亚洲国家经济开发战略
NIES ( Newly Industrializing Economics,
新兴工业化经济群 ) 的崛起和意义
发展中国家新的发展模式——出口导向型
工业化
增强了发展中国家走自己工业化发展道路
的信心
亚太地区、中日、东盟各国相促发展，形
成你追我赶的局面
为经济学研究开辟新的领域
一、战后世界经济结构和发展经济学
的诞生
1.战后世界经济结构
（1）西方工业化国家经济高速增长的
国际条件
（1） 战后美国占绝对优势的生产能力，支
配着资本主义世界经济
（2）社会主义体制的确立与美国扶植下西方
工业国家的经济复兴
（3）西方国家中美国式生产方式的波及与大
众消费社会的形成
(2)发展中国家经济低速发展的结构
发展中国家长期受殖民地统治，形成畸形的
单一经营的经济结构
其产业结构的主要特点是：
（1）无论从产业规模还是农业人口来看，农业比重
占绝对优势，相对来说工业比重很低
（2）这些国家的产品主要限于几种农产品或自然资
源，具有所谓单一产品结构的特点
（3）产业具有为国内需求生产和为国外需求生产的
两种不同的生产方式
（4）特定的一次性产品主要向发达工业国家出口，
所以对外依赖性很强
（5）发展中国家相互之间，这些产品的竞争性很强，
互补性较低
(3)战后发展中国家经济发展与国际环境：
战后发展中国家在政治上独立，但经济的
稳定和发展是一个重要课题，为了新生体
制的稳定，必须要发展经济，发展中国家
的产业基础是一次性产品生产，而且主要
依赖于国外市场。
但是西方工业国家在经济发展的同时，实
施农业保护政策，从根本上阻碍了发展中
国家的农业发展。
战后一次性产品出口状况：
40年代后期和50年代初期，一次性产品生
产与出口增长迅速
50年代中期以后，一次性产品出口贸易严
重衰退
一次性产品出口衰退的主要原因:
一、战后，在发达国家推进重化学工业的过
程中，有机合成化学工业发展迅速，不断
开发了各种代替自然原料的合成材料，像
合成橡胶、合成纤维，在很大程度上抑制
了发展中国家的天然原料的生产和出口，
对世界一次性产品的生产和出口影响很大。
二、发达国家的农业保护政策和农业机械化
的发展，使发展中国家原来在是世界市场
上具有优势的产品，如谷物、奶酪品、水
果等主要农产品的优势逐渐转向发达国家，
发展中国家在世界市场上有竞争能力的农
产品只限于一些受自然限制的特定产品。
一次性产品受阻对发展中国家的影响:
1.国际收支严重不平衡
2.直接造成生产和经济的停顿，波及整个国
民经济
2.战后经济开发理论的诞生
两大流派：
新古典派：根据传统的国际分工理论，主
张发展中国家通过比较优势、发展农业和
一次性产品出口，渐进地发展经济，并强
调经济的自由化和开放体制。
新正统派：认为世界经济现状不利于发展
中国家的发展，主张发展中国家在有计划
的经济体制下，通过工业化的道路来推进
发展
（1）新古典派的开发理论
代表人物：巴伊纳：普林斯顿大学教授
《国家贸易和经济发展》（1953）
巴伊纳的主要观点：
第一，对大多数国家来说，实现高速经济发展，
最有希望的部门是农业。为此，建议必须设立对
健康、一般教育、技术训练、交通运输以及生产
型用途进行低息贷款的农业信用机构。
第二，本来就不存在工业比农业优越或者农业比
工业优越的问题。是农业还是工业的选择，应该
由资本家、企业家和工人自由决定。但是在上面
第一点的前提下，这种所谓自由选择的主张，显
然是想指出农业对发展中国家有利，同样在国际
贸易上应该继续发挥单一经营的一次性产品生产
出口结构的“特长”。
（2）新正统派的开发理论
纳克斯：美国经济学家，以提出“贫穷恶性循环论”而
闻名
主要著作：《不发达国家的资本形成》（1953）
《贸易和发展及类型》
