INTERNATIONAL TRADE
第三章 国际贸易新理论
授课教师：马 英
第三章 国际贸易新理论
本章主要内容：
技术差距论
产业内贸易
规模经济
国家竞争优势
重点：
产业内贸易理论
纵观现代贸易实践，有三个显著的贸易事
实是传统贸易理论（比较优势论与H—O理
论）所无法解释和不能预见的：
1、知识密集型产品贸易比重不断上升
传统理论：衣服、钢材两种商品的世界，
代表了传统贸易的基本特征，并且可以解
释劳动密集型、资本密集型产品为主体的
贸易实践。
现代贸易中，初级产品在贸易中的比重
下降，以资本、技术、知识密集型为特征
的现代制成品贸易、高科技产品贸易居于
主导地位。
1、知识密集型产品贸易比重不断上升
知识密集型产品的特征：
（1）供给和需求的价格弹性和收入弹性均很
高，需求者主要集中在发达国家。
（2）同传统产品相比，他们更具有巨大的流
动性和传播力，一项专利技术的发明与应用，
会给无数拥有专利使用权的厂商带来经济效
益。
（3）知识和技术成为国际竞争力的决定因素。
根据赫-俄理论，可以预见：未来贸易主
要集中在发达与发展中国家之间，因为他们
之间的要素禀赋差异更大。然而，现代贸易
并非如此。更令人们疑惑：战后废墟上的日
本资本短缺、劳动充裕，按赫理论应该发展
劳动力密集型产品，然而日本培育和发展了
资本密集的钢铁、船舶、电子产业。
2、工业化国家经济结构的趋同
现代贸易不仅包括衣服换钢材的部
门间贸易，也包括本国汽车换外国汽车
的部门内贸易。部门内贸易占到全球贸
易的60%以上，70%以上由发达国家的
跨国公司完成。
3、部门内贸易的主导化
技术差距模型(Technological Gap
Model)
由美国经济学家M·V·波斯纳(M·V·Posner)提
出，并经哈夫鲍尔(Hufbauer)等人发展。
技术差距论
1.理论要旨
• 创新国家引入新技术后，研究成功新产品，凭着
技术领先，该国向国外出口这种新产品；
• 当模仿国逐渐熟悉并通过技术合作、跨国公司的
对外直接投资等途径掌握了这些高新技术，就能
模仿生产这些产品，从而减少进口，并且最终凭
借着低廉的劳动力成本优势反而向技术创新国出
口该产品；
• 到此，创新国的创新利润完全消失，但它不断引
入更新的产品和工艺流程，又制造出新的一轮技
术差距，如此周而复始，循环下去。
2.需求时滞(Demand Lag)
• 模仿国消费者接受该创新产品，即从对之无需
求到开始消费之间的时间间隔。
3.模仿时滞(Imitation Lag)
（1）反应时滞
• 从创新国开始生产到模仿国开始仿效，自
行生产的时间间隔。
（2）掌握时滞
• 模仿国从开始自行生产到停止进口这一新
产品，使国内生产扩大并自给自足不用再
进口为止所需的时间间隔。
0 t1 t2 t3
模仿国进口
创新国生产
创新国
模仿国
反应时滞 掌握时滞
模仿国生产
模仿时滞
需求时滞
我国制造业规模居世界前列，制成品占
出口总值的%,但主要从事产品的生产环
节，研发设计和营销主要掌握在外国公司手
中。2005年，我国仅有万分之三左右的企业
拥有自主知识产权核心技术对外技术依存度
达50%，高技术含量产品80%以上依赖进口。
我国经济总量占世界的4%，而发明专利仅占
世界的%。
17 四月 2021
第二节 产业内贸易理论
一、产业内贸易理论的提出与假设前提
（一）问题的提出
本国的厂商可以生产这类产品，满足本国的需求，
为什么还要从国外进口相同或相似的产品呢？
17 四月 2021
第二节 产业内贸易理论
（二）产业内贸易理论的提出
人们从已有的产业内国际贸易的事实出发，发现
当代禀赋相似国家间的双向国际贸易似乎并没有
引发大规模的资源的国内、国际的重新配置和收
入的再分配。
产业内贸易理论有很多的模型，其中格林纳威
（）、格鲁贝尔(Grubel)、劳埃德
(Lloyd)、迪克西特()和克鲁格曼
()理论观点都颇具代表性。
17 四月 2021
