股票资产委托管理协议
甲方（资产委托人）信息：
姓名/名称：______________________
身份证号码/统一社会信用代码：______________________
通讯地址：______________________
联系电话：______________________
乙方（资产管理人）信息：
公司名称：______________________
统一社会信用代码：______________________
注册地址：______________________
法定代表人：____________________
联系电话：______________________
根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，
甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方管理其股票账户资
产事宜协商一致，签订本协议。
第一条 委托资产
初始委托资产：甲方委托乙方管理的证券账户初始资产为人民币
___________ 元（大写：___________ 元整）。初始资产以双方共同确认的账户
资金对账单为准。
资产交付：甲方应于本协议签订之日起_____日内，将约定的委托资产足
额存入本协议第一条约定的证券账户中，并将账户交易密码告知乙方，以便乙方
进行操作。
资产独立性：委托资产的所有权始终归属于甲方，不因本协议的签订而
发生转移。乙方仅享有协议约定范围内的操作权和管理权。
第二条 委托期限
委托期限：自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。
期限顺延：委托期限届满前_____日，经双方协商一致，可以续签本协议。
未续签但乙方继续操作账户、甲方未提出异议的，视为以不定期委托方式继续履
行，任何一方可随时通知对方终止委托 。
第三条 委托权限
操作权限：乙方有权在委托期限内对甲方的证券账户进行以下操作：
（1）买入/卖出上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的有价证券；
（2）进行债券回购交易；
（3）其他：________________。
权限限制：乙方不得进行以下操作：
（1）提取、划转账户内的资金；
（2）办理转托管、撤销指定交易手续；
（3）以任何形式将账户资产用于质押、担保；
（4）从事法律法规禁止的交易行为。
决策权归属：乙方仅提供投资建议和操作执行，甲方保留对重大投资决
策的最终决定权。对于单笔交易金额超过人民币 ___________ 元的投资，需经
甲方事先书面同意。
第四条 收益分配
收益分配方式
固定收益型：无论实际盈利或亏损，乙方承诺向甲方支付固定收益率
为年化 _____%，收益计算方式为：委托资产 × _____% × 委托期限/365。委托
期满后，乙方应在_____日内将本金及固定收益足额支付给甲方。
分成型：
（1）盈利部分，甲方享有 _____%，乙方享有 _____%；
（2）亏损部分，由_____方承担。
固定管理费型：无论盈亏，甲方向乙方支付固定管理费人民币
___________ 元，按 _____（月/季/年）支付。
收益结算
收益结算基准日：委托期限届满日。
结算方式：以证券账户资金余额及持仓市值为准，扣除初始委托资产
后的差额为收益或亏损。
支付时间：结算后_____日内，双方完成收益分配支付。
税费承担
根据国家法律法规，投资收益产生的个人所得税由_____方承担，交易过程
中的佣金、印花税等交易费用由委托资产承担。
第五条 风险提示与保底条款特别说明
风险认知：甲方充分认识到证券市场具有高风险性，可能因市场波动、
政策变化等因素导致投资亏损。甲方确认其具有相应的风险承受能力，并自愿承
担委托投资的市场风险。
保底条款的法律效力提示：
双方确认并知晓：委托理财协议中约定的“保本保收益”“亏损兜底”等
保底条款，因违背公平原则、违背资本市场基本规律，近年来司法实践中普遍被
认定为无效。
如本协议约定“固定收益型”或“亏损由乙方承担”等保底条款，该条款
可能被法院认定为无效。保底条款无效后，不影响协议其他条款的效力，但双方
需根据过错程度分担损失。
亏损发生后，双方可另行达成书面《亏损分担协议》，该事后约定具
有法律效力。
亏损发生后处理
如因市场风险导致委托资产发生亏损，双方约定按以下方式处理：
（1）亏损率在 _____% 以内的，由甲方自行承担；
（2）亏损率超过 _____% 的，超出部分由双方按甲方 _____%、乙方 _____%
的比例分担；
（3）因乙方违规操作导致的亏损，由乙方承担全部赔偿责任。
第六条 甲方的权利义务
甲方权利：
（1）有权随时查询委托资产的状况；
（2）有权要求乙方定期报告操作情况和账户资产变动；
（3）发现乙方违规操作时，有权立即修改密码、终止委托；
（4）委托期满后，有权收回全部资产并获得约定收益。
甲方义务：
（1）保证委托资产的来源合法，不存在任何权属纠纷；
（2）按时足额将委托资产存入约定账户；
