第1部分
国际贸易理论
1
主要理论模型 主要理论贡献者 关键假设
决定贸易模式的
因素
古典贸
易理论
比较优势论 亚当.斯密
1.劳动是唯一的要素投入
2.固定的产品边际成本
3.商品和要素市场完全竞争
4.固定规模报酬(无规模经
济)
5.不考虑需求
生产技术绝对不同
(绝对劳动生产率差)
绝对优势论 大卫.李嘉图
生产技术相对不同
(相对劳动生产率差)
新古典
贸易理
论
H-O模型 赫克歇尔
俄林
1.两种或两种以上要素投入
2.边际成本递增
3.商品和要素市场完全竞争
4.固定规模报酬(无规模经
济)
资源禀赋不同
特殊要素贸
易模型
保罗.萨缪尔森
当代贸
易理论
模型
规模经济贸
易模型
保罗.克鲁格曼
1.产品生产具有规模经济
2.不完全竞争的商品市场
3.竞争的要素市场
生产规模不同
产品周期贸
易模型
雷蒙.弗农
生产技术的不同阶段
国际贸易的主要理论模型
2
第1章 古典国际贸易理论
古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主
义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论
和大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率
的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。通过本
章的学习，你可以了解：
重商主义的贸易观点；
斯密绝对优势贸易理论，绝对优势贸易模型;
大卫·李嘉图的比较优势理论;
机会成本与比较优势
3
重商主义
“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，
用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”
——恩格斯
4
背景知识
重商主义经济学时代:14世纪末到18世纪,这一时期
正是资本主义经济的资本原始积累阶段。
重商主义产生的时代背景：
“葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地
区搜寻着黄金；黄金这两个字变成了驱使西班牙人
远渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现
的海岸时所追求的头一项重要的东西” 。
5
重商主义的贸易观点
货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国
财富的标准。
国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由
一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些
人之所失 ；
国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国
产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口
外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。
一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口
大于进口。
6
重商主义的两个发展阶段
重商主义的发展可分两个阶段：从15
世纪到16世纪中叶为早期重商主义，16世
纪下半期到18世纪为晚期重商主义。
7
（1）早期重商主义
代表人物：斯塔福（William Stafford）
政策主张：强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买
或不买，要保持每一笔交易和对每一个国家的贸
易都实现顺差。采取行政手段，控制商品进口，
禁止货币输出以积累货币财富。早期重商主义者
的这种思想被称为货币平衡论。
8
（2）晚期重商主义
代表人物：托马斯.孟(Thomas Mun )
政策主张：在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终
的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。
不一定要求对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区
的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口
（顺差）即可。因此，晚期重商主义的思想被称为贸易平
衡论。国内金银太多还会造成物价上涨，出口减少，影响
贸易差额。因此认为保存金银的最好办法是输出金银，用
来从事更多的国际贸易。这不但不会使金银消失，而且使
金银增加。现在的输出是为了将来更多的输入，这就是晚
期重商主义“货币产生贸易，贸易增加货币”的精辟结论。
9
重商主义的主要错误
金银是财富的惟一形态；
财富都是在流通领域中产生的；
国际贸易是一种“零和游戏”，一方得
益必定是另一方受损，出口者从贸易中
获得财富，而进口则减少财富。
10
斯密的绝对优势贸易理论
“裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买…….如
果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的
行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的
成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同
