2011年6月社会科学家Jun.,2011 (第6期，总第170期)SOCIAL SCIENTIST (,General ) [管理学与企业发展】人力资本与制度供给武鑫(浙江大学公共管理学院，浙江杭州310027)摘要:文章认为制度供给是制度产品生产的过程，受到制度性资源的稀缺性约束。制度性人力资本作为制度生产的投入妥素之一，对最终形成的制度种类和有效性有着重要影响。文中给出了制度性人力资本的内涵和结构特征，并阐述了在制度变迁中制度性人力资本所发挥的功能，以此对中国的渐进式经济转型提供了一个解释。文章最后讨论了当前增加制度性人力资本投资的必妥性和可行途径。关键词:制度性人力资本;制度供给;制度变迁;中国改革中图分类号:B262; 文献标识码:A文章编号:1∞2-3240(2011)06-0111-04随着新制度经济学的兴起，制度作为人类行为约现象提供一个新的思路。束条件之一被摆到了一个非常重要的位置。经济学家对经济增长的解释越来越倾向于"制度影响行为、行一、制度的供给为影响经济绩效"这样一个思路。最有代表性的是道格拉斯.诺斯在上世纪70年代初提出制度创新是长期制度作为社会需要的稀缺的人工产品，也有投入经济成长的主因，有效率的组织才是长期经济成长的产出、成本收益、需求供给等问题。其中制度的供给就关键等观点。诺斯认为技术创新、规模经济、教育、资是一个生产制度的过程。人类社会之所以要投人资源本积累和知识进展等并不是经济增长的原因，其实是来生产制度，主要是因为制度作为协调人们之间行为经济增长本身。而引起经济增长的真正原因是制度的的规则能够体现经济价值。这个经济价值就在于降低变迁。随后的很多研究也表明制度对人行为的影响确了交易成本和提高了社会产出。现实中的资源几乎都实是显著的。中国近三十年的经济制度改革的成就确是稀缺的，就连以往被认为取之不尽、用之不竭的水实验证了这个结论。但是我们在强调制度重要的同和空气，在环境污染日益严重的今天也不得不采取措时，应该看到有些现象如果只用制度的维度是难以解施限制使用。对于人而言，除了外在的自然资源稀缺释清楚的。比如同样是市场经济国家，印度和美国的的约束外，还要受到自身的智商、性格、能力以及知识经济差距显而易见，甚至还不如向市场制度转轨中的积累等内在约束。人们在外在和内在约束下去争取实中国;同样是转轨经济，俄罗斯被普遍认为市场制度现自己的目标时，无论是利己还是利他，都会产生种改革比较彻底，而中国在市场建设方面应该说是问题种矛盾，比如逆向选择、道德风险问题，比如寻租问重重，但是中国却创造了"经济奇迹而俄国陷人经题，甚至是人类历史上不断上演的战争悲剧。为了避济衰退长达十年之久;甚至在我国同一个经济体内，免这些因稀缺而起的代价，把人的行为导向生产性努同样的制度约束下，东西部各省份的经济增长也是天力，社会需要一套有效的行为规则来协调和约束人们壤之别。希克斯曾经强调"资本同质性假设是资本理的行为。理论与现实都充分说明，制度和资源禀赋、技论的灾难"。人力资本理论已经从人力资本异质性的术及偏好一样，是我们必须考虑的一个重要因素。角度对行为和绩效做出了新的解释。本文将在制度分在特定的历史阶段和社会中，制度的供给并不一析的框架里，引人制度性人力资本概念，为解释上述定能够满足制度需求，从而出现制度失衡的状态。制收稿日期:2011-04-15基金项目:本文为教育部人文社会科学研究青年基金项目(项目批准号:1O YJC790290)和浙江省教育厅科研项目(项目批准号:Y2∞907249)的阶段性成果作者简介:武鑫(1979斗，浙江财经学院讲师，浙江大学公共管理学院博士生，研究方向:制度金融学。111
