文章编号!"##$%&’#&()##"*#)%###"%#+
市场结构对企业 ,-.的激励研究
/
骆品亮0郑绍濂
(复旦大学 管理学院0上海 )##$’’*
摘 要!在有专利竞赛与无专利竞赛情形下对市场结构与 1-2的关系进行研究3在无专利竞赛下0
通过对不同市场结构下企业 1-2动力的比较0本文认为竞争性市场结构有利于激励企业的技术创
新3当存在专利竞赛时0对静态与动态竞争模型的考察均得到一致的结论0即垄断性企业有更大的动
机从事 1-23
关键词!市场结构41-24激励41-2竞赛博弈
中图分类号!56’647)8 文献标识码!9
内生经济增长理论表明0技术创新是经济增长的主要源泉:"0);3随着全球经济的一体化0企业
参与全球市场的竞争将是不争的事实31-2对于现代企业培养核心能力<提高竞争优势之重要
性不言而喻3因而0制定促进企业技术创新的政策0对于提升我国企业的国际竞争力<实现科教兴
国战略意义深远3其中0产业政策常被运用4而规范市场结构则是产业政策的重要内容3因此0有
必要研究什么样的市场结构最有利于激励企业从事 1-23
市场结构(准确地讲0是市场竞争度*与 1-2的关系是技术创新经济学长期争论的热点问
题之一3=>?@ABCDE在F资本主义<社会主义和民主主义G中指出0垄断性大企业是技术创新的主
要承担者0是技术变革的发动机:’;3之后0不少追随者为其寻找论据0其中HIJKEILC?认为0只有大
企业才有实力承担 1-2的高投入:$;4而 MI>JI@ELN分析了美国 "’个产业从 "6)+至 "6+#年间
的技术进步情况0发现高度垄断性产业的技术进步比竞争性产业快得多:+;3这些结论使得福利经
济学第一定理(即竞争市场对资源的配置达到 OIEDCP有效*受到挑战3经过半世纪以来研究人员
的不懈努力0不少学者发现与 =>?@ABDCDE相左的观点3=>?DEDE对F7PEC@NDG杂志上列出的 +##
强企业的创新情况进行分析0并未发现垄断性大企业对推动技术进步的Q发动机R作用:S;3
MINTULDJV对美国8个行业的创新数与1-2经费的分析发现0随着企业规模的扩大0创新有效性
递减:8;39EEPW的理论分析证明0竞争比垄断更有利于技术创新0这与=>?@ABDCDE的观点完全倒
了过来:&;3而 XILALDN-=>?WIECY关于Q中等程度的寡头垄断最有利于激励企业 1-2的积极
性R的观点0作为一种折衷0为更多的研究学者所认同:6;3然而0这些研究大多基于实证分析3
随着博弈论的日趋完善及向经济管理学的不断渗透0产业组织理论学者运用博弈论作为建
模的工具0对市场结构与 1-2的关系从理论上进行深入研究3大致可将这些研究分为有外部性
(或 ZLNNDE%NPC%CI[D%IJJ*与无外部性(ZLNNDE%CI[D%IJJ*两大类3在外部性下0如果市场越具竞争
性0溢出效应(=BLJJ%P\DE]UUD>C*越大0对 1-2企业利益的损害越严重0因此0企业都想Q搭便车R
"第 )期 骆品亮等!市场结构对企业 1-2的激励研究
/ 收稿日期!)###%""%)’3
基金项目!复旦大学Q三年行动计划R文科科研基金资助项目(##^ _‘a#’"*3
作者简介!骆品亮("6S6b*0男0博士0中国系统工程学会青年工作委员会委员3
万方数据
!"#$$%#&’&()*+,-.的积极性被削弱+这在一定程度上维护了 /01234$5$#的观点67897:;<而在无
外部性下+=>2#?将企业的 ,-.成本作为一次性支出+得到@竞争性市场结构导致企业减少
,-.投入67A;<而 =$$-B&C’$将 ,-.成本作为经常性开支+得到@竞争性市场结构诱发企业增
加 ,-.投入67D;<另外+.EF)245E-/5&)C&5G将传统的产品竞争模型扩展为两阶段竞争@,-.竞
争阶段与产品市场竞争阶段!类于上下游产业关系*+建立微分博弈模型+得到@,-.竞争导致过
度投入HH不但大于纯粹垄断情形下的投入+甚至大于社会有效水平+即导致浪费67I;<然而+这
些研究忽略对 ,-.所固有的不确定性的探讨<
由于 ,-.企业可通过专利保护J合作开发!KL.*或合资研究型企业!,MN*J特许权
!"#E(01&F$*等机制O内部化P,-.的外部性+故本文假定 ,-.不存在外部性<但本文假定 ,-.
