3 建设工程投标
工程招投标与合同管理（第2版）
目 录
3 建设工程投标
建设工程投标程序与内容
1
建设工程投标策略
2
建设工程投标报价
3
建设工程投标文件的编制与送标
4
建设工程投标报价实例
5
3 建设工程投标
投标前期工作、建设工程投标文件编制注意事项、投标文件的送达
掌握建设工程投标文件的编制
建设工程投标报价计算的依据、建设工程投标报价的原则、工作程序、确定方法
掌握建设工程投标报价的方法
建设工程投标决策的准备工作、投标业务招揽、选择投标对象的策略、建设工程投标报价的策略
掌握建设工程投标策略
建设工程投标的概念、程序、投标工作内容
投标书的内容
掌握建设工程投标的概念、程序
知识要点
能力目标
建设工程投标程序与内容
建设工程投标程序与内容
建设工程投标，指投标人（或承包人）根据所掌握的信息，按照招标人的要求，参与投标竞争，以获得建设工程承包权的法律活动。
建设工程投标行为实质上是参与建筑市场竞争的行为，是众多投标人综合实力的较量，投标人通过竞争取得建设工程承包权。
建设工程投标的概念
建设工程投标程序与内容
建设工程投标一般要经过以下几个步骤(如图所示)：
（1）投标人了解招标信息，申请投标。
（2）接受招标人的资质审查。
（3）购买招标文件及有关技术资料。
（4）参加现场踏勘，并对有关疑问提出质询。
（5）编制投标书及报价。
（6）参加开标会议。
（7）接受中标通知书，与招标人签订合同。
建设工程投标的程序
建设工程投标程序与内容
图 建设工程施工投标流程图
建筑企业实施投标行为，一般要完成以下工作：
（1）填写资格预审表；
（2）通过资格预审后，购买招标文件；
（3）组建投标班子；
（4）选择咨询机构或委托代理人；
（5）进行标前调查、现场考察；
（6）参加招标答疑会；
建设工程投标工作的内容
建设工程投标程序与内容
（7）分析招标文件，核对工程量，编制施工组织设计方案；
（8）确定投标策略、利润方针，计算投标价格；
（9）编制投标书中的其他文件；
（10）办理投标保函；
（11）投递投标书；
（12）参与开标；
（13）中标后签订合同。
上述工作可归纳为投标决策、投标准备、投标报价、签约等几个阶段。
建设工程投标程序与内容
投标人应当按照招标文件的规定编制投标文件。投标文件应当载明下列事项：
（1）投标函；
（2）投标人资格、资信证明文件；
（3）授权委托书；
（4）投标项目方案及说明；
（5）投标价格；
（6）投标保证金或者其他形式的担保；
（7）招标文件要求具备的其他内容；
（8）辅助中标文件，如设计修改建议、优惠条件承诺等。
建设工程投标书的内容
建设工程投标程序与内容
建设工程投标报价是投标人给投标工程制定的卖出价格，是投标企业的竞争价格，它反映了建筑企业的经营管理水平，体现了企业产品的个别价值。报价受价值规律的影响，在编制时企业要根据市场的竞争情况，在施工图预算的基础上浮动。投标报价的高低直接影响企业能否中标。报价过高，投标企业不能中标；报价过低，又影响企业的利润甚至亏损。建设工程投标价格是由工程成本、风险费、预期利润和税金组成。其中风险费为预防不可预见因素引起价格变动而增设的费用项目。在施工中如发生风险费，则计入相应的成本项目；如果没有发生，则归入企业利润，或按双方约定的合同条款，由双方共享。
建设工程投标程序与内容
投标报价的具体工作如下：
（1）核实工程量
建设工程投标书的编制过程中，投标人对招标文件应认真分析研究，全面掌握投标人须知，熟悉招标文件中要求采用的技术标准、规范、合同条件、计量支付、建设工期等。还必须对工程量清单中的工程量进行计算校核。如有错误或遗漏，应及时通知招标人。工程量是整个投标报价工作的基本依据之一，必须认真对待。各种材料的用量、单价对报价有直接的影响，所以对市场材料价格的调查也非常重要。
