信息化战略制定方法论
陶 勇 博士
SDRSDR决策管理咨询 董事长
内内 容容
决策质量要素
• 决策、战略、IT战略
• 决策的难点
• 决策质量
战略制定方法论：对话决策过程
信息化战略制定过程的特殊性
2
一个企业的价值创造过程一个企业的价值创造过程
1% 2% 7%
公司精力的相对分布
90%
确定
战略
议题
确定
战略方向
实施
既定战略
运营：
实现
价值
IT战略
• 企业重要决策的有机组合
• 企业获得长期成功的清晰蓝图
• 企业获得成功的连贯行动
•什么市场？
•什么客户群体？
•什么业务？
•卖给谁？
•什么价格？
•什么成本？有哪些？
•什么渠道？
•什么质量和服务？
•市场份额
•收入
•利润
•现金流
•风险
在哪里竞争？ 如何竞争？ 带来什么价值？
战略规划给出企业清晰的蓝图和连贯的行动战略规划给出企业清晰的蓝图和连贯的行动
4
内内 容容
决策质量要素
• 决策、战略、IT战略
• 决策的难点
• 决策质量
战略制定方法论：对话决策过程
信息化战略制定过程的特殊性
5
6
决策的具体难题决策的具体难题
谁是决策者？（主体）
决策者想要什么？（价值）
我们要在什么方面做出决策？（决策）
我们有哪些选择？ （备选方案）
选择某个方案之后会带来什么结果？(不确定性）
选定某个方案之后如何调动员工实施的积极性？(实现）
7
8
9
10
11
影响战略决策质量的因素：影响战略决策质量的因素：
没有充分的考虑到不确定性和风险
不适当的决策界定
缺乏有创造性的选择方案
时间浪费在不重要的细节上
不清晰的目标价值及价值取舍
靠鼓吹去作决策
………………
12
内内 容容
决策质量要素
• 决策、战略、IT战略
• 决策的难点
• 决策质量
战略制定方法论：对话决策过程
信息化战略制定过程的特殊性
13
您如何知道一个决策是您如何知道一个决策是““好好””决策？决策？
……
……
……
……
……
……
14
只有保证决策质量六个要素中每一个的质只有保证决策质量六个要素中每一个的质
量才能确保整体决策的质量量才能确保整体决策的质量
合适的框架
富有创造
性切实
可行的
方案
贴切可靠
的信息
清晰的
目标价值
和价值
取舍
合乎逻辑
的正确推论
付诸决策于
行动的决心
决策质量要素
在决策过程的每一时点都在决策过程的每一时点都
可以衡量决策的质量可以衡量决策的质量
决策质量
1
合适的框架
2
富有创造性，
切实可行的方案
3
贴切，可靠的信息
4
清晰的目标价值
和价值取舍
5
合乎逻辑
的正确推论
6
下定决心，
将决策付诸于行动
0% 100%
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
信息化战略制定过程的特殊性
17
18
对话决策过程使决策者与项目组最有效地互动，对话决策过程使决策者与项目组最有效地互动，
以保证制定高质量的战略以保证制定高质量的战略
框架 推荐多个方案 计划
理清
问题所在
同意框架 同意计划
2. 制定1. 分析 3. 评估 5. 计划
4. 决策战略委员会
项目组 6. 实施
同意多个
分析方案
对话决策过程对话决策过程
量化方案
的风险与
收益
19
20
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
信息化战略制定过程的特殊性
21
分析必须建立在分析必须建立在““合理的框架合理的框架””之上之上
22
决策框架是什么决策框架是什么
用以简化和组织思维的结构
—Russo & Schoemaker, Decision Traps
