某省烟叶生产基础设施建设工作规程.doc

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云南省烟叶生产基础设施建设工作规程 （修订） 二Ⅰ一五年四月 前 言 《云南省烟叶生产基础设施建设工作规程（试行）》自 2010 年实施以来，规范统一了全省烟叶生产基础设施建设管理和项目 档案资料编制要求，全面提升了全省烟叶生产基础设施项目建设 管理水平。 随着现代烟草农业的深入推进，烟叶生产基础设施建设的补 贴范围、补贴政策和项目管理规定发生了调整和变化，国家局、 省局（公司）对烟叶生产基础设施建设也提出了新的、更高的要 求，原工作规程已不适应当前全省烟叶生产基础设施建设管理的 需要。为明确和细化全省烟叶生产基础设施建设管理要求，进一 步提升全省烟叶生产基础设施建设管理水平，在 2014 年全国烟 叶生产基础设施建设项目管理培训和征求各州（市）公司意见建 议的基础上，结合全省实际，对原规程进行了调整、完善、充实， 编制了《云南省烟叶生产基础设施建设工作规程（修订）》，请遵 照执行。 目 录 第一章 总则.....................................................................................................................................................1 1.目的意义....................................................................................................................................................1 2.适用范围....................................................................................................................................................1 3.基本原则....................................................................................................................................................1 4.管理责任....................................................................................................................................................1 第二章 烟叶生产基础设施建设的项目类型.................................................................................................2 1.烟水工程....................................................................................................................................................2 2.机耕路........................................................................................................................................................3 3.烟叶调制设施............................................................................................................................................4 4.烟草农业机械............................................................................................................................................4 5.育苗设施....................................................................................................................................................5 6.土地整理....................................................................................................................................................5 7.烟叶生产基础设施建设项目修复............................................................................................................5 第三章 补贴政策.............................................................................................................................................7 1.补贴对象....................................................................................................................................................7 2.补贴标准....................................................................................................................................................7 第四章 建设管理流程.....................................................................................................................................8 1.建设申请....................................................................................................................................................8 2.申请公示....................................................................................................................................................9 3.规划设计....................................................................................................................................................9 4.项目评审....................................................................................................................................................9 5.上报和下达项目计划及资金概（预）算................................................................................................9 6.建设公示..................................................................................................................................................10 7.签订补贴合同..........................................................................................................................................10 8.项目建设管理委托协议书......................................................................................................................10 9.成立项目组..............................................................................................................................................11 10.工程招标和服务采购............................................................................................................................11 11.签订施工（采购）合同........................................................................................................................14 12.建设过程管理........................................................................................................................................15 13.补贴资金拨付及管理............................................................................................................................19 14.项目验收................................................................................................................................................19 15.工程造价咨询与资金审计....................................................................................................................19 16.补贴资金兑现公示................................................................................................................................19 17.资产、资料移交及项目建后管护........................................................................................................19 第五章 规划设计和评审...............................................................................................................................21 1.项目规划设计..........................................................................................................................................21 2.项目评审..................................................................................................................................................33 第六章 项目计划及资金概（预）算...........................................................................................................37 1.项目计划及资金概（预）算编制..........................................................................................................37 2.项目计划及资金概（预）算的申报......................................................................................................37 3.项目计划及资金预算的下达..................................................................................................................37 4.项目计划及资金预算的变更..................................................................................................................38 第七章 烟水工程质量评定...........................................................................................................................40 1.单位工程、单元工程、工序工程划分..................................................................................................40 2.质量评定与验收时的注意事项..............................................................................................................41 3.质量评定与验收表格填写要求..............................................................................................................42 4.水窖质量评定要求..................................................................................................................................43 第八章 项目补贴资金管理.........................................................................................................................44 第九章 项目标识制作及安装.....................................................................................................................45 1.编码规则..................................................................................................................................................45 2.项目标识..................................................................................................................................................46 第十章 年度项目验收...................................................................................................................................61 1.县级验收..................................................................................................................................................61 2.州市级验收..............................................................................................................................................62 3.省级验收..................................................................................................................................................64 4.项目区现场验收要求..............................................................................................................................65 第十一章 档案管理.......................................................................................................................................66 1.档案资料类型及管理要求......................................................................................................................66 2.综合管理档案..........................................................................................................................................67 3.项目档案..................................................................................................................................................71 第十二章 相关表格基本要素及样式...........................................................................................................84 1.项目建设申请书......................................................................................................................................84 2.项目档案卡..............................................................................................................................................84 3.县级现场验收表......................................................................................................................................84 第十三章 附则.............................................................................................................................................86 主要政策依据.................................................................................................................................................87 附件.................................................................................................................................................................89 附件 1 烟叶生产基础设施建设管理流程 ................................................................................................90 附件 2 项目建设申请书 ........................................................................................................................119 附件 4 项目建设公示 ............................................................................................................................135 附件 5 项目建设管理委托协议书（样式） ........................................................................................136 附件 6 法人授权委托书（样式） ........................................................................................................138 附件 7 补贴兑现公示 ............................................................................................................................139 附件 8 项目档案卡 ................................................................................................................................143 附件 9 县级验收表 ................................................................................................................................161 附件 10 档案验收表、现场验收汇总表、验收工作组人员签字表 ..................................................180 附件 11 州市级、省级工程现场质量检查与验收表 ..........................................................................186 附件 12 单位工程施工质量检验资料核查表 ......................................................................................200 附件 13 单位工程施工质量评定表 ......................................................................................................201 附件 14 单元工程施工质量评定表 ......................................................................................................202 附件 15 工序工程施工质量评定表 ......................................................................................................203 附件 16 烟田水利设施建筑物外观质量评定表 ..................................................................................204 附件 17 施工质量缺陷备案表 ..............................................................................................................205 附件 18 密集烤房设备到货验收 ..........................................................................................................206 附件 19 密集烤房设备维修更换项目现场鉴定、抽查审核报告和表格 ..........................................211 附件 20 烟草农业机械产品到货确认单 ..............................................................................................215 第一章 总则 1.