论产业集群内企业的恶性价格竞争.pdf

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第30卷 第1期 2013 年 3 月 经 济 数 学 JOURNALOFQUANTITATIVEECONOMICS , 论产业集群内企业的恶性价格竞争  张根明,陈艳玲 (中南大学 商学院,湖南 长沙,410083) 摘 要 产业集群内企业一方面可以获得竞争优势,但同时在一定程度上也容易产生恶性价格竞争 等不良行为。本文利用贝特兰德模型分析企业的产品定价,并从无限博弈角度分析联盟的稳定性,指出企 业应采取增加产品差异性和组建联盟等方法避免企业间的恶性价格竞争,以实现集群内企业的共赢. 关键词 产业集群;产品差异化;企业联盟;无穷博弈 中图分类号 文献标识码 A AnAnalysisonMalignantPrice CompetitioninIndustrialCluster ZHANGGenming,CHENYanling (BusinessSchoolofCentralSouthUniversity,Changsha,Hunan 410083,China) Abstract Enterprisesinindustryclustercangaincompetitiveadvantage,butitmayalsoproduceviciouscompetitionand  gieslikeproductdifferentiationandcorporatealliancesandothermethodstoavoidviciouspricecompetitiontorealizewinwin. Keywords industrialclusters;productdifferentiation;enterprisealliance;unlimitedgame 1 引 言 产业集群是企业之间按专业化分工原则所形成 既竞争又合作的一种特殊组织.本文以龙头企业+ 网络型产业集群作为研究前提,即集群内企业具有 水平关联性,生产同一类型产品,产品同质性较强, 龙头企业之间的市场结构是寡头垄断.集群内企业 可以获得如社会资本优势,技术创新优势,范围经济 等竞争优势.但是产业集群在带来竞争优势的同时 也可能导致企业缺乏创新动力、产生路径依赖.随着 产业集群的发展,大多数集群中出现了企业竞相压 价,即“恶性竞争”现象.价格战带来的直接后果就是 降低整个集群的利润,削弱企业创新能力,降低消费 者忠诚度,进而影响整个产业集群的发展,导致社会 资源的浪费.因此,回避具有破坏性的恶性价格竞争 既是企业迫切期望的,也是相关管理部门十分关注 的问题. 目前国内外学者对价格竞争进行了广泛的研 究,从产品差异化角度出发,这一研究的大部分文献 是围绕 Hotelling[1]线性定位(location)或Salop空 间(spatial)圆形市场模型[2]展开的.如赵德余 (2006)分析双寡头垄断市场的价格竞争与产品差异 化策略,得出产品差异化策略有助于弱化市场价格  收稿日期:20120320 基金项目:中南大学自由探索计划资助项目 (2282012QNZT183) 作者简介:张根明(1963—),男,湖南长沙人,教授,博士 Email:zhgmcsu@ 第1期 张根明等:论产业集群内企业的恶性价格竞争 竞争的强度以及对保留价格的采用[3].SimonP. Anderson(2010)等通过分析产品差异化下的动态 竞争,得出产品差异化程度与价格是 U 型图的关 系,即产品的价格随产品差异化程度先降低后上升. 且在生产能力对称的情况下,产品的价格随产品差 异化程度的增加而上升[4].MichelePiccione(2012) 等进一步研究产品差异化程度和价格竞争关系,在 基于企业与消费者相互作用且产品差异程度低的条 件下进行价格竞争分析,得出在无行政干预的条件 下,产品差异化程度越低,价格竞争越激烈[5].从联 盟角度出发,王伟光(2001)认为在一次博弈中企业 联盟理论上可以使得企业获取最大的联盟利润,但 在实例分析彩电企业价格联盟时发现联盟失败,企 业多采取背叛行为[6].鞠文杰等(2011)基于恶性价 格竞争形成阶段的动态博弈分析,得出改善内部本 省环境和外部监管环境能有效治理企业恶性价格竞 争[7].但并未从企业本身出发来探讨怎样避免恶性 价格竞争.