华东师范大学学报(哲学社会科学版)1994年第1期有效保护论的→般均衡分析法黄泽民研究贸易保护的有效性对正在致力于建立开放CX+ (CKZ十CKNCNZ)X== K K1Zl 型市场经济体系、恢复在关贸总协定的缔约国地位在考虑使用进口中间产品M时，价格方程式写作，的中国是十分重要的.本文运用-般均衡分析方法CLIW +C、吗r=Pl~3) 建立一个具有中间投入品的开放型生产模型，同时CL2W + CT + CK2N2P"十CM2PM=PZ(4)-引入资本密集度的概念，把有效保护理论推广到更旧CLNW + CKNr == PN为一般的意义上去认识。由模型可见，有效保护的式中Wr、分另Ij为L和lK的价格。把(5)式代入(4)式实施将引起生产要素报酬的变化，从而影响-国的中，则(4)式为2资源配置，使生产要素从未被保护行业转向被保护(CL2 + CLNC"z)呐T+ (C宁K1CKNCNi)r 行业，导致被保护行业生产量的增加.== Pz -CM2P", 下面给:'{吁-/.:囚放系数的方程式z-、-般均衡模型的建立(6) C，1==C，1(\矿，r)i==L,K C,2 == C(巩T，r，PN，P，，)i==L,K,N,M (7)-本节运用一般均衡方法讨论有效保护理论，所i2C;N==Cil’,(W,r) i==L,K (8) 建立的生产模型是→个完整的→般化模型。上面所给生产模型的求解途径如下，因为Ph模型建立在一系列的假定条件上(1)要素市P和p"为外在变量，因而，可先从(的、(4)和(5)三场和消费市场均为完全竞争市场，(2)本源性生产2个方程式入手，解出W、r和PN。然后，把Pc;t和第一要素(L)和资本(K)的数量固定不变且充分投入生步求解出的W等代入(6)、(7)和(8)式，求解出ClIo产，(衍生产函数为新古典生产函数，(4)除了由于最后，从(1)和(2)式中求得，当L和K为固定时的课征关税，导致进口替代商品的国内价格和非贸易X和X商品的国内价格发生变化之外，所有贸易商品的国且的产量.Xz的产量已定，N的产量也示出了。1际价格为己知价格。本模型是一个具有中间产品的开放性生产模型。同最终产品的生产模丑不同.通常最终产品生在上述假定条件下，设国内生产三种商品z出产模型把所有生产要素的投入量作为己知条作，且口替代商品丑，进口替代商品X2和非贸易的中间产要索价格也由模电决定。而本模型的进口投入重由品作为进口替代商品X2的中问投入也。M为国外进口的中间投入品，亦是X2的投入品。五1商品M== C~IZ' Xz决定，l1jJ进口投入量是模型的内生变不用上述中间产品。Cll表示→个单位量。但是，进口投入品M的价格p"为外生交量。j产品所使用i种生产要素的量，i==L，K,N, M, j==Xt. X, 2二、关于资本密集度N.当-国充分就业时，国内均衡由下式表达zCLIXl + CX+ CLNN == L (1) L22 资术密集度也叫资本芳功比‘它是指最终产品CXkl1 + CX+ CKNF = K (2) k2使;~~的资本量与劳动量之比.具iic、又可分为"毛资本Z 假定每单位L使用CN2的N产品E口，N == CNZXZ’ 乱、集旦"和"净资本在集度"前1~~己最终产品"直接相t巴该式代入(I)式和(2)式中，则同接使用的总资木量"J-j"il校和J司接使用:'!'~.~劳动XCLIl + CL2X2 + CLNCNZX== L Z 量"之t~;后者指"直-I:~使用!'J资本E'与"rl主í.U耳CK1X且+CX+ CKNCN2X2 = K K22 的劳动呈'之比。所谓的"间接使用的资本量、劳动土民l两式经整理后，(1)式和(2)式可写为2量'实际上是指包含在中问:没入品中的资本圭和劳CLIXl十(CL2+ CLC)X= L NN22 动量。必须指出，这里的资本量和芳功量必去是包 22
含在本国ù:j边iJ]II:i可I"'，!)，之中的安木量和劳动量。1。所以从外国进口的内;一白，]'ilj:~口M，并不包含利用:本国资181 = c K2 -8(1-9M2) (15) K1 本和劳动的因案，故不能作为"间技使用的资本量，或者劳动量'而加以计j片。181 =8(1-8"2) -C L2 (16) 11由于X不使用巾间投入品N，故X行业的毛资上式充分反映了进口投入品的地位。当X?产业11本密集度等于净资本吉集窍，k’1==k== C使用进口投入品时，其毛资本密集产业的条件是z1Kl/CL1。由于X行业采用中「习投入日N，故X的毛资本如Z>822K2(1 -8) ，或者是8L1(1-8) >cþLZ.