我们都有想象力（框架），它们是我们思想的默默无闻的塑造者
—Thomas Sowell, A Conflict of Visions, 1987
23
一个框架滤出问题的相关部分并对此做一简要一个框架滤出问题的相关部分并对此做一简要
说明说明
24
不合理的框架往往导致低劣的决策不合理的框架往往导致低劣的决策
问题:
太庞杂繁复
结果:
• 难以决断
问题:
盲目
结果:
• 第三类错误—所答非所问;
正确的答案；错误的问题
• 潜藏的威胁
• 失去的机会
25
一个决策框架包括哪些内容？一个决策框架包括哪些内容？
目标—我们预定想通过决策达到的
视角—设立决策框架的背景
界定—在考虑问题时哪些应包括在内，哪些应排除在外
26
在此情况下，在此情况下， 英雄会采取何种视角？英雄会采取何种视角？
无名英雄
伦敦: 昨天，有个人看见警察沿
着Trafalgar广场附近的闹市街追
三个人，这个人立即抓紧了他的
手杖。
他知道当警察抓歹徒时，他的职
责所在。
他举起拐杖，砸向其中一个家伙
的头，然后就销声匿迹了。他唯
一的欲望就是成为一个无名英雄
An article appearing in the
San Francisco Chronicle,
May 23, 1966
27
读完剩下的文章后，你的观点产生了怎样的改变读完剩下的文章后，你的观点产生了怎样的改变
无名英雄
那个受伤的家伙被送到医院，医
院给他的脑袋缝了几针。
昨晚，这位30岁的演员Michael
McStay 一边护理着受伤的头，
一边呻吟说这部电视连续剧太真
实了：“我想这就是职业风险，
但是他确实欠我一杯。“
San Francisco Chronicle
May 23, 1966
28
关于一个战略的框架往往隐藏在一个个的关于一个战略的框架往往隐藏在一个个的““议题议题
””之中；引出议题的一个有效方法是之中；引出议题的一个有效方法是““头脑风暴头脑风暴
””：：
解释主题并就主题达成共识
给予参加者一到二分钟来列出自己的议题
从每一位参加者处收集一个议题
打破冷场为额外议题
将两个议题合并成一个
如果可能, 对议题进行优化
• 给每个参加者投票
• 通过分类使获得多票的参加者先出现
• 辨认出高低优先选择事项上的自然间隔
这些议题通常暗示了“挑战”，它是形成战略的一个基
础
29
把议题分类集中注意力在关键的决策、不确定把议题分类集中注意力在关键的决策、不确定
性和目标价值上性和目标价值上
决策
议题
O
DU
U
D O O
O
V
U
U V
U U V
VD
DU
D
D
D D D
D
D
D D
不确定性
U U
U
UU
U
目标价值
V VV
V
VV
V V
V
其他
OO
OO O
O
OO
O
30
我们用下述定义把议题分类我们用下述定义把议题分类
D
D D D
D
D
D D
决策
决策者可控的行动
– 产品上市 – 关闭
工厂
– 收买竞争对手 –
增加预算
U U
U
UU
不确定性
U
不可控因素
– 客户要求 – 竞争
对手的价格
– 法院的裁决 –
药品的有效性
V VV
V
VV
V V
目标价值
V
我们想要的和不想要的
直接价值 间接价值
– 利润 – 市场
份额
– 享乐 – 好的
气候
OO
OO O
O
OO
O
其他
例子:
– 事实 – 过程
31
把决策、不确定性和目标价值分开处理使把决策、不确定性和目标价值分开处理使
我们更加明了以后该进行的步骤我们更加明了以后该进行的步骤
D
D D D
D
D
D D
决策
决策阶梯
U U
U
UU
不确定性
U
影响图
V VV
V
VV
V V
目标价值
V
价值度量
净现值 +
其他的?