目的意义 为规范全省烟叶生产基础设施建设管理，提高项目管理水平，根据行 业烟叶生产基础设施建设相关要求，结合我省实际，特修订本规程。 2.适用范围 本规程适用于我省烟叶生产基础设施项目建设管理。 3.基本原则 规范统一原则。按照国家和行业相关要求，结合我省实际，规范 统一全省烟叶生产基础设施建设管理和档案资料编制。 可操作性原则。以简明扼要、方便实用为出发点，为全省烟叶生 产基础设施建设提供具有可操作性的工作规程。 务求实效原则。认真总结全省烟叶生产基础设施建设管理经验， 解决建设实践中存在的问题，进一步规范全省烟叶生产基础设施建设管理。 4.管理责任 实行项目负责人终身负责制度，做到谁签字、谁负责。 第二章 烟叶生产基础设施建设的项目类型 1.烟水工程 是指在基本烟田内烟草补贴建设的水窖、水池、管网、沟渠、机井、 提灌站、塘坝、倒虹吸、隧洞等农田水利工程。 水窖，是指在干旱烟区修建于地下的用以蓄水的坛子型、瓶型容 器。水窖窖口加盖封闭，水窖主体包括窖顶、窖体、窖底三部分。水窖分 为集雨型和引水型两种，其中集雨型水窖应配置集雨坪或集雨沟、沉沙池， 沉砂池与水窖之间用热镀锌管或 PE 管连通（需有必要的防护措施）；引 水型水窖应配置引水管。 水池，是指基本烟田内起引水蓄存作用的小、微型集蓄水工程， 有全埋式、半埋式和地面式 3 种类型，池顶有开敞式和封闭式。 塘坝，指烟区内原有塘坝的清淤、塘（坝）体维修加固，或利用 天然地形新筑塘（坝）体蓄水，蓄水容积原则上在 10 万 m3 以下的蓄水工 程。 沟渠，是指用于烟田灌溉输水或排水的人工水道的统称。在烟水 工程中，沟渠分为排洪渠、主干渠、Ⅰ型支渠、Ⅰ型支渠、倒虹吸、隧洞 等。 （1）排洪渠，是指规格一般为宽 80cm-200cm×高 100cm-200cm 的引 （排）水大型沟渠。形式为矩形、梯形，渠体多为砼浇铸或浆砌石。建设 规 格 也 可 根 据 地 形 地 貌 等 实 际 因 地 制 宜 规 划 设 计 ， 过 水 断 面 在 8000cm2-40000 cm2 之间。 （2）主干渠，是指规格一般为宽 60cm-80cm×高 50m-80cm 的引（排） 水沟渠。形式为矩形、梯形，渠体多为砼浇铸或浆砌石。建设规格也可根 据地形地貌等实际因地制宜规划设计，过水断面在 3000cm2-6400 cm2 之间。 （3）支渠Ⅰ型，是指规格一般为宽 40cm-60cm×高 30cm-50m 的引 （排）水沟渠。形式为矩形、梯形，渠体多为砼浇铸或浆砌石。建设规格 也可根据地形地貌等实际因地制宜规划设计，过水断面在 1200cm2-3000 cm2 之间。 （4）支渠Ⅰ型，是指规格为宽 40cm-60cm×高 30cm-50cm 的 U 形引 （排）水沟渠。渠体多为砼浇铸或砼预制 U 形槽。建设规格也可根据地 形地貌等实际因地制宜规划设计，过水断面在 1200cm2-3000 cm2 之间。 （5）倒虹吸，是指渠道横跨山谷、河流、道路时，为连接渠道而设 置的压力管道。 （6）隧洞，是指在水利工程中为了输水，穿山开挖建成封闭式的输 水道。 管网，是指从水源取水，并通过压力管道向烟田进行供水、灌水 的管道系统。一个完整的管网一般包括，首部枢纽、输配水管道、田间灌 水装置以及附属装置等部分。结合全省实际，目前原则上提倡管池建设形 式，不提倡使用田间灌桩。 提灌站，是指使用电力设备将水源从低位向高位提升进行灌溉的 装置，由泵房、电机、水泵、配电设备、灌溉设施等组成。 机井，是指使用电力设备将水源从地下提升到地面后进行灌溉的 装置，由井体、泵房、电机、水泵、配电设备、灌溉设施等组成。 2.机耕路 是指为方便农机田间作业和物资运输，在基本烟田内修建的道路，分 为主干路和分支路。机耕路原则上修建砂石路机机耕路，即以砂、石等为 骨料，以土、水、灰为结合料，通过一定的配比铺筑而成的路面的统称， 包括级配碎石路面、泥结碎石路面、水结碎石路面、填隙碎石路面及其他 粒料路面。 主干路：路面宽度一般不超过 4 米，特殊需要可适当增加路宽。 分支路：路面宽度一般不超过 米。 3.烟叶调制设施 是指用于烟叶烘烤的密集烤房，用于香料烟等烟叶晾晒的标准化晾房， 具有收购功能的烘烤工场附属设施，烟夹与散叶分风板购置及密集烤房设 备维修更换等。 密集烤房，是指按国烟办综〔2009〕418 号文中的密集烤房技术 规范建设的 × 的密集式烤房。 标准化晾房，是指用于香料烟等烟叶进行调制的标准化设施。 烘烤工场附属设施，是指在 50 座以上（含 50 座）密集烤房群建 设的具有收购功能的设施。 散叶堆积装烟烘烤，是指人工直接在烤房内的散叶分风板上将鲜 烟叶堆放装烟进行烘烤的方式。 烟夹装烟烘烤，是指用烟夹将鲜烟叶固定后挂在烤房内进行烘烤 的方式。 4.烟草农业机械 是指用于烟叶生产及相关农事活动的机械设备，包括通用机械和专用 机械。 通用机械，专指拖拉机。 专用机械，是指除拖拉机以外其他烟叶生产机械，包括播种（装 盘）机、剪叶机、苗盘清洗机、犁具、深松机具、旋耕机具、微耕机、起 垄机（悬挂式和自走式）、覆膜机（悬挂式和自走式）、移栽机（悬挂式和 自走式）、中耕培土机、植保机（机动和电动）、烟叶回潮机、拔杆机（悬 挂式和自走式）、多功能机械（悬挂式和自走式）等，以及香料烟穿烟机、 播种机、移栽机和晒烟切丝机等晾晒烟机械。 5.育苗设施 是指用于培育供大田移栽烟苗的育苗棚及相关设施，包括育苗大棚、 育苗中棚和育苗小棚及其配套设施设备。 育苗大棚，是指由若干单体育苗大棚相连而成联体育苗大棚及其 配套的相关设施，单体育苗大棚长 —，宽 —，高 —。 育苗中棚，是指由若干单体育苗中棚相连而成联体育苗中棚及其 配套的相关设施，单体育苗中棚长 —，宽 ，高 —。 育苗小棚，指用于烤烟育苗的可移动式钢架小棚，包括棚架、苗 池、“两网两膜”、压膜绳、其它配件等，分为全钢架结构和钢架结构+空心 砖两种形式，育苗小棚内长统一为 5600mm（±100mm）和 6800mm（± 100mm）两种规格，内宽为 1400mm（±50mm），总高度为 1000mm（± 100mm），其中棚架高度为 800mm（±100mm），苗池深度为 200mm，拱 架杆间距小于 1000mm，单个棚群规模不少于 100 个小棚，单群育苗小棚 供苗面积不低于 500 亩。 6.土地整理 指采用工程、农艺、生物等措施，对基本烟田实施土地平整，地块整 形，改良土壤，以增加有效耕地面积，提高土地质量和利用效率，改善农 业生产条件的活动。 7.烟叶生产基础设施建设项目修复 指 2005 年以来纳入烟叶生产基础设施建设，因自然灾害及正常损耗 等原因造成设施、设备损坏而影响正常使用，为恢复其功能予以修复的项 目。其中密集烤房设备维修更换，是指对已过质保期并损坏，且在当前烟 叶 生 产 中 仍 需 使 用 的 设 备 进 行 的 维 修 更 换 。 第三章 补贴政策 严格执行行业补贴政策，严禁超范围、超标准补贴。 1.补贴对象 根据建设项目不同，分别为受益烟农、村民委员会、烟农专业合作社、 乡（镇）或县（区）人民政府等。 烟水工程 水窖补贴对象为受益烟农；非水窖烟水工程补贴对象为村民委员会或 烟农专业合作社。 机耕路 补贴对象为村民委员会或烟农专业合作社。 烟叶调制设施 新建密集烤房、标准化晾房和烘烤工场附属设施补贴对象为烟农专业 合作社或村民委员会；烟夹和散叶分风板购置补贴对象为烟农专业合作社。 烟草农业机械 补贴对象为烟农专业合作社。 育苗设施 补贴对象为烟农专业合作社。 土地整理 补贴对象为乡（镇）或县（区）人民政府。 烟叶生产基础设施建设项目修复 补贴对象为原烟叶生产基础设施建设项目的产权人。 以上项目补贴对象国家局如有调整，按实时政策执行。 2.补贴标准 按国家局、省局（公司）当年度烟叶生产基础设施建设补贴标准执行。 第四章 建设管理流程 建设申请→申请公示→项目规划设计及评审→逐级上报下达项目计 划及资金→建设公示→签订补贴合同→成立项目组→工程招标和服务采 购→签订施工（采购）合同→建设过程管理→县级验收→工程造价结算审 核→资金兑现公示→资金拨付管理→资产资料移交→州市级验收→项目 资金审计→省级和国家局验收，建设管理流程详见附件 1，简要流程见下 图： 1.建设申请 在基本烟田规划范围内，根据项目不同分别由烟农、村民委员会或烟 农专业合作社自愿提出项目建设申请，项目建设申请附签字并加盖手印或 私章人受益农户花名册或受益合作社社员花名册，各类项目申请表样式见 附件 2。其中，非水窖烟水工程机耕路项目区工程由村民委员会或烟农专 业合作社提出申请；水窖由受益烟农集体提出申请；土地整理由乡（镇） 或县（区）人民政府提出申请；新建密集烤房、标准化晾房和烘烤工场附 属设施由烟农专业合作社或村民委员会提出申请；烟夹和散叶分风板购置、 烟草农业机械、育苗设施由烟农专业合作社提出申请；烟叶生产基础设施 修复项目由原烟叶生产基础设施建设项目的产权人提出申请。 2.申请公示 在村民委员会、乡（镇）或合作社办公地点进行不少于 7 天的公示。 公示内容包括建设类型、建设数量、工程量、投资概算、申请补贴资金、 联系单位（部门）、县级分公司及州市级公司监督部门电话、联系方式、 公示期、受益农户花名册或受益合作社社员花名册等，申请公示样式详见 附件 3。 公示现场要拍摄远景和近景数码照片，作为痕迹资料归档备案，远景 数码照片要有参照物，近景数码照片要能清晰反映公示内容。 公示期满且公示无异议后，再由县级分公司提出“公示有（无）异议、 情况是否属实、是否同意申请，但以上级局（公司）批复为准。”的审核意 见。对由县人民政府提出的土地整理建设申请，由州（市）公司审核。 3.规划设计 详见第五章规划设计和评审相关内容。 4.项目评审 详见第五章规划设计和评审相关内容。 5.上报和下达项目计划及资金概（预）算 详见第六章项目实施计划及资金概（预）算相关内容。 6.建设公示 县级分公司根据批复的项目资金预算，对建设规划、建设方案（要 点）、资金补贴标准进行不少于 7 天的公示，接受烟农监督，建设公示样 式详见附件 4。公示期满后且公示无异议后，与项目建设主体签订补贴合 同。 公示现场要拍摄远景和近景数码照片，作为痕迹资料归档备案，远景 数码照片要有参照物，近景数码照片要能清晰反映公示内容。 7.签订补贴合同 签订补贴合同前，须由州市级公司及其法定代表人向县级分公司及其 负责人授权委托。授权委托内容包括授权委托方（州市级公司）及其法定 代表人，受托方（县级分公司）及其负责人（身份证明），授权委托事项、 授权委托方式、授权委托权限、授权委托期限等，须授权委托方（州市级 公司）签章和法定代表人签字，授权委托书样式详见附件 5。 县级分公司及其负责人经州市级公司及其法定代表人授权委托，与项 目建设主体签订补贴合同，补贴合同附受益农户花名册或受益合作社社员 花名册，签字并加盖手印或私章。补贴合同按《烟叶生产基础设施建设项 目管理办法（试行）》（中烟办〔2008〕33 号）中附件 1 的格式和内容进 行签订，2008 年后新增补贴建设项目，参照中烟办〔2008〕33 号文附件 1 签订。 8.项目建设管理委托协议书 对集体工程或建设主体不能自建（采购）项目，由项目建设主体出具 对项目招投标、项目建设质量监督及管理、项目验收、档案资料收集整理 及归档、补贴资金日常管理等建设管理事项一并委托，管理委托协议书样 式详见附件 6。 建设主体自建项目无需委托。 9.成立项目组 烟叶生产基础设施建设项目由受益乡镇成立项目组，项目组由建设主 体代表、烟草企业和地方政府派出的代表共同组成，是项目建设的临时性 管理机构，代表项目区受益烟农的利益。项目组要明确一名非烟草部门人 员为项目实施负责人，负责项目日常的实施、监督、验收、资金拨付等管 理协调的工作。项目组须由受益乡（镇）人民政府以正式文件成立，文件 中应注明项目组成员的单位及职务。 10.工程招标和服务采购 严格按《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法 实施条例》、《中国烟草总公司关于印发烟草企业采购管理规定的通知》 （中烟办〔2012〕313 号）、《中国烟草总公司云南省公司关于印发云南省 烟叶生产基础设施建设项目招投标管理办法的通知》(云烟司〔2011〕142 号)、《中国烟草总公司云南省公司关于加强水源工程暨烟叶生产基础设 施项目区建设招标监管工作的通知》(云烟司〔2011〕299 号)等国家法律 法规和行业相关规定规范组织招标采购，必须做到应招尽招、真招实招， 招标投标活动必须坚持依法、公开、公平、公正和诚实信用的原则，招标 活动及其当事人应依法接受监督。实施招标时，可根据项目实际情况合理 划分标段，但不得以划分标段为由将必须招标的项目进行拆分或者以其他 方式规避招标。 除省局（公司）统一招标设备（设施）外，烟水工程（除水窖）、机 耕路、烟草农业机械、密集烤房设备维修更换、育苗设施在项目招标前， 各州（市）公司必须制订详细的招标方案，以正式文件上报省局（公司） 审批。年度烟叶生产基础设施招标方案须含以下主要内容：（1）项目概 算（项目建设地点、项目数量和工程量、资金概算、受益情况 ）；（2） 招标人、招标方式、招标范围；（3）招标组织机构（招标领导小组及职 责、招标机构）；（4）招标代理机构（招标代理机构的产生、招标代理机 构的职责）；（5）标段划分（明确到每一标段的项目数量、工程量、资金 概算）；（6）招标原则和资质要求；（7）承包方式、计价方式、质量要 求；（8）招标工作流程（从上报招标方案、发布招标公告、开标评标、 中标公示、发中标通知书、签订合同到招标结果上报省公司备案全过程的 流程，各招投标流程的时间节点、评标委员会成员组成、评标方法必须符 合国家法律法规和行业相关规定） 需招标的烟叶生产基础设施施工或采购项目由各州（市）公司严格按 国家、行业招投标相关要求规范组织招标，州（市）公司相关部门按规范 要求全程参与招投标监督，省局（公司）不再参与烟叶生产基础设施招标 监督工作。招投标工作结束后，招标结果上报省局（公司）备案。 招标（采购）内容 （1）对集体工程或建设主体不能自建项目，包括烟水工程机耕路项 目区工程施工、密集烤房设备采购、烘烤工场附属设施和土建工程造价 在 50 万元以上（含 50 万元）的密集烤房群施工、标准化晾房设施采购、 烟草农业机械采购、育苗设施施工或采购、土地整理项目区工程施工等， 其中烟夹（含烟夹操作台）和散叶分风板购置按照国家局年度明确的政策 和要求实施采购。 （2）规划设计、工程监理、工程概（预）算审核、结算审核、竣工 决算审计等服务，按相关法律法规规范选择确定。 招标主体 各州（市）公司受建设主体委托，为烟叶生产基础设施建设项目招标 人，负责辖区内的烟叶生产基础设施建设项目招投标工作的组织实施，对 本地区年度烟叶生产基础设施建设项目统一招标，其中：新建密集烤房设 备由省公司统一招标采购；烟草农业机械和维修更换的密集烤房设备招标 主体根据国家局和省局（公司）年度工作安排具体确定；建设主体不能自 建的密集烤房群土建工程，可经州（市）公司授权由县级分公司组织招标。 招标条件 项目招标应当具备下列条件：（1）项目建设计划已批准，建设资金 已落实；（2）办理了相关的委托或代理手续；（3）有能够满足招标需要 的技术文件资料；（4）法律、法规、规章规定的其他条件。 招标方式 招标分为公开招标和邀请招标。原则上采取公开招标，在符合国家有 关法律法规以及行业有关规定的，才可采取邀请招标等其他规范方式。 招标人 招标人可以自行或者委托招标代理机构组织招标，自行组织招标的招 标人应具备以下条件： （1）建立了招标工作机构，业务人员熟悉招投标法律、法规，管理 动作规范。 （2）具有与招标项目适应的技术、概（预）算、财务与项目管理方 面专业技术力量。 （3）具有编制招标文件和组织评标的能力。 （4）熟悉或者掌握招标投标法及有关法律法规。 对招标人自行办理招标事宜的，应当在办理招标备案登记手续时，同 时向当地招投标管理机构报送自行招标备案文件。 不具备上述条件的，招标人应通过招标等规范方式选择具有相应资质 的招标代理机构代理招标，并与招标代理机构签订书面代理招标合同。 招标施工（供货）单位资质要求 （1）根据项目类型和规模，一般烟水工程施工单位应具有水利水电 工程、房屋建筑工程、市政公用工程施工总承包三级（含）以上资质。 （2）塘坝、提灌站以及具有较高施工难度的沟渠（排洪渠、倒虹吸） 等工程，施工单位应具有水利水电工程施工总承包三级（含）以上资质。 （3）机耕路施工单位应具有水利水电工程、房屋建筑工程、市政公 用工程施工总承包三级（含）以上资质。 （4）烟夹及散叶分风板必须是国家局明确的装烟器具生产供单位。 密集烤房土建工程建设和烘烤工场附属设施应选择具有水利水电工程、房 屋建筑工程、市政公用工程施工总承包三级（含）资质以上的施工单位。 （5）密集烤房设备、烟草农机招标采购投标人资质根据国家局、省 局（公司）现行相关要求执行。 （6）土地整理应选择具有水利水电工程、房屋建筑工程、市政公用 工程施工总承包三级（含）资质以上的施工单位。 11.签订施工（采购）合同 服务、采购根据不同内容，由建设主体或建设主体委托烟草部门与服 务、采购方签定。施工合同由建设主体（甲方）与施工单位（乙方）签订。 合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中 标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质 性内容的其他协议。 12.建设过程管理 由项目组、烟草部门和地方政府相关职能部门、施工单位、监理单位、 设计单位，按项目规划设计、施工合同等对建设进度、工程质量、项目资 金、施工安全等的控制和管理，以实现在有效成本预算控制、项目资金安 全和施工安全条件下预期的项目建设进度和工程质量。 招标工程类项目的建设过程管理 项目开工 县级分公司、项目组和监理单位审查施工单位资质、项目经理、主要 技术负责人、人员及机械配置等是否与投标文件一致。与投标文件一致， 具备进场、开工条件的，监理单位向施工单位开具进场通知、开工令。 项目施工过程监督 县级分公司、项目组、监理等单位审查进场原材料、物资是否符合设 计或投标文件要求；审查施工组织是否符合投标文件要求；审查实施的施 工方案、技术方案和操作规程是否符合设计及投标文件要求；检查物资合 格证、试验报告是否与使用的物资对应等；监督项目建设进度、质量、投 资控制等。 项目竣工 项目竣工后，施工单位编制工程结算报告（书），整理竣工资料，绘 制竣工图纸，完成单位工程质量评定，编写施工管理工作报告。 竣工图按《基本烟田水利设施建设工程质量评定与验收规程》 (YC/T337—2010) 要求绘制。 （1）工程竣工资料 包括施工管理报告、工序核准单（由施工单位提出，监理核准）、施 工日志、竣工总平面布置图、单项工程竣工平面图或纵（横）断面图等， 以及由监理单位签发的进场通知、开工令、材料或构配件进场报验单等。 施工管理工作报告的基本要素： 工程概况。包括施工单位所承担的工程位置、工程布置、主要建设内 容、合同价款、实际完成情况等。 施工进度管理。包括施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度 安排，分析工程提前或推迟完成的原因；主要项目施工情况等。 施工质量管理。包括本工程的施工质量保证体系及实施情况，工程施 工质量自检情况等。 施工安全管理。落实国家、行业以及合同中有关安全生产等规定情况， 生产安全事故处理情况等。 附件。施工管理机构设置及主要工作人员情况表；施工总进度表；施 工实际投入施工设备；工程施工管理大事记等。 （2）竣工结算资料 包括工程量及工程费用计算明细表，工程量现场签证表，隐蔽工程量 签证表（附图）等。竣工结算资料需加盖施工单位公章。 （3）工程施工质量评定表 烟水工程按《基本烟田水利设施建设工程质量评定与验收规程》 （YC/T337—2010）附录 D、附录 E 进行质量评定。其中表 D6 中所列的 施工中使用的原材料、中间产品、启闭机及金属结构、机电设备的检验资 料作为该表的附件。 自建项目的施工管理 项目组、烟草部门和地方政府相关职能部门等对自建项目质量是否达 到要求、进度是否符合计划、是否按典型设计图纸施工等进行监督、指导 等工作，并做好相关过程记录。 项目监理 监理单位的选择按有关规定采取招标方式确定。 监理单位必须具备的条件 （1）具备国家有关行业主管部门颁发的丙级（含）资质以上的工程 监理单位。 （2）总监理工程师必须具有注册监理工程师职业资格证。 （3）拥有一定数量的与建设工程相对应的水利水电、房屋建筑、市 政工程等监理专业资质人员。 监理范围 集体工程或建设主体不能自建的工程类项目。 监理报告及相关资料 监理单位按监理规范及合同约定对工程质量、工程量、施工进度、资 金投入等进行控制和管理，做好相关过程记录，出具监理报告，并对原材 料及中间产品实行见证取样。 单件项目造价在 50 万元（含）以上的，单独出具监理报告；在 50 万 元以下的，可汇总出具监理报告，主要内容如下： （1）工程概况，简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、 主要建设内容等。 （2）监理规划，监理规划及监理制度的建立和实施、组织机构的设 置、主要监理方法和主要监理设备等。 （3）监理过程，监理合同的执行情况、“四控制”、“两管理”、“一协调” 的实施情况。其中：四控：进度控制、质量控制、投资控制、安全控制； 两管：信息管理以及合同管理：一协调：组织协调（就是指协调业主方与 施工方之间在工程当中的分歧）。 （4）监理效果，对工程投资、质量、进度控制和安全管理的效果进 行综合评价。 （5）工程评价，对工程设计、质量、进度、安全进行综合评价。 （6）附件。监理机构的设置与主要工作人员情况表，主要工作人员 包括总监理工程师、监理工程师以及相应分工和执业资格证复印件等；监 理日志、监理大事记等。 质量检验 适用范围:集体工程或建设主体不能自建（采购）项目。 烟水工程按《基本烟田水利设施建设工程质量评定与验收规程》 (YC/T337—2010)第 5 部分质量检验要求执行。机耕路、土地整理工程质 量检验参照相关规范执行。 建设主体委托采购的设备、物资，按采购合同约定进行到货验收质量 检验，确保通过验收的货物与合同约定相符。其中：密集烤房加热设备需 到货验收记录和质量检验记录（县级分公司或州市公司逐台到货检验）； 密集烤房门窗及备用电源、晾房、烟夹（含烟夹操作台）及散叶分风板、 烟草农业机械、育苗设施需到货验收记录。 质量评定 按 《 基 本 烟 田 水 利 设 施 建 设 工 程 质 量 评 定 与 验 收 规 程 》 (YC/T337—2010)评定，详见第七章。 质量监督报告 烟水工程质量监督报告由县级水利质量监督部门出具。 13.补贴资金拨付及管理 详见第八章项目补贴资金拨付管理相关内容。 14.项目验收 详见第十章年度项目验收相关内容。 15.工程造价咨询与资金审计 造价咨询机构按照烟草行业要求和造价咨询服务规范提供全过程造 价咨询、工程结算审核等服务。 工程招标前，对工程概（预）算进行审核，出具审核意见。 县级验收后，由具有相应资质的中介机构进行工程造价结算审核，出 具结算审核报告。 州市级验收后，由具有相应资质的中介机构对年度烟叶生产基础设施 建设行业补贴资金的预算、变更、拨付、使用等情况进行审计，并出具年 度项目资金审计报告。 16.补贴资金兑现公示 县级验收并经工程造价结算审核后，县级分公司在项目所在的乡镇、 村委会等公共场所公示栏进行烟草补贴资金兑现公示，接受群众监督，公 示期不少于 7 天，补贴资金兑现公示样式详见附件 7。 17.资产、资料移交及项目建后管护 工程项目验收合格后，县级分公司与项目建设主体在上级人民政府有 关部门监交下，按《烟草总公司关于印发<烟叶生产基础设施建设项目资 金管理办法>的通知》（中烟办〔2008〕33 号）文件的附件 7、附件 8 签订 资产、资料移交书，将档案资料及补贴形成的资产移交给项目建设主体， 并签订建后管护协议，由项目建设主体进行管护。 第五章 规划设计和评审 项目规划设计是项目实施和项目充分发挥效益的前提和保障，高水平 规划设计是高质量推进项目建设的基础。 1.项目规划设计 按建设标准、规划设计规范和行业烟叶生产基础设施建设中长期规划， 对年度拟建项目进行规划设计。 年度项目以群、基地单元或项目区等为单位规划设计。为确保规划设 计深度和年度项目计划批复后及时实施，实现项目当年建设当年发挥效益， 减少年度项目计划和资金变更，对年度项目规划提出如下要求： 规划原则 （1）因地制宜原则。结合云南烟叶生产经营实际，以经济实用为出 发点，因地制宜规划和建设，把年度补贴投入控制在合理的规模上，把有 限资金投入到烟区群众最急需、最实用、最能发挥效益的项目上。 （2）突出重点原则。按年度规划要求突出年度项目建设重点，建设 项目坚持“五倾斜”、“五结合”。 “五倾斜”即向烤烟种植区域调整转移增量区倾斜；向基地单元倾斜； 向山区和半山区倾斜；向“老、少、边、穷”地区倾斜；向水源工程实施区 域倾斜。 “五结合”即整体推进与重点突破相结合；烟叶生产基础设施建设与水 源工程建设相结合；烟叶生产基础设施建设与基地单元建设相结合；烟叶 生产基础设施建设与烟叶种植区域调整相结合；烟叶生产基础设施建设与 中低产田地改造相结合。 （3）注重实效原则。以提高项目建设实效为落脚点，坚持高水平谋 划、高标准实施、高质量推进，实现规划一片、建设一片、充分发挥效益 一片。 项目区规划设计资质要求 烟水工程（水窖除外）由具备丙级以上水利设计资质的单位规划设计； 水窖由州市统一典型设计图，水窖项目区的布局可由有资质的规划设计单 位或县级分公司规划；机耕路由具备丙级以上水利设计资质或丙级以上公 路设计资质的单位规划设计；土地整理由具备土地整理规划设计相关资质 单位设计。 项目规划要求 根据烟叶生产基础设施建设中长期规划，具体制定年度项目建设规划。 规划建设的内容、重点、规模符合国家局、省局（公司）年度规划要求。 