他们交换。 ”
—— 亚当.斯密，1776
11
背景知识
1776年，亚当·斯密发表了其代表
作《国民财富的性质和原因的研究
》（又称《国富论》），书中对重
商主义的思想进行了深刻的批判，
并提出了绝对优势理论。斯密所处
的时代背景是：英国资产阶级的原
始资本积累已经完成，经济力量得
以壮大，不再需要实行保护贸易政
策，重商主义严重阻碍着资本主义
的自由发展，代表先进生产力的资
产阶级要求实现自由竟争和自由贸
易。斯密的学说正是当时英国资产
阶级经济利益和政治主张的反映。 Adam Smith (1723-
1790)
12
基本概念
所谓绝对优势绝对优势（Absolute Advantage ）是指，一国如
果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在
这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的
产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。绝对优
势可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产
品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳
动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之
则具有劣势。
13
基本观点
各国间的贸易基于绝对优势 ，各国应该将其资源集中
生产并出口其具有 “绝对优势”的产品，进口其具有
“绝对劣势”的产品 ，则各国资源都能被最为有效地
利用，每一个国家都能从中获利。
国际贸易的利益是“非零和”。因此，主张实行自由
贸易政策，反对国家对外贸的干预，认为自由贸易能
有效地促进生产的发展和产量的提高，一切限制贸易
自由化的措施都会影响国际分工的发展，并降低社会
劳动生产率和国民福利。
14
绝对优势贸易理论模型
为了进一步理解“绝对优势”贸易
理论，我们用一个简单的模型来说明。
15
（1） 模型的基本假设
假设1：两个国家和两种可贸易产品 ；
假设2：只有一种要素投入——劳动 ；
假设3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳
动生产率上的绝对差异 ；
假设4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内
不同部门流动但不能在国家之间流动；
假设5：劳动的规模收益不变 ；
假设6：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产
品的平均生产成本，无经济利润；
假设7：无运输成本等交易费用。
16
（2） 生产和贸易模式
根据绝对优势贸易理论，各国
应该专门生产并出口其具有“绝对
优势”的产品，不生产但进口其具
有“绝对劣势” 的产品；
17
一个例子
从表可以看出英国生产
小麦的劳动生产率（单位
劳动投入的产出量）为
8（120/15），生产布的劳
动生产率为20（100/5）；
美国生产小麦和布的劳动
生产率分别为12和10，英
国在布的生产上有绝对优
势，美国在小麦的生产上
有绝对优势。根据绝对优
势理论，英国应把全部生
产要素都用于生产布，而
美国应把全部生产要素都
用于生产小麦。
小 麦 布
劳动投
入量
产出量
劳动投
入量
产出量
英 国 15 120 5 100
美 国 10 120 10 100
表1-1国际分工前各国劳动投入和产出
18
从表可以看出，进
行国际分工之后，整
个世界小麦的产出量
仍是240，没有变化，
但是布的产量增加到
400，比分工前增加
了200个单位。这说
明，国际分工使两国
的资源得到了更有效
的利用。
小 麦 布
劳动投
入量
产出量
劳动投
入量
产出量
英 国 0 0 20 400
美 国 20 240 0 0
表1-2 国际分工后各国劳动投入和产出
19
假定英国用200单位布与美
国120单位小麦进行交换，
交换的结果如表所示。
与没有国际分工和国际贸
易相比，进行国际分工和
国际贸易之后，英国和美
国各增加了100单位布的消
费量。这说明贸易双方开
展国际贸易后，两国都从
中得到了利益。
小麦消费量 布的消费量
英 国 120 200
美 国 120 200
表 国际贸易后各国的消费量
20
（3）绝对优势理论的局限性
绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间的
贸易。绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要参加
国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴
相比处于绝对优势。那么如果美国在小麦和布的生产上都
具有绝对优势，而英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势，
英、美之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易，英
国能不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？绝对优势
理论回答不了这些问题。
21
李嘉图的比较优势贸易理论
根据绝对优势理论，如果一个
国家在两种产品的生产上均处于
绝对优势地位，另一个国家均处
于绝对劣势地位，则这两个国家
之间不会进行贸易。根据这一理
论，国际贸易可能只会发生在发
达国家之间，发达国家与发展中
国家之间就不会发生任何贸易。
这显然与国际贸易的现实不符。
