第36卷 第 3期
2015年 3月
科 研 管 理
Science Research Management
V o1．36．No．3
March， 2015
文章编号：1000—2995(2015)03—008—0084
基于 SFA方法的科技资源市场配置效率评价
戚 沔，郭 逸
(南京理工大学经济管理学院，江苏 南京 210094)
摘要：本文在探索国内外研究现状和现有科技资源配置模式的基础上，研究提 出科技 资源的市场配置模式。
基于SFA方法开展全国和江苏科技资源市场配置效率的评价与实证研究，结果表明我国科技资源市场配置
效率的平均水平还较低 ，江苏省内苏南、苏中、苏北地区科技资源市场配置效率水平差异较大。最后，提出促
进科技资源市场配置的对策建议。
关键词 ：SFA；科技资源；市场配置；效率；评价
中图分类号：F2o4 文献标识码：A
1 引言
科技资源是包括科技条件、科技人力、科技投
入、科技信息、科技成果和科技政策在内的各类支
撑和促进科技创新的资源和要素的总和，科技资
源开放共享和优化配置是国内外学术界和政府关
注的热点。当前，我国进入一个依靠科技创新实
现可持续发展的经济增长“新常态”。十八届三
中全会《决定》指出使市场在资源配置中起决定
性作用和更好发挥政府作用、建立主要由市场决
定技术创新项目和经费分配、评价成果的机制，这
是我国深化科技体制改革，推动科技与经济更紧
密结合的重大举措。推进科技资源市场配置，加
强开放共享和高效利用，是实施创新驱动发展战
略、建设创新型国家的重要任务。
KatharineWakelin⋯采用柯布一道格拉斯生
产函数对公司研发强度进行分析，发现研发支出
增加对生产率提高有较大影响。Dianne Rahm，
Veroniea Hansen 指出高校企业应加强产学研合
作和技术转化，科技人才、设备条件共享可以实现
利润最大和成本最小。Steinberg，Roll G 针对
美、日等发达国家，运用 OECD统计指标对研发支
出进行实证分析，比较科技财力资源的配置效果。
Farrel最先提出衡量效率问题，Fare，R．，Gross～
kopf，S．，Norris，M．，&Zhang，Z 和 Coelli，T．J．
使用 DEA模型对面板数据进行分析。国内，谢思
全 6 从科技资源存量、产出增长与绩效评价三方
面对京津冀三地科技资源配置状况进行比较，揭
示配置分化与极化问题。李建华 等建立科技
人力与财力匹配效益模型，指出只有两种资源处
于约束状态时才能实现有效匹配。吴和成 等
采用 CCR模型测度我国 1999—2000年地区科技
投入与产出的相对有效性，指出规模收益递减的
地区要充分发挥现有投入效用，规模收益递增且
技术有效的地区应加大投人。魏守华 运用主
成分分析法对我国30个省(市、自治区)科技资
源配置效率进行分析，发现科技物力资源、信息资
收稿 日期 ：2014—10—25；修回 日期 ：2014—12一O5．
基金项目：国家软科学研究汁划项 目“江苏创新资源整合共享的模式与机制研究”(2012GXS4D083)；江苏省社科研究(青年精品)重
点课题“高校产学研协同创新模式和机制研究”(13SQA一029)；江苏省教育科学“十二五”规划重点课题“高校协同创新
模式与机制研究”(B—b201301022)；江苏省科协调研课题“科技资源市场配置的特点、规律和方式研究”(JSKXDY一
2014—0020)。
作者简介：戚 溺(1970一)，男，江苏泰州人，博士后，南京理工大学教授、博士生导师，研究方向：技术创新管理。
郭 逸(1991一)，女，河南商丘人，南京理工大学硕士研究生，研究方向：技术创新管理。
第 3期 戚 溺，郭 逸 ：基于 SFA方法的科技资源市场配置效率评价 ·85·
源和组织资源的作用效果均反映在科技人力和财
力资源上。管燕-l叫等考虑科技产出对于科技投
入存在时间上的滞后性，对经典 DEA模型进行改
进，发现江苏大多数地区科技资源配置效率不高。
杨传喜¨¨ 等运用 DEA方法对农林高校科技资源
配置效率进行测度，发现科技资源配置效率呈上
升趋势。罗珊 ¨等认为科技合作是“泛珠三角”
区域合作的重要领域，合作的开展以科学的科技
资源配置为基础。丁厚德 ¨认为我国处于市场
经济转轨时期，科技计划仍是科技资源配置的主
要途径。陈光 ¨等指出大型科研仪器设备存在
过度购置，需要改变资助模式，适度收拢购置决策
权和控制权。刘剑 ¨提出优化科技资源配置需
要创新人力资源、基础资源配置和提高创新活力
的机制。范斐 副等发现全国整体科技资源配置
效率有所提升，但空间差异分布格局变化不大，科
技人力、财力和信息资源配置效率比较优势是影
响区域科技资源配置效 率的直接原因。丁厚
德l_】 指出建设国家创新体系应通过改革科技体
制、实施科技计划、强化产学研合作来实现。刘
