[美] 保罗·克鲁格曼
克鲁格曼国际贸易新理论
作者简介
个人概况：
保罗·罗宾·克鲁格曼
Paul R. Krugman
民族：犹太
出生地：纽约长岛
出生日期：1953年2月28日
个人背景：
职业：教授
毕业院校：耶鲁大学经济学
个人贡献：
主要成就：贸易模式分析，经济活动定位
1991年获克拉克经济学奖
2008年获诺贝尔经济学奖
代表作品：《期望减少的年代》
《亚洲奇迹之谜》
《萧条经济学的回归》等
古
典
国
际
贸
易
理
论
新
古
典
国
际
贸
易
理
论
新
贸
易
理
论
新新贸易理论
新经济地理学
新贸易理论的主要命题
1 新贸易理论产生的原因
新贸易理论的初衷是对国际经济的最基
本问题—为什么要进行贸易—提供一种能替
换传统贸易理论的答案。本书第一章专门论
述这个答案，我们建立了一个数学模型，用
它来说明在一个各国之间不存在自然差异的
世界中贸易完全是由于报酬递增而产生的。
2 历史的作用
在报酬递增条件下，特别是当这些
报酬递增以外生经济形式存在时，历史
的作用非常关键。某种国际分工模式也
许是因为历史上的偶然事件或者这个国
家的最初的经济特点所形成的，然后随
着生产规模扩大形成优势的积累使这一
国际分工模式得以固定下来。
3 技术与贸易
这是新贸易理论（强调报酬递增和
不完全竞争）和技术创新促进国际分工
这两个观点之间的自然联系。本书第十
章把技术和贸易的分析与新贸易理论相
联系。来说明技术创新带来的报酬递增
是怎样导致不完全竞争条件的出现，而
且反过来说明短期垄断是技术创新的必
要的动力。
4 贸易政策
对许多人而言，任何经济理论说到
底是它对经济政策的影响。第十二章和
第十三章集中研究美国和日本之间的大
量贸易争端中所争论的一个问题，即：
一个受保护的国内市场实际上是一台促
进出口的发动机，而且这种促进出口的
方法可以成为一项成功的以邻为壑的战
略。
本书结构
本书分为四大部分，总共十四章。
1 重新认识国际贸易的产生原因（五
章）
2 历史积累过程和作用（三章）
3 技术要素（三章）
4 不完全竞争及战略贸易政策
（三章）
第一章
报酬递增、垄断竞争和国际贸易
•
本章将建立一个简单的均衡模型，这是
一个解释贸易产生的原因并不是资源禀赋或
技术方面的差异而是规模经济的模式。这种
观点有别于其他绝大多数按报酬递增条件建
立的贸易模型，这些模型都假定规模经济是
企业的外生经济，因此市场始终处于完全竞
争状态，但是在我们这个模式中，规模经济
被嘉定是企业内生的。
•
本节将分析一个垄断竞争的基本模
型，也是我要在下一节中研究的模式。
该模型是迪克西特-斯蒂格利茨模型的简
版。
假定只有一个生产要素（劳动力）的国家
经济
假定改过经济能够生产任何数量的指数为i
的产品
假定生产的产品数量从1到n，其中n被假定
为数量很大
假定所有居民都具有同样的效用函数。
假定所有产品以同样成本函数生
产，每件产品生产中所使用的劳
动力数量是产量的线性函数
一种产品的产量必须等于该产
品个别消费量的总和。
假定有充分就业的条件
在有限的收入条件下，必须使其效用函数
最大化，最大化问题带来的第一级条件用
公式可以表示为：
我们可以将个人消费量与产量之间
的关系带入公式（7），使该公式能
够表示某一个企业单独面对的需求。
第i个企业将按利润最大化的原则来决
定其产品的价格，即
利润最大化的价格取决于边际成本及需
求弹性。
现在，我们已经完整的描述出一国经济
的均衡状态，接下来用该模型分析劳动
力增长、贸易及要素流动的作用。
• 劳动力、贸易及要素流动
•
• 克鲁格曼认为劳动力增长可以提高有代表
性的个人的福利。
• 在国与国之间不存在偏好、技术或要素禀
赋方面的差别时，可以用规模经济来解释
这两国之间产生的贸易的原因以及从贸易
中得到的利益。