纳克斯的主要观点：
从19世纪以英国为中心的欧洲工业国家与一次性产品生产
国如美国、加拿大、澳大利亚等国家来看，工业国从这些
原料生产国进口廉价的粮食和原材料，支撑经济，使工业
生产飞跃发展，而原材料生产国通过出口，也带动了经济
的高度增长，而且对一次性产品的大量需求，也诱发了发
达国家对原材料生产国铁道运输等部门的投资，促进了经
济的发展，可以说在19世纪国际贸易对当时的 不发达国
家来说起了促进经济增长的作用。
但是进入20世纪特别是第二次大战以后，一次性产品出口
停滞，它已难以成为工业国家的高度经济增长向不发达国
家波及的因素，也就是说，贸易作为“经济增长引擎”的
机能削弱了。
对20世纪一次性产品出口停滞原因的分析：
（1）发达国家经济的产业结构从轻工业向重工业，
即从成品中所含原料比率高的工业向低的工业转
移
（2）发达国家经济的各部门中，服务性部门的比率
上升，使原材料需求落后于国民生产的增长
（3）消费者对大多数农业产品的需求所得弹性下降
（4）农业保护主义对一次性产品出口生产不利影响
（5）自然资源的再生利用，达到最大限度的节约
（6）在发达国家，用合成人造替代品代替自然原料
的倾向越来越明显
纳克斯的结论：
不发达国家已经不能依赖扩大世界对一次
性产品的需求，从外界来诱发自己的经济
增长，在这种情况下，依赖国际贸易的诱
发性的增长，已经不能对经济发展这个课
题提供解决方法。纳克斯认为，现实的解
决方法是通过走工业化发展的道路，来代
替过去国际贸易的“增长引擎”。
发展中国家应该走怎么样的工业化道路？
工业化分为两种模式，一是基于不发达国家国内市场狭窄，以生产面
向发达国家出口产品为主要目标的工业化。二是基于发达国家的进口
保护主义，主要依赖国内市场的工业化。
纳克斯认为，前者尽管能够避免激进的农业改革，是一种有效的解决
方法，但是这种工业化的成功，完全要取决于发达国家的贸易政策是
否宽容，一般说来，在市场上总需求急剧增长的工业制品，发达国家
占有绝对优势，不发达国家只能谋求粗制品和简单产品的出口，但是
其结果工业化很有可能夭折。所以，更现实的是面向国内市场的工业
化。但是不发达国家农业生产力低下，对工业制品的购买力不足，为
此需要进行农业改革，提高农业生产力。同时，工业各产业部门也应
该平行发展，互相提供市场，这样就能消除国内市场购买力不足的问
题。这就是纳克斯主张的“均衡发展”的理论。
由此可见，纳克斯的经济理论根据国际贸易结构的变化，指出发展中
国家已不能依赖一次性产品贸易来诱发经济增长，主张走以国内市场
为主导的工业化道路。
二、工业化战略的摸索
—进口替代工业化
1.南北问题的产生和发展
（1）战后发展中国家政治独立与经济开发
（2）50年代中后期一次性产品贸易条件恶化
与进口替代工业化的推进
（3）民族主义运动的兴起
（4）改革世界经济体制的要求
2.普雷比谢的工业化论
拉乌罗·普雷比谢（Raul Prebisch）：阿根
廷经济学家，曾任布宜诺斯艾利斯大学教
授、阿根廷中央银行首任总裁、联合国拉
丁美洲经济委员会（ECLA）秘书长、联合
国贸易和发展会议（UNCTAO）首任秘书
长
普雷比谢的理论构造：
普雷比谢的工业化理论，与历来单纯从经济发展
阶段上的差异来探讨“不发达状态”原因的理论
不同，他从发展中国家周围的国际环境，与发达
国家的相互关系的角度出发，认为发展中国家的
不发达状况是由与发达国家的国际分工关系所造
成的。构成普雷比谢理论核心的是中心国——周
边国的理论，就是说，发展中国家相对发达国家
——世界经济的中心国处于周边国，两者经济的
结构不同，中心国主要是工业品出口，周边国是
一次性产品出口。这种国际分工关系引起技术进
步的不平均分配，造成发展中国家的贫困和经济