磊 引对国内外研发资源投入规模、研发投资收支
结构、研发成果产出效率和研发技术管理水平进
行比较，指出我国科技资源配置存在效率不高 、机
制不完善等问题。
国内外学者的研究工作主要集中在科技资源
优化配置和市场配置的定性研究 ，开展科技资源
市场配置模式和配置效率定量测度的研究工作较
少。本文在国内外学者工作的基础上，分析国内
外科技资源配置现有的模式，研究提出科技资源
的市场配置模式，基于 SFA方法开展全国和江苏
科技资源市场配置效率评价与实证研究。
2 科技资源市场配置模式分析
基于国内外学者的研究工作，可以得出科技
资源配置模式有政府主导型、创新主导型和市场
主导型三种，如图 1所示。
政府主导型主要通过政府计划，结合产学研
合作与市场拉动进行资源配置；创新主体主导型
主要通过产学研合作，结合政府计划与市场拉动
进行资源配置；市场主导型主要通过市场拉动，结
合政府计划与产学研合作进行资源配置。三种制
政府计划
I。 场一； 产学 市场j
研合作 ：拉动
产学研合作
⋯ ：：： ．⋯
政府 ：市场 ：
． 计刘． 一撞 ．
市场托动
⋯ ：：： ⋯ ⋯
政府 ：产学 ：
计划 ：研合作 ：
⋯ ⋯ ⋯ ⋯ - ⋯
堕堕圭量型 j 堑圭堡圭量型 壹 圭曼型
有效制度安排 F的科技资源配置
图1 科技资源配置方式
Figure 1 The allocation mode of science and technology
resources
度安排下的科技资源配置模式中，政府主导和创
新主体主导属于初期和过渡阶段模式，由于主体
权力最终还应归于市场，市场主导型应该成为科
技资源配置的主要模式，使政府从具体事务中脱
身，致力于市场环境培育和完善、市场规则制定 、
市场准人设置等宏观领域。
2．1 国内外科技资源配置模式分析
美国科技资源配置是 自由市场经济模式，市
场是促进资源有效配置的决定因素，政府通过制
定政策法规、分配科研经费和审批项目等手段，调
节社会资金投向科技领域，发挥引导作用。日本
科技资源配置是社团市场经济模式，政府制定重
点领域研究开发计划，积极参与科技资源配置，投
资公用事业，为私人投资创造条件，引导企业合理
配置科技资源。德国科技资源配置是社会市场经
济模式，建立以科学自治为基础、市场需求为动
力，政府宏观调控为协调的科技体制，政府配置科
技资源主要通过法律和经济手段，其次是制定科
技计划。德国模式介于美国和 日本之间，既重视
市场竞争作用，也加强政府对科技资源配置的干
预和引导。
国内科技资源市场配置初见成效，典型案例
有“北京模式”和西安科技大市场等。“北京模
式”是首都科技条件平台建设形成的“研发实验
服务基地一领域平台～工作站”三位一体的科技
资源市场配置服务体系，如图2所示，包括清华大
学等十四家研发实验服务基地；技术转移领域平
台、电子信息领域平台等七大针对重点领域需求
的新兴战略产业领域平台和京内、外、产业类三类
工作站，实现市场化的制度设计，初步解决了科技
资源市场配置体制机制和管理模式难题，如图3
所示。
西安科技大市场通过政府引导、市场配置、创
新模式、特殊政策 、集成服务“五措并举”，致力打
· 86· 科 研 管 理 2015莅
图2 北京科技资源市场配置服务体系
Figure 2 Beliing science and technology resources market
aHocafion service sy~em
图3 北京研发实验服务基地的运行机制
Figure 3 The mechanism of BeUing R&D expe~mental
service base
造全国规模最大、功能最全、统筹能力最强、辐射
作用明显的科技综合服务市场。西安科技大市场
积极统筹科技资源，通过体制机制创新，不断促进
科技人员“解放”；通过平台打造，促进科研机构
能量“释放”；通过政策引导，促进科技设施“开
放”；最终实现科技资源聚集 、资源之问“聚合”、
科技向经济“聚变”，如图4所示。
国外的经验表明，科技资源优化配置取决于两
个方面：一是经济发展与科技政策的协调配合，二
是政府与企业、高校、科研院所及中介服务机构的
共同努力。目前，我国科技资源配置还存在重复建
设、配置效率较低、政策法规和体制机制不完善、信
息渠道不畅、中介服务体系分散等问题，这些问题
的存在主要由于部分单位和人员观念陈旧、缺少资
源共享积极性，政府对科技资源管理干预过多、角
色错位，缺乏市场化的中介服务平台等原因。
图4 西安科技大市场运行模式
Figure4 The operationmode ofXi’an sciencean dtechnol·
ogy market
2．2 科技资源的市场配置模式
科技资源市场配置是为了以较少的科技资源
投入实现较多的产出和效益，调整优化科技资源
的投入组合结构，建立适应科技创新与经济社会