其中：烟水工程、机耕路、土地整理以项目区为单位规划，规划设计达到 初步设计深度要求；新建密集烤房、标准化晾房、育苗设施以群为单位规 划；烘烤工场附属设施以个为单位规划；烟夹和散叶分风板购置、烟草农 业机械以基地单元为单位规划。 烟水工程 根据项目区水源条件，因地制宜，宜蓄则蓄，宜引则引，蓄引结合： 在干旱缺水的山区半山区，烟水工程以抗旱“彩虹水窖”等集水蓄水型抗旱 水利工程为重点；在有可引用水源烟区及烟草水源工程建设实施区，充分 依托可引用水源以及建成的烟区骨干水源工程，注重沟渠、管网等引水型 抗旱水利设施的田间配套，提倡塘坝、沟渠、水池、管网相结合的建设形 式。其中： （1）水窖 建设标准符合云烟司〔2013〕294 号文附件 2 要求，建设规格原则上 选择 15m3、20m3、25m3 三种规格中的一种，各州（市）必须统一设计图、 统一建设规格。 水窖规划主要以干旱缺水山区半山区集雨型“彩虹水窖”为主：在干旱 缺水的山区半山区，以连片区域为单位集群规划建设集雨型水窖；在有龙 潭、山泉等可利用水源的山区半山区，以连片区域为单位集群规划建设“长 藤结瓜式”引水型水窖。 为实现规划一片、建设一片、发挥效益一片的建设目标，水窖规划时 必须以连片区域为单位，连片规模规划、连片集群建设，集群水窖数量必 须在 40 口以上，坚决杜绝“撒胡椒面”或按村组分配的分散式建设，杜绝 无整体系统规划的随意式建设。 窖址选择应科学合理，要充分考虑雨水集蓄、田间用水、建窖土质和 农事耕作等。 Ⅰ窖址要选择在有一定集雨面积，在下雨时有较大来水，靠近沟边、 路边等便于引水拦蓄的地方。对周边山上有林地的田地，提倡“集中集雨、 分级过滤、管池结合、长藤接瓜”的建设模式，即在林地的集雨面建设集 雨沟集中拦蓄雨水，经集雨沟引流并分段拦砂（集雨沟分段建设拦砂小池 小坝），引流雨水经水窖沉砂池过虑后注入水窖，高处的水窖蓄满水后， 多余的水通过管道逐级引水至地势较低处的水窖。 Ⅰ对山区半山区的坡台地，窖址选择应根据各地块实际，在保证集雨 的条件下，充分利用地形高差，实现自流浇灌，改善耕地灌溉条件，提高 灌溉水平。 Ⅰ水窖地基求均匀密实，易于开挖且土层稳定性较好，泥石流和山洪 易发处、易滑坡地段不得建水窖。 Ⅰ水窖尽量布置在田地周边，以不破坏基本烟田地块连片性，不影响 机械化操作为宜。 （2）水池 根据所覆盖的灌溉受益面积合理确定容积，要合理配置溢流、排污、 通风、进出水等管道，要有安全防护措施及警示标语，兼顾人畜饮水的水 池必须设计池盖，500m3 以上的水池应配置闸阀室。 （3）管网 为便于用水和管理维护，在有一定坡度的山区、半山区建设，统一采 用管池结合建设形式。原则上不采用田间灌桩建设形式。为延长管网使用 年限，保证水流畅通，必须设置过滤设施，最小 PE 管径应在Φ32mm 以 上。 （4）塘坝 原则上选择建设难度适宜，能在一年内建成，新建或整治后蓄水容积 原则上在 10 万 m3 以下的塘坝进行规划，且相关可研、初设批复以及环评、 水保、林地、地灾、矿压、水资源、行洪等专项报告批复齐全。 机耕路 以方便田间运输和机械作业、减少占用耕地为原则，充分利用老旧路 基进行改造，合理确定路宽、密度，两条机耕路之间的距离不低于 400m； 机耕路建设原则上规划砂石路面；机耕路建设要充分与烟水工程建设相结 合，路肩、档墙、沟渠等互为利用，避免重复建设。 烟叶调制设施 （1）新建密集烤房 建设选址：根据当地地形地貌、交通条件、烟叶种植集中度、电力设 施配套、烤季风向、四周农作物种植及村落房屋布局等情况，合理确定烤 房群的烤房建设数量、烘烤服务半径，落实建设地点。在雨水多或地下水 位高的地方，烤房建设地址应选择在地势高平、地下水位低、避风向阳的 地方，保证烤房地基牢固。 布局规划：按照“控制总量、优化布局、充分利用、持续提升”的原则， 认真摸清辖区内各类烤房存量和布局，充分考虑年度烤烟收购计划增量、 现有可使用各类烤房数量及烘烤能力、烤烟种植区域调整等因素，严把密 集烤房规划数量和布局关，确保规划数量与覆盖种植区域的烟叶收购计划 相配套，确保密集烤房规划合理布局，避免重复建设。 设计规划：实行集群连体建设，根据实际需要规划编烟操作区等辅助 设施，优化布局，节约用地。每组烤房四周有排水沟，连体烤房组数较多 时，应在烤房群内适当位置设置排水沟。 （2）烘烤工场附属设施 建设选址：根据当地收购站点布局、交通条件、烟叶种植集中度及收 购量、电力设施配套、烤季风向、四周农作物及村落房屋布局等情况，合 理确定烘烤收购服务半径，落实建设地点。 布局规划：原则上仅在烟叶收购站点缺乏的区域内适度规划建设。 设计规划：按照群组设计、集群建设、统一服务、专业烘烤的要求， 从适度规模、分区合理、流水作业、节约用地、节省成本和便于综合利用 着手设计，合理配套烘烤区、编烟分级区、综合管理区、收购区、附属设 施区等，实施多座连体集群建设，每个烘烤工场附属设施密集烤房必须 在 50 座（含）以上。由具有相关资质的单位规划设计，并出具项目设计 方案，提供设计图纸、造价和工程量清单等材料。 （3）烟夹与散叶分风板购置 烤房选择：在国家局明确的年度基地单元建设范围内，重点在新建烤 房推广应用，在原有烤房中优先选择 2009 年后建设的密集烤房，节约烤 房土建部分改造资金。 规划要求：根据各地实际，在基地单元建设规划范围内，推广散叶堆 积和烟夹装烟烘烤 800 座。对基地单元内规划实施两种装烟方式的新建密 集烤房，要一步到位严格按散叶、烟夹烘烤的技术要求进行规划和建设， 杜绝因装烟室结构、挂（装）烟架设置等与散叶堆积和烟夹装烟烘烤应用 不符而进行返工改造的情况。 烟草农业机械 以减工、降本为目标，结合地形地貌、土壤质地、种植规模、生产水 平和各类农机现状，根据机械化作业目标、单机作业效率、作业时限、保 有量等指标、因素合理规划农机产品种类和配置数量，科学估算农机购置 资金概预算。 育苗设施 育苗设施原则上以可移动式育苗小棚为主。 建设选址：选择在背风向阳、地势平缓、有洁净水源、排水顺畅、交 通方便、无粉尘污染、供苗半径适宜的地点建设，尽量远离蔬菜地、烤房 及村庄，禁止在种植过马铃薯等茄科植物的地方建设。 布局规划：按照“因地制宜、突出重点、注重实效”的原则，认真摸清 辖区内育苗设施存量和分布的基础上，根据各县（区）、各乡（镇）的收 购计划、育苗面积、种烟面积以及育苗设施存量和分布、不足的育苗设施 供苗能力等情况，分轻重缓急合理规划布局育苗设施的规模和数量。 设计规划：同一育苗群要求建池方向统一，以“东西向”为宜，棚内光 照充足、灌排通畅、通风透气，棚架摆放合理，整齐规范。育苗棚四周有 排水沟，棚数多的要设中沟，育苗场地原则上不硬化，根据实际需要合理 配套建设装盘作业区、消毒池等附属设施。对育苗大中棚建设，须聘请有 相关资质的专业机构对育苗棚及育苗工场建设进行规划设计，出具项目设 计方案，提供设计图纸、造价和工程量清单等材料。 土地整理 由地方人民政府组织相关职能部门编制所属烟区土地整理规划，完成 项目可行性研究报告、初步设计等前期工作，上报土地整理行政主管部门 审核和审批。 土地整理规划应符合当地土地利用总体规划、基本烟田和基地单元建 设规划，建设内容与技术要求符合国家土地整理相关规范以及国烟办综 〔2013〕620 号要求， 为突出建设实效，土地整理规划时要注重与烟水、 烟路、农机等其它设施统筹规划、综合配套，注重工程措施与农艺措施、 生物措施相结合。 规划区域：水资源有保障，水质符合农田灌溉标准，土壤适合烟草等 农作物生长，无潜在土壤污染和地质灾害，整理后适于机械化作业的基本 烟田；地方人民政府高度重视、群众自愿意且积极性高；建设区域相对集 中连片。 土地整理限制在水源保护区、水资源严重贫乏区域、水土流失易发区、 沙化严重区生态脆弱等区域规划，禁止在地形坡度大于 25°区域、自然保 护区以及退耕还林还草等区域规划。 烟叶生产基础设施项目修复 按国家局、省局（公司）相关修复管理办法要求进行规划。项目修复 范围为密集烤房、烟水工程（水池、沟渠、管网 、提灌站、小坝塘）、机 耕路、育苗设施（大中棚）；烟草农业机械、土地整理、水窖、育苗小棚、 香料烟晾房、烟夹（散叶分风板）等暂不列入烟草补贴修复范围。 其中，密集烤房设备维修更换规划在烟叶种植面积稳定、烟农积极性 高、今后很长一段时间仍种植烟叶的区域内，需维修更换设备的密集烤房 产权已明确、管护责任已落实，建设主体维修更换密集烤房设备意愿强且 承诺承担烟草补贴外的不足资金。 年度规划形成资料及要求 年度总体规划简要报告 对烟水工程、机耕路、烟叶调制设施、烟草农业机械、育苗设施、土 地整理和烟叶生产基础设施项目修复进行规划，形成州市级年度烟叶生产 基础设施建设规划简要报告（附地市、县（区）的年度烟叶生产基础设施 建设项目计划和资金概算表）。 州市级年度烟叶生产基础设施建设规划简要报告主要内容： （1）基本概况。州市级烟叶生产及基础设施建设基本情况。 （2）规划情况。规划建设（配置）烟水工程、机耕路、烟叶调制设 施、烟草农业机械、育苗设施、土地整理和烟叶生产基础设施修复等项目 的数量、布局、受益情况，以及项目规划的理由、原因及建设必要性说明， 其中烟草农业机械、烟夹和散叶分风板购置要分基地单元说明规划区域、 数量、受益情况等，育苗设施要说明具体的规格、群数、棚数、受益情况 等。 （3）资金概算。包括州（市）年度项目和分项目类型总造价（不含 投工投劳折资）、行业补贴资金概预算（申请国家局补贴资金、省内烟草 配套资金）、政府投入或建设主体投入资金，其中烟草农业机械、烟夹和 散叶分风板购置要分基地单元说明总造价、行业补贴资金概预算、建设主 体投入等。 （4）州市级评审情况说明，包括工作开展、规划设计方案优化、造 价审查等情况。 烟水工程、机耕路规划资料 包括项目区的工程平面布置图、项目工程设计图、项目区建设资金概 算表、工程概算编制说明及具体依据、项目区实施方案等。 （1）项目区规划情况 包括项目区基本情况、规划思路、规划建设内容、项目布局、概算资 金、建成后的受益情况。 （2）规划总体布置图 项目区规划总体布置图是反映各县（区）年度规划建设的烟水工程、 机耕路、土地整理项目区的平面位置图。用平面图标注项目区名称及规划 位置、内容、资金、受益面积的项目区总体规划布置图。 图式和比例。总体规划图采用水利工程设计 0 号图纸，以县级分公司 规划为主，图形比例 1:100000—1:200000。 底图。底图以县（区）土地利用现状图、行政区划图和比例适宜的地 形图等为宜。 图例。建成项目区用淡棕色标绘显示，当年度规划建设项目区用淡黄 色显示，未来规划建设项目区用淡绿色显示，在总体规划图中用“图例”标 示明确。 （3）项目区的工程平面布置图 Ⅰ图式和比例。项目区工程总平面布置图采用水利工程设计 0 号或 1 号图纸，根据项目区面积、工程数量和布局等情况，在 1:10000 到 1:50000 之间合理确定图形比例，能清晰反映工程布局建设内容、比例适中。 Ⅰ底图。底图以覆盖项目区面积的地形图、土地利用现状图为宜。 Ⅰ图例。年度设施建设用不同颜色的图示标绘。其中，年度规划面积 在规划界定区域内用淡黄色标绘；项目区界线用红色细实线标绘。 烟水工程。主干沟渠用蓝色粗实线标绘；支干沟渠用蓝色细实线标绘； 排洪渠用蓝色双虚线标绘；倒虹吸用蓝色双实线标绘；管道用蓝色虚实线 标绘；灌桩用蓝色小圆标绘；水池用蓝色实心半圆标绘；水窖用内含“窖” 字（黑体蓝色字）的蓝色以空心椭圆形标绘；提灌站用黑色实心圆点标绘； 机井用蓝色实心圆点标绘；小塘坝用蓝色实心水滴状标绘。 机耕路工程：主干路用黑色粗实线标绘；田间支路用黑色虚实线标绘。 土地整理边界线用绿色细实线标绘。 以上图例，粗实（虚）线线宽 ，细实（虚）线线宽 ； 以上未列项目以州市级集中统一图例。 （4）工程特性表 工程特性表标注在图纸空白处，内容包括项目区烟水工程受益面积、 工程类型、工程量、工程总造价、行业项目资金及政府投入等相关数据。 （5）项目工程设计图 是指烟水工程、机耕路、土地整理的具体设计图，包括横向或纵向剖 面图等。其中：水窖必须由各地市统一水窖规格和设计施工图。 图式和比例。工程设计图采用水利工程设计 2 号或 3 号图纸，以单件 或相连的多件项目设计为主，图形比例根据具体情况采用 1:1000、 1:2000、1:5000。 设计要求。符合水利工程专业设计要求。 （6）项目区建设资金概算表 按年度下发的项目区建设资金概算表为准。 （7）工程概算编制说明及具体依据 按相关规范编制工程概算编制说明，并附具体的概算编制依据。 （8）实施方案 是指烟水工程、机耕路、土地整理项目区在整体规划、综合配套和项 目工程设计的基础上，为确保项目区建设顺利完成，由规划设计人员根据 现场实测数据而编制的项目实施文本。由烟水工程、机耕路、土地整理的 规划设计单位在规划设计完成后提供，主要内容包括： Ⅰ工程概况，包括项目区基本情况、建设必要性、建设可行性、规划 设计思路等； Ⅰ工程建设规模，包括建设内容、工程布局等； Ⅰ工程设计，包括设计依据、工程建设等级标准、用水平衡分析、具 体工程设计及布置、主要工程量等； Ⅰ工程施工组织； Ⅰ工程管理； Ⅰ投资概算及资金筹措，包括编制说明、工程投资概算； Ⅰ经济效益分析； Ⅰ附图、附表，包括项目工程平面布置图、工程设计图或施工图等、 相关数据表册等。 （9）设计工作报告 由烟水工程、机耕路、土地整理的规划设计单位在县级验收时提供。 主要内容包括： Ⅰ工程概况。简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主 要建设内容等； Ⅰ工程规划设计要点。简述工程规划、设计方面的技术指标和特点。 Ⅰ工程设计审查意见落实。有关主管部门对初步设计的审查意见，重 点叙述审查意见中要求在施工阶段研究或解决的设计问题是否解决。 Ⅰ工程标准。指有关质量标准的设计值、国家或行业标准中的指标、 合同指标、工程实际达到的指标，需进行必要的比较。当工程实际达到的 指标不满足设计或国家和行业技术标准时，应简述设计方面的意见。 Ⅰ设计变更。指施工过程中与批准的初步设计之间的变化，重大设计 的变更缘由。 Ⅰ设计文件质量管理。主要是设计文件的深度是否满足国家或行业标 准，是否满足设计合同约定的标准，是否存在由于设计造成的工程返工或 质量问题。 Ⅰ设计服务。设计任务的获得、设计合同有关义务的履行、现场设计 服务等。 Ⅰ工程评价。从设计方面评价工程是否达到设计要求。 Ⅰ附件。设计机构设置和主要工作人员情况表，主要工作人员包括设 计项目经理，各专业技术负责人等；技术标准目录，指设计依据的国家或 行业技术标准。 土地整理规划资料 按相关规范或参照烟水工程、机耕路执行。 烟叶调制设施、烟草农业机械、育苗设施规划资料 现有设施设备存量表、项目规划统计表、项目规划明细表、项目建设 典型或单项设计图（方案）、相关技术标准或技术规范等。其中，烘烤工 场附属设施和育苗大中棚须提供项目设计方案、设计图纸、造价和工程量 清单等材料。 烟叶生产基础设施项目修复规划资料 现场核实能证明项目损毁程度的文字、照片、视频等材料及项目修复 方案，项目修复方案包括项目修复范围和内容、设计方案或设计图纸、工 程量清单、造价及行业补贴资金概预算等资料。 2.项目评审 分“县级审查、州市级评审、省级评审”三级审查评审。 评审重点 （1）项目区评审 县级重点审查项目建设必要性、项目布局合理性、补贴政策符合性、 补贴对象和建设地点真实性等相关内容。 州市级重点评审项目建设的可行性、必要性，规划的合理性、设计的 科学性、政策的符合性、工程造价的真实性，项目实施方案的完整性、规 范性。 省级重点评审规划设计的系统性、合理性、科学性，工程造价的真实 合理性，实施方案的可操作性，行业投入资金的政策符合性。 其中：水窖项目区评审时，县级根据建设主体申请重点审查建设必要 性、连片布局集中程度、建设数量与烟叶生产规模结合性等；州市级重点 审查建设必要性、连片布局集中程度、水窖在各有代表性片区的工程造价 等；省级重点审查州市级水窖典型设计图、水窖在各有代表性片区的工程 造价等；土地整理由地方人民政府完成可行性研究报告、初步设计等前期 工作审核审批手续后，州市级和省级再组织相关专家对地方人民政府提交 的规划设计和预算成果进行评审。 （2）烟叶调制设施和育苗设施审查 县级重点审查项目建设的必要性、真实性，选址的合理性、布局的科 学性、政策的符合性及自筹资金落实情况等。 州市级根据年度烟叶生产规模、布局和各县（区）基础设施（设备） 现状，重点审查项目建设的必要性、项目数量与烟叶生产规模布局的结合 性、规划布局的合理性、项目规划材料的规范性及拟建项目地点与自筹资 金的落实情况等。 省级结合基础设施（设备）存量和年度烟叶生产规模、布局，重点审 查规划建设的必要性、项目数量与烟叶生产的结合性、布局的合理性等。 （3）烟草农业机械审查 县级重点审查基地单元农机存量、烟叶种植面积、作业条件、农艺要 求、作业时限等基础信息的真实性，规划配置农机产品的种类、数量与实 际需求、作业条件的符合性，单价估算的合理性等。 州市级重点审查规划要素的齐全性，规划配置农机产品种类、数量的 合理性，动力与机具的配套性，补贴政策的符合性，重点对超规模、不配 套、农机分类不当、单价估算不合理等问题进行优化。 省级重点审查规划配置资金规模、作业环节覆盖率、配置的合理性。 （4）烟叶生产基础设施项目修复审查 县级重点审查项目损毁程度、项目修复的必要性以及项目修复方案的 可行性、合理性。 州市级重点审查项目损毁程度、项目修复的必要性，项目修复方案的 可行性、合理性、造价真实性及相关政策的符合性等。 省级重点审查修复施工工程量较大、修复资金额超过 50 万元的单个 项目或项目区项目修复的必要性以及项目修复方案的可行性、合理性、造 价真实性等。 其中：县级分公司组织相关管理人员和专业技术人员对申请修复项目 逐一进行实地核实鉴定，拍摄保存能反映损毁现状的数码照片，出具审查 报告；州（市）公司组织相关专业技术人员和管理人员对每个县（区）上 报的年度项目修复规划进行随机抽查审核，密集烤房设备维修更换随机抽 查审核比例不低于 20%，烟水工程、机耕路、育苗大中棚随机抽查审核比 例不低于 50%，并出具审查意见；省局（公司）组织相关专家对修复工程 量较大，修复资金额超过 50 万元的单个项目或项目区进行论证审查，并 出具审查意见。 评审成果资料 （1）县级审查后，县级分公司形成年度项目计划和资金概算表、县 级规划简要报告（包括年度项目规划的数量及补贴资金概算、项目规划分 布及其理由等）、项目实施方案（含图表）、概算编制说明、年度各类项目 详细规划表等材料。 （2）州市级评审后，州市级公司形成年度项目计划和资金概算表、 州市级规划简要报告（包括州市级年度项目规划的数量及补贴资金概算、 项目规划分布及其理由等）、州市级评审意见书等相关资料、各项目区实 施方案（含图表）、概算编制说明、年度各类项目详细规划表等材料。 （3）省级现场初审后，省级公司形成现场初审意见并反馈州市级公 司，州市级公司按初审意见进行修改调整。 （4）省级会审后，省级公司形成会审意见并反馈州市级公司，经州 市级公司组织修改完善后，汇总形成全省年度实施计划和资金概算报告提 交省级公司专题会议研究。 第六章 项目计划及资金概（预）算 1.项目计划及资金概（预）算编制 县级分公司根据评审结果编制年度项目计划及资金概（预）算，州市 级汇总审定县级分公司项目计划和资金概（预）算，省级公司汇总审定州 市级项目计划和资金概（预）算。 2.项目计划及资金概（预）算的申报 项目计划和资金概（预）算由下而上申报，即县级分公司向州市级公 司申报年度项目计划及资金概（预）算，州市级公司汇总审定后向省级公 司申报，省级公司汇总审定后向国家局（总公司）申报。 年度项目计划和资金概（预）算必须以正式文件申报，具体内容包括： （1）总体情况。 （2）项目计划，包括烟水工程、机耕路、调制设施、烟草农业机械、 育苗设施、土地整理、烟叶生产基础设施项目修复等各具体项目工程建设 的数量和工程量，其中烟草农业机械、烟夹与散叶分风板购置分基地单元 说明各具体项目计划。 （3）项目资金概（预）算，包括项目建设总造价、行业补贴资金（申 请国家局补贴资金、省内烟草配套资金）、综合管理费用（项目建设过程 中发生的项目规划、论证、勘探、设计、咨询、工程监理、审计等费用）， 其中烟草农业机械、烟夹与散叶分风板购置分基地单元说明各具体项目的 资金概（预）算。 （4）附年度烟叶生产基础设施项目计划和资金概（预）算表。 3.项目计划及资金预算的下达 项目计划和资金预算下达，实行由上至下逐级批复下达，即省级公司 依据国家局批复下达州市级公司，州市级公司依据省级公司批复下达县级 分公司。 4.项目计划及资金预算的变更 年度项目计划和资金预算下达后，各级必须严格遵照执行。 变更原则 （1）原则上不得突破上级批复的年度预算资金。 （2）烟水工程、机耕路、调制设施、烟草农业机械、育苗设施、土 地整理、烟叶生产基础设施修复七大类型烟叶生产基础设施建设项目之间， 补贴资金不得互相混用。 （3）因客观原因确需调整的项目，须按云烟司〔2012〕147 号文规 定的审批权限、审批程序，逐级履行变更申请审批手续。 对不可预见因素确需调整变更的项目，由施工方提出变更申请，经县 级分公司审核同意后，协调原项目设计单位必须按相关规范要求进行设计 变更。县级或州市级烟草部门必须聘请相关规划设计、工程造价造价专家 对拟变更方案的技术可行性、工程造价合理性进行充分审核论证并出具签 字的审核论证报告，在此基础上再组织规划设计单位、项目业主方、组织 方（烟草部门和地方人民政府有关职能部门）、施工方、监理方等召开项 目变更专题论证会。各单位上报项目变更请示时，设计变更资料、规划设 计和造价专家审核论证报告、专题会议纪要等必须作为变更请示必备附件， 为上级审批项目变更提供依据。凡变更依据不充分的，一律不予以审批。 年度项目建设结束，如年度项目计划及资金预算发生变化，需变 更的，县级分公司必须以正式文件请示变更，具体内容包括： （1）项目实施基本情况，包括工程建设、项目管理、验收等基本情 况。 （2）项目工程建设情况，包括年度建设项目实施计划及资金预算下 达情况、年度建设项目及补贴资金（含其它费用）完成情况等。 （3）年度建设项目及资金变更情况，包括建设项目及资金的变更情 况、与下达计划的增减比较等。 （4）建设项目及资金变更的主要原因，包括变更原因的事实陈述及 分析。 （5）附烟叶生产基础设施建设项目计划和补贴资金预算表、烟叶生 产基础设施建设项目计划和补贴资金实际完成情况表、烟叶生产基础设施 建设项目计划和补贴资金变更情况表。 第八章 项目补贴资金管理 按《烟叶生产基础设施建设项目管理办法（试行）》（中烟办〔2008〕 33 号）及省局（公司）现行相关规定执行。 第九章 项目标识制作及安装 按《国家烟草专卖局关于全国烟叶生产基础设施建设实施方案的补充 意见》（国烟办〔2006〕823 号）附件 3 中对烟叶生产基础设施建设项目 标识要求，烟叶生产基础设施建设项目标识由“项目编码”及“中国烟草”行 业标识组成。 1.编码规则 编码组成 项目编码为混合编码，共 16 位。规则为：从左至右 1—2 位是年份代 码（只标注后两位）；第 3 位是间隔符号；第 4—9 位是县行政区划代码； 10—11 是项目类型代码；12—16 位是相同类型项目的序号。 项目类型代码 SC 代表水池；SJ 代表水窖；GW 代表管网；GQ 代表沟渠（含支渠 I 型、支渠 II 型、排洪渠、倒虹吸、隧洞等）；JJ 代表机井；TG 代表提灌 站；TB 代表小塘坝；DL 代表机耕路；KF 代表 ×8m 以上新建密集式 烤房（含编烟棚）； LF 代表白肋烟或香料烟标准化晾房；FS 代表烘烤工 场附属设施（50 座以上，具有收购功能）；FG 代表烟夹和散叶分风板购 置； FG(CZT)代表烟夹应用配套的操作台；NJ 代表烟草农业机械；MP 代表育苗设施；TZ 代表土地整理；烟叶生产基础设施修复项目代码为在 原项目类型代码前加 XF，按编码规则依序排列。 编码设置 （1）每个水池、水窖、塘坝、提灌站、机井设置一个项目编码；不 同规格或不连贯沟渠要分别编码，相同规格且连贯的沟渠设置一个项目编 码（不同规格沟渠指符合国烟办〔2006〕823 号附件 3 中建设要求主干渠、 支渠 I 型、支渠 II 型、排洪渠、倒虹吸、隧洞等）；相互连接成网的管道 设置一个编码。 （2）一条规格（指主干或分支）相同且连贯的机耕路设置一个项目 编码。 （3）每座新建密集烤房、散叶堆积烘烤（散叶分风板购置）、烟夹烘 烤（烟夹购置，其中每台烟夹操作台设置一个项目编号）、标准化晾房设 置一个项目编码，每个烘烤工场附属设施设置一个项目编码。 （4）每台烟草农业机械设置一个项目编码。 （5）育苗大中棚以建成后相对独立的单体或联体育苗棚设置一个项 目编码，单位为座；育苗小棚（可移动式棚架）以整个棚群设置一个项目 编码，单位为群。 （6）土地整理相对集中连片区域设置一个项目编码，单位为件。 （7）每个烟叶生产基础设施修复项目设置一个项目编码。 2.项目标识 项目标识由施工单位或建设主体在建成项目主体的最醒目位置标注， 要求字迹清楚和具有永久性。项目编码必须标注在项目工程不可移动的位 置上，行业标识可根据便利的原则进行标注。除烟草农业机械、育苗小棚、 晾房存放点为项目“GPS”定位点外，其它项目标识安装处为项目“GPS”定 位点，沟渠要求分段标注标识，建设长度 1 千米以内的在沟渠的起点标注 标识，1 千米以上的要求在起点和终点分别标注标识并相应确定“GPS”信 息。 本着美观、大方、节简、实用、不影响群众农事操作和具有永久性、 不可移动性的原则，制作安装要求如下： 烟叶调制设施类项目标识 新建密集烤房项目标识制作样式及规格如图 6： 图 6 新建密集烤房项目标识制作样式及规格 说明： 1．“中国烟草行业标识”采用标准色绿色图案，大小 7cm×7cm。 2.“中国烟草”采用标准黑色，字体黑体，大小 16cm×4cm。 3.“CHINA TOBACCO” 采用标准黑色，字体宋体，大小 16cm×2cm。 4.项目编码采用标准红色，字体黑体，大小 23cm×2cm。 5.字体要清楚、明了、美观、大方。 6.标识牌选用铝板，底板为铝板本色，图形和文字制作成凸凹状。 7.年份代码、行政区划代码、项目类型代码、项目序号根据实际而确定。 烘烤工场附属设施项目标识制作样式及规格如图 7： 图 7 烘烤工场附属设施项目标识制作样式及规格 说明： 1．“中国烟草行业标识”采用标准色绿色图案，大小 7cm×7cm。 2.“中国烟草”采用标准黑色，字体黑体，大小 16cm×4cm。 3.“CHINA TOBACCO” 采用标准黑色，字体宋体，大小 16cm×2cm。 4.项目编码采用标准红色，字体黑体，大小 23cm×2cm。 5.字体要清楚、明了、美观、大方。 6.标识牌选用铝板制作，底板为铝板本色，图形和文字制作成凸凹状。 7.年份代码、行政区划代码、项目序号根据实际确定。 烟夹和散叶分风板购置项目标识样式及规格如图 8： 图 8 烟夹和散叶分风板购置项目标识制作样式及规格 说明： 1.“中国烟草行业标识”采用标准色绿色图案，大小 7cm×7cm。 2.“中国烟草”采用标准黑色，字体黑体，大小 16cm×4cm。 3.“CHINA TOBACCO” 采用标准黑色，字体宋体，大小 16cm×2cm。； 4.项目编码采用标准红色，字体黑体，大小 23cm×2cm。 5.字体要清楚、明了、美观、大方。 6.标识牌选用铝板，底板为铝板本色，图形和文字制作成凸凹状。 7.年份代码、行政区划代码、项目类型代码、项目序号根据实际而确定。 对购置烟夹并配置操作台的， 需制作烟夹操作台标识。