• 本论文研究的模型与某些其他传统的贸易
模型一样，要素流动可以替代贸易。
• 小结
• 本章借用张伯伦理论来分析规模经
济报酬递增条件下的贸易。它说明
贸易并不一定是国家之间技术或要
素禀赋差别的必然结果。
第二章 规模经济、产品差异及贸易
模式
• 基本模型
• 模型的假定条件
• 封闭经济条件下的均衡
• 贸易的作用
在这个模型中，传统的产生贸易的原因一个
也没有，但尽管如此，贸易仍然可以发生而且贸
易能带来利益。贸易产生的原因是出现了规模报
酬，每个不同质的产品只在一个国家生产，之所
以能从贸易中获利，是因为世界市场比起国内市
场来能够提供更多的花色品种，每个消费者选择
的范围能够更为广泛。
运输成本
• 如果两个国家的生产成本都相同，
产品的生产地点距离比较大的市场
越近就越有利，因为这样可以尽可
能减少运输成本，为使两国的劳动
力继续在本地就业，这种优势必须
通过工资差别来抵消。
国内市场对贸易格局的影响
• 克鲁格曼认为，把最基本的封闭经济
模型扩展到一个有两个国家的模型
（在每个产业中有许多不同质产品）。
于是，我们将会看到，当两个国家进
行不同质产品贸易时，每个国家都成
为国内市场需求比较大的产品的净进
口国。
第三章产业内分工与从贸易中获利
• 封闭经济的模型
• 由于不同国家的企业生产不同的产品，
因此，在同一产业内必然会出现双向
的国际贸易，阻碍这些国家在本国生
产的各种花色品种的产品之原因，是
产品生产中存在着固定成本，于是，
规模经济成为产业内贸易的根本原因。
要素比例及贸易模式
• 我们的研究重点是前面提到的那个命题，
即要素禀赋相似的国家之间进行产业内贸
易，要素禀赋不同的国家之间则进行赫克
歇尔-俄林式贸易。
• 假设有两个国家：本国及外国
• 在几乎所有具有规模经济特征的模型中，
都存在着要素禀赋相似国家之间贸易。
贸易带来的利益和损失
参数z的值决定相对工资，参
数θ用来衡量一个产业中各产
品之间的替代程度。右下角是
利益冲突区，处在这一区域不
是规模经济没有意义就是两国
的要素禀赋相差很大，因此稀
缺要素在贸易中受到损失，其
他部分称为互利区，表示产业
内分工带来的利益大于传统的
分配效应，每个人都从分配中
得到好处。
小结
• 一、世界贸易的绝大部分是在要素
相似的国家之间进行的
• 二、相似国家之间的贸易的大部分
是产业内贸易，即相似产品的双向
贸易
• 三、产业内贸易的增长并非带来严
重的收入分配问题
第四章 一个互相倾销的国际贸易模
型
• 本章摘要
• 本章中，我们是要说明倾销是由于
与寡头垄断行为有关的制度原因而
产生的。
基本模型
• 运输成本下降会产生三个效应：第一，
对于所有现在正在进口的产品来说，
成本下降，这是一种获利；第二，消
费量上升，于是对每单位的额外消费
量来说，可以获得一个等于价格减去
进口产品边际成本的收益；第三，由
于用高成本的进口产品替代本国生产
的产品，福利受到损失。
小结
• 企业之间因寡头垄断的相互作用可以
导致贸易在没有任何通常的动因（成
本的差别或规模经济）情况下出现。
这种互相倾销的贸易福利效应非常有
意义：如果企业获得盈利，在运输成
本很低的情况下，贸易的发生就会改
善福利；反之，如果运输成本很高，
进行贸易也许会实际的造成福利损失。
第5章报酬递增与国际贸易理论
• 马歇尔模型
• 如果规模经济的作用朝着不正确的方向发
展（使等产量线向外移动），就说明比较
优势不能使我们从贸易中获利，甚至可能
因此而受到损失。但是，由于经济规模是
在本国进行贸易前和世界进行贸易后之间
进行比较，因此我们完全有理由假定规模
效应将普遍的成为能使我们从贸易中获利
的源泉，而且这个源泉要胜于比较优势的
源泉。
外部经济研究：小结
• 对马歇尔报酬递增属于外生经济的研
究，如果能正确理解并且再加上合适
