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    招标投标国际国内公路工程招标投标实务操作.doc

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     |  2020-07-31 01:07 
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    精品资料网（） 25 万份精华管理资料，2 万多集管理视频讲座 精品资料网（） 专业提供企管培训资料 招标投标国际国内公路工程招标 投标实务操作 国际国内公路工程招标投标实务操作 目录 第一章 国际国内公路工程招标实务 第二章 公路工程中的货物采购 第三章 国际国内公路工程投标实务 第四章 编制标价的原则和方法 第五章 公路工程项目执行管理 第六章 项目总结与后评价 第七章 投标国际公路工程应注意的几个问题 第一章 国际国内公路工程招标实务 第一节 招标程序和方法 公路工程招标、评标工作，一般可分三个阶段进行，即准备阶段；招投标阶 段；评标及签订合同阶段。并报有关部门审定；最后还要编制标底，并报上级审 核。 第一阶段(准备阶段)里，首先按招标业主自身的施工、管理力量及工程项目 的复杂程度，确定项目的施工方式、招标方式、合同型式及合同数量；然后根据 招标方式、合同型式编制招标文件，并将招标文件报送上级审定，(世行贷款项 目尚需请世行专家及法律部门确认)，同时编制资格预审文件。 第二阶段（招标阶段），即从资格预审开始到开标为止的全过程。招标单位 或业主要发售资格预审文件、审查确定合格的承包商的名单；然后发售招标文件， 组织现场考察及标前会议，回答承包商提出的问题；最后接收投标书及投标保函 或保金，并召集开标会组织开标。 第三阶段为评标、签约（合同）和准备开工的阶段。这阶段首先要审查投标 文件，检查投标书是否满足招标文件的要求，纠正其中可以改正的错误；然后选 出前三名短名单，邀请短名单的承包商澄清投标书中需要进一步明确的问题。同 时按短名单的承包商的标价分析计算评估标价，并对评估标价、承包商的素质、 设备、施工组织设计、信誉、优惠条件进行评审、比较，最后定出中标单位。按 世行采购指南的规定，对通过了资格预审的承包商，由评估标价最低的投标人中 标。在评标报告得到国家评标委员会及世界银行同意后，就可向中标人发出中标 通知书，并和中标人单独会谈签订合同问题，直至正式签订合同。 下面分述施工准备的各项内容。 一、选定施工方式 国际上采用的工程实施方法，一般有 4种，即：1）国际咨询工程师联合会 工程实施法（公开招标法）; 2）内部工程实施法；3）工程管理法；4）全套工 程法。 1国际咨询工程联合会法 国际咨询工程师联合会法又称 FIDIC法，是由国际咨询工程师联合会的法文 名称（FEDERATIONINTERNATIONALE DES INGENIEURS-CON-SEILS）每个字的第一 个字母组成。FIDIC法的狭义是指制定土木工程施工合同的条款（条件）的合同 文件；广义是指工程由下列方法实施：招标文件的备制、投标人的资格预审、选 择承包人、选择工程师（监理工程师）及施工等一系列程序。因为国际咨询工程 师协会是由各国有权威的咨询工程师组成，此会编制的土木工程施工国际通用合 同条件及特殊条件，长期以来为各国直接采用或作为编制本国合同条件的重要参 考文件，也为一些国际贷款组织如世界银行所接受。 FIDIC条件规定合同由三方组成，即业主、受委托的工程师及负责进行施工 的承包商。工程师指被业主委托负责监督承包商施工的公司或机构，承包商指投 标已被业主接受的公司或机构。FIDIC条件同时规定了招标文件应包括的内容及 招标程序。 FIDIC法的施工管理结构图为： 业 主工程师承包人 FIDIC法的优点是有明确的招标文件，能够使投标人之间可以公平地竞争， 以竞争促效率，能保证尽可能低的标价；责任规定明确，并为国际承包人所熟悉。 FIDIC法是国际贷款组织和投资机构所一致推荐的一种方法，已被许多国家采用 且使用效果令人满意，所以目前一般的国际竞争性招标大都采用此法。 2内部施工管理法 这种施工方法是由业主机构的成员分工负责处理工程所有阶段（从勘察设计、 项目管理到施工监理），其优点是没有外部利益矛盾，熟悉业主及上级的意图， 可节省工时。其缺点是很难控制工程造价，质量控制也很难严格，新工艺、新方 法、新技术的采用较少。所以除非特殊情况，或业主拥有强大的施工队伍，一般 情况不推荐采用。但有不少国家将 FIDIC法与内部施工法结合运用，取得较好的 效果。 3.工程管理法 此法为业主委托某一咨询公司代其处理下述事务：工程规划、工程管理、设 计与采购（材料、设备）、施工管理与监督，以及协助提供资金等。 此法施工通常由多个专业承包商负责执行，由咨询工程负责监督。此法的优 点是： 1）可在工程各阶段发挥专家的作用； 2）可按紧凑的施工进度计划安排施工； 3）所有工程合同采购合同均可根据内容明确的合同之竞争性投标授予； 4）便于委托当地规模较小的承包商建造工程。 缺点是： 1）在作出决策时，可能遇到问题； 2）在协调多项工程合同与采购合同时可能遇到问题； 3）在所有合同签订前无法知道全部的工程造价； 4）因为合同众多，组织、动员方面的费用可能会增加。 一般情况下，此法适用于内容复杂而时间又较短的大型工程。 4全套工程实施法（或称统包法、一揽子法） 此法的特点是由业主与某一公司或机构签订一项合同，规定由该公司负责该 工程项目的整套设计及建造，工程完成后，该公司往往还负责营运及维护等任务。 如有可能，该公司还提供工程资金。此法的组织结构图如下：业主工程师/承包 商 由组织结构图可见，业主只与一个公司签订一项合同，工程由一个公司全面 负责。该公司可以掌握工程的全盘调动安排，有可能缩短工期，筹措资金也较方 便。但此法也有下述缺点：委托条款不易硬定，很难据此公平合理地选择承包公 司；业主在工程方面的作用不如其他方法灵活。因此，该法仅适用于内容明确简 单的工程，如按标准化图纸施工的工程，或仅需少数专门知识的项目。 业主可根据以上 4种实施工程的方法的优缺点，结合自身的条件和项目的特 点来选择采用的方法。一般利用国际贷款组织的资金的大型公路工程项目，大都 要求采用 FIDIC法。但在一定条件下，也可以考虑以上几种方法的结合方法。 二、选定招标方式 常用的公路工程招标方式有以下几种： 1国际竞争性招标（ICB) International Biding Competitive. 是具有投标条件的各国承包商均可参与的竞争性投标。一般利用国际贷款组 织提供资金的公路项目，大都被要求采用国际竞争性招标。我国政府规定，大部 分土建工程采用由招标单位通过报纸或专门刊物发布招标通告，公开邀请具有投 标资格的各国承包商参加竞争性投标。世界银行的贷款项目要求登中国人民日报 及联合国经济论坛报，并且只有世界银行的会员国及瑞士的承包商才能参加投标， 故尚应通知这些国家的驻华使馆。 2有限的国际性招标（LIB) Limitel International Biding 这种招标主要是不公开登招标广告，而通过直接邀请所进行的国际性招标。 适用于 1）数量不大或数额不大； 2）所需某种货物或服务的供应商品的数目有限，或工程很小； 3）其他可不完全按国际竞争性招标的或有其他理由。 业主应从可能参加投标的供应商（承包商）的名单中征求投标，但其名单范 围应尽量大，以保证价格有竞争性。采用这种方法在评标时，对国内或地区性优 惠待遇不适用。除了广告及优惠待遇外，其他一切程序与 ICB相同。 3.国内竞争性招标（LCB) Local Biding Cmpetitive 有些项目由于其性质、规模或地点等原因，很少有可能吸引国外厂商参加竞 争，这时在国内登广告（可以是省报或中国交通报），按规定的国内程序来进行 竞争性招标，可能是最有效和最经济的方式。其理由是： 1）承包的价值太小； 2）工程地点分散或偏僻，工期因其他原因可能拖得太久； 3）工程的性质属劳力密集型； 4）当地可获得的货物或工程建造的价格低于国际市场价格； 5）如果国际竞争性招标的优点已明显地为所涉及的行政和财务的负担所抵 消。 国内竞争性招标无需发布一般性采购通告，也无需通知外国驻我国使馆，广 告也可以只登在地方报刊或官方公报上，投标报价及付款一般用本国货币。不过， 在这种情况下，如仍有外商愿意参加投标，可允许按当地程序参加投标。但国内 程序应是交通部及世行（或其他贷款组织）所同意或接受的。为了保证标价的合 理性及招标应有的竞争性，应将评价和授予合同的办法事先告知所有的投标者， 使他们能无顾虑地参加公平的竞争。关于国内招标将在后面另章介绍。 4国际和国内询价采购（发包） 这是一种至少向三家或三家以上的厂商询价进行比较的采购方式。 5直接签订合同 不经竞争的直接签约方法，可以适用于以下情况： 1）按照已经有关方面同意的程序而授予的工程或货物的现有合同，予以再 度使用。 2）为了使设备或零配件标准化，以便适应现有设备，可以被认为是向原供 应商增加购买的正当理由。 3）所需设备是属于专卖性质，并只能从一家制造商获得。 4）负责一项工艺设计的承包商，要求从指定的一家供应商采购关键性的货 物，以此作为保证工作质量的条件。 5）在竞争性投标程序中，废弃所有标书，重新招标未能找到一家合格的承 包商愿意以合理的价格承包项目的特殊情况下，可以接收经直接谈判的土建工程 合同。 6）自营工程或指定性发包。 业主要在招标前从以上各种招标方式中选择项目适合的招标方式，并告知贷 款组织及上级拨款单位，征得同意后据以招标。 三、选定合同型式 （一）按类型及计划方式划分 1固定总价合同 就是按商定的工程总承包价签订的合同。这种合同一般应有详细的施工图纸， 精确的工程量清单及工程技术规范，一次包死工程总价，除非业主变更设计（承 包内容），承包人不得要求变更包价。对工期不长的小规模工程，这种方式是比 较简便的方式。但如图纸说明书不够详细、工期较长、价格波动大、工程量及设 计变动多的工程，承包人承担的风险较大，为此不得不加大不可预见费，对业主 并不有利。一般大、中型的公路工程不采用这种方式。 2计量估价合同（或称固定单价合同） 以工程量清单和单价标出各分项价格及总造价，由于工程量是业主委托咨询 单位统一计算出来的，承包商只要复核并填上适当的单价即可得出总标价，承担 的风险较小，业主也只要审核单价是否合理即可，双方都方便。目前国际上采用 这种方式较多，我国的施工预算也是属于这种类型。 3单价合同 在没有详细的施工图及工程数量，对工程某些施工条件也不完全清楚的情况 下就要开工，只能签包单价的合同。单价可按国家定额加调价系数一次包死，也 可随工资及材料价格的调价而调整单价。具体调价办法应在合同中明确规定。 4按总价投标及决标，按单价结算工程价款。此法与 2类似，所差的是未知 因素较多，工程数量变更可能较大。实际支付价款按实际完成的数量结算，意外 费（包括变更设计，工程量变更及价格调整诸因素）开支较 2大。交通部第一批 世行贷款的公路项目，大都采用此类合同，皆因前期工作太紧，测设时间不足， 工程量变更大，设计变更多，价格调整也大，实际的意外费比预计的高，且都按 实支付。 5成本加酬金合同 这种合同的特点是按实际发生的成本加上总管理费和利润来确定总造价，业 主及承包人双方承担的风险均不大。不过，要求业主及承包人均有较丰富的工程 施工经验及管理经验。 （二）按承包范围或内容划分 1统包或建设全过程承包 业主向承包人提出使用要求及竣工期限要求，整个项目的建议书、可行性研 究、勘察设计、设备材料选购、工程施工、职工培训直到竣工投产，均由承包人 总包。与前面谈实际方法中所述的一揽子实际相同，由业主与承包人签订总包合 同。这种做法的好处前面已说过，但要求承包商有雄厚的实力，并且要得到地方 政府的大力配合。此法在房屋建筑工程中采用较多，公路工程采用较少。 2阶段承包 承包人承包工程某一阶段的任务或某些任务，对承包施工阶段的某些项目， 如包工包料，包工和部分包料，包工不包料，仅包料等；或专项承包，如包基础 工程，包材料运输，包路面工程，包交通工程及安装等等。 四、按承包人所处包工地位划分 1总承包； 2分承包； 3独家承包； 4联合承包； 5直接部分承包。 我国公路部门采用的合同，大都属于计量估价合同，或按总价投标、决标， 按单价结算工程价款的合同。采用这种合同，需要工程师非常严格地审核工程数 量及价格调整的资料。 五、选定合同数量 对一个规模大而又复杂且工期有限的工程项目，准备阶段一定要慎重研究并 将全项目划分成合理而有利的几个合同段，分别招标和签订合同。这样做的好处 是可以少花筹备费（调遣费、暂时工程费），而在评标时可以对同时投两个标的 标价可以折减 4%，使同时对这一项目投几个标的公司中标的机会加大，对业主 的花费（付出的总标所）较少，双方都有利。如我国云南鲁布格水电站，将输水 洞单独进行国际竞争性招标，京津塘高速公路将全线公路中小桥分成三个合同段 招标，高呆桥为一个合同段，全线交通工程设施为一个合同段，共分五个合同招 标。这样既便于使承包商可以同时投几个标，增加夺标的机会，也便于使不同内 容的标可以根据需要在不同的时间招标。例如印尼萨古林水电站，土建工程分三 个标（大坝溢洪道、输水隧道、电站厂房及闸门），有法国的 D公司、日本的 K 公司、韩国的 H公司、法国的 S公司、日本的 M公司及美国 C公司等参与了投标， 各公司的报价如下： 1坝与溢洪道 法国 D公司 报价 6550万美元 日本 K公司 报价 7820万美元 ………… 2输水洞 韩国 H公司 报价 7270万美元 法国 S公司 报价 7330万美元 日本 K公司 报价 8760万美元 ………… 3电站厂房 日本 M公司 报价 3680万美元 韩国 H公司 报价 3970万美元 法国 D公司 报价 4000万美元 ………… 4闸门 美国 C公司 报价 3280万美元 ………… 印尼请日本一咨询公司评标，建议第一标由法国 D公司中标，第二标由南朝 鲜 H公司中标，第三标由 M公司中标。世行提出不同意见，认为第三合同也让法 国 D公司中标，因第一合同与第三合同如全由 D公司中标，则两合同的标价比 D 公司及 M公司分别中标的标价低，按规定标价可以减少 4%. 由此可见，项目分列几个适当的合同，可以减少业主总支付的合同价。 招标还可按进程分一次招标及分阶段招标。通常，工程均采用一次性招标， 但对技术复杂的项目，可以采取分阶段招标。即先进行不报价的技术投标，确定 技术方案和技术规范后，再就确定的技术方案与规范进行报价投标。如对进口成 套设备的合同、大型工序复杂的工厂合同采取分阶段招标，对业主及项目的好处 十分明显。不过程序比较繁琐，时间可能延长。 大型繁杂的工程还可以采用联营体投标，联营体中各厂商分别包工程中的某 一部分，就会形成大合同内套小合同的状况。这种做法可以发挥各家的优势和特 长。形成一个总体的优化结构。但如按此选中的联营体，在签合同时，应要求各 厂商分别对自己承包的部分工程取得银行担保后，并由银行向业主提出一个全工 程的担保函，这样才能使各厂商相互协力，共同为工程负责。否则，联合体的合 同如各自担保，将会发生互不关心，互相推委，以致贻误工期。 第二节 招标文件编制 保证招标文件的质量，是招标工作的重要条件，科学、合理、充分、严密这 八个字是衡量招标文件质量优劣的标准尺度。所谓“科学”，是指设计、技术方 案、技术规范在技术上是先进的、可行的、可靠的，是国际上认可的。所谓“合 理”，是指切合实际，对承包人的要求是公正的，能为一般人所接受的；对承包 人权利与义务的规定是符合国际惯例的。所谓“充分”, 指提供的资料是足够 的，承包人可不必因不定因素而冒风险。所谓“严密”，是指全套文件没有自相 矛盾、疏漏和含混不清的地方，以防承包人产生误解，造成报价混乱，或给某些 承包人有可乘之机，招致索赔和施工期间扯皮。为了保证达到上述要求，需要具 有工程技术及商务、法律知识等有关方面的人员参入编制招标文件。最好在招标 文件编完之后，请有国际招标及施工和监理经验的人员审定。 一、招标文件的组成 招标文件的内容，按照国际惯例及国际咨询工程师协会编制的土木工程施工 合同条件的规定，包括表 1-1所列各卷册和为修改招标文件或在标前会议上澄清 有关问题而正式由业主及其代理人书面颁发的有编号的补遗书及其他有关招标 文件的正式函件。 此外，还有一份附件，称为“参考资料”，内容为本工程的地质、水文、气 象、地震，地方材料的料场分布及有关测量资料等。业主提供这份资料供投标人 编投标书及组织施工时参考，业主对其准确性负责，但承包人应对自己的解释负 责。有些国家的业主将这份资料作为招标文件第 V卷对待，有些国家的业主则将 其作为附件处理，两种处理各有利弊，由建设单位自己决定。 表 1-1 卷 次篇 次内 容份数第 I卷第 0篇投标邀请书 1份第 1篇投标人须知第 2篇合同条件第 1部分-通用条件第 3篇合同条件第 2部分-专用条件第 II卷第 4 篇技术规范 1份第 III卷第 5篇投标书和投标保函格式 3份第 6篇工程量清单第 7篇补充资料表（投标书附件）第 8篇合同协议书格式第 9篇履约担保格式、银 行保函及动员费预付款银行保函格式第 IV卷第 10篇图纸 1份 招标文件按用途可分为四类：第一类是投标人必须遵照办理的要求、规定、 条件等，包括合同条件、对工程要求的说明以及技术规范、图纸等；第二类是投 标人在报投标书时必须按此填写的内容，如投标书、投标保函、工程量清单（投 标书中的分项工程量及报价单）以及投标时应填的其他格式；第三类是投标人在 中标后使用的一些格式，如履约保函格式、合同协议书格式等；第四类为业主向 投标人提供的编标价需要参考的一些技术资料，如地质水文资料、地方材料料场 资料等。 二、编制前的准备 在动手编制招标文件前，负责及参与编招标文件的人员还应做好以下工作： 1进一步调查了解世界银行及国家有关部委最新的有关方针、政策、规定及 对工程项目规模、性质、特点、工期、建设要求方面的意图和业主主管部门的意 向。 2进一步了解和掌握国际上特别是几个主要工业发达国家的有关技术规范、 试验方法及国际竞争性招标市场的动态。 3了解国际咨询工程师联合会是否有修订该会颁发的合同条款的动向。 4再次落实工程用地、供水、供电及临时通道问题，一定要将征地、拆迁等 工作列出详细的日期进度表。再一次检查核实地质水文情况及地方材料的质量、 产地等。 5按以上资料，从实际出发，考虑施工技术的先进性，编制工程施工组织设 计。尽可能掌握国内外同类工程的工料定额、机具定额及采取的先进技术工艺措 施。 6确定设计深度和划分设计阶段。对不太复杂的中小型工程，要求满足初步 设计的深度，但关键部分应达到技术设计或施工详图的深度；对重点、大型工程 应达到施工详图的深度。 7具体落实劳动力、机具设备、地方材料、运输方式及运输路线等，特别对 公路沿线有公路立交桥或其他涉及铁路的营运时间要落实；与农田水利部门联系 落实农田灌溉系统及通航水位等问题。 8解决线路通过特殊地质地区如膨胀土、软土及地下水位过高地段的技术处 理方案。 9检查连接线、支线的配合方案和布局，检查预测交通量、交通流向的可靠 性。 10与沿线地方行政部门联系，落实建立贷款项目办公室，配合项目建设工 作。 三、投标邀请信与投标人须知 本卷是招标文件也是投标书的主要商务法律部分，内容包括如下： （一）投标邀请信 为招标人向通过资格预审的投标人发出邀请参加工程投标的邀请信（也可采 用通告方式）, 主要内容有： 1说明已经资格预审，通过已被接受的投标人参加投标。 2说明本工程的资金来源。 3对工程项目作简要描述，列出主要工程数量、工期要求。 4告知每套招标文件的售价。 5说明发售招标文件的单位、地点、时间及电话、电报号码。 6通知截止投标的日期、时间，投标送交的单位、地点。 7告知在投标的同时，应交投标保函或保证金的金额。 8通知组织考察现场（如果统一组织的话）的时间及集中地点。 9通知开标的时间、地点以及对参加人员的要求。 （二）投标人须知 各国的招标文件中对投标人须知没有统一的格式，但为了使投标人了解业主 对编制投标书的要求，一般国际招标都在招标文件第 I卷中首先向投标人提供与 投标有关的一些规定及有关信息。世界银行为其贷款国提供了一个国际竞争性招 标文件范本，其中投标人须知分 6个部分共 34条，常为一般国家所采用，以下 作摘要介绍。 1总则 含 5条，说明工程概况、地理条件、主要工程数量；资金来源，合 格条件与资格要求；投标费用；现场考察。 2招标文件组成 含 3条，说明招标文件内容；招标文件的澄清；招标文件 的修改。 3编写投标书 含 8条，投标书语言；组成投标书的文件；标价；投标与支 付的货币；投标书有效期；投标担保；选择性报价；标前会议；投标书的格式和 签署。 4投标书的送交 含 4条，投标书和密封的标志；送交投标书截止期；迟到 的投标书；投标书的更改与撤回。 5开标与评标 含 8条，开标；保密；投标书的澄清；符合性的签定；错误 的修正；换算为一种货币；投标书的评价与比较；国内投标人的优惠。 6合同授予 含 5条，合同授予的条件；业主接受和拒绝投标的权利；中标 通知书；合同协议书的签署；履约担保。 第 1部分的重点是再次着重说明投标人的资格与条件： (1）投标人的国籍必须是世界银行会员国及瑞士； (2）供应货物或服务同 样必须是来自世界银行会员国和瑞士。其次，强调了现场考察的重要性，要求投 标人必须参加。 第 2部分的重点是规定了招标文件的组成和招标文件的澄清与修改程序、时 间要求及方式，并说明澄清及修改的问题将以补遗的方式书面提出，构成合同文 件的组成部分。 第 3部分的重点是介绍投标书的内容及其顺序： (1）投标书及其附件； (2）投标保函； (3）投标授权书； (4）标价的工程量清单； (5）补充资料表； (6）合格条件与资格预审后的更新资料或资格后审资料（如系资格后审）; (7） 选择性报价（如果有）; (8）按本须知应填报的其他资料。 说明用于永久性工程的进口材料和设备的关税应单列报价，标书中规定的其 他国家或地方的税收应包括在总报价内。投标价格按工程清单填写，清单上所列 的各项均应填报，如不填写，费率和价格将被认为一并列入已填写的栏目，执行 中仍应完成，而不支付费用。 关于投标货币 一般国家均使用当地货币，如需其他外国货币，应在投标书 附表中标明，并在签约前报送用外币支付的计划。支付外币的汇率，按投标截至 日前 30天所在国中央银行售出牌价为准，并取得书面证明；汇率固定不变或随 市场浮动。 投标有效期 自开标日算起，一般项目采用 90～120天，大型复杂的项目可 用 180天。根据需要，业主可以延长有效期限。 投标担保 为了对招标人的合理保护，可设立投标担保金。担保金不宜过高， 一般采用总标价的 2%～3%，或规定一个固定金额。投标担保在投标有效期满后 30 天仍有效。 选择性报价 如招标文件要求，或投标人自己有建设性方案，应在完成原标 书选定方案的标价以外，另附选择性方案的分类价格细目表以及对原方案总标价 的增减金额，并附施工方案及有关的技术规范、设计计算书。只有在选择性方案 比原方案标价低，或技术上更合理、更先进，或能缩短工期，才有可能被考虑。 标前会议 一般大中型项目（国际上指标价超过 1000万美元的项目），业主 都要召开标前会议，并结合现场考察一并进行，也可在现场考察后另行召开。但 会期宜安排在投标过程早期，俾使投标人在参阅招标文件及考察现场后，可能向 招标单位提出需要澄清的问题并得到解答。 投标书的格式和签署 投标书的正、副本均应用耐久的油墨打印或书写，并 应由投标正式授权人签署。投标书的每一项及有修改处均应由授权投标人签字。 投标书应用双层信封，外层信封不写投标单位，以免泄密，内信封应注明投标单 位。 投标书必须在投标截止期前送达指定地点，投标书在规定的期限后才送达， 将被原封退回投标人。 投标书的更改与撤回 在投标书送出后，如需修改或撤销投标，必须在投标 截止期以前用书面修改或撤销通知书递交业主或招标人，递交方式与投标书一样， 递交日期应不晚于投标截止期。在递交标书截止期限之后，不允许再修改标书。 第 5部分的重点是投标书的澄清、评价与比较。开标要有一定的公开形式， 邀请有关部门及投标人代表参加，并请公证机关出席公证。评标过程应严格保密。 经过符合性审查鉴定后，可邀请位居前列的 3～5名短名单的投标人澄清其投标 书，按世界银行采购指南的规定，应将每份投标书的标价中各种可能影响业主支 付的因素尽可能折算为金额，从标价中减去或增加上。如无特殊原因，合同应授 予投标文件符合要求，评比标价最低的投标人。 业主在审核投标书时，如发现标书有算术错误，明显的小数点错误，文字表 达的数字与阿拉伯数字不符，单价与工程量乘积同总值不符等错误，可加以更正。 更正以文字数字及单价与工程量乘积为准。业主在更正时，应取得投标人同意， 并由投标人正式出具书面更正。如投标人坚持错误，经解释不能取得一致，则可 取消其投标书。 国内投标人的优惠 为了鼓励贷款国本国承包商参加投标，世行采购指南规 定，低收入国家在与其他外国承包商比较投标时，本国承包商或以本国承包商为 主的联营体可以享受 75%的优惠。前提是： 1）在贷款国内注册； 2）大部分所有权为贷款国本国人所有； 3）分包给国外承包商的本合同工程不超过 50%（按价格计）. 实行优惠时，应采用下列步骤： 1）按上述规定，按标评价后将符合条件的投标书分为以下两组。 (a) A组：具备上述规定条件的国内投标人提交的投标书和具备上述规定条 件的国内外合资投标人提交的投标书； (b) B组：其他投标人提交的投标书。 2）应将相当于 75%标价（按本须知确定的评比标价）金额加到 B组各投标 书的评比标价中，这样作的目的，仅为了评价与比价。 第 6部分的重点是合同授予的条件、中标通知书及合同协议书的签署与履约 担保。 合同应授予投标书与招标文件基本相符，评比标价为最低标，并具备有效地 履行本合同的能力和拥有足够的人力、物力、财务资源的投标人。 中标通知书 在业主规定的投标书有效期截止前，业主应以书面形式通知中 标人，确认其投标及投标已被接受，通过其准备签订合同并做施工准备。 合同协议书的签署 业主或其代理人在寄发中标通知书后规定的期限内，应 寄给中标人两份在招标文件中规定的格式的合同协议书，其中包括双方之间的所 有协议。中标人在收到协议书格式后的规定期限内，应予签署并送还业主及其代 理人签署。 履约担保 在收到中标通知书的规定期限内，中标人按合同条件规定向业主 交付一笔担保金。履约担保可以使用招标文件规定的形式，也可使用业主接受的 其他格式，若中标人不能或不愿在规定的期限内交付履约担保，则业主可以有充 分理由废弃其中标，并没收其投标担保金。 国际咨询工程师联合会也提供了一种投标人须知，分 3个部分共 12条，摘 要介绍如下： 1概述 简要介绍招标机构、合同及项目概况，有关投标人资格要求，组成 联营体的要求，有关确定投标书有效性和签署人的权力的特殊规定（如要求投标 人为合同的目的建立一个在当地注册的公司）. 2文件 该机构编制的一系列文件均配有使用指南，投标人根据指南填写文 件并在规定的提交日期送交。“须知”中说明招标文件的发售价格和支付的货币， 并告知投标人如何获得附加的各套文件及未中标的投标者退还这些文件应遵循 的程序。 3投标书的完成与递交 给出递交投标书的时间、日期和地点，说明投标书 应用不退色的墨水书写，除非必须改正的错误外，不允许任何删减和增加。所有 的改正均需由被授权的投标人草签。投标书一本正本及几本副本各应正式注明， 如出现差异以正本为准。 投标书送出后是否有修改或撤回的权力，如有申请，一般是允许的。 4如要求投标人提供补充信息，应随投标书一起将提交补充信息的要求告知 投标人，如履行担保的格式，保险的一般条件，投标人的机构组成、地址，工作 的初步进度计划，为施工目的所需要的机械设备一览表等。还有计划使用当地和 外国的劳务及职员人数，投标人希望的调价基础或调价计算公式，业主要求补充 信息的程度等等。 5招标文件的修正 将采取正式补遗书的方式对发放给投标人的文件进行解 释、修改、增减，对招标文件的问题，要求投标人在报送投标书之前多少天提出 澄清，也将以补遗书的形式进行。