事实+
过程
记录事实;
强调过程事项
OO
OO O
O
OO
O
其他
32
例: 生产工厂的现代化
决策阶梯明确地界定要做出的决策决策阶梯明确地界定要做出的决策
•继续生
产
政策 给定的前提
•工厂结构和地点
•技术延伸
•产品范围
•质量和成本定位
•销售策略
决策
分析焦点
•产品设计
•生产运营
•销售计划
战术决定
推迟决定
33
决策阶梯往往会揭示一些阻碍决策质量的潜在因素决策阶梯往往会揭示一些阻碍决策质量的潜在因素
• 政策可能过度限制有创意的方案
• 尚未做出决定的政策
政策
• 界定范围太窄或太宽决策“焦点
”
• 过早做详细的运作分析运作决定
34
建立框架是一个持续的过程建立框架是一个持续的过程;;重新审查框架使重新审查框架使
我们能适应不断变化的情况我们能适应不断变化的情况
第一个
框架
第一个框架中积累的经验
重新审
查框架
第二个框架中积累的经验
重新审
查框架
第二个框
架
第三个框
架
项目组要使决策委员会认同一个框架，并不断的审查和完善。
35
注意：框架只是对问题的有限描述注意：框架只是对问题的有限描述
地图不能代表领土。
—Gurdjieff
36
基础的内外部环境基础的内外部环境
及竞争分析及竞争分析
可以在可以在““框架框架””的基础之上的基础之上
有效的进行有效的进行
框架对于信息化战略尤其重要框架对于信息化战略尤其重要
37
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
信息化战略制定过程的特殊性
38
方案方案
决策阶梯
战术
政策
战略决策
策略表有助于建立针对每一个战策略表有助于建立针对每一个战
略决策的特定选项略决策的特定选项
战略决策 (一列一项)
选项 1
选项2
选项 3
• • •
• • • • • • • • • • • •
战略表
• 工厂
• 技术
• 产品
• 质量
• 市场
工厂 技术 产品 质量 市场
对每一决策列出一系列选择，将每一决策的选择结合起来就可以成为
一个策略方案。
针对一个决策的不同选择应是针对一个决策的不同选择应是““互不相容互不相容””的的
工厂的
结构和分布 技术延伸 产品范围
质量和成本
定位 市场战略
当前
关闭 #1
关闭 #1;
建立国内的
工厂
关闭 #1;
建立国外的
工厂
开始的艺术
Proven
当前
开始的艺术
Proven
当前
质量和成本领
先
改善的质量；
延迟的成本降
低
最小的成本进
步
销售质量以
及影响市场
增长率
销售质量
当前
例子: 建立工厂的现代化
每个完整的战略方案是由一系列和谐选择构成每个完整的战略方案是由一系列和谐选择构成
的，针对每一决策都要有一个选择的，针对每一决策都要有一个选择
当前
关闭 #1
关闭 #1;
建立国内的
工厂
关闭 #1;
建立国外的
工厂
开始的艺
术
Proven
当前
开始的艺术
Proven
当前
质量和成本
领先
改善的质量；
延迟的成本降
低
最小的成本进
步
销售质量
以及影响
市场增长
率
销售质量
当前
工厂构造和
分布 技术延伸 产品范围
质量和成
本定位 市场策略
扩张型
现代化
战略方案
下面是四个富有创造性，并切实可行的工厂现下面是四个富有创造性，并切实可行的工厂现
代化决策方案代化决策方案
当前
关闭 #1;
当地建厂
关闭 #1;
国外建厂
State of art
Proven
当前
所有类别
One basic
line and
specialties
Value
added
specialties
only
成本和质量
领先
Improved
quality;
deferred
cost
reduction
Minimal
quality
improvements
Sell
quality
and
influence
market
growth
Sell
quality
当前
工厂构造和
分布 技术延伸 产品范围
质量和成
本定位 市场策略
扩张型现代化
Moderate
Modernization
Consolidation
Run Out
战略方案
关闭 #1
一个方案的几个重要理由有助于一个方案的几个重要理由有助于
诠释该方案为什么令人信服诠释该方案为什么令人信服
描述: 今后10年在每年20亿美元，在增长率预期超过10%的生意中重
新获得质量和成本的领先
主要的不确定性: 来自亚洲的利用了新技术的不同生产质量的低成本产品
战略: 现代化
实力
• 使用现有的工厂和生产线
• 使产品适应顾客需求的高灵活度
• 重大的的质量进步和领导者定位
不足
• 所需的主要资金
$800 million
• 降低成本项目需要重大的补
给和裁员
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
信息化战略制定过程的特殊性
45
评估一个方案的好坏评估一个方案的好坏
定性？
量化？
……
结合！
46
量化量化
47
量化分析的必要性和难点量化分析的必要性和难点
方案时大胆设想，评估时小心求证
量化分析的输入质量：减少偏差与偏见
量化分析太细或太粗
量化分析的结果及其提炼：价值及风险
48
量化分析方法小结量化分析方法小结
理性化：
通过战略备选方案的比
较，避免单一方案的高风险
性
决策量化分析
定量化：
将抽象的、定性的不确
定性变量尽量转化为数字表
征，反映决策结果的同时可
获取相关不确定性变量/指
标的信息
结构化：
建立较为严密的逻辑结
构，分析从可控的决策因素
到不确定性变量的影响，再
进一步到公司价值或者项目
价值的影响，严密的结构可
以使问题考虑全面合理，避
免重大的决策冲突
直观化：