通过以上分析发现,产品差异化以及存在 策略性行为的市场竞争分析中,产品差异化大多通 过质量来评判,而产业集群内的企业生产的产品同 质性很强,用质量衡量有失偏颇.且上述研究的价格 竞争只考虑一次博弈,而产业集群内企业由于具有 地理集中性、根植性、网络化、同质性和关联性这四 个特征,往往进行的是无限重复博弈. 因此,从现实背景和已有的研究发现,解决集群 内企业价格恶性竞争已迫在眉睫.由于产业集群内 的企业生产的产品大多雷同,产品差异性小,因此, 本文试图从产品差异化与企业联盟的角度出发分析 了集群内企业竞争的动态演化博弈过程,揭示集群 企业的产品定价原则,寻找避免恶性价格竞争的途 径,为产业集群的可持续发展提供建议. 2 集群内企业产品定价模型分析 当集群内企业生产同质性较强的产品时,企业 之间的竞争就表现为价格竞争,故把企业的定价模 型构建为贝特兰德模型.其假设为企业之间进行的 是价格之争,而不是产量之争;价格是产量的唯一变 量,即Q=Q(Px,Py)(x,y为两个寡头企业);市场 上仅有两个寡头企业且是非合作的;企业不存在生 产能力约束. 两个企业生产时定价模型分析 假定产业集群内的产品构成这样一个产品差异 市场,市场上存在两公司X 和Y ,产品x和y不完 全同质,且具有一定替代性.产品的替代程度可用交 叉价格弹性来衡量.Eyx 表示Y 企业产品价格变化 对X 企业产品需求量变化的影响程度,Eyx =QxPy · Py Qx ,式中,Qx ,Qy 分别是企业X 和Y 的产品市场 需求量,Px 和Py 分别是企业X 和Y 的产品价格. Eyx 越大,则说明产品替代性越强,X 企业产品和Y 企业产品间的差异越小;Eyx越小,则说明X企业产 品和Y 企业产品差异越大. 为了便于分析计算,可以构造他们的需求函数 分别为Qx =a-tPx+θPy ,Qy =a-tPy+θPx , 其中,a为产品的自有需求,Px 、Py 分别为两产品 的价格,t、θ分别为两产品价格变化对产品需求量 的影响系数.假设企业X 和Y 的产品边际成本为 MCx =MCy =C.在构造的需求函数中,当企业提 高自己产品的价格时该企业的销售量就减少,但当 他的竞争者要更高的价格时,该企业的销售量就增 加.在这种情况下,X,Y 企业之间的交叉价格弹性 为 Eyx =QxPy ·Py Qx = θPy Qx , θ的大小影响交叉价格弹性,即θ在一定程度上也反 映产品的差异程度.产品差异程度增加,表现为θ减 小.同理,Exy=θPxQy .也就是说,所构造的X和Y企 业的需求函数之交叉价格弹性Eyx 和Exy 具有对称 性,符合实际寡头竞争市场产品情况.企业X 和Y 的利润分别为: πx = (Px-C)Qx = (Px-C)(a-tPx+θPy) πy =(Py-C)Qy=(Py-C)(a-tPY+θPx) 根据博弈论Bertrand模型可解出Nash均衡条件下 的定价 Px =Py =a+tC2t-θ , (1) Qx =Qy =a-tC+θC 2-θt  企业X和Y 的利润为 πx =πy=t (a-tC+θC)2 (2t-θ)2 = (a-tC+θC)2 4t-4θ+θ 2 t  (2) 在此模型构造中,Px-C=a-tC+θC2t-θ > 0, —31— 经 济 数 学 第30卷 显然满足贝特兰德模型的条件是a> (t-θ)C(因 为当a≤(t-θ)C时,企业的定价Px或Py将小于或 等于边际成本.显然不合理).此结论也适用于下文 所有定价模型,不再重复说明. 为便于比较分析,假设两市场的总的需求函数 Q=Q1+Q2=2a-P1-P2,为便于计算假设t= 2,θ=1,这时a>C,x,y产品的交叉价格弹性 分别为 Eyx =QxPy ·Py Qx = Py Qx ,Exy =PxQy , 此时, Px =Py =a+2C3 , πx =πy =2 (a-C)2 9  (3) 改变产品差异性时企业定价模型分析 Eyx 越大,说明产品替代性越强,X企业产品和 Y企业产品间的差异越小;Eyx 越小,则说明X企业 产品和Y 企业产品差异越大.假定有X,Y 两企业, 生产的产品分别为x,y,两市场的总的需求函数仍 然为Q=Q1+Q2=2a-P1-P2时,可假设两企业 面临的需求函数为 Qx =+, Qy =+ 这时,x,y 产品的交叉价格弹性变为Eyx = Py 2Qx ,同理,Exy = Px2Qy ,将交叉价格弹性减小一半, 相当于增加了产品差异.