每一份补遗书均附一回执。补遗书为招标文件 的组成部分，其编号由投标人填在标书格式中的空白处。 选择性报价应注明与原投标方案的差异。 6货币要求与汇率 要求注明希望支付的货币种类，并在投标书截止期前的 某一确定日期通知招标单位。业主可能在投标人须知里规定仅用获得货物和服务 的国家的货币支付，汇率则采用投标截止期前 28天的当天所在国中央银行的卖 出牌价，并在授予合同时将汇率载入合同中。 7现场考察 由业主的职员和工程师介绍有关情况并解答问题。 8投标保函 保函格式已包括在招标文件中，保涵的款额及某种货币须在投 标人须知中明确说明，明确没有交投标保函的投标书将被拒绝，被接受的投标人 应及时交履约保函，如在规定期限内没提交，则投标保函将被没收。 9奖金 提前竣工的承包人可获将金；投标人应在投标书附件中说明希望收 到的当地货币和外币的比例。 10地方法规 希望投标人注意的特殊协议，应将其列入“须知”中。但应说 明所列文件并不全面。 11对投标书的审查 投标书将被要求澄清，但不允许因此而改变投标金额。 说明投标书的有效期限，业主可能要求延长有效期。评标时将考虑的其他因素。 12中标 合同不一定授予报价最低的投标人，业主不受此约束。 下面是与“须知”内容有关的 3个组成部分： 评标 开标宣布投标人名称及其投标金额，随后由工程师代表业主对投标书 进行审查研究。 首先是核实投标书的标价计算，若有误就加以纠正；其次是检查投标书是否 全部填写，所有要求的资料是否已提交；审查对招标文件的符合性。 若无明显错误，也基本符合招标文件要求，是可选投标价最低的三名投标人 开澄清会，研究一旦签订合同后对有关问题如何处理表明态度并达成一致意见。 对无法表明态度，达不成一致意见的投标人，则不再予以考虑。 授予合同 完成评标和进行问题澄清后，工程师可向业主提出授予合同的建 议，如业主同意，即可发中标通知书。在授予合同之前，往往还需要政府对贷款 协议的批准或认可。此时，业主可向有望中标的承包商发一份意向书，说明授予 合同之前必须达到的条件。在大多数情况下，业主的中标通知书连同投标人的投 标书组成一个对双方都有约束力的合同，从中标通知书颁发之日起生效。 合同协议 在一些国家，尽管已有投标书和中标通知书，但法律要求仍需有 一个具有约束力的合同协议，此时，应细心编制合同协议以符合法律要求。 合同协议的格式在招标文件中已附有，需用时即可采用，但要保证合同协议 中包括构成协议一部分的文件的措词准确，严格记录业已达成的协议。双方必须 保证签署方法符合所有有关适用的法律。 四、通用条件 FIDIC合同条件是国际招标、投标及合同实施过程中不可缺少的、国际通用 的、权威性的文件，自 1957年初版以来，几乎每隔十年进行一次修订，1987年 出第四版。1988年又重印了订正的第 4版。据不久前的资料，目前世界上已有 73 个国家批准在土木工程招标中使用 FIDIC合同条件。 FIDIC合同条件的优点是： 1）条款脉络清晰、逻辑性强、风险分担合理。 2）对业主、承包人的权利义务界线分明，监理工程师的职责权限清楚，减 少了合同执行中发生纠纷和索赔。 3）第 4版又注意强调了协商原则，很多问题都规定工程师在作出决定前要 与业主、承包商进行协商。 4）进一步使合同双方之间的权利与义务达到总体平衡。 合同条件表达了业主与承包人之间的法律关系，合同条件一般分为通用条件 及专用条件两部分，通用条件适用于解决一切土木工程施工合同的共性问题；专 用条件则适用于处理某一具体合同所独有的问题，例如支付条件等。本节先叙述 通用条件，关于专用条件的内容在下一节叙述。 1988年 FIDIC合同条件第 4版订正版分 27个部分共 72条，其内容列如表 1-2 定义部分主要是解释在本合同中所用的名词、术语的含义，如业主（雇主）、承 包人、分包人、工程师、工程师代表、合同、规范、图纸、工程量清单、投标书、 中标通知书、合同协议书、开工日期、竣工时间、竣工检验、交接证书、合同价 格、保留金、工程、永久工程、临时工程、设备、承包人装备、区段、现场、费 用、天、外币、书面等。 通用条件对工程准备阶段、执行阶段及缺陷责任期阶段业主、承包人、工程 师三方面的职责、权利与义务都作了明确而具体的规定，对合同管理的程序作了 安排，对工程质量、工程进度及财务监控、收方、支付等也有所规定，使三方面 都有所遵循。按此执行，可使工程质量和工程进度有保证，使工程费用有所控制。 1950年 FIDIC合同条件初版中通用条件列有 22个部分共 71条，1987年第 4 版及 1988 年第 4版订正版通用条件均为 72条，但 1987年版为 25个部分，1988 年订正版为 27个部分。主要的修订有以下几方面： 1增加了索赔程序。 2增加了协商及业主的作用。 3一般义务分成三个部分，增加了责任分担和保险义务及承包商的其他义务， 写得更细致与具体了，各方面的权利义务分担更合理与均衡了。 4考虑了费用与法规的变更，外币限额及兑换率。 5付款问题增加了细节。 这些变动说明通用条件日臻完善，各方面的问题都有周到的考虑。 五、专用条件 由于各国情况不同，资金来源不同，加上工程性质和规模以及地区差异甚大， 故对不同地区、特定项目需对通用的合同条件作一些特定的修改，这就成为合同 条件的专用条件（或特殊条件），只适用某个特定合同的可变动的条款。补充修 改的原则是： 1对通用条件一般提到的某些条款加以详细或具体阐述，或给出进一步的信 息，如业主的单位名称与地址，监理工程师的机构名称及工程师的姓名与地址。 又如中国承包商中标，一般通信函电可以用中文等。 2删去通用条件中不适用或不适宜的规定，如通用条件规定业主在发出招标 文件时要准备好参考资料，而这套资料太多不便分发，只可能集中放在某一钻探 地点，或以影响片或录象方式备查，就需要在专用条件中具体说明提供这部分参 考资料的方式，以及修改通用条件时参考资料的规定。 3修改通用条件的任何规定，以使其更加具体而给当地将所编写的各项要求 都能反映为准，如通用条件规定工程进度计划按本合同条件第二部分规定的时间 内向工程师提出一份其格式和细节符合工程师合理规定的工程进度计划，专用条 件就将“按本合同条件第二部分规定的时间内”一段文字删去，代之以“应 在……天内”并按工程师需要的进度计划份数写明。 4补充一些为了满足管理和实施合同所必要的进一步的规定，如在通用条件 内没有写管理炸药的规定和不得贿赂和贪污的规定，根据需要可以在专用条件内 增列。 FIDIC合同条件对专用条件提出了备忘录，建议对通用条件的某些条款应结 合特定的合同另行拟定或修改补充。FIDIC备忘录提出建议需要改写的专用条件 有 19个条款，计有：定义、工程师的职责与权限、语言与法律、工人意外事故 或受伤、劳务、材料的质量、奖金，延期违约罚款、缺陷责任期、指定分包人、 证件与支付、通知、费用与法规的变更、税金、其他事项等。FIDIC的备忘录的 建议不是规定，各个项目可以从实际出发，在编制招标文件时拟定自己合同的专 用条件。 一般招标文件都将调价所采用的方法列在专用条件内，将采用公式法的公式 及有关的系数都列在相应的条件内，并尽可能提出当地建筑安装所用的价格指数。 总之，专用条件就是把通用条件的某些条款结合本合同的情况加以具体化， 仅编制一份专用于本合同的条款即可。 六、技术规范 技术规范规定了合同的范围和技术要求。是根据国家基本建设有关的规定、 法令、标准及本部门的技术规范，结合本合同的特点，设计要求及工程量清单来 编制的，反映了业主、工程师对工程项目的设计意图及质量要求和计量支付的方 法。作为国际招标文件，应该从本国实际出发，尽可能将国际上可用的新技术、 新工艺、新材料、新设备编列在技术规范中。对承包人提供的材料质量和工艺规 程以及承包人对永久性工程的设计要求（如果有），对承包人提供的样品、产品 等的试验、检验方法及验收控制指标等细节，对承包人的工作或施工顺序、时间 安排和方法的选择，均应加以必要地规定。同时还必须给出对承包商使用工程现 场的具体要求。 公路工程国际招标项目技术规范一般包括： 1100章一般条目 含序言、临时设施与管理、承包人驻地建设、为监理工程 师提供的设施、合同图纸等。 2200章土石方 含总则、场地整理、挖方与填方、土方压实与路基整修、加 筋土等。 3300章路面 含底基层及基层、沥青混凝土路面、透水层和粘结层、封面层、 水泥混凝土路面等。 4400章桥梁 含总则、模板拱架和支架、钢筋、结构物挖方、钻孔灌注桩、 结构混凝土、预应力混凝土、钢构件、桥梁支座，桥梁伸缩缝、桥面铺装、照明 等。 5500章排水 含总则、盖板涵、拱涵、管涵、排水管道、地面排水沟、多孔 料排水。 6600章砌体 含总则、材料、浆砌墩台及挡土墙、浆砌石拱圈、附属砌体、 砌体的冬季施工等。 7700章道路设施、含护栏与隔离栅、交通标志、道路标线、通信电线管道。 8800章绿化 含总则、材料、工程质量标准，计量与支付等。 9900章房屋 含总则，材料、工程质量标准、计量与支付等。 以上每一章节内都规定了材料的质量要求、施工要求、技术指标及计量支付 的规定，并说明除另有规定外，所有材料和工艺应符合下列技术标准与规范要求。 1公路工程技术标准（JTJ01-88) 2公路桥涵施工技术规范（JTJ041-89) 3公路路基施工技术规范（JTJ033-86) 4公路路面基层施工技术规范（JTJ034-85) 5公路路面石灰土基层施工技术规范（JTJ031-82) 6公路沥青路面施工及验收规范（GBJ92-86) 7水泥混凝土路面施工及验收规范（GBJ97-87) 8公路标志及路面标线标准（JTJ072-82) 9公路工程质量检验评定标准（JTJ071-85) 10公路土工试验规程（JTJ051-81) 11公路工程沥青及沥青混合料试验规程（JTJ052-82) 12公路工程石料试验规程（JTJ054-83) 13公路工程水泥混凝土试验规程（JTJ053-83) 14公路工程金属试验规程（JTJ055-83) 以上各标准、规范、规程均为中国标准或规范，如在标书发布之日尚未有正 规的英文译本发表，则可用 ASSHTO、ASTM或 BS标准或规范按监理工程师的决定 予以作用。 交通部编的招标文件范本，其中也有技术规范，编招标文件时可加以利用。 将本合同的特殊部分采用专用规范的方式，仅编专用技术规范即可。 不论是通用的技术规范或专用的技术规范，只应尽可能清楚而精确地规定应 完成的工作、提供的货物和劳力、维护保养要求以及交付和安装地点，应具体规 定到工程师的最低要求的限度；不应带任何倾向性地说明设备和材料的特性，只 以性能标准为依据；不应说牌名、商品目录号或某一特定制造厂家的产品（如无 其他详细规格说明，而需要的备件备品必须标准化的情况可除外），但可采用“相 等于”或“相当于”这一类的措词。对施工工艺一般不作具体过细的规定，这样 可以充分发挥承包人的技术能力，但对质量检验要求须尽可能具体明确。 七、格式、附表及工程量清单 为了统一要求，招标文件提供了统一格式，投标人必须按格式填报，作为投 标报价的规定。 （一）格式 招标文件中的格式有两类，一是在投标时就要用的格式，如投标书格式、投 标书格式附录 A，投标书格式附录 B、银行保函格式和投标担保书格式及授权书 格式等。二是中标后才供使用的格式，是投标人在中标后提从，或与业主共同签 约的格式，如合同协议书、履约银行保函或担保式及预付款保函等。后一部分将 于工程量清单后再介绍。 1投标书格式 是投标人承诺接受工程施工任务的函件，它是一种印就的固定形式的格式， 投标人填上本项目合同规定的业主名称，投标人名称、地址、投标总金额、施工 期限及银行账号即可。工程总报价，以阿拉伯数字及文字两种方式表达，并应与 工程量清单上的报价相一致。如要求投标人以本国货币及外币分别报价，则总报 价应分别开列，或在总报价内注明所需外币的百分率。 所谓期限，是指投标有效期，应与投标人须知中规定的期限相同。有些招标 文件还规定不考虑的最低标的限制，由投标人表示承诺；有的投标人须知中还要 求投标人对开工竣工日期的承诺，作为投标人责任的补充。 2投标书格式附录 A 这是一张固定格式的表，可以通用于每一个合同，但其中的金额、日期、工 限及百分比等由编文件的业主确定后填入，交由承包人去填其余的部分。 3投标书格式附录 B 投标人保证提供的对文件、图纸、施工方案、施工措施、施工计划的说明， 以表明施工方案的合理性、先进性。 4银行保函格式 规定投标保证金十分重要，为业主提供合理的保护，在投标有效期的期满后 的 45天（有的要求 30天）内仍保持有效，直到确定投标人中标无望，或中标人 已交履约保证金之后才退回投标保函或保金。 5授权书及附件 投标人往往不是承包公司法人，因此要求公司法人授予投标人授权证书。一 般要求授权人与被授权人均签字并加盖公章，而且要有受权人的印刷体签名和亲 笔签名，以便与投标书中当事人签字核对。为证明授权人的法人地位，还应附有 公证机关证明。如系外国投标商，还可能要求有业主所在国派驻投标商所在国使 节的公章与签字。 （二）附加资料表 1与标书一同交的文件图表，包括补充提供的施工进度安排计划、财务状况 等资料。 2现金流量表 可作为业主准备现金的依据，同时也是在评标时核对考虑货币时间价值后的 现值比是否因此会影响标价次序，也可用以检查和防止个别承包商虽然报价低但 却在前期把大量工程款提走的弊病。如招标文件允许投标人提出建议性方案，则 招标人还应附带提出方案性投标的合同支付计划。 3外汇需求细目表 为了帮助业主评价投标人在合同报价中需用外汇的合理性，要求投标人按各 类工程量清单中所需各种外币的份额分别填列，并列出各种外币之间的汇率，以 便折算成一种外币及外币在各项工程中的百分数。 4价格调整问题 招标文件在特殊条件中如提出并用的证明文件法及调价公式法，在有条件的 地方如能绘出调价用的价格指数及调价公式，则多用公式法；在有些地方没有统 计部门公布的价格指数，即可以用证明文件法，即承包人拿出报价时的几项要调 价的材料的价格证明及需要调价时的价格证明，则可凭此证明给予调价。 5计日工（我国亦称零工或临时派工） 工程量清单以外未预见的工程，其出现的或然率较高而且数量难以估计的情 况下，可列此计日工明细表。后面谈工程量清单时详细介绍。 6机构组织及主要人员表 业主通过此表审核投标人安排的现场管理人员，如管理人缺乏必要的学识与 经验，将对评标授标有影响。此名单可作为制约承包人的依据。对不合适的人员， 业主应要求更换。 7主要的施工机械与设备项目表 主要施工机械设备和机种的数量是否足够，性能是否良好，是保证施工进度 和工程质量的重要条件，同时也是进口必要施工设备的依据。 8分包人 本表是为审查分包商资格而设，承包人应将分包的工程任务、金额及分包人 的一切需要审查的资料详细填列。不过分包人不直接向业主承担责任，而由投标 人对业主承担责任。 9临时用地 对于开垦较好的地区或城镇郊区，临时用地问题很重要。虽然征地由业主负 责，其费用不纳入报价，但征地费用仍纳入工程总成本，所以投标人所需临时用 地多少将影响评标。 10当地劳力 本表需填入需用当地各种工人的平均人数，以检查投标人施工安排是否合理， 同时也作为劳务供应的参考。由于在投标时不可能对劳力计划考虑得很周详，此 计划只是初步的，待定标后承包人再与当地劳务提供单位签订劳务协议，那时再 具体落实。国外劳务一般只是少数高级技术工，应列入主要人员计划中。 同时，通过这张计划表，可以反映出投标人是否充分利用当地劳力，减少外 来劳力，这是保护本国利益的一个重要标志，在评标时是一个值得考虑的因素。 11当地材料 国外进口材料一般只列属于允许调价的主要材料，国内材料应分别填写产品 的商标名、供货者名称及整个合同期间估计的逐年需要量、总需量及第一批供货 日期。 12关税及工商税 对无需报关税和进口环节工商统一税者，无需报此表。 此外，业主还要求投标人填一张有进度计划图和施工方法说明，相当于土建 工程施工组织设计图及文字说明，以便于评标时检查投标人的施工工艺、设备及 工程经验。 （三）工程量清单及其附录 1工程量清单的作用 2工程量清单列有工程实施的工作说明以及估算的工程量细目，投标人根据 技术规范及图纸，分别提出完成各细目的单价，按清单所列各细目估算的工程量 进行计价，算出各章各分项工程的分计价，并汇总出总投标价（投标书中的总报 价）。标价的评审与比较，施工中的计量结价付款，就是以清单所报的单位（或 专门开列的单价清单）为依据。由此可见，工程量清单的目的或作用有二：①提 供一定的工程信息，以便投标人编制有效的、精确的标价，供评比用；②鉴订合 同后，作为收方计价的依据。 为了发挥工程量清单的作用，工程细目的划分一定要恰当和便于执行，为此 一定要与技术规范的章节划分与编号相一致，切勿过细、过繁，也不能太简。 2工程量清单的组成 1）前言或总则； 2）分章的工程细目表； 3）计日工明细表； 4）工程量清单汇总表； 5）工程量清单附表。 3前言（或总则） 1）本工程量清单各章及所列细目是按技术规范相应章节划分和编号编写的， 应与技术规范相应章节的计量与支付条款及施工要求、投标人须知、合同条件（通 用及专用）以及图纸等文件结合起来理解或解释。 2）工程量清单所列的工程数量是初步估算的，仅作为投标的共同基础，不 能作为对承包人最终结算与支付的依据。结算支付应以监理工程师认可的按技术 规范要求实际完成的数量进行计算，单价为工程量清单中所报的单价。 3）标了价的清单，应视为包括了所有承包工程的劳务、材料、机械使用费、 利润、税金等与工程有关的一切费用。 4）在工程量清单中的每一细目都应给予报价，不论这个细目是否列有工程 量。承包人没有填入单价或价格的细目，其费用应视为已摊入工程量清单中的其 他细目内，承包人应按工程师指示完成工程量清单未填入单价和价格的工程细目， 而不另付款。 5）凡符合合同条件规定的所有费用，都应已包括到工程量清单中的已有标 价的工程细目之中，未列细目的费用应视为已分配到有关的细目单价或费用中去。 6）清单中不用对某一工程细目的作业和材料作说明，因在技术规范相关章 中作了规定，只需把工程量清单中的细目编号与技术规范中的细目代号一一对应 起来。在给工程量清单各细目标价前，应参阅合同条件及技术规范的有关部分。 7）对符合要求的投标书，在评标时应对工程量清单中的算术错误加以检查， 并按投标人须知中有关条款的规定修正。 8）清单中所列工程数量的变动，不影响合同条件的效力，也不免除承包人 按要求的标准进行施工和修复缺陷的责任。 9）承包人用于本工程的设备费用，包括运输、拆卸、安装等均应包括在工 程量清单的单价或价格中。 10）计量方法 (a）计量方法应按技术规范中相应章节的计量支付条款的规定办理，并应 符合本合同的合同条件的有关规定。 (b）各细目均按净量计算。 (c）图纸中列有的工程数量及数量汇总表仅供参考，不是工程量清单的扩 大或延伸。 (d）工程量清单中的单价或价格均以人民币（元）为单位。单价一般采用 小数点后二位。 注：如技术规范对岩石（石方）没有下定义的话，则应在工程量清单的前言 中作出明确的、全面的定义，因为这涉及到将来工程中的计量与支付。 4工程细目 工程量清单细目的划分是一门专门的学问，很多专家在对此进行研究。世界 银行采购指南及 FIDIC编的“土木工程施工合同条件应用指南”没有对此提出一 个规定的范本，而是由各国按不同的工程项目编制技术规范及工程量清单。 5工程量清单汇总表 工程量清单汇总表是一张包含各个工程量细目表结转过来的表格，同时列有 计日工、工程量意外和价格意外等暂定金额。 6计日工明细表 按通用合同条件 款的规定编列。但因计日工存在不产生竞争的缺陷， 因此应尽可能将有可能发生的工作列入细目表，纳入工程量清单。 通常计日工总额平均约占合同报价的基本部分（如山东晏高线的第 100～600 章之和）的 %. 计日工作量是在工程师指令下完成的，其数量的变更不作限 制。计日工单价表上列有利润及管理费的百分比，便于在需要时增加计日工的项 目，并且可按调价的规定进行支付。 八、图纸 设计图纸是组织招标项目施工的主要依据，是合同中的“工程师”语言，是 批准的计划任务书的具体化，具有法律效力，因此，它是招标文件的主要组成部 分。 国际竞争性标书用的图纸，一般按国际惯例的标准格式进行编制，这种格式 及图例在国际承包市场都能理解。其他图式也不是绝对不能使用，但需要有图例、 图式含义和表达方式的详细说明。国际招标图纸的深度不一，有的只相当于我国 的初步设计，有的则与我国公路项目设计文件的技术设计相当，均达不到施工详 图的深度。一般来说，除非是特别大型或复杂的工程，招标文件中的图纸仅供投 标使用，待进入施工阶段后，陆续再发施工图纸或由承包人编制施工图和大样图， 经工程师审核后由承包商实施。对一般比较简单的工程，招标文件中的图纸即可 供施工使用，不再另发施工图。如何安排，在招标文件中应说明。 国际竞争性招标，公路项目图纸标准格式及内容如下： （一）封面 封面正中有工程所在国地区图及工程项目位置图，以表示项目在所在国的具 体部位。 （二）总图、图例和目录索引 1总图标出工程在某地区的具体位置； 2小比例平面图示出有关公路、铁路、港口及城市位置； 3图例、标示常用符号及其含义； 4在图纸上使用的缩写注释； 5图纸目录表。 （三）定线数据（1∶5000或 1∶10000平面图） 1测量基线数据； 2中心线几何数据； 3勘测数据及测量标桩位置等； 4基准点位置及数值，水准基点位置及数值。 （四）标准横断面图（1∶50) 1包括公路各典型路段； 2支线道路（如果有）; 3立体交叉坡道（匝道）. （五）特殊的土方工程断面图（1∶50) 1表土层消除段； 2不适合填方材料清除段； 3可压缩土处理（砂井、波水器、过载加压等）段； 4路基建筑（如用粉煤灰）段； 5超载处理（如采用）段； 6其他特殊地形的处理（如分台阶挖土）段。 （六）超高详图 选用合适的图号。 （七）公路平纵面图（1∶1000或 1∶2000) 平纵面图要求绘在一张图上，平面图在纸的上半部分，纵断面绘在纸的下半 部。 1平面图 1）百米桩间隔；2）测量基桩及水准基点；3）平面线数据；4）建筑物拆除； 5）道路宽度尺寸；6）公路用地界限；7）连接线（附连接点图）; 8）工程界线（施 工限量）; 9）钻眼及试桩位置；10）涵洞及排水沟；11）桥梁位置；12）公用 事业设施；13）其他承包人的工程；14）挖方填方的工程界限；15）围墙及护桩； 16）特殊建筑及说明。 2纵断面图 1）现有地面标高；2）路线纵向标高；3）路线纵坡百分比；4）坚曲线数据； 5）涵洞与排水沟位置和类型；6）桥梁位置；7）特殊建筑及说明。 （八）平交、立交的平面及纵断面图（1∶300或 1∶500) （内容要求与“七”相同，但要求比“七”更具体). （九）路旁设施平面图（1∶300或 1∶500) 1停车场（预留面积） 2公共汽车站 3十字路口 （岗亭和维修站） 4快、慢车道 5特殊构造物及说明 （十）排水详图 （适当比例） （十一）排水构造物图 （适当比例） （十二）其他详图 （适当比例） 围墙、护桩等。 （十三）道路标志及路面标线 （适当比例） （十四）土方累积图 （十五）挡墙 （适当比例） （十六）大桥和中、小桥剖面及结构图 （适当比例） 以上图纸分类装成分册（供参考）. 第一分册 位置图、总目录、图例及路线图（1∶1000) 第二分册 平纵面图（1∶1000) 第三分册 平纵面图（1∶1000) 第四分册 平交、立交图 第五分册 典型断面图 第六分册 涵洞、中小桥图 第七分册 大桥图 每册封面均应有该册的图纸目录。 九、参考资料 包括与本工程有关的一些技术资料，如地质勘探、天然建筑材料、实际勘测 试验、气象、水文、土壤，以及岩层分布、主要构造，勘探点的分布、钻孔柱状 图等。这些资料一般不正式纳入招标文件，仅供投标人编标书时考虑。但如业主 组织调查的资料可靠，可纳入招标文件正式提供，使投标人避免因依据不足怕冒 风险而提高标价。例如我国西安三原公路的招标文件中，就把参考资料作为招标 文件第 V卷提供给投标人，得到有关咨询专家的赞赏。 第三节 资格预审 在国际竞争性招标中，一般较大的、复杂的工程项目，宜对承包商进行专藏 资格预审。资格预审的目的在于审查参与投标的承包商是否具有足够的财力、物 力和实施工程的经验，是否具有良好的信誉。这几年我国公路项目采取国际竞争 性招标或国内竞争性招标时，都对投标人进行了资格预审。 一、资格预审程序 资格预审的程序一般分四个步骤，即： (1）邀请承包商参加预审； (2）发 出资格预审申请文件； (3）编制预审办法并进行预审； (4）约请需进一进补充 资料承包商商谈并确定投标商名单。 （一）邀请了承包商参加资格预审 业主委托招标人通过本国重要的全面性报纸及世界性刊物（如联合国经济论 坛等），刊登本项目的资格预审通告，同时还可向世界银行会员国及瑞士驻外机 构发出邀请信。通告内容应包括：业主名称（有的附上工程师名称）、项目名称、 地理位置、工程规模、主要工程量、计划开工及完工日期、项目的资金筹措来源， 出售资格预审文件的日期、时间、地点及售价，接受资格预审申请的截止日期、 时间及送交地点，招标人的电话、电报及电传号，提交申请书的正副文本的份数， 申请书使用的文件。通告使用本国官方采用的一种文字及国际通用的一种外国文 字。我国公路项目国际招标大都用英文。 （二）发出资格预审文件和提交资格预审申请 登出通告后，一般就由招标单位发信或免费发放预审文件。 参加投标的承包商可以是本国的单独承包商，也可以是临时组合的联营体， 也可是国内外的联营体，成员都应分别填写资格预审表格，并明确以何公司为主 体。 截止日期以后送来的申请书，一概不予受理。 （三）资格预审表格的编制与邀请商谈澄清 在编资格预审文件时，就需要考虑从那些方面对投标商进行审查，拟就一份 审查方案。并据以列出一份表格，要求申请人按表逐项填写，不得留空。FIDIC 备有现成表格，可供选用或参考。招标人收到承包商的申请书后，可将需要的资 料分类列表比较，并进行计算分析。通过分析，将会发现其中有些申请人送来的 资料不能满足需要，难以对它的资格作出评论，对这些承包商还需要安排时间进 行商谈，给予补充、改正或说明的机会。 （四）确定投标商名单 经过审查及商谈澄清，把合格的投标商筛选出来，列出一份合格的投标商名 单，一方面报请上级批准，同时送世行请予确认。经上级及世行同意后就可通知 合格投标人。通过资格预审的投标商既不要太少，以便有足够的竞争性，也不宜 太多，以免增加评标的困难，按国际咨询工程师联合会的观点，一般 7～10家承 包商参加投标较好。 对未通过资格预审的承包商，也应以适当的方式通知他们。 二、文件编制 （一）资格预审通知 凡世界银行采购指南中规定资格货源国的承包商均可申请参加资格预审。 19××年×月××日～×月××日上午××时至××时，购买资格预审文件，每份人民币 ××元（或美元××元），资审文件截止日期 19××年×月××日××时。 （二）资格预审文件内容 1引言及一般介绍 1）引言 说明资金筹措来源，根据交通部及世界银行的要求，招标单位应对 投标人的工程实绩、管理人员、财政、技术、设备及信誉等进行资格审查，对施 工能力进行评估。 2）工程简介 介绍工程简要情况、范围、主要工程量、技术标准、地形、地 质、水文、气候、交通、供电、供水、通讯、食宿、医疗等条件。 3）合同规则简介 (1）保函保证金； (2）劳务、地方材料、进口材料关税、施工设备关税、运输等问题如何解 决，由谁承担； (3）违约罚款、支付、联合投标、设施、保险、纳税及向国外汇款、国内 投标人优惠。 (4）开竣工时间； (5）标书。 2资格预审须知 1）资格预审格式及填表须知； 2）对投标资格的基本要求； 3）资格预审的撤回； 4）要求对施工方法与程序的简述； 5）汇率。 3表格 1）资格 2）工地管理人员表； 3）型式、规模与本工程相近的已完工程项目表；在最近十年及五年的业绩； 4）建议采用的施工方法、施工设备与装备表； 5）财政状况表； 6）银行信用书格式； 7）社会信誉。 4图纸 1）工程地理位置图； 2）工程总体布置图； 3）施工总体平面图。 三、审查标准 审查标准原则上是以资格预审文件中规定的条款为准。 （一）施工经历 主要审查申请单位是否具有承包类似本项目工程技术等级的公路及路面材 料、桥梁及基础，看是否具备良好的组织及管理经历，是否有优秀的工程。对于 施工经历，应有具体工地、时间，有峻工验收证书或公证单位证明。 审查时可根据资料判断分类为 1经验较丰富； 2有一定经验； 3经验不足。 （二）管理人员 要求承包人派驻工地的主要工程管理人员，包括项目经理、道路工程（基层、 面层）专业工程师、桥梁工程（含基础及上部结构）专业工程师、筑路机械及机 械化施工管理工程师、材料试验及合同管理工程师等 5～7人，应有从事本专业 工作以上经历并具有证明。审查结果分三级： 1完全符合要求； 2基本符合要求； 3不符合要求。 （三）施工设备 审查承包商拟安排到工地的施工设备其种类、数量及性能是否适应并满足施 工进度及质量要求。审查结果分三类： 1合格； 2基本合格（对数量不足者，已提出进口或从他地调进者）; 3不合格（数量、种类、性能方面不能满足要求，又未表示进口或他调或租 用者）. （四）财务状况 主要审查承包人是否有足够的生产能力，充裕的流动资金，或可靠的资金周 转能力及信誉。 1年生产能力比 N＝G/SC 式中：N：年生产能力比； G：工程概算； S：施工期限； C：近 3～5年内投标人年平均产值。 此值为衡量承包商完成本项目的能力，比值应小于 1，否则就有可能完不成 任务。故 N＜1为 A级，N＜1～为 B级；N＞为不合格。 2速动比（又称速动比率） RQ＝Q/W 式中：RQ：速动比； Q：速动资产； W：流动负债。 此比值反映承包商在紧急时能利用速动资产来归还流动负债的能力。此比值 愈大愈好，速动比大于 1是合格的。 3合同遮幅比 P＝×GV-W 式中：P：合同遮幅比；G：工程概算；V：流动资产；W：流动负债。 本系数越小越好，表明承包商在执行工程时资金周转能力强。P值小于 05， 说明此承包商执行这一规模的工程是合格的。 4长期平衡系数 L＝×GT-U 式 , L：长期平衡系数；G：工程概算；T：总资产；U：总负债。 此系数用于判断承包商长期资产负债与工程概算的关系。此值小于 为合 格。 以上这四个衡量承包商财务状况的指标，是从承包商公司的财务状况与工程 造价或概算的关系来判断这家承包商承担本工程是否合格。一般情况下，即使承 包人目前的财务状况并不理想，但如果承包商与银行关系好，在需要的时候能得 到银行支持，有银行信用书或保函来满足资金周转，则即使以上系数不尽合格， 也可认为财务方面无问题。 （五）信誉 信誉是承包商资格合格的基本条件，了解承包商过去承包过哪些工程，业主 的反映或评价如何是很重要的。过去完成的项目的竣工报告中的验收评价是这方 面的重要依据，但需有公证单位的公证，或竣工验收委员会的公章或签字证明。 审查可分三级： A级：附有道路、桥梁工程优秀证书，执行合同认真负责； B级：质量良好，执行合同基本负责； C级：质量及格，执行合同有扯皮现象。 四、资格预审报告 招标人对资格预审申请书，应对照资审标准进行认真审查、核对和分析，并 约齐需要商谈澄清的承包商会谈，然后根据筛选结果，提出一份合格承包商名单。 筛选时，主要是根据审查标准的五个方面将申请人分成合格、基本合格及不合格 三类，从中选出邀请投标人名单。确定名单时，一定要掌握从实际出发和宁缺勿 滥的原则。但投标人数不宜过少，一般保持不少于 5～7人，以保证投标的竞争 性。 资格预审报告主要应包括以下方面： （一）概述 1项目基本情况（含贷款协议编号）; 2主要工程数量； 3资格预审日期（含出售预审文件日期、截止日期及评审结束日期）; 4申请人数、名单、国籍、联营体或单独投标的各承包商所投合同数量； 5审查组织人数。 （二）审查方案、标准 （三）审查结果汇总表 （四）通过的承包商名单及未通过的承包商名单及未通过的理由 资格预审报告经有关方面审查同意后，就可发投标邀请信。投标邀请信为投 标文件的组成部分，前章的合同条款中已经介绍过。这里特别要强调一下，在资 格预审过程中有必要约申请人商谈澄清的问题，因为送预审申请书的承包商对投 标及有关规定不一定很清楚，往往在填表时把完全合格的条件没有填明白，或把 完全有条件享受优惠的条件漏掉。如我国某一承包单位，在国际已建过高等级公 路，反映也不坏，在国内投标时怕力量不足，同时也希望借此机会和国外承包商 合作投标，便于学习他们的经验，因此找了一家外国承包商联营投标。审查时发 现，国内这家承包商完全有能力完成招标项目，如单独投标就可以享受国内优惠， 而与外商联营，按世行采购指南规定就不能享受优惠，经与该承包单位商谈后， 他们主动与外商取消了联营，进行单独投标并中标。这个例子说明，有经验的承 包商对新事物也会有注意不到的地方，作为招标人，在审查时应该从积极的方面 对投标人提出一些建议。 此外，资格审查也可以后审，即在投标后定标前进行资格审查。对已通过资 格预审的承包商，如其投标文件中有较大变动，如拟派到工地的技术力量或设备， 应对其变动的人员、设备进行审查，并不是说通过了资格预审就可以任意安排。 对此，在合同文件中和技术邀请书中要讲清楚，希望不要任意改变资格预审时报 送的表格内容。否则也会破坏资格预审的合格条件。 五、资格预审申请书 资格预审申请书应包括如下内容： (一)投标者的营业执照、所有制性质和隶属关系，担保银行，帐号及证明等。 (二)投标者的等级证书、固定资产、各类人员的专业和技术构成，试验设备 和机械设备的配备，特别是拟承担本项目的主要技术负责人和设备的情况。 (三)投标者的经营管理情况、任务分布与近五年完成任务的情况（工程质量 与工期），同类工程实绩，近几年财务平衡、社会信誉等。 (四)投标者正在承担的任务，包括已开工未完工项目及待开工项目；目前承 担新工程的实际能力等。 资格预审申请书的内容须经公证机关公证或申请者的上级主管部门证明。 招标人在编制资格预审文件时，应将交通部的有关规定与要求编是文件中去， 并按要求的内容编制相应的调查表以及预审标准需要的数据表格，供申请者填报， 这样才能按审查标准的五个方面对申请者进行审查与评估筛选。 世界银行对我国利用世利贷款建设公路项目的资格预审文件规定了一个统 一的格式，共 18条，主要是资格预审申请人须知中的内容不得更改，如需补充， 可以增加补充条款。交通部组织编写的国际招标文件范本中已转录了此须知。 第四节 标底编制 一、标底概述 标底是招标工程项目的预期价格，或称为建设项目的计划价格。标底的作用， 一是供建设单位掌握在拟建工程上应承担的财务义务；二是给上级主管部门提供 核实建设规模的依据；三是作为评定投标单位标价高低的一种依据，亦即评标的 参照尺度。有的国家在招标规定，标价超过标底一定的百分比或低于标底若干百 分比，就不予考虑，这就更突出了标底作为尺度的作用。 交通部（1989）第八号令《公路工程施工招标投标管理办法》第十五条规定： “标底由招标单位负责编制，可以采用单价合同或总价合同两种形式。标底必须 编制在批准的概算或投资包干的限额以内，也可将批准的概算的相应部分作为标 底”，一般标底由招标单位自己组织力量编制，也可以委托设计单位或咨询单位 编制，并向上级主管部门、投资银行报备或报批。 标底只允许有一个，可以是明标底，也可以是暗标底，明标底应在招标文件 中公布，暗标底由于标底常用来比照投标标价的高低之用，在招标评标过程中应 严格保密，尤其是在开标前必须严加保密。 在我国现行的建设工程管理程序中，受委托的设计单位将根据勘测设计合同 规定的任务，提出工程项目的概（预）算，因此，编制标底的工作往往都以概（预） 算为基础。不过设计概（预）算是工程项目的全部投资概算，如这个项目被分成 几个合同招标，则某一合同的标底往往只是工程施工费用的一部分。不易按分合 同进行划分的市场价格波动造成的价差，也是概算中难以考虑的问题。其他如工 程意外费、不可预见费、工程管理费等，也是概算中不能加以具体规定的。所以 编制标底时，只能以概算为基础，在此基础上加以具体化。工程概算与标底在内 容上、编制体制分工上、项目划分上、依据上及程序上都存在不少差异，在以概 预算为基础编制标底时，需要加以注意。 二、以概（预）算为基础的标底 工程概算是设计单位在初步设计（或扩大初步设计）阶段编制的，是确定工 程项目投资、控制拨款和施工预算等的依据。我国也常有一些工程项目的概算是 由设计单位按施工图直接编制的，其编制依据基本上与施工图预算相同。所不同 的只是用概算定额和将次要子目并入主要子目并综合计算其价格。因此，概算编 的投资比按预算定额编的可能稍有富裕，采用概算编标底可以大大减少编制工作 量，并在一定程度上避免漏项或重复。但需注意的是在综合归并时，如遇到概（预） 算项次不细时，需要补充单位估价，并应加以详细说明，避免确定标价时缺乏对 比的口径及据以核对单价的尺度。 1将工程概（预）算各单位工程的工程细目按“工程量清单”的项目分别填 入工程概（预）算--标底过渡表，并分别汇总人工、材料、机械台班数量。 2测算材料及机械台班费单价，确定人工工资标准，在“工程概（预）算-- 标底过渡表”中计算分项的人工、材料、机械等直接费。 3按“工程量清单”的工程项目对“工程概（预）算--标底过渡表”的项目 合并同类项，填入分项标底过渡表。 4进行附加费率测算，临时工程费测算，材料差价测算，并按上述程序在分 项标底过渡表中将附加费、临时工程费及材料价差分摊到各工程项目内并计算各 工程项目的总价及单价。 5填分章工程标底表及标底汇总表。 6根据工程费总额计列临时金额，并汇总成为标底总额。 7根据进口材料数量、价格及其他因素测算需要外汇，列入分章工程标底表 中标底汇总表。 将已有的概（预）算调整为标底时，要注意原概（预）算编制时的一些条件、 因素是否因时间的推移或调查范围、深度的不同，会造成标底漏项或脱离实际， 因此在动手改编前必须吃透原概（预）算；并对工程现场进行调查，掌握客观条 件，才能使编制的标底起到预期的作用。 三、按报价方式编制标底 由业主组织力量编制标底，实质上相当于业主自己投一次标，编制的方法步 骤与投标报价是一致的。其主要的内容与方法步骤，简述于下： （一）准备工作 1研究招标文件 重点弄清工程规模及其复杂程度；分析规定的施工期限是否够用；考虑设计 深度的合理性和规范的完整性；研究水文、地质勘探资料是否满足施工要求；复 核招标书提供的工程数量；分析财务规定、支付程序、申诉仲裁等合同条件中影 响报价的因素。 2编写调查提纲 3现场勘察 收集工程所需当地建材的质量、料源、储量和分布情况；场内外交通运输条 件，周围道路与桥梁的通过能力；施工供水、供电条件；生产、生活用房和场地 情况及租赁条件；地质、水文、气象资料；当地劳力来源及技术水平；当地机械 供应及维修能力；当地环境对施工的影响等。 4经济调查 工人工资标准及工作时间，材料、设备的市场价格；税收有关规定；当地可 供应的施工设备的性能和价格；场地租用价格；运输装卸价格；当地生活物资供 应情况及价格；物价波动情况等；海洋运保费的计价资料；保险的有关规定。 5根据标书及调查资料，编制初步施工方案，包括总体布置及进度安排；主 要工程的施工方法；水电及机械设备配置；上料机来源及运输方式；临建工程数 量；施工机械设备清单；中心试验室设备配置清单。必要时，用关键路线法 （CPM）编制工程施工计划。 6确定相应的工程定额。 1）尽可能选用当地类似工程已实现的工程预算或施工定额作为估价之用； 2）选用气象、地质、水文与本地区相接近的现场的同类工程的施工测算定 额； 3）在选用定额时，充分考虑采用较高的施工机械化速度； 4）对缺项定额编制补充单位估价表，合理确定工料消耗水平。 （二）编制程序和步骤 1根据有关资料，分别进行人工、材料（包括自采材料）、机械台班单价计 算。 2按计算的工、料、机单价和工程预算定额，进行工程基础单价计算。 3按工程基础单价计算分析，统计工、料、机械台班数量，并计算其费用。 4根据有关基本资料，计算工程直接费以外的各项费用（或称待摊费），并 进行初步汇总。 5按直接费的比例，将直接费以外的其他费用摊入各分项工程，完成工程拟 定的单价计算。 6根据工程拟定单价和工程量清单所列工程数量计算各细目费用，然后汇总 得出标底（总报价）. 7编写编制说明，介绍工程概况及各项指标、定额、依据、费率、价格的选 用；外汇的汇率和所需贷款的估计数以及其他有关事项。 需要强调的是，当标底各项费用初步汇总后，应对所有计算及数据指标的选 用进行严格复核，并检查是否合理。如发现综合标底超出批准的概算，应分析原 因，进行合理调整，使其控制在原批准概算的范围以内。如标底合理，则在招标 前应由建设单位会同设计单位修正概算，报上级主管部门审批同意调整概算后才 能招标。所以说，标底编完后应报上级核备，如超过概算，必须经上级审查同意 方可。 四、模式系统法编制标底 （一）标底模式框图 （二）计算步骤及采用的系数 1根据施工图复核计算标书工程量清单中所列的工程数量。 2根据工程量及定额作出工料分析，若无适用的定额，可暂用公路工程概（预） 算定额。如定额列项不足，需对缺项编制补充定额。采用定额时，应从实际出发， 适当调整定额水平。 3计算人工单价时，按可能录用的国内外工人、干部，分别算出各类人员的 平均人工单价，再乘以系数，求得各类人员的人工单价。 4用人工单价乘总用工人数，可得基本劳务费。 5其他劳务费，由基本劳务费乘以下系数求得。各系数以占基本劳务费的百 分比表示，见表 1-5. 6调遣费系指施工机械由他地运至新工地的搬迁费及机械、施工人员至新工 地转移地交通费、家具行李运杂费、设备器材运杂费。 7移交前维护费按工程直接费的 %～%计算。 8代理人佣金按总标底（工程基价+上缴管理费）的 2%～4%计算。 9上缴管理费按总标底（工程基价+临时金额）的 6%～10%计算。其中上级单 位管理费及勘设费占 3%～7%；保函手续费、贷款利息占 3%. 10材料价基价是根据材料用量及国内外市场价格及运费，并考虑材料运输 中的损耗计算。 11材料费总价计算公式为 P＝P0 (1+K1) (1+K2) (1+K3) 式中：P--材料费总价； P0--材料基价； K1--材料费上涨系数，按当地材料年平均上涨率，采用 ～; K2--材料费利润系数，采用 ; K3--材料管理费率，采用 ～. 12工程基价为总劳务费加上材料费总价。 13临时金额，按世界银行惯例数采用 ，在招文件中有规定。 14标底汇总价为工程基价+临时金额+上缴管理费+代理人佣金四类之和。 以上框图及系数计算标底的方法，可以归纳整理成一个完整的计算公式如下： ∑P＝〔 (1+) (1+) (1+) +AN× (1+K4) 〕(1+1K5) (1+K6) 式中：∑P--标底汇总额； A--人工单价（若雇有外籍工人，当按人数及各自单价按比例算出平均值）; N--总用工数；K4--其他劳务费系数；P0--材料费总价；K3--材料费上涨系 数；K2--材料费利润系数；K3--材料费管理费系数；K5--上缴管理费系数；K6-- 代理人佣金系数。 这个公式概念比较清楚，多次从事招标、评标工作或编制投标书的认为，选 用上列系数都比较接近实际，可以用较快的速度进行标底的编制。一般对投资较 大的项目应选用较小的系数。 五、编制标底与编制概算的差别 关于标底的编制方法，归纳起来不外乎以上三方面。通过以上的介绍，可以 看到标底与概（预）算是有差别的。近年来，我国利用外资的项目进行了一些土 建工程项目的国际竞争招标，大都编制过标底，有的是业主组织力量自编的。参 考鲁布格水电站的资料介绍，编制标底与按我国规定编制概（预）算的差别主要 有： （一）内容不同 编制标底是国际竞争性招标活动的一部分，其内容随合同种类及招标文件的 要求而变化。标底具有实施性的特点，除完成工程量清单中的各项单价、总价外， 还要完成现金、计日工单价、当地材料和劳力需求计划，调价公式、施工设备、 材料计划、详细的施工方法，以及筹建费、关税、工商统一税、保险费、保证金、 外汇计划汇率等一系列明细表和施工进度图表等。 概（预）算属计划性的，工作内容远较标底为少。 （二）编制体制不同 标底由施工组织设计人员，在施工技术负责人主持下进行，从施工方案、调 查询价、单价分析到定额的选定，由一个专业组全面负责；而概(预)算是由概(预) 算专业组负责，各设计组仅提供有关的设计资料。 （三）项目划分不同 标底的项目划分是按工程量清单的单位工程划分，凡是与工、料、机直接有 关的费用都计入直接费之内，工地管理费、上级管理费、不可预见费以及工程量 清单中未列的但必然要完成的工程项目的费用都应摊入各个项目中。概(预)算则 分永久工程、临时工程、其他工程费用，再分建筑工程、安装工程、设备、其他 费用等，而预备费及工人工资中的各项津贴均没有进入各单位工程的单价和总价。 （四）依据不同 标底编制时采用的定额、价格大部分靠编制人广泛收集，并根据技术条款要 求和规定及工程内容选用或编制；概（预）算则采用国家颁发的定额和有关规定 进行编制。 （五）编制程序和方法不同 标底是按清单项目计算直接费（包括列有项目的管理费及临建工程费、试验 室……等），有的采用工序法编制标底，先得出该工序总价及单价，凡未列入项 目的费用都逐项计算，并以待摊费分摊到各项目中去，得出完整单价和总价。概 (预)算是先计算分项目直接费，并按有关规定以直接费的百分率计算间接费和总 价，但单位工程的单价和总价都是不包括预备费及工人工资津贴等的不完全的全 部费用单价和总价。 （六）项目归属不同 工人的各种津贴和奖金，在标底中列在工人工资中，进入直接费；而概（预） 算则单列于其他工程费用中的施工补助费一栏中。 标底计算时，一般反劳务利润与材料利润分别合在劳务费及材料费中考虑， 这与概(预)算也是不同的。 标底中将机构购置费的摊销部分单列一项进行计算，一般新机械按一定的期 限摊销完；概(预)算则按国家规定的折旧率计，但另行计入机械购置费。 除此之外，编制标底的指导思想是在符合实际的、可靠的施工计划的安排下， 合理估算工程造价，使工程中各种不可见的因素都能包含在内。 总之，编标底时一定考虑上述特点，认真细致地对待，以科学的方法来制定。 计算标底的三大要素即： (1）工程量。通过已批准的设计文件，对初设图纸或 施工图纸详细计算与复核工程数量，据以制定施工方法，算出用工量、用料量、 机具设备数量及使用台班量、临时工程量。 (2）基价。按照市场调查、询价结 果，确定切合实际的费用，并考虑运输、税收等，算出工料基价、设备基价。 (3）据实计算。如管理费、价格波动系数、设备摊销率等不属于承包商负责的费 用，不纳入标底。 第五节 招标工作 业主或招标人对投标申请人进行资格预审后，写出资格预审报告，经有关方 面审查同意，即可向合格的承包商发出招标邀请信。 一、组织现场考察 在发售招标文件截止日期后 15天左右，俟投标人已研究了招标文件之后， 业主可组织已购招标文件的承包商考察工程沿线现场，了解一切与工程有关的施 工条件及生活条件，并收集与投标有关的一切资料。考察现场的费用由承包商自 己负担，考察过程中发生的伤亡、损失等事故，业主不负责任。在比较开放的国 家，一般工程往往由承包人自己前往工程地点进行考察。我国考察现场时，业主 沿工程中线布设中线标志，并派人或委托设计单位在现场作介绍，回答必要的有 关问题。考察现场时，有时还组织承包商查看集中缺土的取土场、地方材料料场、 预制场及主要地材的运输路线，并介绍劳务提供单位与承包商见面。 二、标前会议 承包人在研究了招标文件，考察了现场后，对投标项目的全貌已有所了解， 如对招标文件及现场尚有疑问，可在标前会议上及时提出。一般问题由招标经办 人作出口头回答。对于较小项目，可在考察现场后，召开现场澄清会，由业主组 织有关人员回答承包商提出的问题。对于大型复杂项目，因参加投标及考察现场 的投标人较多，有些问题业主还需要与有关方面协商，故在考察现场后另行组织 一次标前会议，澄清承包人提出的问题。 现场澄清会或标前会议，按照投标邀请信上的通知日期或考察现场时商定的 日期，由业主或招标单位召开，投标人应按规定的期限，书面提出待澄清的问题。 会后业主印发标前会议纪要，并正式以编号的补遗书的方式将澄清的问题印发送 各投标人。此补遗书与招标文件一样具有法律效力。 在业主组织考察现场以后，如有承包人认为有必要再次对现场进行勘察，可 自行前往，必要时可取得招标单位的协助。 按世界银行建议，对较大型的招标项目，自发售招标文件之日起，至送交投 标书的截止日止，其间应不少于 90天，以便使投标人能有充分的时间进行调查 研究及编制投标书。 三、开标 在招标文件中规定了投标截止日期及开标的时间、地点，如有更改，招标单 位应及时书面通知各投标人。开标一般在投标截止日或之后一二天内进行。开标 仪式由招标单位或招标委员会主持，邀请各投标单位、当地公证机构、上级主管 部门派人参加，并邀请有关部门，如计委、建委、建设银行、工商行政管理部门、 审计和监理工程师（如已确定）及新闻宣传单位派代表参加。所有参加单位代表 均应逐一签到存档。 开标前，应由招标委员会成员和公证单位及建设单位代表对每份标书进行检 查，确认密封完好、封套书写符合招标文件要求等，然后在公证人员监督下，由 招标单位工作人员逐一拆封，宣读其中要点，包括投标单位名称及其标价总额的 外汇需求以及补充、修改或报价变更声明函件等内容和投档保函金额，并在预先 准备的表册上登记和黑板上逐一公布。同时，另设专人核对，如发现有下列情况 之一者，即宣布标书作废。 1投标书未在规定截止时间前送到； 2投标书未密封； 3投标书未盖公章、未经法人代表签字，或签字人未获得法人代表授权； 4保函不合要求，如银行资信不够、未按标准格式开具、保函金额不足等； 5投标书未按招标文件规定的格式填写，或对招标文件有实质性的保留或出 入，或在重大问题上影响评价者； 6投标价有两个以上（选择性报价除外）. 开标过程中，到会人、读标人、登记人、公证人的签名应写进纪要，连同拆 封的标书及封套均由招标单位妥善保存。逾期到达的投标书，已投递寄出但在开 标时未能寄到的标书以及业主在开标会上公布的其他与招标有关的事项，均应进 入纪要。事后如有投标人要求检查开标记录及其附件，招标单位不应拒绝，但投 标人不得藉检查记录的机会，对业主或招标单位施加影响，否则可能取消其评标 资格。 第六节 评标签约 一、评标程序 （一）建立组织 1设置国家评标委员会，由国家计委、经委、经贸部、财政部、交通部、中 国银行及项目所在省政府各部门派人组成，负责评标报告的最后审定。 2建立评标领导小组，由交通部、项目所在省交通厅、中国招标公司派人组 成，负责评标工作的具体领导。 3设立评标小组，由业主、招标单位、监理工程师等有关方面派具体业务负 责人组成，负责评标的具体工作，提出评标工作方案，经领导小组同意后执行。 按商务、法律及技术业务进行审查及评比。 （二）评标的原则及注意事项 评价工作应按严肃认真、公正合理、客观全面、细致保密的原则进行。除标 价因素外，还要考虑施工方法和机械设备、工程管理等方面的先进性、可靠性以 及用以确定评标价格的其他因素，且应尽可能折算成货币来表示。 评标过程应注意： 1吃透评比标价最低的 3～4名的标书，提出必须澄清的问题。 2按预先确定的评比标准与指标，逐项评议。要平等待人，忌带偏见，维护 业主利益。对于评标无关的人必须严格保密。 3一切澄清、决定的问题要有记录，并让投标人补遗正式的书面资料。 4注意廉洁奉公，避免不应有的干扰。在评标过程中参与评标人员不得与投 标人私人交谈。 （三）评标步骤 根据世界银行 1985年第三版采购指南增订本关于评标工作的要求，评标工 作分两大阶段进行。第一阶段为审标，审查投标书对招标文件的规定的符合性及 实质性的确认，将那些对招标文件的要求与规定有实质性的保留或偏离的投标书 剔除，不予评比；第二阶段是标价评比，对校正的投标报价算出评比标价，进行 比较，排出名次。按国际上的一般做法是，约请评比标价最低的前三名投标人分 别就技术方面、合同方面、进度方面的问题进行说明及澄清业主提出的问题，将 合同授予评标价格最低并且在技术能力及财力各方面均符合标准的投标人。按世 行的要求，我国利用世行贷款的公路项目的评标工作，可分三步来完成，即第一 步审查初评；第二步澄清问题；第三步终评决标。 二、审查初评 这一阶段的工作，主要是剔除那些不合格的标书；其次是检查标书中的计算 错误或填写遗漏，并按招标文件规定加以更正及补充。所有的更正及补充，都应 由投标人书面确认。然后将修正的标价按高低顺序排队，选中其中投标价最低的 3～4家进行详细评定，作为备选对象。 审查初评时，要设计一些表格，分别对投标文件中需要审查的资料填入表中， 以便审查。审查时与资格预审的资料进行对比。各国使用之评比表格不一，我国 使用之评比表格有： 表一：综合性审查表（包括商务、法律、资历）; 表二：组织机构及主要人员经历表； 表三：财务费用汇总表； 1标价、现金流量、税金； 2外汇计划表； 3计日工及调价指数； 表四：进口材料、进口设备表； 表五：临时用地表（按用途分列）; 表六：临时用电表（供水困难地区加用水）; 表七：劳务用工表； 表八：施工技术方案及进度计划表。 表一是一张综合性的评审表，主要是对商务、法律及公司资历进行审查，检 查投标文件对招标文件要求的符合性及完整性，如投标书、附件 A、附件 B、投 标保证书、投标人的法律地位、营业执照、合资企业文件、合资的商务法律方案、 合资分担责任的说明、国内投标人享受优惠的证明、对招标文件有无重大保留态 度、是否有授权投标人在全部招标文件上签字认可、是否按投标须知编制投标文 件；对外国承包商是否已得我国政府派驻该承包商所在国使馆认证；对合同条款 及有关协议是否保留或修改意见或附加条件；如有修改或附加条件是否允许，联 营企业中是否有不符世行规定的国家的承包商。 表二主要是审查投标人拟派到现场的主要负责人名单是否与资格预审相符， 如有变动，应审查其资格能否满足要求。 表三是财务方面的审查表。表中之 1主要审查标价、现金流量及税金。将标 价按工程量清单分项列表，并与标底的分项价、单位进行对比、核算，如有算术 错误可加以改正，如发现过高或过低的情况，应该列出，待澄清会时要求澄清。 有的招标单位要求投标人附上的单价分析表，即工、料、机和间接费表，藉以了 解投标人的经营水平、潜在风险，及判断完成合同任务的可靠性；审查现金流量 分布是否合理，是否与施工进度计划相协调。表三之 2 审查外汇总额度及百分 比是否合理并控制在贷款额度以内；外汇计划是否符合进度、分布是否合理（将 各种外汇折算成一种货币进行比较）。表三之 3是审查日工表，包括劳务、材料、 设备数量和价格是否合理。 表四是检查材料及设备是否能满足工程需要，进口国是否已与我国建立了外 交或商务贸易关系，供应计划是否与施工进度安排相协调。 表五是审查临时用地的费用，并与标价相加进行评比。因临时用地的费用不 在承包商报价的范围之内，但都在业主基建投资范围之内，用地的多少直接影响 业主的投资，故一般在招标文件中有说明，要求承包人考虑这个影响评标的因素。 表六是针对我国现阶段各地供电都比较紧张的情况，要求严格控制的因素。 表七是劳务用工计划，一方面可以审查投标人的施工组织能力及计划性，同 时也同业主与当地没能安排劳力有关。一般希望更多地利用当地劳力，但又不影 响农业劳力。 表八主要是对承包人施工技术条件的评审，检查承包人能否按质量要求及工 期要求完成工程任务。着重检查投标人的施工计划，包括施工总体布置、临时工 程设施、施工方法及技术措施、施工进度安排、技术供应计划、对外交通、通讯、 环保、医疗、安全等方面的安排及详细说明。由于公路工程是在一条相当长的现 场施工，为了争取进度，往往需要开辟几个工作面施工，因此施工中工、料、机 如何调配，前后工序如何衔接，分项工程如何协调，自然条件对施工进度的影响 等，都是施工组织要认真考虑的。此外，还有与其他交通方式的协调问题，如如 何维持交叉道交通的问题，都是需要经过周密考虑，与周围相关的运输方式及地 方政府及沿线居民、公安、环保、通讯、农业生产等部门取得联系，达成协议， 以期工程既能按进度要求进行，又可尽量减少对现有交通的干扰。还有为保证质 量而进行质量检验及必要的试验检测，也应是审查的重点。投标人对工程有否提 出选择性方案以及这些方案的适用性及效益，也要据此算出评比标价。 技术条件方面的审查，涉及面很广，对于投标文件中没有表达完善的地方或 不清楚的问题，在审查时应一一提出，列成清单，留待澄清会议交谈解决。