通过分析与运算，清晰
的反映出不确定性变量对决
策的影响程度，有效把握关
键的影响因素
49
影响图确定重要的变量和决策之间的联系影响图确定重要的变量和决策之间的联系
可变成本固定成本
利润
收入 成本
市场份额
市场
容量
市场价格
价值
决策
不确定性
关系
图例
细分市场
50
我们的判断中常常会夹带偏差与偏见我们的判断中常常会夹带偏差与偏见 (Biases) (Biases)
口头表达
认知
动机偏差
有效信息
认知偏差
51
44种不恰当的经验法则以及相关的认知误差种不恰当的经验法则以及相关的认知误差
Anchoring
Availability
Representativeness
Conditioning
Source: A. Tversky and D. Kahneman, “Judgment Under
Uncertainty: Heuristics and Biases,” Science, September 27, 1974.
52
策略表与影响图为决策量化模型提供了分析思策略表与影响图为决策量化模型提供了分析思
路与基础路与基础
战略（Decision Table）
输入变量（Input Table）
输出总结（Output Table）
总结/排除故障
计算区
经济计量
财务报表/价值衡量
规划决策量化模型表
策略表 影响图
净现值
53
旋风图将注意力集中在最敏感的不确定性变量上旋风图将注意力集中在最敏感的不确定性变量上
只有最敏感的不确定性变量被清晰处理Only the most sensitive uncertain
variables will be explicitly treated.
基值 = $291 million
生产状况
石油和 汽油价格状况
留存 (% of projected)
沉淀因素 (% of proj.)
钻井成本状况 ($K/well)
油井运转成本 ($/wellday)
设施资本 (% of proj.)
适度注水方案
净现值 (百万美圆)
0 100 200 300 400
低 高
低 高
90 110
200 25
高 低
50 38
120 90
重要的不
确定性l
500
54
分析往往揭示一个综合方案是最佳的战略选择分析往往揭示一个综合方案是最佳的战略选择
战略 #1 战略 #2 战略 #3
评估
综合战略
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
信息化战略制定过程的特殊性
56
综合战略的形成综合战略的形成
这一部分更多的是要靠经验，更多的是艺术
在量化分析的基础上，组合有感召力的战略目标与重要的行动元素
以一个备选方案为基础，综合其他方案的优势（在不冲突的前提下）
综合战略产生的价值，经营目标分析；比较
综合战略对公司的风险；对决策者的风险；比较
综合战略的灵敏度（AGILITY）
57
Value Building Blocks
(600)
(500)
(400)
(300)
(200)
(100)
100
200
300
U
I P
ur
ch
as
e
P
ri
ce
C
oa
st
C
or
po
ra
te
G
as
B
us
in
es
s
O
th
er
B
us
in
es
s
R
ev
en
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S
yn
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gy
C
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t
S
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in
gs
P
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se
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V
al
ue
($
M
ill
io
n)
N
et
V
al
ue
C
re
at
io
n
fo
r
U
I
综合战略的价值来源综合战略的价值来源
Expected Value: $44
10% risk of negative value
综合战略的价值分布综合战略的价值分布
累积概率分布图以不确定性区间显示战略选择累积概率分布图以不确定性区间显示战略选择
或者主要指标的风险大小或者主要指标的风险大小
现金流净现值 (亿元 )
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
C
u
m
u
la
ti
ve
P
ro
b
ab
ili
ty
期望值 : ×× 亿元
例
变量 基值
期望
值
累积概率分布
标准差最小
值
10% 50% 90% 最大值
现金流净现值
60
61
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
信息化战略制定过程的特殊性
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
62
对一个简短的方针的认同可以帮助信息对一个简短的方针的认同可以帮助信息
化战略项目组为一个共同目的而努力化战略项目组为一个共同目的而努力
如果项目组成员在项目开始
前就回答了这三个简单问题，
那么硅谷80%的项目失败都
是可以避免的。
—Charles Golden
Red Adair
方针
我们为什么要做这些?