第二节 产业内贸易理论
（三）产业内贸易理论的假设前提
理论分析基本是从静态出发进行的，简化的模型
分析只侧重于产业内贸易发生的原因、结果而非
强调过程。
分析以不完全竞争市场，而非完全竞争市场为前
提
经济中具有规模收益，并将其分析为国际贸易发
生后的重要利益来源之一。
比较其他理论，产业内贸易理论更加重视需求方
面的影响。
17 四月 2021
第二节 产业内贸易理论
二、产业内贸易的基础
（一）产品的异质性
产品的异质性或差异产品：产品相似但又不完全
一样，存在着一定的差异，产品彼此之间不能完
全替代但尚可进行一定程度的替代，交叉弹性小
于同质性产品，在生产中要素投入具有相似性。
大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。
水平差异：商品相同属性的不同特征而产生的差
异性
垂直差异：产品质量和档次方面的差异
产业内贸易程度的测定
产业内贸易指数
公式：
美国计算机出口价值450亿，进口550亿，计算产业内贸易
指数。
A
当X=M时，A取极大值，A=1，表明全部贸易
都是产业内贸易，水平分工最高。
当只有X，M=0时，则A=0，表明完全出口专
业化
当只有M，X=0时，则A=0，表明完全进口专
业化
完全的出口专业化和完全的进口专业化表示水
平分工最低，垂直分工最高，进行产业间的贸
易。
A
17 四月 2021
第二节 产业内贸易理论
（二）消费偏好的多样性
消费偏好互有差别，同样包括垂直差别和
水平差别。
消费偏好的垂直差别受收入影响；水平差
别仅反映心理喜好的差异。
A国生产的各种档次产品，在B国存在相似
的市场需求，反之亦然。这是产业内贸易
的基础。
偏好相似理论
瑞典经济学家林德尔（Staffan B
Linder）1961年,又称Linder model
，从需求方面探讨国际贸易的起因。
理论的核心思想：两国贸易关系的
密切程度是由两国的需求结构与收
入水平决定的。
1、消费者行为假设
一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，
相似的收入就会带来相似的需求结构；
国际间收入水平相同的消费者的需求偏好相
同。
两国的消费结构与收入水平之间的关系是一
致的。
偏好相似理论
厂商一般面向国内市场→（国内市场占有
率达到一定程度）→寻求国外市场→（风
险小）→需求偏好相似的市场→（人均收
入是决定消费偏好的主要因素）→人均收
入相似的国家
偏好相似理论
2、结论
1.一国厂商生产首先总是为了满足国内市场的
需求，满足以后才会考虑国际贸易。
2、两国人均收入越接近，需求结构越相似，
则两国发生贸易的可能性越大。
3、一国潜在的出口品是该国国内市场具有代
表性需求的产品
4、一国潜在的进口品的种类和数量也取决于
该国的国内市场需求。
不同禀赋国家间的贸易可以用H-O理论来解
释而禀赋相近的国家之间，则需要从需求的
角度来考虑。
偏好相似理论
Y：人均收入
Q：商品等级
O YA
B
YB
P
A
Q1
Q2
Q3
Q4
Q5
Q6
偏好相似理论的图示
3、简评
1、国际贸易可以看成是一国国内贸易跨越国界的
延伸，因为一国的厂商进行生产首先总是为了满
足国内市场的需求的—即总是首先为自己所熟悉
的国内市场而创新、而生产的。
2、实践中，一个国家的人均收入在很大程度上决
定一个国家的需求结构。
3、禀赋类似的国家之间的贸易则更多地从需求的
角度来进行说明。
偏好相似理论
第二节 产业内贸易理论
（三）规模经济产生的贸易
（一）规模收益
规模收益描述的是产出增加的幅度大于要素投入
增加幅度的现象，它是各国厂商所普遍追求的利
益。
（二）规模经济与产业内贸易
产业内贸易的利益主要源于规模经济和差异产品
的可选择性。规模经济是产业内贸易的基本原因。
第二节 产业内贸易理论
（三）对于规模经济论的评价
规模经济理论在很大程度上反映了当今世界经济
