数值较大的因子2意味着改装车总产值较高、工人人均产值增加值较高，这反映了地区面对技术创新扩散所获得的即时收益较高，数值较小的因子2则表示该地区面对技术创新扩散获得的收益较小。因子3只代表了%的信息，没有因子1和因子2（分别代表总体信息的%和%）代表性那么先显著。较高数值的因子3意味着单位产值能耗下降比重较大、工程技术人员增量较大等，这反映了该地区面对技术创新扩散为生产工艺改进所做的努力较多。 5确定因子得分函数 表5-5：成份得分系数矩阵表 成份 三级指标 1 2 3 Zscore(A1) Zscore(A2) Zscore(A3) Zscore(A4) Zscore(A5) Zscore(A6) Zscore(A7) Zscore(A8) Zscore(A9) 根据成分得分系数矩阵表，用字母Fi表示第i个因子，x1……x9表示那9个变量数据标准化后的取值，则因子得分函数为： 33
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第五章 安徽省汽车产业技术创新扩散效应分析 F1= ++……+ F2= +……+ F3=+…… 6计算各地市各因子得分及因子得分排名 表5-6：汽车产业技术创新扩散效应评价指标的因子得分 地区 F1 排名 F2 排名 F3 排名 合肥 1 2 2 芜湖 3 3 1 蚌埠 4 5 4 马鞍山 6 1 5 滁州 5 4 3 安庆 2 6 6 因子F1得分的高低反映了各市汽车产业面对技术创新扩散时技术吸收能力提升的多少，因子F2得分的高低反映了各市汽车产业面对技术创新扩散所获即时收益的多少，因子F3得分的高低反映了各市面对技术创新扩散为产品生产工艺改进所做努力的多少。 7确定各因子权重并得出6地区综合排名 令第i个因子的权重为Wi，i=1,2,=第i个因子方差贡献率/累计方差贡献率，根据解释的总方差表，结合上述公式，可以得到各因子的权重： W1= W2= W3= 表5-7：安徽省汽车产业技术创新扩散效应指标的因子权重 方差贡献率因子 （%） 权重 F1 F2 F3 根据算出的各地市各因子得分Fij（Fij为第j个城市的第i个因子，j=1,2,3,4,5，6，i=1,2,3）和各因子权重Wi，可得各地市汽车产业技术创新扩散效应综合评价值Vj=Wi*Fij（Vj为第j个城市的技术创新扩散效应综合评价值）。 表5-8：安徽省6市汽车产业技术创新扩散效应综合评价值及其排名 地区 评价值 排名 合肥 1 芜湖 2 蚌埠 4 马鞍山 3 滁州 5 安庆 6 表5-8列出了6市技术扩散创新效应综合评价值及其排名情况，评价值越高说明该市技术创新扩散效应越明显， 相应的排名也越高。 34
安徽财经大学硕士学位论文 第三节 结论 通过以上对安徽省汽车产业技术创新扩散效应评价指标体系进行因子分析得到了三个因子以及各因子得分函数，将安徽省六个汽车主要生产城市的数据分别代入各因子得分函数计算得到了六市各个因子的得分及排名并计算得到了各市技术创新扩散效应综合评价值及排名。利用各市各因子得分、排名以及各市技术创新扩散效应综合评价值及排名可以对安徽省六个汽车主要生产城市的技术创新扩散效应进行评价。 一、从各市因子F1得分及其排名角度分析 合肥市因子F1得分最高，安庆、芜湖、蚌埠、滁州、马鞍山五市因子F1得分分列二至六位。可以看出，其他5市因子F1得分与合肥市差距很大（合肥市因子F1得分在以上，而其他五市因子得分均为负值），但其他5市之间因子F1得分差距不大。因子F1得分的高低反映了各市汽车产业面对技术扩散时技术吸收能力提升的多少。以上结果说明，合肥市面对技术创新扩散时技术创新吸收能力提升较为明显，而其他5市技术吸收能力提升均较少。造成这种结果的主要原因是：与其他五市相比，合肥市在面对技术创新扩散时对研发人员、技术员工和研发资金等的投入较多，同时，合肥市也是六市中最注重新产品生产的，合肥市的这些举措都极大地推动了合肥市技术创新吸收能力的提升。 