烟夹操作台 标识样式如图 9： 图 9 烟夹操作台标识制作样式及规格 说明： 1.“中国烟草行业标识”采用标准色绿色图案，大小 ×。 2.“中国烟草”采用标准黑色，字体黑体，大小 8cm×2cm。 3.“CHINA TOBACCO” 采用标准黑色，字体宋体，大小 8cm×1cm。 4.编号采用标准红色，字体黑体，大小 14cm×1cm。 5.字体要清楚、明了、美观、大方。 6.标识牌选用铝板，底板为铝板本色，图形和文字制作成凸凹状。 7.年份代码、行政区划代码、编码、序号根据实际而确定。 标准化晾房标识样式及规格如图 10： 图 10 标准化晾房项目标识制作样式及规格 说明： 1.项目标识由烟草标识及项目编码组成，标识牌规格统一为 11×8cm（长×宽）。 2.标识牌制作材料为铝板，要求标识牌底板为铝板本色，图形和文字制作成凸凹 状。 3.“中国烟草行业标识”置于标识牌正中央，采用标准绿色图案。 4.“中国烟草”采用标准黑色，“CHINA TOBACCO”采用标准黑色，项目编码采用 红色，置于烟草标识下方。 5.字体要清楚、明了、美观、大方，大小根据内容、标识牌大小具体确定。 密集烤房设备维修更换项目标识样式及规格如图 11： 图 11 密集烤房设备维修更换项目标识制作样式及规格 说明： 1.“中国烟草行业标识”采用标准绿色图案，大小 7cm×7cm。 2.“中国烟草”采用标准黑色，字体黑体，大小 16cm×4cm。 3.“CHINA TOBACCO” 采用标准黑色，字体宋体，大小 16cm×2cm。 4.项目编码采用标准红色，字体黑体，大小 23cm×2cm。 5.字体要清楚、明了、美观、大方。 6.标识选用铝板，底板为铝板本色，图形和文字制作成凸凹状。 7.年份代码、行政区划代码、项目类型代码、项目序号根据实际而确定。 烟草农业机械 原则上制作安装项目标识牌，对不适合安装标识牌的烟草农业机械， 油漆喷涂项目标识于农机显著、不易磨损的位置；样式及规格如图 12： 图 12 烟草农业机械项目标识牌制作样式及规格 说明： 1.原则上采用项目标识牌，标识牌制作材料为铝板，要求标识牌底板为铝板本色， 一次性制作并使用铆钉安装在农机具适合位置上，标识牌大小根据农机类型而定，一 个州（市）同一类型农机标识位置、大小必须统一。 2.对不能安装标识牌采用油漆喷涂标识的，标识油漆喷涂于农机显著、不易磨损 的位置，标识大小根据农机类型而定，一个州（市）同一类型农机标识位置、大小必 须统一。 3．“中国烟草行业标识”采用标准绿色图案，“中国烟草”采用标准黑色，“CHINA TOBACCO” 采用标准黑色，项目编码采用红色；字体要清楚、明了、美观、大方， 大小根据内容、标识牌大小具体确定。 4. 年 份 代 码 、 行 政 区 划 代 码 、 项 目 序 号 根 据 实 际 而 变 化 。 3.标识安装位置及要求 烟叶调制设施 新建密集烤房：项目标识牌统一牢固安装在温湿度自控仪正上方，标 识牌下口边距温湿度控制仪上口边 10cm。 烘烤工场附属设施:项目标识牌统一牢固安装在收购区域显著位置。 烟夹与散叶分风板购置：项目标识牌统一牢固安装在烤房装烟室门上 方正中距屋顶 15cm。 标准化晾房：项目标识牌用抽芯铆钉牢固安装在易于察看的显著位置。 烟草农业机械 原则上采用项目标识牌并用铆钉安装在农机具适合位置；对采用油漆 喷涂的，油漆喷涂于农机显著、不易磨损的位置；标识牌大小根据农机类 型而定，一个州（市）同一类型农机标识位置、大小必须统一。 育苗设施 育苗大中棚：项目标识牌镶嵌在育苗棚门口排水沟显著位置上。 育苗小棚（可移动棚架）：项目标示牌安装在物资集中存放处显著位 置。 土地整理 项目标识碑安装在土地整理区交通便利的显著位置。 烟叶生产基础设施建设项目修复 项目标识牌按国家局、省局（公司）相关修复管理办法要求安装。其 中，密集烤房设备维修更换项目标识牌统一牢固安装在紧靠原密集烤房项 目标识牌位置。 第十章 年度项目验收 1.县级验收 集体工程或建设主体不能自建的项目，由施工方及时出具项目施工管 理工作报告，满足验收条件的，向县级分公司书面提出验收申请；自建项 目竣工后，由项目所在的村委会或合作社统一向县级分公司书面提出验收 申请。 验收人员组成 验收以烟草为主，验收组人员由公司领导、基础设施建设、财务、审 计、烟叶站等部门人员和相关专业技术人员及建设主体代表组成，烟草部 门指定责任人必须参加所负责项目的验收，烟草部门人员不低于总验收人 员的 50%。 项目验收要求 年度项目竣工后，县级分公司对年度建设项目进行 100%的验收。现 场验收时，按县级验收表进行逐项检查、核实，如实填写对工程量实地测 量的数据，填写验收意见、验收结论，验收组成员签字。其中：对烟农自 建项目如水窖，受益烟农作为被验主体参与验收，但不在验收表中签字； 对集体项目或建设主体不能自建项目，施工方（或供货方）作为被验主体 参与验收，但不在验收表中签字，项目组成员作为项目建设主体代表参与 验收并在验收表中签字。 县级验收报告 项目验收后，各验收小组出具项目验收报告。年度所有项目县级验收 完成后，以正式文件向州市级公司出具年度项目验收报告。验收报告的基 本内容： （1）基本情况，包括验收组织、验收时间及验收方法等。 （2）年度项目建设情况，包括年度下达计划和实际完成情况，要重 点叙述实际完成的项目建设类型、数量、工程量及项目建设总造价，行业 补贴资金。 （3）项目建设的基本评价，包括对项目工程建设的管理、工程建设 质量评定及补贴资金使用安全的评价等。 （4）存在问题，检查中发现的问题应要具体到项目编码。 （5）整改意见和工作建议，针对存在问题提出具体整改意见和要求。 （6）结论。 2.州市级验收 对所有县（区）、所有项目类型进行验收，先对档案资料 100%验收合 格后，再对年度建设项目现场进行抽查验收。 验收人员组成 验收组由州市级公司领导、基础设施建设、财务、审计等部门人员以 及相关专业技术人员组成。 项目验收要求 （1）档案验收 按国家局统一的县级局档案验收表，对年度所有建设项目档案资料逐 项查阅验收。 （2）项目现场验收 年度建设项目档案资料验收合格后，根据年度烟叶生产基础设施项目 基础信息表（综合信息统计表、项目明细表），随机抽验年度建设项目， 填写相应的现场抽验表、抽验项目统计表，验收人员签字。 年度项目现场验收要求： Ⅰ所有涉及烟叶生产基础设施建设项目的县（区）都必须验收； Ⅰ年度项目随机抽验比例为：水窖不低于 30%，其余年度建设项目不 低于 50%。 州市级验收报告 验收结束后，州市级公司向所验收的县级分公司出具年度项目验收报 告，并以正式文件向省级公司出具年度项目验收情况的报告。验收报告基 本内容如下： （1）基本情况，包括州市级验收时间、组织方式、验收方法和抽验 项目等情况。 （2）年度项目建设情况，包括年度下达计划和实际完成情况，要重 点叙述实际完成的项目建设类型、数量、工程量及项目建设总造价、行业 补贴资金使用情况等。 （3）主要做法和特点。 （4）县级验收中存在问题的整改落实情况。 （5）验收总体评价，包括对项目工程建设的管理、工程建设质量、 资金使用安全及档案资料的评定等。 （6）州市级验收中发现的主要问题，存在的主要问题要具体到项目 编码。 （7）整改意见和工作建议，包括针对存在问题提出具体整改意见和 要求。 （8）结论。 整改通知书 州市级公司在验收中，对存在较多问题或问题较严重的县级分公司， 必须出具整改通知书，经整改和州市级复验合格后方可出具验收报告。整 改通知书基本内容如下： （1）基本情况，包括验收时间、验收项目等情况。 （2）存在的主要问题要具体到项目编码。 （3）整改意见及整改要求。 3.省级验收 对所有州市、所有项目类型进行验收。 验收人员组成 验收组由省级公司基础设施建设、财务、审计等相关部门人员以及相 关专业技术人员组成。 验收要求 （1）档案验收 按照国家局统一制定的州市级、县级档案验收表，对年度所有建设项 目档案资料进行逐项查阅。 （2）项目现场验收 年度建设项目档案资料验收合格后，根据年度烟叶生产基础设施项目 基础信息表（综合信息统计表、项目明细表），随机抽验年度建设项目并 填写相应的现场抽验表、抽验项目统计表，参加验收人员签字。 年度项目现场验收要求： Ⅰ随机抽取 2—3 个县级分公司，每个县级分公司随机抽取 2 个以上 乡（镇）。 Ⅰ抽验比例不低于所抽验区域内该类项目总数的 10%（水窖项目抽 验比例不低于 5%）。 （3）省级各验收小组出具抽查验收报告，对存在问题较多或问题较 严重的的州市级公司，单独出具整改通知书。 （4）省级验收结束后，以正式文件印发年度烟叶生产基础设施建设 项目抽查复验情况通报。 4.项目区现场验收要求 为体现规划设计、补贴资金预算、招投标、项目变更等工作的严肃性， 县级、州市级、省级验收时，从 2014 年度项目验收开始，对烟水工程、 机耕路、土地整理项目区（水窖除外）的验收，必须以项目区原规划设计 图、竣工平面图和现场建成项目“三对照”进行验收。 第十一章 档案管理 1.档案资料类型及管理要求 烟叶生产基础设施建设项目档案资料(以下简称档案资料)，是指在项 目规划、申请、立项、计划申报审批、工程设计、项目实施、竣工验收、 产权移交、运行管护等全过程中适时归集整理形成的、能真实反映项目建 设全过程的相关文字、图表、声像等形式的资料，确保档案资料真实、完 整、适时、规范。 档案资料类型 从形式上，分为纸质资料和电子资料 2 种。 从类型上，分为年度综合资料（制度类、计划类等）和项目资 料（实施类、工程类、资金类等）2 种。 .档案资料管理要求 质量要求 （1）长期保存的文件，应使用黑色钢笔（碳素笔）记录，不得使用 易褪色的书写材料（红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书 写、绘制。 （2）复印、打印文件及照片的字迹、线条的清晰度，应符合档案的 质量要求。 （3）文字叙述应用词准确、语言简练，图表填写应规范、字迹清楚、 图样清晰、图表整洁、签字（章）手续完备。 （4）如存在改错，应将错误之处用斜线划掉，再在右上方重写正确 （文字、数字）并加盖印章（无印章的应签名），禁止使用涂改液、贴纸、 橡皮擦等方法。 装订要求 综合管理档案和项目档案分别按顺序装订。同一事项的请示与批复、 同一文件的主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，主件在前、 附件在后的顺序排列。图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。既 有方案材料又有图纸的，应方案在前、图纸在后。 归档与移交要求 （1）各级验收中形成的工程现场验收表、各级综合档案验收表、现 场抽查验收汇总表、整改报告、复（抽）查验收报告等档案资料，应及时 归档。 （2）归档文件应完整、成套、系统，应记述和反映建设项目的规划、 设计、施工及完工验收的全过程，真实记录和准确反映项目建设过程和完 工时的实际情况，图物相符、数据真实可靠、签字（章）手续完备。 （3）项目组或其委托的代建管理机构、设计单位、监理单位、施工 单位，应在工程项目完成后，将经整理的项目文件按规定向县级分公司移 交，县级局应该接收的项目文件进行整理、编目。 2.综合管理档案 州市级综合管理档案 组织机构档案资料 （1）组织领导机构 包括州（市）烟叶生产基础设施建设领导小组成立文件等。 （2）办公室和人员 现代烟草农业基础设施建设办公室成立文件，岗位设置及现有工作人 员表等。 （3）固定办公场所和办公设施 以文字说明，图文并茂。 （4）工作职责和规章制度 规章制度指基础办内部管理制度。 制度和文件档案等基础资料 （1）基本烟田保护制度 （2）基本烟田规划（单独成册） （3）基础设施建设规划 （4）年度实施计划（正式文件） 包括年度项目实施计划及资金预算的申报文件、批复文件等。 （5）相关规范及管理办法 年度考核办法、项目补贴资金管理办法（正式文件）、概预算管理办 法、招投标管理办法、招投标监管办法、项目变更管理办法、烤房设备质 量管理办法、烟草农业机械购置补贴实施办法、育苗设施项目建设管理办 法、项目建设标准或技术规范、项目运行管护措施。 （6）评审资料 州市级评审资料，包括评审意见书、评审人员签字等。 （7）相关报告 Ⅰ项目验收总体报告（正式文件）。 Ⅰ项目实施总体情况报告（正式文件）。 Ⅰ项目资金使用情况报告（正式文件）。 Ⅰ资金审计报告。 （8）项目变更文件（正式文件） （9）州市级验收材料（单独成册） （10）项目综合信息统计表（独立成册） 县级综合管理档案 组织机构和制度保障 （1）组织机构 Ⅰ组织领导机构（正式文件） 县级分公司会同县级人民政府有关职能部门组成烟叶生产基础设施 建设领导小组及其办公室。 Ⅰ项目组成立（正式文件） Ⅰ办事机构和人员 县级分公司成立现代烟草农业基础设施建设办公室，明确相关人员及 职责，内设项目管理、档案管理、财务管理、综合管理等主要岗位及明确 人员。 Ⅰ固定办公场所和办公室 用文字描述，要图文并茂，内容包括办公场所、办公设备、相关测量 仪器等。 Ⅰ工作职责和规章制度 工作职责和规章制度要建立健全并上墙。 （2）制度保障 Ⅰ基本烟田保护制度、基础设施建设规划、基本烟田建设规划（单独 成册），《基本烟田建设规划》要划定基本烟田到地块并有 GPS 数据。 Ⅰ项目管理办法或实施细则 有市级制定或转发的项目管理办法或实施细则。 Ⅰ项目建设标准或技术规范 有项目建造标准或技术规范（包括典型设计图纸及施工技术要求）。 Ⅰ运行管护制度 有运行管护制度和具体措施。 法人授权委托书 市级公司法人授权县级分公司负责人签订相关基础设施补贴合同等 的委托书。 项目实施及变更 （1）年度项目计划 有市级公司批复的年度项目实施计划（正式文件）。 （2）实施方案 有县（区）年度总体实施方案，要分类阐述。其中，烟水工程、机耕 路、土地整理以规划设计单位出具的项目区实施方案为准。 （3）项目变更 在实施过程中如有变更，需按《云南省烟叶生产基础设施项目计划及 补贴资金预算变更管理办法》上报，要有变更请示及批复的正式文件；年 度项目实施完成后，有年度项目计划及补贴资金变更请示的正式文件。 相关报告 Ⅰ项目实施总体情况报告（正式文件）。 Ⅰ项目资金使用管理情况报告（正式文件），由县级分公司财务部门 出具。 Ⅰ纪检监察报告，由县级分公司纪检监察部门（或派驻人员）出具， 并签章或签名。 Ⅰ项目资金审计报告，由州市级公司委托的中介机构或市级公司审计 部门出具。 Ⅰ县级年度烟叶生产基础设施项目验收总体报告（正式文件）。 3.项目档案 按建设管理流程顺序装订，根据项目档案数量合理确定装订册数。 烟水工程、机耕路项目档案 以项目区为单位装订（其中能分标段整理项目档案资料的，分标段集 中整理），按以下资料顺序统一装档，根据项目档案数量合理确定装订册 数。 （1）目录 （2）项目区实际完成情况表 （3）建设申请 （4）申请公示 （5）规划设计资料（单独成册） （6）项目评审资料（单独成册） （7）建设公示 （8）补贴合同 （9）项目建设主体委托 集体工程或非建设主体自建项目，由建设主体（村委会或合作社）向 县级分公司出具建设管理委托书（含项目招标、组织实施、监管、验收 等）。 （10）招投标资料（单独成册） 对达不到招标条件，通过竞争性谈判选择施工（供货或服务）单位的 项目，必须有依据充分的竞争性选择施工（供货）单位的会议纪要等相关 资料。 对依法必须招标的项目，必须有以下招投标资料： Ⅰ招标文件，项目建设招标文件。 Ⅰ招标公告或投标邀请书，公开发布的招标公告原件（含发布媒体截 图）或投标邀请书原件。 Ⅰ投标单位资格审查资料，对投标单位资格预审的相关资料。 Ⅰ投标文件，投标单位的投标文件。 Ⅰ评标报告，由招标中介机构或评标委员会出具的书面评标报告（含 基本情况和数据表，评标委员会成员名单，开标记录，符合要求的投标人 一览表，废标情况说明〈若有〉，评标标准、评标方法或者评标因素一览 表，经评审的价格或者评分比较一览表，经评审的投标人排序、推荐的中 标候选人名单与签订合同前要处理的事宜、澄清、说明、补正事项纪要 等）。 Ⅰ中标公告或中标结果公示，公开发布中标公告或中标结果公示的原 件（含发布媒体截图）。 Ⅰ中标通知书（复印件）。 （11）施工合同 村民委员会或合作社与施工单位签订施工合同、质量保修书（合同） 和建设工程安全生产合同。 （12）监理报告（单独成册） （13）质量检测资料（单独成册） （14）现场监督记录（单独成册） （15）设计工作报告（单独成册） （16）工程竣工资料（单独成册） （17）竣工结算资料（单独成册） （18）工程施工质量评定表（单独成册） （19）验收申请 具备验收条件后，由施工单位向县级分公司提出。 （20）项目验收资料 （21）竣工结算审核（计）报告（单独成册） （22）补贴资金兑现公示 对烟农自建的水窖，补贴资金兑现到受益烟农前必须进行补贴资金兑 现公示，包括公示纸质材料、烟农签字并按手印确认的补贴资金兑现花名 册、公示现场照片。 （23）资金拨付资料 按逐笔资金拨付的申请单、付款委托书、审批单、收据、发票、财务 拨付审批单据以及自建项目（如水窖）补贴兑现的银行转账回执单的顺序 进行装订。 （24）档案卡 填写应准确、规范、齐全。 （25）项目资产移交书、档案资料移交书。 （26）项目建后管护协议 县级分公司与项目建设主体签订建后管护协议，对集体工程，村委会 或合作社应当与管护责任人签订管护协议。 对烟农自建的水窖，以上项目档案中不需要项目建设主体委托、招投 标资料施工合同、监理报告、质量检测资料、设计工作报告、工程竣工资 料、竣工结算资料、造价结算审核报告、项目产权移交书等。 烟叶调制设施项目档案 密集烤房、晾房、烘烤工场附属设施项目档案 密集烤房、晾房以村委会或合作社为单位进行装档，烘烤工场附属设 施每个项目单独装档。按以下资料顺序统一装档，根据项目档案数量合理 确定装订册数。 （1）目录 （2）实际完成情况或实际完成情况表 （3）建设申请 （4）项目申请公示资料 （5）项目建设公示资料 （6）补贴合同 （7）项目建设主体委托 县级分公司与村委会或合作社签订施工招标、物资采购、建设管理等 方面的委托协议。 （8）规划设计资料 由设计单位编制，土建施工自建项目无此项。 （9）项目招投标资料（独立成册） 相关内容同烟水工程机耕路档案，土建施工自建项目无此项。 （10）施工合同或采购合同，土建施工自建项目无施工合同。 （11）密集烤房设备（含门窗、发电机等）或晾房到货检验资料，密 集烤房设备到货验收表格详见附件 17。 （12）监理报告（单独成册） 对烘烤工场附属设施及由施工单位建设的密集烤房土建，由监理单位 出具监理报告，并附监理相关资料。 （13）项目竣工资料和竣工结算资料（可独立成册） 对烘烤工场附属设施及由施工单位建设的密集烤房土建，必须出具竣 工资料和竣工结算资料。 （14）工程质量报告，由基础办、烟叶生产管理部门出具。 （15）项目验收申请 由施工单位施工的项目，由施工单位向县级分公司提出验收申请；由 建设主体自建的项目，由村委会或合作社统一向县级分公司提出验收申请。 （16）项目验收资料 （17）造价结算审核报告（单独成册） 对烘烤工场附属以及由施工单位建设的密集烤房土建，必须由造价审 核中介机构出具造价结算审核报告。 （18）补贴资金兑现公示资料 （19）补贴资金拨付资料 按逐笔资金拨付的申请单、付款委托书、审批单、收据、发票（复印 件）、财务拨付审批单据的顺序进行装订，其中拨付建设主体自建的密集 烤房土建款需装订银行转账回执单。 （20）项目档案卡 （21）项目资产和档案移交协议 （22）项目建后管护协议 烟夹和散叶分风板购置 以烟农专业合作社或基地单元为单位按以下顺序统一归档，根据内容 情况确定装订册数。 （1）目录 （2）实际完成情况或实际完成情况表 （3）项目建设申请资料（含申请表、综合服务型烟农专业合作社的 营业执照（复印件）、组织机构代码证（复印件）、申请明细表和汇总表等） （4）项目申请公示资料 （5）项目建设公示资料 （6）补贴合同 （7）项目建设主体委托 （8）采购合同 （9）工程质量报告，由基础办、烟叶生产管理部门出具。 （10）项目验收申请 （11）项目验收资料 （12）补贴资金兑现公示 （13）补贴资金拨付资料 按逐笔资金拨付的申请单、付款委托书、审批单、收据、发票（复印 件）、财务拨付审批单据的顺序进行装订。 （14）项目档案卡 （15）项目资产和档案移交协议 （16）项目建后管护协议 密集烤房设备维修更换项目档案 密集烤房设备维修更换以村委会或合作社为单位进行装档，按以下资 料顺序统一装档，根据项目档案数量合理确定装订册数。 （1）目录 （2）实际完成情况或实际完成情况表 （3）项目申请资料（含申请表、申请明细表等） （4）项目申请公示资料 （5）项目现场鉴定资料（详见附件 18） （6）项目现场抽查审核资料，抽查到项目的有此项（详见附件 18）。 （7）项目维修更换前公示资料 （8）补贴合同 （9）项目建设主体委托 （10）维修更换密集烤房设备到货检验资料，密集烤房设备到货验收 表格详见附件 17。 （11）工程质量报告，由基础办、烟叶生产管理部门出具。 （12）项目验收申请 （13）项目验收资料 （14）补贴资金兑现公示资料 （15）补贴资金拨付资料 按逐笔资金拨付的申请单、付款委托书、审批单、收据、发票（复印 件）、财务拨付审批单据的顺序进行装订。 （16）项目档案卡 （17）项目资产和档案移交协议 （18）项目建后管护协议 烟草农业机械档案 以合作社为单位按以下顺序统一装档，根据内容情况确定装订册数。 （1）目录 （2）实际完成情况或实际完成情况表 （3）项目申请资料（含申请表、烟农专业合作社的营业执照（复印 件）、组织机构代码证（复印件）、优先服务烟叶生产的承诺书等）。 （4）项目申请公示资料 （5）项目建设公示资料 （6）补贴合同 （7）项目建设主体委托 （8）项目招投标资料（单独成册） （9）购机合同（含“三包”协议等） （10）农机产品到货确认单 （11）工程质量报告，由基础办、烟叶生产管理部门出具。 （12）项目验收申请 （13）项目验收资料 （14）补贴资金兑现公示 （15）补贴资金拨付资料 按逐笔资金拨付的申请单、付款委托书、审批单、收据、发票（复印 件）、财务拨付审批单据的顺序进行装订。 （16）项目档案卡 （17）档案和资产移交资料 （18）项目建后管护协议 育苗设施档案 育苗大中棚档案 以群为单位装档，根据内容情况确定装订册数。 （1）目录 （2）实际完成情况或实际完成情况表 （3）项目申请资料（含申请表、烟农专业合作社的营业执照（复印 件）、组织机构代码证（复印件）等） （4）项目申请公示资料 （5）项目建设公示资料 （6）补贴合同 （7）项目建设主体委托 （8）项目规划设计资料（由设计单位编制，单独成册） （9）项目招投标资料（单独成册） （10）项目施工合同（含安全、质量保修等内容） （11）项目监理报告（单独成册） （12）项目竣工资料和竣工结算资料（单独成册） （13）工程质量报告，由基础办、烟叶生产管理部门出具。 （14）项目验收申请 （15）项目验收资料 （16）工程造价审计报告（单独成册） 对育苗大中棚涉及土地平整、育苗池及配套设施由施工单位建设的， 由工程造价审计单位出具工程造价审计报告。 （17）项目补贴资金兑现公示资料 （18）项目补贴资金拨付资料 按逐笔资金拨付的申请单、付款委托书、审批单、收据、发票、财务 拨付审批单据的顺序进行装订。 （19）项目档案卡 （20）项目资产和档案移交协议 （21）项目建后管护协议 育苗小棚档案 以合作社为单位统一装档，根据内容情况确定装订册数。 （1）目录 （2）实际完成情况或实际完成情况表 （3）项目申请资料（含申请表、烟农专业合作社的营业执照（复印 件）、组织机构代码证（复印件）等） （4）项目申请公示资料 （5）项目建设公示资料 （6）补贴合同 （7）项目建设主体委托。 （8）项目招投标资料（单独成册） （9）项目采购合同（含安全、质量保修等内容） （10）项目到货检验资料 （11）工程质量报告。由基础办、烟叶生产管理部门出具。 （12）项目验收申请 （13）县级验收资料 （14）项目补贴资金兑现公示资料 （15）项目补贴资金拨付资料 按逐笔资金拨付的申请单、付款委托书、审批单、收据、发票、财务 拨付审批单据的顺序进行装订。 （16）项目档案卡 （17）项目资产和档案移交协议 （18）项目建后管护协议 土地整理档案 以项目区为单位按以下顺序统一装档，根据内容情况确定装订册数。 （1）规划与立项 由县或乡镇人民政府提出项目建设和补贴资金书面申请，州市级公司 或县级分公司审核后逐级上报审批。 （2）公示 （3）补贴合同 由市级公司与县级人民政府签订资金补贴合同，或受市级公司法人代 表委托，由县级分公司与乡（镇）或村委会、合作社签订资金补贴合同。 要求内容完整，签字签章规范，必须附有受益烟农签字并按手印的受益农 户花名册。 （4）实施方案（独立成册） 由县或乡镇人民政府组织相关职能部门编制所属烟区土地整理规划， 完成的项目可行性研究报告、项目实施方案（含土地整理规划图）等资料。 （5）招标委托书 对县或乡镇人民政府委托市级烟草公司招标的，县级人民政府招标与 市级烟草公司签订招标委托合同（协议）。 （6）招投标资料（独立成册） 由乡（镇）或县人民政府招标，或乡（镇）或县人民政府委托市级烟 草公司招标，招投标资料相关内容同烟水工程机耕路档案。 （7）施工合同 由县或乡镇人民政府与施工单位签订施工合同。 （8）资金拨付资料（独立成册） 土地整理补贴资金由县级烟草分公司管理。拨付土地整理补贴资金时， 由县级人民政府或乡（镇）、村委会、合作社按建设进度或结算情况逐笔 出具付款委托书。 （9）竣工资料（独立成册） 包括工程项目竣工测量图、竣工报告、竣工财务决算报告、隐蔽工程 现场签证等。 （10）项目验收报告 工程竣工后，由县或乡镇人民政府组织有关职能部门对项目工程进行 验收，出具项目工程验收报告。 （11）土地整理竣工图 土地整理竣工后，由施工单位按土地整理相关规范测量土地整理面积 并出具实测竣工平面图和二级详图，其中： Ⅰ竣工平面图必须标注每一土地整理图斑的编号、面积、主要拐点位 置和 GPS 数据以及村庄、河流、道路等相关参照物，竣工测量平面图必 须附工程特性表，工程特性表中应注明土地整理总图斑面积、工程量及总 造价及每一图斑编号、面积、工程量及总造价。 Ⅰ在竣工平面图基础上，对照现场详细绘制二级详图。土地整理竣工 二级详图必须按图斑编号，据实标注该图斑中每一地块的位置、走向、实 测面积以及村庄、河流、道路等相关参照物，每一地块实测面积之和必须 与该图斑面积一致。 （12）工程监理报告 （13）结算审计报告 （14）土地权属报告 （15）项目档案卡 第十二章 相关表格基本要素及样式 1.项目建设申请书 基本要素： （1）申请建设主体、联系人姓名、联系电话及地址。 （2）申请建设内容（项目类型、数量、工程量）、资金概算、申请补 贴资金。 （3）申请建设原因（是否已了解和掌握烟叶生产基础设施补贴政策 和建设管理要求，项目建成后优先用于烟叶生产并负责项目运行管护承 诺）。 （4）申请日期、申请建设主体签章。 （5）县级局（分公司）审核意见（公示有无异议、情况是否属实， 是否拟同意申请，以上级批复为准等）并签章、审核日期。 （6）附由受益农户花名册或受益合作社社员花名册，须签字并加盖 手印或私章。 2.项目档案卡 基本要素包括： （1）项目名称、项目编码、建设主体、联系电话。 （2）建设内容、工程造价、补贴金额。 （3）开工时间、竣工时间。 （4）项目具体地址、受益面积。 （5）竣工项目照片、项目点 GPS 数据（GPS 数据统一采用 数据格式，保留不少于小数点后五位数据）等要素。 