存在不确定性+运用局部均衡!QE#5&ECRS2&C&T#&23*分析方法+分两种情形HH无专利竞赛或有
专利竞赛+进一步研究市场结构与 ,-.的关系<
7 无专利竞赛的情形
所谓无专利竞赛是指只有一个特定的企业可以从事 ,-.+若该企业不进行 ,-.活动+行业
中就没有 ,-.活动!或说 ,-.阶段是垄断的*<本节通过对该企业处于产品市场垄断地位与存
在来自其他企业的竞争威胁下 ,-.投入水平的比较+证明@在产品市场竞争下+由于潜在垄断
租金的吸引+该企业的 ,-.投入较大<
假定 ,-.!工艺 ,-.*使产品的单位!边际*生产成本+从原来的高水平 UV已降低到U!UW
UV*<这一创新为社会带来了净剩余的增加+设贴现率为 X+则增加的社会净剩余为
YZ[ 7X\
]
]^
!]*’]+ !7*
式中 ^!]*为有效需求函数<
首先分析垄断企业的创新效益<考虑一个企业在产品市场以及技术创新有关的市场上+处于
一种垄断地位<由于垄断企业制订垄断价格_‘+获得垄断利润a‘<,-.使单位生产成本由UV下
降为U<另外+垄断价格 _‘是边际成本 U的递增函数<垄断利润为
Y‘[ 7X\
]
]^
!_‘!]**’]< !:*
注意到+垄断价格 _‘!]*b U+且 ^!]*是递减函数+所以 Y‘W YZ<可见+由于垄断者无法实现完
全!一级*价格歧视+因而不可能全部占有这种社会剩余<因此+垄断者对 ,-.的积极性达不到
社会有效水平<
其次+分析在竞争性企业的创新效益<,-.前+大量企业使用边际成本为UV的技术生产同质
!c>3>)$($>2F*产品+并进行d$5#E(’价格竞争<则市场均衡价格为UV+所有企业的利润为 8<现
假如其中某一企业获得一项重大的技术创新!.#EF5&0e((>fE5&>(*67g;+使成本降为 U+则对应于边
际成本U的垄断价格 _‘!U*W UV<因而+其他低效率企业因亏本而停止生产+创新企业将垄断整
个市场<这样+,-.企业的利润为
Y]7[ 7X^ !_!]*!_!]*h ]**[
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^!_!]**’]b 7X\
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另外+显然有 Y]7W YZ<对于非重大创新!i>(%’#EF5&0%&((>fE5&>(*+_‘!U*b UV+创新者被迫要价
_[ UV+因为存在来自其他的出价为 _[ UV的竞争性企业的供给+则 ,-.企业利润为
: 研究与发展管理 第 7A卷
万方数据
!"#$ %&’(
)* (+,’()+$ %&-
"
"
,’()+."/ ’0+
如果企业试图设置垄断价格 12’"+3由假设有()412’(+412’()+3则对于所有的(5(3,’(+
6 ,’12’"++3于是3
!2$ %&-
"
"
,’12’()++."7 %&-
"
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,’()+."$ !"#/ ’8+
另外3对于所有的 (7 ()3,’()+7 ,’"+3有
!"#$ %&-
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,’()+."7 %&-
"
"
,’(+."$ !93 ’:+
因此3无论是重大创新或非重大创新3均有 !27 !"7 !9/
上式表明3在技术创新所创造的净剩余中3垄断企业占有的量要小于竞争性企业3因此3在一
个竞争性市场中3企业更有从事技术创新的激励/直观地3垄断企业的创新动机最多是为了巩固
其对市场的垄断地位/提高垄断地位3尖刻地讲3垄断企业的创新活动是在;自我替代<=而竞争性
企业;白手起家<3从事新技术的开发活动则是以囊括整个市场利润为目标/因此3在无专利竞赛
时3竞争性市场结构更有利于激励企业的 >?@/