边际成本仍假定为MCx = MCy =C,则 πx = (Px-C)(+), πy = (Py-C)( +) 解出均衡时 P°x =P°y =2a+3C5 , π°x =π°y =6 (a-C)2 25  由于a>C,与式(3)比较,显然 P°x >Px ,P°y >Py ,π°x >πx ,π°y >πy,(4) 即增加产品差异后,产品的均衡价格上升,单个产品 利润也上升.由此可见,面对价格战企业应该实施产 品差异化战略,通过产品改良、扩张产品线等方式避 免企业间生产同类产品以减小产品间的替代性,从 而避免恶性的价格竞争. N个企业生产时定价模型分析 假定市场上存在n(n≥3)个企业,i企业面临 的需求函数为 Qi=a-tPi+θP1+θP2+…+θPi-1+θPi+1 +…+θPn(i=1,2,…n) 利润函数为: πi=(Pi-C)(a-tPi+θP1+θP2+…+θPi-1 +θPi+1+…+θPn) 由极值条件同样对收益函数求偏导可得新的均衡价 格 P″i = a+tC2t-(n-1)θ  算出均衡利润为 π″i =t [a-tC+(n-1)θC]2 [2t-(n-1)θ]2  同样,假设市场的总的需求函数Q=Q1+Q2+…Qn =na-P1-P2-…-Pn ,为了便于分析,假设t= n,θ=1,这时 P″i =a+nCn+1 ,π″i =n (a-C)2 (n+1)2  (5) 由a>C,通过比较式(3)(5)可知:P″i<Px,且 π″i<πx,所以N个企业生产N种产品时,每种产品定 价与两企业相比都下降了,单个产品利润也趋下降.即 企业数量增加,产品价格下降.因此,寡头企业的增多 是造成产品价格恶性竞争的原因之一. 集群企业联合利润最大化时定价模型分析 假设两种同类型产品在一个垄断企业内生产, 或者是在集群联盟企业内生产.联合利润最大化时 的价格是通过相对于一个统一的价格最大化两企业 的联合利润而得到(即相当于完全垄断企业生产两 种可相互替代的产品),则总利润为 π = (Px-C)Qx+(Py-C)Qy = (Px-C)(a-tPx+θPy) +(Py-C)(a-tPy+θPx) 可解出企业Nash均衡条件下的定价 Px  =Py  =a+ (t-θ)C 2t-2θ , (6) Qx  =Qy  =a-tC+θC2  企业X和Y 的利润为 πx  =πy  = (a-tC+θC)2 4(t-θ)  (7) 由于a>(t-θ)c,t>θ>0.比较式(1)和式(6)显 然 P -P= (a-tC+θC)θ 2(t-θ)(2t-θ)> 0 所以P >P,即当两种产品在一个企业进行生产 时,其均衡定价高于两企业寡头竞争定价,均衡定价 —41— 第1期 张根明等:论产业集群内企业的恶性价格竞争 上升,单个产品利润也趋上升.比较公式(2)和式(7) 显然 πx  >πx,πy  >πy (8) 即两种同类型产品在一个企业进行生产时,其均衡 利润高于两企业寡头竞争利润.这进一步说明在寡 头竞争市场中,企业间的兼并重组或联盟生产会提 高均衡价格与均衡利润,当然企业利润的增加部分 原因是一定程度上的规模效益递增.由以上分析可 知,具有规模经济的大企业之间进行联盟或兼并是 减弱价格恶性竞争的有效方法之一. 集群企业联盟出现背叛行为时定价模型分析 由于市场上存在道德风险和信息不对称,集群 内联盟的企业为追求利润最大化,可能采取背叛行 为,这时,假设集群内X企业偷偷背叛联盟合约依 然生产Qx 而不是生产Qx  (Qx >Qx ),价格却是 Px  =a+ (t-θ)C 2t-2θ  此现象可为间接的价格战,因为在市场总需求 不变的情况下,供给增加必然引起价格的降低.则此 时企业X的利润为: πRx = (a-tC+θC)2 2(2-θt )(t-θ)  由于πRx >πx ,这时两家企业博弈的结果就陷 入了“囚徒”困境.由此可知,企业一旦发现因降价扩 大市场份额所获得收益要大于受报复所付出的代价 时,联盟就难以维持.因此,垄断价格常常是不稳定 的.因为生产企业的平均成本不可能都相同,具有绝 对优势成本者首先就会发起攻势,掀起降价竞争,而 后来者要争夺回市场必须付出高成本代价,由于信 息迟滞、行动滞后等原因存在,首先降价者可扩大一 些市场份额,占领优势,获得较大收益,所以,削价的 诱惑很大,较低成本者首先发动攻势,则最终达到各 竞争对手都降价的均衡. 3 集群企业无穷重复博弈模型分析 本文认为产业集群内企业进行的是无穷重复博 弈.