经过 初评排队，邀请有竞争力的 3～4家承包商分别进行澄清问题。 三、澄清问题 评标组对选出的几家标书还应进一步进行审查，对标书要点逐一研究、摘录。 对投标书中不恰当、不明确的地方及可能存在错误、疑问的标价，提出需要澄清 的问题，特别是对可能存在的潜在危险，要分别写成澄清要点。对需澄清的问题， 先约定时间与投标人口头交换意见，然后在由投标人指派的代表签字或单位盖章 后送交书面的澄清材料，作为终评的依据。但投标人不得通过澄清变更标价。澄 清交谈是评标人藉此机会进一步了解投标人的施工经验及管理能力，所以对施工 计划安排中的问题，要在澄清过程弄清楚。 四、终评与决标 经过澄清会谈，评标小组已对各投标人及其所报文件有了比较深入的了解， 则可进一步分析其报价的合理性和其他综合因素。 (一)标前优惠。有些投标人在开标前发现他的投标价可能比竞争对手高，因 此在开标前立即送给投标单位一封优惠函，如将工地的某些施工机械设备在工程 结束后送给业主，或将工地的临时建筑在完工后送给业主等。这种做法是不正常 的，一般都不推荐，如果有了也应考虑。 (二)标前降低部分标价，如某些地材运价；或采用先进工艺，可减少材料用 量与损耗，并可缩短工期等。按投标人须知规定，如能提前工期，每提前一天给 业主带来多大效益，应计入评比标价。 (三)宣布采用承包商自己的科研成果，并在施工过程中向业主介绍其先进技 术。 (四)宣布采用先进工艺，可以减少临时用地。关于临时用地问题，业主在招 标文件中往往已向投标人宣布将影响评价价格。 (五)现金流量计划及对货币净现值的计算。 (六)对部分先期支付的单位项目采用不适当的单价。 (七)选择性方案（技术方案、财务方案）对业主的效益。 (八)同一项目中，同时中两个或两个以上合同的折价问题。 (九)外汇汇率波动的影响。 (十)国内优惠。 (十一)检查报价、单价的合理性（对比各地同类型工程的中标价及单价）. (十二)检查有无其他附加条件的优惠条件。 以原投标书报价为基础，考虑上面的几种因素后，算出各标书的评标价格， 按世行 1985年采购指南的规定，应由评标价格最低的标书得标。现举几个国外 世行贷款项目评价的事例来说明。 五、标书的否决与议标 根据世行采购批南第 260条规定，并出现评标价格最低的标书其标价也大 大超过了标底时，招标人可以与评标价最低的投标人协商，如果得不到满意的答 复，可以和下一个标价最低的投标人协商，以得到令人满意的合同。如果所有投 标在重要方面均未达到要求，或缺乏有效的竞争的情况时，宣布投标无效也是可 以的。但是，废除所有投标，或进行谈判议标前，应征求世行的意见。在重新招 标前，应研究废标的原因，考虑对技术规范或项目内容进行修改，避免再招标时 发生同样的情况。 第七节 授予合同 确定中标人后，评标工作即告结束，招标工作就转入授予合同的阶段。这个 阶段业主的主要工作是与出评标报告，向上级主管部门、评标领导小组、国家评 标委员会汇报评标结果及授标予某一投标人的理由，然后把评标报告送投资银行 征得同意。得到国家评标委员会及投资银行同意后，招标人向既定的中标人发出 授予意向书，得到中标人的确认后，即可进行合同谈判，着手合同文件的编制和 签订合同。在承包商按规定提交履约保证书后，授予合同工作就算结束。在规定 的期限内，由工程师向承包商发出开工令，项目就进入执行阶段。下面将分节对 这些工作的内容加以介绍。 一、评标报告 决标后，评标小组就应立即将开、评标的经过，审标和评比的情况，及决标 的结果和理由写成评标报告。评标报告的主要内容、结构如下： （一）工程概述 说明工程位置、规模、技术等级、主要工程数量；工程地质特征、水文、气 象等条件；工程分几个合同招标等；说明国内外资金来源额度及世行贷款协议等。 （二）招标经过 1说明资格预审日期及结果； 2出售标书日期及截止标书日期； 3参加投标的承包商名单及国籍； 4开标日期及参加开标的单位； 5各承包商所报的标价清单，分列人民币金额及所含外资币种与金额。 （三）评标经过 1初评审标 说明各投标书存在问题及符合性、完整性，列出短名单及待澄清的问题；列 出更正后的投标价；列出审查剔除的投标人名单及理由。 2澄清问题 按短名单列出各投标人对澄清问题的书面答复，说明通过澄清解决了哪些问 题及其结果。 3终评决标 1）列出评标价格及其计算组成； 2）决标方式； 3）决定中标人及其理由说明，对其他标书的说明。 （四）对招、评标的评论与建议 评标报告要尽可能全面且简明扼要，但对分析、理由、说明要细致准确。因 为除评标小组的人员外，其他有关人员只能听汇报、看报告，并且评标报告是存 档的历史文件，要经得起检验及时间的考验，所有数字一定经过反复核对复查， 务求无误。特别是利用外资的评标报告，不仅要送到投资银行总部审核，而且还 可作为纠纷时的备查资料。 二、中标通知 在投标书有效期截止日前，业主应对拟授标的投标人发出中标通知书。 中标通知书连同承包人的书面回信（如果对投标书已作修订）都应具有构成 业主的承包人之间合同的效用。中标通知书应在其正文或附录中包括以下内容： 一个完整的文件清单，其中含已被接受的投标书，对通过业主和承包人之间的协 议对原来提交的投标书所作修订（如果有的话）的确认，这些修订包括计算上的 错误以及修改或删去某些保留条件。中标通知书上还应记载合同价格及履约担保 的递交及正式签订合同协议的事宜。 有时在发中标通知书之前，业主向拟授标的投标人发一中标意向书，表达有 接受投标的意愿，但有限制条件。一般说，意向书对业主没有约束力，除非在发 中标通知书之前业主已有要求承包人去进行某项工作，可以为此工作签定一项单 独合同，而不纳入后来阶段的合同中。这样做对业主与承包人都有好处。 大多数情况下，业主的中标通知书连同投标人的投标书组成对双方都有约束 力的合同，从中标通知书颁发之日起生效。投标人即凭中标通知书办理履约担保 手续，并进行其他必要的施工准备。 中标人回函表示愿意接受授标后，业主就应立即组织合同协议的签署工作。 一般可由投标人签署后再将协议书寄回业主及公证人签署，也可由招标单位组织 协议书签约仪式。 三、下达开工令 投标书附件规定了中标通知书颁发之日后一段时间内，工程师向承包人发出 开工通知。此通知要送达承包人主要营业地点，亦应有签收回执。按 FIDIC通用 条件第 4版规定，承包人收到开工通知之日即为开工日期，关键是工程师在发中 标通知书后的一定期限内发开工通知，而这个期限受业主办理征地拆迁的时间的 制约。FIDIC通用条件第 3版则规定在开工通知上指明的开工期限内开工，这是 对承包人的制约。现在很多招标单位认为在开工通知书上有一个开工期限有很多 优点，一对业主办征地拆迁有利，二对承包人给予了充分的调遣时间。因此承包 人可以在这一期限内任意一天开工，开工日以此期限的最后一天起算。 第二章 公路工程中的货物采购 第一节 货物采购的程序和文件 按国务院“关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定”中第 九、十条的规定，根据批准的设计提出的材料、设备清单，分别由设备成套公司 和中国基建物资配套承包联合公司以及地方基建物资配套承包公司实行承包供 应。但利用外资的项目，一般贷款金融组织或贷款国都要求采取国际竞争性招标， 或仅允许贷款国的厂商参加投标的竞争性招标。近年来，我国公路项目利用世界 银行贷款采购的筑养路机械，天津、上海、黄埔等港口利用世行贷款采购的港口 机械，都是采用国际竞争性招标。世界银行采购指南 13条规定，银行要求其借 款人通过对合格的供货商和承包商公开的国际竞争性招标的方法采购商品和地 行工程建筑。我国作为借款人，有义务按世行的这项要求办理。因此，我国公路 交通部门在不违背国家规定的前提下，满足世行采取国际竞争性招标的要求是必 要的，下面着重介绍一些具体做法。 （一）招标程序 货物采购招标的程序比较简单，由招标单位在全国性的主要报纸上发布招标 通告，投标单位购买标书，按指定的时间、地点投标报价。招标单位在预定的时 间、地点当众开标，有的项目当场即决定中标单位，但有些项目要在开标后与投 标人进行交谈，然后决定中标人并签订供货合同。近来，设备的招投标方式有变 动的趋势，有一种称为总费用投标法的招投标方式，受到招投标人逐渐重视，其 优越性得到了广泛赞赏。但审标评比的工作量有所加重，将在下节介绍。 （二）分标与分包 货物采购招标中，分标与分包的工作是编制招标文件的重要内容，必须慎重 处理。所谓分标，即按货物性质来划分每份招标文件的采购内容和范围。 如： 1按不同投资来源划分； 2按招标采购的货物品种划分（可以分别吸引较多的各有特长的厂商分别投 标，便于发挥各自的优越）; 3按货种、行业划分； 4按交货期限划分； 5按工程设计进度划分。 （三）分包和分项 分标确定后，还要认真处理好同一分标内的分包问题。即将一个标内可以按 货物单元独立分包的部件采取适当的分包，这样更有利于发挥厂家的特长或优势， 让总包与许多各有特长的分包厂家结合在一起，更有利于降低总标价及找到质量 较好的优化的组合体。 此外，还有分项问题。分项不是找能单独投标、分包的单元，而是使货物分 类更清楚，也便于总包人找分包人。 （四）货物招标 1单纯货物采购； 2工程项目的货物综合采购，或除采购外还包括中标人负责现场安装、测试； 3从咨询、货物采购、安装、测试、运转及人员培训到能独立操作和管理运 转为止。 （五）关于工程师 一般采购不需设工程师，但对性能复杂、安装和操作难度大的设备，设工程 师就可起到很大的作用。采购工程师的职责与土建施工工程师不同，主要是评审 承包商提出的图纸技术说明，审查分包人提出的配套件的技术条件；协调总分包 人及有关方面的关系和设备技术资料的审、改，以及业主交办的其他事务。 （六）货物采购招标文件 I卷：商务部分 第一章 投标邀请信 第二章 投标须知 第三章 合同条件第四章 合同的格式 附录 投标与签合同用的文件格式 II卷：技术部分 第一章 供货要求清单及说明 第二章 技术规格及图纸资料 附件 要求承包人在技术方面的投标书的格式 商务部分的附件为： 1投标书； 2投标价格表； 3货物情况汇总表； 4技术规格偏离表； 5投标保证书； 6履约保证书； 7资格审查文件（一般采取资格后审的办法）; 8卖方银行保函； 9买方签发的信用证。 技术部分附件为： 1货物性能保证条件； 2货物技术资料及说明书； 3备件和易损件清单及报价； 4维修工具及专用试验仪器清单及报价； 5安装监督费用； 6培训费用； 7买方赴厂方参加出厂检验费用； 8买方赴厂方评审设计的费用； 9其他规定由卖方支付的费用。 以上所举是一般货物采购招标文件的内容目录，每一个具体的项目的采购招 标文件在内容格式基本一致的情况下，可以从实际出发，有所调整或增减。现将 交通部三港项目的设备采购招标文件的目录介绍如下： 三港项目招标文件 目录表 一、招标 二、招标指南 三、要求时间表 四、技术规格书 五、合同的条件和条款 六、合同格式 附件 1标书形式 21对国内投标者的投标价格表 22对外国投标者的投标价格表 3商品情况汇总一览表 4规模误差格式 5投标保证金格式 6履约保证金格式 7资格文件 8卖方保函书格式 9买方签发的信用证样本 第二节 商务部分文件 （一）投标邀请信 本通告所招标的规定商品是根据一九八三年十二月十六日“联合国发展论坛 商业版第一一六期所载的对本工程所需的总采办通知所提出的”中国技术进口公 司对由世界银行资助的如下商品提出密封的招标： 1根据招标编号第一号规定的岸边集装箱装卸桥。 2根据招标编号第二号规定的轮胎式龙门起重机。 3根据招标编号第三号规定的牵引车和平挂车。 4根据招标编号第四号规定的叉车。 5根据招标编号第五号规定的汽车地磅。 凡愿意参加投标者，敬请于一九八三年四月二十日至五月五日上午 8: 30至 11: 00同中国技术进口公司第七业务部联系（星期日除外）。上述招标编号第一 至第五文件分别收取费用人民币 150（美元 75元）。人民币 150（美元 75元）、 人民币 100（美元 50) 、人民币 100（美元 50）和人民币 100元（美元 50) . 接受招标编号第一至第五号的截止日为一九八三年七月五日上午 10: 00。凡 超过该日期和时间的投标，或没有根据授标条件规定所提供的投标保证金（押标 金）的投标一概不接受。中国技术进口公司定于一九八三年七月六日上午 9: 00对招标编号第一至第五号进行公开开标。 中国技术进口公司第七业务部 地址：中国北京西郊二里沟 电传：22244 CNTIC CN 电报挂号：TECHIMPORT BEIJING 电话：890931-249 由此投标邀请信可以看出，与土建工程的邀请信有两处显著的差别。一是将 资金来源写在信的标题上，这是因为货物采购邀请信非常简短，在显著的位置上 标明资金来源及货款协议编号即可。二是分标按不同的设备种类来划分，标分得 比较小，货物比较单纯，可以吸引更多的竞争者。三是没有资格预审，一般货物 采购都是资格后审。 说明货物招标具有“简”、“小”、“后”的特点。 （二）投标指南（或投标须知） 1导言 共有 4条，说明资金来源、合格的投标者、合格的商品、投标费用。 这里需要指出的差别，是对合格的商品的要求。所谓合格的商品，其含义不是指 商品的质量（质量将在技术规范中要求），是指商品的产源是属于世行采购指南 所规定的国家和地区。产源的具体意思是物资埋藏、生长或生产的地方。这一条 在土建招标文件中是没有的，投标人必须按投标须知规定准备令招标人满意的文 件。 2投标文件 除要求按招标文件所规定的内容及表格填报，并作出实质性的 回答外，还提出了允许澄清标书的时间，修改招标文件的权力，授标形式和投标 价格的规定，投标货币，确立投标者合适和资格的文件，确立商品合适和与投标 文件相一致的文件，投标保证金、投标语言和投标版式等规定。这里明显与土建 投标所不同的有： 1）对投标形式的规定（这里把所有的货物投标划分为三组） (1）第一组投标，凡在中国制造的商品，制造成本中国内增值不小于本国 制造货物出厂价格的 20%. (2）第二组投标，凡已在中国境内的外国产地的物资，制造成本中国内增 值小于本国制造货物的 20%. (3）第三组投标，凡直接从外商或通过当地代理人进口的外国生产的货物。 2）报价（要求按不同组别列报） (1）第一组投标 ①货物的出厂价包括对已用于商品制造或组装的另部件和原料的所有海关 税、销售税和其他税（其关税和税收不能分别列明的可并入物价计算）; ②若授予合同，商品的销售税和其他税收就应支付； ③制造成本的附加国内价格以出厂价的百分比来表达。 (2）第二组投标 ①工厂交货、陈列室交货、仓库交贷和货架交货的物价包括以下两个方面已 支付的关税，销售税和其他税； ②工厂交贷价中用以制造或组装商品的另部件和原材料； ③陈列室交货、仓库交货或货架交货的物价中属于以前进口的外国产地商品， 其关税和税收不另列，并入物价一起计算； ④如果授予合同，应予付商品在中国的任何销售税和其他税。 (3）第三组投标 ①以中国目的港的到岸价格报价； ②以远离港的离岸价格报价； ③从装运港到目的港的运费和保险费。 3）投标商合适和资格证明文件 (1）有完成合同任务的财务、技术和生产的能力。 (2）当不由投标人自行生产时，应提出已得到制造厂商向中国（或在中国 国内）供货的正式授权。 (3）如投标人不在中国境内做生意，应有一位拥有按合同条件和条款规定 而承担卖方维修保养、修理和储存配件义务的代理人作代表。 4）货物合适和符合要求的证明文件 (1）要提出货物和服务及产源符合“指南”规定的国家和地区的证明。 (2）要指出货物及其产源符合“指南”及招标文件要求的资料（可用文字、 图纸和数据表格等），并提交： ①货物主要特性、技术参数和履行物征的详细说明； ②提供保证货物连续工作两年的全部备件和特种工具的清单目录及所有规 格的价格表； ③技术规格的偏离或误差格式，要说明虽有偏离但与技术规范的要求基本一 致或性能更好。 5）投标保证金 (1）要提供不少于投标价的 3%的保证金（有效期比投标有效期长 30天）. (2）按招标文件规定格式的银行担保在投标有效期后 30天内有效。 (3）担保付款的支票或现金。 6）国内优惠 优惠只给本国制造的属于第一组投标的货物，为此投标人应提供证据说明该 货物的国内增值至少为出厂价的 20%. 除以上这些有差别的内容外，其余的投标须知与土建招标基本一致，故不再 赘述。 （三）合同条款和条件 货物采购与采购加安装工程的合同条件不同，公路部门的货物采购合同条件 不需采用国际咨询工程师联合会（FIDIC）编的机电工程合同条件，只在合同条 件的技术规范书一章中补充一些必要的条文即可。 合同条件一般有 24条： 一、定义 说明或解释合同中有关术语； 二、技术规格书 说明采购货物的标准； 三、资金来源与货物产地； 四、专利权 供方应保证没有侵犯专利权； 五、包装条件 防止货物在运输中损坏； 六、发货标记 应严格遵守合同规定； 七、装运条件 分别列出对国内、外货物的要求； 八、装货通知 卖方应在装船后 24小时内通知； 九、保险 规定国外、内货物的保险责任； 十、支付条件 规定货物的价款支付方式； 十一、技术文件提供 规定提交的期限； 十二、品质保证 保证是新产品能满足合同要求； 十三、检验 产品应经在厂检验及现场检验； 十四、索赔 对不符合合同要求的产品应赔偿； 十五、误期交货与罚金 对非不可抗拒的误期交货，应罚款； 十六、不可抗力 对不可抗力的解释； 十七、税收 国外供方负担需方国境外的所有税金，国内供方负担国内所有 税款； 十八、履约保证金 供方应在合同签订后 30天内提交履约保函； 十九、仲裁 争议应协商友好解决，或向合同规定的仲裁机构寻求解决； 二十、违约终止合同 供方违约，需方可扣除罚金甚至终止合同； 二十一、因破产终止合同 如供方破产，合同应终止； 二十二、转让与分包合同 除非另有协议，供方不得转让其应履行的全部或 部分义务； 二十三、适用法律 合同应按需方国家法律解释； 二十四、合同生效及其他 合同签字并在需方收到供方履约保证金后生效。 这此内容各项目基本一致，类似通用条款。具体的招标文件，在各条目不变 的情况下，内容、文字可以视实际情况修改。 特别条件：对通用条款（从本国情况出发）一些细节及具体要求所作的补充 与通用条款有矛盾时，应以合同特别条款为主，如仲裁机关及其依据的法律，技 术服务的内容等。 （四）合同 货物采购合同比较简单，基本格式为： 中国北京中国技术进口公司（以下称买方）为一方，和供应商（以下称卖方） 为另一方，按照下列之条款和条件特此签订本合同（以下称合同）. 1合同文件 A合同的条款和条件 B标书格式附件 1 C标价表附件 2 D贸易汇总表附件 3 E技术规格书第四部分 F规格误差（如有的话）附件 4 G履约保证金附件 6 2合同范围和条件 本合同之范围和条件应与上述规定之合同文件相一致。 3货物与数量 本合同下所提供的货物和货物之数量所附的货名汇总表一一列明。 4合同价值总额 按上述合同之文件规定，本合同价值总额应为×××美元（或卖方所在国通货 为×××) , 上述总价之细目在买卖价格和数量一览表中都一一订定。 5支付条件 本合同下货物之支付条件在本合同的条款和条件中有详细规定。 6交货时间和目的港 本合同下之货物的交货时间和目的港在货名汇总表中有详细规定。 7合同生效 本合同一经买卖双方所授权的代表签字后即告生效。 第三节 技术部分文件 技术部分文件包括供货要求一览表、技术规范书、技术部分要求投标人提供 的表格格式及特别技术条件四个部分的内容。 （一）供货要求一览表 供货要求一览表是招标文件的重要组成部分，起到核心的作用。投标人通过 这张表可以了解采购货物的内容和交货期，并可根据此表中分包、分项情况，选 择全部或部分分包项目投标，或者组织分项承包。 （二）技术规范书 技术规范书是投标人应遵循的主要技术要求，包括以下部分内容： 1）总则、说明和评标准则（或称一般技术条件）; 2）技术要求或技术条件（亦称特别技术条件）; 3）试验及图纸； 4）技术文件格式（附件）. 现逐条说明如下： 1总则 说明和评标准则（或称一般技术条件） 1）前言 提醒诉讼人以招标文件作出实质性的确认，若与招标文件有偏离， 应提出建议的替代方案，并在投标价格中加以列出。要规定投标人的制造经验和 资格，如要求制造厂必须生产过第三组以上同样产品，并有三年以上运行的经验。 要说明技术部分编列的文件资料的格式、内容和图纸等。 2）供货或工程项目承包内容 对单纯货物采购就写明供货要求一览表要求的供货即可，或什么也不写。对 工程项目的综合采购，则必须把采购内容详细列出。 供货范围按分项详细列出，并包括备品、维修器具和消耗品等。还应列出工 程项目供货的终止点。 3）工程进度情况。 对单项货物采购，只须规定交货期。对于工程项目采购招标，招标文件应将 工程进度计划、工程分期或分批投产计划安排，以及相关工程项目划分等写出， 作为投标人报价的依据。交货期是采购合同的重要要求，如不按招标文件规定交 贷期交货的投标文件，将被视为未作出实质性反应的投标处理。 对设计制造周期长的工程项目，要按日或季报进度报告。 4）对备品、维修工(器)具和消耗材料要说明其内容、如何进行报价、评价 和评审。 对于备品应按三种情况分别报价。 (1）标准成套备品按照标准或惯例应随货物提供。这类备品价格包括在基 本报价内，投标人提供名称、数量、总价。 (2）对规定备品，投标人应提出单个货物的规格、单价和总价。这类备品 不计入投标价格，评标时计入评审标价中。中标后，招标人视投标人准备的备品 情况，必需的可增加到合同价格内。 (3）文件无规定，但投标人认为需要补充的备品，按名称、数量、单价和 总价开列清单，买方在此标书中标后视需要选购并计入合同价内。 以上备品一般要求在一年内单价不变，以便买方按需要补购。 维修工（器）具和消耗材料，按以下分类进行报价： ①随货物提供的标准成套工（器）具和易耗材料应逐个填列名称、数量和全 套总价，并计入基本报价内。 ②招标文件中要求提供的专用装拆工具、监测设备等，投标人在投标书中提 出名称、规格、数量、单价、总价等，中标后视需要部分列入合同价内。 5）图纸和说明书 单纯采购的货物不需编写说明，工程项目货物采购则应说明： (1）规定供方提交图纸、文件和说明书的份数。如由投标人负责安装，尚 需增加竣工图纸。 (2）招标文件中限定土建尺寸的图纸和说明，投标人在校对图纸时，如发 现限定土建尺寸妨碍设备合理布置时，应在投标文件中提出修改建议，并附布置 图。如在签订合同后提出，需方不承担任何额外费用。 (3）投标人应提出提交图纸及说明书的时间。 (4）图纸格式应加以规定。 (5）应将要求的说明书的内容、要求加以说明。 6）交货前合同执行中的有关问题 (1）设计审查 工程项目综合供货的设备设计、使用材料及技术数据等应符合合同要求，并 交需方审查批准。如有必要去供方审查设计，应将时间、地点注明，并将费用等 列入投标报价。 (2）工厂检验与出厂试验 供方应在交货前在工厂进行出厂试验，试验报告应在试验完后一个月送交需 方，需方保留派员去供方制造厂检验的权利，检验人员的费用填入投标价格表内。 交货后，需方工程师对不符合合同要求的货物有废弃部分甚至全部的权利。 (3）培训 要规定培训是在供方工厂进行，或是在需方国内进行，培训费在基本报价内 列支。 (4）包装 针对货物情况，逐项提出对包装的要求。 (5）国内运输和到货点交 货物到港后，双方在港进行初验，并按规定地点将货物点交买方。 6）安装监督 在需方对货物进行安装、调试和试运行期间，供方应派人到现场负责技术监 督。在计划安装开标前六个月，供方应将工地代表姓名、资历等报需方审查，以 取得需方同意。供方代表的一切费用由供方负担。 安装监督费不列入基本报价，投标人应按人日费用单独报价，并于合同谈判 中确定后列入合同价格内。 7）性能保证和损失赔偿 投标人在投标文件中应提供供货性能保证条件的数据与说明，偏离技术规范 和改变性能保证应得到工程师批准。货物是否达到规定的要求，应通过试验来确 定。 货物在保证期内发生损坏，需方应通知供方，并提出处理意见。 (1）细小的损坏由需方自行修理，供方承担修理费。 (2）供方应在收到通知后按规定期限派人到工地监督修理。 (3)由供方负责的较多修理费用由供方承担。 8）评标准则 直接采购物资或设备，一般情况下，评标只是对交货点的价格或运至工地的 价格进行评价，按此对投标报价进行对比，足以保证公平地对待所有投标人，并 选出最有利的投标。但对复杂的机械和设备，如公路车辆、机车、船舶等。报价 以外还应考虑其他因素，并尽可能把这些因素以货币量考虑到报价的修正价中去， 在招标文件中加以明确。评标时，除首先审查鉴定投标书是否对招标文件有实质 性反应，然后考虑以下影响计算评审标价的因素： (1）价格：有些投标人在报价中包括了技术规范书要求的所有附件，有些 投标人则只报一个基本价，另外再加上可选择的货物的附件和技术特性，待招标 人选择后加在基本价上，故投标人可视需要的货物再增减标价。待招标人选择后 加在基本价上，故投标人可视需要的货物再增减标价。 (2）关税、税金评价时应扣除。 (3）凡属于到达工地前需发生的运费及保险费等应列入评审价。 (4）需供方到工地安装监督的费用。 (5）效率/损耗等差异的评审价。 (6）与招标文件偏离的差异以货币表示。 评标方法常用的有三种，世行采购补充指南中推荐如下方法： (1）总评审价格法 总评审价由以下公式计算： P＝A+B+C+D+E+X 式中：P--总评审价； A--基本报价，即 CF（外商）价或出厂价（内商），即商务卷附录中的投标价 格表总价； B--国内运输费，除直接运输和保险费外，有超限运输的还应增加铁路和公 路局部改造加固费用； C--规定备品和工（器）具评审价； D--安装监督费评审价（如发生时）; E--效率/损耗等差异的评审价（当需要计及时列入），还可按损失赔偿一节 中的计费标准列入评审价； X--与招标文件偏离的差异或不符合的部分（不属于非实质性反应，用价格 表示），计入评审价内。 如评审中需要考虑品质系数 q%时，A值应升为（1+q%) A来计算。 评审价以“包”为基础进行，即按“包”授标。若投标人承诺如全部由该投 标商中标，其投标总价可降低 d%时，则应将此总取价折扣，即将 A值用（1-d%) A值取代后的总评审价与各“包”最低评审价之和进行比较后，选取总评审价最 低的投标人。 如要求单项货物提前交货或分期交货，也允许投标人提出相应的支付条款， 并可按规定利率（如年利率×%）来计算出评审标价。 (2）两阶段投标法 将投标分两阶段进行是解决技术特性不相同的评标问题的一种方法。第一阶 段，要求投标人按技术规范书的要求提出技术指标及建议方案，而不报价，然后 与各投标人进行技术指标、方案的讨论，定出一个共同的技术标准；第二阶段， 请各投标人严格按符合共同的技术标准的设备提出标价，在此基础上算出评审标 价，以最低标价中标。 (3）质量分制法 考虑投标技术特性的另一种评标方法，是设计一个给所有标书上提及的不同 技术特性和质量打分的制度，以得出各标的总质量分或技术性能分，然后以此总 质量分除以投标价求出每一个标的“每单位分的实际价格”，以此作为评标基础。 这种方法的优点是提供一种使招标人能从各种包含着复杂的技术特性，而又不能 用货币来表示的投标中，选出具有最好技术特性的投标，即“每单位分的实际价 格”最低的标中标。 这种评标方法在突尼斯的铁路工程的机车项目评标中应用过，也在交通项目 采购公共汽车时的评标中应用过。其方法步骤介绍如下： ①对设备有关的质量因素，如车辆的结构、传动系统的效率、零配件的标准 化程度等，按重要性分别以加权的方式加以确定。如确定 A、B、C、D、E五种质 量因素，其权分别为：3、3、2、1、1，按百分比打分，为 30、30、20、10、 10. ②对进入短名单的投标人 I、II、III三家按五种质量因素打分. (4)现介绍我国公路部门购买压路机时用此法进行评标的事例. 9）通用技术要求 分述各分包和分项的共同技术要求，一般有以下几条：①使用的标准；②机 械和材料通用技术要求；③电气通用技术要求。 要规定货物应符合的总的标准体系，如 IEC标准和 ISO标准等，也可以提其 他标准，如 ANSI, JIS，等。