我们将要做什么?
我们如何知道成功?
我们如何避免失败？
项目管理对信息化战略尤其重要项目管理对信息化战略尤其重要
63
信息化战略与企业战略密切配合
信息化实施与流程优化密切配合
信息化管理机制是必要组织保证
领导力领导力
LeadershipLeadership
配套机制配套机制
GovernanceGovernance
技术平台技术平台
TechnologyTechnology
配套能力配套能力
CompetencyCompetency
时间
管理管理
流程优化流程优化
持续改善持续改善组织优化组织优化
机制优化机制优化
战略战略
战略澄清战略澄清
战略调整战略调整
战略规划战略规划
ITIT
ITIT机制机制 实施应用实施应用
ITIT战略战略 ITIT基础架构基础架构
64
运运 行行 和和 技技 术术
企企 业业 联联 网网 和和 通通 信信
服务提供商服务提供商
业务部门业务部门
大企业大企业
业务部门业务部门
中小企业中小企业
业务部门业务部门
成功的业务部门和IT部门
合作模式
销
售
财
务
市
场
制
造
客
户
支
持
业
务
运
作
客
户
服
务
80-85% of80-85% of
IT IT 预算预算
15-20% of15-20% of
IT IT 预算预算
“客户投资项目” 模式
65
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
信息化战略制定过程的特殊性
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
67
生态系统生态系统
合作伙伴合作伙伴
制定战略蓝图制定战略蓝图
信息化蓝图
四大成功因素
领导决心
配套机制
执行能力
技术平台
实施蓝图
1. 下定决心
2. 发现
3. 方案分析与优先
4. 执行能力的评估
5. 基础设施的评估
6. 执行
7. 鉴定
能力的评估能力的评估
信息化战略与实施信息化战略与实施
提高执行能力提高执行能力
68
建立信息化战略框架
B – E管理层研讨 B - C B - B
• 建立愿景 • 策略方向 • 障碍点 • 障碍点 • 障碍点
澄清未来澄清未来22年的年的
发展愿景和战略发展愿景和战略
1
从未来回到现在从未来回到现在
看看差距看看差距
2
B - EB - E
解决方案解决方案
3
B - C B - C
解决方案解决方案
4
B - B B - B
解决方案解决方案
5
可执行的
• 2年愿景 • 策略要点 • B-E解决方案 • B-C解决方案 • B-B解决方案
• 2年愿景 • 动态策略库 • B-E实施蓝图 • B-C实施蓝图 • B-B实施蓝图
69
确定
战略
议题
信息化战略参与的人很多，与流程的关系密切，要在信息化战略参与的人很多，与流程的关系密切，要在
项目中将员工对新流程与新项目中将员工对新流程与新ITIT的培训当成重要任务的培训当成重要任务
1% 2% 7%
公司精力的相对分布
90%
确定
战略方向
实施
既定战略
运营
实现
价值
信息化战略
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
信息化战略制定过程的特殊性
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
71
从技术角度看信息化企业的结构
员工服务员工服务 I-I-商务商务 客户管理客户管理 ......
