2008年第9期(Vo1．27．No．9) 图书馆杂志( 15
· 工作研究 ·
机构仓储的自存储和强制存储策略研究
都 平平
(中国矿业大学图书馆 江苏徐州221008)
文 摘 阐述了目前机构仓储国内外存储方式和建设现状，定义了自存储、强制性 自存储、协
议性代存储的概念。分析了自存储进展缓慢的原因，在提高用户对存储模式认可度的基础上
提出了自愿式自存储和强制性自存储的共建的实施方式，并进行了比对及适应性分析，不同模
式对用户及知识的影响分析；希望建立强制性存储政策及相关法律，并研究一套富有实效的方
法使开放获取存储方式 系统、连贯、广泛、规模化 。
关键词 机构仓储 机构知识库 自存储 强制存储
Strategy Study on Self——storage and Constraint——storage of Institutional Repositories
Du Pingping
(Library of China University of Mining and Technology，Xuzhou，Jiangsu221008)
Abstract：In this study ，the constructing status quo and the storage mode of institutional reposito—
ties at home and abroad are described．The concepts of commission storage with agreement，con—
straint serf—storage and self—storage are defined ，and the cause of slow progressing of the self—
storage is also analysed．On the basis of increasing approbation degree of users to the storage mode，
the common constructing mode of constrain self——storage and unconstrain self——storage is put forward
and analyzed．It is hoped that the correlative law and the policy of constrain storage should be estab—
lished，an effective method to realize systemization，extension，coherence and scale of the opening
acquisition storage should be researched．
Key words：Institutional repositories，Institutional repositories，Self—storage，Constraint—storage
机构仓储(机构知识库、机构存储，Institutional
Repository，以下简称 IR)是每个学术机构通过系统
收集 、组织和提供利用 以及保存其知识内容而“展
示”其知识能力 的一种途径。它是基于 Web2．0的
一 种互动式的存储和开放获取(Open Access，以下
简称 0A)使用模式。存储方式目前有自存储、强制
性 自存储 、协议性代存储。自存储知识库 的建立能
有效地提高知识的积累速度和利用效果。但 目前只
有小 比例的学术成果通过 自愿进行 自存储而实现，
自存储现象的缓慢，极大地影响了知识库建设的进
程和实施利用。自存储进展缓慢的原因及对策 ，自
愿式自存储、强制性自存储、协议性代存储等多种开
放获取存储模式的并行实施，将有利于用户对机构
存储模式的认可度，本文就机构仓储 的存储模式进
行了探讨。
1 国内外研究现状及发展动态
在国外，早在 1988年 Peter Drueker就在《即将
到来的新组织》一书中预言，“对一个组织来说，最
重要的是该组织所拥有 的知识资源，对其加以有效
管理是组织成功的最关键 因素。” 西方图书情报
界对于资源的开放服务模式及存储机制研究已经初
