项 目 跟 踪 管 理 办 法
为做好客户服务工作，及时发现解决问题，并对业务人
员进行考核，特制定本管理办法。
一、 在项目小组与企业签定协议，开始进场工作后十五
个工作日内，业务部须将项目小组名单、企业的通
讯地址、传真和企业负责人联系方式通知管理部。
二、 由管理部负责项目跟踪管理工作的人员，依照联系
方式，根据本管理办法附件一的内容将项目反馈意
见表等送达企业负责人。
三、 在项目小组进场工作半个月后，由管理部项目跟踪
管理人员督促企业，及时将反馈意见初始表收回。
四、 项目进展中的每三个月，由管理部项目跟踪管理人
员按时将附件二项目跟踪反馈意见期间表送达企业，
并督促企业进行填写和收回。
五、 项目发行结束后半年，继续由管理部项目跟踪管理
人员将附件三项目回访表送达企业，同时督促企业
进行填写和收回。
六、 管理部项目跟踪管理人员必须对每次反馈意见表
的送达和回收情况进行登记。
七、 各业务部有义务配合管理部的项目跟踪管理工作，
按时提供企业的地址等情况。对违反规定者，将在
业务部考核中进行相应处理。
八、 管理部项目跟踪管理人员须对所收集到的反馈意
见表的内容予以严格保密。非经许可，该反馈意见
表仅限投行管理部总经理及其以上领导阅读。
附件一：
尊敬的 公司：
XX 证券非常荣幸为贵公司提供（股份制改造、发
行辅导、财务顾问、股票发行上市）服务，并真诚地
希望能为贵公司的未来发展贡献我们的智慧和力量。
为提高服务质量，确保业务工作顺利开展，XX 证
券投资银行管理部，将对项目进行全程跟踪，对项目
的质量和服务水平予以监督。我们将在项目人员进场
半个月后，发出我们的调查表，并将每间隔一个月发
出一份反馈意见表，以便我们了解业务人员的工作和
项目进展情况，及时改进工作。希望贵公司能为我们
提供宝贵意见，协助我们提高服务水平，确保圆满完
成贵公司的工作。
本次为贵公司提供服务的是 XX 证券投资银行部
（ ）部。我们已派遣了以（ ）为项目负责人的项
目小组提供全部服务。我们还将根据不同阶段工作需
要，增派其它业务人员。
我们将承诺恪守 XX 证券一贯的“诚信、高效、服
务、进取”原则，为贵公司提供优质全面的服务，以使
（改制、辅导、财务顾问、股票发行）工作获得圆满
成功，贵我双方结成长期合作伙伴关系。
管理部联系人员和电话：
E-MAIL 信箱：
XX 证券投资银行管理部
年 月 日
项目跟踪反馈意见表（初始表）
尊敬的 公司：
经过一段时间的合作，我们希望贵公司能对项目小组的
工作予以阶段性总结和评价，以便我们更好地根据贵公司的
要求提供服务，我们将对填写的反馈意见表的内容予以保密。
一、指标评价
评价指标 优秀 良好 一般 较差
1、对项目小组近一阶段的工作
评价
2、对项目小组负责人的工作评
价
3、项目负责人的组织协调能力
4、项目负责人的业务水平
5、项目小组业务人员的业务水
平
6、项目小组业务人员的工作态
度
7、项目小组业务人员与企业的
沟通能力
二、评价意见
1、 对本次提供服
务的项目小组的
人员有何意见？
2、 项目小组近一
阶段工作中存在
什么问题？
3、 对项目进展速
度是否满意？
4、对我们工作的进
一步要求
附件二：
项目跟踪反馈意见表（期间表）
尊敬的 公司：
经过一段时间的合作以及意见的反馈，我们对项目小组
的工作进行了调整，我们希望贵公司能继续对项目小组的工
作予以阶段性总结和评价，以便我们根据贵公司的要求提供
服务，我们将对填写的反馈意见表的内容予以保密。
一、指标评价
评价指标 优秀 良好 一般 较差
1、对项目小组近一阶段的工作
评价
2、对项目小组负责人的工作评
价
3、项目小组与其它中介的配合
4、项目小组业务人员的业务水
平
5、项目小组业务人员的工作态
度
6、项目工作的进展情况
7、项目小组业务人员与企业的
沟通能力
二、评价意见
1、项目小组近一阶
段工作中存在什么
问题？
2、项目小组工作中
需要继续发挥的优
点
3、对我们工作的进
一步要求
附件三：
回 访 表
尊敬的 公司：
很荣幸曾经为贵公司提供股票发行上市的服务工作。与
你们的愉快合作，给我们留下很深印象。我们真诚希望贵公
司能对前次项目小组的工作予以总结和评价，以便我们改进
工作，更好地提供服务。我们将对填写的反馈意见表的内容
予以保密。
一、指标评价
评价指标 优秀 良好 一般 较差
1、对项目小组整体工作的评价
2、对项目小组负责人的工作评
价
二、评价意见
1、对前次提供服务
的项目小组的人员
评价？
2、 前次项目小组
工作中存在的问
题
3、对我们工作的进
一步要求
4、其他建议