原因有:第一,由于集群内的产业环境具有集群 外无法取代的优势,如:集群有利于获取政府和有关 公共机构提供的公共物品,集群的灵活性和迅速反 应的能力以及本地供应商和合作者的加入有利于企 业获得创新所需要的资源等,集群内的企业不愿离 开所处的集群环境.第二,由于集群内企业的“根植 性”,搬迁的机会成本高,企业不轻易离开集群,这使 得竞争是持久的.第三,由于集群内企业的关联性, 集群内各类企业和地方政府、行业协会等机构紧密 联系在一起,背叛会使得企业的声誉受损,而声誉对 企业的生存与发展至关重要,这使集群内的企业不 会轻易做出背叛行为. 假设集群内企业实施的是无限重复博弈中的冷 酷战略,即如果在前t-1个阶段中每个局中人的价 格都是Pi=Pi (i=x,y),局中人在第t阶段就 继续选择Pi =Pi ;一旦发现企业j在某一阶段t 的价格不是Pj ,企业i((i≠j))就在下一期(t+ 1)开始一直定价为古诺均衡价格Pi =Pci.这个古 诺均衡价格Pci其实就是对企业j违背联盟产量的 惩罚.企业在市场上每期都相遇并同时选择价格变 量作为策略变量,假设每期博弈有惟一的 Nash均 衡组合,此时每个企业将获得利润πci,如果企业能 够同时选择策略联盟,那么每个企业将获得利润 πi .然而每个企业都存在背叛的动力.因此,如果 企业在这个阶段背叛,背叛企业将获得利润πRi ,在 这里πRi ≥πi ≥πci,但企业因此会陷入恶性竞争. 此时非合作均衡利润低于从联盟中获得的利润.所 以得到两企业都不背离联盟的条件 δ≥π R i -πi πRi -πci ,i=x,y (9) 由于对每个企业i都有πRi ≥πi ≥πci成立,所 以只要δ充分接近于1,不等式总是成立的.贴现因 子δ反映了参与人的耐心程度[8],式(9)也显示了有 利于企业维持联盟的条件:背离联盟获得的短期利 润πRi 较低,或者联盟对企业承诺的每一期利润πi 较高,以及遭受惩罚时所获得的利润πci较低. 若产品的差异程度被看作是外生变量,那么,产 品差异对联盟的稳定性会产生多大影响呢? 根据上述分析,得知企业X,Y 联盟时的利润 为 πx  =πy  = (a-tC+θC)2 4(t-θ)  不联盟各自追求利润最大化时利润为 πx =πy = (a-tC+θC)2 4t-4θ+θ 2 t  企业Y 遵守合约,而企业X 采取背叛时,企业 X的利润为 πRx = (a-tC+θC)2 2(2-θt )(t-θ)  两企业都不背离联盟的条件 —51— 经 济 数 学 第30卷 δ≥π R i -πi πRi -πci ,i=x,y 计算得δ≥1-θ2t. 在这里θ反映产品的差异程 度.由上式可看出:随着θ的减小,最小贴现因子δ 增大.企业参与者所需的最低耐心程度增大.它表明 随着产品差异程度的增加,θ降低,联盟越不容易维 持,即产品差异程度的增加会导致联盟更加困难.其 原因有:一方面,产品差异性越小,产品同质性增加, 虽然企业从一次背叛中所得的背叛利润增加.但由 于背叛行为产生的惩罚利润远小于联盟利润.故联 盟越稳定.另一方面,产品差异性越小,企业联盟所 产生的利润远大于纳什(Nash)均衡对所有企业获 得的利润,此时,联盟利润的增加使得上式的分子变 小.δ减小,联盟越稳定. 4 结论和建议 本文的研究表明:当集群内企业联盟较易建立 时,避免恶性竞争的有效途径之一是企业联盟.但当 集群内企业联盟难以建立时,或企业采取背叛行为 的概率较大时,企业要获得利润最大化,需要增加产 品的差异性.因此,面对价格战企业的第一种解决办 法就是组建企业联盟,获得最大的联盟利润,从而避 免恶性的价格竞争.其主要途径有:政府、行业协会 等相关管理部门协调集群内企业组建战略联盟,并 体现为集群内企业产品的价格联盟;增强产业集群 企业间的产业关联度,以增大产业集群企业间的组 织临近性,使得联盟企业采取背叛行为的机会成本 增加等.第二种解决办法是实施产品差异化战略,扩 张产品线,提高产品在细分市场上的集中度,通过产 品改良推出功能更强、性能更好的产品,促进产品档 次序列的形成,适时完成产品的升级,以利于集群内 企业杜绝恶性价格竞争. 参考文献 [1] [J].JournalofEco nomics,1929,153(39):41-57. 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