建设工程投标程序与内容
（2）如要使报价的确定合理准确，不重不漏，还应考虑以下几个费用问题：
① 充分考虑人工、材料、机械台班等价格变动因素，特别是材料市场动态，还应计列各种不可预见的费用等。
② 工程保险费用，一般由业主承担，应在招标文件的工程量清单总则中单列；承包人的装备和材料到场后的保险费用，一般由承包人自行承担，应分摊到有关分项工程单价中去。
③ 编制标书所需费用，如现场考察、资料情报收集、编制标书、公关等费用。
建设工程投标程序与内容
④ 各种保证金的费用，如投标保函、履约保函、预付款保函等。办理保证金手续费占保证金的4‰～6‰，银行一般要求承包商有足够的现款存在账户上（且不计利息），所以应考虑利息损失。
⑤ 因其他有关要求而增加的费用，如：赶工期增加的费用；工程受通车或临时用地等条件限制而增加的费用；业主可能提供的材料设备单价、数量及其损耗、短途运输费用、装卸车费用、二次搬运费用、仓库保管费用等。
建设工程投标程序与内容
（3）编制施工组织设计或施工方案
施工组织设计的编制内容以满足招标文件中的要求为准，通常应包含如下内容：
①施工方案和施工方法，以及施工总体平面布置图和主要工序的工艺框图；
②分项工程施工进度计划（可用规定的横道图、斜线图、网络图等表示）；
③与施工进度计划相适应的工、料、机配备数量及进场计划；
④施工进度计划相应的用款计划；
⑤施工总体布置图及当地材料供应地点、开采料场；
建设工程投标程序与内容
⑥冬雨季施工计划及措施；
⑦工地施工组织机构图；
⑧土方工程调配图；
⑨临时工程及临时设施的（初步）设计图；
⑩质量、安全、环境保护措施和方法，以及质量保证体系框图和主要工序的质量控制要点；
11 其他。
建设工程投标程序与内容
建设工程投标策略
建设工程投标策略
建设工程投标策略是指建筑企业在投标中采取的对策和各项决策工作。投标策略可以从两方面考虑，一是从企业的角度看，为实现企业经营目标，对投标工程的选择；二是从某一具体的工程出发，对工程项目的具体投标策略，如标价、工期、施工方案等方面的策略。
建设工程投标策略的含义
建设工程投标策略
收集投标信息
建设工程投标竞争中，信息十分重要。没有全面、准确、可靠的信息，很难保证决策的正确性，甚至导致投标竞争的失败。投标人必须广泛调查研究，通过各种渠道收集与投标工作有关的各种信息。收集信息的渠道主要有：各类咨询机构；行业协会；有关刊物；招标广告；各级建设管理部门；建设单位及其主管部门；建设银行（或有关投资银行）；设计单位；建筑企业主管部门；咨询公司、监理公司等各类技术开发公司；老客户；与国际大承包商建立广泛联系；利用有形建筑交易市场的信息；通过社会人士介绍等。
建设工程投标策略
对收集到的信息应有下列针对性的分析：
(1)建筑市场的状况。
(2)社会环境。
(3)自然环境。
(4)经济环境。
(5)竞争环境。
(6)报价资料。
(7)建设单位的信誉。
建设工程投标策略
建设工程投标业务招揽
建设工程投标业务招揽指建筑企业通过正常业务渠道，为开辟企业经营业务来源所做的调查、宣传、社交等活动。市场竞争激烈，企业不应坐等任务，而应积极采取行动，广揽业务，树立企业形象，创建企业品牌，提高社会知名度。
建设工程投标策略
招揽建设工程投标业务的主要途径有：
（1）广告宣传
（3）通过协会刊物刊登企业名录。
（2）公共关系
（4）与有关咨询公司签订合同，通过它们介绍寻找业务。
（6）私人联系
（5）招标广告
（7）有形建筑市场。
建设工程投标策略
选择投标对象的策略
（1）定性分析法
建筑企业在分析招标信息的基础上，发现了投标对象，但不一定每一个工程都去投标，应选择一些有把握的工程项目。选择投标对象，一般考虑以下因素：
① 企业的经营能力。
② 企业的经营需要。