发展的市场配置体系，在兼顾经济效益和社会效
益的原则下，使各类科技资源通过市场在不同科
技活动主体、领域、过程、空问、时间上交易和使
用。科技资源市场配置主要包括科研设备利用的
市场化、科研院所运作的市场化、科研项目和经费
来源的市场化、科研过程组织的市场化、科技人才
服务的市场化和科技成果转化的市场化等。
图5 科技资源的市场配置模式
Figure 5 The market allocation mode of science and tech-
nology resour ces
本文提出科技资源的市场配置模式如图5所
示，科技资源的市场配置以企业、高校和科研院所
为主体，政府为引导，社会组织为中介服务；以科
第3期 戚 涝，郭 逸：基于 SFA方法的科技资源市场配置效率评价 ·87·
技人才资源、科技投入资源、科技条件资源、科技
信息资源、科技成果资源及科技政策资源为客体；
以市场需求、行政规制和社会文化为配置力，通过
竞争机制、价格机制、供求机制、激励机制、补偿机
制等协同作用，依据创新主体利益最大化原则进
行自愿交易和竞争，并在市场失灵时发挥政府的
协调和监管作用。以市场为主导的科技资源配置
方式通过“人才流”、“技术流”、“信息流”和“资
金流”的交换，以市场为导向、企业为主体，根据市
场需求进行科技资源的整合、配置与共享。科技资
源市场配置模式的主要特点是市场需求明确，解决
科技资源供给和需求间市场信息不对称的问题；信
息反馈速度快、准，直接根据企业的需求与高校院
所有效对接，实现资源有效配置、共享，创新主体问
利益双赢；科技中介服务作用突出，成为市场环境
下促进科技资源整合共享的重要桥梁。
3 基于 SFA方法的科技资源市场配
置效率评价方法和指标体系
本文基于随机前沿分析法(stochastic frontier
analysis，SFA)开展科技资源市场配置效率评价，
SFA方法将实际生产单元与前沿面的偏离分解为
随机误差和技术无效率两项，使用计量方法对前
沿生产函数进行估计。由于无效率项和随机误差
项分离，确保了被测效率的有效性及一致性，而且
考虑随机误差项对个体效率的影响。SFA模型由
两部分组成：一是构建柯布一道格拉斯生产函数
(C—D生产函数)以测算技术效率；二是构建技
术效率的回归方程以估计相关参数，两部分通过
一 次回归得到估计结果。SFA方法表示如下：
Yf=X 卢+( 。一 )
误差项为复合结构 一 ，其中 表示观测
误差和其它随机因素影响(即随机扰动影响)，
表示那些仅仅对某个个体的冲击影响(即技术无
效率影响)。
Battese and Coelli(1995) 引人时间因素和
其它环境变量，运用面板数据，通过一次回归直接
得到生产函数和技术效率影响因素的参数估计结
果，克服了以往两步回归方法的理论矛盾。本文
对全国3O个省(市、自治区)和江苏 l3个省辖市
科技资源市场配置效率进行评价和对比，具体模
型为：
LN(Sn)= +卢1LN(Ln)+／32LN( )+ 一
(1)
TE =exp(一 ) (2)
一
2
y=__i (3)
O p o
科技资源市场配置效率是市场配置的科技资
源产出与投人之比，本文基于评价指标的系统性、
科学性和可得性原则，提出全国和江苏省科技资
源市场配置效率的评价指标体系如表 1和表2所
示。基于数据的可得性，江苏省 l3个省辖市评价
指标选取与全国不尽相同，但其能更好地反映江
苏科技资源市场配置情况。
表 1 全国科技资源市场配置效率评价指标体系
Table 1 The national evaluation index system of man et alloca·
tion efficiency of science and technology resources
分级指标 具体指标及说明
： 主 力投入 l：规慢以上上业lI=业外 灰饥俐
博士、硕士人数
投入指标 科技财 誓 上工业企业研发外部支
力投入 Z2：科技型中小企业技术创新基金(万
元)
科技转移投人 ：3：研发机构专利许可转让数(个)
产出指标 科技产出 s ：技术市场合同成交金额(万元)
表2 江苏省科技资源市场配置效率评价指标体系
Table 2 Th e evaluation index system of market allocation of sci-
ence and techn ology resources in Jiangsu
分级指标 具体指标及说明
科技人力投入 L ：科技活动人员占从业人员比
投入指标 蔷 出比
市场发育程度 ：2：第三产业增加值占CDP比重
产出指标 科技产出 ：技术市场合同成交金额
式(1)中i和t表示各观测区域和年份； 为
截距项；J8，和 为待估参数，分别表示科技人力
投入和科技财力投入的产出弹性 ； 为随机变量，