中的事实，具有一定的说服力。
从理论与实践的角度进行分析，如果某一产业存
在着规模经济产生的额外的利益，而其他厂商却
不能很快的进入该行业牟利，这说明该行业显然
存在市场不完全的情况，如果其他厂商能够轻易
地进入这一行业，则产生产业内贸易利益的规模
经济将不复存在，因此完全市场条件下很难有规
模经济的利益。
产业内与产业间贸易比较
17 四月 2021
第三节 规模经济理论
一、规模经济概念
是指所有投入要素同比例增加时，即生产规
模扩大时，总产量的变化情况。
规模报酬可分为三种情形：
规模报酬不变:所有投入的增加导致了产出水平的
同比例的增加。
规模报酬递减:所有投入的增加导致了产出水平的
较小比例的增加。
规模报酬递增:所有投入的增加导致了产出水平的
更大比例的增加。平均成本随产出增加而递减的情
形即为“规模经济”。
17 四月 2021
第三节 规模经济理论
（一）规模经济：通常有两种表现形式：外
部规模经济与内部规模经济。
外部规模经济：是指平均成本取决于行业
规模而非单个厂商的规模。即行业规模越
大，成本越低。
内部规模经济：是指平均成本取决于单个
厂商的规模而不是其所在行业的规模。即
成本随厂商规模的扩大而降低。
外部的和内部的规模经济对市场结构具有
不同的影响。
一个只存在外部规模经济的行业一般由许
多相对较小的厂商构成，且处于完全竞争
的状态；相反，存在内部规模经济的行业
中，大厂商比小厂商更具有成本优势，就
形成不完全竞争的市场结构。
外部和内部两种规模经济都是国际贸易的
重要原因。
第三节 规模经济理论
（二）外部规模经济产生的原因
专业化供应商
劳动市场共享
知识外溢
第三节 规模经济理论
单个公司不可能提供足够大的服务需求市场来
维持众多的供应商的生存。但行业集中却能够解
决这个问题，大量厂商集中在一起完全可以联合
起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化
供应商得以生存。
由于有很多供应公司存在，从而使一些关键
的设备与服务变得便宜和容易获得。厂商也能集
中精力干他们最擅长的事情而把其它方面的业务
包给别人去做。
1、专业化的供应商
2、劳动市场共享
形成共同劳动力市场也会导致外部规模经济效果。
厂商的云集能创造出一个完善的劳动力市场，这
个市场不仅有利于厂商也有利于工人，因为厂商
会较少面临劳动力短缺的问题，同时工人也会较
少面临失业。
例子：两家电影制片厂都需要电脑动画专家，但两
家公司的老板并不确切知道要雇多少人。如果高
盈利的电影厂要雇150人；盈利少的雇50人。假
定具有该技术的人数为200。比较以下两种情形：
（1）公司和工人都在同一个城市；（2）公司和
工人均分布在两个城市，且每座100人。
3、知识外溢
马歇尔在其论著中曾写道：当同行业中
的许多公司集中在一个地区时，“业务中
的秘密将不再是秘密，会在人群中流传
……出色的工作能够得到应有的评价；
机器、生产流程，以及业务组织上的发
明与改进也能够得以迅速论证——如果
某人提出了一种新的构想，它将被其他
人采纳并揉入他人的想法。这就是新构
思的源泉。”
（二）内部规模经济产生的原因
管理者和工人在生产过程中掌握了经
验，企业生产既定的产出的平均成本会因
为以下四个原因而下降：
第一，工人在起初几次完成一定的任务时，
需要较多的时间。当他们变得越来越熟练
时，他们的速度加快了。
第二，经营者在从材料的流进流出到生产本
身的组织方面学会了如何将生产过程安排
得更有效率。
第三节 规模经济理论
第二，经营者在从材料的流进流出到生产本身的组
织方面学会了如何将生产过程安排得更有效率。
第三，原先对产品设计十分谨慎的工程师们也掌握
了能够估计设计中不增加缺陷而节省成本的经验。
更好的和更专业化的工具以及工厂组织也能降低
成本。
第四，材料供应者可能学会如何处理企业所需的原
料，并且可能将此优势以较低的材料成本的方式