③ 中标的可能性。
④ 工程条件。
⑤ 时间要求。
建设工程投标策略
（2）定量分析法
① 综合评分法。
【例】某企业拟对一项招标工程进行定量分析，以确定是否参加投标。表
② 期望值法。
【例】某企业拟在A、B、C三个工程中选择一项投标，各种资料见表所示，试决策应选哪个项目投标？
③ 线性规划法。
【例】某企业在同一时期有八项工程可以投标，其中有五项民用建筑，三项工业建筑。各类工程的预期利润，主要实物工程量及企业的能力见表。试决策在企业的能力范围内，民用建筑、工业建筑各选择多少项投标，企业可获最大利润。
建设工程投标策略
7．00
合计
0
1．00
——
——
——
0
——
——
5
——
——
5
10
——
10
——
——
1、经营能力
2、经营需要
3、中标可能性
4、工程条件
5、时间要求
差（0分）
一般（5分）
好（10分）
得分
评 分
权数
评价因素
表 评 标 评 价 表
建设工程投标策略
20
25
30
A
B
C
失标（）
中标（）
期望值
（万元）
未来状态下的收益值（万元）
工程名称
表 期望值计算表
建设工程投标策略
108
—
企业能力
25
50
80
每项民用建筑
每项工业建筑
抹灰面积
（千立方米）
混凝土工程量
（千立方米）
砌砖量
（千立方米）
预期利润
（千元）
项目
表 投标工程指标及企业能力
建设工程投标策略
建设工程投标报价的策略
（1）定性分析法
报价的最终目的有两个，一是提高中标的可能性，二是中标后企业能获得盈利。
① 扩大标价法
这是一种常用的报价方法，它除了按已知的正常条件编制标价外，对工程中变化大或没有把握的分部分项工程，采用扩大单价或增加风险费的方法来减少中标后的风险，保证企业盈利。但这种报价方法，往往因标价过高而不易中标。
建设工程投标策略
② 开口升级报价法
这种报价方法将投标看成与发包方协商的开始，力图先以低价中标，在谈判合同时再与发包方协商，将标价升至合理的水平。具体做法是：首先分析招标文件，找出不明确的或疑难问题，投标中对这些项目报出最低价并在标书中加以注解，使竞争对手无法与自己竞争而中标，获得与发包方协商的机会。然后在谈判合同时根据工程实际条件和标书中的注解说明，通过协商适当提升价格。
建设工程投标策略
③ 多方案报价法
这种报价方法是在标书中报多个标价。其中一个按原招标文件的条件报；另一些则对招标文件进行合理的修改，在修改的基础上报出价格。例如，在标书中说明，只要修改了招标文件中某一个不合理的设计，标价就可降低多少。用这种方法来吸引发包方，只要修改意见有道理，发包方就会采纳，从而使采用多方案报价法的投标单位在竞争中处于有利地位，扩大了中标机会。这种方法适合于招标文件的条款不明确或不合理的情况，投标企业通过多方案报价，既可提高中标机会，又可减少风险。
建设工程投标策略
④ 亏本报价法
有的时候为了占领市场，投标单位可采取压低标价的方法，不惜亏本，占领市场。但这种方法容易引起市场混乱，所以在我国招标投标中，多数地区对标价都规定了浮动范围，实质上是在一定程度上限制了这种方法的使用。
建设工程投标策略
⑤ 服务报价法
这种报价方法和前面介绍的几种不同，它不改变标价，而是扩大服务范围，以取得发包方的信任，争取中标。例如，扩大供料范围，延长保修时间，提高质量等级等。
建设工程投标策略
⑥ 不平衡报价法
不平衡报价法指工程项目投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个项目的报价，在不提高总价、不影响中标时，又能提前收取更多的工程进度款，在结算时得到理想的经济效益。常见的不平衡报价法如表所示。
建设工程投标策略
单价适中
有假定的工程量
单价高
没有工程量
报单价的项目
8
单价较大幅度降低
工程量小的项目