分布服从正态分布 N(0，or )， 为非负变量，表
示创新活动中无效率项，IX ∈iid并服从正半部正
态分布 Ⅳ(m¨ 盯 )，口。 与 是相互独立的。式
(2) 表示第 个区域在第 t时期的科技资源市
场配置效率水平；式(3)中 为最大似然法估计的
· 88· 科 研 管 理
参数，0≤y≤1，如果 =0原假设被接受，则无须使
用 SFA方法来分析研究面板数据，直接使用 OLS
方法即可，若y接近1，说明无效率项在生产单元
与前沿面的偏差中占主要成分，此时采用 SFA模
型是合适的。本文对无效率项函数的设定如下：
m =6o+ l 1+62z2+63=3 (4)
，n =60+ 1二1+ 2 2 (5)
式(4)和式(5)中的 m 和 分别表示全国
和江苏省的无效率项分布函数的值。式(4)中
是截距项，6 、6：和 6。是待估参数。(5)式中6。
是截距项，6，和 是待估参数。
4 实证分析
4．1 指标选取与数据采集
本文首先选取全国30个省(市、自治区)作
为研究对象，利用 2010—2012年的面板数据进行
比较。然后，选取江苏省 l3个省辖市作为研究对
象，利用2009—2011年问的面板数据进行比较，
数据来源于《中国统计年鉴》、《中国科技统计年
鉴》、《江苏统计年鉴》和《江苏科技统计年鉴》。
4．2 全国3O个省(市、自治区)的实证分析结果
应用 Frontier4．1软件对数据进行计量分析。
根据式(1)和(4)得到统计结果，如表3、表4所示。
表3 全国3O个省(市、自治区)的计量分析
Table 3 The national econometic analysis in 30 provinces
注：’代表在 1O％显著水平下具有统计显著性 ；一 代表在 5％
显著水平下具有统计显著性；⋯ 代表在 1％显著水平下具有统
计显著性。LR为似然比检验统计量。此处它符合混合卡方分布
(Mixed Chi—squared Distribution)。在对无效率项的估计模型中
系数表示变量对无效率项的影响，负的变量系数表示对效率存在
正向影响。
表4 全国3o个省(市、自治区)的科技资源市场配置效率
Table 4 Th e na tional market allocation efficiency of science and
technology resources in 30 provinces
(1)由表 3可见， =0．6421，且 LR统计检验
在 1％显著水平下具有统计显著性，说明式(2)中
的误差项具有明显的复合结构，对 3年问3O个省
(市、自治区)的面板数据使用 SFA模型进行估计
是合理的，而不能选择 OLS方法。
(2)从研发人员全时当量和规模以上工业企
业研发外部支出的产出弹性看， ，卢 ， ，均通过
了显著性检验，其中 =68．5128，说明研发人员
全时 当量 每增 加 1％ 会带 来 科 技产 出增加
68．5128％，研发人员全时当量对科技产出具有显
著的正向影响。 =一3．8764，说明规模以上工
第3期 戚 溺，郭 逸 ：基于SFA方法的科技资源市场配置效率评价 ·89·
业企业研发外部支出每增加 1％会带来科技产出
减少 3．8764％，规模以上工业企业研发外部支出
对科技产出具有显著的负向影响。造成这一现象
的原因可能是工业企业外部支出的资金结构不合
理，资金利用效率不高。在 C—D生产函数模型
下，科技产出增加主要靠研发人员全时当量拉动。
(3)从科技资源市场配置效率的影响因素来
看，6。．6。． ：． ，均通过了显著性检验。其中 系
数为正，表明规模以上工业企业办研发机构的硕
士、博士人数对配置效率具有显著的负向影响，这
可能是由于人员的配置不合理，或者人员 自身的
技能还不足以满足实际工作的需要，说明规模以
上工业企业办研发机构时应更加重视人员的配置
结构，增强人员的实践能力，提高人力资本质量。
6 的系数为正，说明科技型中小企业技术创新基
金对配置效率具有显著的负向影响，造成这一现
象的原因可能是科技型中小企业技术创新基金主
要来源于政府的投入倾斜和政策支持，政府主导
的基金投入在一定程度上会影响市场配置资源的
能动性 ，进而降低配置效率。 系数为负，表明
研发机构专利许可转让数对配置效率具有显著的
正向影响，说明专利许可转让的数量越多，越有利
于科技成果的市场应用和推广，有利于增加科技
产出，进而促进科技资源市场配置效率提高。
(4)由表 4可见，全国30个省(市、自治区)
的科技资源市场配置效率平均值为 0．24005，说
明配置效率水平还较低。从各省横向比较，12个
省的配置效率超过平均值，其中北京居首，效率平
均值为 0．90362，处于 良好状态。从地区间纵向
比较来看，绝大数地区配置效率随时间变化呈正
向增长趋势。江苏省配置效率平均值为0．29840，