因MZM2C+ CK2 KN\叼为1-8M2<1，所以181>0的条件是8L1>cþL2。如果密集度k'因=叼可N'~Z。从k'z中扣除CNCN2和K.. CL2十L'LNC!\l2Il //\....... f. X2产业未使用进口中间产品，则如2== 0，相对X产1业而言，X是毛资本密集行业的条件是，8>c L-w.. 2L1Z心2> 贝Ji1则UX乞2卅!飞..，， Kz>8K1 N行业的净资本密集度k"，==♀止。、-LN三、有效保护和要素报酬设rþ==一-三~--则有如下关系式，CL2 + CLN~Nl 本节要研究的问题是，在有效保护条件下劳动NN2 k，'=~L--'---.♀1..+ ~ CLC和资本的报酬的变化。CL2 + CLNC"’2 CLZ ’CLl + CLNCN2 加征进口关税直接影响进口替代商品X~和进口CKN 中j商投入品M的价格，对X的价格并无亘接影响， = c . k十(1-c lk". z因此，凡=0。从(11)式和(14)式解得W和r，一《i主式;证明，在使用国产中间投入品时，最终产W= --;-王}-(P.-817) M宝P)(M181 ’" 1 V&Jl 品的净炎本密集度和中间投入品的净资本密集度的一)JQ权平均，就是该最玲t品的毛资本密集度。r工~(P2-8PMzM) (18) IIJI函2下面以i!u表示;在J种产品直接使用第i种生如果开伍的进口关税为从价税，tz和tM分另IJ表产要素均比例，月8，j表示在第j种产品中第i种生t,.p, 产要素所占的收入比重。把上述全套方程式微分，和示XM的从价税率，则2P2=年.:...L勺，PM 得到以变动率表示的下式ztM,PM Ez为Xλ + (λL~ 2产业的有效保护率+ <EPR)，根i! r,Ni! "’2) Xz ;7=th亏.-= -(λL2Cr'l +λLzCr z十i![.NλN2CLN+ i!LNλNZCN2) t, t" 8""μ L」-」据EPR的定义，ez=，如(17)1式和(18)1-8M2 (9) 式改写为sλ1<1-:\1 + (i!xo十λ王"，i!N2)X. tr=-旦~e2(1-8) M2(19) -(λμCK2十λK」C正z+λKNi!N2CKN+ i!KNi!N2 C) N2181揭昌(10) ..生;.}-ez(1-8) M2(20) 。LW+8rC=P(11) zH1181石磊矶'lW+ .?K2r + 8"z PN= P-8M2PM (12) 2 假定进口替代产品X是资本密集行业，则2181>Bl."W + 8KNr = p", (13) o，W和e2为负数关系，r和ez为正数关系。因为把(13)式代入(12)式，得(1-8) 8’_ 8r t (1-8~12) M2T2 >1 ({h+ 8LN8Nz> W + (8) + 8KKN8)r = P-8PM 2 N22 Mz181 8L1()-白2Mz(14) 把此式代入(4)式，则r的变动增加率大于现il:tr F:.2 == 8+ 8K2 KM8M2表示资本的毛收益份(1-8M,)880:,(",) K1 e10因为|Olz i=6u-AOA1(1-40NZ)不一定额，r L; == 8i 2 + ，，)去示劳动的毛收益份额。一个行业[市总1&益视作为1，由于X产业中包含了进口大于1，所以工资的变动降低率是否超j]('Z难以确2投入~'lM，所以，其生产主主素的收益份额包括了M，定"即(-1-8"2 +向2=马，现从国内生产要素收益份额最后讨论工资率和利息卒(资本K的捉酬率)的中减去进口所占份额，故变动，即W和r的变动。首先，由于P1古「恨不变，所以用X1衡量，贝U发生r上升，W下降的情况。当 L2 + K2 = 1 -8M2。X1产业浅有使用进口投入品M，写作。Ll+ 8= 用马来衡量时，因为P，>o，W'、降.但是I，r的变K1 ’23