3.县级现场验收表 基本要素包括： （1）项目编码、项目地点、GPS 数据。 （2）验收实测工程量。 （3）质量评价。 （4）验收意见。 （5）验收人员签字。 第十三章 附则 1.本规程由云南省烟草公司负责解释。 2.本规程自 2015 年度烟叶生产基础设施项目建设起执行。 主要政策依据 1.中华人民共和国招标投标法 2.中华人民共和国招标投标法实施条例 3.中华人民共和国合同法 4.国家烟草专卖局关于印发《全国烟叶生产基础设施建设实施方案补充 意见》的通知（国烟办〔2006〕823 号） 5.国家烟草专卖局关于印发《烟叶生产基础设施建设项目管理办法（试 行）》的通知》（国烟办〔2007〕325 号） 6.中国烟草总公司关于印发<烟叶生产基础设施建设项目资金管理办法> 的通知（中烟办〔2008〕33 号） 7.国家烟草专卖局办公室关于加强烟叶生产基础设施建设项目运行管 护工作的指导意见（国烟办综〔2008〕219 号） 8.中国烟草总公司关于印发烟叶生产基础设施建设项目资金审计暂行 办法的通知(中烟办〔2009〕27 号) 9.国家烟草专卖局办公室关于印发烟叶生产基础设施烟草农业机械管 理办法（试行）的通知(国烟办综〔2009〕54 号) 10.国家烟草专卖局关于深入推进烟叶生产基础设施建设工作的意见 （国烟办〔2010〕296 号） 11.中国烟叶公司关于增补和修订烟田水利设施建设检查和验收表格的 通知（中烟叶基〔2010〕27 号） 12.中国烟叶公司关于修订新建密集烤房现场抽验表的通知（中烟叶基 〔2009〕24 号） 13.中国烟叶公司关于印发烟草农用机械和育苗设施抽查验收表格的通 知（中烟叶基〔2010〕57 号） 14.国家烟草专卖局关于促进烟叶基础设施建设项目审计常态化的实施 意见（国烟审〔2010〕303 号） 15.国家烟草专卖局关于印发基本烟田土地整理管理办法的通知（国烟 办〔2011〕336 号） 16.国家烟草专卖局办公室关于印发烟草行业烟叶生产基础设施建设规 划（2013—2015）的通知(国烟办综(2012)647 号) 17.国家烟草专卖局关于印发烟草行业工程审计操作指南的通知(国烟 审〔2013〕473 号) 18.国家烟草专卖局办公室关于加强基本烟田土地整理工作的通知(国 烟办综〔2013〕620 号) 19.国家烟草专卖局办公室关于 2014 年烟夹和散叶烘烤分风板购置工 作的意见（国烟办综〔2014〕143 号） 20.国家局、省公司领导讲话 附件 附件 1 烟叶生产基础设施建设管理流程 附件 2 项目建设申请书 附件 3 项目申请公示 附件 4 项目建设公示 附件 5 项目建设管理委托协议书（样式） 附件 6 法人授权委托书（样式） 附件 7 补贴兑现公示 附件 8 项目档案卡 附件 9 县级验收表 附件 10 档案验收表、现场验收汇总表、验收工作组人员签字表 附件 11 州市级、省级工程现场质量检查与验收表 附件 12 单位工程施工质量检验资料核查表 附件 13 单位工程施工质量评定表 附件 14 单元工程施工质量评定表 附件 15 工序工程施工质量评定表 附件 16 烟田水利设施建筑物外观质量评定表 附件 17 施工质量缺陷备案表 附件 18 密集烤房设备到货验收单 附件 19 密集烤房设备维修更换项目现场鉴定、抽查审核报告和表格 附件 20 烟草农业机械产品到货确认单 附件 1 烟叶生产基础设施建设管理流程 烟叶生产基础设施建设管理流程 备注：1.本流程图为全省烟叶生产基础设施管理主流程图，主流程图内设七个分流程，分流程根据项目建设实际再分 子流程；2.每个流程均有流程说明，明确工作要求（标准）、责任人及相关痕迹资料。 烟叶生产基础设施建设管理流程 施 工 前 准 备 阶 段 建 设 管 理 及 验 收 阶 段 补 贴 兑 现 及 管 护 阶 段 烟草部门 痕迹资料建设主体 审计中介 1建设申请 2申请公示 3规划设计评审 4逐级上报下达 5建设公示 6签订补贴合同 7项目招标 8组织项目实施 9项目变更 （过程变更） 10资金拨付 （进度款) 11项目验收 （县级） 14资金拨付 (结算款） 13补贴兑现公示 17项目变更 （年度变更) 18资产资料移交19建后管护 15资金审计 申请、公示资料 规划设计报告 规划评审意见 计划预算请示批复 资金补贴合同 招投标资料 建设管理委托 监理及监督资料 质量评定及检测资料 物资到货验收资料 项目变更资料 竣工结算及审计资料 验收报告 补贴兑现资料 资金审计报告 资金拨付资料 资产资料移交资料 12竣工结算审计 （核）、竣工结算 16项目验收 （州市级、省级） 烟叶生产基础设施建设管理流程流程说明 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位（部门） 责任人员 配合单位 （部门）责任人员 痕迹资料 1 建设申请 1.根据项目不同分别由不同主体自愿 提出建设申请，其中新建烟水工程、 机耕路、烟叶调制设施以及对建成烟 叶生产基础设施设施的损毁修复由村 民委员会或合作社提出申请，烟草农 业机械、烟夹和散叶分风板购置、育 苗设施由烟农专业合作社提出申请， 土地整理由县级或乡镇人民政府提出 申请。 2.项目建设申请附受益农户（或合作 社社员）花名册，并由受益农户（或 合作社社员）签字并加盖手印。 3.烟草部门对建设申请进行审核，其 中烤房设备更换维修项目需县级分 公司和州（市）公司组织相关人员 分别对拟维修更换密集烤房设备情 况逐座实地鉴定和抽查鉴定，审核 通过后进行申请公示。 县级分公司基础办主任、 烟叶站站长、烟草部门指 定责任人。 县级分公司基础 办、烟叶站相关人 员。 建设申请资料 2 申请公示 1.在乡（镇）、村民委员会或合作社办 公地点等显著位置进行不少于 7 天的 公示。 2.公示内容包括建设类型、建设数量、 工程量、投资概算、申请补贴资金、 受益农户花名册或受益合作社社员 花名册、联系单位（部门）、县级分 公司及州市级公司监督部门电话、 联系方式、公示期等。 3.公示现场要拍摄远景和近景数码 照片，作为痕迹资料归档备案，远 景数码照片要有参照物，近景数码 照片要能清晰反映公示内容。 4.烟草部门对建设申请进行公示。 县级分公司基础办主任、 烟叶站站长、烟草部门指 定责任人。 县级分公司基础 办、烟叶站相关人 员，烟草部门监督 部门相关人员。 申请公示资料 3 规划设计 评审 1.新建烟水工程、机耕路、土地整理、 烘烤工场附属设施、育苗大中棚由具 有资质的规划设计单位规划设计，烟 叶调制设施、烟草农业机械、育苗小 棚由县级分公司规划布局。 2.规划设计单位提供的规划设计资料 符合相关规划设计、工程概（预）算 规范，且达到初步设计深度。 3.规划设计实行由县、州市、省三级评 审（审查）。 4.规划设计重点审查项目建设可行性、 补贴政策符合性、规划设计科学性、 规划布局合理性以及工程造价真实性。 规划设计：规划设计单位 负责人、规划设计人员、 概（预）算人员。 规划设计评审：评审组组 长和规划设计、工程造价 人员。 规划设计：县级分 公司基础办负责 人及相关人员、烟 草部门指定责任 人、建设主体代表、 地方政府相关部 门人员。 规划设计评审：县、 州市、省三级基础 办、财务、审计、 烟叶部门负责人、 经办人。 规划设计资料、规 划评审（审查）资 料 4 项目计划 和资金预 算逐级上 报下达 逐级审核后，以正式文件逐级上报 下达。 项目计划：县、州市、省 三级公司领导、基础办负 责人、经办人。 资金预算：县、州市、省 三级公司领导、财务部门 负责人、经办人。 项目计划：县、州 市、省三级财务和 审计部门负责人、 经办人。 资金预算：县、州 市、省三级基础办 负责人、经办人。 年度项目计划和 资金预算请示、批 复 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位（部门） 责任人员 配合单位 （部门）责任人员 痕迹资料 5 建设公示 1.县级分公司在乡（镇）、村民委员 会或合作社办公地点等显著位置， 对建设规划、建设方案（要点）、资金 补贴标准进行不少于 7 天的公示。 2.公示结束且异议后与项目建设主 体签订补贴合同。 3.公示现场要拍摄远景和近景数码 照片，作为痕迹资料归档备案，远 景数码照片要有参照物，近景数码 照片要能清晰反映公示内容。 县级分公司基础办主任、 烟叶站站长、烟草部门指 定责任人。 县级分公司基础 办、烟叶站相关人 员，烟草部门监督 部门相关人员 建设公示资料 6 签订资金 补贴合同 按行业烟叶生产基础设施补贴资金管 理相关规定和具体要求，县级分公司 与建设主体规范签订资金补贴合同。 州（市）公司法人代表授 权的县级分公司负责人。 县级分公司基础 办、财务部门负责 人、经办人 资金补贴合同 7 项目 招投标 1.非自建项目施工及物资采购，受建 设主体出具建设管理委托书（含招标 委托、组织实施、监管、验收等）， 烟草部门依法依规选择招标代理机 构，并由招标代理机构依法依规招投 标确定施工（采购、服务）单位。 2 对自建施工项目，无项目招投标。 招标代理机构负责人、经 办人。 根据项目不同，由 州市、省级公司招 投标委员会相关 组成部门负责人、 经办人配合。 招投标资料 8 项目建设 实施 1.非自建项目：受项目建设主体委托， 由烟草部门或地方政府通过招标选 择施工（供货）单位，按项目建设 或项目采购管理要求建设（供货）。 2.自建项目：建设主体在烟草部门的 指导下按要求自行建设。 非自建项目：1.项目招标： 州市公司招标管理部门； 2.工程（物资）质量:施工 （供货）单位、监理、检 测单位；3.工程造价：造价 结算审定；4.资金管理：州 市公司、县级分公司财务 部门； 5.项目监管：州市 公司、县级分公司领导、 基础办主任，烟叶站站长、 烟草部门指定责任人。 自建项目：建设主体。 非自建项目：州市 公司、县级分公司 相关部门负责人及 相关人员；烟叶站 站长及相关人员； 项目组负责人及相 关人员；受益区烟 农代表。 自建项目：州市公 司、县级分公司相 关部门负责人及相 关人员；烟叶站站 长及烟草部门指定 责任人。 非自建项目：项目 建设管理委托资料、 招投标资料、监理 资料、质量评定及 检测资料、物资到 货验收资料、项目 变更资料（若有）、 监督管理资料、项 目竣工综合资料、 造价结算资料、资 金拨付使用资料。 自建项目：监督管 理资料。 9 项目变 更（过程 变更） 1.项目实施前或实施过程中，因客观 原因确需调整的项目，按规范程序 逐级履行变更申请审批手续。 2.项目过程变更原则上不得突破上 级批复的年度预算资金，各大类型 烟叶生产基础设施建设项目之间， 补贴资金不得互相混用。 县、州市、省三级烟草公 司基础办负责人、经办人。 建设主体代表、施工 方、监理方、设计单 位、烟草部门和地方 人民政府有关职能 部门以及县、州市、 省三级烟草公司相 关部门负责人和相 关人员。 项目变更请示，其 中设计变更资料、 规划设计和造价 专家审核论证报 告、专题会议纪要 作为请示附件。 10 资金 拨付（进 度款） 按行业烟叶生产基础设施补贴资金 管理相关规定和具体要求拨付进度 款。 州市公司、县级分公司领 导及财务部门负责人、经 办人。 州市公司、县级分 公司基础办负责 人、经办人，烟草 部门指定责任人。 资金拨付资料 11 项目 验收（县 级） 项目真实存在、工程量足额、质量 合格，资金管理规范。 县级验收组组长、烟草部门 指定责任人对项目真实性、 数量及现场可认定的工程 量负责；专业技术人员对验 收项目现场可认定的工程 质量是否合格的评价结论 及现场可认定的工程量负 责；财务部门对资金管理规 范性负责。 验收组成员 验收资料 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位（部门） 责任人员 配合单位 （部门）责任人员 痕迹资料 12 竣工结算 审计 （核）、 竣工结算 1.竣工结算审计（核）：对非自建施 工，县级验收后，由具有相应资质 的审计中介机构按工程审计相关规 范进行竣工结算审计。 2.竣工结算：对非自建施工，按工程 竣工结算规范和竣工结算审计（核） 结果进行竣工结算。 竣工结算审计（核）：审 计中介机构负责人、经办 人。 竣工结算：施工单位负责 人、现场管理员，县级烟 草部门指定责任人，县级 分公司基础办主任、相关 人员。 竣工结算审计 （核）：施工单位 负责人、项目负责 人；监理单位负责 人、现场管理员； 县级分公司基础主 任及相关人员、县 级分公司指定责任 人；建设主体代表。 竣工结算：县级分 公司相关部门负责 人和经办人；施工、 监理单位相关人员； 建设主体代表。 竣工结算审计（核） 报告 竣工结算资料 13 补贴兑现 公示 县级验收并经工程造价结算审核后， 县级分公司在项目所在的乡镇、村 委会等公共场所公示栏进行烟草补 贴资金兑现公示，接受群众监督， 公示期不少于 7 天。 县级分公司基础办主任、 经办人。 烟叶站站长及相 关人员，烟草部门 监督部门相关人 员。 补贴兑现公示资 料 14 资金拨付 （结算 款） 按行业烟叶生产基础设施补贴资金 管理相关规定和具体要求拨付结算 款。 州市公司、县级分公司领 导及财务部门负责人、经 办人。 州市公司、县级分 公司基础办主任、 经办人，烟草部门 指定责任人。 资金拨付资料 15 资金 审计 州（市）公司验收后，由具有相应 资质的中介机构对年度烟叶生产基 础设施建设行业补贴资金进行审计。 审计中介机构负责人、经 办人。 州市公司、县级分 公司基础办、财务、 审计等相关部门 负责人、经办人， 建设主体代表以 及监理单位负责 人、经办人。 资金审计报告 16 项目 验收（州 市级、省 级） 项目真实存在、工程量足额、质量 合格、资金管理规范，档案资料符 合烟叶生产基础设施建设管理要求。 验收组组长对所抽验项目 的真实性、数量及已记入 档案卡且现场可认定的工 程量负责；专业技术人员对 验收项目现场可认定的工 程质量是否合格的评价结 论及已记入档案卡且现场 可认定的工程量负责；资金 管理由验收组财务人员负 责。 验收组成员 验收资料 17 项目 变更（年 度变更） 1.年度项目建设结束后，如年度项目 计划及资金预算发生变化，按规范程 序逐级履行变更申请审批手续。 2.项目过程变更原则上不得突破上 级批复的年度预算资金，各大类型 烟叶生产基础设施建设项目之间， 补贴资金不得互相混用。 县、州市、省三级烟草部 门领导和基础办（水源办） 负责人、经办人。 县、州市、省、国 家局四级烟草部 门领导和相关部 门负责人、经办人。 年度项目变更文 件。 18 资产资料 移交 按行业烟叶生产基础设施相关规定 和具体要求移交。 县级分公司基础办主任、 经办人、建设主体。 烟叶站站长及相 关人员，烟草部门 指定责任人。 资产、资料移交资 料 19 建后 管护 项目日常运行、维修管理，保障长 期发挥效益。 建设主体。 县级分公司和烟 叶站相关人员。 烟叶生产基础设施规划评审流程 烟叶调制设施、烟草农业机械、育苗设施项目规划评审流程 烟叶调制设施、烟草农业机械和育苗设施规划评审流程 规 划 设 计 阶 段 县 级 审 查 阶 段 州 （ 市 ） 评 审 阶 段 省 级 评 审 阶 段 州（市)级公司县级分公司 省局（公司） 痕迹资料建设主体 年度项目计划和 资金概算资料 省级现场评审资料 年度项目计划和补 贴资金投入方案 2征求拟建设主 体的意愿和意见 3编制年度规划 方案和报告 年度项目规划 （设计）材料 州（市）评审资料 4县级审查 5州市级评审 6省级现场评审 7省级集中会审 8年度项目计划和资 金概算 1实施年度 项目规划 省级集中会审资料 烟叶调制设施、烟草农业机械、育苗设施项目规划评审流程说明 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位（部门） 责任人员 配合单位 （部门）责任人员 痕迹资料 1 实施年度项目规 划 根据烟区烟叶生产基础设施建设中 长期规划和年度项目规划要求，在摸 清现有设施存量和设施使用现状的 基础上，结合年度烟叶生产需求，组 织实施年度项目规划。 县级分公司领导和基础 办主任，烟叶站站长、 烟草部门指定责任人， 规划设计单位负责人及 相关人员。 项目区基层干部及 受益烟农代表，县 级分公司基础办人 员、相关烟叶站人 员。 2 征求拟建设主体 意愿和意见 充分征求拟建设主体的建设意愿和 相关意见 县级分公司基础办相关 人员、烟叶站相关人员、 烟草部门指定责任人 项目区基层干部及 受益烟农代表 3 编制年度规划方 案和报告 1.按照年度项目规划和建设要求进 行编制； 2.密集烤房、烤房设备维修更换、烟 夹与散叶分风板购置、标准化晾房、 烟草农业机械、育苗小棚由县级分公 司编制年度规划方案及相关报告； 3.烘烤工场附属设施、育苗大中棚由 具有资质的规划设计单位规划设计。 县级分公司基础办基础 办主任；规划设计单位 负责人规划设计人员、 概（预）算人员。 县级分公司基础办 相关人员、烟叶站 相关人员、烟草部 门指定责任人 年度项目规 划（设计）资 料 4 县级审查 1.烟叶调制设施和育苗设施：重点审 查项目建设的必要性、真实性、选址 的合理性、布局的科学性、政策的符 合性及自筹资金落实情况等。 2.烟草农业机械：重点审查农机存量、 烟叶种植面积、作业条件、农艺要求、 作业时限等基础信息的真实性，规划 配置农机产品的种类、数量与实际需 求、作业条件的符合性，单价估算的 合理性等。 3.审查后对规划资料进行完善，向州 （市）公司上报县级年度拟建项目 规划方案及相关规划设计资料。 县级分公司领导、基础 办主任、烟草部门指定 责任人，规划设计单位 负责人、工程造价专业 技术人员。 县级分公司相关人 员。 年度项目计 划和资金概 算资料 5 州（市）级评审 1.烟叶调制设施和育苗设施：根据年 度烟叶生产规模、布局和各县（区） 基础设施（设备）现状，重点审查项 目建设的必要性、项目数量与烟叶生 产规模布局的结合性、规划布局的合 理性、项目规划材料的规范性等。 2.烟草农业机械：审查规划要素的齐 全性，规划配置农机产品种类、数量 的合理性，动力与机具的配套性，补 贴政策的符合性，重点对超规模、不 配套、农机分类不当、单价估算不合 理等问题进行优化。 3.按州（市）级审查意见逐项优化调 整，向省局（公司）上报州市年度拟 建项目规划方案及相关规划设计资 料。 州市级评审组组长和规 划设计、工程造价专业 技术人员。 州市公司领导及相 关部门负责人、经 办人，规划设计单 位专业技术人员、 县级分公司领导及 基础办人员。 州（市）评审 资料 6 省级现场评审 1.烟叶调制设施和育苗设施： 结合基础设施（设备）存量和年度烟 叶生产规模、布局，重点审查规划建 设的必要性、项目数量与烟叶生产的 结合性、布局的合理性等。 省级现场评审组组长和 专业技术人员。 省级现场评审组成 员、州市、县级公 司基础办相关人 员、规划设计单位 专业技术人员。 省级现场评 审资料 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位（部门） 责任人员 配合单位 （部门）责任人员 痕迹资料 2.烟草农业机械：重点审查规划配置 资金规模、作业环节覆盖率、配置的 合理性。 3.通过省级现场评审的项目，州（市） 公司按省级现场评审意见逐项优化 调整，汇总待省级集中会审。 7 省级集中会审 1.审查州市年度拟建项目规划方案 及相关规划设计资料。 2.对项目规划的合理性、设计的科学 性、政策的符合性、资金概算的真实 合理性等提出具体的评审意见。 3.通过省级集中会审的项目，按省级 现场评审意见优化调整项目规划设 计和工程概（预）算，汇总形成全省 年度项目计划和资金概算。 省级集中会审专家组成 员。 省局（公司）基础 办、财务、审计、 烟叶等部门相关人 员，州市公司领导、 基础办相关人员、 规划设计单位专业 技术人员。 省级集中会 审资料 8 年度项目计划和 补贴资金投入方 案 根据行业年度项目补贴政策和年度 烟叶生产基础设施评审情况，与其他 类型项目一并拟定并向省局（公司） 领导提交年度烟叶生产基础设施补 贴投入建议方案报告，待省局（公司） 研究审核后形成全省年度烟叶生产 基础设施建设项目计划和补贴资金 投入方案。 省局（公司）领导及基 础办、财务处负责人。 省级公司相关部门 负责人、经办人。 年度项目计 划和补贴资 金投入方案 计划上报下达流程 烟叶生产基础设施项目计划上报下达流程 上 报 阶 段 下 达 阶 段 痕迹资料 国家局省局（公司）州（市）公司县级分公司 1草拟年度项目 计划和补贴资 金概（预）算 方案 年度项目计划和补 贴资金概（预）算 请示 年度项目计划和补 贴资金预算批复 2县级分公司领导研究 审核 3上报年度项目计划和 补贴资金概（预）算请 示 10国家局批复 11草拟年度项目计划和 补贴资金预算批复 12省局（公司） 领导审核 14草拟年度项目计划和 补贴资金预算批复 13省局（公司）批复 15州（市）公司 领导审核 16州（市）公司批复17按批复组织实施 年度项目计划和补 贴资金概（预）算 方案 4草拟年度项目计划和补贴 资金概（预）算方案 5州（市）公司领导研 究审核 6上报年度项目计划和 补贴资金概（预）算请 示 7草拟年度项目计划和 补贴资金概（预）算方 案 8省局（公司）领导研 究审核 9上报年度项目计划和 补贴资金概（预）算请 示或上报备案 计划上报下达流程说明 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位 （部门）责任人员 配合单位 （部门）责任人员 痕迹资料 1 草拟年度项 目计划和补 贴资金概（预） 算方案 按照烟叶生产基础设施建设现行 管理规定，依据年度规划评审结果， 县级分公司基础办、财务等职能部 门草拟年度项目计划和补贴资金 概（预）算方案。 项目计划与资金概 算：县级分公司基 础办主任、经办人。 资金预算：县级分 公司财务部门负责 人、经办人。 项目计划与资金概算：规划 设计单位相关人员；烟草部 门指定责任人；县级分公司 基础办和烟叶相关人员。 资金预算：规划设计单位相 关人员；烟草部门指定责任 人；县级分公司基础办、烟 叶站负责人和相关人员。 县级年度 项目计划 和补贴资 金概算的 方案 2 县级分公司 领导研究审 核 按照烟叶生产基础设施建设现行 管理规定，结合全县烟叶生产经营 实际，县级分公司领导及基础办、 财务等部门研究审核年度项目计 划和补贴资金概（预）算方案。 县级分公司领导及 基础办、财务等部 门负责人。 县级分公司基础办、财务等 部门相关人员 3 上报年度项 目计划和补 贴资金概（预） 算请示 以正式文件上报年度项目计划和 补贴资金概（预）算请示。 项目计划与资金概 算：县级分公司基 础办负责人、经办 人。 资金预算：县级分 公司财务部门负责 人、经办人。 项目计划与资金概算：规划 设计单位相关人员；烟草部 门指定责任人；县级分公司 基础办和烟叶相关人员。 资金预算：规划设计单位相 关人员；烟草部门指定责任 人；县级分公司基础办、烟 叶站负责人和相关人员。 县级年度 项目计划 和补贴资 金概（预） 算文件 4 草拟年度项 目计划和补 贴资金概（预） 算方案 按照烟叶生产基础设施建设现行 管理规定，依据年度规划评审结果， 州（市）公司基础办、财务等职能 部门草拟年度项目计划和补贴资 金概（预）算方案。 项目计划与资金概 算：州（市）公司 基础办主任、经办 人。 资金预算：州（市） 公司财务部负责人、 经办人。 项目计划与资金概算：县级 分公司基础办主任和相关人 员。 资金预算：州（市）公司基 础办主任和相关人员；县级 分公司基础办、财务部门负 责人和相关人员。 州（市）年 度项目计 划和补贴 资金概算 的方案 5 州（市）公司 领导研究审 核 按照烟叶生产基础设施建设现行 管理规定，结合全县烟叶生产经营 实际，州（市）公司领导及基础办、 财务等部门研究审核年度项目计 划和补贴资金概（预）算方案。 州（市）公司领导 及基础办、财务等 部门负责人。 州（市）公司领导及基础办、 财务等部门相关人员 6 上报年度项 目计划和补 贴资金概（预） 算请示 以正式文件上报年度项目计划和 补贴资金概（预）算请示。 项目计划与资金概 算：州（市）公司基 础办主任、经办人。 资金预算：州（市） 公司财务部负责人、 经办人。 项目计划与资金概算：县级 分公司基础办主任和相关人 员。 资金预算：州（市）公司基 础办主任和相关人员；县级 分公司相关人员。 州（市）年 度项目计 划和补贴 资金概（预） 算文件 7 草拟年度项 目计划和补 贴资金概（预） 算方案 按照烟叶生产基础设施建设现行 管理规定，依据年度规划评审结果， 省局（公司）基础办、财务等职能 部门草拟年度项目计划和补贴资 金概（预）算方案。 项目计划与资金概 算：省局（公司） 基础办主任、经办 人。 资金预算：州（市） 公司财务部负责人、 经办人。 项目计划与资金概算：州（市） 公司基础办、财务部负责人和 相关人员。 资金预算：省局（公司）基 础办主任和相关人员；州（市） 公司基础办、财务部负责人 和相关人员。 全省年度 项目计划 和补贴资 金概算的 方案 8 省局（公司） 领导研究审 核 按照烟叶生产基础设施建设现行 管理规定，结合全县烟叶生产经营 实际，省局（公司）领导及基础办、 财务等部门研究审核年度项目计 划和补贴资金概（预）算方案。 省局（公司）领导 及基础办、财务等 部门负责人。 省局（公司）领导及基础办、 财务等部门相关人员。 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位 （部门）责任人员 配合单位 （部门）责任人员 痕迹资料 9 上报年度项 目计划和补 贴资金概（预） 算请示或上 报备案 以正式文件上报年度项目计划和 补贴资金概（预）算请示。 项目计划与资金概 算：省局（公司） 基础办主任、经办 人。 资金预算：省局（公 司）财务处负责人、 经办人。 项目计划与资金概算：州（市） 公司基础办、财务部负责人 和相关人员。 资金预算：省局（公司）基 础办负责人和相关人员；州 （市）公司基础办、财务部 负责人和相关人员。 年度项目 计划和补 贴资金概 （预）算请 示 10 国家局批复 国家局审核后，以正式文件年度项 目计划预算批复。 国家局年 度项目计 划预算批 复 11 草拟年度项 目计划和补 贴资金预算 批复 依据国家局批复，省局（公司）职 能部门拟定年度项目计划和补贴 资金预算批复文件。 项目计划：省局（公 司）基础办主任、 经办人。 资金预算：省局（公 司）财务处负责人、 经办人。 项目计划：省局（公司）基 础办相关人员；州（市）公 司基础办负责人和相关人员。 资金预算：省局（公司）基 础办主任和相关人员。 12 省局（公司） 领导审核 省局（公司）领导审核批复文件。 省局（公司）主要 领导、分管领导。 省局（公司）基础办、财务 处负责人、经办人。 13 省局（公司） 批复 以正式文件批复各州（市）公司。 项目计划：省局（公 司）领导及基础办 主任、经办人。 资金预算：省局（公 司）领导及财务处 负责人、经办人。 项目计划：省局（公司）基 础办相关人员；州（市）公 司基础办主任和相关人员。 资金预算：省局（公司）基 础办主任和相关人员。 省局（公司） 年度项目 计划预算 批复 14 草拟年度项 目计划和补 贴资金预算 批复 依据省局（公司）批复，州（市） 公司职能部门拟定年度项目计划 和补贴资金预算批复文件。 项目计划：州（市） 公司基础办主任、 经办人。 资金预算：州（市） 公司财务处负责人、 经办人。 