度供时的实时制出黯进附斯…的带那切吵班为时性吵吃叫了可姐…成一印带窄中黯皆给向刷诸叮黯她制舰较度制如叮争扭度盟在立就方叮和脂程国行如…与拮角叫修附。度阴如度…加质时诺产因阳品的据时有多…山密量脚度托报黠作均公识中比跟摆共黠改生产…收变辄里出郭明影叮完山较多需机路扭就狭是的叮川力供器并近路…刷叫配付会制皿捏姑比讨平效刷…黯叫竞时制资且盟地品行附呵给醋全何制比捕甜识加如讨在呵时帐存居制耐够多黯生，町供棚黯盟微越可材盟内累国但黯革，网测捏…的其经时择一产盟副力时史很时人品中即市会的家…盟即束不政市…一有系出①…律旺部以腊大产中…前梅机选描文…如盟引能一识常品问黯接源常美了…丝的照方识主行历十…产体性明约性济主不t自集此生?起国行的法度产另于产资在铁各七同度质的要为m酣睡纽带辑也程且阻碍吵PE改晤时机州附驾照价MMH叫贮即时酬的阿盟叫小山M
生的增长动力，所以很少国家采用或打算采用这种制释放结果，就使得现代市场体系变成了马克思和华勒度。二是社会科学规范性的逻辑结论。像马克思和列宁斯坦所见的那种其"核心活动是一种永不停滞的成长对社会主义和共产主义的描述，是社会主义国家进行和不断的资本积累"或者是晗耶克所说的"人类合作制度设计时重要的制度知识资源。知识的消化和积累的扩展秩序"。因此制度性人力资本中应该包含知识、具有过程性，制度性知识结构相对更加复杂和密集，变能力和精神动力三个要素。具有强大精神动力的制度化需要的时间更长。另外知识积累具有递延性，原有的性人力资本是"活性"的人力资本，在其推动下才会充知识结构会影响新知识的选择和学习，因此制度性结分发挥知识和能力去争取达到制度目标。这样的制度构的改变不可能是瞬时的，而且会有路径依赖。性人力资本的价值才是巨大的。制度性人力资本的能力结构包括制度创新能力和制度适应能力。从博弈的角度看，人类社会复杂结三、制度茹f9:t的制度性人力资本约束构至少包含双重博弈:一类是为博弈者划定行为空间和支付函数，另一类是博弈者在既定制度下的理性行制度变迁是制度供给和制度需求不断匹配的过为。前者是关于制度的博弈，后者是行为博弈。制度创程。从制度供给角度来看，也是不断生产新制度的过新能力反映了进行制度博弈的能力，即改变所处博弈程。对于一个社会而言，制度变迁往往是制度系统的的游戏规则的能力。而制度适应能力指在既定的制度演化，因为社会中现行的各种具体制度互相之间有着下最优化自己的行为选择，主要是利用制度规则的模有强有弱的联系，共同组成了一个层级系统。其中有糊和不完备，寻找对自己最优的行为策略。制度创新一些是最基本的制度，其他制度则由衍生而来，可以能力中又可细分为制度设计、制度选择和制度实施能称为派生制度。宪法和立法制度等是整个制度系统的力。制度设计能力指制度生产者通过对知识结构的处基石。再往上一层的是一国选择的基本经济体制，比理提出具体的制度安排和实施方案。这种能力主要表如说是计划经济还是市场经济。同样是市场经济，很现在三个方面:一是在评价制度设计理论的逻辑推理多国家的制度内容也不一样，比如说福利市场经济、进行理论设计;二是凭借在已有制度下的切身体验进有管理的市场经济和社会主义市场经济等。在此基础行模范借鉴;三是通过小范围的不断制度试错修正得上是各个子市场的具体制度，尤其是要素市场的制度到可行的制度方案。制度选择能力指针对同一制度需安排:土地制度、金融市场制度、劳动力市场的法律法求，在多个制度供给方中进行竞争并获得优势，制度规等。处在同一层面的还有财政制度、货币制度等。比产品被最终选择的能力。由于制度安排也是利益的分较微观层面的是企业组织形式、合约制度安排等。所配，不同的制度供给会带来不同的利益格局，制度选谓制度变迁从制度系统的角度来看，可以是系统中局择能力的分布就格外重要。