(22)噜动结果不确定。如果(18)式两边均减去P，再利用CL1 = eLwW +œ,r z(16)式的结果，则有~ dCL. ~-:;. dW dr (22)式中CL1=亏一.1，W=~，~~， r一，CLl vv r 、HT."、r-P.="之HP.-此.PM) -p. 2 -191 ,... Z .... N12 ... bU .... 3 e’-weCIA1,roCIil Lw ~ CLlτW' eL，=τZ丁7= -;7,-(}Ll巳-(}L，(}M究PM -P.[(}Ll (1-(}M2) -rPLZ] I(JI VJ...jJ.-L 2 ""l，.lV~\ l:.\l ... 2 e~w表示产量不变时，工资率变动对劳动需求影响的弹性，úr.!l!Ù表示产量不变'时，利息率变动对Lz I ~I (}L Pz -(}Ll(}MZPM -(}LP+ (}Ll(}M2 Pz -rP2PZ 12 I(}I 劳动需求影响的弹性。eLW也称作为本身价格弹性，eLr称为交叉价格弹性。=-ιT P2忡L2+ (}Ll(}MZ) -(}L2(}MPM ZI(}I 根据Allen偏替代弹性定义gσ"i3号，式中，当1(}1>0时，r>凡的条件式为g(}j表示第j种生产要素的支出占总成本之比.把该P.、(}L，(}M.~>.，::一ι~(21) 式代入(22)式，则有PM ~ (}Ll (}M2 + 1,61’2 CLl = (}LlσLI，W +(}K1σLx r (}".(}Mo _.,. ~ _ _ ~ 按照对(6)式的处理方法，对(7)式和(8)式作同因为万寸址J←<1.所以P，>PM是r>凡的VLl VMZ ,.. ’PL2 样处理，则有s充分条件。亦即当最终产品的名义关税率等于或大C= (}Llσ吐W+(}KlσFEKr K1 于中间产品M的关税率时，有效保护率表示，用两C= (}LJσh W + (}EZUEK r + (}N2σLNPL2 N 种最终产品衡量的资本的实质报酬都将提高。所+ (}MZσ 以，只要(21)式成立，有效保护率同名义关税率C= (} + (}K2UiK 1. + (}NZUjN PN KZ 一样，具有提高进口替代商品价格，增加进口替代+(}M2σiMPM 行业密集使用的生产要素的报酬的效应。但是，当UC= (} + (}K20’iN r + (}σF，NPN NZ PZ<PM时，即使ez>O，也不一定出现上述效应.事+(}M2σ品MPM实上，在PZ<PM之时，保护对所得分配的影响难以CLN = (}LNUrL W + (}KNσ~K r 确认。CKN = (}LNarK W + (}KNU~K r 总之，对资本密集行业Xz给予有效保护，将引把上面七式分别代入。〉式和(10)式，得起资本报酬的上升、劳动报酬的下降。 LIXl + ( LZ +λLN)XZ =βdW-r) +β1Il(W -PM) +βMZ( r -PM} 四、有效保护和资源配置(23) 根据实证关税理论，关税会影响-国的资源配λK1 X+ ( +λKN)X1 K2 2 置。在没有中间产品时，关税使资源从未受保护的= - K (W -r) + M2 (W -PM) 行业向受保护行业转移，导致未受保护行业的产量+βMl (r -PM) (24) 下降，受保护行业的产量增加。其主要原因是，关式中z税提高了受保护行业的要素报酬。在有中间产品贸βL =ÀLl(}Klσh +ÀLZ(}KZσh+λLM(}KNσEE 易下，加征关税是否会引起同样的效果呢?这就要+λLZ6N2(}盖NσLN+ ÀLN(}K?(}LNσiN 看关税对生产要素报酬的影响.从上述讨论中可知，βK = À(/Llσh +ÀKzOL2σ + ÀKN(}LNσEE K1对资密本集行业Xz给予有效保护，将使资本的报酬+λKN(}KN(}LZσ + ÀK2(}N2(}σtH 提高而劳动的报酬下跌。所以，在投入品的进口量βMl = ÀL2(}112σ+λLN(}LN(}MZσ主N固定时，导致Xz的产量增加，X的产量减少。但是，1βMZ = ÀLN(}KN(}M2σ虽M在国内中间产品和国外进口投入产品可以替代时，βM3 = ÀKN(}LN(}MZσ品时县给予Xz有效保护，Xz产量也未必一定增加。βM4 = À(}M2σ豆M+λKN(}KN(}M宫σ最MKZ首先对(6)式加以全微分，则有因为( - ) X+ [ ( LZ + ,h.). L1 K11 dCu=41dW+半dr-( +λKN)]XKZ Z vv r =1λ1 (X且-XZ) dCLl W CLj dW . r Cdr L1 一CLl -一一一一--CL1 W W 所以，(23)式减(24)式，得. CLl r r 24