停滞。
对发展中国家经济发展战略的主张：
为了克服周边国的经济停滞，普雷比谢的解决方案是实行
工业化，具体来说是发展进口替代工业化，通过发展进口
替代工业来改善依赖一次性产品出口的经济结构。
作为发展进口替代工业化的必要条件，普雷比谢强调保
护政策和经济统一。关于政府干预的经济保护政策的必要
性，他认为，周边国的出口产业的生产率提高，由于国内
各产业竞争和世界市场对一次性产品需求弹性弱的原因，
不仅价格下降，而且引起必要劳动投入量降低，劳动力过
剩，由生产率提高而产生的实际所得的增加部分，在贸易
条件恶化的情况下，转移到了国外。而保护政策的主张正
是为了阻止这种转移。关于经济统一的必要性，他主要从
享受大规模生产的经济利益这一点来加以说明，认为，随
着进口替代工业化的发展，轻工业部门向重工业部门进口
替代化的展开，需要一个大容量的市场。
向发达国家提出建立新的世界经济秩序的要求：
普雷比谢的工业化理论，主要通过中心国
与周边国的关系展开，强调两者的经济结
构和市场结构的差异，来说明在现行的经
济体制下的国际贸易，对依赖一次性产品
出口的周边国的经济发展不利。与此同时，
一方面站在发展中国家的立场上，向中心
国提出建立新的世界经济秩序的要求。在
第一届联合国贸易和发展会议上，“普雷
比谢报告”反映广大发展中国家的愿望，
具体提出了以下几项要求：
1.修改GATT（关税和贸易总协定）的有关规定，作
为联合国机构设立新的国际贸易组织。
2.对发展中国家的制成品、半成品，发达国家单方
提供普遍优惠制。
3.对发展中国家的一次性产品和工业品，发达国家
设定长期进口的数量目标。
4.为保持一次性产品的价格稳定，扩充设定最低价
格和保证价格改善的商品协定。
5.对过去和将来贸易条件恶化带来的损失，设立补
偿融资制度。
6.发达国家承诺占国家收入1%的援助协议。
3.进口替代工业化的矛盾和极限
进口替代工业化：通过实施保护关税、进
口数量管制等有关进口限制政策，把过去
从发达国家进口的消费产品排挤出国内市
场，同时振兴国内相关产业来填补既有国
内市场的空白的发展战略。
目的
（1）通过削减发达国家的消费品进口，改善
贸易收支。
（2）通过振兴国内消费品产生来推动工业发
展，通过工业化最终实现经济发展和经济
自立。
进口替代工业化预想的三个阶段：
第1阶段：进口原材料，中间产品和机械设备，进
行加工、生产和组装成产品，供给国内市场。
第2阶段：当消费品的国内生产超过国内需求的时
候，开始向国外出口。
第3阶段：消费品的总需求（国内需求和出口需求
的总和）的扩大诱发生产资料的进口，当其进口
规模达到一定规模的时候，生产资料也向国内生
产过渡，最终达到工业化结构的深化。
进口替代工业化不顺利的原因：
（1）发展中国家试图进口替代的消费品大多
是以城市中产阶级为消费对象的奢侈品，
这样的近代化工业的建设，根据发展中国
家的能力事实上是不可能的，必要的资本、
技术和经营管理能力都必须依靠发达国家。
（2）在进口替代工业化战略所要求的严重的
保护主义政策之下，企业家为了取得外汇
和低息的银行贷款，使用各种手段，向政
治实力人物接近。
进口替代工业化战略的矛盾主要反映在：
（1）进口替代工业化原本主要的意图是用国
产化替代进口产品，以此节省外汇。但对
发达国家资本和技术更深的依赖，更多的
进口原材料，以及发达国家投资受益汇回
本国，都是国际收支更加不平衡。
（2）进口替代工业化战略主要发展资本密集
型产业，劳动吸收能力不如劳动密集型产
业所以无法解决劳动人口过剩的问题，对
国内市场的形成和扩大作用不大。
三、工业化战略的转换
——出口导向工业化
1.明顿的外向型工业化理论
明顿（）：以对发展中国家的经济
