破坏性技术变革下
企业战略转型时机研究
• 吴永林杜蜀萍纪雪洪(北方工业大学经济管理学院北京 100144 )
• 中图分类号 F270 文献标识码 A
内窑摘要:重大技术变革给企业的发
展带来巨大挑战，企业需要做出相应
战略调整才能适应新的发展形势。本
文在破坏性创新和技术生命周期的相
关理论基础上，从行业发展层面构建
出企业战略转型时机模型，企业在技
术发展与应用过程中，应当根据自身
资源优势和特点选择合适的战略转型
时机。
关键词:破坏性技术变革 战略转型
时机
研究背景和理论基础
随着社会在技术创新上投入不断增
加，各个行业的技术进步速度不断加快，
技术变革频繁的环境下企业的生存面临更
大挑战。行业技术范式变化会导致整个市
场结构发生变动，甚至可能是整个行业
的"洗牌已有研究表明众多在位主导
企业面对此种情况往往错失发展良机。
在对这种现象的研究中，破坏性创新理
论最具有创造性和影响力，该理论创始
人Clayton Christensen通过对饭盘驱动
业、挖掘机制造业、钢铁制造业、计算机
和打印机工业、膜岛素工业和电气汽车
工业等十几个产业分析研究，认为破坏
性技术是导致主导企业失败的主要因素，
其研究着重预测和识别破坏性技术的问
题，对企业如何应对破坏性技术变革问
题，从新建独立组织或部门发展新技术
有所研究。其后研究者针对破坏性技术
变革从多个角度进行了大量研究，如从
技术战略角度{赵振元、银路、成红，
2004; 薛红志，张玉利， 2007; )、市场
战略角度( Thomond 等， 2003; 吕荣胜、
拓晓瑞， 2008 )、组织结构战略角度
(Tushman , O'Reilly , 1996; 张洪石、陈
劲， 2005; 耿剑锋、杜龙政、王宇， 2008 )
等等。现有文献对技术变革下的企业战略
转型的时机问题关注较少，最早关于战略
转型时机的研究是 Cooper ， Schendel
( 1976 )，他比较了多个行业中企业在技
术威胁下在不同时期进入新领域的绩效表
现差异 Schmidt和 Druehl ( 2008 )在研
究破坏性技术什么时候具有破坏性的问题
时，涉及到企业战略时机判断问题，却没
有提出具体解决方案;薛宏志和张玉利
(2007 )则研究了企业应分阶段进行技术
投资激励、提升技术能力和发展互补性资
产，逐渐将技术商业化以适应技术变革。
姜黎辉等 (2009 )的研究则根据技术和产
品的扩散速度判断企业何时发展新技术。
对破坏性技术的管理需要从公司战略
层面考虑(徐河军， 2003 )，需要对企业经
营模式从组织形式和结构上进行根本性的
调整变革。战略转型必须是企业的业务发
展重心、经营模式和组织结构上的战略性
调整。企业战略转型时机将选择决定转型
的成败，转型过早可能面临高昂的研发支
出、未形成的供应和分销渠道、未成熟的
配套技术和产品及顾客需求的不确定性;
转型较晚，则市场可能已经形成主导设
计、市场发展空间小，企业转型成本非常
大等问题。企业战略转型是充满风险和变
数的，转型过程中随时会遇到意想不到的
阻力，企业选择战略时机根本上是寻找转
型成本最低、阻力最小的机会O 企业必须
选择合理的战略转型时机，充分运用内外
部资源协调发展已有业务和新兴业务，实
现企业组织形态和业务结构平稳过渡。
战略转型时机的判断
破坏性技术变革发生后，企业围绕
技术标准和主导设计进行竞争，产品相
关技术进步速度加快。技术产品化阶段，
由于技术不成熟、产品设计存在缺陷，破
78 商业时代 {原名《商业经济研究~) 2011 年 5期
坏性新产品并不一定受到市场追捧，但
是先行动者的品牌优势和市场反馈信息