高于全国平均水平，江苏省拥有的科技资源在全
国名列前茅，但由于地域辽阔，地区间经济发展水
平不均衡，科技资源市场配置效率水平还有较大
提升空间。
4．3 江苏省 13个省辖市的实证分析结果
为了更加全面地分析江苏科技资源市场配置
效率状况，选取江苏省 13个省辖市作为研究对
象，对不同年间配置效率进行纵向比较。根据式
(1)和(5)得到统计结果，如表 5、表 6所示。
表5 江苏省13个省辖市的计量分析
Table 5 The econometic analysis in Jiangsu 13 Cities
注：’代表在 l0％显著水平下具有统计显著性；一 代表在 5％
显著水平下具有统计显著性；⋯ 代表在 1％显著水平下具有统
计显著性。LR为似然比检验统计量。此处它符合混合卡方分布
(Mixed Chl-squared Distribution)。在对无效率项的估计模型中
系数表示变■对无效率项的影响。负的变量系数表示对效率存在
正向影响。
表6 江苏省l3个省辖市的科技资源市场配置效率
Table6 Themarketallocation efficiency of scienceandtechnol-
ogy resources in Jiangsu13 cities
地区 2009年 2010年 2011年 平均值 排序
南京市 0．74949 0．84200 0．89287 0．82812 1
无锡市 0．42781 0．48904 0．54028 0．48571 3
徐州市 0．09340 0．21628 0．25204 0．18724 8
常州市 0．29851 0．35185 0．46809 0．37282 4
苏州市 0．43378 0．46884 0．59869 0．50044 2
南通市 0．35894 0．30383 0．30075 0．32117 6
连云港 0．08278 0．05385 0．09277 0．07647 11
淮安市 0．00767 0．10273 0．06808 0．05949 12
盐城市 0．07876 0．15451 0．15962 0．13097 9
扬州市 0．14400 0．18761 0．24263 0．19141 7
镇江市 0．25002 0．36688 0．37182 0．32957 5
泰州市 0．06215 0．14193 0．17328 0．12579 10
宿迁市 0．04321 0．04777 0．04091 0．04396 13
平均值 0．23312 0．28670 0．32322 0．28101
(1)由表 5可见， =0．6239，且 LR统计检验
在 l％水平下显著，说明式(5)中的误差具有明显
的复合结构，因此对3年间 13个省辖市的面板数
据使用SFA模型进行估计是合理的，而不能选择
OLs方法。
(2)从科技活动人员占从业人员比重和政府
科技拨款占财政支出比重的产出弹性看，／3。，
通过了显著性检验，其中JB =30．8350，表明科技
活动人员占从业人员比重每增加 1％会带来科技
· 90· 科 研 管 理
产出增加 30．8350％，科技活动人员占从业人员
比重对科技产出具有明显的促进作用。 ：=一4．
8287，说明政府科技拨款占财政支出比重每增加
l％会带来科技产出减少 4．8287％，政府科技拨
款占财政支出比重对科技产出具有显著地负向影
响。产生这一现象的原因可能是政府拨款在行使
政府职能的同时抑制了市场对科技资源配置的自
发能动作用，进而对科技产出产生不利影响。在
C—D生产函数模型下，科技产出增加主要依靠
科技活动人员占从业人员比重拉动。
(3)从科技资源市场配置效率的影响因素来
看，6。，6 ， ，均通过了显著性检验。其中 系数
为负，表明科技进步环境对配置效率具有显著的
正向影响，良好的科技进步环境可以提升配置效
率。 的系数为负，说明第三产业增加值占 GDP
的比重对配置效率具有显著的正向影响，发展第
三产业有利于完善社会主义市场经济体制，服务
业的发展能有效优化产业结构，提高科技资源市
场配置效率。
(4)由表 6可见，江苏 l3个省辖市 3年间科
技资源市场配置效率平均值是 0．28101，说明配
置效率还有很大提升空间。从地区间横向比较，
有6个省辖市的配置效率超过平均值，其中南京
居首，效率平均值为0．82812，处于良好状态。而
连云港、淮安和宿迁配置效率水平偏低，分别为
0．07647、0．05949和0．04396。南京市作为全国
第一个科技体制综合改革试点城市和国家长三角
区域规划中唯一的“科技创新中心”城市，科技人
才、条件、信息等资源丰富，配置效率也较高。而
连云港、淮安和宿迁地处科技资源较为匮乏的苏
北地区，配置效率也较低。从地区自身的纵向比
较结果来看，江苏 13个省辖市配置效率随着时间