发展，特别是对东南亚的经济发展的研究
而闻名，他的主要著作有：《不发达国家
的经济学》（1965年），《不发达国家的
经济理论》（1973年）
背景：
60年代中期，进口替代工业化陷入困境，
一些发展中国家开始从原来面向国内市场
转为振兴出口产业，着眼海外市场，即实
现从“内向型发展”向“外向型发展”的
战略转换。但根据各国不同的主客观条件，
采取了不同的振兴出口产业的政策。
振兴出口产业的两种类型：
（1）积极跻身于与发达国家的国际分工之中，
振兴出口加工产业——发达工业国家的零
部件加工工业。顺着发达国际重化学工业
飞速发展的浪潮，出现所谓的“NIES”化
现象。
（2）注力于国内资源的加工出口。强调对本
国资源的主权，出现所谓“经济民族主义
”抬头的倾向。
明顿的观点
（1）“绿色革命”表明，农业和制造工业一
样也能成为经济发展的动力。
“绿色革命” →生产率提高、生产成本下
降、竞争率增强→收入增加、农业部门资
本形成→有利于一次性产品加工出口
（2）第二次世界大战后东南亚经济开发的主
要动力，是依靠丰富自然资源的一次性产
品出口的增加。只有扩大出口，才能更加
顺利地推进工业化。
东南亚经济开发的两种模式
明顿考察东南亚经济发展，认为存在两种模式，一种是内
向型的缅甸和印度尼西亚——在中央集权的计划经济和政
府的直接管制下，没有采取有利于企业家进行活跃经济活
动的经济刺激政策，所以导致经济发展的停滞。另一种是
外向型的马来西亚、菲律宾和泰国——对国外企业和民间
企业实行宽松的经济政策，同时利用丰富的自然资源，不
断扩大和开发一次性产品出口，结果使国民生产中工业产
品所占的比重上升。
→明顿提出，根据东南亚的经济条件，如果不加速扩大贸易，
就不可能持续扩大国内制造工业。因为从现在所处的经济
发展阶段来看，很多设备、技术，还有半加工原材料需要
从国外进口。只有通过扩大出口，能够扩大外汇供给的国
家才能更加顺利地推进工业化。
东南亚国家的经济特征
与中国、印度比较：
（1）这些国家至今为止还不存在严重的人口过
剩问题，具有丰富的自然资源。
（2）这些国家相对规模小，人口少，不存在发
展建设重工业所需要的大规模的国内市场。
→对东南亚国家来说最有效的方式是采取外向型开
发战略，有效地利用现在的国际贸易机会，以某
种形式的地区合作来扩大市场。
结论
明顿主张，国内市场狭小的发展中国家，
应该以“绿色革命”作为经济发展的动力
．面向国外出口市场，利用丰富的自然资
源，推进一次性产品加工出口为主的工业
化。
这种振兴一次性产品加工·半加工工业和出
口的主张，意味着纯一次性产品出口向加
工、半加工制品出口的转移，因此被称为
“出口替代工业化”。
2.从属理论和资源民族主义的抬头
进入70年代后，一部分选择出口替代工业
化战略的发展中国家，资源民族主义思潮
高涨，在确保主权的问题上，逼迫发达国
家让步，特别是阿拉伯产油国家采取的“
石油战略”，对世界政治经济产生重大影
响。这一系列事态的发展于当时非常流行
的“从属理论”有很大关联。
从属理论的主要观点
主要代表人物弗兰克（）
资本主义在推动中枢部（先进工业世界经
济）发展的同时，也造成了卫星部（第三
世界）的不发达状态。发展中国家的经济
发展应摆脱与发达工业国家的中枢——卫
星关系。
中枢（发达工业国家）与卫星（第三世界）
的关系
（1）卫星部的经济剩余部分被中枢部剥夺，这是卫
星部不发达的根本原因。
（2）在世界资本主义制度下，经济剩余流出的“卫
星”和经济剩余积累的“中枢”在国际国内形成
多层次结构，就是说不仅在国际上，即使在一个
国家的内部也存在中枢——卫星关系。
（3）尽管资本主义经历不同发展阶段（商业资本主
义——产业资本主义——金融资本主义），但是