能够给企业形成竞争优势，且旧技术产
品的互补产品需求发生变动可能加速或
者延迟对新技术产品的需求，市场是牵
引企业发展的因素。企业需要对这两方
面因素进行综合考虑，以选择适合企业
战略转型的最佳时机。
柳卸林 (2000 )认为不连续技术条件
下，企业面临最大的挑战是将新兴技术和
新兴市场联系起来，因为这是一个双重共
同演化的过程，技术改变市场，市场又推
动技术。一项技术受其自然极限的限制，技
术性能随着投入的增加会最终趋于稳定，
而新技术会在性能方面超过现有技术的极
限。但这并不意昧着现有技术一定会主即
被新技术所取代，新旧技术的更替往往会
受到很多因素的制约和影响。
(一)技术信号
熊彼特认为，技术创新会使创新者获
得垄断利润，这种垄断利润会吸引许多企
业纷纷采用新技术，随着采用新技术企业
的数量增加，垄断利润会逐渐减少，而一
旦采用新技术的增值效应趋于零，社会经
济活动会逐渐进入一种均衡状态O
破坏性技术变革初期，企业进行行业
技术标准的竞争，与破坏性技术配套的外
国技术发展很慢，技术进步速度也相对缓
慢，如图 1 中的 TO 到 T1 ，这一阶段进入
的企业能够获得技术的原始积累，如果能
够在技术标准竞争中取得领先地位，那么
随后的发展中企业就具有技术优势。行业
技术标准形成后，技术通过以下几种渠道
迅速扩散:研发人员在不同企业之间的流
动、竞争对手的逆向工程方式、各企业研
发人员的非正式交流网络、供应链上下游
企业的生产和信息沟通、学术文章和专利
公布等。技术进入快速上升通道，即图中
T1 到 T2阶段，企业大多进行产品研发与
创新以及外围产品和技术的创新，为新产
品的市场推广创造有利条件。相对技术而
言，市场的变化相对滞后，而企业战略转
技
二「性能
TO T1 T2 时间
图1 破坏性技术发展路径图
发展重点放在提高经营效率与降低制造成
本和提升服务质量方面，这一阶段强调组
织的稳定性、各职能部门间协调性。市场
转型期的绩效取决于战略转型期的成败，
只有两个阶段的战略思路清晰、发展方向
明确，才能够在新技术产品成熟阶段获得
市场认可。
结论
企业战略转型的最佳时机是核心技术
研发成熟到主导产品设计成熟这一时间段，
由于这一阶段市场处于上升初期，企业转
型成本相对较低，有利于企业在技术、产
品和市场上的协调发展。进一步确定企业
战略转型具体时机，则要根据企业自身实
力评价在技术和市场两个方面的优劣势。
如果技术实力雄厚就可以在靠近技术积累
期端寻找时机，进行技术基础的构筑，如
果企业在市场营销资源方面更有优势，可
以通过购买技术等形式弥补技术不足。
在技术积累阶段，企业应当根据资源
情况选择符合企业战略规划的技术成长路
径，自主研发或合作等形式投入新技术研
发，或在后期通过技术购买、并购等形式
提升企业新技术范式下的技术实力。战略
转型阶段，基础性技术发展成熟，企业应
当主动调整战略发展方向，构建适合新技
术发展的组织结构和资源使用平台，积极
进朽产品和外围技术研发并通过市场反馈
不断对产品进行改进提升竞争力，在市场
转型阶段，将市场作为战略重心，把握市
场发展脉络，寻找并开拓适合企业发展的
市场空间。6m
79
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《中文核心期刊要目总览》贸易经济类核心期刊
型阶段，这时企业需要根据
企业在技术和市场方面的特
点，综合考虑内外因素，进
行优劣势分析，进一步确定
在战略转型期的具体时机;
之后进入市场转型期，市场
上大量企业的竞争使得市场
产品质量和性能迅速提升，
市场发生巨大改变。
(一)技术积累期
这段期间主要是技术方面的投资，是