# 有专利竞赛的情形
存在专利竞赛时3在 >?@竞争中获胜企业不但可在消费者心目中树立优质形象3还可通过
专利申请获得一定期限的垄断使用新技术的权利3其他企业只有支付许可费才被允许使用/问题
是3自利动机会不会导致过度竞争AA>?@重复投入B从社会资源配置的角度而言3如过度投入
引致创新提前成功之效益未能抵消成本3过度竞争就是浪费/以下分静态与动态两种情形分析/
CDE 静态博弈
考虑垄断情况/假设企业的>?@投资决策变量为离散型FGHIJ=KL3即或者不投资=或者投
资 K/投资 K后3>?@成功的概率为 M3收益为 !/则3垄断企业投入 K后的期望收益为
NO’%+$ M!* K3 ’P+
式中3括号里的 %表示只有一个企业’即垄断+/而不投资的收益为 J3就容易得到3垄断企业的最
优’均衡+战略为F当 M!5 K时3投资 K=否则3不投资/
竞争的情况/不妨假设两个企业从事同一个 >?@项目的竞争/>?@投资决策变量分别为
KQHIJ=%L3Q$%3#=任一个企业投入K于>?@后3其成功的概率仍为 M=>?@的收益为!3若两
个企业同时成功3各得!R#3若一先一后3则先成功者得到!/这时候的>?@竞争3不但具有市场
’>?@本身+的不确定性3还具有技术’企业之间的竞争+的不确定性/注意到3企业Q’Q$%3#+投
入 K于 >?@后3期望利润为
NOQ’#+$ M’%* M+S!* KTU M#S!R#* KTU ’%* M+S* KT3 ’V+
公式’P+中右边的第一项表示 Q成功而另外一个企业不成功时 Q的所得=第二项表示两个企业都
成功时Q的所得=第三项表示Q不成功3徒承担成本而已/易知3Q的最优’均衡+战略为F当M’#*
M+R#!5 K时3投资=否则3不投资/
注意到 J4 M4 %3显见F垄断企业的 >?@动机大于竞争性企业的动机/以下进一步探讨
>?@竞争的福利效应AA#个企业从事 >?@何时是社会有效的B换句话说3竞争引致的重复投
入是否存在浪费B
W第 #期 骆品亮等F市场结构对企业 >?@的激励研究
万方数据
注意到!垄断的情形下社会福利为 "#$%&’(")%&’(*+,-.而/个企业情形下的社会福
利为"#$%/’(/*%&,*’+0*/+,/-1求
和中的第一项表示一个企业成功.第二项表
示两个企业均成功.第三项表示社会总成本1
易见
")$%/’2 ")$%&’3*%&, *’+2 -!
即4如图 &所示!当 *%&,*’+5-5*%/,
*’+时!/个企业从事 678存在浪费性重
复!因此比一个企业效率低1
再分析一下竞争对创新实现时间的影
响1垄断 &情形下!创新实现的期望时间为
图 9 :7;竞争的福利分析
"<%&’( *= &0 %&, *’*= /0 %&, *’/*= >0 ? ( &@/!
而 /个企业从事 678竞争时的期望实现时间为
"<%/’( A&, %&, *’/B= &0 %&, *’/*%/, *’= /0
%&, *’C*%/, *’= >0 ? ( &@A*%/, *’BD "<%&’1 %E’
可见!增加竞争度缩短创新成果的实现时间!尽管这是以可能产生资源浪费为代价的1
FGF 动态博弈
考虑图 /所示动态博弈4从 HI至 H&阶
段!垄断在位者 J获得垄断利润流 )K%L’.
到 H&时刻!潜在竞争对手 M进入市场!J与
M均决定是否从事一项将生产的边际成本
-4HI
)K
N
%L’
H&
-开发4)K&%L’
-不开发!但 "开发4%)O%L!L’.)O
N
%L!L’’
图 F :7;动态竞争博弈
由 L降低至L的 6781如 J从事 678!则 J继续保持领先地位!从 H&起获得垄断利润流)K&%L’.若
J不开发而 M开发!则 M迎头赶上!形成双头垄断的局面!此后 J的利润流为 )O%L!L’1
则!J从事 678的激励为 +K( A)K%L’, )O%L!L’B@P!M从事 678的激励为 +L( )O%L!L’@P1
注意到!一般有 )K%L’2 )O%L!L’0 )O%L!L’!