传递给该企业。
第三节 规模经济理论
第四节 克鲁格曼规模经济贸易模型
简化模型
克鲁格曼模型
模型框架
2个国家：A国和B国（所有方面都相同 ）
1种商品：汽车
2个品种：红车、蓝车（除颜色之外没有任何差别 ）
1种生产要素：劳动力
假设这两个国家的生产技术完全相同，生产要
素禀赋也完全相同。请问这两个国家之间会发
生贸易吗？
简化模型
在传统的国际贸易模型
中这两个国家之间不会
发生贸易，因为它们之
间不存在比较优势和比
较劣势。
传统贸易模型的一个关
键假设是规模报酬不变。
也就是说，无论产量高
低，每辆车的成本（也
就是生产要素从每辆车
所获得的报酬）是不变
的。这个假设对于完全
竞争市场是必需的。
简化模型
汽车平均成本
1
500O 1000 汽车产量
规模报酬不变
现代生产技术的特征是规模
报酬递增，而不是规模报酬
不变。所谓规模报酬递增指
的是平均成本随着生产规模
的扩大而下降，因而增加1
单位的资源投入所产生的增
加的价值，也就是投入资源
的边际报酬，是逐渐提高的。
规模报酬递增又称为规模经
济。随着生产规模的扩大，
生产要素（人员、原材料、
机器等）可以进一步专业化
来提高效率，这是规模经济
产生的主要原因。
简化模型：模报酬递增（规模经济）
规模报酬递增
汽车平均成本
1
500
O
1000
汽车产量
假定汽车生产技术具有规模报酬递增的属性
当A国的1000个工人中的一半生产红车，另一半生产蓝
车时，产量是500辆红车和500辆蓝车
如果A国的1000个工人都去生产红车，产量是多少？
在规模报酬不变的情况下，产量会是1000辆
在存在规模经济的情况下，产量肯定超过1000辆。假定当所有
工人都生产红车时，产量等于2000辆
由于蓝车和红车的生产成本一样，所以当所有工人都去
生产蓝车时，产量也等于2000辆
简化模型：供给方面
简化模型：生产可能性边界
生产可能性边界
右图中的M点是封闭经济均
衡点
根据我们的假定，每个国家
有一半人喜欢红车，一半人
喜欢蓝车，所以消费者的无
差异曲线和生产可能性边界
相切在M点上。
在M点每个国家生产500辆
红车和500辆蓝车，每个人
消费1辆汽车。红车和蓝车
的比价为1。
简化模型：封闭经济均衡
封闭经济均衡
蓝车
2000
C
O
红车
D
M
500
500
无差异曲线
如果A国只生产红车，产量会是2000辆；B国只
生产蓝车，产量也是2000辆。
通过国际贸易A国的蓝车消费者可以用1000辆
红车从B国交换到1000辆蓝车，而B国的红车消
费者也从这个贸易中换得1000辆红车。
和封闭经济条件下每人只能消费1辆汽车相比，
在国际贸易条件下每人能消费2辆汽车！这个增
加的汽车消费量就是贸易收益。
简化模型：国际贸易会发生吗？
简化模型:国际贸易均衡
国际贸易均衡
右图中连接CD的直
线是贸易开放条件
下的消费可能性线
和CD直线相切的无
差异曲线代表国际
贸易均衡中每个国
家消费者所获得的
效用水平
问题：在国际贸易
均衡中，A国生产
红车，还是蓝车？
为什么两个完全相同的国家之间会发生贸易，
而且还会产生贸易收益呢？
根本原因在于规模经济的存在。国际贸易打破了国
与国之间的市场壁垒，为大规模生产创造了条件
贸易收益的来源：
比较优势（传统贸易理论）
规模经济（新贸易理论）
简化模型:贸易收益的来源
第2节 克鲁格曼模型
前述简化模型没有直接反映出企业之间的竞争
假定每个国家有10个品牌的汽车企业。当两个国家
相互开放市场后，哪些企业会生存，哪些企业会被
淘汰呢？在自由贸易均衡中，最后会有多少个汽车
企业在经营呢？
克鲁格曼模型的框架
2个国家：美国和欧盟（假设各方面完全相同）
1个产品：汽车（差异化产品，存在不同品牌）
n个品种：品种数目由市场决定
1种生产要素：劳动力
克鲁格曼模型
模型框架
克鲁格曼模型
封闭经济均衡
供给方面
n个汽车企业，每个企业生产一种品牌的汽车
每种品牌汽车的生产技术相同，平均成本为AC