所以在很多情况下，制度部制度的改变，也可能是整体一次性变革。制度系统选择能力较强的制度需求方在利益驱动下也会参与的共时整体变迁，对制度性人力资本要求太高，不仅制度生产，成为制度生产者之一。制度产品不仅仅是要求大量制度性知识瞬时更新，还要得到制度创新能简单的规则表述，其背后必然要有一套奖励和处罚机力和适应能力及时支持，成功概率极小，社会动荡在制。制度实施能力可以保证奖励处罚机制有效运行，所难免。清末的戊戌变法和俄罗斯的"休克疗法"失败使制度真正称为人们的行为约束。的原因之一就在于无法克服制度性人力资本的约束。制度性人力资本中还包含了精神动力，它在制度可以青定的是并不是所有派生制度都是由基本制度供给中尤为重要。因为一般的经济行为都可以理解为绝对决定的。也就是说可以在保持基本制度不变的同在各种约束下求最大化(无论是利己还是利他同样成时，采取局部的、渐变的制度变迁。这样一个比较缓慢立)。而制度性行为的"求最大化"往往就是要改变制的变革使制度性人力资本存量、知识结构和能力结构度约束本身，所以要求有强大的精神动力的人才可以逐渐达到目标制度的要求，也给精神动力留下了一个完成。其实无论是制度变迁，还是技术进步、资本积释放的空间。中国采取渐进式的经济转型的合理性就累、教育乃至经济增长，其背后都是人追求财富的精在于利用了渐进式改革的长期性和先易后难、逐个攻神动力的释放结果。在亚当·斯密眼里，这种推动人们破的策略，使人力资本知识结构和能力结构在转型中不断进行企业内部与市场和社会分工的最终动力，来自人类所天生的喜好交易的本性;在马克思那里，被解实现了逐步更新，在"潜移默化"中实现包括制度性人释为资本家对"不断的积累的资本"无限制的追求;在力资本在内的全社会人力资本存量的提高。熊彼特那里，这种经济增长的动力源被归结为"企业我国三十年改革开放的成功是上述观点的一个家"的追求事业成功和争取出类拔萃的那种非物质追有力证据。由于对市场经济的理解需要一个过程，并求的"创新精神"在凯恩斯那里，则被理解为熊彼特式不能短时间内就形成对经济整体制度的认同。再加上"企业家"扩张企业的那种"动物精神气在马科斯.韦伯我国在建国后由于种种原因处于对外隔绝状态，意识的话语中，则成了"人为了他的生意而存在，而不是为形态上的障碍也使得市场经济的理论与经验常常不了人的存在而经营生意"这句名言。这种精神动力的被接受。同时，改革前多年的内外动荡限制了专门人113
才的培养，平均教育水平过低，缺乏大规模执行改革制度向更基本的制度演进，比如2∞1年加入世贸组方案的必要人才。改革初期基本上没有真正既掌握市织后整个法律体系的调整，地方公务员选举制度的创场经济运行理论又具有实践能力的人才。而当时随着新还有宪法中对私人产权的保护等。可以说中国的经济进入谷底，社会各界对改变现状达成了一致和坚"经济奇迹"就是制度变革带来经济绩效、经济绩效剌定的共识，局部的改革几乎是帕累托改进。这就构成激制度性人力资本积累、制度性人力资本推动制度变了当时改革转型的强大精神动力。因此渐进式改革是革这样一个良性互动发展的结果。当时经济转型各种路径中与制度性人力资本匹配的必然选择。采取渐进式改革最大的好处在于改革可在四、如何投资制度性人力资本阻力较小，易于推进。我国以市场经济为取向的改革是从农户联产承包制开始的，原因在于作为传统的农增加对制度性人力资本的投资，可以提高制度的业大国，对于农业生产制度的人力资本积累相对于其有效供给，使制度系统得到优化，从而降低交易成本他产业有着相当的基础。因此，选择农业作为市场化和改善激励机构;在适宜的制度环境中，其他经济资取向改革的突破口。正是基于人力资本要求相对较低源发挥更大的潜力并保持增长的动力。这种经济发展的考虑。