（3）不得在委托期限内擅自修改账户密码或转出资金，影响乙方正常操作；
（4）按照约定支付乙方应得的收益或管理费。
第七条 乙方的权利义务
乙方权利：
（1）有权按约定获得收益分成或管理费；
（2）有权在约定权限内自主决定投资操作。
乙方义务：
（1）应尽到审慎、勤勉的管理义务，控制投资风险；
（2）定期向甲方报告操作情况和账户资产变动；
（3）不得超越本协议约定的权限进行操作；
（4）不得将委托资产与自身资产混同操作；
（5）对操作过程中知悉的甲方信息保密。
第八条 特殊身份的特别约定
乙方身份披露
乙方确认自身身份为：
□ 证券从业人员
□ 私募基金从业人员
□ 非证券从业人员
□ 其他：________________
证券从业人员的特别约定
如乙方为证券从业人员，双方确认：根据《证券法》第一百三十六条
规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。
乙方为证券从业人员时，本协议的效力存在被法院认定为无效的风险。
如协议被认定无效，双方应根据各自的过错程度承担相应的赔偿责任。
私募基金从业人员的特别约定
如乙方为私募基金从业人员，其“私下接单”行为虽不必然导致合同无
效，但可能违反金融监管规章。如该行为严重背离金融安全、市场秩序等公序良
俗，仍可能被法院认定无效。
乙方应确保其行为符合所在机构的内部管理规定，因违反内部规定导
致的后果由乙方自行承担。
第九条 账户安全与监管
密码管理：甲方应将账户交易密码告知乙方，但资金密码由甲方自行保
管。乙方不得以任何理由索要资金密码。
异常监控：双方同意委托 ___________（证券公司/第三方机构）对账户
进行监管。监管机构有权在账户资产低于约定平仓线时采取相应措施。
平仓线约定：当账户资产总值低于初始委托资产的 _____% 时，乙方应
停止操作并及时通知甲方。经甲方书面同意后，可继续操作或采取止损措施。
第十条 协议的变更与解除
协商解除：经双方协商一致，可以解除本协议。
甲方单方解除权：乙方有下列情形之一的，甲方有权单方解除协议：
（1）未经甲方同意，擅自提取、转出委托资产；
（2）连续_____个月亏损超过约定止损线；
（3）有其他严重违约行为的。
乙方单方解除权：甲方有下列情形之一的，乙方有权单方解除协议：
（1）擅自修改账户密码，影响乙方正常操作；
（2）有其他严重违约行为的。
解除后果：协议解除后，乙方应在_____日内完成清算，将账户交还甲
方，双方按实结算已发生的收益和费用。
第十一条 违约责任
甲方违约：
（1）甲方擅自转出资金或修改密码导致乙方无法操作的，视为甲方单方解
除协议，应按约定管理费的 _____% 向乙方支付违约金；
（2）甲方逾期支付乙方应得收益的，每逾期一日，应按应付未付款项的
_____‰ 向乙方支付违约金。
乙方违约：
（1）乙方超越权限操作的，应赔偿因此给甲方造成的损失；
（2）乙方违规提取、转出资金的，应全额退还，并按转出金额的_____倍支
付违约金；
（3）因乙方原因导致账户被冻结、查封的，乙方应承担全部赔偿责任。
责任上限：除故意或重大过失外，乙方的赔偿责任总额不超过委托资产
初始总额的 _____%。
第十二条 免责条款
不可抗力：因不可抗力（如自然灾害、战争、政府行为、证券交易所系
统故障等）导致协议无法履行的，受影响方应及时通知对方并提供相关证明，可
免除相应违约责任。
市场风险：因证券市场系统性风险、政策重大调整等导致的亏损，乙方
不承担赔偿责任，但应尽到及时通知义务。
第十三条 争议解决
本协议在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，按
下列第_____种方式解决：
（1）向 ___________ 仲裁委员会申请仲裁；
（2）依法向 ___________ 人民法院提起诉讼。
第十四条 通知与送达
本协议首页列明的地址、电话、电子邮箱为有效送达地址。任何一方
变更地址，应提前_____日书面通知对方，否则按原地址发送的函件，邮件退回
即视为送达。
第十五条 其他约定
特别约定事项：
（1）双方确认已充分理解本协议第五条关于保底条款法律效力的特别说明；
（2）乙方承诺其具备相应的投资管理能力和风险控制能力；
（3）甲方确认其提供的委托资产来源合法，不存在任何第三方权利主张；
（4）委托期间，双方应保持沟通畅通，定期核对账户情况；
（5）________________________________________________。
本协议附件为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效
力。
本协议一式_____份，甲、乙双方各执_____份，自双方签字并盖章之
日起生效。
（以下无正文）
甲方（签字/盖章）：______________________
日期：____年____月____日
乙方（盖章）：______________________
法定代表人（签字）：______________________
日期：____年____月____日