供应链供应链
管理管理
网网 络络 化化 应应 用用
预备系统和信息存储预备系统和信息存储
基基 础础 技技 术术
安全性安全性 — — 目录服务目录服务 — — 分布式对象分布式对象
单单 一一 网网 络络
支支 撑撑 技技 术术
业务目标
支撑结构帮你建立
网络化应用
网络化应用面向
企业目标
基础设施提供无缝
连接和安全性
预备系统为网络
化应用提供信息
72
Internet
商务
人力
优化
通信 / 协作 客户
管理
智能网络服务
单一网络基础架构
懂网络
的应用
服务保障
QoS
软件伙伴
目录支持
网络
顾问伙伴
懂应用
的网络
营销
企业信息化决策维度
供应链
管理
73
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
信息化战略制定过程的特殊性
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
74
量化IT投资与回报的关系
示 例
75
财务
客户关系管理
优秀的管理
员工门户
知识管理
1
3 2
21
26
28
8
14
23
7
17
13
19
20B
us
in
es
s
C
ri
tic
al
ly
创新/新式低 高
低
高
效率 创造新价值
5
11
4
eERP
虚拟结算
电子税务
员工互联
网门户
电子采购
知识管理
电子学习
轻松购物
目录
销售自动化
电子假期
31
16
24
27
6
22
15
18
25
10
优点
33
3534
正在进行
已规划
价值矩阵图价值矩阵图
Deliverable
76
内内 容容
决策质量要素
战略制定方法论：对话决策过程
信息化战略制定过程的特殊性
• 分析
• 制定
• 评估
• 决策
77
正在进行
电子ERP
迅速成功虚拟结算
电子税务
电子财务
EIS
电子采购
必备
容易“采摘”的果实钱坑
轻松购物
电子联系中
心
员工门户
电子分股权
电子假期
eBenefits
目录
工资单
电子学习
广告
管理
信息化决策往往以信息化决策往往以优先级和时间段排序体现优先级和时间段排序体现
已规划
Deliverable
商业影响
实施的难易度Low High
High
Low
3月
6月
9月
78
锐意执行，小步快跑
工具名称工具名称 Jul O Jn Ap Jl O Jn Ap Jul O Jn Ap Jul O Jan Ap Jul O Jn Ap
19941994 19951995 19961996 19971997 19981998 19991999
6/306/30
7/37/3 8/318/31
10/210/2 2/292/29
12/112/1 3/293/29
3/13/1 4/304/30
5/15/1 7/317/31
11/111/1 1/311/31
1/11/1 6/306/30
6/26/2 7/317/31
8/18/1 8/318/31
9/19/1 9/309/30
9/19/1 2/272/27
9/19/1 2/272/27
9/19/1 9/309/30
3/23/2 7/317/31
9/19/1 2/262/26
7/17/1 12/3112/31
9/29/2 10/3110/31
稳定的帐目摘要工具稳定的帐目摘要工具
服务合同工具服务合同工具 ((服务合同中心服务合同中心))
产品升级工具产品升级工具
返还状态工具返还状态工具
返还工具返还工具
订单合同工具订单合同工具
订货工具订货工具 (IPC/J)(IPC/J)
电子邮件通知工具电子邮件通知工具
RMA/RMA/服务订单工具服务订单工具((服务订单提交服务订单提交))
发票工具发票工具
集成化商务解决方案集成化商务解决方案
服务合同工具服务合同工具 ((合同状态代理合同状态代理))
订货工具订货工具 (IPC) (IPC)
交货时间工具交货时间工具
RMA/RMA/服务订单工具服务订单工具 ( (服务订单状态服务订单状态//部分部分))
配置工具配置工具
定价工具定价工具
订单状态工具订单状态工具 3/13/1
谋事在人，成事在天！
祝愿大家
经过辛勤努力达到高质量信息化战略决策
并且有很好的运气得到好的结果！
信息化战略实践
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