通过对农民多种产权改革，比如赋予土地使的观点在传统经济理论中并没有出现过。按照原有理用权、种植决策权、部分放开农产品市场和农产品价论，一个欠发达国家经济增长的关键是靠物质资本的格等，结束了集体经济对生产力的束缚，农户生产积技人。但是二战以后经过半个多世纪的实践发现，多极性得以提高。从1978年开始，经过十多年的发展，数经济落后的国家并没有因此而走出贫困的泥潭。现在农村形成了一定的物质资本积累和人力资本积累，在越来越多国家意识到人力资本的重要性，加大基础更重要的是形成了具有一定经营意识和能力的制度教育和职业培训的投入。但是这些技资并不是总能带性人才:农民企业家;终于形成了支撑市场的知识、能来持续的经济增长。根据本文的讨论，资本的投入对力、精神结构的人力资本，从而产生了发展乡镇企业一国经济发展非常重要，而其中人力资本，尤其是制所需的人力资本存量和结构。至此，乡镇企业的发展度性人力资本的技资尤为重要。这不仅可以解释过去才有了坚实的适应市场经济发展需求的人力资本基三十年经济发展的成功，也是对我国未来经济发展是础，才使得大量人口从原先以农耕等产业形态转移到一个很好的启示。种种迹象表明，我国经济走到了一第二、第三产业。到了20世纪90年代初，随着对外开个转折关头[1]。流动性过剩、人民币升值、要素价格上放的不断深入，我国经济学界与国外的交流日益频繁涨等等表明现象的背后，有一个深刻的制度原因，那与深入。社会科学界的交流其实是制度性人力资本知就是已有的派生制度的改革加上依靠良好的外部环识与信息不断引进的重要渠道。相当数量的中国社会境，这样对应的经济潜力已经发挥到了极致。或者说科学家，尤其是经济学家开始逐步精通西方社会经济是在将基础度较低、制度性人力资本要求也较低制度理论，并能用于政策分析、教学研究。在人们广泛学习改革后，进一步的发展需要将改革深化，即向基础度了解西方市场经济理论和实践的过程中，整个社会的较高的制度前进。下一步的改革方向将是要素市场改制度性人力资本知识存量不断提升，制度性能力也得革和制度性基础设施的完善。这必然对制度性人力资到了应用和提高，从而大大节省了市场经济运行的交本有更高的要求。通过以下几个途径增加对制度性人易成本。中国当时以及最近提出的一系列经济政策就力资本的技资是可以考虑的:首先是繁荣社会科学研是根据国际惯例制定的，而这些国际惯例就是市场经究，各种社会思想总是在竞争中去满足特定历史阶段济发达国家多年的经验总结与理论提炼。这种理论的的社会需要。减少对其的控制，真正做到百花齐放。社借鉴只能是在人力资本知识、能力结构等逐渐更新、会科学研究水平的上升不仅能提高吸收外部知识的不断完善过程中实现，并以不断供给市场经济所要求能力，也能提高创造性解决社会重大制度问题的能的专业性人力资本为基础。另外与之相适应的制度也力。其次通过针对性的教育培训。这里的教育除了包需要不断完善，如经营者选择机制、人力资本激励约括一般的基础教育和高等教育以外，特别强调的是涉束机制、弹性雇佣机制等。因此，人力资本存量的增及公众事务的教育培训，比如公共管理学院。因为随加、结构的更新以及制度的规范进一步促进了渐进式经济转型的过程。局部渐进的制度变迁成功的标志就着公共性更强的制度改革摆上日程，必须有严格的学是经济绩效的大幅提高吨而经济增长进一步加强了制理支持和具有较强制度性能力的实务性人才来实施。度性人力资本中的精神动力，使制度改革向深入发最后是发挥地方性的创造力，在大量的竞争性制度生展。进入新世纪以来，中国的改革已经从末端的派生产中积累制度性知识和通过实践提高制度性能力。参考文献:[1] 姚允固，盛乐.转折关头的中国经济日].经济学动态，2006，(8).[责任编校:蒋民胜]114