步实施。第 72届 IFLA(2006)如 Anu Hakari介绍的
芬兰平等利用知识及网络信息知识的公民白存储及
免费开放；Margarita Moreno资源共享的定标比超研
究 ；Peter Jacso的开放获取及相关利益研究及机构
知识库等 J。大英图书馆 2005—2008年的战略规划
维普资讯
l6 图书馆杂志(Library Journa1)
中有：“通过集成服务平台使用户不论在何时何地都
得到大英 图书馆的资源和专家指导” 。Les Carr，
Alma Swan等“开放获取机构知识库 ：强制性存储政
策”介绍了开放获取所带来的五个共享方面 。
而西方国家对强制储存作为开放获取的研究表
明．全世界所有学科中共有约24000种同行评议期
刊，这些期刊每年出版研究论文的约有 2亿 5千万
篇。但 目前只有 15％的论文通过作者 自愿进行 自
存储而实现了开放获取(Open Access，即自由地联
机获取)。因此，希望采取富有实效的方法使开放获
取的论文存人其机构知识库的科研机构(或资助机
构)需要郑重考虑采取强制措施实施 自存储。英国
研究委员会(RCUK)8个委员会中有 4个委员会(还
有惠康基金会)已经采取了强制措施，欧洲委员会也
正在考虑强制实施自存储的建议。瑞士国家科学基
金会(SNF)强制实施 Green OA 自存储 ，宣布实施强
制性 自存储政策，这是瑞士的第二项强制性开放获
取政策，第一项政策是 U．Zuerich．，随后 14所大学
和 15家资助机构也采纳了该项强制性开放获取政
策。欧盟理事会开始强制实施 Green OA，将研究成
果存储在作者所在的机构的机构知识库中并做到系
统 、连贯、广泛、规模化。美国各大学的教务机构也
意识到开放获取对科学研究潜在的益处，纷纷签署
美国联邦 FRPAA自存储法案。2005年是公共资助
的研究明确地强制性开放存取草案条约出台的第一
年。医学研究与发展条约(Medical Research and De．
velopment Treaty)在 2月份提交到世界卫生组织；知
识(A2K)存 取 条件 草案 (Draft of the Access to
Knowledge Treaty)在5月世界知识产权组织(WIPO)
发展计划中公布。进一步的研究表明：对引文次数
进行比较研究的结果显示：同一种期刊中 自存储论
文与没有 自存储的论文被引率高 25％ 一250％ 。对
机构知识库的存储率的比较研究的研究结果显示 ，1
到 2年内，如果没有强制性要求 ，机构知识库自愿进
行自存储的论文数量只有 15％，而强制要求 自存储
这一数量为 100％，这一研究证实了对多个国家 、多
个学科的读者调查所预测的95％的自存储服从率
的结果。同时 Dspace、Eprint等软件成为有影响力
的机构库软件，两个软件的知识库平台已经开发完
成支持强制性存储的软件。
机构仓储开放获取在国内也在尝试、学习和实
行。2006年初 ，Web 2．0引起众多精英热情参与和讨
论，上海大学图书馆和厦门大学图书馆率先采用了
相关技术进行图书馆新一代的数字资源建设和新服
2008年第 9期(Vo1．27．No．9)
务尝试。上海大学图书馆用维基(wiki)构建知识库，
用简易信息聚合(RSS)进行资源的拖动存储和导
航；厦门大学图书馆用 Dspace建构图书馆的机构存
储(IR)系统。这两所大学对机构知识库相关技术在
图书馆的应用都在探讨研究中；香港中文大学学术
信息库等的建设也很有成效。同时，CALIS和 JALIS
在数字图书馆的建设中项 目组出台了一系列的数字
化建设的规范和标准。中国科学院科技会议文献机
构资源库的研建从元数据的制定、资源组织的结构
设计进行规划。但我国的个别单位在开放获取的建
设 中已经进入了实质性的阶段 ，但我国对 自存储和
强制性存储还没有相关政策和实质性的研究。
总体上来看：机构仓储及相关研究在国外实施并
已见初步的成效，特别是相关专用的开源软件研发并
不断地升级及普及，对机构仓储知识库的建设达到了
一 定的共识。但不同国家的发展并不均衡 ，如资源的
完全陛、机构知识库的存储 、开放程度、知识贡献者和
知识库使用者对它的认识不一致，影响了其实际的操
作效果。机构资源的获取率成为机构知识库建设的屏
障，自存储和强制性存储政策成为资源汇集急待解决
的问题 ，从 目前的情况看，开放获取优势使得一些机