项目计划：州（市）公司基 础办相关人员；县级分公司 基础办负责人和相关人员。 资金预算：州（市）公司基 础办主任和相关人员。 15 州（市）公司 领导审核 州（市）公司领导审核批复文件。 州（市）公司主要 领导、分管领导。 州（市）公司基础办、财务 部负责人、经办人。 16 州（市）公司 批复 以正式文件批复各县级分公司。 项目计划：州（市） 公司领导及基础办 主任、经办人。 资金预算：州（市） 公司领导及财务部 负责人、经办人。 项目计划：州（市）公司基 础办相关人员；县级分公司 基础办主任和相关人员。 资金预算：州（市）公司基 础办主任和相关人员。 州（市）公 司年度项 目计划预 算批复 17 按批复组织 实施 依据州（市）公司批复，细化分解 年度项目计划并组织实施。 县级分公司领导， 基础办、财务部等 部门负责人及相关 人员。 县级分公司相关部门人员； 施工（供货）、监理、审计、 质检监督、设计等单位（机 构）负责人和相关人员；建 设主体代表。 烟叶生产基础设施招标流程 烟叶生产基础设施招标流程 招 标 准 备 阶 段 招 标 实 施 阶 段 合 同 签 订 阶 段 痕迹资料 施工（供货）单位 监理、审计等服务机构 招标代理机构建设主体 烟草部门 建设主体委托文书 4实施招投标 1招标委托 施工（采购）合同 监理、审计等服务 合同 招投标完整资料 3选择招标代理机 构 2提出招标需求， 确定招标内容。 招标代理机构选择 资料 招标方案 5签订合同 烟叶生产基础设施招标流程说明 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位（部门） 责任人员 配合单位 （部门）责任人员 痕迹资料 1 招标委托 对集体工程或建设主体不能自建 （采购）的项目，由项目建设主体 出具招标委托。 建设主体 根据项目不同，由县级、 州市、省级公司基础办 主任、经办人配合。 招标委托文书 2 提出招标需 求，确定招 标方案。 明确建设（采购）内容、数量等具 体要求（需求），确定招标方案。 提出招标需求：根据项 目不同，由省、州（市） 公司基础办主任、经办 人负责。 招标组织：州（市）、 省级公司招投标管理 部门负责人、经办人。 招标需求资料 招标方案 3 选择招标代 理机构 依法、依规实施 州（市）、省级公司招 投标管理部门负责人、 经办人。 根据项目不同，由州市、 省级公司招投标委员 会相关组成部门负责 人、经办人配合。 招标代理机构 选择资料 4 实施招投标 依法、依规实施 招标代理机构负责人、 经办人。 根据项目不同，由州市、 省级公司招投标委员 会相关组成部门负责 人、经办人配合。 招投标完整资 料 5 签订合同 1.施工（采购）合同原则上由建设 主体与中标施工（供货）单位签订。 2.监理、审计等服务合同由州市公 司与中标监理、审计等服务机构签 订。 施工（采购）合同：原 则为建设主体。 监理、审计等服务合同： 州市公司法人代表或 州（市）公司法人代表 授权人。 施工（采购）合同：中 标施工（采购）单位负 责人、经办人，县级分 公司相关部门负责人、 经办人。 监理、审计等服务合同： 州市公司相关部门负 责人、经办人。 施工（采购） 合同、监理、 审计等服务合 同 烟叶生产基础设施项目建设施工管理流程 烟叶生产基础设施非自建项目施工管理流程 烟叶生产基础设施非自建项目施工管理流程 施 工 阶 段 竣 工 阶 段 质量检测、监督机 构 痕迹资料监理单位施工单位 烟草部门建设主体 施工管理工作 报告 5质量检测、监 督 质量监督报告 及监管记录 工程竣工资料 监理报告、日 志及工程签证 2建设工程样品 标准段，并按此 标准施工 3参与质量监督 6监督、巡查 4工程监理 1开工 令 质量评定及检 测资料 项目过程变更 资料 8工程竣工 7工程质量评定 与验收 烟叶生产基础设施非自建项目施工管理流程说明 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位（部门） 责任人员 配合单位（部门） 责任人员 痕迹资料 1 开工令 施工前的各项准备工作已 就绪。 监理单位负责人、现场管 理员。 施工单位负责人、项目 经理及相关人员 2 建设工程样 品标准段， 并按此标准 施工。 1.施工单位按建设规范和 施工合同建设工程样品标 准段。 2.施工单位按验收合格的 工程样品标准段及施工合 同约定事项施工。 3.非自建密集烤房群、烘烤 工场附属设施、育苗大中 棚无需样品标准段工程。 施工单位负责人、项目负 责人。 烟草部门监督管理人 员、项目组或其委托的 代建管理机构、监理单 位负责人及现场监理 人员、工程质量监督机 构负责人及经办人、建 设主体代表 施工管理工作报告、质 量评定资料 3 参与质量监 督 建设主体旁站式监督。 建设主体代表。 4 工程监理 按工程监理规范监理。 监理单位负责人、现场监 理人员。 监理报告、监理日志及 工程签证资料 5 质量检测、 监督 1.烟水工程、机耕路、土地 整理工程施工按相关规范 进行质量检测和质量监督。 2.其它施工项目按行业相 关规范或要求实施质量监 督。 烟水工程、机耕路、土地 整理：施工单位负责人、 项目经理。 非自建密集烤房群、烘烤 工场附属设施、育苗大中 棚：县级分公司基础办主 任、烟叶生产管理部门负 责人和经办人。 烟水工程、机耕路、土 地整理：质量检测、监 督资料。 其它项目施工：质量监 督资料。 6 监督、巡查 烟站跟踪监管、各级烟草 公司基础办巡查。 县级分公司基础办负责 人和烟草部门指定责任 人。 州（市）公司、省局 （公司）基础办负责人 及相关人员。 管理监督资料 7 工程质量评 定与验收 1.烟水工程工程施工按《基 本烟田水利设施建设工程 质量评定与验收规程》 （YC/T337—2010）附录 D、附录 E 要求对工序、单 元、单位工程以及重要隐 蔽与关键部位工程进行质 量评定与验收。 2.机耕路、土地整理工程施 工工程质量评定与验收参 照相关规范执行。 施工单位负责人、项目负 责人、质检员。 监理单位、项目组或其 委托的代建管理机构、 工程质量监督机构负 责人、经办人，受益主 体代表。 质量评定与验收资料， 包括工序、单元、单位 工程施工质量评定表、 重要隐蔽与关键部位 工程验收签证表、烟田 水利设施建筑物外观 质量评定表、工程施工 质量检验资料核查表、 施工质量缺陷备案表 等。 8 工程竣工 施工单位按建设规范、施 工合同和建设工程样品标 准段完成工程施工。 施工单位负责人、项目负 责人及相关人员。 监理单位负责人、经办 人；县级分公司相关部 门负责人、经办人；项 目组或其委托的代建 管理机构、建设主体代 表。 工程竣工资料，包括施 工管理报告、工序核准 单、竣工总平面布置图、 单项工程竣工平面图 或纵（横）断面图等， 以及由监理单位签发 的进场通知、开工令、 材料或构配件进场报 验单等。 烟叶生产基础设施自建项目施工管理流程 烟叶生产基础设施自建项目施工管理流程 施 工 阶 段 竣 工 及 审 计 阶 段 建设主体 痕迹资料烟草部门 质量评定、监督机构 3监督、巡查 质量监督报告 2施工建设 4质量监督 质量评定资料 1确定具体 建设地点 管理监督记录 5工程竣工 烟叶生产基础设施自建项目施工管理流程说明 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位 （部门）责任人员 配合单位（部门） 责任人员 痕迹资料 1 确定 具体 建设 地点 在年度规划区域范围内，按建设要求确定自建 项目具体建设地点。 建设主体 县级烟草部门指定责 任人、烟叶站站长， 县级分公司基础办主 任、经办人。 2 施工 建设 按项目建设要求规范建设。 建设主体 县级分公司基础办主 任、烟叶站站长，烟 草部门指定责任人， 县级分公司基础办、 烟叶站相关人员。 3 监督、 巡查 烟站跟踪监管、各级烟草公司基础办巡查 县级分公司基础办 主任和烟草部门指 定责任人 州（市）公司、省局 （公司）基础办主任 及相关人员 管理监督资 料 4 质量 监督 自建水窖：1.自建水窖按《基本烟田水利设施 建设工程质量评定与验收规程》 （YC/T337-2010）附录 D、附录 E 进行质量评 定。要求规范填写相关评定表，质量评定所涉 及单位、人员的签字、盖章必须齐全；2.一个 水窖项目区作为一个单位工程质量评定，并选 择有代表性且不低于 5%的水窖进行单元工程 质量评定；3.水窖由项目组或其委托的代建管 理机构自评、评定，由项目组或其委托的代建 管理机构负责人或质检人员签字认可，有监理 单位的，由监理单位复核并签字认可。质量评 定所涉及单位、人员的签字、盖章必须齐全。 项目组或其委托的代建管理机构自评时，将“施 工单位自评等级”、“施工单位自评意见”分别改 为“自评等级”和“自评意见”，评定表中的“项目 经理”改为“项目组或其委托的代建管理机构负 责人”，“施工方质检员”、“施工方质量检查人员” 统一改为“项目组或其委托的代建管理机构质检 人员”。 自建密集烤房土建：按行业相关规范或要求实 施质量监督，出具工程质量报告。 自建水窖：质量评 定、监督机构负责 人和经办人。 自建密集烤房：县 级分公司基础办主 任、烟叶生产管理 部门负责人和经办 人。 县级烟草部门指定责 任人、烟叶站站长及 相关人员，县级分公 司相关部门负责人、 经办人。 自建水窖：质 量评定资料、 质量监督报 告。 其它自建项 目：质量监督 报告。 5 工程 竣工 建设主体按项目建设要求完成自建项目施工。 建设主体 县级烟草部门指定责 任人、烟叶站站长， 县级分公司基础办主 任、经办人。 烟叶生产基础设施物资采购供货管理流程 烟叶生产基础设施物资采购供货管理流程 供 货 管 理 痕迹资料建设主体 烟草部门供应商 1供货 4安装调试 5技术培训 6投入使用 收货确认单 到货验收、抽验记 录 2收货确认 3到货验收 烟叶生产基础设施物资采购供货管理流程说明 序 号 说明 工作内容、要求或标准 主要责任单位 （部门）责任人员 配合单位（部门） 责任人员 痕迹资料 1 供货 按照供货合同约定事项和行业 相关技术规范、要求供货 供应商 建设主体，县、州 （市）公司基础办 或采购管理部门相 关人员 2 收货确 认 按照供货合同约定事项和行业 相关技术规范、要求收货 建设主体 供应商，县、州（市） 公司基础办或采购 管理部门相关人员 收货确认单 3 到货验 收 按照供货合同约定事项和行业 相关技术规范、要求组织到货 验收 县级分公司指定责任 人，县级分公司基础 办主任或采购管理部 门负责人和相关人员。 建设主体，烟叶站 站长、工作人员。 到货验收相 关资料 4 安装调 试 按照供货合同约定事项和行业 相关技术规范、要求 供应商 建设主体、设施设 备使用人员，县级 分公司基础办或采 购管理部门相关人 员 5 技术培 训 按照供货合同约定事项和产品 使用说明书 供应商 建设主体、设施设 备使用人员 6 投入使 用 按照产品使用说明书和技术培 训要求 建设主体、设施设备 使用人员 烟叶生产基础设施项目变更流程 烟叶生产基础设施项目变更流程 项 目 实 施 过 程 变 更 年 度 项 目 变 更 痕迹资料国家局省局（公司）县级分公司 州（市）公司 1县级分 公司项目 变更请示 2州（市）公司项 目变更请示 项目实施过程变更 批复 年度项目变更请示 3省局（公司）项 目变更批复 4州（市）公司项 目变更批复 1县级分 公司年度 项目变更 请示 2州（市）公司年 度项目变更请示 3省局（公司）年 度项目变更请示 4国家局年度项目 变更批复 5省局（公司）年 度项目变更批复 6州（市）公司年 度项目变更批复 5县级公司按变更批 复组织实施 项目实施过程变更 请示 年度项目变更批复 烟叶生产基础设施项目变更流程说明（实施过程变更） 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位 （部门）责任人员 配合单位（部门） 责任人员 痕迹资料 1 县级分公 司项目变 更请示 1.项目实施前或实施过程中，因客 观原因确需调整的项目，由施工方 提出变更申请，经县级分公司审核 同意后，协调原项目设计单位必须 按相关规范要求进行设计变更。县 级或州市级烟草部门必须聘请相 关规划设计、工程造价专家对拟变 更方案的技术可行性、工程造价合 理性进行充分审核论证并出具签 字的审核论证报告，在此基础上再 组织规划设计单位、项目业主方、 组织方（烟草部门和地方人民政府 有关职能部门）、施工方、监理方 等召开项目变更专题论证会。 2.以上资料齐全后，县级分公司审 核情况、提出意见后，向州（市） 公司上报项目变更请示。 县级分公司领导、 基础办主任、经办 人。 建设主体代表、施 工方、监理方、设 计单位、地方人民 政府有关职能部门 以及县级分公司相 关部门负责人和相 关人员。 县级分公司项目变更请 示，其中设计变更资料、 规划设计和造价专家审 核论证报告、专题会议 纪要作为请示附件。 2 州（市）公 司项目变 更请示 1.在州（市）公司审批权限范围内 的变更，经州（市）公司审核同意 后，向县级分公司下达项目变更批 复。 2.在州（市）公司审批权限范围外 的变更，经州（市）公司审核同意 后，向省局（公司）上报项目变更 请示。 州市公司领导、基 础办主任、经办人。 州市公司相关部门 负责人和相关人员、 县级分公司基础办 主任。 在州（市）公司审批权 限范围内的变更：州（市） 公司项目变更批复。 在州（市）公司审批权 限范围外的变更：州（市） 公司项目变更请示，其 中设计变更资料、规划 设计和造价专家审核论 证报告、专题会议纪要 作为请示附件。 3 省局（公司） 项目变更 批复 省局（公司）审核同意后向州（市） 公司下达项目变更批复。 省局（公司）领导、 基础办主任、经办 人。 省局（公司）相关 部门负责人和相关 人员。 省局（公司）项目变更 批复。 4 州（市）公 司项目变 更批复 州市（公司）根据省局（公司）项 目变更批复，向县级分公司下达项 目变更批复。 州市公司领导、基 础办负责人、经办 人。 州市公司相关部门 负责人和相关人员。 州（市）公司项目变更 批复。 5 县级公司 按变更批 复组织实 施 县级公司按变更批复和烟叶生产 基础设施建设管理要求，规范组织 变更项目实施。 县级分公司领导、 基础办主任、经办 人。 建设主体代表、施 工方、监理方、设 计单位、地方人民 政府有关职能部门 以及县级分公司相 关部门负责人和相 关人员。 烟叶生产基础设施项目变更流程说明（年度项目变更） 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位 （部门）责任人 员 配合单位（部门） 责任人员 痕迹资料 1 县级分公 司年度项 目变更请 示 年度项目建设结束后，如年度项目计 划及资金预算发生变化需变更的，县 级分公司必须以正式文件向州（市） 公司上报年度项目变更请示。 县级分公司领导、 基础办主任、经办 人。 县级分公司相关 部门负责人和相 关人员。 县级分公司年度项目变 更请示。 2 州（市）公 司年度项 目变更请 示 州（市）公司审核汇总后，向省局（公 司）上报年度项目变更请示。 州市公司领导、基 础办主任、经办人。 州市公司相关部 门负责人和相关 人员。 州（市）公司年度项目 变更请示。 3 省局（公司） 项目变更 请示 省局（公司）审核汇总后，向国家局 上报年度项目变更请示。 省局（公司）领导、 基础办主任、经办 人。 省局（公司）相 关部门负责人和 相关人员。 省局（公司）年度项目 变更请示。 4 国家局年 度项目变 更批复 国家局审核同意后，向省局（公司） 下达年度项目变更批复。 国家局领导、国家 局水源办负责人、 经办人。 国家局相关部门 负责人和相关人 员。 国家局年度项目变更批 复。 5 省局（公司） 年度项目 变更批复 省局（公司）根据国家局年度项目变 更批复，向州（市）公司下达年度项 目变更批复。 省局（公司）领导、 基础办主任、经办 人。 省局（公司）相 关部门负责人和 相关人员。 省局（公司）年度项目 变更批复。 6 州（市）公 司年度项 目变更批 复 州（市）公司根据省局（公司）年度 项目变更批复，向县级分公司下达年 度项目变更批复。 州市公司领导、基 础办主任、经办人。 州市公司相关部 门负责人和相关 人员。 州（市）公司年度项目 变更批复。 烟叶生产基础设施建设项目验收流程 烟叶生产基础设施建设项目验收流程 县 级 验 收 州 市 级 验 收 省 级 验 收 省局（公司） 痕迹资料州（市）公司县级分公司 县级验收资料 县级综合合档案资料 1县级验 收及问题 整改 州市级验收资料 州市验收请示 县级整改报告 州市整改报告 2以正式文件上报 验收请示 4以正式文件上报 验收请示 3州市级验收及 问题整改 项目档案资料 县级验收请示 省级验收资料 州市级综合档案资料 省级综合档案资料5省级验收及问题整 改 烟叶生产基础设施年度项目验收流程说明 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位（部门） 责任人员 配合单位（部门） 责任人员 痕迹资料 1 县级 验收 1.项目真实存在、工程量足额、质量 合格、资金管理规范，档案资料符合 烟叶生产基础设施建设管理要求。 2.县级分公司对年度项目 100%验收。 3.县级验收表填写规范，验收人员签 字齐全，县级验收报告中存在的问题 指向明确。 4.县级验收后，县级分公司及时组织 施工（供货）单位和监理、审计、设 计等相关服务机构、自建项目建设主 体、档案资料编制人员对存在问题进 行整改。 验收：验收组组长、烟草部门 指定责任人对项目真实性及 现场可认定的工程量负责；专 业技术人员对所验收项目工 程质量是否合格的评价结论 及现场可认定的工程量负责； 资金管理由验收组财务人员 负责。 整改：施工（供货）单位和监 理、审计、设计等相关服务机 构负责人、自建项目建设主体、 烟草部门指定责任人以及县 级分公司相关部门负责人。 验收：验收组成员。 整改：县级分公司 相关部门人员、烟 叶站相关人员、项 目组成员。 县级验收资 料、项目档案 资料和综合 档案资料 2 县级 验收 请示 存在问题整改结束后，县级分公司以 正式文件向州（市）公司上报年度项 目验收请示。 县级分公司领导及基础办主 任、经办人。 县级分公司相关部 门负责人、经办人。 县级分公司 年度项目验 收请示 3 州市 级验 收 1.项目验收通过标准是工程真实、工 程量足，工程质量达到设计要求。 2.年度档案资料 100%验收。 3.年度档案资料验收合格后，再对年 度建设项目现场进行抽查验收。 4.所有涉及项目建设的县（区）必须 验收，且年度项目随机抽验比例为： 水窖不低于 30%；其余年度建设项目 不低于 50%。 5.州（市）公司验收后，县级分公司 及时组织相关单位、相关人员对存在 问题进行整改，整改结束后以正式文 件向州（市）公司上报整改报告。 验收：验收组组长对所抽验的 项目真实性及已记入档案卡 且现场可认定的工程量负责； 专业技术人员对所抽验项目 工程质量是否合格的评价结 论及已记入档案卡且现场可 认定的工程量负责；资金管理 由验收组财务人员负责。 整改：施工（供货）单位和监 理、审计、设计等相关服务机 构负责人、自建项目建设主体、 烟草部门指定责任人以及县、 州(市)公司相关部门负责人。 验收：州（市）公 司验收组成员。 整改：县、州（市） 公司相关部门负责 人及相关人员。 州（市）级验 收报告及相 关资料、州市 公司综合档 案资料 县级分公司 年度项目整 改报告 4 州市 级验 收请 示 存在问题整改结束后，州（市）公司 级以正式文件提请省局（公司）验收。 州（市）公司领导及基础办主 任、经办人。 州（市）公司相关 部门负责人和工作 人员。 州（市）公司 年度项目验 收请示 5 省级 验收 1.年度档案资料 100%验收。 2.年度档案资料验收合格后，再对年 度建设项目现场进行抽查验收。 3.随机抽取 2—3 个县级分公司，每县 级分公司随机抽取 2 个以上乡镇。 4.抽验比例不低于所抽验区域内该类 项目总数的 10%（水窖项目抽验比例 不低于 5%。 5.省局（公司）验收后，州（市）公 司及时组织相关单位、相关人员对存 在问题进行整改，并以正式文件向省 局（公司）上报整改报告。 验收：省级验收组组长对所抽 验的项目真实性及已记入档 案卡且现场可认定的工程量 负责；专业技术人员对所抽验 项目工程质量是否合格的评 价结论及已记入档案卡且现 场可认定的工程量负责；资金 管理由验收组财务人员负责。 整改：施工（供货）单位或自 建项目建设主体，州（市）公 司基础办负责人。 验收：验收组成员。 整改：县、州（市） 公司相关部门负责 人及经办相关人 员。 省级各验收 组抽查验收 报告或整改 通知书、州 （市）公司年 度项目整改 报告。 烟叶生产基础设施资金拨付流程 非自建项目施工及物资采购资金拨付流程 烟叶生产基础设施非自建项目施工及物资采购资金拨付流程 痕迹资料施工、供货或服务单位 烟草部门建设主体 付款委托书 2付款委托 1付款申请 4资金拨付 付款申请单 资金审批依据 付款审批单3付款审批 资金拨付凭证 非自建项目施工及物资采购资金拨付流程说明 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位 （部门）责任人员 配合单位（部门） 责任人员 痕迹资料 1 付款申请 1.施工单位、供货单位根据施工（采购）合 同，提出进度款或结算款、设备（物资） 款、质量保证（保修）金的资金付款申请。 2.监理单位、项目组、村民委员会或乡、县 人民政府对付款申请进行审核，其中机耕 路、土地整理和非建设主体自建的烟水工 程须经监理审核。 3.付款申请内容准确齐全，相关经办人、负 责人签字（签章）齐全。 施工单位、供货单位负 责人、经办人 监理单位、项目组、 村民委员会或乡、 县人民政府负责人、 经办人。 付款申请 单 2 付款委托 1.按项目资金付款申请单所申请的资金进 行逐笔委托。 2.按行业烟叶生产基础设施补贴资金管理相 关规定和具体要求，内容准确齐全，相关经 办人、负责人签字（签章）齐全。 建设主体 县级分公司基础办 主任、经办人 付款委托 书 3 付款审批 1.烟草部门对付款申请进行审核，其中施工 单位施工项目由县级分公司审核，密集烤 房设备、烟夹与散叶分风板购置、香料烟 晾房、烟草农业机械、育苗小棚、监理审 计服务等由县级分公司或州（市）公司审 核。 2.付款审批内容准确齐全，相关经办人、负 责人签字（签章）齐全。 施工单位施工项目：县 级分公司领导及财务、 基础办负责人、经办人。 密集烤房设备（含门窗、 发电机）、烟夹与散叶 分风板购置、香料烟晾 房、烟草农业机械、育 苗小棚、监理审计服务 等：县级分公司或州 （市）公司领导及财 务、基础办主任、经办 人。 非自建或施工单位 施工项目：烟叶站 站长，烟草部门指 定责任人。 密集烤房设备、烟 夹与散叶分风板购 置、香料烟晾房、 烟草农业机械、育 苗小棚、监理审计 服务等：县级分公 司或州（市）公司 相关部门负责人、 经办人。 付款审批 单 4 资金拨付 1.按施工合同、供货合同支付条款支付。 2.在项目竣工验收前不得超过项目资金总 额的 80%；项目未开工前烟草企业不得预 付项目资金，不得以预付款为名转移资金； 支付结算款时，至少保留 5%以上的工程质 量保证（保修）金，待工程质保期满后， 烟草部门依据项目建设主体开具的工程质 量运行报告、付款委托书等拨付质量保证 （保修）金。 3.资金拨付资料规范齐全，其中：进度款拨 付资料须附付款申请单、付款审批单、付 款委托书、进度证明、补贴合同、施工合 同以及建设主体开具给烟草企业的收款收 据；结算款须附付款申请单、付款审批单、 付款委托书、补贴合同、施工（供货）合 同、结算审计报告、工程质量报告、工程 验收报告、工程监理报告以及建设主体开 具给烟草企业的收款收据；质量保证（保 修）金拨付须待质保期满，拨付资料须附 补贴合同、施工（供货）合同、付款申请 单、付款审批单、验收报告、建设主体开 具给烟草企业的收款收据。 施工项目：县级分公司 领导及财务部门负责 人、经办人。 密集烤房设备、烟夹与 散叶分风板购置、香料 烟晾房、烟草农业机械、 育苗小棚、监理审计服 务等：县级分公司或州 （市）公司领导及财 务部门负责人、经办人。 施工项目：县级分 公司相关部门负责 人、经办人；烟叶 站站长；烟草部门 指定责任人。 密集烤房设备、烟 夹与散叶分风板购 置、烟草农业机械、 香料烟晾房、育苗 小棚、监理审计服 务等：县级分公司 或州（市）公司相 关部门负责人、经 办人。 资金拨付 资料 自建项目施工资金拨付流程 烟叶生产基础设施自建项目施工资金拨付流程 痕迹资料烟草部门建设主体 3补贴兑现 付款申请单 1付款申请 付款审批单 2付款审批 资金审批依据 资金拨付凭证 自建项目资金拨付流程说明 序 号 流程 工作内容、要求或标准 主要责任单位 （部门）责任人员 配合单位（部门） 责任人员 痕迹资料 1 付款申请 自建项目通过县级验收后，村委会或 合作社代表自建项目主体统一向烟草 部门提出补贴资金付款申请。 按行业烟叶生产基础设施补贴资金管 理相关规定和具体要求，自建项目除施 工和监理栏外，其余内容准确齐全， 相关经办人、负责人签字（签章）齐 全。 村委会或合作社负 责人、经办人及自 建项目主体 县级分公司基础 办主任、经办人 付款申请单 2 付款审批 按行业烟叶生产基础设施补贴资金管 理相关规定和具体要求，内容准确齐全， 相关经办人、负责人签字（签章）齐 全，审核不通过重新申请和审核。 县级分公司领导及 财务、基础办主任、 经办人 烟叶站站长，烟 草部门指定责任 人 付款审批单 3 补贴兑现 1.按行业烟叶生产基础设施补贴资金 管理相关规定和具体要求补贴兑现。 2.补贴兑现资料规范齐全，补贴兑现资 料须附件补贴合同、项目资金付款申 请单、项目资金付款审批单、验收报 告、补贴兑现公示、烟农签字确认的 补贴资金兑现花名册和银行转帐回执 单等。 县级分公司领导及 财务负责人、经办 人 县级分公司基础 办主任、经办人 补贴兑现资料 附件 2 项目建设申请书 烟叶生产基础设施项目受益农户花名册或受益合作社社员花名册 序号 农户姓名 受益面积 签字并按手印 序号 农户姓名 受益面积 签字并按手印 1 21 2 22 3 23 4 24 5 25 6 26 7 27 8 28 9 29 10 30 11 31 12 32 13 33 14 34 15 35 16 36 17 37 18 38 19 39 20 40 注：本表为除水窖项目外的其它所有年度烟叶生产基础设施项目建设申请后附签字并按手印的受益农 户或合作社社员花名册的样式 烟叶生产基础设施密集烤房建设申请表 申请建设主体 联系人姓名 联系电话 申请建设群数（群） 申请建设座数（座） 配套烘烤面积 （亩） 资金概算（万元） 拟申请补贴资 金（万元） 拟建设地点 座数（座） 配套烘烤面积 （亩） 拟建设地点 座数（座） 配套烘烤面积 （亩） 拟建设地点 座数（座） 配套烘烤面积 （亩） 申请建设 内容 …… …… …… 申请原因、 建设管理 承诺及申 请建设主 体签章 1.申请建设原因；2.我方已了解和掌握烟叶生产基础设施补贴政策和建设管理要求，自愿申请建设密集烤 房项目，补烟草补贴资金不足部分我方承诺自行承担，项目建成后优先用于烟叶生产并由我方负责项目运 行管护，充分发挥项目效益；3.我方全权负责烤房的日常管理和维护，确保项目标识清晰、运行正常，如 有损坏及时自费修复。 申请建设主体签章并签字 申请日期： 年 月 日 （本栏内容必须用碳素笔手工填写） 公示有（无）异议，情况是否属实，是否同意申请，以上级局（公司）批复为准。 