1871年，大卫·李嘉图发表了
《政治经济学及赋税原理》一书，
其中他提出了比较优势理论。
David Ricardo,1772-1823
22
基本概念
所谓比较优势(Comparative Advantage）是指，一国在
所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品
的生产均处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之
那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。
比较优势还可以用相对劳动生产率，相对劳动生产率是
不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产
量之比。用公式表示则可写成：
如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国
家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就
拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。 23
比较优势贸易理论模型
24
（1）基本假设
比较优势模型的假设与绝对优势模型基
本一样，除了强调两国之间生产技术存
在相对差别而不是绝对差别之外。
25
（2）生产和贸易模式
即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于
劣势（即无绝对优势），仍有可能有互利贸易，
一国可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一
些的商品（即具有比较优势的产品），同时进口
其绝对劣势相对大的商品（即具有比较劣势的商
品）。也就是中国古训所云：“两利相权取其重，
两弊相权取其轻。
26
一个例子
从表可以看出，中国
在小麦和布上的劳动生产率
与美国相比均处于绝对劣势
地位，但中国在小麦上的劳
动生产率是美国的1/4，而布
的劳动生产率是美国的1/2，
相比之下，中国布的绝对劣
势要小一些，即具有比较优
势；另一方面，美国在小麦
和布的生产上都具有绝对优
势，但由于小麦的绝对优势
比布的绝对优势要大，因此，
美国在小麦的生产上具有比
较优势。在这种情况下，中
国应专门生产布，美国应专
门生产小麦。
小 麦 布
劳动
投入
量
产出
量
劳动
生产
率
劳动
投入
量
产出
量
劳动
生产
率
美
国
10 120 12 10 100 10
中
国
40 120 3 20 100 5
表 国际分工前各国的产出和劳动生产率
27
如果假定美国以120单位
小麦与中国150单位布进行交
换，交换后两国布的消费水
平比国际分工前都增加了50
单位，小麦的产出水平和消
费水平没有变化，由此可见，
即使在没有绝对优势的情况
下，双方仍然可以通过开展
国际贸易获得利益。因此，
不仅美、英等发达国家之间
可以开展自由贸易，美国和
中国等发达国家和发展中国
家之间也可以开展自由贸易。
小 麦 布
美 国 120 150
中 国 120 150
表 国际贸易后各国产量分配
28
按照比较优势进行
分工之后，两国的
总产出都会有所增
加。增加情况如表
所示。进行国
际分工后，世界布
的产量由200增加
到300，增加了100
单位。
小 麦 布
劳动
投入
量
产出
量
劳动
生产
率
劳动
投入
量
产出
量
劳动
生产
率
美
国
20 240 12 0 0
0
中
国
0 0 0 60 300 5
表 国际分工后各国的劳动投入和产出
29
（3）比较优势理论的贡献
“比较优势”学说不仅在理论上更广泛地
论证了贸易的基础，在实践上也部分解释
了先进国家与落后国家之间贸易的原因。
30
互惠贸易的交换比率与比
较优势理论的例外
31
（1）互惠贸易的交换比率
国内商品的交换比率由两种商品之间的相对劳动生产率决定，
比如在美国单位劳动投入的小麦（W）产量为12，单位劳动
投入布（C）的产量是10，因此美国国内的交换比例是：1W
＝5/6C（即相对价格），同理中国国内的交换比例是： 1W
＝5/3C。
互惠的国际贸易的交换比率要在参加贸易的两个国家贸易前
的两种商品的国内交换比率之间，否则其中一国就会退出贸
易。上例中美国和中国之间互惠贸易比率范围是：5/6 C ＜
1W＜ 5/3 C。
32
（2）比较优势理论的例外
比较优势原理有一个不常见的例外，那就是一国在
两种商品的生产上均处于绝对劣势地位，并且两者
的不利程度是相同的，则不会发生贸易。例如，如
果中国单位劳动投入的布的产量不是5单位，而是
单位，则中国在小麦和布上的劳动生产率均只
有美国的1/4那么美国和中国将均无比较优势，两
国不会有互惠的贸易发生。
33
机会成本与比较优势
1936年哈伯勒（Haberler）用机会成本理
论（opportunity cost theory）解释了比较优势原
理，用机会成本理论解释比较优势原理，有时
也被称作比较成本原理。
34
基本概念
生产可能性曲线
机会成本
35
图示生产可能性曲线与机会成本
生产可能性曲线（Production
Possibility Curves, PPC）
表明一个国家在充分和有效地
使用其所有资源时能生产的各
种商品数量的组合。
“机会成本”则指得是为了多
生产某种产品（例如布）而必
须放弃的其它产品（小麦）的
数量，例如：
W
Wmax
Cmax C
A
B
C
⊿W
⊿C
图1-1 PPC和机会成本
36
一个例子
• 在前面关于美国和中国的例子中，在资源已被充分
利用的情况下，美国要增加种植一单位小麦，就必
须放弃5/6单位布的生产。于是，美国种植一单位