二、从各市因子F2得分及其排名角度分析 六市技术创新扩散即时收益因子F2得分明显分为3个梯度，马鞍山市因子F2得分最高，其他5市与其差距较大，合肥和芜湖两市因子F2得分处于第二梯度，滁州、蚌埠、安庆三市因子F2得分较低，三市因子F2得分同处于第三梯度。因子F2得分的高低反映了各市汽车产业面对技术创新扩散所获即时收益的多少。以上结果说明，马鞍山市从技术创新扩散中获得的即时收益最多，合肥和芜湖两市从技术创新扩散中获得的即时收益较少，滁州、蚌埠、安庆三市所获收益最少。 三、从各市因子F3得分及其排名角度分析 因子F3是对安徽省汽车产业技术创新扩散效应影响最小的因子。六市因子F3得分中，仅芜湖市的得分为正值，其他五市得分均为负值，芜湖市因子F3得分明显高于其他五市。因子F3得分的高低反映了各市面对技术扩散为产品生产工艺改进所做努力的多少。以上结果说明，面对技术创新扩散，芜湖市对产品生产工艺改进做了较多努力，而其他五市在这方面所做的努力较少。 35
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 第五章 安徽省汽车产业技术创新扩散效应分析 四、从技术创新扩散效应综合评价值及其排名情况分析 表5-8展示的安徽省6市汽车产业技术创新扩散效应综合评价值显示：六市汽车产业技术创新扩散综合评价值明显分为3个梯度，合肥市处于第一梯度，芜湖和马鞍山两市同处第二梯度，蚌埠、滁州、安庆三市处于第三梯度。以上结果说明，合肥市技术扩散效应最明显，芜湖和马鞍山两市次之，蚌埠、滁州、安庆三市技术扩散效应最不明显。 36
安徽财经大学硕士学位论文 第六章 政策建议 一、提高汽车产业技术吸收能力 由以上分析可以看出，技术吸收能力提升因子在技术创新扩散效应评价中所占权重高达63%。可见，技术吸收能力的提升是汽车产业企业实现技术创新扩散效应的最主要途径。马鞍山市技术吸收能力提升因子得分及排名最低，马鞍山市应考虑如何使企业比较顺利地真正接受技术创新。较高的研发水平是企业进一步再创新的基础。简单、盲目、重复地引进技术创新不是企业的最终目的，引进技术创新后的消化、吸收和再创新以及在此基础上形成技术水平发展上的良性循环才是企业的最终目的，只有这样，企业才能在竞争中取得优势地位。马鞍山市一方面要提高技术人员数量和质量，另一方面，又要加大研发经费投入，加强对企业研发资源的配置，使企业形成完备有效的技术创新体系以便企业形成技术发展上的良性循环。芜湖市技术创新吸收能力也不高，这主要是由于芜湖市汽车企业研发人员增量以及工程技术人员增量均较少，芜湖市汽车企业必须采取措施培养、引进并留住人才。加大员工培训投入、建立完善的员工培训机制等以为企业积蓄人才作保证；通过适当提高物质待遇、实行人才租赁、技术入股等方式引进人才；适度提高员工工资及福利待遇以增加其对企业的归属感，给予技术员工一定的特殊待遇等以便留住人才。 二、扩大汽车产业技术创新扩散即时收益 即时收益因子在技术创新扩散效应评价中所占权重为%，技术创新扩散即时收益水平是影响安徽省汽车产业技术创新扩散效应的重要因素之一。安徽省汽车产业具有总体规模大、企业数量多、企业分布散等特点，汽车产业并没有形成完整的产业集群，汽车产业的研发和技术集合优势也没有体现出来。要扩大安徽省汽车产业技术创新扩散即时收益，必须实现安徽省汽车产业的充分合作，整合各类汽产业技术资源，建设一个技术共享平台。无论是整车企业之间还是整车企业与零部件生产企业之间都应广泛交流技术信息、优势互补、加强合作以取得技术创新的迅速扩散和产业内企业的共同获利。 三、加速汽车产业技术创新，推动产品生产工艺改进 要利用安徽省拥有的丰富汽车产业科技资源优势加快技术研发和技术创新。合肥工业大学机械与汽车工程学院、安徽工程大学机械与汽车工程学院、安徽汽车职业技术学院等高校拥有大量汽车研发人员和技术人员；奇瑞汽车公司拥有以芜湖的汽车工程研究和研发总院为核心，以北京、上海以及海外的意大利、日本和澳大利亚的研究分院为支撑的整车和关键零部件的开发、试制、试验等较为完整的产品研发体系；江淮汽车公司拥有国家级企业技术研发中心、意大利都灵和日本东京的海外研发设计中心等。整合这些高校、科研机构和企业的科技研发资源，积极组织企业与高校开展多形式、多层次的37