的假定条件，就会出现一个非常清晰
并且引人入胜的贸易理论。把握这一
理论的基本要求是愿意假定贸易会实
现一个假定的完全的经济一体化的综
合作用，如要素价格均等化，还要愿
意把注意力集中在纯要素服务贸易而
不是产品贸易上。
张伯伦模型
• 张伯伦的基本思想是：人们可以把至
少某些产业看成是新进入市场的企业
能够生产不同质（与市场原有企业生
产的产品相比）产品的市场进入过程。
每个企业因此将具有部分垄断权，也
就是说需求曲线向下倾斜。一个产业
是由许多小垄断者组成的，这些许多
小垄断者使该产业形成饱和从而消灭
了任何垄断利润。
从贸易中获利问题
• 赫尔普曼和克鲁格曼（1985年）提出，
在某些假定条件下，生产规模和产品
花色品种都与产业的总产量同涨同落。
即工业制成品的全世界总产量大于本
国没有贸易时的产量时，贸易就会带
来收益。
贸易和收入分配
• 与比较优势相比，规模经济给贸易
带来的收益要大一些。相对于世界
要素的整体而言，一个国家的要素
禀赋与其越相似并且国家越小，就
越可能出现所有要素都能从贸易中
获利的情况。
中间产品
• 只要贸易会带来经济一体化，进行中
间产品还是进行最终产品贸易两者没
有什么根本区别，赫尔普曼和克鲁格
曼（1985年）提出：如果规模经济条
件下生产的中间产品不能进行贸易，
结果将会导致产业联合体（即为了把
同一国家中所有不能进行贸易的中间
产品的用户集中在一起而组建的产业
集团）的出现。
运输成本
• 张伯伦的模型是建立在贸易会带来经
济一体化这个假定条件之上的，而零
运输成本又是这个假定条件的关键。
如果运输成本更接近实际，维纳布尔
斯（1985年）完善1980年克鲁格曼的
模型，提出在其他条件相等的情况下，
各国趋向于成为国内具有较大市场的
产品的净出口国。
小结
• 张伯伦模型的首次出现就标志着一
个突破，它是第一次使人们能够从
理论上来研究规模经济和不完全竞
争条件下的贸易问题。
库尔诺双头垄断模型
• 贸易产生的原因总是可以用国家
之间的差异、分工及规模经济这两种
原因的组合效应来解释。但是库尔诺
双头垄断模型实际上已经发现了贸易
产生原因的第三种解释，他认为，贸
易产生的原因可以纯粹是因为不完全
竞争的企业想通过向别国的国内市场
倾销来扩大销售。
小结
• 库尔诺双头垄断模型揭示出一个新
的从贸易中获利源泉，这是一种贸
易加剧竞争的作用。还揭示了一个
新的贸易产生的原因：由于产品供
应垄断者预见到出口比在本国市场
销售具有更高的需求弹性，从而互
相进入别国的市场。
未来的研究任务
1.动态的模型
2.更贴近现实世界的竞争模型
3.无法实现经济一体化现象
第二部分
•历史积累过程和作用
第六章 贸易、历史积累和不平衡
发展
• 摘要
• 克鲁格曼的研究认为：不平衡发展
理论竟与赫克歇尔-俄林的理论完
全吻合。
基本模型
• 假定两个地区北方和南方是完全对称
的
• 假定这两个地区的劳动力相等
• 假定每个地区可以生产两种产品：一
个是工业制成品M，另一个是农产品A
，并且能够以零运输成本条件进行贸
易。
不平衡发展的动态性
1.长期均衡的特点取决于偏好和技术，但那
个地区起什么作用却取决于它最初时的地
位，例如取决于原始积累
2.另一个引人关注的问题是贸易所能起到的
作用。资本存量的不平衡取决于假定只要
两个国家之间没有实现完全的国际分工，
则产品贸易会使两国工资率（即一个要素
的价格）相等。不平衡发展理论与赫克歇
尔-俄林-萨缪尔森模型之间便存在着相似
性。
国际投资
假定有三个地区：一
是中心地区，而是周
边地区，三是外围地
区。三个地区的资本
存量分别是Kc，KS,
Kp。
• 第一，两个地区中哪一个贫困地区会在这
个阶段实现工业化是无法预见的，绝大多
数情况下是历史上的某个偶然事件或两个
落后地区之间生产条件的微笑差别成为一