小麦的机会成本是5/6单位布。相同的道理，中国
增加一单位小麦生产的机会成本是5/3单位布。小
麦的机会成本在美国要比中国低，因此，美国在小
麦的生产上有比较优势，中国在布的生产上有比较
优势。
37
机会成本理论的基本内容
如果一国在一种产品的生产上有较低的机会成本，而
另一国在另一种产品的生产上有较低的机会成本，那
么两国应各自专门生产自己机会成本较低的产品。这
种生产上的重组会扩大整个世界经济的规模，通过贸
易，两国的福利水平都会提高。
根据机会成本理论，美国应专门生产小麦，而中国应
专门生产布。在这里我们虽没有作出劳动是惟一生产
要素和劳动是同质的假设，但得出的结论与李嘉图基
于劳动价值论所得的结论是一致的。
38
用图形说明的机会成本不变条件
下的贸易基础和贸易所得
39
（1）机会成本的三种情形
机会成本不变；
机会成本递增；
机会成本递减。
40
机会成本不变
如果随着每增加一
个单位的某种产品，
所必须放弃的另一
种产品的数量保持
不变，则这种状况
为机会成本不变，
此时PPC为一条直
线；
W
C
每增加一单位的C，
所必须放弃的W均为
3/5个单位。
图 1-2 机会成本不变
41
机会成本递增
如果随着每增加一个
单位的某种产品，所
必须放弃的另一种产
品的数量逐渐增加，
则这种状况为机会成
本递增，此时PPC为
一条凹向原点的曲线。
C
W
随着每增加一单位
的C，所必须放弃W
的数量逐渐递增。
图1-3 机会成本递增
42
机会成本递减
如果随着每增加一个
单位的某种产品，所
必须放弃的另一种产
品的数量逐渐递减，
则这种状况为机会成
本递减，此时PPC凸
向原点。
C
W
随着每增加一单位的
C，所必须放弃W的数
量逐渐递减。
图1-4 机会成本递减
43
（2）机会成本不变条件下的贸易基础
和贸易所得：一个例子
表给出了美、中
国两国小麦和布的生
产可能性组合。可以
看到美国生产1单位
小麦的机会成本2/3
单位的布。中国生产
1单位小麦的机会成
本是2单位的布。
美 国 中 国
小 麦 布 小 麦 布
180
150
120
90
60
30
0
0
20
40
60
80
100
120
60
50
40
30
20
10
0
0
20
40
60
80
100
120
表 美国、中国小麦、布的生产可能性组合
44
无贸易时美中的PPC和消费可能性曲线
C120
90
60
W
180
斜率＝3/2
图 美国的生产可能性曲线
在没有国际贸易时，一国只能消费它可生产的产品，因此一
国的生产可能性曲线同时也是消费可能性曲线。人们的偏好决
定了该国事实上选择生产和消费的产品组合。假设在没有贸易
的情况下，美国选择的生产组合为图中的点A（90W和60C）；
中国选择的生产组合为图中的点B(40W和40C)。
A
C120
60
40
W
40
斜率为1/2
图 中国的生产可能性曲线
B
45
生 产 模 式
根据机会成本原理，美国应专门生产小麦，中国应专门生产布，
则美国生产组合将会从没有贸易情况下的点A（90W,60C）移动
到点A
1
(180W,0C)，而中国的生产组合将会从点B(40W,40C)移动
到点B
1
(0W,120C)。这种分工，扩大了经济的整体规模。两国小
麦的总产量由贸易前的120单位增加到180单位（全部由美国生
产）。两国布的总产量由贸易前100单位增加到120单位（全部
由中国生产）。分工带来产量净收益为50单位小麦和20单位布。
C120
90
60
W
180
斜率＝3/2
C120
60
40
W
40
斜率为1/2
A1
A
B
B1
图1-7 中美的生产分工
46
C120
90
60
W
180
110
70
A
A1
贸 易 所 得
B
B2
B1
C12040
W
60
50
40
70
A2
设美、中进行贸易的国际比价为1W=1C，美国生产的180单位W，自己消费
110单位，其余70单位用来交换70单位C。图中，A2点（110W和70C）为贸易后
美国的消费组合点。专业化分工和国际贸易给美国带来的净受益为20单位W和
10单位C。同样，中国生产120单位C，自己消费50单位，其余的70单位交换70
单位W，图B2点（70W和50C）为中国贸易后的消费组合点。贸易给中国带来的
净收益为30单位W和10单位C。
贸易三角形
（美国） 贸易三角形
（中国）
图1-8 中美贸易所得
47
（3）商品相对价格的均衡分析
商品的相对价格
贸易后相对价格的决定
48
概念：商品的相对价格
商品的相对价格在这里是指两种商品之间相交换
的比率。
上例中：中国国内小麦的相对价格（记为
PW/PC）＝2，中国国内布的相对价格（记为
PC/PW ）＝1/2；美国国内小麦的PW/PC ＝2/3；
美国国内布的PC/PW ＝3/2.
若中国专门生产布，美国专门生产小麦，则互惠
贸易的交换比率的区间为：2/3C<1W<2C.
49
贸易后商品相对价格的决定：均衡分析
Dw(美+中) DC(美+中)
E E
Pw/Pc
Sw(美+中)
180 240
1
2/3
w
PC/PW
Sw(美+中)
120 240
1
1/2
C
2 2
3/2
B B*
在左图，Sw是美国与中国的小麦总供给曲线，它表明在Pw/Pc=2/3时，
美国可生产小麦的最大量为180单位，即OB。而当Pw/Pc=2时，中国可生产小
麦的最大产量为60单位，即BB*。Dw是有贸易时美中两国对小麦的总需求。
Dw和Sw交于点E，因此均衡产量为180W，均衡相对价格为1。右图则表明布的
相对价格的决定，道理同上。
O O
图1-9 商品相对价格的决定
50
谢 谢
三月-
2212:26:1812:2612
:26三月-22三月-
2212:26
12:2612:26:1
8三月-22三月
-2212:26:18
2022/3/25 12:26:18
