苣是企业技术创新投入的
06年 1月，胡锦涛同志在第四届全国科技大
表重要讲话，提出了我国建设创新型国家的总
是：到2020年，使我国的自主创新能力显著
斗技促进经济社会发展和保障国家安全的能力
强，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增
得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，
新型国家行列，为全面建设小康社会提供强有
。 胡锦涛强调：“建设创新型国家，核心就
强自主创新能力作为发展科学技术的战略基
f{中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨
就是把增强自主创新能力作为调整产业结
增长方式的中心环节，建设资源节约型、环
型社会，推动国民经济又快又好发展；就是把
主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化建设
面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人
有利于自主创新的体制机制，大力推进理论
度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特
主义伟大事业。”
口文 ／刘志海 曾 丽
技术创新这一概念最早源于美籍奥地利经济学家
约瑟夫 ·阿罗斯 ·熊彼特 1912年出版的 《经济发展
理论》一书中的“创新理论”。按照熊彼特的观点，“创
新”指一种生产要素和生产条件的一种重新组合，并
引入生产体系使其技术体系发生变革，以获得企业家
利润或潜在的超额利润的过程。根据熊彼特的界定，
创新是对现存生产要素组合进行 “创造性的破坏”，
并在此基础上 “实现了新组合”。在熊彼特看来，“创
新”不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把发明
的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。
具体来说，创新包括五个方面的内容：第一，引入新
的产品或提供产品的新质量 (产品创新)；第二，采
用新的生产方法 (工艺创新)；第三，开辟新的市场
(市场创新)；第四，获得新的供给来源 (资源创新)；
第五，实行新的组织形式 (管理创新)。与技术直接
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关于技术创新的代表性定义一览表
代表人物 观 点
索罗 提出技术创新两条件：新思想来源和以后阶段的实现发展
曼斯菲尔德 一项发明，当他被首次应用时，可称之为技术创新
美国国会图书馆 是一个从新产 品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程
斯通曼 首次将科学发明或研究成果进行开发，最后通过销售并创造利润的过程
纽尔塞 纽尔塞 技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事情
经济合作与发展组织(OECD) 新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化
是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提
中共中央、国务院
供新的服务，占据市场并实现市场价值
是企业家抓住市场的潜在盈利机会， 以获取商业利益为 目标，重新组织生产条件和要
素，建立起交通更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推 出新 的产品、新
傅家骥
的工艺方法、市场、获得新的原材料或半成品的供给来源或建立企业的新的组织，它
是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程
是一个从思想的产 生、到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列的活动，也
柳卸林
是知识的创造、转换和应用的过程，其实质是新技术的产生和应用。
相关的创新即开发新产品和采用新技术是熊彼特新思
想的主要 内容 。
技术创新的概念也已经提出近百年的时间，国
内外学者对技术创新的研究也己进行多年，但对于
技术创新的定义，不同学派有着不同的解释，下面
是国内外几种代表性的定义，如表：
由以上不同学者对技术创新的不同定义，可以看
出，对于技术创新，虽然不同学者有不同的观点，但
在一些特点上还是相同的，像首创性、商业化、盈利
性等等，所以，我们可以给出企业技术创新的定义：
企业技术创新是一种以企业为主体，以市场为导向，
以技术先进性为基础，以提高经济效益为目标，运用
先进性的科技成果进行技术开发、创新，并且使它能
够商品化的一个完整过程。
从技术创新的实质看，不论是早期的创新理论阐
述，还是近一个世纪来世界范围内的技术创新实践，
都表明这是一种基于技术创新成果形成市场竞争力的
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经济活动。既然是经济活动，而不是学术活动，其
主体就不是科研院所和高等院校，而是市场的竞争
主 体一 一 企业 。
企业作为市场竞争的主体最接近市场，市场中的
各种需求无时无刻不刺激企业对技术需求的渴望。企
业一旦确定通过满足技术需求来满足市场需求时，就
必须获得所需技术。一般来说，企业获得技术的方法
有三种，一是通过企业的自主创新来满足技术需求，
二是通过各种合作创新、开发研究来满足技术需求，
三是通过技术引进来满足技术需求。无论通过怎样形
式来满足企业的技术需求，企业都会将获得的技术通
过企业的一系列活动转变为生产力，最终实现技术的
产业化和商业化，为企业创造出经济效益。所以，企
业既是技术创新的最
初源头，也是技术创
新的最终归宿，如果
没有企业对技术创新
成果应用和产业化、
商业 化 的一 系列活