中标的投标人应将使用的标准送买方工程师批准， 并应在招标文件中说明若上述标准与技术规范书中规定的不一致的，应以技术规 范书中标准为准。 11）工程地区条件 这部分条款为介绍一般条件，如地理位置、工程概况、自然环境、气象、温 度、湿度、雨量、风速、日照、地震烈度等。 其他服务条件，如起重、供水、压缩气、供电等按施工、运行期间的时间次 序分别列出。 2技术要求或技术条件 或称特殊技术条件，详细列出采购货物的技术规范，一般包括：型式及额定 值、性能保证要求、相关合同间结合部的要求、货物供应成套范围中附属设备技 术规范、土建方面的限制条件等。 注意事项： 1）保证质量又适用国内外当前水平； 2）不对结构的一般型式和工艺规定过死； 3）规定的辅助设备、装置材料及土建分界面或相关工程项目分界面要交待 清楚； 4）要求投标人对比较方案同时作出反应； 5）要注意各组成部分互相吻合和互为补充； 6）采用国际常用标准，写成“应符合××标准”字样即可，若要求符合我国 标准，应以本技术规范的具体要求表达。 3试验 试验和检验内容应在本书规定，一般分： 1）工厂检验和试验项目； 2）工地试验或试运转的检验和试验项目，如有由供方供货的试验仪器，应 再次说明；由供方承包的试验工作也应再加说明。 4公路工程设备技术规范书的补充说明 公路工程所使用筑路机械、养护机械，近几十年来有了较大的发展，产品品 种已比较齐全，因此，采购公路工程机械与结合工程项目综合采购有其一定的特 殊性，故需要补充说明。要求如下： 1）编制技术规范书前的准备工作 (1）应根据施工及养护任务的需要，分析工程情况，制订一个恰当的采购 计划。 ①按土方机械的运距、施工范围及工地条件等选用合适的施工机械并进行施 工组织。 ②按不同自然条件的施工安排，如有否冬季、雨季施工?有否软土施工?有否 工厂化集中生产?拟订施工计划。 ③视工程规模、工程特点、工期要求及工序划分情况，选择合适的施工方法。 (2）认真调查、掌握国外及国内设备的生产情况。 调查工作除查阅文献资料、厂家产品目录及说明书外，还应向使用过这些机 械的用户了解这些产品的消耗定额，及配套件、专用工具等的供应、消耗情况。 做好这些调查，可以确定选用产品的方向，做到心中有数。 2）筑、养路机械技术规范书需强调的特殊内容 (1）工作范围：说明用于什么样的工程及用途要求。 (2）工作条件：说明施工地点的气温、海拔高度、相对湿度。如在青藏高 原使用，要说明该处气压、气温；又如在海南岛、西双版纳使用，要说明该处降 水量、相对湿度及最高气温等。 (3）总体规范 ①说明该设备的制造、装配、装备与运行条件相一致的具体要求。 ②对材料特性的要求。 ③说明设备对规范符合性的必要性。 ④设备零配件表。 ⑤说明厂方是否派人到现场指导安装、调试和试运转，以及人员培训的要求。 (4）说明设备的型式。 (5）在规范中不具体要求但应要投标人详细填报设备的型号、商标。 (6）发动机的生产厂及型号等。 (7）行驶速度。 (8）外型尺寸。 (9）驾驶室。 (10）最小转弯半径（外侧）. (11）各种系统的装置箱容量。 (12）最小离地间隙。 (13）爬坡能力的要求（如不小于 30%的坡度）. (14）可互换的轮轴和轮胎的型号及轮胎气压要求。 (15）制动系统和停车制动方式、效果的要求。 (16）机械工作效率。 (17）整机重及各部分重量分配和载荷分配等。 (18）写明设备工作装置各部分的结构型式、外型尺寸、技术性能等要求。 (19）表格和文件（在保证期使用的易损件目录表、价格表、操作说明书、 装配图和结构特点的说明书，保养和维修手册，零件目录图表，整机出厂合格证 等）. 对各具体设备的结构和技术性能应分别作具体规定，对技术参数的计算和测 量方法提出按某一国家或某一厂家的方法为准。 第四节 总费用投标法 这是一种直接与评标相结合的竞争性招标，适用于设备采购。一个建设单位 要进行一定的业务活动或完成某一任务，以最低的价格购买设备是必然的。但为 了完成任务，设备要运转，要消耗燃润料，且要经常地保养维护及修理，需付出 保养费及修理费；设备使用了设定的年限后，尚保有残值，这些费用连同购买时 的价格，购成建设单位为完成某一任务购买及使用设备的总费用。按总费用的多 少来选购设备，比单纯以低价购买设备显然具有更大的合理性，所以近年来不少 设备制造厂家为了宣传他们所生产的设备的优点，推荐招标人采用总费用投标法 来取代常用的低费用投标法。目前已有不少政府部门及业主（如美国、加拿大） 因采用了这个招标方法而受益。 （一）总费用投标法的优点 1买方可以事先知道所支出的主要费用和今后的折旧费，做预算可以更加精 确。 2保护买方不受修理费用突然升高的影响。 3在运转中，投标人可详细地评价设备的操作效能，为政府部门提供质量衡 量的标准。 4总费用投标法应用灵活，其内容由政府部门或业主选择，一般包括：单独 零件费，零件和人工费，定期保养费用，销售价格（销售价格为投标商向业主保 证在使用规定的年限后可以收购的价格），由于未能满足零件供应及完成维修日 期而设的处罚条款。 世行的采购补充指南中也介绍了这种方法，特别是对交通部门采购设备采用 这种方法加以肯定。 采用总费用投标法在实践中存在的困难是索赔问题的处理，一般应在中标后 签订合同时详细规定索赔问题及仲裁问题。 （二）总费用投标法常用的费用额 1修理费最高限额 业主在招标中可规定只包括零件或包括零件及人工费， 由投标人保证在一定期限内不超过最高限额，如果在一定期限内超过某一最高限 额，投标人将赔偿两者的最高差值；如果低于此限额，业主就只按实际支付修理 费。总之，实际费用不会超出此限额。 2定期保养费最高限额 保证业主在使用期内定期保养润滑的费用不超过限 额，如超过则由投标人赔偿；如低于限额，业主就按实支付。 3销售最低价 投标人向业主保证在合同期结束时，会以设备的最低价进行 收购。届时如有第三者愿以更高销售价收购，业主可以高价售出。 由于有了这样的合同签约保证，业主可以得到永不会超出预算的保证，避免 了意想不到的开支。 （三）总费用投标标价表格 1参加投标的设备、种类、型号 离岸价 (FOB) 美元： 2减去折价 离岸价 (FOB) 美元： 3买方只付此数美元： 4五年或 5000小时的修理费（按合同所列修理项目，以先到期的时间单位 为准）最高限额 美元： 55000小时的定期保养费（按保养工序表所列保养项目为准）最高限额 美 元： 6保证五年期后的“最低销售价”（已按投标数字提出履约保证金）美元： 7总费用（第 3项+第 4项+第 5项-第 6项） 美元： （四）总费用计算 计算公式如下： 净价格 I+修理费最高限额 II+定期保养费最高限额 III-保证转售价 IV＝总 费用投标 V V＝I+II+III-IV 由于考虑了总费用，使采购形式增加了动态的内容，采购人的选标更能接近 实际。这不仅保留了招标人低价选标的权利，且加强了投标人对产品性能的竞争， 免去了对设备管理因素估计不足而带来的损失。这种方法对公路部门选购筑路、 养路机械提供了一个比较实用的方法，值得引起重视。不过，由于筑、养路机械 的使用期与工程项目采购的货物不一样，故在确定所谓“一定期间”或“合同的 使用期”时需要慎重考虑，在澄清会上讲清。 第三章 国际国内公路工程投标实务 第一节 资格预审和投标前期工作 一、参加资格预审 1资格预审的几种作法 不同的国家，不同的业主，对不同的项目资格预审（简称资审）的要求和作 法不尽一致。有的国家对承包企业按其实力（人、财、物）和资信核准其等级， 授予该等级工程承包权；有的国家则按工程类型、规模大小和性质分类进行资审。 对大型土木工程项目（如高速公路，独立大桥，大型航空港，大型水坝等）逐项 进行资格预审，对于一般土木和道路工程则只在承包商初次参加该类项目投标时 进行资格预审并立案，以后再投类似的标可不再重新进行预审，但投标时仍要附 上有关承包商资料的文件。 2资审文件的编制 资审文件一般包括承包商的组织机构，在所在地区或承建同类工程的经验， 拥有的资源（管理人员、技术人员、工人、施工设备）和财务状况及信誉等五方 面。此外，业主还可能根据招标项目的特点提出一些问题，例如采取何种施工方 案和技术措施等，要求承包商答复。在新进入一个地区，因缺乏当地施工经验， 只好填报在别的地区的经验。有的业主要求严格，例如参加高等级沥青路面施工 投标，要求承包商修筑过 300km以上的沥青路面，并要求详细开列这些项目的清 单，写明业主、监理工程师的姓名并附上该工程的竣工证件。对承包商财务状况 方面，要求附上近年资产负债表、损益表，还要求附上资信好的银行出具的关于 承包商资信的证明或保证书，承包商拥有的施工机械表和主要管理人员资历表等 等。上述这些资料平时都要注意积累和整理并编辑成册，以便随时提供使用。此 类资料要求文字简明扼要，以图表和反映公司活动的照片为主，并根据拟建项目 类型，适当调整内容，不断更新充实。对反映公司经营状况的财务资料，要认真 审核，正确反映本企业的良好的经营状况，特别是要反映出公司实力。切忌临时 拼凑资料，造成谬误或残缺不全，致使业主要求进行补充，贻误时机；或给人造 成不良的印象。如果招标项目规模大，工程范围广，本企业实力有限，需要及早 物色信誉好的其他公司联合参加资格预审。为此，需要商定某种集团形式，共同 编制资审文件。 3努力争取通过资审 承包商的资格预审是投标活动的前奏，与投标一样存在着竞争。除了认真按 照业主要求编送有关文件之外，还要开展必要的宣传活动，争取资审通过。 在已经获得项目的地区，业主更多的注视承包商在建工程的进展和质量，为 此，要获得业主信任，应当很好地完成在建工程。一旦在建工程搞好了。通过其 他项目的资审就没没多大问题。在新进入一个地区，为了争取通过资审，应派人 专程送资审文件，并开展宣传、联络活动。主持资审的可能是业主指定的业务部 门，也可能委托咨询公司。如果主持资审部门对新承包商缺乏了解，或抱有某种 成见，资审人员可能对承包商提问或挑剔，有些竞争对手也可能通过关系施加影 响，散布谣言，破坏新来的承包商的名誉。为了澄清事实，扩大宣传，承包商的 代表要主动了解资审进展情况，向有关部门、人员说明情况，并提供进一步资料， 以便取得主持资审人员的信任。必要时还要通过驻外人员或别的渠道介绍本公司 的实力和信誉。在竞争激烈地区，只靠寄送资料不开展必要活动就可能受到挫折。 有的公司为了在一个新开拓地区获得承建一项大型工程，不惜出资邀请有关当局 前来我国参观本公司已建项目，了解公司情况，取得良好效果。有的国家主管建 设的当局得知我国在其邻国成功地完成援建或承包工程，常主动邀请我国参加他 们的工程项目投标。这都说明扩大宣传活动的必要性。 二、投标前期工作 （一）编标的组织方法 一旦资格预审获得通过，就应尽早确定编标的组织方式。有些外国公司有一 整套编标工作程序，有完整的电脑系数，包括标价计算程序和定额、价格、费用 的数字库。编标工作在统一计划安排和协调下，由施工组织计划、工程预算、设 备配备和材料物资等部门分别进行工作，然后由公司领导直接参与决策，使编标 和决策较好地联系起来。这样可以编出完备的施工组织计划和标价。这种方法对 于熟悉的地区比较适用，但是，对于一个新开辟地区，因缺乏第一手资料，就会 显得无能为力。对于工程内容变化较多的道桥工程，也往往难于达到应有的精度。 在我国目前条件下，还是以组织投标组的方式就地进行编标工作为好。 对于国外工程，在已开拓地区，可以办事处为主组织编标、投标；在新开拓 地区则由公司总部组织投标组就地编标为宜。为了便于主要领导直接参与决策， 必要时可在投标前派人向公司领导详细汇报后定标。在时间允许的情况下，还可 采取派人到国外调查后在国内编标，并在国外适当留人，以便随时与国内联系， 进行补充调查和掌握市场动向。此外，还可采取在国外编好初步报价后回国汇报 定标的办法。托人购买标书，在国内编标投出的办法，或在国外编标国内决策的 方法，都是不可取的，它往往造成失误而无人负责。 为了争取时间作好标前工作，要尽早组织投标组。投标组成员要根据项目工 程性质和规模而定，一般应包括熟悉投标程序和合同管理的业务开发人员、富有 施工管理经验的工程组织计划人员和精通业务的预算工程师、施工工程师和机械 管理工程师。要由既有经验，又有经营决策权的领导带领，有拟担任未来项目经 理的人员参加。在国外投标，业务开发人员和其他编标人员都应有一定外语水平， 否则，就须配备具有一定专业知识和商务知识的外语人员。为了减少投标费用， 人员要少而精，尽可能身兼数职。要派熟悉业务的领导担任投标组长，以便既能 参与具体工作，又有决策意识和权限。因为投标工作大量的是具体计算和调查， 而决策只有在这些细致的工作的基础上才能进行，不能把具体计算和调查工作与 决策截然分开，否则无法把决策内容体现到细致的计算和调查工作之中。 （二）购买标书及有关资料 资格预审通过后或登报或由业主通知承包商，同时通知购买标书的时间和地 点以及标书价格和交标时间。投标人员要及早购买标书，以便争取时间。编标时 间视工程大小、难易程度以及业主对工程要求的迫切性而异，多者 3个月，少者 1个半月或 1个月。 购买标书之后，要很快确定编标需要的有关资料，如标书条文涉及的有关法 律（公司法、承包法、商业税法、海关税法、劳动法……等等）、技术规范或标 准。此外，还有业主备索的地质钻探、料场调查等资料。 （三）制定编标工作计划 在规定的时间内，要完成市场调查、标价计算和研究决策、编制标书的工作， 如无严格的计划，往往顾此失彼，丢三落四，造成漏项、计算错误等等。 为了各方面的人员能同时分别进行工作，不致互相干扰和贻误，外国公司往 往把所购标书送回国内复印数份，分别送各有关部门，并制定统一的编标进度和 质量要求，严格执行。有的外国公司，则购两套标书，国外办事处和国内同时编 标，加强联系，最后报出一套。 我国公司在国外编标也应有严格计划，分工明确，否则容易前松后紧，贻误 时机。 （四）投标方针的确定 投标方针是指在某次投标的指导思想和策略。它首先体现本企业对该地区开 发的战略和部署，同时，要结合当时市场情况和该项目的特点确定具体策略，包 括报价水平的掌握和资源的投入。 对于认定要尽快开发，而且准备长期开发的地区，一旦遇到有利于本企业开 发的项目，应采取积极争取的方针。一方面要加强对竞争对手的摸底，另一方面 在成本计算中对某些固定资产（如利用率较低的施工机械和管理设备等）采取减 少摊入，降低利润率，或以保本报价等措施降低报价水平，把获利寄希望于以后 的工程项目，或利用工作间隙开展小包、分包或出租机械等措施增加收入。这种 作法提高了竞争力，但不能保证成功，因而是属风险型决策。 对于该地区发展前景没把握或工程隐蔽部分较多、风险较大的项目，特别是 对竞争对手的情况不明的情况下，不能盲目杀价。一般应争取工程量较大，工期 较长，投入施工设备的资金少的项目；或采取分包部分工程，以减少资金投入。 争取在一个工程中就把投入资金的大部分收回来。在没有把握情况下，宁愿把标 价定高一些，作为摸底。还可以采取较高报价，争取名列第二、三标，以便取得 参与评比的权利，然后进行必要的活动。这样可以争取以较高报价得标。 在已开发地区谋求后续项目时，要掌握时机，务使新项目与在建项目衔接较 好，并把充分利用现有设备作为确定投标方针的重要因素。对于工期衔接较好， 现有设备可以充分利用的项目，可以较低价格争取得标。为此，可以把由于减少 施工设备停滞带来的利益考虑过去。承揽在建项目邻近地区的新项目，可以减少 工地迁移费用，对施工条件环境熟悉，这都是有利的，投标报价时，应列为积极 争取的项目。 第二节 投标阶段的市场调查 （一）承包市场动态调查 投标阶段对承包市场的调查是在投标前的市场宏观调查的基础上进行的，是 承包市场调查的延续和深化。它着重于当时的市场动态，也就是着重于调查本次 投标的竞争形势，其中包括： 1了解和分析有多少家公司参加本次投标。首先了解多少家公司获得投标资 格，有多少家购买了标书，有多少家参加了现场考察，从而分析可能参与投标的 公司。实践证明、并不是购了标书就一定参加投标，有些外国公司，几乎有标必 购。对有些项目，并不准备投标，而是为了积累资料和掌握行情。购了标书，便 于了解开标结果，进行一些分析，随时掌握市场动态。同时，这也是一种策略， 使人难于确切了解其意图，达到迷惑对手的目的。有些公司则是在分析工程难易 和对自己是否有利后决定放弃投标的。在一个地区，购买标书和参加投标的次数 多了，积累的资料也多，通过分析以往投标情况，即可以预估市场标价。 2通过对当地承包商经营现状的调查，分析主要竞争对手及其可能采取的策 略。首先要了解当地承包商的实力（拥有的施工设备、人力）、资信，其在建项 目分布以及任务是否饱满。任务不饱满的公司，特别是在招标项目附近有即将完 工的建项目的承包商，可能是最有力的竞争对手。此外，经常以低价报价，而经 营状况尚好的公司也是主要竞争对手。濒临倒闭的公司，为了求生存，可能以低 价争夺项目；新进入市场的外国公司也往往以低价竞标，求得立足机会。还有些 公司采取某种合作以增强其竞争力。这些都是值得注意的动向。 此外，通过对承包商的调查，特别是当地小包商的调查，还可为本公司寻求 合作对象（包括分包）提供选择。 3搜集已往报价资料，预估标价水平。竞争对手标价水平的调查是一项十分 重要的工作。通过有合作意向的当地承包商或分包商，可以得到以往工程开标资 料（历次投标者及总标价），在建工程的现场也往往标有承建单位和总标价。只 要得到该工程各主要工程量和总标价就可粗略测算其报价水平。详细的报价资料 （分项工程的单价表）则需通过各种渠道，从拥有资料的部门获得。有些国家合 同文件和评标文件印发数量较大（多达 20%份），分送有关各部门（如工程主管 部门、招标机构、咨询监理机构、投资银行、政府投资管理部门、计划部门等）， 获得资料的机会是比较多的。 （二）商业市场调查 承包商为工程购买所需工程材料，增添施工机械设备、配件、用具和油料等， 还要委托运输，这些都是构成工程成本的主要因素，而市场的价格和支付条件是 变化的，不但因时因地而异，而且因买卖双方关系而异。要使报价合理，且具有 竞争力，就要对商业市场进行认真调查。调查时不能光看表面的明码标价，还要 探询可能的成交价；不但要调查当时的，还要了解以往的变化情况，预测以后可 能发生的变化，以便在报价中考虑进去；不但要了解价格，还要了解供货是否有 保证，是否能按时、按量、按质供货，以免产生停工待料或因材料不合理而返工。 对于进口物资，要了解购货手续和有否进口限制，了解海关税率及其征收办 法，如对外商是否有临时进口的优惠条件（即可分期纳税）。要了解清关及各种 港口费用，还要了解发货时间、运输时间、清关所需时间，从而预估物资到场时 间。 对当地市场供应的物资品种、价格进行调查，并与进口物资进行比较，以便 抉择。急需的物资，如建点用材料、备用配件和生活物资，一般就地采购，要了 解当地市场有无供应和价格。此外，还要了解当地是否有施工机械租赁，其机械 类型、机械状况、租赁条件和价格，以便考虑是否利用。 有些国家的商业等部门定期发布当地材料最高限制价和人工工资及各种附 加费率的规定，作为市场控制的价格，这种资料可索取或购买，以作为分析价格 变化和确定当地人工和材料价的参考。 （三）金融市场的调查 调查国家银行、当地银行和外国银行分行的资信和资金融通条件及利率、保 函手续费及与中国银行的业务联系等等。国外商业银行之间存在竞争，资金融通 条件都是可商量的，常因客户而异。因而需经一番调查比较，选择资信好，融通 条件优惠的银行作为在当地的开户银行和委托转开保函等手续。为了取得更多的 优惠，还要注意宣传本企业的信誉和业务开发状况。 此外，还要调查当地货币的软硬与外汇的汇率变化，注视国际市场硬通货市 场的变化情况和发展趋势，以便考虑投标时采用何种硬货作为外汇部分支付的货 币，避免结算时因所选货币的升贬而遭受损失。这种损失有时是相当显著的。 （四）劳务市场的调查 要了解当地可能雇到的劳务工种，工人的素质、数量，雇佣的手续，基本工 资和各种补贴、社会福利、社会保险等规定（劳动法，社会保险条件）。在劳力 充裕的地区，或者在边远地区，劳务市场价格和雇佣条件往往可以降低，因此还 要了解可以发生的实际费用。 （五）其他有关业务调查 要调查有关营业税收、保险（工程保险、车辆和施工机械保险和人身保险等）、 商业注册、外籍人员居留手续。各国的税收构成和税率差异甚大，有的税率甚高， 可达百分之十几，如遗漏税收费用，就会造成重大失误。各种税收涉及各主管部 门，有中央的，有地方的，往往要多方联系才能弄清端倪，因此不可草率从事。 国外的保险业务也采取市场经营方式，其条件和费率并无统一规定，因此， 要多方询价，才能得到比较合理的报价。 第三节 研究标书和现场调查 一、认真研究标书和合同条件 合同条件是商业性的，它具有法律效力。通用条件是土木工程通用性的，一 些国家直接采用 FIDIC（国际咨询工程师联合会）通用条件。不少国家参考 FIDIC 条件自行制定通用条件。这种条件，业务人员可以事先熟悉、研究。专用条件则 是针对本项目，由业主制定的，对通用条件起补充作用，它体现了本地区、本项 目的特点，要在投标阶段着重研究。其中对编标影响较大的一些问题，尤应注意 分析研究。 1对工期的规定及延期的惩罚 工期对于承包工程是硬指标，能否按期完成，是承包商信誉的首要因素。拖 期往往被认为承包商履约能力差的综合表现，不但给业主造成经济损失，而且由 于拖长工期，管理费、设备折旧费等固定开支增加，还影响资金、施工设备、人 员的周转使用，从而使工程成本加大。此外，还会受到延期罚款。罚款额按日计 算，一般以合同总额的几千分之一计，例如每延迟一日罚款 1/5000～1/2000的 合同金额。这样，大的工程每日罚款可达上万美元，小的工程也几千美元。有的 标书还规定按累进原则计罚款，达到规定额度（例如达到合同金额的 5%) ，业 主就有权自行安排其他承包人承接部分或全部剩余工程，一切费用由原承包商承 担；甚至取消合同，没收履约保函，冻结承包商资产，并进一步索取赔款。 为了取得信誉和避免经济损失，承包商务必根据要求的工期安排计划，配备 足够的施工设备和劳务。工期的限制在很大程度上决定了资金投入的多少和回收 的程度（本篇第四章将进一步论述）. 工期的计算方法对施工组织计划也有影响，有些标书规定合同批准（生效） 后即下达开工令，下开工令后第二天就开始计算工期，这样就不得不把施工准备 （如建点、组织机械人员进场）安排在工期之内，从而缩短了工程的实际工作时 间。也有许多标书规定，下达开工令后一段时间（例如一个月或两个月）再开始 计算工期，这样承包商就可在工期开始前进行现场施工准备工作。工程竣工只进 行初步验收，直到缺陷责任期满才进行最终验收，因而缺陷责任期中出现的质量 问题（仅仅指由于施工质量引起的损坏）仍由承包商负责修复。标书规定的缺陷 责任期有半年、一年，多的达二年，这就增加了承包商的责任和费用，应在投标 时予以注意。 2关于预付款和保留金 开工预付款是业主在工程结算之前，提供承包商作施工准备、购置施工机械 和材料之用的，属无息贷款。在工程结算中，从开始或结算额到一定比例后逐月 扣还。这可缓解承包商初期资金的紧张程度。各个国家，不同的业主对预付款的 规定差异较大，因此要仔细弄清。通常有开工预付款和材料、施工机械预付款。 开工预付款一般为合同总额的 10%～20%，也有的项目没有开工预付款。材料预 付款是指按规范要求外购的材料，送到工地经工程师检验后按一定比例（例如按 料价 75%～80%）预先结算付款。材料预付款有一个最高限额，即预付总额不超 过一定比例（如 5%～10%的合同总额）。施工机械预付款是按到场新机械的购置 费或旧机械估算价的某种比例（例如 60%）预付，也有一规定限额，(例如不超 过合同总金额的 20%) ，但大多数不单独开列，而与开工预付款联系起来，即包 括在开工预付款的限额内，作为开工预付款的一种支付条件。 保留金实际上是工程结算时扣留的养护保证金，一般规定为结算金额的 5或 10%，在初步竣工验收后退还一部分，在缺陷责任期满工程最终验收后全部退还 承包商。有的国家则规定只要提供保留金保函，就可不再扣留这笔款。这些条件 要在合同特别条款的研究中搞清楚。 3报价方式和支付条件 报价方式和支付条件是编标中最值得注意的内容，拿到标书后首先要搞清标 书规定的合同类型。道桥工程一般是以单价和工程量为基础的合同，但有时也有 成本加酬金或其他类型的报价方案供选择。 此外，有时因为采用外汇种类不同而提供不同报价方案供选择。例如法国地 区，可采用法国法郎和美元（或其他硬通货）以及当地货币（如在西非地区，只 要西非法郎，它与法国法郎保持 50∶1的兑换率，由法国银行保证）分别作三种 报价方式，其预付款数额各异。 关于外汇的支付也有不同规定，通常是以当地货币作为报价的货币，同时规 定其中可兑换为某种硬通货的比例（一般在 30%以上），承包商可以在规定额度 内把结算款转兑为某种外币汇出或取出。当地币转换为外汇的兑换率，一般在投 标时固定（一般按截止交标之日前一个月的该日中央银行卖出价为准），但也有 浮动的，即在以后兑换时按市场兑换率计。凡当地币软，易贬值，则固定汇率对 承包商有利；对于少数当地币较硬（如科威特第纳尔，西非法郎等），则采用浮 动汇率对承包商有时更为有利。 有些标书规定，报价时即将各个单价分解为外汇货币和当地货币，并以两种 货币进行结算。此种方式与固定汇率相当，报价时比较繁复，但使用时不必办理 转汇，可减少转汇的损失。关于结算程序、支付手续和周期，以及延迟付款对承 包商的补偿，对资金周转也是至关重要的，要逐一弄清。在 1987年 FIDIC修订 的国际通用合同条件中，规定业主务必在接到工程师签订的月结算单后，28天 内支付工程款，这对承包商是十分有利的。 4关于税收 许多国家和地区在标书中要求承包商按照有关当局规定交纳各种税款，但并 不详细开列应考虑的纳税项目，或者只开列一些主要项目，而并不提供有关细节， 因此承包商必须通过各种途径弄清纳税项目、税率和纳税程序。 有些国家和地区在税收方面对公共工程承包商提供某些优惠条件，例如免除 工程所需施工机械、材料的进口税，或者免除某种营业税收，有的则规定分期交 纳设备进口税，还有的规定工程承包商可以免除增值税等。各国对承包商收取的 各种税率差异也很大，因此，要仔细研究标书中有关税收的条款，并与社会调查 结合起来。 5其他方面 标书中关于工程保险、第三者保险、承包商运输和工程机械保险的规定，关 于承包商雇佣外籍雇员的限制和优先雇佣当地工人和选用分包商，以及有关各种 保函的开具要求都要逐项研究。 有些国家（或地区）对于各项保险要求比较严格，例如，进口物资都要经当 地保险公司保险才能放行。如果各种保险都必须进行，发生的费用就明显增加。 有些国家将雇佣当地劳务的比例和与当地分包商合作作为评标的条件之一， 有的国家（或地区）则对外籍普通工人入境限制甚严，在编标时都要作出相应的 安排。如果违反这些规定，即使得标也会影响工程的实施，有关投标保函、履约 保函、预付款保函的金额及开具要求，在各国标书中规定的均有所不同。投标保 函金额有固定数值的，也有以投标总价的百分率计的，其百分率在 2%～5%之间。 采用标价的百分率时，为保证按时开出保函，要提前联系有关银行开具。为了保 证开出保函金额既不低于规定百分率，又不会高得太多，以免增加押金和手续费， 只好在初步标价确定后才申请开具。另一方面，提早开出又怕泄露标价秘密（因 为人们得知保函金额时就可按规定百分率反算总标价），晚了又会耽误投标，此 种情况，在国外投标尤其要注意，因此，及早了解有关投标保函的规定，以便作 出安排是很重要的。 履约保函一般为合同金额的 10%，但也有诸如交担保金等形式的。 此外，还有预付款保函，一般要求开具金额保函。如果进口施工机械采取分 期交纳海关税，则要开具相应的缓付部分税金的保函。一般标书规定，必须由当 地银行出具保函的，则需通过中国银行向当地银行出具保函，然后由后者转开， 这样就要发生双重手续费，所以上述这些保函的手续费押金是相当可观的。要弄 清有关条款，以便计算所需资金和费用。 对于改建道路或交叉道路，要求保证正常交通，因此，在施工组织中应采取 相应措施，如修便道或半边施工，这样对进度和工程成本都将有明显影响，需要 现场观察交通情况，以便制定相应措施。 