中枢和卫星支配从属关系是始终一贯的．
由此弗兰克引出以下几个论点：
（1）世界资本主义由多层次的中枢——卫星
关系构成，与世界中枢部(发达国家的城市
中枢部分)相比，下一层次中枢部处于卫星
地位，其发展受到制约。
（2）只有在中枢——卫星关系非常弱的情况
下，卫星国才有可能实现比较快的经济发
展。
（3）目前处于最不发达状态的地区，是过去
与中枢国关系最紧密的地区。
阿明的“周边资本主义构成体论”
从属理论的另一个代表人物阿明(S．Amin)继承
和发展弗兰克的命题，提出“周边资本主义构成
体论”。阿明在严格区分生产方式和社会构成体
后指出，中心部的资本主义生产方式只有排他性、
专一性的倾向，与此相反，周边部的资本主义生
产力式是从外部移植而来，依赖国外市场，没有
普遍化，与国内资本主义生产方式并存。而且．
周边部的资本主义完全溶于中心部的再生产构造
之中，从属于中心才成立，如此，阿明试图从理
论上说明周边部资本主义发展的困难性。
不等价交换论
阿明理论的另一个重要部分是不等价交换
论，他用不等价交换来说明弗兰克提出的
经济剩余从中心国向周边国转移的问题，
认为中心国和周边国的工资差额超过生产
率的差距，这使得周边国的经济剩余向中
心国转移
从属理论的主张:
发展中国家的不发达状况是由发达国家对
经济剩余的掠夺而引起的。
3.出口导向工业化和新兴工业化国家的经济发展
70年代，在大多数发展中国家的经济开发
难以进展的情况下，一部分积极引进外资，
发展出口加工产业的第三世界国家实现了
高速工业发展。这些国家被称之为“新兴
工业化国家”（Newly Industrializing
Countries，略称NICS，后来改称NIES新
兴工业化经济群），或者“中进发达国家
”（Semi—developed Countries）。
新兴工业化国家的定义
经济合作和发展组织(OECD)的报告书《新兴工业
化国家对制造业的生产和贸易的冲击》就其定义，
指出了四个方面的内容：
（1）采取包括贸易自由化和出口加工区等出口刺激政策
内容在内的出口导向型工业化政策
（2）工业制成品的出口迅速增长
（3）国内工业部门的生产和雇用的扩大
（4）人均国民收入高速增长，与发达国家的差距缩小
依据这些基路报告书列举了十个国家和地区，其
中亚洲四个国家和地区(韩国、台湾、香港和新加
坡)、拉丁美洲两个国家(巴西和墨西哥)、南欧四
个国家(希腊、葡萄牙、西班牙、南斯拉夫)。
新兴工业化国家成功的因素：
（1）新工业化国家的出口主要是以轻工业产品为主
的劳动密集型产品，这类产品在国际市场共有竞
争力，其重要因素是新兴工业化国家与发达国家
之间存在的工资差额，即廉价劳动力所带来的生
产成本的优势。
（2）新兴工业化国家积极引进外资。振兴出口产业、
实行促进出口的刺激政策。
（3）普遍优惠制的设立和扩大对新兴工业化国家的
制成品出口起了非常有利的作用。
四、战后新兴工业化国家发展
机制
70年代后对新兴工业化国经济发展的理论研究（NIEs论）
1.世界体系论
代表人物沃勒斯坦（Immanuel Wellerstein
主要著作是《资本主义世界经济》（1979年）
资本主义世界经济体系：
起源于16世纪的欧洲，由中枢——半周边
——周边三层次组成，16世纪以来的历史
是资本主义世界经济体系确立和重组的历
史。这种体系的重组常常是由体系内部的
危机而引起。
第1阶段：
14世纪、15世纪欧洲封建制的危机——从
地理上国际分工圈扩大
在这过程中，确立了以西北欧为“中枢”
，西班牙、北意大利城市国家群为“半周
边”，东北欧和美国为“周边”的世界经
济体系
第2阶段：
1650一1670年的整个体系的危机
在重商主义的背景下，英国确立了霸权，
成为中枢
第3阶段：