动，技术创新就毫无
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意 义 。
目前，从严格意义上而言，我国技术创新主体
处于空位状态，政府从计划经济的创新主体退下来
之后，企业并未成为技术创新的主体，主要表现在
以下 方 面 ：
1、企业缺乏自主创新的意识和信心
中国科协主席周光召说：“现在科技界的自信
心不足，这将妨碍我们 自主创新。比如，当提出
一 个新的想法时，就会问外国有没有，如果外国没
有，我们为什么要做，这明显说明没有信心。”数
学大师陈省身说过：“一般中国人觉得我们不如外
国人，所以我要把这个心理改过来。”
2004年中国经济普查统计表明，规模以上的工
业仅有 I 1．9％的企业进行科技活动，企业研发支出
占销售收入的0．56％；其中大中型企业中也仅有 38．
4％的企业进行科技活动，企业研发支出占销售收入
的0．71％。2004年我国仅有 I．1％的
工业企业获得 了专利授权，其中仅
有0．I7％的工业企业获得了发明专利
授权；发明专利超过 100件的企业仅
有3家，其中只有 I家超过 500件。
而美国2004年本国专利授权量超过
1O0件的 I8I家，其中超过 500件以
上的2 7家，超过 1 000件以上的 I 3
家，位居首位的 I B M公司当年获得美国专利授权
3 2 7 7件 。
2、企业的创新能力不足
国家统计局统计数据表明，2005年我国国有企
业亏损额达到 1026亿元，同比增长 56．7％，增幅
同比上升 49．1个百分点。亏损额接近 I998年巨亏
时的水平，是历史上第二个亏损高峰，亏损额增幅
则创下了近 I6年来新高。2005年我国国有及国有
控股企业销售收入同比增长 20．5％，销售成本同比
则增长了22．8％，销售成本增幅高于销售收入增幅
2．3个百分点。由于能源、原材料价格上涨过猛，
多数下游行业的企业都受到了成本上升过快的巨大压
力。在 39大类行业中，有 29个行业销售成本增幅
高于销售收入增幅，半数行业利润率下降，特别是
汽车、化工、电子等规模较大的行业利润率明显下
降，对整个国有及国有控股企业利润产生了较大负
面影响。近几年钢铁 、电解铝 、铁合金、焦炭、
电石、汽车、铜冶炼、水泥和玻璃等行业投资的
过快增长导致产能集中释放，供给超过需求，致使
产品价格下降、营运成本上升。去年国有钢铁行业
利润同比下降9．I％，为六年来首次下降，亏损企
业亏损额同比上升 2．9倍；铁合金行业利润下降
94％；焦炭行业利润下降7 7％；水泥行业利润下降
68％；汽车行业利润下降 40％；80％的独立电解铝企
业亏损。据 《建材行业发展报告2006》统计表明，
2005年，我国重点浮法玻璃企业累计完成销售收入
302．44亿元，同比增长 I2．64％，相对销售总量增
长 I 7．27％低 5个百分点；实现利润
8．79亿元，同比下降68．22％。也就
是说，相对销售总量的增长，行业
的利润空间减少了85．5％。
有人将企业利润下降甚至亏损归
罪于技术创新不足，试想，一个亏
损的企业拿什么去搞技术创新，它们
或许是 “心有余而力不足 ”，甚至
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庄其 “心 ”也没有，因为这些企业的主要精力是
如何筹措资金来发工资。没有财力来做支撑，没有
隋力来谋划，技术创新从何谈起呢?它们只是在恶
眭轨道上维系生计。
然而，企业终归是技术创新的主体，目前关键
问题是如何培育和完善。
如何培育企业技术创新主体的局面呢?笔者认
勾，首要问题是解决好企业技术创新投入主体的定位
司题 。
有资料表明，美国在上个世纪60年代政府与企
研发投入之比为65／35，70年代为55／43；法国
；0年代为59／4i，70～80年代为55／39；澳大利亚
0年代为77．6／i9．7；韩国l960年为97／3，i970
F为7i／29，l980年为 64／36。而在 2O03年美国
10为3i．5／63，欧盟为33／55，日本为 i9．6／75，
韦国为2 6／7 4。所以一些研究技术创新的专家认
勺，在工业化初期和中期，政府和企业在全社会的
开发投入中，政府应 占主导地位；而在工业化后
另，随着企业实力和抵御市场风险能力的提高，研
之投入应逐步过渡到以企业为主。
在来看我国的情况，政府与企业的研发投入之
匕i995年为50／50；2003年为30／70，2004年为
8．8／6i．2。从2003年的数据可以看出，我国企业
寸社会的研发投入超过美国，而政府的投入不仅低
美国，更低于欧盟。这与我国目前所处的工业化
期的现状明显不符。
所以笔者认为，各级政府尤其中央政府为切实
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把企业培育成自主创新的主
体 ，在 目前甚至较长的一
个时期 内，对企业技术创
新投入方面不应只起主导作
用 ，而要起到 主体作用 ，
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加大对重点行业和企业的科技投入，形成政府出
钱，企业出成果的创新格局。从操作层面上讲，首
先要解决好创新主体与创新投资主体的关系，明确
它们在创新体系中作用，笔者认为它们相辅相成，
既是统一体，又是两个不同方面，一个是创新的物
化活动主体，一个是创新的资金投向活动的主体。
其次是政府要加大对企业技术需求的引导和论证，
要确定技术投入取向，要把钱用在刀刃上，要重点
扶持那些有影响力、有持续发展能力和有潜在竞争
力的企业。第三是企业不能坐享其成，守株待兔，
要打造技术创新的 “金刚钻”工程，有了金刚钻，
方揽瓷器活，切实加大技术创新体系平台建设。
总之，时不我待，要实现胡锦涛总书记提出的我
国建设创新型国家的总体目标，就必须作好政府与企
业的互动，通过政府的技术创新资金扶持，尽快过渡
到以企业为主要投入的企业创新体系。■
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