单价小幅度降低
工程量大的项目
议标时业主要求压低单价
7
单价低
材料费
单价高
人工费和机械费
单价组成分析表
6
单价低
单价项目
单价高
固定包干价格项目
单价和包干混合制项目
5
单价低
自己承包的可能性低
单价高
自己承包的可能性高
暂定工程
4
单价低
减少工程量
单价高
增加工程量
报价图纸不明
3
单价低
减少
单价高
增加
工程估算不准确
2
单价低
晚
单价高
早
资金收入的时间
1
不平衡结果
变动趋势
信息类型
序号
表 常见不平衡报价法
（2）定量分析法
① 成本定价法
依据量本利的关系，当企业目标利润决定后，按工程应负担的固定成本、变动成本、工程量、税金，即可计算出标价。
标价=固定成本+变动成本率×工程量+税金+目标利润
② 竞争定价法
根据竞争对手和本企业历史上标价的情况，确定出最有利的报价以战胜对手。
建设工程投标策略
【例】某企业准备在一项工程上投标，根据掌握的资料，对手在该类工程上的标价和本企业的估价存在一定比值关系，各种比值出现的频数见表所示。
概率
70
2
7
18
21
12
7
2
1
频数
合计
P/A
表 报 价 比 值 频 数 概 率 统 计表
注：概率取小数点后两位。
表中 P—竞争对手在同一类工程上的标价；
A—本企业对同一类工程的估价（部分工程可能未投标，只是一个估价）。
建设工程投标策略
9
086
低于对手标价的概率
报价方案（G/A）
表 企业报价方案低于对手标价的概率
建设工程投标策略
×（-1）A=
×（-1）A=
×（-1）A=
×（-1）A=
×（-1）A=
×（-1）A=
×（-1）A=
×（-1）A=
×（-1）A=0
A
A
A
A
A
A
A
A
预期利润
中标概率
报价方案
表 报价方案预期利润计算
建设工程投标策略
建设工程投标报价
建设工程投标报价
建设工程投标报价计算的主要依据有：
（1）招标文件；
（2）施工组织设计；
（3）发包人的招标倾向、招标会议记录；
（4）风险管理规则；
（5）市场价格信息（物资及分包询价资料）；
（6）政府的法律、法规及制度；
（7）企业定额；
（8）竞争态势预测；
（9）预期利润。
建设工程投标报价计算的依据
建设工程投标报价
建设工程投标报价时，可参照下述原则确定报价策略：
（1）按招标要求的计价方式确定报价内容及各细目的计算深度；
（2）按经济责任确定报价的费用内容；
（3）充分利用调查资料和市场行情资料；
（4）依据施工组织设计确定的基本条件；
（5）投标报价计算方法应简明适用。
建设工程投标报价的原则
建设工程投标报价
（1）投标环境、工程项目调查。
（2）制定投标策略。
（3）复核工程量清单。
（4）编制施工组织设计。
（5）确定联营分包，询价，计算分项工程直接费。
（6）分摊项目费用，编制单价分析表。
（7）计算投标基础价。
（8）获胜分析、盈亏分析。
（9）提出备选投标报价方案。
（10）决定投标报价方案。
建设工程投标报价的工作程序
建设工程投标报价
建设工程投标价与标底的确定方法相似，主要有三种方法。
（1）按编制工程概预算的方法确定投标价
（2）按工程量清单报价编制投标价的方法
（3）按总值浮动率编制投标报价的方法
建设工程投标价的确定方法
建设工程投标报价
建设工程投标文件的编制与送标
建设工程投标文件的编制与送标
（1）招标信息跟踪
公开招标的项目所占比例很小，而邀请招标项目在发布信息时，业主已经完成了考察及选择投标单位的工作。投标单位应建立严密、广泛的信息网，搜集招标信息。有时投标人从工程立项甚至从项目可行性研究阶段就开始跟踪，并结合自身的技术优势和经验向业主提供合理的建议，从而取得业主信任。
投标报价前期工作
建设工程投标文件的编制与送标
（2）报名并参加投标资格审查