因此!+K2 +L!即垄断性企业的 678动机较大1这一点是容易理解的4垄断者若未创新而让潜
在进入者创新后形成双头垄断%8QRSRTU’!垄断者将损失一部分垄断利润.而垄断在位者若能率
先创新!将保持垄断地位1也就是说!创新的收益是不对称的4垄断者若不能取胜!损失为 678
成本加上一部分垄断利润.而潜在进入者未能取胜的损失仅为 678成本1
可见!在有专利竞赛时!垄断企业有更大的动机进行6781直观地!当存在专利竞赛时!垄断
在位者担心潜在竞争对手通过开发新产品或获得先进生产技术而进入市场并形成双头垄断
%8QRSRTU’的局面!垄断者有动机通过不断的 678来保持并巩固垄断地位1也就是说!潜在竞争
的威胁使得垄断企业比竞争性企业有更大的动力从事 6781
> 结论与启示
研究什么样的市场结构最有利于企业从事 678对于制订促进技术创新的产业政策具有重
要的理论与实际应用价值1本文分别在有专利竞赛与无专利竞赛情形下对此进行研究1在无专
利竞赛下!通过对不同市场结构下企业 678动力的比较!本文认为竞争性市场结构有利于激励
C 研究与发展管理 第 &>卷
万方数据
企业的技术创新!当存在专利竞赛时"对静态与动态竞争模型的考察均得到一致的结论"即垄断
性企业有更大的动机从事 #$%!
当前我国大多数企业的 #$%投入不足"无论是人力还是经费"与世界发达国家企业之平均
水平相比"均存在较大差距!诚然"这在一定程度上可以归咎于制度问题!但是"市场结构不规范
也责无旁贷!对于一些不存在专利竞赛的行业来说"如基础设施包括电信&电力&煤气&公交&运输
等公共服务行业"应是竞争性才有利于企业从事技术进步"提高服务质量!但是"在我国"这些行
业存在着严重的垄断行为’多数是行政垄断(!其必然结果是"经营者从事 )*非效率’)*
+,-..+/+-,/0(活动"不思技术变革"服务质量低下且收取高昂的垄断价格!如此产生恶性循环"
123后我们的竞争力何在4而对于大多数存在专利竞赛的工业企业"本应具有一定的规模才有
从事技术开发的动力与实力!然而"我国大多数工业内部企业分散"缺乏进军世界 566强的7巨无
霸8企业!就一般集中度而言"我国最大的 966家国有工业企业的销售额集中度不足 96:;而竞
争型市场结构’<#=>?6:(的产业占了 56:左右!产业内部恶性竞争与不正当竞争频发"加之
7地方保护主义8"各地企业不思创新"而是瓜分市场范围"占山为王!本文认为"对于这些存在专
利竞赛的行业"应通过并购&联合等资产重组"鼓励企业发展壮大"形成适度的企业规模@9AB!特别
是"对于通过技术创新形成的垄断"应给予适当的保护"而非一棍子打死!唯此"我国的工业企业
才能在全球市场上生存与发展!诚然"在鼓励企业合并的同时"应警惕坑害消费者的横向协议与
纵向协议!
参 考 文 献
@9B #CD-EFGHIJKL,/E-GM+,NE-OHE,MG,PIC,N*EH,NECQOR@SBKTUVWXYZU[\UZ]^]_YZ‘_UXUab"9c=d"
’e<Lf(g966hi96jA!
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‘_UXUa]_q"9c=="’eeLL(gji?h!
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9c?h!
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@dB r/R-E-E|JKL,,CmGO+C,G,PNECQOR@JBK<GDkE+PN-JygJL2FE-MM"9c=?!
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5?!
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’下转第 9A页(
5第 h期 骆品亮等g市场结构对企业 #$%的激励研究
万方数据
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."/04%5#s|y{}z~w~{$"~${zmJKFmv’"z’~v)zwmJKF*y|z
=E第 O期 张承谦等s技术进步型企业的运行机制研究
万方数据