县级分公 司审核意 见 （签章） 审核日期： 年 月 日 注：1.拟建设地点要填写“××县（区）××乡（镇）××村委会××村组××”地点；2.“具体申请建设内容” 中拟建设地点大于 3 个的，可自行加行；3.此表由县级分公司保存。 烟叶生产基础设施烘烤工场附属设施建设申请表 申请建设主体 　 联系人姓名 　 联系电话 　 申请建设个数 （个） 　 烤房群烤房数 量（座） 　 资金概算（万元） 拟申请补贴资金 （万元） 拟建设地点 　 申请原 因、建设 管理承 诺及申 请建设 主体签 章 1.申请建设原因；2.我方已了解和掌握烟叶生产基础设施补贴政策和建设管理要求，自愿申请建设烘烤工场 附属设施项目，补烟草补贴资金不足部分我方承诺自行承担，项目建成后优先用于烟叶生产并由我方负责 项目运行管护，充分发挥项目效益；3.我方全权负责烘烤工场附属设施的日常管理和维护，确保项目标识清 晰、运行正常，如有损坏及时自费修复。 申请建设主体签章并签字 申请日期： 年 月 日 （本栏内容必须用碳素笔手工填写） 公示有（无）异议，情况是否属实，是否同意申请，以上级局（公司）批复为准。 县级分 公司审 核意见 （签章） 审核日期： 年 月 日 注：1.拟建设地点要填写“××县（区）××乡（镇）××村委会××村组××”地点；2.此表由县级分公司保存。 烟叶生产基础设施烟夹和散叶分风板购置项目建设申请表 申请建设主体 组织代码证号 合作社负责人姓名 联系电话 合作社地址 申请购置情况 拟申请应用烤房数量（座） 拟申请补贴资金（万元） 烟夹装烟烘烤烤房 数量（座） 拟购置烟夹数量（个） 烟夹装烟烘烤两仓 三台烤房数量（座） 拟购置烟夹数量（个） 烟夹装烟烘烤两仓 四台烤房数量（座） 拟购置烟夹数量（个） 拟购置烟夹操作台数量（台） 申请 装烟 器具 购置 情况 散叶堆积装烟烘烤 烤房数量（座） 拟购置散叶分风板数量（个） 申请原因、建设管理承诺及申请 建设主体签章 1.申请购置原因；2.我方已了解和掌握烟叶生产基础设施补贴政策和建设管理要求， 自愿申请购置烟夹和散叶分风板（根据需要选择），补烟草补贴资金不足部分我方承 诺自行承担，项目建成后优先用于烟叶生产并由我方负责项目运行管护，充分发挥项 目效益；3.我方全权负责烟夹和散叶分风板（根据需要选择）的日常管理和维护，确 保项目标识清晰、运行正常，如有损坏及时自费修复。 申请建设主体签章并签字 申请日期： 年 月 日 （本栏内容必须用碳素笔手工填写） 县级分公司审核意见 公示有（无）异议，情况是否属实，是否同意申请，以上级局（公司）批复为准。 （签章） 年 月 日 注：1.在“申请装烟器具购置情况”中不申请购置的填写“/”；2.此表由县级分公司保存。 烟叶生产基础设施密集烤房设备维修更换项目申请表 申请建设 主体 联系人姓名 　 联系电话 　 拟维修更换设备的密 集烤房项目地点 ××县××乡（镇）××村委会××村小组××地点、××村小组××地点、××村小组××地点…… 原密集烤房项目编码 　 拟维修更换设 备及其数量 　 资金概算（万元） 拟申请补贴资 金（万元） 申请原因、 建设管理 承诺及申 请建设主 体签章 1.申请建设原因；2.我方已了解和掌握烟叶生产基础设施补贴政策和建设管理要求，自愿申请维修更换烤房设备， 补烟草补贴资金不足部分我方承诺自行承担，设备维修更换后优先用于烟叶生产并由我方负责项目运行管护， 充分发挥项目效益；3.我方全权负责烤房的日常管理和维护，确保项目标识清晰、运行正常，如有损坏及时自 费修复。 申请建设主体签章并签字 申请日期： 年 月 日 （本栏内容必须用碳素笔手工填写） 基层烟叶 站审核意 见 经现场鉴定，情况是否属实。 审核人（签字）： 审核日期： 年 月 日 县级分公 司审核意 见 公示有（无）异议，情况是否属实，是否同意申请，以上级局（公司）批复为准。 （签章） 审核日期： 年 月 日 注：1.“拟维修更换设备及其数量”填写“维修更换密集烤房整体设备 台、整体加热设备 套、通风排湿 设备 套、控制设备 套”；2.此表由县级分公司保存。 烟叶生产基础设施密集烤房设备维修更换项目申请明细表 序号 原密集烤房建设管护主体 原密集烤房项目编码 建设地点 烤房损坏情况及拟维修更换设备数量 烟叶生产基础设施烟草农业机械购置申请表 申请购机主体 组织机构代码 负责人姓名 　 联系电话 　 地 址 农机类型 购机数量(台) 估算单价 （元/台） 购置金额估 算（万元） 拟申请补贴 资金（万元） 作业效率 （亩/小时） 　 　 　 …… …… …… …… …… …… 申请购机情况 合计 —— —— 申请原因、建设管 理承诺及申请建设 主体签章 1.申请建设原因；2.我方已了解和掌握烟叶生产基础设施补贴政策和建设管理要求，自愿申请购置烟 草农业机械项目，补烟草补贴资金不足部分我方承诺自行承担，项目建成后优先用于烟叶生产并由我 方负责项目运行管护，充分发挥项目效益；3.我方全权负责烟草农业机械的日常管理和维护，确保项 目标识清晰、运行正常，如有损坏及时自费修复。 申请建设主体签章并签字 申请日期： 年 月 日 （本栏内容必须用碳素笔手工填写） 县烟草分公司意 见 公示有（无）异议，情况是否属实，是否同意申请，以上级局（公司）批复为准。 （签章） 审核日期： 年 月 日 注：1.申请购机主体为烟农专业合作社；2.农机类型选择填写“（装盘）播种机、轨道式剪叶机、台式剪 叶机、苗盘清洗机、犁具、旋耕机具、深松机具、微耕起垄机、悬挂式起垄机、施肥机、自走式移栽机、 悬挂式移栽机、自走式覆膜机、悬挂式覆膜机、植保机、中耕培土机、悬挂式拔秆机、自走式拔秆机、 烟叶回潮机、悬挂式多功能机械、自走式多功能机械和拖拉机”等；3.填写栏不够请自行添加；4.此表由 县级分公司保存。 附件 3 项目申请公示 烟叶生产基础设施建设项目申请公示范本 现将 县（市） 乡（镇） 村（或 项目区） 年度烟叶生产基础设施 项目申请公示如下： 一、申请建设内容 申请建设项目的类型、数量、工程量、投资概算、补贴资金。 二、公示期 年 月 日至 年 月 日。 三、联系方式 （一） 县（市）烟草分公司烟叶生产基础设施建设管理部门联系人 ，联系电话 ； 监督部门联系人 ，联系电话 。 （二） 州（市）烟草公司烟叶生产基础设施建设管理部门联系人 ，联系电话 ； 监督部门联系人 ，联系电话 。 如对公示内容存有异议，请于公示之日起七日内向有关部门电话或书面反映情况。 特此公示 附：受益农户花名册或受益合作社社员花名册 县（市）烟草分公司（盖章） 年 月 日 烟叶生产基础设施项目受益农户花名册或受益合作社社员花名册 序号 农户姓名 受益面积 序号 农户姓名 受益面积 1 21 2 22 3 23 4 24 5 25 6 26 7 27 8 28 9 29 10 30 11 31 12 32 13 33 14 34 15 35 16 36 17 37 18 38 19 39 20 40 附件 4 项目建设公示 烟叶生产基础设施项目建设公示范本 县（市） 乡（镇） 村委会（或 合作社、 项目区） 年 度烟叶生产基础设施项目建设申请已获上级烟草部门批复，现将项目建设相关事项公示如下： 一、建设计划 阐述计划建设项目的类型、数量、工程量、总造价、补贴资金。 二、建设方式及日期 项目拟采取委托 县（市）烟草分公司建设管理（或由建设主体自建），计划于 年 月开工， 年 月竣工。 三、补贴标准 规划建设项目的年度补贴标准。 四、公示期 年 月 日至 年 月 日。 五、联系方式 州（市）烟草公司烟叶生产基础设施建设办公室联系人 ，联系电话 ；监 督部门联系人 ，联系电话 。 如对公示内容存有异议，请于公示之日起七日内向有关部门电话或书面反映情况。 特此公示 县（市）烟草分公司（盖章） 年 月 日 附件 5 项目建设管理委托协议书（样式） 烟叶生产基础设施项目建设管理委托协议书范本 甲方： 县（市） 乡(镇） 村委会（合作社） 乙方： 州（市）烟草公司 分公司 根据《国家烟草专卖局关于印发<烟叶生产基础设施建设项目管理办法（试行）>的通知》、烟草 行业标准《基本烟田水利设施建设工程质量评定与验收规程》（YC/T 337-2010）及《云南省烟叶生 产基础设施建设工作规程》等政策、规定和要求，为提高烟叶生产基础设施建设项目管理水平，规 范项目管理行为，保证项目建设质量，提高资金使用效益，确保补贴资金安全，保护烟农利益。经 村委会或合作社（简称甲方）与 州（市）烟草公司 分公司（简称乙方）协商，甲方 委托乙方对本辖区内申请建设的烟区基础设施建设项目实施管理，对申报项目进行招投标，并委托 对本辖区内申请建设的烟区基础设施建设项目补贴资金实施管理，特订立本协议。 一、项目概况 项目类型及数量： 建设地点： 项目预算造价： 本项目补贴金额（以实际结算为准）： 二、委托管理内容 1、组织项目规划，选择有资质单位完成勘测设计，邀请专家评审论证； 2、组织项目招投标或选择招标代理机构招标，选择施工单位； 3、项目建设过程中的质量监督及管理； 4、组织项目验收； 5、项目档案资料收集整理及归档； 6、补贴资金的日常管理； 7、根据本村委会开据的付款委托书支付补贴资金； 8、代扣工程质量保证金； 三、双方承诺 1、甲方积极配合乙方完成委托内容； 2、乙方根据甲方委托管理事项，严格按国家相关项目建设标准组织实施。 四、生效及终止 1、本协议签订之日起生效； 2、项目通过各级验收后终止； 五、本协议一式两份，未尽事宜双方协商解决。 委托人（盖章）： 法定代表人（签章）： 授权代理人（签章）： 受托人（盖章）： 法定代表人（签章）： 授权代理人（签章）： 协议签订时间： 年 月 日 协议签订地点： 附件 6 法人授权委托书（样式） 法人授权委托书范本 （20XX）云烟 X 字第 X 号 委托人：云南省烟草公司 XXX 公司 法定代表人：XXX，职务：云南省烟草公司 XXX 公司经理 被委托人：云南省烟草公司 XXX 公司 XXX 分公司 负责人：XXX，职务：XXX 烟草公司 XXX 分公司 XXX 委托事项：代理签订云南省烟草公司 XXX 公司 XX 分公司烟叶生产基础设施管理权限范围内的 合同(协议)。 委托方式：一年一授权 委托权限：代理签订单一合同（协议）金额不超过 XXX 万元人民币、在本分公司管理权限范围 内的合同（协议）。 委托期限：自 XXXX 年 XX 月 XX 日起至 XXXX 年 XX 月 XX 日。 注意事项： 1.被委托人只能在委托权限内依法行使权利，不得越权代理，因越权代理产生的法律后果由被 委托人自行承担； 2.委托人解聘被委托人现行职务时，本授权委托书终止。 3.被委托人自然情况：XXX，住址：XXXXX，身份证号码：XXXXX 联系电话：XXXXX。 委托人单位签章： 法定代表人签章或签字： 时间：20XX 年 XX 月 XX 日 附件 7 补贴兑现公示 烟叶生产基础设施建设项目补贴兑现公示范本 县（市） 乡（镇） 村（或 项目区） 年度烟叶生产基础设施 建设项目已竣工并完成工程造价结算审计，拟按补贴合同约定兑现补贴资金，特将项目完成及补贴 兑现情况公示如下： 一、公示期 年 月 日至 年 月 日。 二、联系方式 州（市）烟草公司烟叶生产基础设施建设办公室联系人 ，联系电话 ；监 督部门联系人 ，联系电话 。 如对公示内容存有异议，请于公示之日起七日内向有关部门电话或书面反映情况。 特此公示 附：烟叶生产基础设施补贴资金兑现表（项目区工程） 烟叶生产基础设施补贴资金兑现表（非项目区工程集体或建设主体不能自建工程） 烟叶生产基础设施补贴资金兑现表（建设主体自建项目） 县（市）烟草分公司（盖章） 年 月 日 XX 年烟叶生产基础设施补贴资金兑现表（非项目区集体工程或建设主体不能自建项目） 建设主体： 乡镇 村委会（或 合作社） 数量 总造价 烟草行业补贴 项目类型 项目编码 件 元 元 合计 注：1.本表适用于非项目区的集体工程或建设主体不能自建工程的补贴资金兑现公示，以村委会或合作社为单位公示。 2.项目类型为密集烤房、烘烤工场附属设施、标准化晾房、烟夹与散叶分风板购置、烟草农业机械、育苗设施。 3.以村委会（或合作社）为单位，按项目类型汇总后公示，但要注明项目编码且与数量一致（如 15-530129KF00001-15，则密 集烤房数量为 15 件）。 XX 年烟叶生产基础设施项目补贴资金兑现表（建设主体自建项目） 建设地点： 乡镇 村委会 数量 容量 总造价 烟草行 业补贴 序号 项目编码 建设主体 件 立方 米 元 元 备注 1 15-530129SJ00001-00003 张三 3 60 18000 12000 　 2 15-530129KF00001-00010 XX 村委 会 10 400000 300000 其中:土建部分补贴 200000 元 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 合计 注：1.本表适用于建设主体自建项目（如水窖、密集烤房土建）的补贴资金兑现公示表，以村委会或合作社为 单位公示。 2.水窖建设主体栏填写烟农姓名，必须公示到每一建设主体（补贴对象），且建设主体所注明的项目编码 应与数量一致（如张三补贴建设编号为 15-530129SJ00001-00003 的 3 口水窖，每口 20 立方米，每口总造价 6000 元、烟草行业补贴 4000 元，则张三补贴兑现水窖编号为 15-530129SJ00001-00003、数量为 3 口、容量为 60 立方米、 总造价为 18000 元、烟草行业补贴为 12000 元。 3.如密集烤房土建为村委会或合作社自建，密集烤房行业补贴资金为按补贴标准和建设数量应补贴村委会或 合作社的行业补贴资金，备注栏应注明扣除村委会或合作社委托转付设备款后，实际补贴兑现给村委会或合作社 的资金为土建部分补贴资金。 附件 8 项目档案卡 烟叶生产基础设施建设项目密集烤房档案卡 项目建设 主体情况 建设主体 　 联系电话 　　 烟草部门指定责任人 工作单位 建设地点 项目编码 　 GPS 数据 N: E: 烤房设备生产 厂家（供应商） 　 建造规格 　 总造价（元） 　 补贴金额（元） 　 施工单位 或建设主体自建 开工时间 　 竣工时间 　 调制能力 （亩） 　 密集烤房 建设情况 管护责任人 　 照片打印（粘贴）位置 注：1.建设地点：××县（区）××乡（镇）××村委会××村组××（具体地名）； 数据包含东经、北纬，GPS 数据统一采用 （d）数据格式，保留小数点后至少 5 位数据，每座密集烤房必须对应 1 个 GPS 数据；3.建 造规格：长×宽×高（如长 m×宽 m×高 m、仓数、台数等）；4.数码图片必须是有参照物的实景，能清晰反映项目编 码，可采用电脑编辑成画中画模式，以黑白或彩色打印；5.此表一式二份，县级分公司、建设主体各存一份。 烟叶生产基础设施建设烘烤工场附属设施档案卡 项 目 建 设 主体情况 建设主体 　 联系电话 　 烟草部门指定责任人 工作单位 建设地点 项目编码 GPS 数据 N: E: 烟叶收购能 力（担） 密集烤房数量 烟叶调制能 力（亩） 建设内容 　 总造价（元） 　 补贴金额（元） 　 施工单位 　 烘 烤 工 场 附 属 设 施 建 设 情 况 开工时间 　 竣工时间 　 管护责任人 　 照片打印（粘贴）位置 注：1.建设地点：××县（区）××乡（镇）××村委会××村组××（具体地名）； 数据包含东经、北纬，GPS 数据统一采用 （d）数据格式，保留小数点后至少 5 位数据；3.建设内容指编烟棚、配电室、收购用房及 综合管理用房等设施的结构、面积；4.数码图片必须是有参照物的实景，能清晰反映项目编码、标识，可采用电 脑编辑成画中画模式，以黑白或彩色打印；5.此表一式二份，县级分公司、建设主体各存一份。 密集烤房设备维修更换项目档案卡 建设主体名称 联系电话 项目地点 项目编码 原烤房项目编码 GPS 数据 E： N： 烟草部门指定责任人 工作单位 密集烤房设备维修更换情况 更换内容 项目造价（元） 补贴资金（元） 合 计 整套烤房设备 供热设备 通风排湿设备 控制设备 设备供应商 维修更换完成时间 年 月 日 管护责任人 整套设备维修更换前照片粘贴处 整套设备维修更换后照片粘贴处 供热设备 维修更换前照片粘贴处 维修更换后照片粘贴处 通风排湿设备 维修更换前照片粘贴处 维修更换后照片粘贴处 控制设备 维修更换前照片粘贴处 维修更换后照片粘贴处 注：1.项目地点：××县（区）××乡（镇）××村委会××村组××（具体地名）； 数据包含东经、北纬，GPS 数 据统一采用 数据格式，保留小数点后至少 5 位数据；3.数码图片必须是有参照物的实景，能清晰反映项 目编码、标识，可采用电脑编辑成画中画模式，以黑白或彩色打印；4.此表一式二份，县级分公司、建设主体各 存一份。 烟叶生产基础设施建设项目烟草农业机械档案卡 建设主体名称 　 联系电话 　 烟草部门指定责任人 工作单位 地 址 　　 项目编码 　 购置完成时间 年 月 日　 GPS 数据 N: E: 农机名称 品牌型号 　 生产企业 　 功率（kw） 供货企业 出厂合格证号 　 发动机号 机架号 作业效率（亩/小 时） 购机价格(元) 补贴资金（元） 烟草农业机械 购置情况 管护责任人 　 　 照片打印位置 注：1.购机主体为烟农专业合作社；2.地址为 XX 县（区）XX 乡（镇）XX 村委会 XX 村组 XX (具体地名)； 数据填写烟草农机存放地点，包含东经、北纬的 GPS 数据，统一采用 数据格式，保留小数点后五位数；4. 农机名称填写拖拉机、犁具、旋耕机具、悬挂式起垄机、微耕起垄机、自走式覆膜机、悬挂式覆膜机、中耕培土机、 自走式移栽机、悬挂式移栽机、悬挂式多功能机械、自走式多功能机械、植保机、烟叶回潮机、香料烟穿烟机、晒 烟切丝机等；5.采集人机合影数码图片，数码图片采用 1024×768 像素，必须是有参照物的实景，能清晰反映项目编 码、标识，可采用电脑编辑成画中画模式，以黑白或彩色打印；6.此表一式两份，县级烟草公司和购机主体各存一份 ××年××县烟叶生产基础设施建设密集烤房县级现场验收表 项目地址： 市（州） 县（区） 乡（镇） 村 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 内　容 指标要求 验收情况及 存在问题 整改要 求 验收情况及 存在问题 整改要 求 验收情况及 存在问题 整改要 求 验收情况及 存在问题 整改要 求 验收情况及 存在问题 整改要 求 建设规划及整体建 造质量 外观形象好，墙体平直，砖墙厚度 200mm 以上（包括加热室与装烟室隔墙），水泥 浇筑屋顶厚度 100mm 以上，屋面无塌陷、 不积水。热风室满足供热设备安装需要， 有足够检修操作空间。检修门密封保温。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 产品序列号 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 铭牌标识是否 符合要求 （1）标识设置位置是否易于查看； （2）标识内容是否符合要求 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 换热器、炉顶、炉壁、炉门材质类型和 厚度与采购合同信息是否一致。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 金属材质设备炉顶和换热器总换热面积 ≥8m2，非金属材质设备炉顶和换热器总 换热面积≥15m2 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 炉门坚固、活动灵活、不变形；换热器 表面防锈处理完整、无脱落。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 隧道式型煤火炉炉膛容量 以上；散 煤炉膛容量 以上，炉膛高度（炉 栅中部至炉顶）700mm 以上。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 供 热 设 备 材质与技术 信息 具有便于操作，易于彻底清灰的清灰装 置，清灰设计满足多次拆装和密封需要。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 产品序列号 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 铭牌标识 （1）标识设置位置是否易于查看； （2）标识内容是否符合要求 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　风 机 技术参数 （1）是否有专业检测机构出具的风机效率大 于70％的检测证明；（2）抽检检测结果与购 货合同确定的技术参数和铭牌标识是否一致。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 产品序列号 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 铭牌标识 （1）标识设置位置是否易于查看； （2）标识内容是否符合要求 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 电 机 技术参数 抽检检测结果是否符合购货合同确定的 技术参数，是否符合铭牌标识 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ××年××县烟叶生产基础设施建设密集烤房现场验收表（续） 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 内　容 指标要求 验收情况及存 在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 装烟室门 密封、保温 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 房内长度 （mm） 8000 以上 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 房内宽度 （mm） 2700～2800 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 房内高度 （mm） 3100～4100 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 棚数(层) 3 或 4 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 棚距（mm） 750 或 800 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 装 烟 室 观察窗设置 双层保温结构，可察看到各棚烟叶 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 进、回风道 满足烘烤通风需求。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 自控设备和用电安 全 (1)自控设备有铭牌标识和序列号，具有 避雷措施，烘烤期间运行稳定（问烟 农）；(2)使用三相电源时，配备用于系 统供电与自备电源切换、风机转速切换 及自控设备安全的装置；(3)各种线路整 齐有序不杂乱，电源线无裸露。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 管护情况 闲置时加热设备内无煤渣，风机、电机 及自控设备有遮盖及养护。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 开工和竣工时间 开工时间： 竣工时间： GPS 数据 N: E: N: E: N: E: N: E: N: E: 专业技术人员质量验收意见 ：（如同意编码为 XXX、XXX 密集烤房验收，不同意编码为 XXX、XXX 密集烤房验收） 专业技术人签字： 单位： 联系方式: 烟草部门指定责任人验收意见：（如同意编码为 XXX、XXX 密集烤房验收，不同意编码为 XXX、XXX 密集烤房验收） 签字： 单位： 验收组验收意见 （如同意编码为 XXX、XXX 密集烤房验收，不同意编码为 XXX、XXX 密集烤房验收）　 验收人员签字： 验收日期： 年 月 日 注一：（1）本表适用于 2008 年 11 月 21 日后建设的密集烤房和采购的密集烤房整体设备；（2）供热设备材质类型和厚度委托专业机构测定或采用便携式合金分析仪和超声波测厚仪（精度 ） 自行测定，材质化学成分须符合该类材质的国标或行（企）标规定，国标或行（企）标由烤房设备供应商在供货时提供给产区，厚度须符合国烟办综 [2009]418 号文件规定；（3）设备铭牌标识符合国 烟办[2009]95 号文件和中国烟叶公司关于严格执行烤房设备铭牌标识的函的规定；（4）电机、自控规格型号必须在第一、二、三批公示名录和增补名录内（5）风机可自主选配，但须提供效率大于 70％ 的专业检测机构出具的检测证明；（6）风机电机工作参数通过与检测结果、铭牌标识和采购合同比对进行验收。 注二：验收意见中需明确合格或不合格，是否同意验收。 ××年××县烟叶生产基础设施建设烘烤工场附属设施县级验收表 项目地址： 县（市、区） 乡（镇） 村 项目编码： 验收日期： 年 月 日 内容 验收情况 烟叶收购能力(担) 密集烤房数量（座） N GPS 数据 E 总造价(不含投工投劳折资)(元) 项目投资情况 （万元） 烟草行业补贴资金(元) 面积（m2） 烟叶收购 区域 结构 工程特性及工 程量 附属设施 开工时间 竣工时间 工程质量 管护情况 存在问题 烟草部门指定责任人验收意见： （同意或不同意验收 ） 签字： 单位： 验收组意见 （同意或不同意验收 ） 验收人员签字 注：1.工程质量栏填写“合格或不合格”，2.验收意见中需明确是否同意验收。 ××年××县烟叶生产基础设施建设密集烤房设备维修更换项目县级验收表 项目地址： 市（州） 县（区） 乡（镇） 村委会 原密集烤房项目编码: 原密集烤房项目编码: 原密集烤房项目编码: 原密集烤房项目编码: 原密集烤房项目编码: 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码：验收内容 验收情况及存在问题 验收情况及存在问题 验收情况及存在问题 验收情况及存在问题 验收情况及存在问题 序列号 　 　 　 　 　 材质类型和厚度与采购合同是否一致 　　 　　 　　 　　 　 供热 设备 总换热面积是否符合技术标准要求 　　 　　 　 　 　 循环风机序列号 　 　 　 　 　 风机电机序列号 　 　 　 　 　 型号、规格、技术参数等与采购合同是否 一致 　 　　 　 　 　 通风 排湿 设备 铭牌标识设置位置是否易于查看，标识内 容是否符合要求 　 　 　 　 　 型号、规格、技术参数等与采购合同是否 一致 　 　 　 　　 　 自控设备有铭牌标识和序列号，具有避雷 措施，烘烤期间运行稳定（问使用者） 　 　 　 　 　控制 设备 各种线路整齐有序不杂乱，电源线无裸露。 　　 　 　 　 　 