变化由0．23312到0．32322，呈现正向增长趋势。
就整体来看，江苏省苏南五市配置效率水平最高，
且随着时间推移呈现出稳定增长态势；苏中三市
科技资源市场配置效率水平居中；苏北五市配置
效率水平较低，随着时间推移其发展趋势有小幅
波动。
5 结论与建议
本文在对国内外研究现状和现有科技资源配
置模式进行分析的基础上，研究提出科技资源的
市场配置模式。基于 SFA方法对全 国30个省
(市 、自治区)和江苏省 13个省辖市科技资源市
场配置的效率进行计量分析，结果表明目前我国
科技资源市场配置的效率水平还较低。就江苏省
内来看，苏南各地配置效率水平较好，南京市居
首；苏中各地配置效率水平居中；苏北各地配置效
率水平较低。本文提出如下对策建议：一是加强
组织协调，搭建科技资源市场配置平台，构建布局
合理、功能齐全、开放高效、体系完备的市场配置
体系；二是健全政策法规，保障科技资源市场配置
秩序，推动科技资源配置由政府管理转变到市场
主体依法协同治理 ；三是统筹投入渠道，优化
科技资源市场配置结构，形成多元化科技投融资
体系；四是培育有效供求，提高科技资源市场配置
绩效，完善科学合理的科技资源价格形成机制；五
是扶持社会组织，培育科技资源市场配置中介，形
成科技资源政府监管、市场配置与社会服务三方
合力。六是弘扬创新文化，营造科技资源市场配
置舆论导向，完善国家和区域创新生态体系。
参考文献 ：
[1] Katharine Wakelin．Productivity growth and R&D expenditure
in UK manufacturingfinns[J]．ResearehPoliey，2001，30(7)：
1079—1090．
[2] Dianne Rahm，Veronica Hansen．Technology policy2000：Uni—
versity to industry transfer[J]．International Journal of Public
Administration，1999，22(8)：l189—1211．
[3] OECD．OECD reviews of innovation policy CHINA synthesis
report[ER／OL]．[2007—08—05]．http：∥WWW．Oecd．org
／dataoecd／54／20／39l77453．Pdf
[4] Fare Rolf，Grosskopf Shawna，Noms Mary，Zhang Zhong yan．
Productivity growth，technical progress，and efficiency change
in industrialized countries[J]．American Economics Review，
1994(3)：66—83．
[5] Coelli Tim．A Guide to DEAP vev3ion 2．I：A data envelop—
ment analysis program[R]．CEPA Working Paper，1996(8)：
1—46．
[6] 谢思全，张嫡铭．京津冀科技资源的配置特点及对策研究
[J]．科学学与科学技术管理，2006，(10)：103—109．
Xie Siquan，Zhang Heming．The allocation character of sci—
ence and technology resources in economic areas of Beijing，
Ti in and Hebei and its strategic policy study[J]．Science of
Science and Management of S．&T．，2006，(1O)：103—109．
[7] 李建华，周胜军，孙宝风．我国科技人力资源与财力资源匹配
规模优化研究[J]．科学管理研究，2001，19(6)：72—76．
Li Jianhua，Zhou Shengjun，Sun Baofeng．The research of opti—
mizing the match size between science and technology human
resources and financial resoUD2e~in our country[J]．Scientific
第 3期 戚 涝。郭 逸：基于SFA方法的科技资源市场配置效率评价 ·91·
[8]
[9]
[10]
[12]
Management Research，2001，19(6)：72—76．
吴和成，郑垂勇．科技投入相对有效性的实证分析[J]．科
学管理研究，2003，21(3)：93—96．