种决定因素。
• 第二，国际资本流动的方向也具有一定的
意义，它会从高收入地区流向中等收入地
区，却不会流向最贫困的地区。
• 第三，这个阶段中，从全世界的范围看，
中等收入地区和高收入地区的差别不断缩
小与中等收入地区和低收入地区之间差别
不断扩大着两种现象同时存在。
第七章狭窄移动带，荷兰的灾难以
及撒切尔夫人的竞争后果-关于动态
规模经济条件下的贸易的注释
• 狭窄的移动带
• 对于一个具有大量劳动力但是工资较低的
国家来说，使用暂时的保护形成比较优势
的永久性转换似乎成效极佳。但是，小国
家会发现，本国市场不够强大，并不足以
通过保护来加速生产率的提高：而高工资
的国家则会发现，生产率提高并不能带来
成本优势。
意义
• 在国际经济学的许多问题上，常规
的理论可以归结于一个命题：即动
态的规模经济在国际分工中发挥着
决定性的作用。
第八章 国际货币和货币国际间兑换
结构
• 摘要
• 本章主要讨论作为各国货币之间兑
换的媒介作用。三个国家、三种货
币，所研究的问题是在什么情况下
两个国家之间的支付使用第三国的
货币，特别是国与国之间的收支流
与货币市场上实际成交之间的关系。
无交易成本模型
• 克鲁格曼定义了两种兑换结构：部
分间接兑换结构和完全间接兑换结
构。每种兑换结构都使用一种货币
作为间接兑换的国际货币，因此，
我们需要确定哪种货币作为国际货
币以及会形成哪种兑换结构。为此，
我们现在必须引入交易成本。
交易成本及货币兑换
• 克鲁格曼说明了交易成本是如何决定
交易结构的。首先假定了交易成本很
小，可以使用一个大致均衡的概念。
克鲁格曼试图用某种方法吧交易费用
结构和收支结构之间联系起来，以说
明我们已经观察到的这样一个事实：
国际货币在历史上就是主导贸易的大
国的货币。
内生的交易费用
• 克鲁格曼假定平均交易费用随交易量增加而
减少。克鲁格曼认为一旦一种兑换结构被建
立，除非国际收支结构发生变化足以使其不
能再维持下去，或者除非兑换制度遭受巨大
冲击使其转向另一种平衡，否则它会一直保
持不变。例如，假定一个经济上占主导地位
的国家，其货币被确定为国际货币，它的地
位会随着交易的不断扩大而自我巩固。即使
如果这个国家的主导地位后来有所动摇，但
它的货币的特殊作用仍然会继续，这可能就
是英镑在英国贸易的主导地位丧失后仍然能
作为国际货币的原因。
• 但是，如果一种货币丧失自己的国际
货币的地位，从理论规范意义上讲，
将是一场灾难。国际货币的地位一旦
丧失，将带来一个恶性循环。不断下
降的贸易量导致交易费用上升，交易
费用上升又导致贸易量的进一步下降，
于是，在这样形成的国际收支结构中
所发生这种恶性循环一旦达到某个临
界点，兑换结构就会发生质的变化。
第三部分技术要素
• 第九章 技术创新、技术转让和世界收
入分配模型
• 摘要
• 对于世界贸易中的技术创新和技术转
让，存在着许多实践和政策层面的理
论，其中之一就是弗农（1966年）在
其著作中提出的著名的“产品周期理
论”。
• 克鲁格曼在本节建立的模型具有一系列的意义。
首先，它没有固定的贸易模式，每种产品先由
北方国家出口，然后才由南方国家出口；其次，
该模型想建立一个北方国家出口新产品并进口
老产品的动态均衡；再次，由于北方国家对新
产品具有垄断地位，即使两个国家的劳动力在
可比较的职业中生产率都相等，北方国家的工
资也高于南方国家；最后，由于北方国家的工
资部分来自于北方国家对新产品垄断而获得的
垄断利润，技术创新的放慢或者技术转让的加
快都会缩小南北国家之间的工资差别，甚至会
导致北方国家工人的生活水平的绝对下降。
北-南贸易模型
• 假定每个国家只有劳动力一种生产要
素
• 假定所有产品以同样的成本函数进行
生产
• 假定劳动生产率在南方国家和北方国
家都是相同的