设备维修更换后是否能够正常运行 　　 　　 　　 　 　 项目标识牌的制作和安装是否符合要求 　 　 　 　 　 闲置时加热设备内无煤渣、积灰，风机、电机及自 控设备有遮盖及养护 　 　 　 　 　 维修更换完成时间 　 　 　 　 　 N： N： N： N： N： GPS 数据 E： E： E： E： E： 专业技术人员质量验收意见：（如同意编号为 XXX、XXX 密集烤房设备维修更换验收，不同意编号为 XXX、XXX 密集烤房设备维修更换验收） 专业技术人员签字： 单位： 联系方式： 烟草部门指定责任人验收意见： （如同意编号为 XXX、XXX 密集烤房设备维修更换验收，不同意编号为 XXX、XXX 密集烤房设备维修更换验收） 签字： 单位： 验收组意见 （如同意编号为 XXX、XXX 密集烤房设备维修更换验收，不同意编号为 XXX、XXX 密集烤房设备维修更换验收）　 验收组人员签字： 验收日期： 年 月 日 注：1.在“供热设备”、“通风排湿设备”和“控制设备”栏应根据具体实施情况选择填写验收情况及存在问题，没有实施维修更换的填写“/”；2.验收意见中需明确是否同意验收。 ××年××县烟叶生产基础设施建设烟草农业机械县级验收表 项目地址： 州（市） 县（区） 乡（镇） 村 项目购机主体： 年 月 日 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 验收内容 验 收 情 况 及 存 在问题 验 收 情 况 及 存 在问题 验 收 情 况 及 存 在问题 验 收 情 况 及 存 在问题 验 收 情 况 及 存 在问题 农机名称 农机类型（通用/专用） 农机规格与型号是否与档 案相符 出厂合格证号 机架号/发动机号 购销双方是否签订“三包”协 议 是否签订资金补贴合同 是否签订优先服务烟叶生 产的承诺书 购机主体基本信息 补贴标准是否与合同相符 是否经建设主体申请并公 示 是否有项目标识，项目标识 与档案是否一致，有无数码 照片 管护制度是否建立，管护责 任是否明确 专业技术人员质量验收意见：（如同意编号为 XXX、XXX 烟草农业机械验收，不同意编号为 XXX、XXX 烟草农业机械验收） 签字： 单位： 联系方式： 烟草部门指定责任人验收意见： （如同意编号为 XXX、XXX 烟草农业机械验收，不同意编号为 XXX、XXX 烟草农业机械验收） 签字： 单位： 验收组意见：（如同意编号为 XXX、XXX 烟草农业机械验收，不同意编号为 XXX、XXX 烟草农业机械验收） 验收人员签名： 验收日期： 年 月 日 注：1.农机名称填写拖拉机、犁具、旋耕机具、悬挂式起垄机、微耕起垄机、自走式覆膜机、悬挂式覆膜机、中耕培 土机、自走式移栽机、悬挂式移栽机、悬挂式多功能机械、自走式多功能机械、植保机、烟叶回潮机、香料烟穿烟 机、晒烟切丝机等；2.购机主体基本信息填写购机主体负责人姓名及组织代码证号等；3.验收意见需明确是否同意验 收。 附件 10 档案验收表、现场验收汇总表、验收工作组人员签字表 烟叶生产基础设施建设县级档案验收表 被验单位： 县（市、区）烟草专卖局（分公司） 年 月 日 评价项 目 指 标 得 分 标 准 标准 分值 评价 得分 组织领导机构 有成立组织领导机构正式文件得 1 分。 1 项目组成立 有成立项目组正式文件得 1 分。 1 办事机构和人员 领导小组下设有办公室，内设项目管理、档案管理、财务 管理、综合管理等主要岗位及人员得 1 分。 1 固定办公场所和办公设 施 有固定办公场所得 分，有电脑和打印机等办公设备、 GPS 测量仪等得 分。 1 一、组织 机构 （5 分） 工作职责和规章制度 工作职责和规章制度建立健全并上墙得 1 分。 1 《基本烟田保护制度》、 《基础设施建设规划》、 《基本烟田建设规划》 有政府正式下发的《基本烟田保护制度》得 2 分；有《基 本烟田建设规划》得 1 分，划定基本烟田到地块并有 GPS 数据得 1 分；有烟叶生产基础设施建设规划得 1 分。 5 项目管理办法或实施细 则 转发国家局或省局项目管理办法或实施细则得 1 分。 1 项目建设标准或技术规 范 有项目建造标准或技术规范（包括典型设计图纸及施工技 术要求）得 2 分。 2 二、制度 保障 （10 分） 运行管护制度 有运行管护制度和具体措施得 2 分。 2 年度计划及实施方案 有上级主管部门批复年度项目实施计划（正式文件）得 1 分；有实施方案得 1 分。 2 三、年度 实施计划 （5 分） 计划实施 应按上级下达的计划组织实施，没有项目变更的得 3 分； 项目如有变更，按变更申请调整后计划完成的得 2 分（批 复计划： ：实际完成： ）；未按计划实施或未按变 更申请调整后计划实施得 0 分。 3 县（市）项目实施总体情 况报告 有县（市）项目实施总体情况报告，内容规范、齐全得 2 分。 2四、项目 总体情况 报告（10 分） 县（市）项目资金使用管 理情况报告（文件） 有县（市）项目资金使用管理情况报告（文件），内容规 范得 2 分。 2 烟叶生产基础设施建设县级档案验收表（续 1） 被验单位： 县（市、区）烟草专卖局（分公司） 年 月 日 评价项目 指 标 得 分 标 准 标准 分值 评价 得分 纪检监察报告 有纪检监察报告得 2 分。 2 县(市)项目资金审 计报告 有审计报告得 2 分。 2 四、项目总 体情况报 告（10 分） 验收报告 有县级局的验收报告得 2 分。 2 申请 有烟农或村委会自愿申请得 2 分；有受益烟农（村、 组）花名册且烟农签字（章）规范得 2 分，不规范 得 1 分。 4 公示 有项目公示且符合公示要求得 3 分，有项目公示但 不够规范得 2 分。 3 补贴合同 签订补贴合同且内容完整，签章规范得 4 分，有一 项不符合要求扣 1 分，扣完为止。 4 委托书 项目组与烟草公司签订项目实施管理委托合同（协 议）得 2 分；签订资金支付委托合同（协议）得 2 分。 4 项目招、投标 委托招投标得 1 分，有招标公告得 1 分，有投标书 得 分，招投标文件规范得 1 分，有中标公示得 分，有一项不符合要求扣 1 分，扣完为止。 4 施工合同 项目组或其委托的代建管理机构与施工单位签订合 同得 2 分，施工合同规范得 2 分；有一项不符合要 求扣 1 分，扣完为止。 4 验收 项目验收符合验收规程要求、表格样式及内容齐全、 验收人员签章规范、装订系统、规范、美观、便于 查找得 4 分。有 1 项不符合要求扣 1 分，扣完为止。 4 五、项目管 理 （30 分） 资金使用 按规定及时进行补贴资金兑现得 2 分，在当地公共 场所进行七天以上的补贴兑现公布得 1 分。 3 项目设计 委托有资质的单位进行规划设计得 1 分。 1 项目评审 有专家评审得 2 分。 2 工程质量监督 有质量监督机构对工程进行质量监督得 1 分。 1 六、工程建 设质量管 理（专业技 术人员填 写）（5 分） 项目监理 聘请有资质的监理单位进行工程监理得 1 分。 1 施工质量评定表 有工序工程施工质量评定表得 2 分；有单元工程施 工质量评定表得 1 分；有单位工程施工质量评定表 得 1 分；有外观质量评定表得 1 分。 5 质量检验资料 有工程施工质量检验资料核查表得 1 分；检验资料 齐全得 2 分。 3 七、工程痕 迹管理资 料（专业技 术人员填 写）（30 分） 隐蔽工程现场签证 有隐蔽工程现场签证得 5 分【项目组或其委托的代 建管理机构、监理、施工三方，管网工程有在管道 铺设后、覆盖前进行验收和拍照，并有验收纪录（长 度、管径和埋深）】，缺 1 项扣 1 分，扣完为止。 5 烟叶生产基础设施建设县级档案验收表（续 2） 被验单位： 县（市、区）烟草专卖局（分公司） 年 月 日 评价项 目 指 标 得 分 标 准 标准 分值 评价 得分 现场监管纪录 有工序核准单得 1 分，有施工日志得 1 分。 2 竣工平面图 有项目总平面图（项目布局图）得 2 分；有单个烟水工 程及隐蔽工程竣工平面图，且竣工平面图准确、规范得 3 分，基本准确得 2 分。 5 设计工作报告 有设计工作报告且规范得 2 分，基本规范得 1 分。 2 监理工作报告 有监理工作报告且规范得 2 分，基本规范得 1 分。 2 施工管理工作报告 有施工管理工作报告且规范得 2 分，基本规范得 1 分。 2 工程质量监督报告 有工程质量监督报告且规范得 2 分，基本规范得 1 分。 2 七、工程 痕迹管 理资料 （专业 技术人 员填写） （30 分） 现场督察 现场检查有记录，对存在问题有整改记录得 2 分。缺 1 项扣 1 分，扣完为止。 2 各类型项目明细表 有各类型项目详细信息，内容完整、无缺项得 2 分。 2 项目综合信息统计表 有综合信息表且信息准确得 1 分。 1 八、项目 基础信 息（5 分） 项目档案卡 档案卡填写规范、内容完整得 1 分；照片规范且体现全 貌得 分；GPS 数据准确得 分。 2 合 计 100 验收结 论 验收评价意见： 被验单位主要负责人签字： 单位（盖章）： 验收人员签字： 注：总评分 90 分及以上为优良，75 分及以上为合格。 烟叶生产基础设施建设市级档案验收表 被验单位： 地（市、州）烟草专卖局（公司） 年 月 日 验收内容 验收情况及存在问题 整改要求 组织领导机构 办公室和人员 固定办公场所和办公设施 组 织 机 构 工作职责和规章制度 基本烟田保护制度 《基本烟田规划》，划定基本烟田 基础设施建设规划 年度实施计划 年度考核办法 项目补贴资金管理办法 概（预）算管理办法 项目建设标准或技术规范 是否有项目运行管护措施 大型水利项目专家评审资料 地（市）项目实施总体情况报告 地（市）项目资金使用情况报告 地（市）项目抽查验收情况报告 项目计划是否完成 如项目变更，是否有变更申请文件 项目综合信息统计表（全地市汇总表） 制 度 和 文 件 档 案 等 基 础 资 料 相关数据是否录入微机 验收评价意见： 被验单位主要负责人签字： 单位（盖章）： 验收人员签字： 现场验收汇总表 项目名称 类 型 验收数 合格数 合格率 水池 一、水池(窖)工程 水窖 二、塘坝工程 塘坝 排洪渠 主干渠 支渠 I 型 三、沟渠工程 支渠 II 型 四、管网工程 管网 五、提灌站工程 提水站 六、机井 机井 隧洞 倒虹管七、其他烟水项目 渡槽 主干砂石路面 八、机耕路 分支砂石路面 ×8m 新建密集式烤房(含 编烟棚) 烘烤工场附属设施(50 座以 上，具有收购功能) 标准化晾房 九、烟叶调制设施 烟夹与散叶分风板购置 通用设备 十、烟草农业机械 专用设备 十一、育苗设施 育苗设施 十二、土地整理 土地整理 十三、烟叶生产基础设 施建设项目修复 汇总情况 一、现场抽查烟水单元工程类型 类 ，含单元工程 个；单元工程合格 个， 总体合格率 %。 二、现场抽查机耕路 条，合格 条，合格率 %。 三、现场抽查密集型烤房 座，合格 座，合格率 %；抽查具有收购功能附属设施 个， 合格 个，合格率 %；抽查标准化晾房 座，合格 座，合格率 %；抽查烟夹与散 叶分风板购置 座，合格 座，合格率 %。 四、现场抽查烟草农业机械(通用设备) 台(套)，合格 台(套)，合格率 %；抽查烟草农业 机械(专用设备) 台(套)，合格 台(套)，合格率 %。 五、现场育苗设施 群 座，合格 座，合格率 %。 六、现场抽查土地整理项目 片 亩，合格 片 亩，合格率 %。 七、烟叶生产基础设施建设项目修复 件，合格 件，合格率 %。 验收工作组人员签字表 姓 名 工 作 单 位 职务、职称 联系电话 附件 11 州市级、省级工程现场质量检查与验收表 新建密集烤房现场抽验表 项目地址： 市（州） 县（区） 乡（镇） 村 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 内　容 指标要求 验收情况及 存在问题 整改 要求 验收情况及 存在问题 整改要 求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要 求 验收情况及存 在问题 整改要 求 建设规划及整体建造 质量 外观形象好，墙体平直，砖墙厚度 200mm 以上（包括 加热室与装烟室隔墙），水泥浇筑屋顶厚度 100mm 以 上，屋面无塌陷、不积水。热风室满足供热设备安装 需要，有足够检修操作空间。检修门密封保温。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 产品序列号 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 铭牌标识是 否符合要求 （1）标识设置位置是否易于查看； （2）标识内容是否符合要求 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 换热器、炉顶、炉壁、炉门材质类型和厚度与采购合 同信息是否一致。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 金属材质设备炉顶和换热器总换热面积≥8m2，非金属 材质设备炉顶和换热器总换热面积≥15m2 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 炉门坚固、活动灵活、不变形；换热器表面防锈处理 完整、无脱落。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 隧道式型煤火炉炉膛容量 以上；散煤炉膛容量 以上，炉膛高度（炉栅中部至炉顶）700mm 以 上。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 供热 设备 材质与技术 信息 具有便于操作，易于彻底清灰的清灰装置，清灰设计 满足多次拆装和密封需要。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 产品序列号 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 铭牌标识 （1）标识设置位置是否易于查看； （2）标识内容是否符合要求 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 风机 技术参数 （1）是否有专业检测机构出具的风机效率大于 70％的 检测证明；（2）抽检检测结果与购货合同确定的技术 参数和铭牌标识是否一致。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 产品序列号 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 电机 铭牌标识 （1）标识设置位置是否易于查看； （2）标识内容是否符合要求 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 技术参数 抽检检测结果是否符合购货合同确定的技术参数，是 否符合铭牌标识 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 新建密集烤房现场抽验表（续） 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 内　容 指标要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 装烟室门 密封、保温 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 房内长度 （mm） 8000 以上 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 房内宽度 （mm） 2700～2800 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 房内高度 （mm） 3100～4100 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 棚数(层) 3 或 4 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 棚距（mm） 750 或 800 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 装 烟 室 观察窗设置 双层保温结构，可察看到各棚烟叶 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 进、回风道 满足烘烤通风需求。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 自控设备和用电安 全 (1)自控设备有铭牌标识和序列号，具有 避雷措施，烘烤期间运行稳定（问烟 农）；(2)使用三相电源时，配备用于系 统供电与自备电源切换、风机转速切换 及自控设备安全的装置；(3)各种线路整 齐有序不杂乱，电源线无裸露。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 管护情况 闲置时加热设备内无煤渣，风机、电机 及自控设备有遮盖及养护。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 开工和竣工时间 开工时间： 竣工时间： GPS 定位 档案 GPS： 现场 GPS： 档案 GPS： 现场 GPS： 档案 GPS： 现场 GPS： 档案 GPS： 现场 GPS： 档案 GPS： 现场 GPS： 专业技术人员质量验收意见 　 验收组验收意见 　 专业技术人姓名： 单位： 联系方式: 验收人员签字： 验收日期： 年 月 日 注一：（1）本表适用于 2008 年 11 月 21 日后建设的密集烤房和采购的密集烤房整体设备；（2）供热设备材质类型和厚度委托专业机构测定或采用便携式合金分析仪和超声波测厚仪（精度 ） 自行测定，材质化学成分须符合该类材质的国标或行（企）标规定，国标或行（企）标由烤房设备供应商在供货时提供给产区，厚度须符合国烟办综 [2009]418 号文件规定；（3）设备铭牌标识符合国 烟办[2009]95 号文件和中国烟叶公司关于严格执行烤房设备铭牌标识的函的规定；（4）电机、自控规格型号必须在第一、二、三批公示名录和增补名录内（5）风机可自主选配，但须提供效率大于 70％ 的专业检测机构出具的检测证明；（6）风机电机工作参数通过与检测结果、铭牌标识和采购合同比对进行验收。 注二：验收意见中需明确合格或不合格，是否同意验收。 密集烤房设备维修更换项目州市级和省级现场抽验表 项目地址： 市（州） 县（区） 乡（镇） 村委会 原密集烤房项目编码： 原密集烤房项目编码： 原密集烤房项目编码： 原密集烤房项目编码： 原密集烤房项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 项目编码： 验收内容 验收情况及 存在问题 整改要求 验 收 情 况 及 存 在问题 整改要求 验收情况及存 在问题 整改要求 验收情况及存 在问题 整改要求 验收情况及存 在问题 整改要求 供热设备序列号 　 　 　 　 　 循环风机序列号 　 　 　 　 　 循环风机电机序列号 　 　 　 　 　 加热设备材质和厚度与采购 合同是否一致 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 设备型号、规格、技术参数 等与采购合同是否一致 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 设备铭牌标识设置位置是否 易于查看，标识内容是否符 合要求 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 维修更换 设备 各种线路整齐有序不杂乱， 电源线无裸露。 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 设备维修更换后是否能够正常运行 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 项目标识牌的制作和安装是否符合要求 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 闲置时加热设备内无煤渣、积灰，风机、 电机及自控设备有遮盖及养护 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 是否明确项目管护主体 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 维修更换完成时间 　 　 　 　 　 N： N： N： N： N： 烤房 GPS 数据 E： E： E： E： E： 专业技术人员质量验收意见： 　专业技术人员签字： 单位： 联系方式： 验收组意见 　 验收组人员签字： 验收日期： 年 月 日 注：1.在“供热设备”、“通风排湿设备”和“控制设备”栏应根据具体实施情况选择填写验收情况及存在问题，没有实施维修更换的填写“/”；2.验收意见中需明确是否同意验收。 烘烤工场附属设施州市级、省级现场抽验表 项目地址： 县（市、区） 乡（镇） 村 项目编码： 验收日期： 年 月 日 内容 验收情况 烟叶收购能力(担) 密集烤房数量（座） 开工时间 开工竣工时间 竣工时间 N GPS 数据 E 总造价(不含投工投劳折资)(元) 项目投资情况 （万元） 烟草行业补贴资金(元) 面积（m2） 烟叶收购 区域 结构 工程特性及工 程量 附属设施建设内容、结构等 工程质量 管护情况 存在问题 验收意见 验收人员签字 注：1.工程质量需明确合格或不合格；验收意见中需明确是否同意验收。 烟草农业机械州市级、省级现场抽验表 项目地址： 州（市） 县（区） 乡（镇） 村 验收日期： 年 月　　日 项目编码： 　 项目编码： 　 项目编码： 　 项目编码： 　 项目编码： 　 验收内容 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 验收情况及 存在问题 整改要求 县级验收情况 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 农机名称 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 补贴机械类型（烟草专用或通用） 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 农机规格与型号是否与档案相符 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 出厂合格证号 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 机架号/发动机号 购销双方是否签“三包”协议 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 是否签订补贴合同 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 是否签订优先服务烟叶生产的承诺书 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 购机主体基本信息 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 补贴标准是否与合同相符 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 是否经建设主体申请并公示 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 是否有标识，标识和档案是否一致 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 管护制度是否建立，管护责任是否明确 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 有无数码照片 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 专业技术人员质量验收意见： 专业技术人员签字： 单位： 联系方式： 　 　 　 　 　 验收组意见：　 　 验收人员签字： 注：1.农机名称填写所采购农机的详细名称；2.购机主体基本信息填写购机主体负责人姓名及组织代码证号等；3.验收意见需明确是否同意 附件 18 密集烤房设备到货验收 适用于新建密集烤房设备和维修更换的密集烤房设备到货验收。 供热设备实物检测验货单 供热设备技术符合性检测验货单 设备型号 设备序列号 检 测 内 容 标识或检测结果 检验结论 不合格原因 处理意见 炉膛高度 炉膛容量 换热管外径 总换热面积 （炉顶＋换热管） 清灰装置设计 设备结构图和 使用说明书等 验货时间 验货地点 验货人员签字： 供热设备加工质量验货单 设备型号 设备序列号 查 验 内 容 检验结论 不合格原因 处理意见 焊缝 清灰活动板 各种接口 密封性 炉门 炉门 换热管 炉壁 防腐材料和处 理质量 烟囱 炉门 内衬 炉壁 灵活性 炉门合页 坚固性 验货时间 验货地点 验货人员签字： 供热设备材质关键参数验货单 设备型号 设备序列号 检测内容 换热器 炉顶 炉壁 炉门 火箱 检验结论 处理意见 铭牌标识 材质 类型 检测结果 铭牌标识 材质 厚度 检测厚度 铭牌标识 用材 面积 检测面积 验货时间 验货地点 验货人员签字： 风机电机验货单 风机：效率证明 有，无 品牌 型号 序列号 电机：品牌 型号 序列号 项目 检测内容 标识参数 检测结果 检验结论 不合格原因 处理意见 效率 规格 风压 风机 风量 功率因素 —— 效率 —— 电容耐温 绝缘等级 电压范围 电机 防护等级 验货时间 验货地点 验货人员签字： 自控设备验货单 品牌： 型号： 序列号： 查 验 内 容 检验结论 不合格原因 处理意见 按键是否灵活 温湿度显示是否正常 是否具备通讯接口 是否有备用电源 是否有缺相、过载保护 执行器件反应是否灵敏 执行器件动作是否到位 是否具备报警功能 是否采取防雷措施 验货时间 验货地点 验货人员签字： ※验货单填写说明 （1）检验结论合格打“√”，不合格打“×”，处理意见填写“退货”或“整改”，经过整改复检合格 的要在验货表格上注明“复检”。 （2）附件 2《供热设备实物检测验货单》中的测量厚度精确到 ，面积精确到 ， 材质类型用化学名或专用名，用通用名时须注明型号；竖管或没有“火箱”的设备在“火箱”项目下 打“——”。 （3）验货人员可在同种设备的同批次验货结果全部汇总后进行签字。 附件 19 密集烤房设备维修更换项目现场鉴定、抽查审核报告和表格 密集烤房设备维修更换项目现场鉴定报告和表格 ××年度密集烤房设备维修更换项目县级现场鉴定报告范本 项目概况 　 现场鉴定 项目情况 现场鉴定 结论 现场鉴定 人员签字 　 注：对拟维修更换的密集烤房设备需 100%现场鉴定。 ××年度密集烤房设备维修更换项目设备损坏县级现场鉴定表 乡（镇）： 密集烤房设备损坏情况 供热设备 通风排湿设备 控制设备 村委会 （合作社） 原密集烤房建设地点 原烤房项目编码 是否符合维 修更换条件 和范围 损坏情况 是否符合维 修更换条件 和范围 损坏情况 是否符合维 修更换条件 和范围 损坏情况 是否同 意维修 更换 原密集 烤房建 设主体 联系电话 现场鉴定时间： 年 月 日