二、认真研究技术条件和报价项目内容 编制标价要按照招标文件中的技术条件（技术规范）的要求和工程数量清单 中开列的项目及对每条项目工程内容的说明进行，任何疏忽都将造成失误。在新 到一个地区，要逐条逐句阅读技术条件条文，不可认为有些条目与投标人在国内 或在另一地区所遇到的大体相同而不再认真阅读分析。因为各国对同样工作项目 （如借土填方、混凝土垫层等）所含内容并不一定相同（有粗细不同，有要求不 同）。对于综合性项目（如一延米涵管的提供和安装，一处平面交叉等），尤其要 注意所罗列的工作内容。 对于技术条件规定的工作内容，在工程量清单中未开列出来的或未明文包括 进去的，也要在所列项目中计算进去，否则将成为漏项。如有不明确之处，则可 在标前会议向业主提出澄清。 对于工程数量清单所列内容含混的项目要特别注意，例如，清除植被包括了 清除草和灌木，但又未注明树木大小尺寸；结构开挖未分土、石，未分干、湿， 这些都要等到现场勘察后确定难易程度。有的标书对隐蔽工程未作勘探，只提出 粗略估计数量，一旦数量出入较大，工程难易程度超过预计的，例如多年失修没 有记录在案的地下管线；管道开挖中遇到大量坚硬石方；桥梁基础钻孔遇到特殊 土质（如硬粘土，翻沙等），就会给承包商带来严重困难。因此，在遇到类似的 可疑情况时，应设法多方进行调查，直到试探性勘探。否则，就需要在标书中提 出相应制约条件。例如，当发生工程量大于所列数量达到某种限度，则要求另行 议价，以便一旦出现上述意外情况进行索赔交涉，同时还应把报价提高些，以免 承受大的风险。 三、进行工地现场调查 工地现场调查是合同条款特别是技术条款研究的补充，因此，在到工地调查 之前必须对招标文件进行较仔细地研究，并开列出需要在工地现场着重进行调查 的项目。就道桥工程而言，现场考察应弄清的问题大致有： 1地形、地貌对施工的影响 地形、地貌（特别是植被情况）与清场、土方、便道开通、工地运输都有密 切关系，要作定量的估计。对一些特殊条件更应注意，例如路侧岩石露头及其风 化程度，地面水流向和冲沟情况。非洲原始森林有些树根十分发达，成鸡爪状， 扎得很深，挖掘是十分困难的，要通过当地人进行调查，作出充分估计。 2当地天然材料的分布、开采条件和质量 道路工程大量使用天然砂石料，而且大都以自采方式获得，特别是在非洲地 区，天然砂石料十分丰富。然而，天然材料均匀性很差，其颗粒组成变化很大， 质量不稳定，开采条件（如覆盖层、料层厚、便道状况、运距等）都有很大差异， 要作出符合实际的估价，就要注意实地调查。咨询公司提供的试验资料仅作参考， 标书中也往往声明业主对此不承担任何责任，要求承包商自己进行调查和作出判 断，因此，对于影响报价较大的当地材料，要进行详细调查。调查时，可访问参 加过咨询公司试验的人员，可以在现场观察探坑及取样试验，或观察已开采的料 场等等。 对于拟自己开采的石料场，则应到露头或附近开采过的地方察看，或询问当 地居民，并进行必要的试验，以确信石质是否可用。以不确切的资料为依据或主 观臆断作出的施工安排，可能招致严重的后果，这在国外道路施工中已有惨痛教 训。沿线工程用水的水源调查（位置、容量、取水条件、运水道路等），也是至 关重要的。标书对用水的远运距一般不另计价，因此必须正确估算用水运距，并 计入工程成本。 3沿线气候和水文情况。 关于施工地区气候和水文情况，除了从有关部门和资料中查找之外，还应通 过现场考察进一步了解。可向当地气象台（站），道路管理部门或当地居民了解 降雨、地区排水以及大风、高温等影响道路施工的因素，以便在安排施工计划时 考虑。 4改建道路和交叉道路的交通状况。 标书一般要求在道路施工期间要保证道路交通的畅通，这将构成对施工的干 扰，对施工安排有较大影响。因此，应当注意调查现有交通量及其分布（是否均 匀，有否季节性，高峰交通量等）。此外，还要预估重型车辆对新修道路基层及 其他部分的破坏作用，以便考虑施工中的防护措施。 5选择承包商建点的位置 承包商建点位置与施工组织计划有密切关系，在现场调查中要作出可能的选 择，然后与驻地工程师商定。建点的基本要求是对工程指挥和生活都有利，一般 尽量选择在道路两侧，有水源（饮用水）、电源的居民点附件。 现场考察通常由业主统一组织一次，但统一组织到现场考察往往只能粗略察 看，承包商认为有必要时还可自行再次前往。 四、参加标前会议和就标书内容提问 大型项目国际招标通常由业主组织承包商参加标前会议，标前会议往往与现 场考察相结合，承包商可就标书及现场施工有关问题向业主代表当场提问。有些 问题，业主将在会上澄清。对于带有共性的问题或招标文件中不明确的地方，业 主将用书面形式通知购标的承包商。此外，在标书规定的时间内（如投标截止前 一个月），承包商随时可以用书面形式对标书及投标有关问题向主管部门提问， 并将得到书面答复。有些国家对一般工程往往不组织标前会议，也不统一组织考 察现场，承包商可自行前往现场考察，并随时向主管部门提问。一般问题，用口 头提问就可以了，但涉及标书条款修正或补充时，一定要用书面提问，并要求获 得书面答复，方有法律依据。 第四节 投标文件的编制和报送 一、投标文件的组成 业主发售的招标文件一般包括： 1投标须知； 2合同条件（通用条件和专用条件）; 3技术规范（有时还有特别规范）; 4图纸； 5工程量清单和单价表； 6投标书及其他函件、证件格式； 7辅助资料（图、表）格式。 上列 1～4项是对投标人编标的要求和未来合同的基本条件，承包商只需确 认即可。5～7项则需要承包商填报或编报的。此外，还有合同条件上要求由投 标人随标书附送的反映承包商资信和诸如施工计划进度表、施工方案说明、技术 措施以及承包商为了提高竞争力或保护自身利益附加的文件（例如降价声明、带 资投标声明、比较方案或某些额外要求条件). 二、有关文件的编制 1标价的编制程序 所谓标价，即工程数量清单所列工程细目的单位价格及由此计算的总价。对 于以单价为结算依据的合同，承包商报出的各工程细目的单价应包括为实施项目 工程的直接费用和分摊的间接费用，其中包括承包商的管理费、税金、利润及其 他为项目实施可能发生的费用。因此，标价的编制先从工程成本分析入手，分别 计算各个工程细目的直接费，然后计算各级管理费并确定利润率。把这些间接费 以某种方式摊入各个项目中去，得出内部初步报价，经与预估的市场行情价比较， 并根据投标的策略方针，进行调整后报出。标价的编制方法和步骤将在本篇第四 章论述。 2施工计划进度表的编制 投标时提供的计划进度表是初步的，一般表达每个工序的进程及互相衔接， 这在编制施工方案时就应确定下来。对于道桥工程，一般采用横条图即可。在施 工中再作出详细进度计划。对于大型项目工序比较复杂的，应采用网络法，通过 计算机找出最佳线路（CPM) 。有些国家（如科威特）要求承包商必须提供 CPM 计划进度图，并要求施工中严格按阶段（环节）进度控制，否则就要受到业主的 惩罚。这就要求在投标阶段作出实施性的网络计划图。 在编制进度计划时要考虑气候的影响，还要留有余地，以便遇到其它意外干 扰时仍能保证施工进度按计划完成。但这种余地要分别包含在各工序计划之内。 整个计划则要与标书规定的工期或承包商提出的缩短了的工期相吻合，否则，可 能产生工期上的争议。 当标书规定缩短工期可以获得某种优惠（例如评标时，缩短工期可以按规定 适当提高标价）, 或者业主评标时把工期长短作为授标的条件之一，这就有必要 考虑以缩短工期争标。但是要与效益综合考虑。当承包商的施工设备比较充裕， 可以多投入设备，这样，既可缩短工期，又可获得较高效益。而当施工设备不足， 为了缩短工期需添置较多设备，增加较多的资金投入，这就要权衡利弊，然后作 出抉择。 3外汇需求量的编制 外汇一般是指可兑换自由外汇。对于不同的工程项目和不同地区的市场情况， 其需求量不同。外汇一般用于购买所在国（或地区）以外的施工机械、工程材料 和支付外籍人员费用，此外，还有承包商汇回本国的上级管理费和利润。对于不 能在该项目摊销的部分固定资金中的外汇，一般不应列入外汇需求量中。当地政 府自筹资金的项目，外汇限制比较紧。对于国际招标的项目，由于有外汇资金投 入，并可直接支付承包商，对外汇需求量限制并不紧，一般只要不超过外汇投资 部分，大都可被接受。但也有的业主有某种意图，对外汇限制仍然很紧，在考虑 外汇需求量时，要摸清业主意向。 要求的外汇一般是硬通货，而当地货币则有软有硬。有的当地货币贬值较快， 且幅度大，承包商为了避免当地货币贬值的损失，往往愿意多要外汇。多要外汇 的最高比例不能高于外汇投资占总投资额的比例，此比例可以通过投资组织了解 到。有时在招标通知中加以说明。通常工程所需当地资金由所在国提供，一般为 总投资额的 30%，有的国家经济上困难，可能减少到 10%～15%左右。在我国的国 际投资项目，外汇部分大都为 35%～50%。另一方面，如果当地货币比较稳定， 则不必追求高的外汇比率。因为一定数量的当地货币也是实施工程必不可少的。 如果当地供应的材料多，甚至可在当地购到一些小型机械和机械配件，则所需当 地货币就更多。特别是当进入一个新的地区开展承包工程，初期所需当地货币也 是比较多的，此时更要算一算所需当地费用多少，如果盲目追求高外汇比率，造 成当地货币不够用，再拿外汇换取当地货币，就会造成不必要的损失。 至于选取何种外汇货币，首先要看标书合同条件中有否限制，其次要根据货 币市场的变化而定。在实践中，由于没有认真分析货币市场的发展趋向，随意选 择某种外汇，而在工程实施期间该种外币大幅度贬值，造成严重损失的事例亦有 所闻，应引以为戒。 4主要离工机械表的编制 主要施工机械表是根据实施该项目工程的需要列出的，亦即该表所列机械足 以保证在规定工期内按规范要求质量和数量完成全部工程。所选机械主要性能要 符合招标文件的技术规范的要求。 业主从所列施工机械表可以判断承包商工程施工的能力和经验，如果所列机 械大多是旧的，将认为承包商实力差；所列的机械不适于工程需要，或数量偏多 偏少，则可能认为承包商缺乏经验。一旦承包商中标，业主将以此表所列机械数 量要求承包商如数提供，业主可根据机械的到场情况控制承包商建点费的支付份 额。因此，在制定施工方案和施工计划时，认真选型，尽量使用高效率、高质量 的机械，并通过计算，适当调配（留有余地），使机械性能和数量既能满足施工 需要，又不造成浪费是很重要的。 5比较方案的编制 业主可能在标书条款中提出工程某部分的比较方案，要求承包商与主方案一 并编报标价，此时，该部分将列出 a、b方案的工程细目及预计工程量。承包商 按主方案和比较方案两种方案的工程要求提出各自的单价，故最终报价也将有两 种价。a方案一般是主方案，即推荐方案；b方案则是比较方案，因此，首先要 认真编报 a方案。业主所提出的比较方案，一般标准都比主方案高，因而造价如 果增加不多，很可能被采用。例如道路工程中，有以三层沥青表面处治为主方案， 以薄层（3cm）热拌沥青混凝土为比较方案；以水泥稳定红土砾石基层为主方案， 以机轧碎石基层为比较方案。 编标时，切不可以为比较方案是附带的而不认真计算，否则，一旦业主选中 比较方案就会造成失误。有的对外承包公司就因未认真落实机轧碎石的料源，把 作为比较方案的碎石基层标价编得偏低，与水泥稳定红土砾石基层标价很接近， 业主接受了比较方案而中标，结果，不但造成亏损，而且延误工期。如果承包商 对比较方案把握性不大，不希望采用该方案，宁可把该方案报价提高一些。但是 标书规定的比较方案不能放弃不报，如果不报将被认为不符合投标要求。 除了标书规定的比较方案之外，承包商还可以自己提出比较方案，供业主选 择。承包商提出的比较方案，一般要比原方案具有同样或更高的使用标准，而造 价并不高于原方案，或者使用标准高而造价比原方案也略高，但仍然被认为是合 理的。承包商提出比较方案，使自己多一个得标机会，一旦原方案报价落选，还 有比较方案供业主考虑。如果比较方案比原方案更合理，即使造价高些，也可能 被采纳。因为在此种情况下，所提方案没有别的竞争对手。科威特连接海岛的布 比延大桥，就是法国布依格公司以自己提出的装配式混凝土桁架结构比较方案而 得标的。与主方案比较，该方案桥梁轻巧美观，还大大减少了混凝土用量，从而 明显降低了造价，缩短了工期。中国路桥公司为该桥提供劳务和管理人员，提前 优质完成了任务，获得良好信誉。 在投标时提出比较方案，显示承包商的技术实力，使承包商获得主动权。但 要做到这一点，必须有经验丰富的设计人员作后盾。实力雄厚的公司都有设计力 量。 6降价声明 在投标实践中，经常采用降价声明，这是因为对报价作出最后决策往往在临 近投标时的最后一天。当标价计算出来后，与当地行情价一比较，认为高了，还 可调整。当标价报出之前，呈报最高决策机关时，最高决策者如认为必须降低标 价，以提高竞争力；或者获得某种最新信息，需要降低标价方有中标可能时。由 于修改单价重新计算填报已来不及，就只好采取降价声明的方式。降价声明要说 出降价原因，如果没有实质性原因，一般可以说是为了让利而降价。 降价声明一般是无条件的，即无额外要求。有时是有条件的，例如，如果预 付款增加××, 就可降价××；又如，当相邻两段路同时招标，投标人声明如果两段 路同时授给，可降低标价××. 有条件的降价声明，为投标人增加一个中标的机会，等于两种价格。但所提 条件必须是有可能被接受的。 降价声明一般是以百分率表示，有时也有声明降低某个绝对数。以百分率表 示时，应明确所报单价均相应按该百分率折减。但单从价按百分率折减后可能出 现报价要求精度以下的小数，不便计算，所以结算时一般以原单价计算，然后在 每次结算中按该百分率折减该次结算的总价。但是，工程数量清单中规定的由业 主掌握的固定金额不在折减之列，因此，在计算降价后的总价时，应把这部分费 用扣除。以绝对金额降价的，必须明确在哪个项目下扣除和如何扣除，例如，声 明在承包商建点费用扣除×××金额，分一次或两次扣除。切不可声明在总价中降 低某个尾数金额，因此，对于以单价为结算依据的合同投标的总价并非固定不变 的。降价的百分率一般为 2%～5%，有的公司有声明降价达 10%以上的，这难免使 人感到其标价计算不慎重，应当避免，如果确有必要大幅度降价，宁愿修改几项 单价重新计算总价为好。 7关于材料供应的声明 工程材料供应对工程进展至关重要，材料的价格对工程成本影响甚大。对工 程材料规格要求，在招标文件的技术规范中都有明确规定，有时还有指定供应商。 因此，有的标书投标人提供材料来源一览表。当为了降低工程成本而使用非当地 常用的材料时，例如，使用我国水泥、钢材或非规范规定标准的其他来源的材料 时，应主动附加说明，以便在决标时就让业主明确可否接受，避免中标后扯皮。 有些国家由国营企业按官价供应主要材料，但并不一定能保证，投标时也可 说明所报标价使用了官方供应的价格，并声明如不能保证供应，需要使用进口材 料时，将要求业主补偿差价。外汇需求亦将相应增加。 8其他文件的填报 许多文件，如投标书、授权书、投标保函、项目主要管理人员表、报价单… 等，都有规定格式，投标人应按要求格式填写，不能改动格式，也不要遗漏。填 写报价单时，应注意要求精度，数字如有修改应按要求办理（如用红笔修改，并 加盖公章）。在一些标书中，报价单与工程数量表合在一起，而有的标书则要求 另外单独填写单价表。该表除了以阿拉伯数字表示单价之外，还用文字表示，二 者必须一致，否则以文字为准。 三、投标文件的签署、加封、送出 投标是一种商务活动，就像销售商的报盘似的。投标文件一经送出，在投标 有效期内，对于投标人就具有法律的效力，不得反悔，不得以任何理由取消或修 改。如果业主接受了承包商的报价和条件，即发了中标通知书，承包商不在规定 时间内应约与业主就投标文件规定的条件签订合同，业主就有权没收承包商的投 标保函金额，并限制承包商参加以后的投标。因此，对于报送的投标文件应十分 慎重。投标须知中明确规定，哪些部分承包商必须签字、盖章（公司公章），而 其他部分则要逐页签字。一般做法是，投标授权书要经具有法人地位的公司总经 理或董事长签署、盖章；投标保函除了保证银行行长签字盖章之外，还要由总经 理或董事长授权的投标人签字确认。投标书（其中有总标价，外汇比例等内容）、 报价单、施工计划进度表、主要机械配备表、项目管理人员表、外汇需求计算表， 以及附加的有关声明（如降价声明等），这些文件末尾都要由投标人签字，并加 盖公司公章或投标专用公章。报标文件中的投标须知、合同条件、技术规范、图 纸以及公司资格文件……等等投标文件附上的所有书面资料，则只要逐页签字 （许多承包商是用简化的签字，如只签姓氏）. 任何资料不全或未按要求签署都将在评标时扣分。投标保函是非常重要的文 件，如果不按要求的格式开具和签署，投标将被宣布无效。投标文件全部签署完 毕后，按投标须知要求的清单及份数（如有几家银行联合投资，要求一些主要文 件一式数份），把承包公司的资格文件和投标报价文件分别包装在两个内包装袋 内，然后合包在一个总的外包装袋内。内包装袋可写明投标的公司名称。外包装 袋上只写招标机构的项目名称，不准书写投标人或投标的公司名称，以示保密。 外包装要用火漆或胶纸密封。有的招标单位要求把全部文件（包括图资料）全部 签认后交回，这样外包装就很大，因而，有的承包商就用布料或小箱子包装。 包装完毕后，即可按招标须知规定的时间、地址和方法送标。招标机构一般 规定把标书直接送交发标机构的收标处；统一保管，等候开标。而有的招标机构 则规定，通过规定的邮局收标，并立即打上邮戳，以邮戳时间为交标时间。外地 投标人也同样以交到当地邮局的邮戳为准。还有的招标机构规定，交标与开标同 时进行，投标者按规定时间把投标文件送交指定地点，交标后立即当场组织开标。 不管何种形式交标，迟交的投标文件都会被宣布无效，所以应设法保证标书按时 送达。为了保险起见，一般可提前一些，用专车送达，但要事先熟悉交标地点和 行车路线，避免临时忙乱而找不到交标地点。 第五节 开标后的活动 一、开标 开标一般在交际的截止时间后尽快进行，一般在三天之内。在这段时间内， 业主或招标机构派人妥善保管标书。开标是公开的，一般可自由参加，人数不限。 但有时有限制。开标时当场宣读标价总额、外汇比例、保函金额以及降价或其他 声明。有时，同时在黑板上写出各公司标价总额，而多数情况下并不写出。因此， 投标人要认真听、记。在国外投标要有熟练的数字记忆力强的外语人员参加开标 作记录，如无适当人选，可雇佣当地人记录。为了便于比较，要立即把宣布的各 家投标总价整理出来，排列次序，一面报告上级机关，一面进行分析。 二、分析开标结果 开标时宣读的总标价是初步的，因为标价计算中往往有误差，经业主或招标 机构复核，纠正错误后才是正式的。但是，一般误差不会太大。 分析开标结果，主要是看看本企业投出标价名列第几名（即以最低标为首， 依次排列的位置），与前几名比较，标价相差幅度有多大。如果名列第一，且与 第二、三名标价相差较大，中标的可能性就比较大；而如果与第二、三名标价甚 近，则需注意校正后的标价有否变化。为此，可以通过招标经办部门或私下了解 业主核查标价结果。自己也应复核一下自己的报价有否差错。如果名列第二或第 三，而标价与第一名相差不多，也可争取得标。首先，要探听前一或二名承包商 的信誉，他们目前在建项目的进展情况，与业主的关系如何。还要了解业主评标 的习惯作法。有的业主严格以标价高低授标，只有在第一名同时得两个标，而且 实施上有困难时，才考虑把其中一个标交第二名；或者第一名与业主有某种经济 纠葛或在手续上有某种欠缺，受到淘汰后，才考虑第二名。而有的业主则不严格 以标价高低选择中标人，更多是考虑资信和实力。还有的是以对业主的亲疏利弊 选择中标人。根据以上不同情况分析，决定开展争取中标的活动。 三、准备澄清问题 当有可能争取中标时，应积极准备资料，以备业主约见答辩。我国国内招标 时，常安排前三名分别澄清问题，因此，进入前三名即应准备好有关资料：有关 施工技术、施工方案的说明，有关报价费用构成，外购材料来源、性能等。 四、进行必要活动 除了业主安排澄清活动之外，还可主动向经办部门或私下了解标价核查结果， 核查后的名次有何变更。稍后可以通过各种渠道试探业主授标的意向，如业主对 我承包项目尚有疑惑，应及时设法使其了解我们的实力和资信，可以主动提供有 关公司资信的进一步资料。 在整个决标期间，竞争对手也会开展各种活动争取得标，因此，必要时还可 委托代理人帮助疏通关系。此外，还可与投资银行取得联系，了解决标意向。 如果投标人经过分析（例如比别人低得太多或有严重漏项），认为自己的标 价偏低或风险较大，投标时考虑不够，不想争取得标或者因某种原因不愿中标， 也可通过关系透露给业主，以便在决标前达到让标的目的，避免决标后难于挽回。 五、整理资料，总结投标工作 投标之后，不管中不中标，都应进一步整理编标的原始资料，汇编成册，以 便今后参考或中标后组织施工、编制施工预算之用。这对于一个地区办事处或总 公司都是十分重要的。因为投标是经营活动的一个重要环节，其成功和失误对今 后工程实施或今后再投标都有重要参考价值；对评价经营活动，改进经营活动也 是十分重要的，如不趁人员齐全时及时整理资料，以后就难以补救。 投标组织工作本身也应及时总结分析，以便提高投标人员业务水平，积累资 料，为以后提高编标效率和质量创造条件。同时也是考核投标人员的重要依据。 当然，投标的成败，还会在合同实施中进一步显示出来。承包商在工程实施 后进行后评估，将进一步验证投标总结的结论。 第四章 编制标价的原则和方法 第一节 标价编制的原则和施工方案 一、编制标价的原则 标价的编制，一要合理，就是要做得到并留有余地；二要有竞争力，就是要 符合市场行情。前者取决于承包商自身的实力和水平，后者则取决于市场的情势， 包括竞争对手的实力、水平和市场供求情况。二者有一定差距，但不能不兼顾。 当承包商的实力和水平达到市场的高层次时，两者的差距就缩小了。 如何使标价做到合理呢?有无一定标准呢?应当说，标价是否合理是相对的。 同一种标价，对于某个公司、某个施工队伍是一定要亏的，对于另一个公司却可 以盈利，这就是实力和经验的差异，或者是实力相当而管理水平不同所致。管理 是一种资源。我们常说，向管理要效益，但是，也不能不加分析地单纯以提高管 理水平来达到降低成本的目的。其实，管理包括很多方面和层次。我国承包公司 大都是国营公司，所谓管理有国家的管理，包括国家规定的政策和制度，以及政 府主管部门的指令。管理还要顾及国情，例如我国人员的素质、习俗，在国内劳 力资源丰富，机械化程度低；在国外言语不通，习俗不同，难于与外界沟通。就 承包公司而言，有总公司、分公司（或驻外办事处）、施工队，这些层次的管理 水平都对工程管理有影响。当然影响有有利的也有不利的，但有许多不是承包商 或施工队伍自己能控制的。在编制标价时，要考虑我们的特点和各级管理水平， 但应该达到的水平则不能降低要求。也就是说，我们编标时所依据的管理水平应 当是我国本行业的先进水平，一味迁就素质不高的施工队就没有竞争力。 至于在管理上与其他公司或外国公司存在的差距，首先要以自己的优势弥补， 弥补不了的，只好以降低利润来提高标价的竞争力。在目前承包工程利润率不高 （平均 51%，最高 6%）的情况下，我们要靠降低利润来提高竞争力余地是很小 的，况且这并不是长远之计，因为降低利润本身就会削弱公司的实力。从根本上 说，要设法发挥自己的优势，提高经营和管理上的总体水平，采取各种措施降低 成本，增加收入，以便获得较好的效益。在没有把握时，宁可丢标，也不要贸然 从事。 二、制定施工组织方案 （一）施工组织方案的内容 在进行标价计算之前，首先要制定施工组织方案。施工组织方案是初步的施 工组织计划，它包括下列三方面： 1施工工序的划分，施工技术的采用，进度的安排及互相衔接、配合； 2施工机械、人员的配备，物资材料的供应； 3项目经理部和施工队、组的组织形式，现场管理和后勤服务系统。 除了说明文字之外，还应提供： 1）施工计划进度图； 2）施工现场布置图； 3）施工机械及配件配备和进场计划； 4）施工人员配备和进场计划； 5）材料进场计划； 6）用款和收款计划，或称资金流动计划； （二）制定施工组织方案的原则 现代化的道桥工程和其他土木工程，要求质量高、工期短，因此，必须采用 高效率的现代化施工机械，才能在保质和按期完成预定任务的同时，取得良好的 效益。当然，在人力资源丰富，劳务价格低廉的地区，适当采用人力完成辅助工 程也是可以的。在编制施工方案时，要以机械化作业法为依据。 编制施工组织方案的原则是：在确保质量、工期的前提下，合理配备和使用 施工机械和人力，务使时间和资源（即机械和人力）得到充分利用，从而取得最 大效益。在工序较多而复杂时（如工业发展区，高速公路，上下水道工程等）， 或者标书有明确规定时，应采用网络规划法，通过计算机求得最佳线路，编制 CPM （或 Pert）网络图。对于不甚复杂的工程，如一般道桥工程，管道辅设工程等， 只需采用线条图法即可。不管使用何种方法，都要使各个工序紧密衔接，形成顺 畅的流水线，使施工机械充分发挥效率，避免不必要的滞留和频繁转移。为此， 要使各工序安排的时间尽可能拉长些，各工序间错开距离短些，这样才能减少施 工机械的需用量（详见第五章计算实例），从而减少资金的投入，相对地增加了 产出，提高了效益。这种原则，在新开辟的地区，只搞一个项目的情况下更有实 际意义。因为所有到场施工机械都由一个项目包下来，少配一台机械就减少一笔 费用。特别是大型土方机械价格是相当高的，节约更是可观的。而在一个已开发 地区，当待用的施工机械多时，或者几个工地可以调剂使用时，则可以采取多投 入快产出的办法，充分利用已有的施工设备，缩短工期，降低成本，加速资金、 人力、物力的周转，达到高效率，高效益。 （三）工程定额的选用 工程定额反映施工队伍的生产效率和管理水平，也是决定标价水平的重要因 素。一旦工程定额选定，标价水平也大体确定了，因此，要十分慎重从事。我国 在计划经济条件下，为了控制指令性施工任务，采用统一的定额（全国平均先进 水平），具有法规性质，但在通过投标招揽工程项目的条件下已不适应。因为企 业展开竞争时，是以自己的高效率取胜的，如果都采用统一的定额，标价可能是 大体相同，代表不了各自的水平。另一方面，由于现行的工程定额已落后于现实， 它是根据迄今为止采用的人工和半机械化施工的经验编制的，所用机械也大都是 低效率的，在施工管理上也存在偏松现象，因此，对于国外承包工程和近来国内 进行国际招标的大型工程基本上不能应用。在这些工程投标中，大多采用国外承 包和援外工程积累的定额资料。在缺乏某种资料的情况下，只有根据机械的额定 效率和施工安排确定（详见第五章标价计算示例）. 在市场经济条件下，并无统一的工程定额，外国承包公司都有自己的工程定 额，它反映了自己的实力和水平，是企业的秘密。对于道桥和其他土木工程，由 于施工条件千变万化，在一定条件下编制的定额也不能不根据具体情况灵活运用， 有时变化可能比较大。因此，在编制标价时，要论证地选用合适的定额（适用于 该工序和拟用的机械以及人工），有时往往要根据特定情况，另行编制定额。为 此，除了要熟悉已有的定额及其使用条件和尽量掌握积累的施工资料之外，还要 注意调查当地承包商的施工组织和效率，以便更客观、更实际地确定采用的定额。 还要把采用定额的依据加以说明，以便提供有关部门审查标价时使用，也便于今 后考核评价。有些投标人员或施工人员习惯于按现成规章办事，但求合法，不求 合理，既省事又不承担责任，这实际上本身就是不负责任的表现。 （四）合理利用当地分包商和租用机械 当地分包商专业性比较强，拥有某些机械，报价一般较低，在编制施工方案 时可以适当考虑利用。例如道路划线工程，数量不大，需要专用划线机，分包出 去可免购该机。又如施工高峰期，运料量大，车辆不够用，将运料部分包给运输 商，就可减少车辆配置数量，还可降低成本。再如，新到一个地区，缺乏小桥涵 施工机具时，当该项工程量不大时，也可考虑把它分包给当地分包商。 在上述情况下，如果没有合适的分包商，而有可能短期租用机械，还可通过 租用机械来完成，以达到少购机械的目的。但租用机械费用较高，只能在施工中 把工作安排得紧凑一些，以减少费用。 应当指出，决定由当地分包商分包部分工程或租用机械时，所选合作对象应 是靠得住的，而且事先有所安排，计划也要比较准确，以便按照与分包商所签合 同的计划行事。