• 假定有两种产品：老产品和新产品，
老产品南方和北方国家都可以生产，
新产品只在北方国家生产
可以推出相对工资作为相对劳动力和新产品对老产品比率的
一个函数来看待。在发达国家，相对工资率取决于它能生产
而不发达国家不能生产的新开发产品的相对重要性，技术创
新的作用在于提高nN，而这一结果又会提高北方国家的相对
工资。
技术创新和技术转让
• 克鲁格曼认为发展中国家技术引进率的提
高会产生同样的作用，造成贸易条件不利
于北方国家，如果这一作用发挥得很快，
可能由此导致北方国家福利的暂时下降。
• 克鲁格曼认为北方国家居民的收入部分取
决于他们从新开发产品的垄断地位中所得
到的垄断利润，这种垄断不但不断的受到
发展中国家技术引进的侵蚀，并且还必须
通过不断的开发信的产品来维继。
国际投资
• 克鲁格曼认为，第一，技术创新必定
伴随着资本的流动，技术进步最快的
地区必定也经历了资本的大量涌入。
• 第二，北方国家由于对新产品垄断而
获得的垄断利润是在生产要素不能流
动条件下才能得到。至于生产要素的
流动，我们已经把它限定在资本范畴
内，但可能会包括熟练工人。
模型的意义
• 其一，是发达国家中产业的衰退是一
个周期现象，从世界生产率的角度看，
它又是一个人们所渴望达到的境界。
• 其二，则是技术创新比它在传统模型
中所显现的作用要重要的多，原因就
在于发达国家必须不断地进行技术创
新，不仅是为了维持经济增长，更重
要的是保持他们的经济收入不至于下
降。
第十章 技术差距国际贸易模型
• 摘要
• 技术和技术变化对贸易的影响现在已
经成为国际经济政策的争论焦点。在
最发达国家的技术进步总是有利于中
等发达国家，但是一旦中等发达国家
的技术赶上最发达国家，则是对技术
领域领先国家的一个沉重打击。
建立技术对贸易的作用的模型
• 一个发达国家的所有产业比发展中个
国家都具有更高的生产率。但是生产
率的优势在技术进步较慢的产业中相
对要小，而在采用最新技术方面，这
种差距不太重要。然而，我们可以说，
技术密集型产业中由于采用最新技术
能很快的加以改进，因此生产率优势
比较大，这也是发达国家的比较优势
所在。
比较优势模型
• 假定只有一个生产要素
• 假定国家可以按技术水平分成高低不
同的等级，以至于高等级的国家总是
在各行业相对低等级国家具有绝对的
优势
• 假定行业也分等级，阶梯较高的国家
在阶梯较高的行业始终具有较高的生
产率优势。
两个推断
• 其一，每当我们提升国家排序时，工资率
肯定会上涨。
• 其二，任何国家所生产的的产品必须比不
发达国家所生产的产品档次要高一些，而
比更发达国家所生产的产品档次低一些。
假定某些产品在不发达国家生产成本更低，
也就是说这个国家的生产率劣势被其较低
的工资率所弥补，那么，任何技术密集程
度较低的产品也肯定在这个国家生产时成
本较低。
技术变化的作用
• 克鲁格曼说明了发达国家和不发达国家之间
的技术进步的基本不对称性，即发达国家的
技术进步所造成技术差距对不发达国家也有
好处，不发达国家的追赶使技术差距缩小对
技术发达国家也不利。
• 在现实世界中，技术领先的国家的实际收入
来自于它的技术领先优势，其他国家的追赶
会导致技术领先国家不仅相对收入减少而且
绝对生活水平也下降。
归纳和小结
• 本章研究了技术进步在两种情况下产生的
影响。一种是发达国家技术进步使它与其
他国家技术差距扩大，另一种是不发达国
家技术进步使它与其他国家技术差距缩小。
在前一种情况下，技术领先国家的技术进
步可以创造更多的贸易机会，并使两个国
家的实际收入都提高，但是，技术落后国
家的技术追赶由于减少了技术领先国家从
贸易中获利，从而不利于技术领先国家。
第十一章 内生技术创新、国际贸易
和经济增长
• 摘要
• 克鲁格曼回顾了熊彼特的经济理论：