汽车生产中存在规模经济
市场结构为垄断竞争，企业可以自由进出市场
需求方面
每种汽车品牌都有消费者喜欢
假设对每种汽车需求的分布相同
克鲁格曼模型
产品成本和产品种类之间的关系
封闭经济的市场总规模是给定
的。当汽车种类较多时，每
种汽车所分到的市场份额就
较小。
当每种汽车的市场份额较小时，
规模经济的作用使它的平均
生产成本较高。
因此平均成本AC和产品种类
n之间存在着正相关的关系。
品种越多，平均成本越高；
品种越少，平均成本越低。
nO
CC
AC
平均成本和品种的关系
克鲁格曼模型
产品价格和产品种类之间的关系
因为我们假定不同种类的汽车
在需求方面具有对称性，所
以它们的价格是一样的。
因为我们假定每种汽车由一家
企业生产，所以市场上汽车
企业越多，它们之间的竞争
就越激烈，结果汽车的价格
就会越低。
因此价格P和种类n之间存在
着负相关的关系。
产品价格和品种的关系
O
P
PP
n
克鲁格曼模型
封闭经济均衡
垄断竞争市场均衡时：P=AC
封闭经济均衡
克鲁格曼模型
自由贸易均衡
自由贸易后，对于任何给
定的产品种类n，市场规模
的扩大意味着每个种类的
汽车的生产规模的扩大。
平均生产成本随着生产规
模的扩大而降低，表现为
CC线向下移动。
市场规模的变化不改变产
品价格和产品种类之间的
关系，PP线保持不变。
E0是封闭经济均衡中每个
国家的均衡点，E1是自由
贸易均衡中整个世界（包
括两个国家）的均衡点。
自由贸易均衡
贸易开放的结果
汽车价格下降了
消费者可选择的汽车种类上升了
以上两个结果是贸易收益的具体体现。克鲁格
曼模型显示，自由贸易不仅能使消费者享受低
价的好处，而且能使消费者享受更多品种选择
的好处。
克鲁格曼模型
贸易收益
上述例子中，贸易开放之前每个国家有10个汽
车企业，两国共有20个汽车品种。而在贸易开
放后世界市场上只会有16个汽车品种。
为什么贸易开放后汽车品种的数量不是20个？
哪4个汽车品种会遭到淘汰？
克鲁格曼模型
企业竞争
贸易开放会使哪4个企业退出汽车行业呢？
克鲁格曼模型的回答是：我们只知道有4个企
业会退出，但不知道哪4个企业会退出。这是
因为该模型假定所有企业之间是对称的，在技
术水平和市场需求方面没有高低之分。
贸易类型（即出口和进口哪种车型）取决于模
型之外的因素。在一个规模经济起重要作用的
世界里，贸易类型会具有不可预测性，在很大
程度上取决于历史因素和偶然事件。
克鲁格曼模型
贸易类型
克鲁格曼模型假定一种生产要素，因此不涉及
收入分配问题。贸易开放带来的贸易收益体现
在商品价格的下降和商品品种的增加上，这些
贸易开放的好处为所有公民所享受。
虽然贸易开放会使一些企业关闭，但那些继续
经营的企业会扩大生产规模从而吸收那些关闭
企业解雇的工人，因此工人不会面临失业的压
力。相反，由于贸易开放导致商品价格下降，
工人的实际工资会上升，而且还会从更多消费
品种的选择中获得更高的效用。
克鲁格曼模型
收入分配
克鲁格曼模型中，贸易发生在同一产业内，这
类贸易被称为产业内贸易。
在以比较优势为基础的贸易模型中，贸易发生
在不同的产业之间，这类贸易被称为产业间
贸易。
在全球贸易中，大约1/4是产业内贸易，3/4是
产业间贸易。
克鲁格曼模型
产业内贸易
像经济学家一样思考 61
二、经济学的假设与模型
假设可以简化复杂的世界，使之更容易理解
比如：为了研究国际贸易，假设世界上只由两个
国家组成，而且每个国家只生产一种产品。尽管
在实际中是不真实的，但这可以帮助我们更方便
的学习和理解现实世界
模型：一个复杂现象的高度简化
经济学家使用模型来研究经济问题
像经济学家一样思考 62
常用的模型
地图
像经济学家一样思考 63
熟悉的模型
高中生物课堂上的人
体解剖模型
像经济学家一样思考 64
熟悉的模型
飞机模型
像经济学家一样思考 65
熟悉的模型
牙医办公室的牙齿模型
不要忘了刷
牙!