Wu Hecheng，Zheng Chuiyong．An empirical analysis on the
relative efficiency of the input·-output of science and technolo··
gy[J]．Scientific Management Research，2003，21(3)：93—
96．
魏守华，吴贵生．区域科技资源配置效率研究[J]．科学学
研究，2005，(4)：467—473．
Wei Shouhua．Wu Guisheng．Research on the efficiency of re—
gional science and technology(S&T)resources allocation[J]．
Studies in Science of Science，2005，(4)：467—473．
管燕，吴和成，黄舜．基于改进 DEA的江苏省科技资源配
置效率研究[J]．科研管理，2011(2)：145—150．
Guan Yan ，Wu Hecheng。Huang Shun．The efficiency of sei—
ence and technology resources allocation in jiangsu province
based on an improved DEA model[J]．Science Research Man．
agement，2011(2)：145—150．
杨传喜 ，徐顽强，张俊飚．农林高等院校科技资源配置效率
研究[J]．科研管理，2013，(4)：115—122．
Yang Chuanxi，Xu Wanqlang，Zhang Junbiao．The allocation effi-
cieocy of S&T Pesoll~ at agricultural and forestry universities
[J]．Science Research Management，2013，(4)：l15—122．
罗珊，安宁．“泛珠三角”区域科技资源配置的现状、问题
及对策[J]．科研管理，2007(1)：181—188．
Luo Shan，An Ning．Current status of configuration of scientific
and technological Pesourees in pan—pearl river delta and the
[J]．Science Research Management，2007
(1)：181—188．
[13] 丁厚德．科技管理创新是科技创新的保证一试论科技资源
宏观层次的配置管理[J]．科学学与科学技术管理，2001，
(5)：7一lO．
Ding Houde．Science and technology management innovation is
the assurance of scientific and technological innovation-- try to
talk about science and technology resources configuration man·
agement at macro levels[J]．Science of Science and Manage—
ment ofS．＆T．，2001，(5)：7一lO．
[14] 陈光，王艳芬．关于中国大型科研仪器共享问题的分析
[J]．科学学研究，2014，(10)：1546—1551．
Chen Guang，Wang Yanfen．Analysis on the shared use of
large—sized scientific instrumentation in China．Studies in
Science of Science，2014，(10)：1546 —1551．
[15] 刘剑．科技资源优化配置提高集合创新力研究[J]．科学
管理研究，2014(4)：12—15．
Liu Jian ．A study of enhancing science an d technology re—
sources allocation mechan isms to collection innovation power
[J]．Scientific Management Research，2014(4)：12—15．
[16] 范斐，杜德斌，李恒．区域科技资源配置效率及比较优势分
析[J]．科学学研究，2012(8)：1198—1205．
Fan Fei，Du Debin，Li Hen．Regional science and technology re_
8oul~es allocation efficiency and comparative advantage analysis