因为在此种情况下，对分包商有所依赖，如果一旦落实，就会造 成被动。 （五）合理配备人力 人力的配备既要符合施工方法、工程进度和质量要求，又要考虑节省费用， 要因地制宜。在人力资源丰富，劳务价格低的地方，在保证工程质量的前提下， 多用些人力，少配备一些机械是可以的。这种原则，目前在国内工程中还是适用 的。在国外承包工程，机械化程度要求较高，一般是部分使用我国的劳务人员作 为骨干力量，便于进行管理。但是，我国劳务成本费用既与当地生活水平有关， 更与国际交通费及摊销月数有关，劳务成本费低者约为 300美元/人月，高者达 500 美元/人月以上。国外当地劳务价格差异甚大，以非洲和西亚为例，低者 70～80 美元/人月，高者达 180～200美元/人月，甚至更高。因而在考虑我国劳务人员 和当地劳务人员的配合比例时，要考虑价格的因素。应当说明，中方人员除了个 人成本费之外还有后勤费用，即住宿、生活服务费，此外，还要相应增加管理人 员（如炊事人员等），因而成本远高于当地工人费用。外国公司大都就地雇佣各 种劳务人员和低级管理人员，他们的建点费大大低于我国公司。为了减少费用， 在劳务价格低（如大部分非洲地区）就可多用当地工人，少用中方劳务人员；而 在当地劳力价格高时（如阿拉伯地区），则少用当地人，多用中方人员。 第二节 标价的构成内容 一、内部标价的构成: 下表所列的直接费，即直接用于各工序所耗费的工、料、机费用之和，凡标 书中工程数量表所列项目，除了规定固定金额之外都应逐项计算直接费。承包商 建点（临建设施、施工设备进场、试运转等），沥青（或水泥）混凝土拌和站建 立和拆除都应计入直接费。监理工程师建点，一般都单列项目，因而，如果不是 固定金额，这些项目的工、料、机也列入直接费之内。这是与我国概(预)算编制 的办法不同之处。 总标价直接费人工费=Σ工日需用量×工日单价 材料费=Σ材料消耗量×材料单价 施工机械使用费=Σ机械台班需用量×台班费 待摊费施工管理费施工管理人员费 办公和生活器具费用 办公费（日常办公用品、通讯、水、电费） 文娱宣教费 测设费 试验费 后勤车辆使用费 其它直接费 小型工具费 招待费 保修期间养护费 保险费 税收 贷款（不包括固定资金占用）利息和保函手续费 上缴管理费 代理人佣金或酬金 投标费 不可预见费 物价上涨费 计划利润 分包费=分包商报价+主包管理费 固定费用（业主包干费用或备用金额） 待摊费用的概念是：在工程量清单中没有单列项目的费用，就应作为待摊费 用摊入各项目中。待摊费用中所列的施工管理费，就是扣除临建工程等已列入专 门项目的直接费用之外的项目组管理费，项目组管理费之外的各项间接费用属经 营费用，另行计列。 应当指出，各国（或地区）的标书开列的分项目清单不尽一致，有些标书把 施工试验、测量费用在清单中单独列出或者已部分包括在监理工程师费用之内。 物价上涨补偿费另有专门公式计算。 这些费用就不应列入待摊费中。此外，根据各地情况，可能还有其他费用要 计入待摊费。总之，要根据标书规定和当地情况和施工条件计列待摊费，既要避 免遗漏，也要避免重复计算。 固定费用一般是指业主预留的单项费用。有的国家在工程量清单中开列一笔 固定监理费，由业主包干使用，承包商为业主代办采购所需物资，收取一定管理 费（如科特迪瓦，每个标开列 500000西非法郎，承包商根据监理委托办理收取 代办费 %) 。一些标书开列某种备用金额（如用于拆迁地下管线等），用于 指定分包商（如供电、供水部门的维修队）承揽的部分工程，按实际发生工程量 收费，并列入结算金额之中，虽不归承包商支配，但应计入总标价之内。 二、对外标价构成 对外标价按工程量清单格式提供，因此，要把内部标价转换为对外标价： 总标价=Σ分项工程单价×分项工程量+固定费用。 式中，分项工程单价=分项工程单位直接费×待摊费系数。 其中，待摊费系数可以按平均分摊计，也可以不平均分摊计。 平均分摊系数=Σ分项工程直接费+待摊费Σ分项工程直接费≌115～135 视工程大小和分项情况而异。工程大的，系数小，工程小的系数大一些，间 接费项目单独列出的系数小，反之系数大。不平均分摊的系数是在平均系数的基 础上适当调整，对不同分项项目有高有低，一般是先结算的分项项目或估计要增 加工作量的分项项目用较高的系数，反之用较低的系数，以保持增减数额的平衡。 第三节 直接费的计算 直接费的计算办法有四种，兹分别阐明如下： 一、定额单价分析法 这是投标报价常用的计算法，它与我国编制工程预算的方法大致相同，只是 必须按照招标文件的工程量清单所列项目分项。由于各国各部门编制的标书分项 及其包括的工作内容各不相同，因而，首先要搞清各分项目工作内容，然后采用 与工程内容相适应的工、料、机及其消耗定额。其中所列机械还应与拟用的机械 及其组合大体一致，这样，采用的定额就可能是经过组合的，并经过必要的调整 的定额。 采用定额单价分析法计算直接费的步骤如下： （一）做工、料、机单价分析 1人工费：对于国内工程，按技工、普通工、机械操作手分类，每类均采用 该类平均（简单平均或加权平均）工资计算。应当指出的是，投标时国内费用应 按实际需要计算，特别是当地招收的临时工更应随行市，以免计划开支与实际脱 离。对国外工程则分别计算中方和当地工人费用。中方一般为技工、机械操作手， 当地工人一般为机械操作手和普通工。各类工人的工资同样采用该类工人的平均 工资。 国外中方人员费用一般参照我国对外经济贸易部的有关规定计算，但各承包 公司对费用项目和费额都有所调整。其费用组成为： 1）国内费用 (1)国内工资包干费；基本工资加主副食补贴及其他基本福利，相当于国内 劳务成本，由派人单位包干使用，一般取 150～200元/人月。为此需要另行给派 人单位一笔管理费（计入待摊费内），或参加分红。少量借调干部或技工则以 ～倍或更高的工资支付给其所属单位包干，不另支付管理费或参与分红。 (2）出国前后休假和集训期间工资，一般以 1）项的标准按 3个月计算，并 按一次滞留国外月数分摊。 (3）国内差旅费：由承建单位至出国口岸往返一次费用，包括国内交通、 住宿等费用，按国外工作月数分摊。 (4）制装费：承包公司大都沿用经援人员的制装标准，即四年一期，每期 每人制装费 800～1000元。考虑到国际市场竞争激烈，劳务费需要降低，况且在 国外工作年限不一定达到四年，因而有些公司根据具体情况自行制定制装费发放 办法，把制装标准降至每期干部 800元，工人 600元，而且分期发给。 (5）人身保险费：一般要求在国内投保。中国人民保险公司规定投保金额 20000元/人年，收 1%保险费，即 200元，按 12个月分摊，约为 17元/人月。 2）国外费用 (1）往返机票费：一次往返费用按该次滞留国外月数分摊，一般为 18个月。 (2）国外津贴：按 1985年经贸部和财政部颁布的试行办法，国外承包劳务 人员的国外津贴按国外职务为主要依据分为六级。一至四级为干部，四至六级为 工人。 (3）伙食费：各国伙食费标准差异较大，一般在 60～110美元/人月之间。1985 年前按照各驻外使馆的伙食费标准执行。考虑到承包劳务人员在野外的工作生活 条件与我国驻外人员有所不同，上述有关部的新规定，允许承包公司，根据驻外 机构规定的实物标准，按照当地物价水平，提出伙食金额标准，经我驻外使馆审 核后报主管公司批准即可。 (4）医药费；我国在国外的施工工地大都配有自己的医师。药品大都可从 国内带去，但有些工伤、急病就要在当地医院就医。国外就医费用甚高（但亦有 实行免费医疗的，如科威特）投标时要视我方医务人员和药品配备情况和当地条 件而定，一般可取 4～6美元/人月。 (5）困难地区补贴：对高原、多病、艰苦、高温地区的补贴按有关规定每 人每月 40～60元，视不同地区而异仍按 2）项兑换汇率折算为美元。 (6）劳保用品：劳保用品按有关规定分不同工种不同标准发给实物。有些 可以从国内采购，在出国前发给本人，但消耗性的要在国外补给。一般对工人为 6～8美元/人月。干部 4～6美元/人月，有条件者可据实计算。 (7)防暑降温费：视不同地区而异一般按我国各驻外使馆对高温季节期限的 规定，发给个人或统一掌握使用。大约为伙食费的 1%～%. (8）卧具费：可从国内带去，一般按 2～3美元/人月摊销。 国外费用中有的还计入奖金和加班费，这种作法值得商榷。因为这些费用应 在超额或提前完成任务的情况下发放，可在超额或提前完成任务的额外收入中支 付，不应列入原始成本费之中。 以上所列国内费用的人民币以外贸结算兑换率换算为外汇（美元），然后与 国外费用加在一起得出出国人员人月费用，再除以法定每月工作天数（一般平均 按 天计）即得人工单价，以美元/工日表示。 当地工人费用的取费标准要综合考虑下列四方面因素而定： 1）当地政府规定的基本工资和社会福利费标准。标准工资一般以小时为单 位，社会福利费则以基本工资的百分率表示。 2）劳动法关于工作时间的规定：正常工作时间（一般以每周工作时数表示， 如每周正常工作时间为 40小时或 48小时）和加班工资系数（一般为 ，即 加班工资为基本工资的 115倍）、法定节日工资系数（一般为 ，即节日加班 工资为基本工资的 15倍）. 3）劳务市场的实际情况：雇工的难易和实际价格水平。 4）用工等级的组合：根据工程需要和当地劳务的技术水平，确定各等级工 人的合理组合。 社会福利费可包括：节假日工资、培训费、退休基金、医疗基金、解雇费、 交通补贴、个人所得税、工伤基金、住房税等项，视各国规定而异。有些费用是 由社会福利机构收取，工人按规定手续向福利机构领取。有的费用交税务部门（如 个人所得税）；有些则发给本人（如交通补贴、解雇费）。这些费用都加起来可能 达到基本工资的 75%，但实际上不一定都发生，还要看福利基金会和税务部门的 具体规定。 加班工资一般是要按规定系数加成发放，否则劳动部门或工会有权干涉。但 是，如果当地劳力甚丰，实际价格就会下降，许多人争着找工作，有些人自愿低 就。譬如，我们要招募半熟练工，而熟练工也来应募，自愿接受低一级工资。有 时为了避免纠葛，则采取计件或包工的办法。 由于基本工资分为多种等级，计算人工费时，为了简化计算起见，要根据具 体需要考虑各种等级工人的比例，然后加权平均得出计算工日单价。 计算人工费时，中方人员有几种搭配法：一种是，普工以当地人计，技工以 中方人员计；另一种是预先确定一个中外方人员比例，取加权平均单价，机械操 作手费用常采用此法。 2材料费 材料有进口材料、当地材料和自采材料之分。计算材料费时，首先要确认拟 用材料的规格是否符合规范的要求。 进口材料费用包括到港价、海关税和港口费，加上港口到工地的运输费、运 输损耗、装卸费、仓储费。 当地材料费用包括销售价、到工地运费、运输损耗、装卸费、仓储费。销售 价一般已包含销售税，故不需另列税款。为避免积压资金，在市场供应充分的情 况下可现实现用，这样，还可减免仓储费。 自采材料则根据开采条件和开采加工费用核算成本费，并加上运输费用（包 括装卸和损耗）. 材料的价格最好采购实际成交价。在新开辟地区，没有成交价，只好根据厂 商的报价适当降低作为预计成交价。但是，如果由于通货膨涨市场价格波动大， 就要考虑实施工程时可能的涨价因素。有些材料用量甚大，其单价对工作报价有 明显影响，采用价格要特别慎重。 中国最大的资料库下载 3机械使用费 在国外，机械使用费包括资金摊销费（Owin cost) 、运转费（Operating cost）和管理费（Superuisian cost) 。前二者类似于我国的第 I类费用和第 II 类费用。 用定额单价分析法计算标价时，机械使用费是各种机械台班费和使用台班数 的乘积的总和。即 机械使用费＝Σ机械台班费×使用台班 机械台班费同样由资金摊销费和运转费组成。以下（1～3）项属资金摊销费， 或称固定费用； (4～7)项为运转费。 1）机械折旧费：待折旧值一般采用机械原值（到港价），有的国家采用原值 的 90%。国外还常把轮胎从机械原值中剔出，这样，待折旧费为：D＝ (Do-Ft) 式中：D--待折旧值； Do--机械原值； Ft--轮胎费。 待折旧值确定后，再按规定的折旧年限和年使用天（或时）数摊销。所谓规 定折旧年限，有官方规定和企业内部规定之分。官方规定是为了核算承包商的工 程成本和利润，以便征收税收；承包企业内部规定则要考虑机械使用的实际情况 和竞争力。由于承包工程流动性大，任务的连续性没有保证，一般对施工机械采 取快速折旧，一方面可尽快回收投入机械的资金，另一方面有利于更新设备，及 时采用效率较高的新型机械。各国政府和承包商通常采取 5年折旧。但是，为了 提高竞争力，承包商可适当延长折旧年限，以降低费用。 实际上，不同类型的工程机械的使用寿命是不同的，这与机械本身和使用条 件有关。静置的机械，利用率比较低的机械，使用寿命比较长；在艰难的自然条 件下连续作业的土方机械，使用寿命就较短。有的国家（如日本）规定对不同机 械采用不同折旧年限，变化在 3～10年之间。 折旧方法有平均折旧法和递减折旧法两种，均以年折旧率表示，然后按月平 均分摊。 平均折旧法或称定量折旧法，即每年按一定百分率折旧。例如： ①按 5年平均折旧，每年折旧费为原值的 20%，每月为原值的 2012%。但计 算台班费时，则以年折旧费除以年标准工作台班或计划工作台班。年标准工作台 班是指承包企业自己规定的年工作台班，一般采用 250台班，即已扣除了机械可 能的停使时间（包括维修转移和滞留时间）。为便于计算，各种机械采用同一标 准工作台班。 就道路工程而言，由于天气影响，各工序工作不平衡等因素，要达到这一指 标是很难的。实际上机械利用率一般只达到 ～。如在高峰期采取加班加 点，可以超过此限。另一方面，即使年平均工作台班达到 250，各种机械的实际 工作台班肯定有多有少，相差较大，这就使各种机械按在场时间计算应提取的折 旧费与计算台班费中包含的折旧费总额偏离较大。每年实际工作台班高于250者， 按日历计算应提取的折旧费低于按台班计算的计算值，这种情况是很少发生的。 反之，前者高于后者，这种情况是多的。利用率甚低者（如平板拖车等）, 其 应提折旧费大大超过台班中计入的折旧费，导致报价偏低。因此，有的报价人员 在待摊费用中增加一笔费用，以补偿这个差额，也有的适当调高使用台班少的台 班费。但这样将会大大提高机械费，从而提高报价，降低竞争力、如果在工程实 施阶段有可能搞些项目外的小包工程或临时出租机械来提高这类机械的利用率， 从而增加收入，就可弥补这个差额，也就不必在报价中作相应的调整了。 ②某些国家和承包公司，考虑到机械使用过程中机况和工作效率下降较快， 采取递减折旧法。 递减法有两种：一种是直线递减， 另一种递减法称为双倍递减法，即开始一年以原值的两倍除以折旧年限得递 减折旧率，以后每年按上年余值乘同一折旧率。 已小于 10%原值，作为残值处理。 递减折旧法使台班费的计算复杂化，这是因为一项工程的工期总是跨越 1～ 2年，所用机械也往往处于不同的使用年度，如按递减折旧法计算，在同一项工 程中每一种机械台班费用就是变化的，而工程计划不可能是一成不变，某种机械 的计划使用时间往往也会随之改变，这样计算台班费就不可能切合实际。为便于 台班费计算，一般还是采取平均折旧法，递减折旧法则只能用于总价控制法（见 本节之三）以及计算实际发生的机械折旧费与总台班费用包括的折旧费之差额补 偿费。 2）投资利息 对于土木工程，投入购置机械的资金是相当可观的，而且机械的折旧费一般 不可能在一项工程中收回，所以把投入的资金利息分摊到使用台班上去是比较合 适的。机械的净值随着折旧费的提取而逐年下降，因而各年利息也随之下降。为 便于计算，采取把各年利息总和平均摊入台班费的办法。设年利率为 12%，机 械原值为 D0，按 5年平匀折旧算，各年度末机械净值为 D1′、D2′、D3′、 D4′、D5′则每年应收利息为： 第一年 D0+D1′2×12%＝D0 (1+) 2×12%＝%D0 第二年 D1′+D2′2×12%＝D0 (+) 2×12%＝%D0 第三年 D2′+D3′2×12%＝D0 (+) 2×12%＝%D0 第四年 D3′+D4′2×12%＝D0 (+02) 2×12%＝%D0 第五年 D4′+D5′2×12%＝D0 (+0) 2×12%＝ 五年合计 30%D0 每年平均摊入利息为 6%原值。 一般工程预付款可部分用于施工机械购置，此时，可部分抵偿投资利息。 3）进口税收和清关费 进口税收包括海关税和其他在清关时发生的税收（如财政税、增值税等）。 各国对进口税收的规定差异较大。有些国家（包括我国）为了鼓励外国承包商进 入本国市场，对用于承包工程项目的施工机械免征海关税。但是，对于生活用车 及生活设施仍然依法征税。征税的基本价格为机械（或物资）到港价。不同的机 械设备的海关税率差异较大，一般是专用性工程机械收费较低，而通用性的收费 较高。例如科特迪瓦对平地机、沥青摊铺机、沥青混凝土拌和设备、土壤稳定拌 和机均收 5%海关税和 11%的增值税，其他用途较宽的建筑机械（如压路机、装载 机、吊车）则征收 15%海关税和 11%增值税。而对于运输车辆，则除了征收海关 税和增值税之外，还要征收 16%以上的财政税，总的上税率达 42%。对于交通车 辆（大、小轿车）上税率达到 100%以上。当地制造或装配的机械或车辆，一般 与进口机械或车辆的税后价格相当或低些，因而，此类机械或车辆还是就地购买 为好。进口机械清关时，除了税收之外，还有港口费（包括装卸费）和清关手续 费或代理费。港口费视进口物资重量和体积以及能否自动行驶而异，各港口有具 体规定。对于施工机械和车辆，一般约为到港价的 15%～2%，加上清关代理费 约为 2%～3%。由于不能及时装货而发生滞港费，或由于未能及时完成清关手续 而不能按时提货所发生的超期保管费或罚款，则视港口及海关手续的繁复程度及 清关代理的能力而异，因难于提供参考数据，应在实地调查后确定。 4）维修保养费 维修费包括定期维修费（相当于中修）和现场修理费（相当于小修）；保养 费则是指维持机械正常运转的日常费用。轮胎的维修和更换以及某些易耗件（如 松土器的齿耙和平地机的刀刃等）则应另行计算，并列入机械使用费。维修保养 费均与工作条件和使用年度有关，即随使用年度和工作条件好坏而递增。使用年 度维修费可用下式计算： 年度维修费＝年序号年序号和×维修费总额 如按 5年折旧，则年序号依次为 1、2、3、4、5，年序号和即为 1+2+3+4+5＝ 15. 国外维修费用甚高，维修费总额因机械类型和使用条件而异，为待折旧值的 45%～105%，平均为 75%；而保养费平均约为 25%，两者之和达 90%，接近于待折 旧费总额。 考虑到年折旧系数为递减，维修保养费为递增，而两种费用的增减率接近， 且具有互补性，因而在投标时不分机械使用年度和新旧情况，两种费率都采用平 均值，其费用总额是可以控制住的。在施工中则应分别核算各自的费用。 应当指出，我国公司目前采用的维修保养费率都比较低，一般采用维修费率 为机械原值的 20%～25%或消费的易耗件费用，(对于轮胎类机械采用高限)，而 保养费率则一律为 15%。由于我国大都采取自己组织维修，只计油料，配件和内 部加工费，似乎还可包得住。但如计入更换轮胎。就显然不够，因而有待通过实 际查核，进一步定出合理的费率。 国外是根据不同机械及不同使用条件确定轮胎寿命，然后计算出更换轮胎的 费用。工作条件对机械使用寿命的影响是很明显的，同一种机械在良好条件下工 作的寿命可能比在不良条件下长 2～3倍. 5）燃料费 燃料费是指机械运行时，消耗的燃料油费。目前施工机械用的基本上都是轻 柴油，只有一些小汽车用汽油。由于柴油、汽油价格都比较高，特别是不产油的 内陆国家，油价加运费是相当高的（例如卢旺达、布隆迪柴油每公升约合 07～ 08美元），燃料费一般达到台班费的 30%～50%，因此，对此项费用的计算要十 分认真。首先，要认真确定各个机械的台班（或小时）耗油量。台班耗油量一是 取决于机械工作状态的耗油量，二是取决于台班内的实际操作时间。工作状态的 耗油量一般以 1/h计，在有条件的地方都应根据实际耗用量资料采用。由于耗油 量一般与机械功率大小有联系，所以，在缺乏实测资料的情况下，可以参照下式 进行估算： 台班耗油量Qh×H×P×N 式中：Qh--全负荷下千瓦小时功率耗油量， H--台班内预计操作时间，根据施工工艺和各种机械的互相配合而定，对于 间隙性工作者采用 5～6h；对于连续工作者用 8h; P--机械额定功率（kW） ; N--负荷系数，视施工条件而定，一般土方机械变化在 ～之间；汽 车、吊车类变化在 ～之间。 国外油料销售商多，竞争是比较激烈的，买方往往可以争得较大的优惠。由 于油商之间以协议互相制约，销售商往往采取私下降价或回扣的办法降低价格， 还有以延期支付争取顾客。这些价格，只有在成交之前才能得知，所以报价时要 以成交价为准，或在初步报价时适当打个折扣（一般为 3%～5%) 。折扣反映在 单价上可能微不足，但由于工程用油量都比较大，所以，对报价还是有明显的影 响的，应当注意。 6）驾驶员工资 驾驶员工资在报价时可按预计雇佣的人员工资计。在国内，按相应的工资等 级计，应包括基本工资和各种补贴、福利和保险费；在国外工程中要先确定我国 派出人员和当地人员的比例和工资等级，并计算出加权平均的平均等级的工日人 工费。也可适当分为高、中、低三级驾驶员，对需要高技术的驾驶人员（如最终 整平的平地机、自动找平摊铺机、土壤拌和机的驾驶员）采用高等级工人工资， 反之，采用低等级工资。对于一个机组，需要几名操作人员（如沥青拌和设备）， 则应根据需要配备，并一起计入台班费。 7）其它费用 国外还有把机械停放场所、设施和看管机械人员等费用，以及机械调运和保 险费，都用一个综合系数摊入台班费（或工时费）。我国公司习惯于把这些费用 计入施工管理费，列入待摊费用。 以上各种费用涉及不同货币，计算时均需折合当地货币。 （二）计算分项目的单位工程量直接费 分项目单位工程量直接费，即完成该项工程每一计量单位所需的工、料、机 定额，乘以该工、料、机的计算单价的总和. 直接费计算的准确性除了取决于工、料、机单价本身的正确分析和取费之外， 还取决于消耗定额的选用和组合是否体现先进水平和符合该项工作内容与施工 实际（施工条件和实际使用的机械和人工）. （三）把上述分项工程单位直接费乘以该项工程量，即可得出完成该分项工 程的直接费。各分项工程直接费的总和即为本项工程的直接费（工程量清单所列 固定费用不包括在内）. 定额单价分析法计算的直接费，一般是根据正常的施工程序和方法为基础的 定额计算的，优点是计算方法比较规范化，便于使用电子计算机。但它与工程量 大小和整个工程的施工安排没有必然的联系，这就会造成以下的缺陷： 1由于施工机械的利用率达不到额定的（）水平，实际发生的机械费用 （主要是固定费用部分）就会高于计算的费用（详见本章第三节之二），造成报 价偏低。这是因为，各种机械配备的数量，除了考虑台班需求量外，还要考虑工 期和工序的安排和衔接。例如某道路工程工地，按照台班需求量需要配备 2台平 地机，但实际上在进入全面施工期时，路基、路面基层、底基层同时按要求进度 施工就需要 3台或 4台。又如，某工地有沥青透层油（用稀释沥青）工序，又有 粘层油（用乳化清）工序，每天均需按进度完成，所需台班加起来不超过一台机 械的能力，但是，由于采用两种油料，不能混用，只好配备两台沥青洒布机。而 且，此种机械只有在工期的后半期才用，但仍需按监理要求的时间进场。如按其 到场时间开始计算占用时间，其实际利用率是很低的，这就造成计算费用的明显 偏少。如不考虑上述因素，只按定额分析的机械台班需求量配置施工机械，就会 使投入的设备偏少，投入设备资金也明显偏低。 2与上述原因类似，人工的配备和人工费也会偏少。因为人工也不可能按每 月或每天的需求量增加或减少，但人员的雇佣和解雇都要有一定程序和时效，有 些工种工人（如普工）可以统一调度，需要他干什么就干什么；而有些技术工人， 特别是骨干力量，则不能随便调度和解雇，要在全工期内雇佣，这样，势必有一 段时间是不能充分利用的。这些因素在定额单价分析中是难于顾及的。 二、工序单价分析法 为了克服定额单价分析法存在的缺陷，使分项工程单价计算接近实际，可采 用工序单价分析法（此法在资料〔英〕麦考夫等者《土方工程的估价与投标》， 姚海冬译，人民交通出版社出版。上有过价绍）。以下阐述的工序分析法比资料 介绍的有所改进。 （一）工、料、机单份分析 工、料、机的单价分析，基本上与定额单价分析法一样。考虑到各种机械实 际操作时并不相同，机械费用不能完全按出工时间计，为此把机械台班费分解为 两部分：资金摊消费（固定费）和运转费。运转时（即实际工作时）台班费为两 者之和，停驶时间台班费仅包括前者。 （二）编制实际性施工计划，并据此计算完成本工序全部工程量所需的工、 料、机 1拟定初步施工方案和进度计划，先确定主要工程的大体起止时间，然后把 每一分项工程作为一道工序作相应的安排。 2以每道工序的主导机械控制进度，以其产量定额和该工序流程期限作为控 制，反算所需机械数量，进行必要调配，并相应配备辅助机械。为了减少机械配 备数量，应尽可能把各工序拉长些，工序间衔接紧凑些。 3配备符合该机组生产能力的人工。由于机械操作的费用已包括在机械费用 之中，需要计算的人工费用只是土木技工和辅助工，可根据实际需要配置，也可 参照定额计算所需人数，按本示例工作量和工期约需技工 1人，普工 4～6人。 普工主要用于借土料场清理、便道维护和交通、卸料、酒水的指挥等工作。 4计算所需材料。此项可用定额所列每单位工程的材料耗用量（包括现场操 作损耗）乘以本项目的数量。 （三）计算各分项目的工程直接费和工程单价 1把上面 2、3、4条所得出的完成各分项目所需的工、料、机数量乘以各种 工、料、机相应的单价并求其和，可得各分项目的直接费。 2把各分项目的直接费除以各该分项目的工程数量，即可反求该分项目的单 位直接费。 工程数量清单所列项目甚多，有些项目实际上是同一个工序或与类似工序在 一起完成的。例如，工程数量清单往往在开列“土方”、“砂石料基层”之后，另 行增加相应的“超运距”。此时，分项目“土方”、“砂石料基层”只计入基本运 距（如 1km) ，增加的运费按不同运距另行立项（“超支距”）结算。这样，应 把这些分项目与相应的基本的分项目合并计算单价，然后分摊。有些工程量很少， 或价格很低的，对整个造价影响不大，可以进行粗略估算，确定单价。例如设置 中、小桥上塑料排水管，只在材料费上乘上一个系数（如 11) ，以示计入安装 费；又如构造物的沥青防水涂层，只在沥青费用上乘上另一个系数（例如 16） 以示计入加热和涂抹费用。如果有以往的报价资料，这些小项目的单价便可以参 照采用。 三、总价控制法 采用工序单价分析法算出的单价比较切合实际。然而，由于施工时实际上并 非按分项目工序组织施工，而是划分几个专业作业队进行施工，例如道路工程往 往划分为土方工程队、路面基层施工队、沥青面层施工队和桥涵施工队，并按这 些施工队的工作范围配备各自的施工机械和人员。这些施工机械和人员既可以在 本队施工项目范围内随时调度，必要时还可在队与队之间调动，以便充分发挥机 械和人员的作用，因此，人们还采用按施工组织方案确定的专业队实际需要配备 人工、机械和材料。确定各种机械使用起止时间，然后按其应收固定费用（不以 设定台班分摊，而以实际在场日历计收）和预计作业台班计算运转费用。由于固 定费用一般按月（租金则按日）计算（不管是否开机），而运转费用则按实际开 机操作台班计，所以两者都可以分别计算。这在前两种方法是无法做到的。 至于人员，则可以按进度画出人员需求图，确定各工种人员进退场计划，并 按此计划计算其工资和其他费用。 材料也可按类汇总，一起计算其费用（包括运费、仓贮、损耗）. 这样该项工程所需工、料、机三笔费用的总账都可按实际需要算出，从而得 出该项目的直接费总额。 这样算出来的直接费总额与将来要发生的费用基本符合的，如果施工方案是 切实可行的，则所算出的费用是可以作为控制该工程的总价（当然还要加上待摊 费用）. 有了这个直接费的总额，就可以把它分摊到各分项中去。分摊的办法有两种： 一种是先按上述几个专业组分摊，然后逐步缩小，分摊到各分项细目；另一种是 利用当地已有报价，或掌握的市场价经适当调整后试分摊，把分摊后的差额再次 调整，直至完全符合为止。