投标人获得招标信息后，应及时报名，向招标人表明愿意参加投标，以便获得资格审查的机会。
资格审查的主要内容是：注册证明和技术等级，主要施工经历，技术力量简介，施工机械设备简介，正在施工的工程项目，资金及财务状况。若跨区域投标，投标人还必须提前取得招标项目所在地工商行政管理部门和建设行政主管部门签发的营业执照、施工许可证，有的地区还要求取得投标许可证。
建设工程投标文件的编制与送标
（3）研究招标文件
① 组织投标机构。
② 研究招标文件的要求。
③ 研究评标办法。
分析评标办法和授予合同标准，据以采取投标策略。我国常用的评标和授予合同标准有两种方式，即综合评议法和经评审的最低报价法。综合评议法又分为定性和定量两种。
④ 研究合同协议书、通用条款和专用条款。
建设工程投标文件的编制与送标
（4）调查投标环境
① 勘察施工现场。从以下几点了解对费用和时间的影响：现场形状和性质，包括地表下的条件；水文和气候条件；工程施工及竣工修补缺陷所需的工作和材料的范围和性质；进入现场的手段，施工需要的食宿条件等。
建设工程投标文件的编制与送标
② 调查环境。投标人不仅要了解施工现场，还应了解工程项目所在地的政治形势、经济形势、法律法规、风俗习惯、自然条件、生产和生活条件等。
③ 调查发包人和竞争对手。首先，调查项目资金来源的可靠性，避免风险。其次，调查项目开工手续齐备性，避免免费为其估价。第三，是否有明显的授标倾向，避免陪标。第四。调查竞争对手的数量、同类工程的经验、其他优势、惯用的投标策略等。通过调查，采取相应对策，提高中标可能性。
建设工程投标文件的编制与送标
（5）参加标前参议，提出疑问
对招标文件中存在的问题向招标人提出，招标人将以书面形式回答。提出疑问时应注意方式方法，特别要注意不能引起招标人反感。对招标文件中出现的对承包人有利的矛盾或漏洞，可不提请澄清，否则失去中标后索赔的机会。
建设工程投标文件的编制与送标
（1）编制投标文件
投标文件，即投标须知中规定的投标人必须提交的全部文件，一般包括投标函、施工组织设计或施工方案、投标保证金、招标文件要求提供的其他材料。
投标报价工作
建设工程投标文件的编制与送标
① 施工组织设计。施工组织设计是评标时考虑的主要因素之一。施工组织设计主要考虑施工方法、施工机械设备、施工进度、劳动力的素质和数量、质量保证措施和安全防护措施等。施工组织设计不仅关系到工期，而且对工程成本和报价有密切关系。在施工组织设计中应进行风险管理规划，以防范风险。施工组织设计应包括以下基本内容：项目组织机构，施工方案，现场平面布置，总进度计划和分部分项工程进度计划，主要施工工艺，施工技术组织措施，主要施工机械配置，劳动力配备，主要材料安排，大宗材料和机械设备的运输方式，施工用水用电的标准，临时设施的设置等。
建设工程投标文件的编制与送标
② 物资询价。招标文件中指明的特殊物资应通过询价作采购方案比较。材料和设备在工程造价中常常占50%以上，报价时应谨慎对待材料和设备供应。建筑材料价格波动很大，应调查了解和分析近年建材价格变动趋势，决定采用近年平均单价或当期单价时，应考虑物价上涨因素，降低价格波动导致的损失。
建设工程投标文件的编制与送标
③ 分包询价。总承包商会把部分专业工程分包给专业承包商。分包价格的高低直接影响总承包商的报价，而且招标文件亦会要求投标人将拟选定的分包商资质和资历等作为投标文件的内容。分包商的信誉、价格要求直接影响投标人中标的可能性。
建设工程投标文件的编制与送标
④ 估算初步报价。报价是投标的核心，它不仅影响能否中标，也是中标后盈亏的决定因素之一。初步报价是将分部分项单价与工程量逐一相乘加总，再加上与合同义务相对应的开办费而得。工程造价的计算方法有两种：
第一种，按施工图预算的方法计算。其计算依据、计算程序、计算方法与标底的计算相同。