构采取强制性的自存储政策。目前国外对强制性 自存
储和自愿式 自存储有所研究，但国内研究 尚少，从国
内目前实施机构知识库的高校来看，自存储的上传量
远远没有达到 15％的国外统计。
2 我国机构仓储建设的模式
2．1 机构仓储的存储模式及模式界定
我国高校和研究机构陆续在建设 自己的机构仓
储 ，但通过调查表明，自存储的方式很难完善快速的
建立机构仓储。但在建立机构仓储的过程 中，特别
是学术机构的捕获和保存知识成果的建设中遇到了
极大的挑战。因此，多种存储模式的建立势在必行。
一 是自存储模式：作者通过“自存档”形式将 自
己的学术成果存入 由一个机构(特别是大学 )或者
一 个学科组织建立的相关软件平 台，用户可以自由
的向库里提交自己有价值的学术成果 ，并可以免费
在库中检索和下载其它作者的文章，也可以对文章
发表自己的看法。
自存储模式作者无形的把 自己成果的知识版权
许诺给知识库的建设量定的使用权范围。在 自存储
模式实施过程中，作者的响应度不高，自主提交率很
低 ，成为快速完善的屏障。
二是强制存储模式：机构(特别是大学)通过国
家的政策 、法规许可的情况下 ，组织机构制定相关的
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都平平：机构仓储的自存储和强制存储策略研究 17
版权许可协议 ，由机构统一收取作者的知识成果，并
在作者许可的范围内进行使用，目前最有代表性 的
是高校学位论文的收集模式。强制存储必须有作者
的许可 。
三是协议性代存储(自存档代理)，主要应用在
学术机构内部，存储管理机构收集到作者的知识成
果并跟作者直接联系，获得作者的许可，由机构代为
把作者的知识成果传到机构知识库上，或通过存档
软件来进行批量的文档存储。在作者的许可范围内
使用相关的知识成果。
2．2 机构仓储模式比对分析
完成机构仓储关键是知识拥有者对机构仓储和
开放获取的认识及可认度，主要研究知识拥有人的
对知识库的意识，对研究者个人来说，将 自己的论文
通过自存档的方式开放存取，最明显最直接的好处
就是文章的引用率提高，并由此提高知识 的影响力
及作者的学术声誉，研究者个人可以把握成果的存
档时间，让获得通知的发表的文章可同时开放存档，
而且还可以减轻存档机构对文档的收集难度。
强制性 自存储遵从机构的管理与发布协议，目
前高校对学位论文存档采用强制性自存档的模式。
这种模式要有国家政策的，在政策的规定下执行。
自存档代理是存储机构与知识贡献者的一种协
议存储模式，这种方式可使机构仓储到 100％的存
储 比例。
3 机构仓储的存储模式需要解决的问题
以自存储模式为基础建立符合高校知识者群体
的机构库，增强知识贡献者对机构库的认同度 ，使知
识贡献者认同机构库模式。机构知识库的建设主要
以自上传为主，代理存储作为辅助模式，机构仓储的
建设定义为主动的知识源的许可和合作式的许可模
式 ，使资源提交可达到一定的提交比例。适合我国
高校机构仓储的建设模式，对机构仓储的存储方式
的可行性与重要性进行预测分析。2005年 的研究
表明，自存储既不会危害也不会有助于期刊的发展。
在 自存储模式缓慢的情况下 ，在 自提交认知度
不高的情况下，自上交知识资源的模式运行的并不
理想 ，通过强制性存储完成机构知识库的建设。强
制上传，定义为被动的知识源的许可发布模式，自存
储和强制性存储两种形式使资源提交达到理想的提
交比例。强制性存储确立机构资源的采集模式，建
设多类型资源多方式存储模式，并设计采用图书馆
情报机构与用户的协议合作式代存储提交模式。
开放存储对用户及知识的影响研究，机构资源
可开放性研究，机构知识库与开放获取运动相关关
系的预测。并让用户认识到：及早优势、竞争优势、
质量偏爱和开放获取优势在大力提倡和实施自存储
的模式下，建立强制性存储模式，研究相关的政策和
法律机制。
4 完善机构仓储存储模式的措施
(1)数据采集的战略：机构资源的采集模式，使
用 自存储和强制性存储和协议合作式提交模式。
高等教育系统中的许多方面都会随着国家的不
同而产生巨大的变化，对这些资源的理解和描述、以
及资源与学术交流的关系等都有广泛而复杂的意
义。我们采取探索性的观点 ，即我们将从一个很广
阔的范围来征集信息，无论参与者能够提供什么形