熊彼特经济理论的特点是强调报酬递
增，这些报酬递增对一个国家从参与
经济全球化中获利而言提供了一个很
有说服力的、非传统的例子。
• 熊彼特模型还提出了，经济全球化可
以强化对技术创新和通过技术创新获
利的刺激。
• 一方面，进入世界市场可以使创新
者的短期垄断更有价值，提高了技
术创新的报酬；
• 另一方面，一旦短期垄断结束，技
术被普遍传播，每个国家还可以从
其他的技术创新中获利。
技术进步模型
• 建立了一个最简单的技术进步模型，
描绘了一个技术创新者为了获得短期
垄断所带了的超额利润而不断进行技
术创新。主要是说明了两点: (1)垄断
对市场的静态扭曲于社会有利；（2）
内生的技术进步可以增加从经济全球
化中获利。
第四部分不完全竞争及战略贸易政
策
• 第十二章 保护进口可以促进出口：寡头垄断及
规模经济条件下的竞争
• 摘要
• 关于寡头垄断和分割市场的模型是由布兰德
（1981年）建立的，布兰德和克鲁格曼
（1983年）对它进行了完善。
• 关于进口促进出口的基本理论都是相同的，
通过给本国企业在某个市场上的特殊地位，
一个国家可以使这个企业对外国的竞争者拥
有一种规模优势，即使在一个没有保护的市
场上，这个规模优势也会转化为较低的边际
成本和较高的市场份额。
保护的作用
• 商界认为，政府可以通过保护一个市场给
本国企业一个更大的经济规模，同时减少
它的外国竞争者的经济规模。
• 经济学家们认为降低成本是它的关键，至
少对大的工业家来说是如此，商界比经济
学家更看重规模经济的重要性。
• 克鲁格曼是要说明这些动态的规模经济和
静态的成本降低基本上具有相同的作用，
而且用保护进口去促进出口的作用是有效
的。
研发的竞争
• 由于本国企业的销售量增长并减少外
国竞争者的销售量，保护措施提高了
对国内企业通过牺牲外国企业来开展
研发的积极性，结果形成相对生产成
本的变化，使本国企业的销售量甚至
在没有保护的市场上也扩大，尽管不
存在静态的规模经济，但其结果与静
态的成本降低的效果完全一样。
学习曲线
• 克鲁格曼建立了另一个关于学习曲
线的模型，这是另一种形式的规模
经济，在这种规模经济中，既没有
静态的规模经济，也不需要投资于
研发，相反，报酬递增处于动态形
式，现在产量增加使原来的生产成
本下降，这种边干边学的经济产生
与其他模型中非常相似的结果。
小结
• 保护国内市场可以为企业建立一个成功出
口的基础，这一观点是非正统理论的观点
之一。本章建立了一些体现“保护进口可
以促进出口”观点的简单模型，设立了一
些非正统的假定条件。
• 本章的结论和正统理论结论之间的区别是
一种假定条件的区别，它们之间哪个观点
更接近于事实是一个经验问题，非正统的
观点可以自圆其说，但并不意味着这些观
点是正确的。
第十三章 市场准入和国际竞争：
16K内存的模拟研究
• 摘要
• 克鲁格曼提出的问题是日本市场的封闭对于日
本不仅能够在国内，而且在世界市场销售芯片
是否起到决定性的作用。
• 克鲁格曼所关注的是这个研究的实际结果，一
共有3个：一是研究表明，进入国内市场的特
权确实对日本企业在世界市场的竞争能力起着
决定性的作用。二是研究表明这种成功对日本
经济来说是一种净损失。三是建立这样一个模
拟模型会遇到很多难题，使得我们必须非常小
心地处理研究结论。
内存市场
• 克鲁格曼认为内存市场没有保密效应，
技术容易跨越国界传递，在一个具有
强烈的学习效应的产业中（就如同我
们现在所研究的这个例子），保护本
国市场具有一种乘数效应。进入某个
市场的特权可以确保某个企业的学习
曲线进一步向下移动，并因此能鼓励
它们在其他市场采取更具进攻性的价
格政策。
内存市场的模型
• 我们所研究的内存市场的理论
模型是一个论证保护本国市场
实际上可以使一个企业的边际
成本曲线向下倾斜从而导致获