第二种，按竞争价格计算。它是按企业的预计（实际）成本，加利润、税金确定工程造价。此法要求企业自行确定单位工程估价表和取费的费种、费率，以及利润率，然后按施工图预算的方法计算工程造价。此法的价格不再由国家有关部门规定，而是企业按实际情况编制出的竞争价格。
建设工程投标文件的编制与送标
（2）报价分析决策
① 分析报价。初步报价提出后，应对其进行多方面分析，探讨初步报价的合理性、竞争性、盈利性和风险性，作出最终报价决策。分析时可从静态分析和动态分析两方面进行。
建设工程投标文件的编制与送标
② 响应招标文件要求，分析招标文件隐藏机会。投标人不得变更招标文件。但招标文件中提供的图纸和规范往往是初步概念性的文件，以此为基础投标，中标后发包人会提供详细的图纸和规范。这样，概念性文件和详细文件之间会有许多变化、补充，价格也会调整。有经验的投标人为便于对投标书公平评价，会严格按招标人要求编制投标书，对招标文件中隐藏的巨大风险不会正面变更或要求减少条件，而是利用详细说明、附加解释等谨慎地附加某些条件。
建设工程投标文件的编制与送标
③ 替代方案。有些业主欢迎投标人在按招标文件要求之外根据其经验制定科学合理的替代方案，再编制一份投标书。如果替代方案能以较低的价格达到同样的效果，业主可能会选择这个投标人承包。但一定注意：提交了替代方案报价，也必须提交按招标文件要求编制的报价，否则将被视为无效标书。
建设工程投标文件的编制与送标
（3）投标人价格风险防范
① 投标人价格风险防范程序：
第一，收集项目资料，进行风险分析，决定是否投标；
第二，实地考察，继续收集资料，分析风险，编制资格预审文件；
第三，办理投标保函，获取招标文件；
第四，研究招标文件，参加答疑会，澄清问题，作出风险管理规划，确定投标策略，提交投标文件；
第五，中标后进行合同谈判，为防风险，力争签订的合同有利于降低风险损失；
第六，加强合同管理，做好索赔工作；
第七，做好竣工结算，及时收回全部工程款。
建设工程投标文件的编制与送标
② 建立风险管理体系。
③ 编制和利用风险管理规划。
④ 充分利用《合同示范文本》防范价格风险。
建设工程投标文件的编制与送标
（1）编制建设工程投标文件必须使用招标人提供的投标文件表格式。
投标人填写投标文件表格时，凡要求填写的空格，必须填写，否则视为放弃意见。实质性内容未填写，如工期、质量、价格未填，将作为无效标书处置。
（2）编制投标文件正本一份，副本按招标文件要求份数编制，并注明“投标文件正本”、“投标文件副本”；当正本与副本出现不一致时，以正本为准。
（3）投标文件正本、副本应按招标文件要求打印或书写。
编制建设工程投标文件的注意事项
建设工程投标文件的编制与送标
（4）投标文件应由投标方的法定代表人签字盖章，并加盖法人印章。
（5）投标文件应反复校核，确保无误。
按招标人要求修改的错误，应由投标文件原签字人签字并加盖印章证明。
（6）投标文件应保密。
（7）投标人应按规定密封、送达标书。
建设工程投标文件的编制与送标
投标文件编制完成，经核对无误，由投标人的法定代表人签字密封，派专人在投标截止日前送到招标人指定地点，并取得收讫证明。
招标人在规定的投标截止日期前，在递送标书后，可用书面形式向招标人递交补充、修改或撤回其投标文件的通知。在投标截止日后撤回投标文件，投标保证金不能退还。
送达投标文件
建设工程投标文件的编制与送标
建设工程投标报价实例
建设工程投标报价实例
“某集团有限公司对某大学第四教学大楼的投标资料”详见教材92页至110页。
建设工程投标报价实例
武汉理工大学出版社发行部
地 址：武汉市武昌珞狮路122号
邮 编：430070
电 话：027-87394412 87383695
传 真：027-87397097
工程招投标与合同管理（第2版）