IAI (X-X) = (βL+βK) (W -r) 所以，若kPN<O1>kN'，而kl<kN'PN>O J 2+ ¯.LZOMZatM (W -PM) +Å.K20MZ.σ主M<PM-r) -N)¯.LN ¯KN =告川+ OMZ (¯.LN -Å.KN)σ虽M(PN-PM)(25) 所以，若.k>阳，λLN¯-KN>O 关于(25)式右边四项(w-川、(W-PM)、,¯.hN -KN<O k<kN’ {PM -r)和(PN-P川的值可用下面方法求得B因此，6(¯I,M2N -Å.KN)σ~M(PN-P川的E负，除用(19)式减(20)式，贝O了kl>kN>k或者k>kN>kl这两种情况之外，其他W-r生}e.(1-0M.)-生土ez(l-OM2) . \O\~Z'L VJ"Z’ \O\~. 情况都使PN和(Å.r，-NÅ.KN)彼Jl:~正负号相反，第四项e2 (1-Om2) 为负。(26) \ 01 总之，如果kN处于k和k1之间，第四项的值大于零，则无法认定X1<XZ所以，对最终产品Xz征收-On<P笠-O",PM) ~ W-PM=~Z~-PM '皿10\进口税，反而会发生Xz产量减少的现象。如果k和(25)k1同时大于或小于kN，则式右边四项的值均为(27) = ，~， [-0K1P+(OK1-功"1)PMJ 2161莓，、，、负，则X>X匾。这就是说，对最终产品征收进口关2~ ;. fh., (P? -OM. P1i) PM-r PM-~ V I’llJZ 税，将使进口替代产品X2的相对产量获得提高。101 第二，对中间产品减税的情况。根据有效保护=-L[-hPz+(8IA1-h>Pd<28>\ 0 1 ~ V~， . Z 论局部均衡分析方法得知，保护最终产品X2的方法(13)式两边均减去P，再利用(27)式和(28)式M之一，是对中司投入品给予补贴，或对选口中间产Jì的结果，则解出品给予减税或免税，从而提高凡的有效保护率。现~ ~^ ({}.;NOLl -OLNO,a) P. ，生产要素的配置会发生怎样的P假定主=0PM<O, -PM::= ,V t<..l’ i孟N 川剧101 (25)变化呢?我们仍旧要考察右边四项的E负。2(OLNOn -OKNOLl)一(OLNCÞ"2-OU:N份L2)JPM首先，因为β2>0，βK>O，\V<O，r>O，因此，(29) 101 (W -(βT(βL+ r)<O，+βK)(W-r)<O. K)>O, , í~E {T中间产品进口条件下，讨论对最终产品X3(2其次，由7)式得知，在Pz= 0时，W-PM 保护所产生的虫源、ilDEt，即生产要素变动的趋势，=」-(9E1-￠E川M，~PM<O时，W -PM的正可以分两种情况进行。101 第一，只对最终产品征收进口关税的情况。只负取决于0K1和cþK2的大小，如果。Kl>cþK2'W -PM< 对最终产品征收进口关税和不考虑中间产品的情况。，贝Uλτ'ZOMaiM(W PM)<Oo 2是一致的，l’1[JP>0, PilI = 0的情况。现假设所有的2再次，由(28)式得知，当P=0时，PM-r 2生产罢索均为替代品，其交叉价格弹性大于零，即」←~) PM'且由于OLl>ØL2已决定了ι\ 01 σlK>o (i手k)，因而β1，>0，β&:>0。在上述条件r <0，因此ÅKZOI"zCTi"，(PM -r) <0. 下，分析关税对生产量的影响。为此，必须首先讨最后，如果σ如=0，或者k=kN时，OM2(,h",›(2论日式右边各项的正负问题.Å.KN)σ虽M(PN-PM)=O。1，相对X2行业而言，X1为毛劳动密集型行业，由此，我们可以词，当σ扣=0或者k=kN时，在所以，\¯I>o, 101>0, W<OW-r r<O, ,<0, ，、，、第三项中OK2<在一z时，xz〉X1.或者σ如>O，k手h(β因此，第一项1.+乱、)(W-r)<O。时，第二项中即使OK且<功['2不成立，也能得出X<(222.由7)式得知(W-PM)<O，所以第二项X1的结论。-ALZ!tI2atM(W PM)<O。道过以上分析，大体而言，按照有效保护世的3.(28)由式得知<P-Mr )<0，所以，理论结论制定关税，即关税率随着附加价值的增多A阳OM2aih，(PM -) r <00 而升高的关税结构，仍能达到保护的正效应，(1)被4第四项)OM2(¯.)σr,N aKN虽，，(PN-PM的正-保护行业中的密集使用的生产要素的报酬提高，(2) 负取决于PN和(Å.LN一λ1)l..的正负.因为PM= 0，所生产要素从未被保护行业转向被保护行业，从而提(29)以，的右边第二项为零，第一项的正负需视高了被保护行业的生产量。当然，这种效应的产生(6-OI，N6)KNOI’1 K1的正负而定。因为也受到某些条件的制约，这在分析模牙[1中巴讲到，~，.L川N ,_. 。[kKNOL1= -OOLNK1 :.. N-ktJ "-..V~. ~_" .恕不赘注o贵任编辑施有文)N11 25