[J]．StudiesinScienceofScience，2012(8)：1198—1205．
[17] 丁厚德．改革与建设国家创新体系一中国科技体制改革的
挑战与机遇[J]．清华大学学报(哲学社会科学版)，1999，
(4)：4—24．
Ding Houde．Reform and the construction of national innova—
tion system—the challenges and opportunities of China science
and technology system reform[J]．Journal of Tsinghus Univer-
sity(Philosophy and Social Sciences)，1999，(4)：14—24．
[18] 刘磊，胡树华．国内外 R&D管理比较研究及对中国科技资
源配置的启示[J]．科学学研究，2000，(1)：62—66．
Liu Lei，Hu Shuhua．Comparative study on R&D management
at home and abroad an d the enlightenment to China's science
and technology resources allocation[J]．Studies in Science of
Science，2000，(1)：62—66．
[19] Battese G．E and G．S．Corm estimation of a production fron—
tier model with application to the pastoral zone of eastern arts—
tralia[J]．Australian Joumal of A cultural Economics 1977
(3)：153—169．
[2O] 戚溺，张明，丁刚．基于博弈理论的协同创新主体资源共享
策略研究[J]．中国软科学，2013(I)：149—154．
Qi Yong，Zhang Ming，Ding Gang．Strategy on rcsenrce sharing
among collaborative innovation entities based on game theory
[J]．China soft science，2013(1)：149—154．
Evaluation on market allocation efficiency of science and technology
resources based On SFA Model
Qi Yong，Guo Yi
(School of Economics and Management，Nanjing University of Science and Technology，Nanjing 210094，China)
Abstract：On the basis of exploring the existing science and technology resources allocation mode and the research status at home
and abroad，this paper put forward the science and technology resources market allocation mode
． Based on SFA method，an eva1．
uation and empirical study of science and technology resources market allocation efficiency is carried out
． Results show that the
average level of science and technology resources market allocation efficiency in our country is low
， an d the level of science and
technology resources market allocation efficiency in the south of Jiangsu differs much from that in the middle and north of Jiangsu．
At last，some countermeasures are put forward．
Keywords：SFA；science and technology resources；market allocation；efficiency；evaluation