得更大的出口市场的模型。克
鲁格曼所要做的就是把这个作
用进行量化。
• 克鲁格曼通过模型认为市场竞
争程度要比库尔诺规定要低，
这是假定的高度规模经济和零
利润条件所不可避免的结果，
相对不竞争行为对于解释在市
场上有多少个企业才合理这一
问题是必须的。
替代政策的作用
• 克鲁格曼研究两个不同的政策一个是自由
贸易政策，一个是贸易战下的不同作用。
• （1）自由政策
• 在这种政策下，克鲁格曼认为会导致日本出局
和美国进入日本市场会使美国企业增加利润，
这一结果又会刺激更多的美国企业进入市场。
因此竞争的加剧，连同产量增加使美国企业的
边际成本随之降低，从而使这两个市场上的价
格都下降。价格下降又会使两个国家消费者剩
余增加。
（2）贸易战
• 日本的保护进口以促进出口的政策，
非但本身不受欢迎，而且很可能会遭
到报复。贸易战的结果对两个国家都
没有好处，企业规模萎缩，导致其边
际成本升高，价格因此就在两个市场
都上涨，日本市场由于更小，其价格
上涨幅度更明显，企业很少的利润根
本无法补偿消费者剩余的损失，所以
两个国家的本国福利都下降。
第十四章 产业组织与国际贸易
最近十年，我们才看到将贸易理论与产
业组织理论联系起来的论文初具规模。
这一理论包括两个重要的命题：一个是
从根本上与把规模经济作为贸易产生的
一个原因的模型相关联。而本章主要是
研究第二个命题，就是把不完全竞争视
为理论的核心，而不去因需要考虑研究
报酬递增时而无法避免的麻烦问题。
垄断竞争模型的评估
• 从产业组织理论家的观点看，垄断竞
争模型也许是新贸易理论最不起眼的
一部分，他们大多认为，在以报酬递
增为基础的贸易理论中，不完全竞争
是一个多余的变量，因此它对产业组
织理论的指导意义不大。相反，新贸
易理论的另一个学派对报酬递增是不
完全竞争的源泉感兴趣，认为不完全
竞争是关键。
价格歧视与倾销
• 迄今为止，关于倾销的新理论
一直绝对是非政策性的和纯理
论的。不进如此，没有任何迹
象表明这个过去从来未被质疑
过的国际贸易理论会被视为毫
无意义。
战略贸易政策
• 作者引出了布兰德-斯彭斯的模型，他
们指出，政府的政策可以起到使承诺
可信的作用。假定政府对该产业制定
了一个出口补贴计划，则该补贴将使
本国反映函数向右移动，并因此使外
国的反应函数向右下方移动。由于改
补贴具有减少外国出口的阻碍作用，
本国企业的利润将增加超过补贴额。
因此，本国的国民收入将得以增加。
量化
• 验证产业内贸易模型
• 有两项研究得出一个直接的结论，即
产业内贸易与产业间贸易之间的比例
应当与国家之间资本劳动比例的相似
性成正比。
• 哈夫瑞利欣和西万（1984年）研究了
模型所蕴含但不十分清晰的一个结论，
即发达国家之间的产业内贸易很可能
大于最不发达国家之间的产业内贸易。
调整模型
• 产业组织/贸易理论领域的最新
发展是用从实际产业获得数据
来调整理论模型，以此实现模
型的量化。这方面最杰出的工
作是迪克西特（1988年）建立
的汽车产业模型。
一般均衡
•哈里斯和考克斯建立了一
个具有报酬递增和不完全
竞争特征的一般均衡模型。
评估
• 他认为这里所谈及的量化工
作，显然是初步的并且是初
级的。把产业组织理论应用
于纯国内问题，这项工作也
是初步的，初级的。
结束语
• 产业组织的理论标志着将用产业组织
的形象打造国际贸易。20世纪70年代
以前，传统贸易理论均衡仿佛是一块
功能强大的单块集成电路结构，用惟
一一个模型的各种变量研究所有的问
题。新贸易理论成功打破了这种单一
理论一统天下的格局，国际经济学的
发展如同产业组织理论一样，正在形
成一个可供许多模型研究和分析的总
和理论领域。
谢 谢
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