在产业革命、工业资本主义发展过程中，
引起原料危机。
随着交通手段的发展，“周边“扩大到了
亚洲和拉丁美洲，由于体系底部的扩大．
俄国、美国、德国的地位上升。
第4阶段：
第一次世界大战和俄国革命的危机
战败国德国地位下降；美国工业发展、地
位上升，第二次世界大战后确立了霸权地
位。
沃勒斯坦认为：
当前（70年代）资本主义世界经济体系正
面临危机
主要表现：
–美元危机后，美国霸权崩溃
–世界政治多极结构出现
–第三世界要求改改革世界经济秩序的呼声高涨，
世界分工重组的必要性和可能性在增加。
沃勒斯坦认为：
各个国家在世界经济体系中的位置不是固定不变
的，而是在持续变化，这种变化发生在世界经济
的“停滞时期”或者危机阶段。
周边国家和半周边国家的“上升可能性”和上升
战略：
1.捕捉机会——在世界经济停滞时期，通过“出口替代”
来发展经济。
2.引进外资、利用跨国公司直接投资的战略。经济扩大期
的现象对工业发展处于劣势的国家更加有效。
3.自力更生的锁国性战略——只限于少数市场规模较大的
国家。
半周边国家“上升的可能性” ：
经济停滞时期供给过剩使贸易条件发生变化，利
润率的相对优势转移到半周边国家——对具有一
定国力的半周边国家提供了最有利的机会。
对半周边国家，沃勒斯坦具体列举了29个国家：
拉丁美洲的巴西、墨西哥、阿根廷、智利、古巴，
南欧的葡萄牙、意大利，东欧的大部分国家，北
欧的挪威、芬兰，阿拉伯的埃及、沙特阿拉伯，
非洲的尼日利亚、扎伊尔，亚洲的土耳其、印度、
印度尼西亚、中国、北朝鲜、越南等
关于亚洲“四小”
属于引进外资的上升战略——经济扩大时
期的现象。经济规模小，采取出口导向型
战略
2.“后发性利益”论
代表人物：渡边利夫
主要著作：《亚洲工业化的新时代》、
《亚洲中进国的挑战》、《成长的亚洲·停
滞的亚洲》
理论框架：
“工业化波及”发展史观：
先进国家创立的工业化传播到后进国家，后进国家受其
波及，然后使之内部化，能够走上急剧发展的道路。
具体来说：
19世纪中期欧洲大陆和美国，受当时产业革命后的英国
的工业化波及走上工业化道路
19世纪末俄国和日本受欧洲大陆和美国工业化的波及开
始走上工业化的道路
20世纪60年代中期，亚洲新兴工业化国家，受包括日本
在内的先进国家工业化的波及
“后发性利益”论
卡谢克洛（）5个命题：
1. 后发性利益
2. 重化学工业以及设备的引进
3. 垄断性大企业——经营主体
4. 国家是推进工业化的主体和组织者
5. 国民具有宗教式的热情
3.第四代工业化论
韩国学者金泳镐在批判了渡边利夫把亚洲
新兴工业化国家的工业化与先进国家的工
业化混同的基础上，着眼于不同时代工业
化的不同特点，认为在工业化的波及过程
中，随着国际国内条件的变化，出现了不
同的工业化发展机制和模式。
新兴工业化国家的工业化——“第四代工业
化”
国家 市民革命、工业化、
帝国主义
工业化主体 世界体系 工业化内容
和国际分工
经济周期
第一
代工
业化
英国 市民革命→工业化
→帝国主义
民间企业
（中小企业）
核心型 消费品 1790年－
1890年
第二
代工
业化
法国、德国、
美国
市民革命→工业化
和帝国主义并行
银行、
大企业
准核心型 消费品、
生产资料
1844年－
1890年
第三
代工
业化
意大利、俄国、
日本
工业化和帝国主义
→不彻底的市民革
命
国家、
大企业（民
族企业）
半周边型 消费品、
生产资料、
耐久消费品
1890年－
1896年
第四
代工
业化
亚洲“四小”
、东盟各国、
墨西哥、巴西、
南斯拉夫、中
国
帝国主义世界体制
下的工业化→不彻
底的市民革命
国家、
外资、
大企业
周边型 消费品、
生产资料、
耐久消费品
1948年－