在分摊费用时，对于主要项目还可用定额单价分析法 或工序法计算校核。 在缺乏已往报价或市场价资料时，为了慎重起见，先按定额单价分析法计算 直接费，再按总价控制法计算直接费，以两者之差的百分率作为调整前者的增减 率，就可得出既有细账又有总额控制的报价。 第四节 待摊费的计算 待摊费的计算方法和收费标准分别说明如下： 一、施工管理费 施工管理费在以往国内编制工程预算时往往以直接费的百分率计算，在承包 工程中由于所包含内容与标书工程量的分项有关，而且与工程规模、特点以及各 国各地区条件都有关系。在国外工程中，又与施工组织方式、我国派出人员多少、 市场物资丰缺等等条件有关，用百分率取费的办法往往偏离实际较大，特别是在 竞争激烈，需要精打细算时更不适用。因而，在土木工程施工中，一般都要逐项 据实计算。 1施工管理人员费 包括项目经理部领导、主管工程测设、施工、试验、机械、财会、后勤各种 技术人员和服务人员的人工费，按配备数量和各自的工资和各种补贴以及福利费 用计算。各类人工单价计算方法见前文人工费计算法。 2办公和生活设施、用具的购置或摊销费 包括办公室和接待室的家具、水、电、电讯设施，办公室的复印机、打字机、 保险柜、照相机、空调（或电扇、取暖设施），宿舍和食堂的家具、餐具、床具、 电冰箱、冰柜、彩电、录相机、洗衣机等，以及澡堂、厕所设施等，凡属于固定 资产者，按公司规定的固定资产管理办法摊销；属低值易耗品则一次摊销或部分 摊销。 3办公费 包括日常办公用品、电话、电传、邮电、水电、卫生、资料等等费用，除大 项开支可单独计算（如电传机及线路租用费等）外，其他一般可按每人、每月定 额费用计算。必要时加列差旅费。 4辅助生产费 主要包括测设、试验、机械维修、库房（配件等物资用）和警卫等辅助生产 项目的仪器、设备、机具、测设用具、用品和辅助生产人员费用。其中仪器、设 备属固定资产者按固定资产摊销年限摊销，不够固定资产的耐用器具可酌情分摊， 属消耗性的一次摊销。辅助生产人员只计入工人。管理干部已列入管理费，不再 重复计算。 5其它直接费 包括维持交通，便道的修筑和维护，岔道口管理，雨季施工、夜间施工附加 费等。 6后勤车辆使用费 办公、生活用车（包括工地交通和对外联络）的车辆固定费用和运转费用。 7小型工具费 国内工程可参照预算编制办法开列；国外工程机械化程度高，小工具少，一 般按人工数量适当估算即可。 8宣教文娱费 包括公用书报、文件用品、文体活动费，一般按固定工人人数估算。此项也 可列入办公费内。 9招待费 包括日常接待和必要的宴请、交际费用。 二、缺陷修复费 招标项目竣工后，缺陷责任期内的缺陷修复与责任期长短和工程性质相联系， 缺陷责任期长的费用多些，反之少些。承包商只负责维修由于质量不好引起的损 坏，而不负责维修因特殊气候或外界原因（如水毁或行车事故冲撞引起的破坏）， 因而质量较高的永久性结构（如钢筋混凝土桥、涵、高级沥青路面）维修费用相 对较低，而低级公路（如砂石路）需要经常的养护，费用比较高，其费用可用定 额估算（如需配备多少人和机具，或按每月或每委需多少人次、机次、材料计算）， 也可按直接费的千分率计（一般采用 2～5) . 三、保险费 1工程保险费 有些标书规定承包商在开工之前必须对工程进行保险，并把保险单的附本提 交工程师。工程保险包括工程质量保险、工程事故保险、第三者责任保险，以及 火灾、盗窃等保险项目。可以多项全保，也可部分保险；可以金额保险（即赔偿 全额），也可保部分金额（即只赔偿一定金额）。不同保险法有不同费率，需向当 地保险公司询问清楚。一般不须全保险，但工程事故保险和第三者保险一般是必 须的。这在国外施工特别重要，因为一旦出了事故，或伤害当地外籍人员，或造 成其财产损失，有了保险就可避免与外籍人员发生纠葛。 2车辆和工程机械保险费 有些国家法律上明确规定，在交通道路上行驶的车辆，特别是通过城市的车 辆，一般都要进行保险。即使没有法律规定，还是进行此种保险为好，因为这样 可以避免因车祸而卷入诉讼、赔款事务中去。车辆保险包括车辆本身、驾车人和 乘车人人身保险；车辆保险还有单方（即只保对方）和双方（即肇事双方都在内） 之分；也有事故保险与盗窃保险之别，要视车辆的贵贱、用途而定。例如，豪华 小汽车，就要全保各种险；卡车一般只保事故险；只在工地使用的工程机械，如 无法律条文硬性规定，则不一定投保，在偏辟地区可以不投保。 保险费率也可向保险公司询价确定。根据某些道路工程测算，上述保验费约 占工程直接费的 %～%. 四、税收 各国的税收政策差异较大，应通过实际调查确定。有些税款，如进口税、个 人收入所得税，已分别在进口机械、材料和人工费中考虑，不再重复计算。计入 待摊费的税收主要是营业性税收，如合同注册税（按合同额百分率计，突尼斯为 %，科特迪瓦为 %) 、营业税（按营业额的百分率或按公司财产和人员规 模计算）、利润税（一般为利润额的 25%～45%，我国目前征收 20%）此外还有地 方税、特别税（例如为发展能源交通或其他社会福利需要）等项。上述税收大约 为合同金额的 1%～3%。有的国家（如突尼斯）还征收高额的生产税（营业额的 12%) ，这就大大增大了成本。 五、贷款利息和保函手续费 投入机械设备的资金利息已计入机械费用，计入待摊费用的贷款只是流动资 金的利息，一般按其金额和占用时间计算。在计算所需流动资金时，应考虑有无 工程预付款和材料预付款及其支付时间和数额等因素。从资金总需求量中扣除预 付款作为流动资金部分。计算利率则视资金来源而异，内部贷款和银行优惠贷款 年利率一般为 8%～10%左右，商业贷款为 13%～15%。在国外贷款利率一般更高。 保函手续费包括投标保函、履约保函、预付款保函和保留金保函手续费。保 函手续费与保函金额和保函时间（按年计）成正比，投标保函和履约保函金额在 投标时均有明确规定。预付款保函和保留金保函金额都是该款（金额）的全额。 履约保函、预付款保函的金额可随着工程结算而递减，但手续费不变。保函时间 一般是：投标保函为 3～6个月，预付款保函和履约保函为合同规定工期（有的 业主要求适当延长，以便一旦工期延长时仍然有效），保留金保函的有效期为规 定工期加保修期。中国银行收取保函手续费较低，年费率 3‰，由国外银行转开 保函时再收一次手续费，年费率达 1%左右。 上述两项费用加在一起，约为直接费的 ‰～‰. 六、上缴管理费 上缴国外办事处、施工队伍派遣单位（或分公司）和总公司的管理费、服务 费，一般为总价的 4%～5%. 七、代理人酬金 有的国家（如科威特、阿联酋）要求外国承包公司必须要有项目所在国当地 的代理人，但多数国家没有硬性规定。承包商在进入某个市场时，为了便于联络 和了解当地法律、商务及市场行情，一般都采取与当地有一定影响的公司或人士 临时合作或长期合作的形式，并付给一定代理费或不固定的酬金。这种酬金因人 因事而异，多者可达总价的 3%～5%，少者 1%～2%或更少一些，如无需外人代理 可酌情少列或不列此种费用。至于托人办事，且与自身获得的额外效益挂钩，则 不必单独列出此项开支。 八、投标费用 组织人员投标，进行市场调查和开展活动，以及购买标书、资料的费用，应 列入报价开支项目，但要根据实际情况进行估算。由驻外办事处组织投标者，大 部分费用可在办事处管理费下开支，故可以少列。初次投标，直接从国内派人前 往，费用高些。 九、不可预见费 不可预见费的计列，应根据当地情况和工程情况而定，一般以直接费的百分 率计。如可能出现异常气候，影响施工；港口拥挤，可能造成进口物资积压；隐 蔽工程较多，可能出现难于控制的情况等等，就应采用较高的不可预见费率。对 于简单的工程，意外因素少的，则采用较低的费率。一般不可预见费按直接费的 1%～3%计列。 十、物价上涨费 许多标书列出物价上涨时调整单价的公式，计算所用资料都是官方的。如果 官方规定价格在市场上有保证，而且当地市场物价和货币比较稳定，可以不另考 虑上涨费。计算上涨费时，应通过当地市场的多年或近年统计资料的分析，得出 一个上涨指数，然后以该市场发生的费用为基数进行计算。 十一、计划利润 计划利润根据市场竞争情况和投标策略确定，一般以总价的百分率表示，目 前只能控制在 3%～5%范围内。如以资金利润率控制，则可算出一个利润绝对数， 然后除以所投入资金。在确定利润额时，还应考虑国内外应缴利润税，要保证净 利润达到要求指标。 第五节 对外报价的确定 在内部计算价确定之后，如何确定对外报价呢? 首先，要把内部计算价（即各分项的单价）与行情价进行比较。关于行情价（即 市场中标价水平）的调查和预估，在第三章第三节已经提及。作为比较的行情价， 应是主要竞争对手的价格。比较时，主要是对相同的分项项目的单价进行比较、 分析。同一个国家特别是同一个部门编制的标书，其工程数量清单的分项及其内 容往往是相同的，有的连编号也是固定不变的，比较时只考虑施工条件的差异， 例如，工程量大小不同，材料运距不同，工程难易程度不同等等。工程量大而集 中，工作效率可以提高；零打碎敲，效率大大降低，成本也就高了。材料运距相 差较多，就应测算运距增加或减少对价格的影响。工程难易程度不同，如清理场 地，有草木密集与松散之差，有地形简单与复杂之别，石方工程也有开挖难易之 分。此外，交通条件、交通干扰，地区性气候差异也都会对单价有所影响。因此， 不能机械地对比。在单价分析对比的基础上，还应对总价进行对比。而且还应预 估竞争对手在本次投标中可能采取的策略，即根据其对获得新工程的迫切性和有 利、不利条件，预估其报价水平是否提高或降低。此外，还要预估有否新的竞争 对手，这是所谓“知彼”. 其次，还要进一步分析自己的初步报价，看是否还有潜力，或者有多大风险。 为此，要检查一下： 1施工方案、施工计划是否切实可行。万一出现不利情况，如因天气或其他 原因耽误工期，是否可通过必要的加班把工期追回。 2施工机械设备配备是否留有余地。万一机械出了故障，是否有可能尽快修 复或就近临时租用填补空缺。 3选用的施工定额是否有偏高偏低的情况。 4工、材、机和待摊费用的取费是否都有依据，是否可靠。 5有否漏项或重复计算之处。 通过逐项分析检查，可以预估风险和潜力大小。 此外，还应测算一下其他效益指标： 1资金占用率 预估需要投入的资金，包括投入已有的施工设备和需要增购的施工设备，还 包括需要投入的周转金（用于购买工程材料，支付人工费、临时设施及其他间接 费）。计算产值资金占用率，对于道路工程，资金占用比例是很高的，特别是在 一个新地区开辟的第一个项目，全部新购施工设备，仅固定资金就可能达到甚至 超过合同总额，这就要衡量一下公司是否有能力或是否值得投入这样一大笔资金， 特别是需要新投入的资金较多时，更要考虑其效益。 2资金回收额 计算本工程可回收的资金额（固定资产折旧费、流动资金回收率、资金贷款 利息、利润、上缴管理费等），并预估全部回收时间，以分析资金回收速度。 3资金利润率 预估可获得的利润额与投入资金的比率，评价承接的项目是否符合公司经营 的要求。 通过对初步报价的效益评估和潜力（或风险）的分析，同时与市场行情价格 比较，再根据公司投标策略，决定是否调整报价，以及调整报价的幅度。 第六节 对标价后的评估 投标的成功和失败，从开标后人们就开始议论，一直到项目竣工也未必定论。 这主要是看问题的角度不同和缺乏客观的科学的评议标准。一般说，国内工程以 接近标底的标价投中了，就可以认为是成功的。因为标底编制方法适合国内施工 队伍的水平。而且，我们对各方面的条件也比较熟悉，风险不大。国外工程却不 一样，各种队伍来自四面八方，主客观条件相差很大，对当地情况的了解和适应 性也有很大差异。标底的编制方法和依据各不相同，我们不能只以是否得标和是 否接近标底论成败。有人说投标象“押宝”，其实这种比喻是不正确的。“押宝” 押中就算赢了，投标中了不一定赢了，还要看是否能按期按质完成任务，看是否 盈利。施工中一出现亏损，工地管理人员往往要从投标上找原因，把责任推给投 标者；而投标者则常以施工管理不善，水平不高来反驳施工管理人员。其实，应 该也可以确立一些比较客观的科学的标准来衡量投标的成败和施工管理的成败。 正如上面所说，标价是否合理，要看是否体现我国施工队伍的水平和是否符 合市场行情。我国施工队伍的先进水平，是指我国现行体制和素质情况下，经过 努力能达到的水平。国外工程承包的实践证明，只要配备足够的施工设备，保证 及时供应工程所需物资，我们的队伍不论在进度上还是质量上，都能达到国外先 进水平。给外国公司提供劳务的实践也证明，我们的施工人员只要是确有实践经 验的，都能完成外国承包商规定的工效定额。我们的工程成本一般比外国公司略 高，但只要适当降低利润率，就可和外国公司竞争。构成工程成本的因素，有些 我们高，外国公司低，有的则相反。例如，我们新到一地，开办费高，投入一套 新设备的购置费、摊销费都高，这是客观条件造成的。我们的有些弱点是可以通 过努力克服的。例如，我们的施工设备进场慢，对新地区不熟悉，施工初期往往 进展缓慢，但一旦得手，就可采取措施（包括加班加点），把损失的工期抢回来； 我们的管理人员多，建点费用高，但员工工资比外国低，管理费总水平与外国公 司不相上下。因此，一旦在一个地区立足，只要人员素质有保证，从严管理，外 国公司做得来的，我们也做得来，或相差有限。现在的亏损项目，大多是对新工 程不熟悉，盲目压价，或管理松散，延误工期，以及施工队伍素质下降引起的。 在目前国际承包市场竞争比较激烈，标价比较低的情况下，评定标价结果， 首先要以总的报价水平为准。大致可以采用以下两种标准：即比当地经验多，实 力强的 2、3家公司报价的平均价相差±7%或比第一（或第二）标（指有经验的公 司）相差±5%，就应该认为投标比较好，即使相相±10%也不能算是失误。因为各 个公司投标标价也会根据市场情况和自己的意向进行调整，也就是说，市场价是 浮动的。但是，如果与这种行情价相差达±15%～20%以上，不管中不中标，都应 说是一种失误，因为不中标同样造成不良影响。 在这种报价水平下，某些细目报价有高有低，只要不离“谱”，不应视为失 误；而对一些细目缺乏理解，或采用施工方法不对而造成报价明显偏高或偏低（成 倍或数倍），这就应算是失误。这种标价业主是不会接收的，承包商的信誉也会 受损害的。 实践是检验真理的标准。在工程实践的过程中，认真分析投标报价的失误仍 然是十分重要的，但是要实事求是地区分投标报价的失误和施工管理上的失误。 要做到这一点，既要有正确的态度，又要有科学的方法。首先要有完善的核算办 法，其次要建立反馈制度，把项目实施的后评估确实抓起来。只有这样，才能不 断提高投标水平。 第五章 公路工程项目执行管理 中标通知书颁发之日后的一定期限内，工程师将向承包人下达开工通知，承 包人在收到开工通知后，在规定的期限内应抓紧开工，项目就进入合同执行（实 施）阶段。执行阶段是项目能否按合同、保证质量、保证进度、保证正常支付的 重要阶段，现将项目执行段的管理工作分几个方面加以叙述。 第一节 合同管理 FIDIC合同条件对合同各方面的权利、义务、职责都作了明确的规定，实施 30 多年来已为世界各地的业主和承包人所熟知。1987年 FIDIC合同条件出版第四 版，增加了过去所没有的“索赔程序”这一条款，调整了一些有保险的条款。再 版引言及条文解释中认为，这样做是尽可能使合同双方的权利与义务达到总体平 衡，总的意图是规定一个对双方都有利的关于索赔的约束方式。因此，本书将着 重论述关于索赔及保险问题，至于其它合同管理的问题，如违约、争端、仲裁等 就不多展开。 项目实施过程中的管理，目的在于保证按合同要求的标准、质量、工期和价 格完成任务。现场主要通过驻地工程师进行管理，重大问题则由业主主管人员出 面处理。 1索赔 承包人根据合同条件的任何有关条款或其他有关规定，正式索取额外的支付 或增加工期谓之索赔。这种问题在土木工程施工合同的执行过程中是经常会发生 的，尤其是国际公路工程施工合同更难以避免。因此，公路工程合同的业主、建 设单位、监理工程师在合同执行过程中，对此应十分注意，尽可能防止或减少索 赔的发生，并应处理好承包人提出的索赔问题。 1）索赔的分类及处理 按造成的原因，索赔可以分以下几类： (1）工程师的原因造成的索赔 ①按通用条件 64款，工程师未能在合理的时间内签发图纸或指示，使承包 人蒙受进度延误或费用增加的损失，工程师在与业主及承包人协商一致后，应采 取： (a）给予承包人延长工期； (b)将增加的费用成本加到合同价格上。 ②按 FIDIC通用条件 款，如工程师提供了不正确的资料，造成施工放 样中的错误，使承包人蒙受损失，应决定将其损失的成本及利润增加到合同价格 内。 ③按 FIDIC通用条件 、款，工程师提出需作的试验是属于： (a）合同中未曾提到或未规定的； (b）没有特别具体指出的； (c）在制作、加工或配置现场以外进行试验，其试验结果表明材料工艺能 符合合同要求，则工程师应与业主、承包人协商后确定将发生的费用加到合同价 格中，所延误的工期也应予以补偿。 ④按 FIDIC通用条件 款规定，工程师要求对已掩盖的工程进行剥露或 开孔检验，如检验结果被认为符合合同要求时，则工程师应与业主及承包人协商， 将有关费用加到合同价格中。 ⑤按 FIDIC通用条件 款规定，当签发交接证书时，发现合同价格的增 加或减少总额超过“有效合同价格”的 15%时，如增加或减少的原因是由于： (a）全部变更后工程的估价； (b）根据对工程量清单中开列估算工程量所做的各种调整（不包括暂定金 额、计日工及价格调整），则工程师在与业主，承包人协商后确定加上或减少一 笔调整金额，此调整金额应符合上述增加或减少于有效合同价格之 15%的那部分 数额。 (2）业主原因造成的索赔 ①按 FIDIC通用条件 401、402款的规定，由于工程师或业主原因，工程 或部分工程暂停，在暂停期间，承包商应在必要范围内给予工程很好的保护，工 程师按规定与业主及承包人协商给予承包人延长工期，并将暂停期间使承包人蒙 受损失的加到合同价格中。 ②按 FIDIC通用条件 421、422款规定，业主应按合同给予承包人可供随 时占有的工地。如业主未给予承包人现场占有权，而导致承包人延长工期或付出 费用，则工程师应与业主及承包人协商确定： (a）给予应得的延长工期； (b）将发生费用的成本加到合同价格中。 ③按 FIDIC通用条件 691款规定，业主未在付款期满后 28天内支付工程师 签认的费用，承包人有权减缓工程进度或暂停工程，甚至终至合同，为此，业主 应支付任何因此而发生的损失的费用。 (3）意外风险的原因造成的索赔 ①施工过程中发生难以预料的实物障碍或不利的自然条件，并是任何一个有 经验的承包人可能预见的，工程师与业主及承包人协商确定： (a）给予承包人延长工期； (b）将承包人由此而发生的费用成本加到合同价格中。 ②FIDIC通用条件 27条规定，工地发现化石、钱币、有价值的物品、建筑物、 有地质或考古价值的其他遗迹或物品，应执行工程师关于处理上述物品的指令。 由此工程师应与业主及承包人协商确定： (a）给予延长工期； (b）发生的一切费用成本加到合同价格中。 地下清理工程可按 40条工程暂停或按 51条附加工程进行处理，发生的费用 的单价可参照工程量清单中类似的的单价或由工程师另提单价商定，这些单价可 包括利润。 ③业主风险造成的延期与索赔 FIDIC通用条件第 4版中将过去版本中的“例外风险”改称“业主风险”，包 括： (a）战争、入侵； (b）叛乱、政变、内战 (c）燃料、核燃料、有素炸药的污染； (d）超音速飞行物引起的压力波； (e）暴乱、骚乱、混乱（承包人或分包人雇佣的人员因本工程施工引起的 除外）; (f）合同规定外，永久工程的任何区段或部分确因业主使用或占用造成的 损失和损害； (g）确因本工程设计引起的损失或损害（承包人提供的设计除外）; (h）有经验的承包人不可能合理预见并采取措施加以预防的任何一种自然 力作用。 由于上述任何风险使承包人蒙受损失或损害，工程师按 FIDIC通用条件在合 同中定出一笔额外支付款额。如由于业主及承包人的风险组合造成，则应按各方 承担责任的比例计算损失的费用。 处理索赔的原则是实事求是和尽量协商解决，只有当协商无法解决时，才诉 诸仲裁。 2）索赔程序 索赔程序是 FIDIC合同条件第 4版新增加的条款，总的意图是规定一个对业 主和承包人都有利的索赔约束方式。 (1）索赔通知 要求承包人在引起索赔事件第一次发生之后的 28天内，将其索赔的意向通 知工程师，并抄送业主。 (2）当时记录 要求承包人在索赔事件发生之后做同期记录，如实记录当时事件发生的情况， 作为已发出的索赔通知的补充材料。 (3）索赔证明 承包人应在一定的合理间隔时间内，向工程师发出进一步的临时详细报告， 给出索赔累计总额及进一步提出索赔的依据，并复印送业主。 (4）未遵守规定 如承包人提出的索赔不符合本条件规定的程序，其得到索赔的权利将受到限 制，但不影响其取得从当时记录中证实的应有的报酬。 (5）索赔的支付 承包人在提供了足够充分的细节资料使工程师能确定出应付的索赔金额时， 工程师可与业主及承包人协商后在任何一次中期支付报表中签署支付索赔款给 承包人。如仍有部分细节尚待补充，应将已能证实的部分索赔款先支付。 3）索赔文件格式 目前尚没有一定的标准格式，但应具备以下资料： (1）索赔通知书。要有编号和索赔事件的名称，索赔事件经过情况及申诉 索赔的理由。 (2）列举索赔依据的合同条款号及其侧边提要，索赔涉及的延期或费用金 额及款项的计算和依据。 (3）附件。证件、当时记录、照片、图纸，计量及计算，价格分析，试验 室的试验结果（如果有），工程师有关指令、工程计划、地形图、发票单据及工 资表等。 4）防止索赔及减少索赔 认真研究前面介绍的造成索赔的原因，不难理解，只要业主、工程师严肃认 真地加强合同管理，有些索赔是可以避免的。 (1）加强对设计方案的审查及设计计算的复核，提高勘测设计质量； (2）抓紧征地、拆迁工作，按进度计划及时提供施工占地； (3）发挥地方交通部门的作用，密切与当地有关部门的联系，了解掌握地 质、水文情况、地下资源及地下古文物的情况； (4）备齐需提交给施工单位的图纸，纠正发现的错误；熟悉合同文件，向 承包人发出的指令应与有关方面充分研究，统一认识； (5）充分发挥中心试验室的作用，主动监督检查试验工作，保证各项指标 能满足规范及设计的要求； (6）认真检查放样资料，配备可靠的测量仪器； (7）加强进度及质量检查，开好每月的例行现场会议，防止发生工程暂停； (8）熟悉合同条件，仔细核对索赔的一切资料。 2保险 自开工之日起直至工程交接证书签发止，承包人应全面负责照管本工程及用 于本工程中的材料和工程设备及完工部分。在此期间本工程任何材料、设备丢失 或损害，不论出于什么原因（业主的风险除外），承包人均应负责自费补偿或修 复。为了取得社会保障，要求承包人对本工程及其材料、设备、人员和包括业主 财产在内的第三方财产损失或损害进行保险。从开工日算起 84天内向业主提交 保险单，保险的金额应能满足全部重新购置的费用，另加重置成本的 15%的附加 费用。 如果承包人在开工后 84天内承包商对工程和第三者损害不办理保险，业主 可以自行保险，并将保险费从应付给承包人的工程款中扣除。 FIDIC合同条件第 4版中把第 3版中例外风险改为业主风险，即不由承包人 承担，弥补这种风险所造成的损失或损害的费用由业主支付（经工程师确定额度）. 3争端与仲裁 业主与承包人之间因合同或施工发生任何争端（包括对工程师的意见的争端）， 首先应将争端中的问题书面提请工程师解决，工程师接到此件后 84天内作出裁 决并交业主及承包人。一般对法律性的争端，工程师在裁决前应该听取法律咨询 意见。 工程师裁定通知书应给业主和承包人各一份复制件，任一方对此裁定不满意， 或工程师在 84天内不能作裁决，不满意的一方可以在 70天内提出要求重新仲裁 的意向书。争取双方能协商解决争端比提请仲裁要好得多，因此 FIDIC合同条件 中提出友好协商解决问题的条款。即在提交仲裁的意向书发出后 56天内进行友 好协商解决的尝试，并应由工程师的咨询公司中另派一位资深人士来处理。如不 能在规定期内友好解决，再提出仲裁。提交仲裁的机关及地点，一般在专用条款 中有所规定，如果没有规定，则根据国际商会（ICC）仲裁规则，地点将由 ICC 仲裁法庭选定。 4业主、承包人违约 1）业主违约 (1)按通用条件 款规定的由工程师签发的任何支付证书到期后的 28天 内支付给承包人的应付款； (2）干涉、阻挠或拒绝对任何上述证书颁发的所需的批准； (3）宣告破产或作为一个公司宣告停业清理，但不是为了改组或合并计划 而进行的清理； (4）通知承包人，由于未预见到的理由和因经济混乱不可能履行其合同义 务。 如业主是政府机构，则不存在（3）款。 业主发生了以上的违约，承包人则将通知业主并抄报工程师，提出终止其在 本合同项下的受雇。该通知在发出 14天后生效。通知生效后，承包人将可从现 场撤走其运来的施工机械和工程材料。 按 及 款，业主未按规定的时间内支付给承包人有关款额，承包 人有权暂停工程或放慢工程进度。 2）承包人违约 承包人在规定的时间内拒不执行工程师按 、款的有关指示，或承 包人拒不按 、等条款的规定执行，或违背 41款的规定且无正当理由， 业主有权根据工程师的通知另雇他人执行，其费用由业主从应付给承包人的费用 中支付。 承包人破产及发生以上违约事件，业主在获得证明后，应向承包人发出通知， 并在通知发出 14天后进驻本工程现场，终止对承包人的雇佣。 承包人未能按合同规定的时间或工程师批准延长的时间内完成工程，承包人 必须向业主偿付投标书附件规定的拖期违约偿金。 第二节 施工管理 工程施工管理的目的在于保证工程按期、按质和按计划、投资完成任务，这 对于业主、工程师、承包人三方是一致的。然而，三方的职责和权力各有侧重和 不同，业主负责指派工程师，全面监督现场管理，对重大问题如总进度、工程成 品质量、重大变更、延期、停工以及支付、索赔等进行审查和批准；工程师负责 现场施工布置、土地占用、施工计划、进度计划安排，对材料、设备、人员、工 程质量进行日常检查、验证、验收，对完成工程量进行量测、计价和签发结算单， 对索赔事件进行现场调查处理，对施工安全进行监督，对业主负责的拆迁、征地 和与地方各方的关系进行协调；承包商负责编制施工计划并组织实施，负责安排 机械、材料、人员进场和现场管理，负责组织现场施工、质量检验、保证安全和 上报有关施工图纸、统计报表、报告等。 业主、工程师对施工管理的特点要明确。 一、施工质量管理 1材料、设备的质量检查 材料、设备在采购、入库验收时，虽均已进行过质量检验，但建材在露天堆 放，受日晒雨淋，即使货放在库内，也难免受湿度、温度变化的影响，故在使用 前仍应进行检查，才有利于保证工程质量。各类材料的检查内容如下： 1）主要材料的规格、等级、标号、粗细粒径和所含杂质等指标，均要符合 设计要求。设计图没有要求的应符合国家标准或招标文件技术规范的要求。现场 的每批进货均应检查，并及时将结果写成报告，提出审查意见送有关方面，经有 关负责人批准才能使用。 2）预制构件不仅应对所用水泥、钢筋等材料的质量和混凝土强度等指标进 行检验，还应在架设前再次对外观进行认真检查，必要时进行全构件的动、静载 强度试验。 2施工中的质量管理 施工质量好坏是工程质量的决定性因素，招标文件中规定了检验项目及方法、 标准，并设立现场中心试验室及流动试验室，按全面质量管理的要求分工序进行 检验、控制。质量检验指标如不符合要求，下一道工序不能进行，否则监理工程 师不予签字，施工单位就取不到款。 1）中心试验室由监理工程师直接控制，负责： (1）工地各项质量检验方法、标准的控制与管理，指导活动试验室的工作； (2）重点项目的直接检验控制，如选定料场的材料鉴定； (3）参加试验路的检查、试验； (4）质量问题的分析处理，定期写出书面报告。 2）质量检验程序 以国际招标文件的合同条件为依据，进行全工序检验。每道工序完成后，在 承包商自检合格的基础上，报请驻地工程师检验，在工地监理人员监督下取样， 按技术规范书所规定的项目、方法、频率进行试验，试验结果填入表格，参与人 员签字，经驻地工程师检查认可并

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