技术范式、行业标准竞争的关键阶段，在
技术进步进入加速区域前端T1 前，行业竞
争者数量相对少，更加容易获得技术上的
积累。技术能力强、资源丰富则应当率先
进入，获得技术上的领先。企业在技术上
的研发并不代表应当进行战略转型，而是
应当等到技术成熟至可商业化并有利可图
时才对企业进行重大调整。破坏性技术伴
随着大量不确定性因素，企业战略决策是
一个动态适应的过程，企业的技术发展战
略确定，应加大技术跟踪与评估力度，把
技术环境扫描看作是 个连续过程，这样
才能使企业根据据破坏性技术的发展方向
对企业技术创新资源进行动态再分配。
(二)战略转型期
前文分析总结出的合适企业进行战略
转型的阶段，此时技术研究与发展工作的
重要性大幅提高。企业根据自身技术特点
和对市场信息的掌握，便可在这方面进行
大量投资，投资风险技术积累期小很多。同
时，有众多的企业进入新技术领域，市场
初步成型，企业必须在这阶段进行结构性
调整，以促进产品研发和外围技术创新，并
争取率先掌握市场脉搏形成主导设计，才
能够获得市场认可。技术上存在劣势但互
补性资产(生产设备、渠道网络、品牌等)
优势明显的企业，可以相对延迟进入，通
过发挥互补性资产优势与其他技术性企业
合作或收购类似企业弥补技术缺陷。
(三)市场转型时期
该时期产品技术已经成熟并获得了消
费者的认可，这时显著的表现就是其他配
套资源{如与新兴技术产品相对应的互补
性产品的发展)开始进入一个高速增长的
时期，新旧产品在市场上发生根本性的替
代。企业在这一时期进行战略性调整则显
得反应过于迟缓，即使具备雄厚的资金和
技术实力，获得同等程度的竞争优势却要
比先进入者付出更多代价。市场转型期也
是产品生命周期的成熟阶段，企业应当把
市场转型期
破坏性技术产品
T1 T2 T3
图2 破坏性创新下企业战略转型时机模型
持续性技术产品
战略转型期技术积累期市场占有率
时间
型则必须在市场变化之前，战略转型时机
应当与技术发展阶段相对应。 T1 至 T2 阶
段，企业必须拥有适合新技术发展的相应
配套资源，而越早进入则越能获得更多产
品创新和市场的积累，所以从技术角度
看，企业最合适的转型时机是 T1 之后的
阶段。
(二)市场信号
市场环境的变化通过两种方式推进战
略转型过程，一是企业自身不能适应市场
需求，从而导致绩效不好，因此企业会积
极调整战略;二是市场结构发生变化，导
致企业同环境不适应，从而促使企业进行
战略转型。随着行业技术进入门槛相对降
低，大批投资者进入新兴领域，市场竞争
水平加剧。市场上产品竞争力口剧会不断提
高产品的性能和质量，逐渐超越原有产品
的性能，甚至从价格上打败旧产品。破坏
性技术产品对旧产品的替代性增强，如果
企业仍在原有轨道上发展就将面临生存危
机，市场变革迫使企业进行被动转型。当
市场转型完成，企业再试图进入新技术领
域将面临种种困难。同时，由于市场对技
术反应相对滞后，而企业战略始终需要先
市场而动，所以从市场角度看，企业应当
在 T2 之前实施战略转型。
对影响企业战略转型的因素分析结果
显示，企业最合适的战略转型阶段位于
T1-T2 阶段。但是各行业发展特点和市场
格局不同，企业还需要根据自身条件进一
步确定最适合企业的转型时机，这时就需
要对转型前后企业发展策略模式，选择最
优的转型时机。
TO
战略转型时机阶段性分析
出现破坏性技术变革的行业，发展
都会经历以下三个阶段(见图2所示 L 技
术积累期，行业内众多企业都会在技术
方面进行准备或者做好发展预期;当技
术成熟到一定阶段能够实现商业化后，
企业就有利可图，企业会有足够动力进
行战略转型，遂进入适合转型的战略转