安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 参考文献 产学研合作，努力形成产业技术研发优势以加快技术创新及其扩散的步伐。 技术落后企业通过参与技术创新扩散可以快速赶上技术领先企业，企业必须加大投入以使自身最大程度地参与技术创新扩散并在此基础上实现对技术的积累和再创新。汽车产业的技术发展具有高度的连续性，汽车产业的技术进步在现实中表现出了一定的累计性和渐进性，因此，安徽省各汽车主要生产企业应注重对日常生产经验的积累。人力资本水平也是影响技术创新的重要因素，安徽省各汽车主要生产企业还应进一步健全人才引进制度、完善教育和培训体系以提高人力资本水平。技术创新以及生产工艺改进的实现需要较多的资金投入，企业应拓宽资金来源渠道，通过企业自有资金投入、申请国家补贴、银行信贷等多种途径提高汽车企业研发投入。 四、改善技术创新扩散环境，提升汽车产业技术创新扩散整体效应 技术创新扩散所处的环境主要包括区域经济环境、政策环境和其他社会环境等。市场的竞争压力是技术创新扩散的主要推动力之一，保持市场的竞争性对于技术创新扩散尤为重要。注重对市场结构的调节，保证有效的竞争体系；建立健全法律体制，确保企业处于一个比较公平的法律框架之下的竞争环境。通过完善企业融资平台、发展产权交易市场和技术交易市场等为汽车企业营造一个良好的区域经济环境是汽车产业技术创新扩散顺利进行的前提。产业集群为企业参与技术创新扩散提供了更多的可能，通过建立汽车工业工业园区、 高新区、科技园区等方式构建汽车产业集群以促进技术创新的扩散。 政府的支持与参与是技术创新扩散顺利进行的必要条件，为促进技术创新的扩散，政府应在技术创新扩散过程中扮演更加积极的角色。技术创新扩散过程中，技术创新信息的交流与传播起着关键的作用，政府可以建立汽车产业技术创新信息平台以使企业及时获得技术创新信息，此外，政府还应积极参与并组织各类技术交流会议。各种技术协会、技术创新中心、技术培训中心等技术创新扩散中介机构是技术创新扩散的助推器，他们的存在加速了技术信息和技术商品的流通，使得技术贸易能够更加顺利地进行。必须充分发挥中介组织在技术创新扩散中的作用。中介组织不仅要为企业开展技术创新提供技术、政策等方面的咨询帮助，还可以为企业参与技术创新扩散提供资金援助、人员培训等其他方面的帮助。但是，当前许多企业对中介组织没有充分的信任，这严重影响了中介组织在技术创新扩散中作用的发挥。中介机构必须明确并履行职业规范、提高自身工作水平、端正服务态度。大力开展产学研合作，通过产学研结合推动企业技术人才的培养并加速技术创新成果的转化。 38
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安徽省汽车产业技术创新扩散效应研究 致谢 致谢 当论文最终完成之时，我内心百感交集。两年半的硕士研究生生涯即将画上一个句号，论文虽有瑕疵，却是用心之作。 最要感谢的是我的导师张会恒教授，感谢张老师在我人生最重要的阶段对我的教导和关心；感谢张老师在我论文选题、论文写作、就业以及平时生活中的帮助和关怀。导师严谨的治学态度、敏锐观察和分析问题的能力以及写作的大家风范将是我以后人生道路上不断学习的目标标准。我也要感谢安徽财经大学国民经济学硕士点的各位老师，感谢各位老师对我论文开题、写作、送审以及平时学习和生活中的关心。 最后还要感谢我的父母，感谢父母对我的爱与支持，父母的爱是我勇往直前的最大动力。 赵凯 2012年10月于安徽财经大学龙湖西校区 42
