（上市筹划）关于举办第
九期重点拟上市公司
深圳证券交易所
第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班通知
各有关拟上市公司：
为使重点拟上市公司董事会秘书更好地掌握资本市场的有关知识，
了解资本市场的运作规律，提高规范化运作水平与职业化水平，做好
重点拟上市公司上市后的董事会秘书资格认证的衔接工作，深圳证券
交易所定于 2010年 6月 22日－6月 25日在江西省南昌市举行第十四
期重点拟上市公司董事会秘书培训班。现将有关事项通知如下：
一、培训内容
资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公
司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等有关
业务知识。本次培训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事
务与律师事务所等单位的专家授课。
二、培训时间
2010年 6月 22日上午 8:30—2010年 6月 25日 12:00结束
三、培训费用
培训费 1500元(含培训期间餐费，外请专家授课费、交通费、场
地与材料费用)，21日下午报到以现金方式收取，住宿费用自理，会
务组可为学员代订房间。
四、报名资格与审定
（一）报名条件与提供文件：
1、截止 2010年 5月 30日，已完成改制的重点拟上市公司的现
任或拟任董事会秘书（每公司限报一人），对于已通过发审会审核的
公司，应在上市后接受相应监管部门组织的董事会秘书资格培训；
2、拟上市公司情况调查表（表格下载网址：深交所拟上市公司
服务专区 nssqyfwzq/，或见附件三）
（二）报名程序
1、拟上市公司按附件要求填写回执并加盖公章，回执与拟上市
公司情况调查表一并于 2010年 6月 4日下午 5：00前传真（0755-5）
到会务组，如在上述期限前，报名人数已超过规定人数，会务组将及
时在深交所网站的“拟上市服务专区”中公布，并提前截止受理报名。
2、本所拟于 2010年 9月 14日－9月 17日在大连举办第十五期
重点拟上市企业董事会秘书培训班，各拟上市企业可根据各自具体情
况，合理选择。
3、本所将根据《深圳证券交易所股票上市规则》对董事会秘书
任职资格的相关规定，材料的齐备情况、拟上市公司的基本情况及我
所掌握的重点拟上市公司数据库的情况，对报名进行资格审定，材料
不齐备、或企业不符合重点拟上市公司要求的不予受理。
3、本所根据审定结果以及场所对参会人员的限制，于 2010年 6
月 8日下午 17：00前在深交所拟上市企业服务专区(nssqyfwzq/)公
布经确认的参加培训名单与相应的会务具体安排。
经确认后，如有特殊情况不能出席的，请提前 3个工作日告知会
务组。
五、考试内容与形式
考试内容不限于本次培训的内容，考试形式为闭卷，考试题型为
单选题、多选题和判断题，考试主要范围包括：
(一)《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》；
(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准
则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、
《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《关于上市公司为他人提供担保有
关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司
对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等
中国证监会颁布的相关法规；
(三)本所《上市规则》、《股票交易规则》；
(四)中小企业板颁布的相关规则、指引、细则；
(五)证券登记结算业务的有关规定；
(六)其他证券金融相关法律法规。
查阅上述相关文件电子版，可登陆深交所拟上市服务专区
(nssqyfwzq/)
六、考试形式
本次培训班将采取结业考试的方式，对考试合格者颁发“深圳证
券交易所董事会秘书资格证书”，考试形式为闭卷，考试现场不能相
互交流、查阅资料、使用电脑与无线通信设备，否则取消考试资格。
对于未通过前几期结业考试的学员，可直接参加本期考试，但仍需要
填写回执，并注明已参加的培训期数。
会务组联系方式：
深交所上市推广部袁小姐
联系电话：(0755)0
深交所上市推广部陆飒
联系电话：(0755)1
咨询时间：上午 9:00-11:30，下午 2:00-5:00
报名传真：（0755）5
上市推广部邮箱：
特此通知！
深圳证券交易所
2010年 6月 1日
附件一：第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班课程表
附件二：第十四期重点拟上市公司董秘培训班回执
附件三：重点拟上市公司情况调查表
附件一：
深圳证券交易所
第十二期重点拟上市公司董事会秘书培训班课程表
时间 课程内容 授课老师
主持人
08:30-09:00 开班仪式 相关领导上
午
09:15-12:00
《深圳证券交易所股票上市规则》
解读
深交所中小板公司管理部
主持人
6月22日
下
午 14:00-18:00 公司治理与董秘的法律责任与义务 深交所法律部
主持人
08:30-10:00 中小企业板特别规定与指引介绍 深交所中小板公司管理部上
午
10:15-12:00
董秘应掌握的资本市场主要金融工具、
运作模式与创新发展介绍
深交所公司管理部
主持人
14:00-16:00
多层次资本市场的最新发展与发行审
核被否原因分析
深交所上市推广部
6月23日
下
午
16:45-18:00
董秘应掌握的基本财务知识以及应关
注改制过程中的主要财务问题
会计师事务所
主持人
08:30-10:00 《招股说明书》撰写及注意事项 保荐机构6月24日
上
午
10:15-12:00 股份登记与存管业务简介 中国结算深圳分公司登记存
管部
主持人
14:00-16:00 董秘实务与工作经验交流 上市公司董事会秘书
下
午
16:15-18:00 投资者关系管理与企业上市路演 深圳证券信息公司
主持人6月25日 上
午 09:00-11:00 闭卷考试
附件二：
深圳证券交易所
第十四期重点拟上市公司董秘培训班回执
(请详细填写，以便联系)
注：请详细并工整填写
需要代为预定房间的，请填写住宿要求及离店时间：
房间规格 价格(元/间) 离店时间 是否同意安排合住
高级双人房 368元/间（含单早）
高级大床房 368元/间（含单早）
高级江景大房 408元/间（含单早）
上市推广部传真：（0755）5
上市推广部邮箱：
（推荐公司公章）
年月日
单位名称 邮编
单位地址
姓名 性别 职务 办公电话 手机 传真 电子邮箱
附件三:
中小企业基本情况调研表
公司名称
公司注册地 邮编
公司联络人 电话 传真 邮箱
保荐机构 联系人 电话 手机
所属行业 主要产品、服务
成立时间 年月日（股份公司/有限公司） 股本/实收资本 万股/万元
改制上市进展 1.尚未改制 2.已改制未辅导 3.正接受辅导 4.辅导结束未报证监会 5.已报证监会
09年研发投入（万元） 09年底无形资产（万元）
高新技术企业
火炬计划重点高新技术企业□
国家级高新技术企业□
09年科研人员占员工总数比例(%)
创投入股 有□无□ 投资金额 万元 目前创投所占股权比例(%)
年份 2007年 2008年 2009年
总资产
净资产
营业收入
净利润
经营性现金净流入
主要财务指标
（万元/%）
流动资产占总资产比例
公司创新特色及
亮点（包括产品、
技术、管理、商
业模式方面的创
新，市场占有率、
核心竞争能力和
成长性、未来发
展空间等）
感谢阅读