式的数据我们都予以接受。如：资源限制、向科研人
员和教师说明机构知识库的价值并使他们心悦诚服
地向机构知识库提交资源的困难等方面最为关键。
很明显在科研人员和教师中对知识产权(不仅仅是
存储的版权许可，还包括谁来使用这些存储的资料 ，
如何使用，以及是否被合理分类等)、影响因子、学术
声望以及其他问题存在}昆淆、不确定乃至担忧，加以
研究和引导策略。
(2)数据的软件设置：采用多支持性的设 置，
Dspace、E tit等软件成为有影响力的机构库软件，
两个软件的知识库平台已经开发完成支持强制性存
储的软件。所以研究在软件平台设置上，支持 自存
储的同时支持强制性存储，在制定数据框架时，记录
采取知识库元数据规范，探求 自存储和强制性存储
知识库完整的对象，重要的为用户的自有信息和知
识信息，如作者信息、论文、图表、数据等；并责成由
图书馆启动协作式代存储的协同完成的目标。目前
与用户的认知度等的特殊理念以及最佳存储的实践
方面存在的问题 ，通过协调进行完善，特别是要为知
识库中存储的对象建立持久性的标识符。可以看出
以推动机构知识库收录更多种类资源的战略更多地
应用了 Dspace软件。其次是使用 了 Eprint软件。
两个软件几乎是得到供认 的机构库软件，但在我们
国家，各高校有自身的特色资源建库软件，利用开源
软件很难达到资源的协同平台使用。结合国内的现
有软件进行机构库开发利用。
(3)建立文献分块存储管理模式：对知识资源
的类型加以区分 ，如 ：学位论文知识资源、会议论文
知识资源、期刊论文知识资源，对可获得性进行分级
评价，不同的文献认可为不同的存储模式。
(4)认可度研究：机构知识库资源提交过程中
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18 图书馆杂志(Libral7 Journa1) 2008年第 9期(Vo1．27．No．9)
发挥图书馆参与和支持的作用，在学术交流体系的
诸要素中扮演着关键的角色 ，即扩大对研究资源的
存取能力 ，重申学术机构对学术的控制力，增强竞争
力，减少杂志的垄断性，提高各类机构及图书馆之间
的关联性等。同时。在为提高大学质量的具体指标
方面，在提高研究活动的科学、社会以及经济的关注
度方面，以及在增强研究机构的知名度、地位及公共
价值等方面创造必要的条件。其次是利用智能复制
系统将资料由机构知识库保存到学校的资源总库，
从而提升教师对知识库关注和重视。
(5)政策法律研究：现有国外 的相关政策进行
研究和有效的吸纳，国内已有政策研究，如学位论文
的递交政策 、缴本制度的研究 ，并对可行性新政策的
研究 ，用户对政策的认可度研究 ，相关的法律及可新
增的法律。
机构仓储 (知识库)反映了一种特定 的思想取
向，即自我保存的出版物称为“绿色”出版物，从而
达到开放获取运动，它是一个较新的概念 ，在我国高
校初步实施 ，对于它的收录范围、资源的完全性；记
录机卡留和更新机制；自存储和强制性存储政策、开放
区域开放对象与自由获取等有待研究，并将有助于
高校开展与普及机构仓储运动。
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都平平 女 中国矿业大学图书馆，研究馆员。
(收稿 日期：2008—05—26 编发 ：王宗义)
(上接第27页)
合理配备人力资源，提高中小学图书馆的服务水平。
与公共图书馆整合后，中小学图书馆可以增加平时
及节假 目的开放时间，方便学生就近利用，提高中小
学图书馆的利用率 目前，学校设施向社会开放已
经在各大城市逐渐普及。上海市、深圳南山区的公
办学校，都有了体育场馆、计算机房、图书馆向社会
开放的实践事例，社会反映良好。
构建未成年人图书馆服务体系，需要各有关部
门解放思想，大胆探索，突破体制障碍。
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事业发展现状及对策的报告，深圳图书情报学会少年
儿童图书馆 (室)．中小学 图书馆专业委员会工作会
议 ，2007．I2
、
毕九江 深圳南山图书馆副馆长，副研究馆员。
(收稿 日期：2008—05—12 编发：王宗义)
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